澳大利亚外汇监管查询ASIC监管怎么样？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-09-08 02:22 标签： 澳大利亚监管查询
教您查询外汇公司是否受澳大利亚ASIC监管
选择外汇交易商，一定要找正规受监管的主流交易商。由于目前金融市场上黑平台泛滥，只有正规受监管才能保证交易商的资质可靠而且客户存入的资金安全有保障。
目前外汇保证金市场监管最严格的就是英国，澳大利亚和美国。ASIC(澳大利亚证券与投资监管委员会)是澳大利亚唯一的金融行业总体负责监管机构，ASIC的衍生品牌照为AFSL，每一家正规经纪商都会持有AFSL(Australia Financial Service License),持牌时间越久公司信誉度越高，以Forexct为例，“30”开头的AFSL号码代表Forexct持牌时间已经至少10年以上，是澳洲比较老牌的外汇交易商。
如何查询在ASIC查询外汇公司是否正规呢?forexct亚洲区总经理兼首席外汇金融策略师Arthur Liu(刘楚岸)为大家简单介绍如下：
步骤一：登录ASIC的官网主页，选择右侧 “Professional Registers”(职业注册机构)
在 Professional Registers下输入Forexct的 AFSL
在 Select Register 下拉框选择 “Australian Financial Services Licensee”，点击 “Search”
步骤三：便可看到 AFSL合法牌照信息，从下图可以看到，forexct的金融服务牌照已经连续持有10年以上。
*友情提示：关注一家外汇交易商是否正规和实力雄厚，不仅要看它在海外(例如中国)的业务是否庞大，更重要的是要看它在其金融牌照注册地的业务规模和状况。Forexct在澳大利亚的墨尔本总部就有超过100位客户经理，在澳大利亚本地的业务规模，客户规模和公司规模均排名前三位，欢迎广大客户和代理商莅临forexct澳大利亚墨尔本总部实地考察，地址：Level 18, 636 St Kilda Road, Melbourne, Australia.
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今日搜狐热点ASIC监管严格吗，是否正规&详解世界最正规的监管之一：澳大利亚证券投资委员会ASIC
澳大利亚证券和投资委员会英文全称Australian Securities and
Investment
Commission，简称“ASIC”。澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC
法案)成立。该机构该机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。
　　在澳大利亚从事金融交易服务的众多知名机构，都是在ASIC的严格监管下为澳洲乃至全球投资者提供服务的，包括AETOS资本集团、澳大利亚证券交易所（ASX）、中国银行澳洲分行（BOC）、澳大利亚联邦银行（CBA）、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。
　　澳大利亚证券投资委员会ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度，受到了各国投资者和监管同行的一致认可，一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。
&&&&ASIC政府性质和法律地位
　　ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，ASIC是澳大利亚一个独立的联邦政府机构，经联邦政府批准，根据2001年议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》的规定，该机构依法独立对全澳金融体系、各金融机构和专业从业人员行驶金融监管的职能。
ASIC的监管对象　　1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构
　　2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
　　3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
　　4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
　　5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务
&&&ASIC对外汇市场的监管
　　外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一，与澳大利亚证券交易所（Australian
Stock Exchange,
简称:ASX）、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围。
　　根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照（AFS
Licence），外汇市场也不例外。目前在澳洲从事外汇市场的金融机构有：银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。
ASIC实施的监管要求
　　1、须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限
　　2、须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）
　　3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
　　4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
　　5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
　　6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
　　7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案
　　除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。
　　同时，ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。
ASIC的优势　　1、完善的政府职能，独立管理金融市场
　　2、全方位的监管体系，监督与管理两手并重
　　3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户
　　4、注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构
　　5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
　　6、更加公开公正的信息发布，确保公众利益
　　7、通过新技术和流程提高服务水平
ASIC保护投资者的措施
　　（一）所有经营金融产品的机构首先需要申请金融服务牌照(AFS
　　（二）所有申请AFSL金融服务牌照的机构均需为客户办理专业责任强制保险（PI
Insurance）
　　（三）ASIC要求投诉部门及时处理客户投诉，并对违规交易商进行严格处罚，甚至吊销金融服务牌照AFSL
　　（四）更严格的客户风险披露，要求金融机构必须毫无保留地告诉客户公司经营风险、市场交易风险等
ASIC的常见编号
　　（一）ACN
　　ACN = Australian Company
Number，此编号为9位数字，凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号。
　　（二）ABN
　　ABN = Australian Business Number，此编号为11
位数字，即2位数+ACN编号，用于报税。
　　（三）AFSL
　　AFSL=Australian Financial Services
Licence，也称为AFS
Licence，意即金融服务牌照，此编号为6位数字，所有接受ASIC监管的交易商必须得到此牌照。
　　外汇交易商必备的AFS Licence金融服务牌照
　　1、提供金融产品建议
　　2、交易金融产品
　　3、为金融产品做市
　　4、经营一个注册过的金融业务
　　5、提供托管或者存款服务
　　凡是涉及以上五种业务的公司必须在ASIC
申请并获得ASIC的牌照(或缩写为AFSL)。因此作为交易商而言，仅仅在ASIC
进行公司的注册是远远不够的，还须获得AFSL牌照，具体可在ASIC网站上详细查询该交易商的牌照信息和经营权限。
&&&ASIC监管的经纪商一览
<font COLOR="#、AETOS资本集团
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外汇监管：澳大利亚ASIC监管有多严？平均0&#46;8天就吊销一张金融服务牌照！
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