您的位置：&&&&&&&&&&&&&&& > 正文
中国证券监督管理委员会公告〔2015〕14号 16:34
发文单位：中国证券监督管理委员会文　　号：证监会公告[2015]14号发布日期：生效日期：为贯彻落实国务院关于简政放权、转变政府职能的决策部署，深入推进监管转型，放松对市场主体不必要的管制，增强监管的公开、透明，中国证监会对现有涉及证券期货经营机构的限制约束类部门通知、函、指引等文件（以下统称部函）进行了全面清理，现就有关事宜公告如下：
一、自本公告发布之日起，附件所列172件部函予以废止，不再执行。
二、有关部函废止后，中国证监会将依据现行，按照审慎监管的原则，通过制定健全管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者合法权益的保护和有关业务活动的监督管理。
中国证监会 日
附件：废止的部门通知、函、指引等文件目录（共计172项）.pdf
http://www./pub/zjhpublic/G505/P.pdf
废止的部门通知、函、指引等文件目录
序号 部函名称 文号
1关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引机构部部函[号
2关于证券机构类行政许可事项审核工作的若干要求机构部部函[号
3关于证券公司重组上市有关意见的函机构部部函[号
4关于证券公司客户交易结算资金第三方存管进展情况的通报机构部部函[号
5关于证券公司借壳未股改公司上市的内部监管指引机构部部函[号
6关于证券公司股权变更初审有关事项的通知机构部部函[号
7证券公司行政许可审核工作指引第1号&&证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资格审核文件内容与格式要求机构部部函[2007]4号
8关于发布证券公司行政许可审核工作指引第2号的通知机构部部函[2007]48号
9关于发布证券公司行政许可审核工作指引第3号的通知机构部部函[号
10关于证券公司上市有关问题的通知机构部部函[号
11关于发布证券公司行政许可审核工作指引第4号和第5号的通知机构部部函[号
12关于发布《合格境内机构投资者（QDII）集合资产管理计划设立申请材料的内容要求》有关问题的通知机构部部函[号
13证券公司行政许可审核工作指引第6号&&外国证券类机构驻华代表机构名称变更审核文件内容与格式要求机构部部函
14关于发布证券公司行政许可审核工作指引第8号的通知机构部部函[号
15关于做好证券公司相关人员任职资格审核工作的通知（即《证券公司行政许可审核工作指引第7号》）机构部部函[号
16关于落实&证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引&有关意见的函机构部部函[号
17关于发布《证券公司变更持有5%以下股权股东报备工作指引》的通知机构部部函[号
18关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知机构部部函[号
19关于证券公司行政许可审核工作指引第11号的函机构部部函[号
20关于贯彻落实《证券公司监督管理条例》有关问题的通知机构部部函[号
21关于加强证券公司证券资产管理业务监管工作的通知机构部部函[号
22关于原我会监管干部申请证券公司高级管理人员任职资格有关问题的函机构部部函[号
23关于禁止证券经营机构贴钱&开空户&行为，进一步加强账户规范工作的通知机构部部函[号
24关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知机构部部函[号
25关于督促证券公司、证券投资咨询机构规范在网上发布信息行为以及参与广播电视证券节目的函机构部部函[号
26关于落实《证券经纪人管理暂行规定》做好证券经纪人监管工作的通知机构部部函[号
27关于修订证券公司行政许可审核工作指引第5号有关内容的函机构部部函[号
28关于证券公司直接投资业务试点有关工作的函机构部部函[号
29关于核发证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格编码有关问题的函机构部部函[号
30关于通报证券公司企业资产证券化业务试点情况的函机构部部函[号
31关于推动证券公司有效实施合规管理有关工作的函机构部部函[号
32关于进一步加强新股申购工作有关问题的通知机构部部函[号
33关于督促证券经营机构落实《证券营业部信息技术指引》的通知机构部部函[号
34关于完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知机构部部函[号
35关于进一步加强监管，督促证券公司强化依法合规经营意识，严防&老鼠仓&等违法违规行为的通知机构部部函[号
36关于进一步做好证券机构行政许可审核有关工作的函机构部部函［2010]14号
37关于规范证券公司发布研究报告行为等有关事项的通知机构部部函［2010]62号
38关于落实监管规定进一步加强证券经纪业务监管的通知机构部部函[号
39关于下发《证券公司参与股指期货交易报备事项审阅要点》的函机构部部函[号
40关于换领《证券投资咨询业务资格许可证》有关事宜的通知机构部部函[号
41证券公司风控指标监管报表编报指引第1号－股指期货、融资融券机构部部函[号
42关于进一步落实协同规范广播电视证券节目有关工作的函机构部部函[号
43关于要求证券公司及其直投子公司切实防范利益冲突并公开披露相关制度安排的函机构部部函[号
44关于加强证券公司融资融券业务试点监管的函机构部部函[号
45关于落实《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》有关事项的通知机构部部函[号
46关于印发《关于证券公司持有证券公司股权相关指导意见》的通知机构部部函[号
47关于加强证券公司客户资金第三方存管中单客户多银行服务监管工作的函机构部部函[2011]49号
48证券公司风控指标监管报表编报指引第2号－证券自营业务机构部部函[号
49关于转发证券业协会《关于明确第63条有关内容的通知》的函机构部部函[号
50关于转发《保险机构证券投资业务操作指引》的通知机构部部函[号
51关于综合研判、跟进落实发布证券研究报告业务有关要求的函机构部部函[号
52关于做好证券公司网上交易强身份认证有关工作的通知机构部部函[号
53关于印发《证券公司实施指导意见》的通知机构部部函[号
54关于建立健全证券公司新入股股东谈话制度的通知机构部部函[号
55关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知机构部部函[号
56关于印发《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》的通知机构部部函[号
57证券公司风控指标监管报表编报指引第3号－利率互换机构部部函[号
58关于证券公司切实履行职责防范和抑制新股炒作行为的通知机构部部函[号
59证券公司风控指标监管报表编报指引第4号－中小企业私募债券机构部部函[号
60关于证券公司现金管理产品由试点转常规的通知机构部部函[号
61关于做好取消部分证券机构行政许可项目后有关工作的通知机构部部函[号
62关于进一步完善证券公司直接投资业务监管的通知机构部部函[号
63关于做好证券公司代销金融产品监管的通知机构部部函[号
64关于落实《证券公司分支机构监管规定》的通知机构部部函[号
65关于证券公司在全国中小企业股份转让系统申请公开挂牌有关问题的复函机构部部函[号
66关于证券公司试点发行短期公司债券有关事宜的通知证券基金机构监管部部函[号
67关于同意基金投资于中央银行票据的函基金部函[2003]2号
68关于将国家开发银行等政策性银行发行的债券作为国家债券的通知基金部通知[2004]1号
69关于调整证券投资基金募集申报材料项目有关问题的通知基金部通知[2004]3号
70关于基金管理公司董事长兼职有关问题的通知基金部通知[2004]4号
71关于规范近期基金销售行为有关问题的通知基金部通知[2004]5号
72关于严格按照我会规定对基金募集时间安排进行备案的通知基金部通知[2004]6号
73关于做好证券投资基金募集工作的通知基金部通知[2004]13号
74关于严格执行基金参与新股发行申购等有关投资规定的紧急通知基金部函[2004]19号
75关于开放式基金申购、赎回业务办理时间有关问题的复函基金部函[2004]76号
76关于《关于基金参与证券发行受到限制问题的建议》有关问题的复函基金部函[号
77关于基金定期报告均衡披露的通知基金部通知[2005]18号
78关于证券投资基金购买债券处理方式有关问题的复函基金部函[号
79关于基金因股权分置改革持有上市公司5%以上股份问题的复函基金部函[号
80中短期债券基金审核指引日发布81关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知
基金部通知[2006]8号
82关于做好询价工作相关问题的通知基金部通知[2006]20号
83关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知基金部通知[2006]21号
84关于货币市场基金提前支取定期存款有关问题的通知基金部通知[2006]22号
85关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知基金部通知[2006]37号
86关于报送企业年金基金投资管理业务有关材料的通知基金部通知[2006]39号
87关于中小企业板交易型开放式指数基金持有单只股票超过总股本5%有关问题的复函基金部函[号
88关于加强基金结算风险控制有关问题的通知基金部通知[2007]4号
89关于统一规范证券投资基金认（申）购费用及认（申）购份额计算方法有关问题的通知基金部通知[2007]10号
90关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知基金部通知[2007]17号
91关于报送新版基金监控周报的通知基金部通知[2007]36号
92关于《关于基金投资可分离型可转债的请示》的回函基金部函[2007]41号
93关于发布《合格境内机构投资者（QDII）基金产品募集申请材料的内容与格式》的通知基金部通知[2007]41号
94关于调整基金定期报告中部分财务指标披露口径的通知基金部通知[2007]42号
95关于进一步做好基金行业风险管理工作有关问题的通知基金部通知[2007]44号
96关于基金销售第三方支付有关问题的通知基金部通知[2007]56号
97关于《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《关于实施有关问题的通知》中有关问题的口径基金部通知[2007]57号
98关于华夏基金管理有限公司申请将中央银行票据比照政府债券计入基金流动性资产管理事宜的复函基金部函[2007]79号
99关于实施基金份额拆分后调整基金建仓期有关问题的复函基金部函[2007]91号
100关于将中央银行票据归类为国家债券请示的复函基金部函[号
101关于QDII基金季度报告编制及披露有关问题的通知基金部通知[2008]4号
102关于《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《关于实施有关问题的通知》中有关问题的口径（第二号）基金部通知[2008]72号
103关于发布《证券投资基金信息披露XBRL模板第2号（试行）》的通知基金部通知[2008]86号
104关于特定客户委托财产投资定期存款的复函基金部函[号
105关于基金债券投资相关风险的提示函基金部函[号
106债券基金持续（C类）收费模式审核指引日发布
107证券投资基金收益分配条款的审核指引日发布
108交易型开放式指数证券投资基金（ETF）联接基金审核指引日发布
109关于《关于证券投资基金投资地方债相关监督事宜的请示函》的复函基金部函[号
110关于证券投资基金投资创业板上市证券的说明基金部函[号
111关于试行《基金监督管理措施例举对照表》的通知基金部通知[2010]51号
112关于调整基金销售业务相关事项备案要求的补充通知基金部通知[2010]57号
113关于进一步优化基金审核工作有关问题的补充通知日发布
114关于证券投资基金投资中期票据有关问题
的通知基金部通知[2011]14号
115关于实施《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》的通知基金部通知[2011]34号
116关于加强货币市场基金风险控制有关问题的通知基金部通知[2011]41号
117关于基金管理公司人员兼任香港子公司职务有关事项的通知基金部通知[2011]42号
118关于证券投资基金投资银行存款有关问题的复函基金部函[号
119关于理财债券基金申报有关问题的说明日发布
120关于实施专户业务备案电子报送的通知日发布
121关于加强新股询价申购管理有关问题的通知基金部通知[2012]4号
122关于加强基金管理公司信息系统备份能力建设工作的通知基金部通知[2012]5号
123关于进一步优化基金分类审核工作有关问题的通知基金部通知[2012]6号
124关于证券投资基金投资中小企业私募债券有关问题的通知基金部通知[2012]21号
125关于增设发起式基金审核通道有关问题的通知基金部通知[2012]22号
126关于深化基金审核制度改革有关问题的通知基金部通知[2012]50号
127关于发布实施《证券投资基金基金合同填报指引》（试行）的通知基金部通知[2012]51号
128关于实施基金产品网上申报与审核的通知基金部通知[2012]52号
129关于实施《证券投资基金编码规范》及《证券投资基金参与方编码规范》有关事项的通
知基金部通知[2013]1号
130关于在大陆生活的外国人、港澳台居民开立证券投资基金账户等有关事宜的通知基金部通知[2013]9号
131关于创新基金产品审核有关问题的通知基金部通知[2013]13号
132关于定期开展货币类基金统一情景压力测试的通知基金部通知[2013]20号
133关于基金管理公司及其子公司信息报备系统、专户业务电子备案系统报送的通知基金部通知[2013]21号
134关于实施基金管理公司重大事项电子化审核与备案的通知基金部通知[2013]22号
135关于发布《基金管理公司从事特定客户资产管理业务子公司内控核查要点（试行）》的通知基金部通知[2014]5号
136关于配合交易所提高期货公司结算准备金最低额有关工作的通知期函字[2005]5号
137关于《期货保证金监控系统预警信息处置程序》（试行）的函期函字[2006]82号
138关于发布期货公司监管工作指引第1号的通知期函字[2008]72号
139关于向期货公司转发《关于维护期货市场稳定保障运营安全的通知》的通知期函字[2008]83号
140关于期货公司开户环节实名制工作有关问题的通知期函字[2008]85号
141关于发布期货公司行政许可审核工作指引第1号的通知期函字[号
142关于发布期货公司行政许可审核工作指引第2号的通知期函字[号
143关于加强期货公司信息安全工作有关问题的通知期函字[号
144关于发布期货公司行政许可审核工作指引第3号的通知期函字[号
145关于下发《期货公司行政许可审核工作指引第四号》的通知期函字[号
146关于定期报送期货监管工作季报和期货经营机构监管情况汇总表的通知期函字[号
147关于下发《期货监管部期货公司监管工作内部指引第1号&&期货公司净资本现场检查指引》等三项监管工作内部工作指引的通知期函字[2009]39号
148关于进一步加强信息报送的函期货二部函[2009]69号
149关于期货公司盘中透支交易检查情况的监管意见函期函字[号
150关于发布期货公司行政许可审核工作指引第5号的通知期函字[号
151关于做好期货公司信息公示工作有关事宜的通知期货二部函[号
152期货公司监管工作内部指引第4号--期货公司自有资金监管工作指引期货二部函[号
153关于督促辖区内期货公司落实&一参一控&有关政策的函期货二部函[号
154关于下发《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》和《证券公司为期货公司提供中间介绍业务开业验收检查工作指引》的通知期货二部函[2010]37号
155关于进一步做好期货公司营业部审核统计工作的通知期货二部函[号
156关于加强不承担经营职能的期货公司总部的备案工作的通知期货二部函[号
157关于进一步加强期货公司依法合规经营、规范投资者交易行为的通知期货二部函[号
158关于期货公司设立营业部与反洗钱工作衔接及营业部开业准备期有关问题的通知期货二部函[2011]48号
159关于配合做好期货依法行政统计工作的通知期货二部函[2011]67号
160关于启动期货公司投资咨询从业资格审核有关事项的通知期货二部函[号
161关于公开期货公司财务信息有关工作的通知期货二部函[号
162关于发布《期货公司监管工作指引第7号&期货公司香港子公司相关业务指引》的通知期货二部函[号
163关于进一步加强期货业诚信建设的通知期货二部函[号
164关于进一步加强期货投资者教育工作的通知期货二部函[号
165关于做好开展中间介绍业务的证券营业部后续开业验收检查工作的通知期货二部函[号
166关于加强期货公司风险防范有关事项的通知期货二部函[号
167关于加强期货公司信息系统备份能力建设工作的通知期货二部函[号
168关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函期货二部函[号
169关于做好期货公司资产管理业务监管工作的通知期货二部函[号
170关于进一步规范期货营业部设立有关问题的通知期货二部函[2013]68号
171关于修订期货公司风险监管报表的通知期货二部函[2013]89号
172关于做好取消证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函期货二部函
[号 责任编辑：winema
司法考试相关栏目推荐
··············
2017年司法考试移动班，支持以手机/平板电脑为载体学习网络课程，每15-20分钟一个讲座，化繁为简。权威名师倾情打造，授课幽默风趣，妙语连珠！
《刑事诉讼法》
《刑法学》
《民事诉讼法》
电话：010-
特色班精品班实验班定制班
权威师资阵容，经典班次科学搭配；高清视频课件，移动应用随学随练。紧扣大纲全面讲解，超值优惠套餐！
含全套基础学习班、法条串讲班、 冲刺串讲班、真题解析班、论述题精讲班。
权威师资阵容，经典班次科学搭配；高清视频课件，移动应用随学随练。
智能交互课件，阶段测试点评。
含全套基础学习班、法条串讲班、 冲刺串讲班、真题解析班、论述题精讲班。
权威师资阵容，经典班次科学搭配；高清视频课件，移动应用随学随练。
个性化辅导方案，一对一跟踪教学。
含全套基础学习班、法条串讲班、 冲刺串讲班、真题解析班、论述题精讲班。
权威师资阵容，经典班次科学搭配；高清视频课件，移动应用随学随练。
大数据智能教学，私人订制服务。
含全套基础学习班、法条串讲班、 冲刺串讲班、真题解析班、论述题精讲班。
1、凡本网注明“来源：法律教育网”的所有作品，版权均属法律教育网所有，未经本网授权不得转载、链接、转贴或以其他方式使用；已经本网授权的，应在授权范围内使用，且必须注明“来源：法律教育网”。违反上述声明者，本网将追究其法律责任。
2、本网部分资料为网上搜集转载，均尽力标明作者和出处。对于本网刊载作品涉及版权等问题的，请作者与本网站联系，本网站核实确认后会尽快予以处理。
本网转载之作品，并不意味着认同该作品的观点或真实性。如其他媒体、网站或个人转载使用，请与著作权人联系，并自负法律责任。
3、本网站欢迎积极投稿
Copyright & 2003 - 2017
Rights Reserved.　北京东大正保科技有限公司 版权所有
－－－－－－－－－－－－－－
咨询电话：010-6500111 咨询时间：全天24小时服务（周六、周日及节假日不休息）　客服邮箱：
传真：010- 投诉电话：010- 建议邮箱：&办公地址：北京市海淀区知春路1号-学院国际大厦18层()责任编辑：fk
净额（亿）
同花顺财经官方微信号
手机同花顺财经
专业炒股利器
同花顺爱基金
您有什么问题想要告诉我们？
留下您的联系方式，以便我们向您反馈结果
提交成功，感谢您的支持！
收益宝·活期
7日年化收益率
理财宝·短期
7日年化收益率A公司于2003年6月在上海证券交易所上市。2007年4月，A公司聘请B证券公司作为向不特定对象公开募集股份（以下简称“增发”）的保荐人。B证券公司就本次增发编制的发行文件有关要点如下：
（1）A公司近3年的有关财务数据如下：
A公司于2004年度以资本公积转赠股本，每10股转赠2股，转赠资本公积7 200万元；2005年度每10股分配利润0.5元（含税），共分配利润l 900万元；2006年度以利润送红股，每10股送l股，共分配利润5184万元（含税）。
（2）A公司于2005年10月为股东C公司违规提供担保而被有关监管部门责令改正： 2006年1月，在经过A公司董事会全体董事同意并作出决定后，A公司为信誉良好和业务往来密切的D公司向银行一次借款1亿元提供了担保。
（3）A公司于2004年6月将所属5 000万元委托E证券公司进行理财，直到2006年11月，E证券公司才将该委托理财资金全额返还A公司，A公司亏损财务费80万元。
（4）本次增发的发行价格拟按公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%确定。
根据上述内容，分别回答下列问题：
（1）A公司的盈利能力和已分配利润的情况是否符合增发的条件?并分别说明理由。
（2）A公司的净资产收益率是否符合增发的条件？并说明理由。
（3）A公司为C公司违规提供担保的事项是否构成本次增发的障碍?并说明理由。
A公司为D公司提供担保的审批程序是否符合规定？并说明理由。
（4）A公司的委托理财事项是否构成本次增发的障碍？并说明理由。
（5）A公司本次增发的发行价格的确定方式是否符合有关规定？并说明理由。