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如何查询ASIC监管-FSS
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从事近10年金融投资,潜心研究证券投资、保险和基金,长期进行金融衍生品投资,现任对冲基金风控。
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&&& 于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。其主要职能包括监督、调查和执行与财务报告有关的公司和审计师的职责，&包括旅行审计独立原则、遵守审计准则等。
&&&&&&& 澳洲的监管机构ASIC除了监督金融机构和公司外，还负责办理与公司的开张，运营以及停业相关的手续。保护投资者的措施主要有两方面：所有经营金融产品的机构首先需要申请执照(AFS) ；2004年3月，ASIC还颁布了更为严格的标准，以保护个人投资者，这些标准包括：金融机构需要获取必要的执照，金融机构必须毫无保留地告诉客户所有的服务内容，经营方式，如何对待客户的投诉等。从事外汇教学，包括网络培训的机构，都必须接受认证或持有牌照。
&&&&&&& 另外，ASIC有明文规定，对外汇合约以及CFDs (差价合约)的资金安全和操作规范有监督和处罚权力。如果公司有违规操作，将受到严重处罚或起诉，甚至吊销牌照。
委员会性质
　　ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构。　　 我们通过自信、知情的投资者和用户的支持，确保澳大利亚的金融市场的公正和透明。　　 ASIC是个独立的联邦政府机构。设立和管理ASIC法案，同时执行法案条例的大部分工作。　 &这个法案（ASIC Act）要求我们：　　 运行，同时保持其统一性；　　 金融系统中管理参与　　 通过最小的程序要求有效的管理法律；　　 执行和落实法律；　　 有效和快速的接受、处理和储存提供给我们的信息；　　 使公司和其他团体的信息尽快执行于公众；　　 ASIC当前归入财经事务部长、公积金和公司法，议员克里斯鲍文的职责之下。
ASIC的优势是：　　 在金融运作中，协助和保护零售商和客户；　　 建立对澳大利亚金融市场的完整性；　　 促进国际金融资本流动和国际执行；　　 管理国内外全球性的金融混乱；　　 提高所有ASIC利益相关者的运作效率和服务水平；　　 通过新技术和流程提高服务质量和减少成本。&　　监管澳大利亚公司，&金融市场和金融服务组织和处理投资，养老金，保险，存款公司和贷款和提供建立的专业人士。　　 作为公司管理者，ASIC对公司董事和经理人诚信地执行其职责和勤勉运作公司资本富有责任。　　 作为市场管理者，ASIC对经授权的的金融期票交易有效地执行其合法职责，运作公平，有秩序的和透明的市场进行评估。ASIC为政府官员核准新市场提供建议。　　 作为金融服务管理者，ASIC核准和监管金融服务业有效，诚信和公平地运作。这些行业一般管理退休金，管理基金，股票和企业。
持牌注册机构查实网址:
查询时,可输入公司注册号码查询,也可输入AFS牌照号码查询
具体方法如下：
持牌注册机构查实网址:
（图asic官网的主页面截图）&
2.主页面往下拉，注意右下角。（如下图所示。点击后进入较慢，耐心等待）
3，进入之后就是外汇黄金交易商ASIC监管查询页面（如下图所示）
4，选择其他选项（如下图）我列举了澳大利亚外汇黄金交易商roco的监管查询
5，查询结果
6，ASIC查询到的监管信息
注意：有监管号码不是最重要的，重要的是这个公司是否有外汇黄金的做市商资质，能不能接受客户资金，上面的监管信息翻译如下：
29/04/2011　　　　1。这个许可证授权被许可方进行　　金融服务业务:　　(一)提供通用金融产品的建议　　以下类金融产品:　　(我)衍生品;　　(二)外汇合约;　　(b)交易的金融产品:　　(我)发行,申请、收购、不同或　　处理一个金融产品方面的　　下面的类金融产品:　　(a)&我是用360浏览器的翻译工具进行翻译的。各位看官可自行翻译!
阅读(9569)|
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历史上的今天
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blogTitle:'澳大利亚外汇黄金交易商ASIC监管查询方法',
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& 澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investment Commission）简称：ASIC。
&&& 于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。其主要职能包括监督、调查和执行与财务报告有关的公司和审计师的职责，&包括旅行审计独立原则、遵守审计准则等。
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TA的文库&&
开心签到天数: 1102 天连续签到: 7 天[LV.10]以坛为家III
了解了上一期外汇交易平台的基本常识，大家有没有去对比看一下自己曾经使用过或者正在使用的交易平台，有没有很出乎意料呢？在外汇交易中，如果投资者想要让自己的资金安全有保证，就应该找到一个受到严格监管的外汇交易平台代理商，然后使用这样的代理商的服务进行外汇交易。本期我们将重点从如何查询平台的被监管情况这个角度来深入分析。到底如何才能知道自己使用的平台是否受到了严格的监管呢？今天我们就继续深入地来扒一扒外汇交易平台那点事儿。
一、美国全国期货协会（NFA）
第一步：打开NFA美国国家期货协会网站：第二步：然后在NFA首页的中上部找到“Broker/Firm Information（Basic）点进成功调出BASIC页面，全称为Background Affiliation Status Information Center，翻译：所受监管成员背景资料信息中心，如下图所示：
12:12:00 上传
第三步：在NFAID中输入监管号 “*******”，点击“go”。第四步：在监管信息的页面中，注意三个关键点：一是公司的名称是否与该公司官网上公布的名称一致；二是NFA上显示的ID是否与该公司官网上公布的名称一致；三是公司地址是否与官网上公布的公司地址一致。这样就可以查询到你想了解的平台是否被NFA监管。
二、英国金融市场行为管理局（FCA）
第一步：打开FCA官网 在首页下方（如图）有一个版块Search The Register，按图中箭头提示依次点击完成第二、三步；
12:16:31 上传
12:16:46 上传
12:17:34 上传
12:18:11 上传
找到The Financial Services Register，如上图点击进入（或者快捷链接直接进入如下页面）
12:20:03 上传
&&第四步：在该页面输入要查询的Firm reference number（交易商监管号码）或者Firm name（英文名称），输入后点击Submit（提交），会出现监管号码所指向的公司介绍页面查寻公司注册地址，经营范围等内容。
&&特别注意：查看看该平台运营商是否有持有客户资金资质
显示Current Status：Authorised（目前状况：授权），说明已授权该公司。如果显示Able to hold and control client money（允许持有和控制客户资金），说明他们被允许持有和控制客户资金，这样的就是受监管有资质的公司。如果显示Unable to hold and control client money（不允许持有和控制客户资金）或者没有任何内容，说明他们不能被允许持有和控制客户资金，这样的就是不受监管违规操作的公司。
由于我们和英国相差8小时时差，我们的上午是英国的午夜，所以有时我们在上午登陆查询监管时，可能会显示注册查询网页不可用。
三、瑞士金融市场监督管理局（FINMA）
&&瑞士的监管非常严格，拥有外汇零售业务的只能是银行，目前面向个人开户的交易经纪商仅有杜卡斯贝(Dukascopy)和瑞讯银行(Swiss Quote)两家。如出现其他平台基本上可以断定为黑平台。
四、澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）
要查询某交易商是否受ASIC监管，仅需查询该公司是否持有AFSL牌照，凡是持有AFSL牌照的交易商，必定拥有ACN和ABN编号，反之则不然。
如何查询某一家经纪商是否持有AFSL牌照
第一步：登陆ASIC的官网http://www.asic.gov.au/
12:28:01 上传
第二步：在网页如图所示的地方点击Professional registers（专业注册查询）弹出AFSL查询页面。&&
12:28:55 上传
第三步：输入公司名称或AFSL编号，在页面右下角点击Search查询。
五、新西兰金融服务提供商（FSP）
第一步：打开FSP主页http://www.business.govt.nz/fsp/第二步：在主页上部的右边可以看到查询框（如图），输入所要查询的公司后，点击右边的SEARCH。& && &&&
12:31:07 上传
& && && &第三步：在搜索结果中点击你查询的公司，就可以看到详细的监管信息了
不知道大家是否对这个查询的方式有了更深一步的了解了呢？期待和大家共同交流学习，真心希望大家都能找到适合自己的交易平台哟！
（说明：转载请注明出处）
支持楼主：、
购买后，论坛将把您花费的资金全部奖励给楼主，以表示您对TA发好贴的支持
载入中......
发表于43楼
好东西要是还能查到比特币交易平台就更好了
发表于32楼
不知道楼主做不做第三期呢，其实外汇平台还有一个要点，就是正规平台的杠杆系数。
发表于27楼
很好的科普贴
发表于25楼
楼主这个帖子真棒！！好帖！！
中国的期货监管很不到位，漏洞很多，这次的股灾教训深刻。
总评分:&经验 + 780&
论坛币 + 35&
学术水平 + 36&
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信用等级 + 35&
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谢谢楼主。
yyj_1976 发表于
谢谢楼主。不客气哟
欢迎常来组织管理与领导力版块来看看，
yyj_1976 发表于
欢迎常来组织管理与领导力版块来看看，好的呢
中国的期货监管很不到位，漏洞很多，这次的股灾教训深刻。
总评分:&经验 + 50&
jsy6541 发表于
中国的期货监管很不到位，漏洞很多，这次的股灾教训深刻。是呀，中国的监管体制应该努力完善才对。
良心好帖子！
<font color="#1073390 发表于
良心好帖子！谢谢Asa支持哟
<font color="#1073390 发表于
良心好帖子！真的很希望能帮助更多人了解外汇市场，因为外汇交易平台假的太多太多了
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