浙江四达新材料股份有限公司公开转让说明书_四达新材(836683)_公告正文
浙江四达新材料股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
浙江四达新材料股份有限公司
（住所：浙江省长兴县泗安镇南华山工业区）
公开转让说明书
（申报稿）
推荐主办券商
（住所：上海市静安区新闸路1508号）
二一五年十二月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的
法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明
书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任
何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断
或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由
此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
本公司特别提醒投资者关注公司发展中面临的下列风险和重大事项：
一、报告期内存在重大资产重组事项及其影响
报告期内，公司改制前，为消除同业竞争，保持资产完整独立，于2015年
6月收购了同一实际控制人控制的四川欣达复合材料有限公司100%的股权。
截至公开转让说明书签署之日，四川欣达的基本情况如下：
四川欣达复合材料有限公司
绵阳市游仙区石马科技园
法定代表人
复合塑材、电工器材的生产、销售；项目投资及相关策划、咨询
服务（国家政策须审批的除外）；化工产品（不含易燃易爆易制
毒品）、水暖器材、建筑材料、玻璃纤维制品、机械电器设备、
五金交电、汽车零配件、服装销售。
截至日，四川欣达总资产为3,521.68万元，净资产为102.23
万元，2014年营业收入为5,059.89万元，净利润为-4.03万元，以上数据业经立
信事务所审计。
截至日，四川欣达总资产为3,306.07万元，净资产为265.94
万元，月的营业收入为4,549.95万元，净利润为163.71万元，以上
数据业经立信事务所审计。
2013年、2014年及月，子公司四川欣达的营业收入占合并报
表总收入的比例分别为51.71%、59.24%和48.88%，净利润占合并报表净利润的
比例分别为-44.71%、-7.03%和32.54%，收入占比较高，利润波动较大，对公司
整体经营业绩影响较大。由于收购时间较短，公司对四川欣达的经营整合与统一
管理需要一定的时间，短期内存在业绩波动的风险。
二、原材料价格波动风险
2013年，2014年和月，公司主营业务成本中直接材料占比分
别为84.53%、88.54%和88.07%，公司直接材料中主要原材料为树脂、玻纤等化
工产品，受原油价格波动影响较大，虽然公司不断提高生产工艺、提高现有材料
的利用率，并不断加强存货生产管理，减少原材料价格波动的影响，但是由于原
油价格的不确定性，未来树脂、玻纤等化工产品价格有可能大幅变动，从而导致
公司产品成本波动较大，影响公司产品的毛利率，对公司生产经营产生一定的影
三、应收账款坏账风险
日、日和日，公司应收账
款余额分别为28,493,444.85元、30,116,807.12和42,494,492.07元，扣除坏账准
备后的应收账款净额为26,763,739.52元、28,160,349.20和40,039,607.59元，应
收账款净额占资产总额的比例为32.68%、36.45%和44.01%。公司应收账款余额
账龄在1年以内的为27,043,763.32元、28,992,858.97元和41,325,244.20元，占
应收账款总额的94.91%、96.27%和97.25%，公司账龄结构较好，且一般授予客
户的信用期为2-4个月左右，公司按照规定合理制定了应收账款坏账减值准备会
计政策并按照既定政策计提了应收账款坏账准备，且从报告期内看，公司大部分
客户均按期回款，回收风险较小，但如果个别客户出现财务状况恶化，支付能力
下降等情况，导致公司不能及时回收相关应收账款，导致坏账发生，从而影响公
司整体盈利情况。
四、公司主营产品毛利率波动风险
2013年、2014年和月，公司主营业务产品毛利率为14.28%、
13.63%和16.73%，其中模塑材料毛利率为10.57%、8.53%和12.63%，公司主营
业务产品毛利率有所波动主要系主营业务成本中直接材料占比较大，因此受原材
料价格波动影响较大所致，虽然公司随着业务规模的扩大能让供应商给予一定的
优惠政策，并通过提高生产工艺，加强原料利用率来减少原料波动影响，但未来
如果公司上游原料供应商受原油价格影响而提高原材料价格，将会对公司主营产
品毛利率产生不利影响。
五、四川欣达扬州分公司厂房租赁的法律风险
日，四川欣达扬州分公司与扬州市长城铁路器材厂签订《厂
房租赁合同》，约定扬州市长城铁路器材厂将位于扬州市李典镇的两幢总面积为
3,180平方米的厂房租赁给扬州分公司，厂房年租金15万元。租赁期限自2013
年1月1日至日，租赁期10年。
经核查，上述厂房未取得房屋所有权证，四川欣达扬州分公司使用上述厂房
进行生产经营活动存在一定的法律风险。但鉴于：（1）厂房所在地的管理部门扬
州市广陵区李典镇人民政府于日出具《关于四川欣达复合材料
有限公司扬州分公司租赁厂房的情况说明》，确认：该部分建筑在《厂房租赁协
议》有效期内未列入拆迁范围；（2）扬州分公司设备较少，厂房搬迁较为容易，
而且扬州分公司与公司的业务一致，搬迁期间可以通过公司或子公司进行生产以
满足客户需求，搬迁工作不会对扬州分公司的生产经营产生重大不利影响；（3）
公司控股股东、实际控制人范仕杰、向上和羊建军共同出具《承诺书》，确认若
扬州分公司因产权瑕疵导致被迫更换办公生产场地的，将全额补偿扬州分公司办
公生产场地因搬迁可能造成的一切损失，并承诺自《承诺函》出具之日起一年内
完成搬迁事宜，不再将该建筑用作主要办公生产场所，扬州分公司办公人员搬迁
至该厂房办公后不会对扬州分公司的生产经营造成重大影响。
综上，虽然四川欣达扬州分公司使用上述厂房进行生产经营活动存在一定的
法律风险，但不会对扬州分公司的生产经营产生重大不利影响，亦不会对公司的
持续经营能力产生重大不利影响。
六、房产、土地及机器设备抵押的风险
日，公司与浙江长兴农村合作银行签订了0598
号和0597号《最高额抵押合同》（抵押期限自日
至日），以账面原值为15,141,602.79元、净值为12,925,961.25
元的房屋建筑物和账面原值为4,253,900.00元、净值为3,913,588.00元的土地使
用权，为本公司14,500,000.00元（期限从日至
日），协议号为1558号的短期借款提供最高额抵押担保。
日，公司与浙江长兴农村合作银行签订了0465
号《最高额抵押合同》（抵押期限自日至日），
以原值为10,762,828.13元、净值为7,849,967.75元的机器设备，为本公司
3,000,000.00元（期限从日至日），协议号为
8713号的短期借款提供最高额抵押担保。
公司用于抵押的机器设备是公司主要的生产设备，截至日，
公司的机器设备的原值为20,720,166.32元，抵押的机器设备占公司机器设备总
额的51.94%；公司用于抵押的土地和厂房是公司主要的生产场所。截至2015年
10月31日，公司的资产负债率（母公司）为57.79%，流动比率为0.91，速动
比率为0.80，公司存在一定的短期偿债风险。但报告期内公司均能正常归还其到
期贷款，具备偿债能力，不存在未及时归还银行贷款及利息的情形。公司预计未
来能够及时偿还借款，进行资金周转，预计上述抵押的设置不会对公司持续经营
能力构成重大影响。但若公司不能及时偿还上述借款，借款银行有权按照国家有
关法律法规的规定对上述资产进行处置，从而影响公司生产经营活动的正常进
七、市场竞争风险
复合材料行业由于生产工艺路线较多，市场应用领域范围广泛，行业整体发
展处于快速成长阶段。当前行业产业集成度较低，大型企业较少，小企业比例过
大，从业人员素质参差不齐，企业工艺技术、应用研发及市场拓展能力不足。公
司凭借产品技术、质量等优势占有一定市场的份额，并保持较为稳定的盈利能力，
但未来如果公司在技术创新、新产品开发、成本优化、市场开拓方面不能保持持
续投入，公司将可能面临激烈竞争导致收入、利润下降的风险。
八、人才流失风险
公司所处复合材料行业产品技术含量较高，更新换代速度快，公司拥有的核
心技术人员是构成其持续竞争力的关键因素。随着行业的快速发展和市场竞争的
加剧，行业内企业对于人才的争夺愈演愈烈，如果公司缺乏有效的中长期激励机
制，将面临人才流失风险，对公司生产经营造成不利影响。
九、创新能力不足的风险
复合材料行业的迅速发展和市场对产品性能要求的不断提高推动着复合材
料产品的不断升级换代。公司密切跟踪行业发展动向以及客户需求变化情况，及
时跟进并对新产品、新技术进行开发，进而使得公司能够跟上市场发展的步伐，
满足客户的新要求，但若公司因创新能力不足不能及时推出适应市场需求变化的
新一代复合材料产品，将会对公司生产经营产生不利影响。
十、实际控制人控制不当的风险
截至本公开转让说明书签署日，范仕杰、向上和羊建军三人合计持有本公司
54.4607%的股份，且已签署《一致行动协议》，为公司的控股股东和实际控制人。
虽然公司目前已按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等
法律法规和规范性文件建立了较为完善的公司治理结构，但若三人利用其对公司
的控制权，对公司的经营决策、人事和财务等方面进行不当控制，可能会给本公
司的经营带来风险。
十一、公司治理风险
公司于2015年9月整体变更为股份有限公司。公司在有限公司阶段，已建
立股东会、董事会，但未设立监事会，只设1名监事；召开股东会和董事会均形
成有效决议，但未有完整的会议记录，在三会运作经验上相对缺乏。整体变更为
股份公司后，公司建立了较为健全的三会治理结构、三会议事规则及其他内部控
制制度。新的治理结构和制度对公司治理的要求比有限公司阶段高，但由于股份
公司成立至今时间较短，公司管理层的管理意识需要进一步提高，对执行更加规
范的治理机制尚需逐步理解、熟悉，公司存在一定治理风险。
声明......1
重大事项提示......2
一、报告期内存在重大资产重组事项及其影响......2
二、原材料价格波动风险......3
三、应收账款坏账风险......3
四、公司主营产品毛利率波动风险......3
五、四川欣达扬州分公司厂房租赁的法律风险......4
六、房产、土地及机器设备抵押的风险......4
七、市场竞争风险......5
八、人才流失风险......5
九、创新能力不足的风险......6
十、实际控制人控制不当的风险......6
十一、公司治理风险......6
目录......7
释义......10
第一节 基本情况......12
一、公司基本情况......12
二、股票挂牌情况......13
三、公司股权结构及股东情况......15
四、公司设立以来股本的形成及其变化情况......20
五、公司重大资产重组情况......27
六、公司控股子公司和参股公司基本情况......32
七、公司董事、监事及高级管理人员情况......33
八、报告期主要会计数据和财务指标简表......35
九、本次挂牌的有关机构和人员......37
第二节 公司业务......40
一、公司主营业务、主要产品或服务及用途......40
二、公司主要生产或服务流程......47
三、与公司业务相关的关键资源要素......48
四、业务情况......59
五、商业模式......67
六、公司所处行业的基本情况......70
第三节 公司治理......80
一、公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......80
二、 公司董事会对于公司治理机制执行情况的说明......81
三、公司及控股股东、实际控制人最近两年重大违法违规及受处罚情况.83
四、公司独立性情况......83
五、同业竞争及其承诺......85
六、公司资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况和对
外担保情况......86
七、公司董事、监事、高级管理人员的具体情况......88
八、报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况......90
第四节 公司财务......91
一、最近两年及一期的财务报表及审计意见......91
二、主要会计政策和会计估计......114
三、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标......135
四、关联方及关联交易......165
五、需提醒投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要
事项......170
六、报告期内资产评估情况......171
七、股利分配政策和最近二年及一期分配情况......171
八、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况......173
九、风险因素......173
第五节 有关声明......178
一、全体董事、监事、高级管理人员声明......178
二、主办券商声明......179
三、律师事务所声明......180
四、会计师事务所声明......181
五、资产评估机构声明......182
第六节 附件......183
在本公开转让说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
公司、股份公司、四达新材
浙江四达新材料股份有限公司
有限公司、四达有限
浙江长兴四达复合材料有限公司，系公司前身
四川欣达复合材料有限公司，系公司全资子公司
绵阳威特利
绵阳威特利电工材料有限责任公司，系四川欣达前身
扬州分公司
四川欣达复合材料有限公司扬州分公司
绵阳市石马农科经纪服务有限公司
绵阳市国兴电器有限公司
绵阳市科兹沃精工科技有限公司
杭州巨浪绝缘材料有限公司
长兴四达投资管理合伙企业（有限合伙）
中国证监会、证监会
中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统、股转系统指
全国中小企业股份转让系统
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《浙江四达新材料股份有限公司章程》
股东大会、董事会、监事会
《公司法》
《中华人民共和国公司法》（2013年12月修订）
《证券法》
《中华人民共和国证券法》（2014年8月修订）
《业务规则》
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
公开转让说明书
浙江四达新材料股份有限公司公开转让说明书
主办券商/光大证券
光大证券股份有限公司
会计师事务所/立信
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
银信资产评估有限公司
律师事务所/德恒
北京德恒（杭州）律师事务所
报告期/两年一期
2013年、2014年及月
人民币元、人民币万元
由两种或两种以上不同性质的材料，通过物理或化学
的方法，在宏观上组成具有新性能的材料
硅酸盐熔体制成的玻璃态纤维或丝状物，其绝缘性、
耐热性、抗腐蚀性好，机械强度高，简称“玻纤”
指在受热或其他条件下能固化或具有不溶（熔）特性
玻纤增强复合材料
的塑料，如酚醛塑料、环氧塑料等
英文简称FRTP，是把热固性塑料和玻璃纤维、碳纤
热固性复合材料
维、聚酰胺纤维等复合而成的复合材料
是Sheetmoldingcompounds的缩写，即片状模塑料，
是以不饱和聚酯树脂为粘合剂，添加玻璃纤维、填料、
颜料及其它助剂，浸渍玻璃纤维纱，两面用薄膜覆盖
而制成的不饱和聚酯玻璃纤维复合材料
是Bulkmoldingcompounds的缩写，即团状模塑料。
国内常称作不饱和聚酯团状模塑料。其主要原料由GF
（短切玻璃纤维）、UP（不饱和树脂）、MD（填料）
以及各种添加剂经充分混合而成的团状预浸料
注：本公开转让说明书中合计数与各单项加总不符均由四舍五入所致。
第一节 基本情况
一、公司基本情况
中文名称：浙江四达新材料股份有限公司
英文名称：ZHEJIANGSIDACOMPOSITEMATERIALCO.,LTD
法定代表人：范仕杰
有限公司成立日期：日
股份公司设立日期：日
注册资本：2,000.00万元
住所：浙江省长兴县泗安镇南华山工业区
邮编：313113
电子邮箱：
信息披露事务负责人：谢丽萍
互联网网址：http://www.sidacomposite.cn
所属行业：根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业
为“C30非金属矿物制品业”；根据《国民经济行业分类代码》（GB/T），
公司所属行业为“C3062玻璃纤维增强塑料制品制造”；根据《挂牌公司管理型行
业分类指引》，公司所属行业为“C3062玻璃纤维增强塑料制品制造”；根据《挂
牌公司投资型行业分类指引》，公司所属行业为“高性能复合材料”
经营范围：不饱和聚酯纤维模塑料、电器绝缘配件（绝缘套管及绝缘塑件）、
无纺布的生产、销售，化工产品（除危险化学品、易制毒化学品及专营产品）、
水暖器材、建筑材料、玻璃纤维制品、机械电器设备、五金交电、汽车零配件、
服装销售；货物进出口、技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
主要业务：SMC/BMC材料及制品的研发、生产与销售
统一社会信用代码：73296E
二、股票挂牌情况
（一）股票基本情况
股票代码：【】
股票简称：四达新材
股票种类：人民币普通股
每股面值：1.00元
股票总量：2,000.00万股
挂牌日期：【】年【】月【】日
转让方式：协议转让
（二）股东所持股份的限售安排及自愿锁定承诺
1、股份总额
公司股份总额为2,000万股，每股面值人民币1元。
2、本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份锁定的承诺
《公司法》第一百四十一条规定“发起人持有的本公司股份，自公司成立之
日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交
易所上市之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申
报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其
所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之
日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份做出
其他限制性规定”。
《业务规则》第2.8条规定“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接
或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前
所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两
年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转
让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初
始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更
的，后续持有人应继续执行股票限售规定”。
基于上述法律法规的规定，公司发起人股东、控股股东及实际控制人、担任
董事、监事及高级管理人员的公司股东分别作出承诺如下：
公司全体发起人共同承诺：“自股份公司成立之日起一年内，不转让或委托
他人管理本人直接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。”
公司的控股股东、实际控制人范仕杰、向上和羊建军均承诺：“严格遵守《公
司法》和《业务规则》关于股份转让限制的规定，在挂牌前直接或间接持有的股
票，将分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的
三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。股票解
除转让限制前，不转让或委托他人管理本人直接持有的公司股份，也不由公司回
购该部分股份。”
公司董事、监事、高级管理人员范仕杰、向上、羊建军、张胜祥、裴熙、赵
军、孙燕芝、王贻平、李小华、何浩承诺：“在其任职期间内，每年转让的股份
不超过其直接或间接持有公司股份总数的25%，离职后半年内，不转让其直接或
间接持有的公司股份。”
除以上限制转让情形外，《公司章程》未就股份转让作出其他限制，股东未
就股票限售及锁定作出其他安排或承诺。
3、本次挂牌公司可流通的股份数量
由于股份公司于日成立，截至本公开转让说明书签署之日，
股份公司成立未满一年。因此，公司本次无可进入全国中小企业股份转让系统进
行公开转让的股票。具体如下：
是否存在质押
可流通股份
持股数量（股）
及争议情况
数量（股）
20,000,000
三、公司股权结构及股东情况
（一）股权结构图
赵军、张胜祥
长兴四达投资管理
等6名自然人
合伙企业（有限合伙）
浙江四达新材料股份有限公司
四川欣达复合材料有限公司
（二）公司股东持股情况
1、前十名股东持有股份的情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司共有10名股东，持股情况如下：
是否存在质押
股东名称或姓名
持股数量（股）
及争议情况
境内自然人
境内自然人
是否存在质押
股东名称或姓名
持股数量（股）
及争议情况
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内合伙企业
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
20,000,000
2、持有5%以上股份的股东
（1）范仕杰
范仕杰，男，1973年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，住所为四
川省绵阳市涪城区临园路西段5号E2幢2单元2楼3号，身份证号码为
向上，男，1969年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，住所为四川
省绵阳市涪城区一环路南段245号1幢2单元5楼4号，身份证号码为
赵军，男，1974年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，住所为四川省
绵阳市游仙区石马镇文峰村六组，身份证号码为21****。
（4）羊建军
羊建军，男，1974年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，住所为四川
省绵阳市游仙区经济试验区小岛花园二期3栋3单元502号，身份证号码为
（5）张胜祥
张胜祥，男，1963年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，住所为杭州
市萧山区宁围街道盈二村2组8户，身份证号码为06****。
（6）四达投资
四达投资主要系公司及子公司员工投资设立的有限合伙企业，成立于2015
年6月，执行事务合伙人为范仕杰，住所为长兴县泗安镇双联村、赵村村，经营
范围为投资管理。（依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至本公开转让说明书签署之日，四达投资持有本公司股份1,476,800股，占公
司总股本的7.3840%。四达投资合伙人出资情况如下：
出资金额（元）
合伙人性质
普通合伙人
317,344.00
有限合伙人
308,696.00
有限合伙人
215,636.00
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
1,880,000.00
截至本公开转让说明书签署之日，四达投资除持有本公司7.3840%股份外，
不存在其他经营业务。
（7）孙燕芝
孙燕芝，女，1962年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，住所为杭
州市萧山区宁围镇盈二村居民组316号，身份证号码为01****。
（三）股东之间的关联关系
截至本公开转让说明书签署之日，范仕杰直接持有公司24.4731%的股份，
四达投资持有公司7.3840%的股份，范仕杰为四达投资的普通合伙人，出资比例
为1.55%；张胜祥持有公司11.0515%的股份，孙燕芝持有公司5.7531%的股份，
股东张胜祥与孙燕芝为夫妻关系。
除此之外，公司其他股东之间无关联关系。
（四）控股股东、实际控制人及变动情况
报告期内有限公司阶段，范仕杰任有限公司的董事长兼总经理，向上担任有
限公司的董事，两人合计持有有限公司超过50%的股份，共同负责公司的日常经
营管理，对公司财务、人员、经营决策及其他重大决定具有控制力，共同控制公
司。同时，报告期内在公司收购四川欣达100%股份之前，范仕杰、向上和羊建
军合计持有四川欣达超过70%的股份，羊建军担任四川欣达的执行董事兼总经
理，三人共同负责子公司的日常经营管理，对子公司的财务、人员、经营决策等
形成控制。
股份公司成立至今，范仕杰直接持有本公司24.4731%的股份，通过四达投
资间接持有本公司0.1145%股份，合计持有公司24.5876%的股份，且担任股份
公司的董事长兼总经理；向上直接持有本公司16.2923%的股份，且担任股份公
司的董事；羊建军直接持有公司13.5808%的股份，且担任股份公司的董事。三
人合计持有本公司54.4607%的股份。羊建军同时担任子公司四川欣达的执行董
事兼总经理。
同时为保证公司经营管理的稳定，有利于公司的持续发展，2015年9月，公
司股东范仕杰、向上和羊建军签署了《一致行动协议》，根据《一致行动协议》
的约定，自该协议签订之日起，范仕杰、向上和羊建军作为公司的股东，通过特
定的内部程序，达成一致行动意见，并通过特定的形式在公司会议提案及表决、
公司高管提名及投票选举以及在其他有关重大决策中意思表示保持一致。截至本
公开转让说明书签署之日，范仕杰、向上和羊建军均切实履行了该协议的约定，
在之后公司有重大决策中均保持了“一致行动”，在公司股东大会会议中行使表决
权时均采取了相同表决。
因此，范仕杰、向上和羊建军共同为公司的控股股东和实际控制人。
范仕杰先生，1973年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1997年7月至2001年6月于四川东方绝缘材料股份有限公司电工塑料公司担任
技术员、技术科长；2001年7月至2007年5月于四川东方绝缘材料股份有限公
司电工塑料公司担任副总经理；2007年6月至2011年7月个人经商；2011年8
月至2015年8月担任四达有限董事长兼总经理；2015年9月股份公司成立至今
任四达新材董事长兼总经理。
向上先生，1969年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1992年7月至1996年6月于东方绝缘材料厂五分厂担任技术员；1996年7月至
2005年11月于四川东方绝缘材料股份有限公司电工材料公司、电工塑料公司担
任副总经理；2005年12月至2008年2月于四川东方绝缘材料股份有限公司上
海分公司担任经理；2008年6月至2009年11月个人经商；2009年12月至2011
年7月于四达有限担任董事；2011年8月至今于四川欣达担任监事；2015年3
月至今于科兹沃任监事；2015年9月股份公司成立至今任四达新材董事。
羊建军先生，1974年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
1995年7月至2005年5月于四川东方绝缘材料股份有限公司电工塑料公司担任
技术员、技术科长；2005年8月至今于四川欣达任执行董事兼总经理；2015年
9月股份公司成立至今任四达新材董事。
最近两年内，公司控股股东和实际控制人均为范仕杰、向上和羊建军，未发
经核查，主办券商和律师认为：公司股东均具有民事权利能力和完全民事行
为能力，依照我国法律法规或任职单位的规定，均具备作为公司股东并对公司出
资的资格；自然人股东不存在法律法规、任职单位规定不得担任股东的情形。公
司股东不存在主体资格瑕疵问题。
（五）公司或其股东的私募基金备案
截至本公开转让说明书签署日，公司共有10名股东，包括9名境内自然人
股东和1名境内合伙企业股东，四达投资为依法设立且合法有效存续的中国境内
合伙企业，由公司员工共同出资设立，主要从事对四达新材的投资，其资产未委
托基金管理人进行管理，不需要根据《证券投资基金法》、《私募投资基金记得管
理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》办理登记备
四、公司设立以来股本的形成及其变化情况
（一）2009年12月，有限公司成立
2009年12月，四川欣达复合材料有限公司、张胜祥、孙燕芝决定共同以货
币形式出资设立浙江长兴四达复合材料有限公司。四达有限成立时的注册资本为
人民币1200万元，法定代表人为向上，经营范围为许可经营项目：无；一般经
营项目：不饱和聚酯纤维模塑料、电器绝缘配件（绝缘套管及绝缘塑件）、无纺
布的生产、销售，化工产品（除危险化学品、易制毒化学品及专营产品）、水暖
器材、建筑材料、玻璃纤维制品、机械电器设备、五金交电、汽车零配件、服装
日，湖州天衡联合会计师事务所出具湖天验报字【2009】第
162号验资报告，经审验，截至日止，四达公司（筹）已收到各
股东首次缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币800万元。其余出资款由全体
股东自有限公司成立之日起二年内以货币方式缴足。
日，四达有限在长兴县工商行政管理局办理了工商设立登记
手续，并领取了注册号为197的营业执照。
有限公司成立时，股权结构如下：
占实收资本
的比例（%）
（二）2012年7月，有限公司减少注册资本至800万元
日，四达有限召开临时股东会，全体股东一致同意通过减资
决议，将有限公司注册资本由1,200万元减少到800万元，实收资本不变，其中
四川欣达减少出资280万元，张胜祥减少出资80万元，孙燕芝减少出资40万元，
各股东原出资金额以及占实收资本的比例不变。若有限公司的债务以减资后的资
产总额不能清偿的，有限公司以未减资前原全部财产为限承担责任，各股东以未
减资前原认缴的出资额为限承担责任。
日，四达有限就此次减资事宜在《湖州日报》上刊登了公告，
至日公告期满，未发生债权人申报债权的情形。
日，湖州天衡联合会计师事务所出具了湖天验报字【2012】
第061号关于有限公司减资的验资报告，截至日，根据股东会决
议和修改后章程的规定，四达有限已申请减少注册资本400万元，本次减资后四
达有限注册资本800万元，实收资本800万元。
日，四达有限就本次减资事项办理完毕工商变更登记手续。
本次减资完成后，四达有限的股权结构如下：
出资金额（万元）
出资比例（%）
四达有限此次减资的原因为：2009年12月，有限公司成立时股东约定注
册资本为1,200万元，实收资本为800万元，其中400万元注册资本约定在两年
内缴付，但股东未在上述期限内缴付。
经主办券商及律师核查，就上述出资方面存在的瑕疵：1）四达有限已于2012
年5月15日进行了减资，减资后有限公司注册资本及实收资本均为800万元，
并已办理完成工商变更手续；2）长兴县工商行政管理局于日出
具《关于浙江长兴四达复合材料有限公司逾期出资的说明》，确认：“2009年12
月，浙江长兴四达复合材料有限公司成立时股东约定注册资本为1,200万元，实
收资本为800万元，其中400万元注册资本约定在两年内缴付。但股东未在上述
期限内缴付，为补正该行为，公司已于日进行了减资，减资后公
司注册资本及实收资本均为800万元，并已办理完成工商变更手续。公司虽未及
时缴付出资，但已经及时予以纠正，因此公司逾期出资的情形不构成重大违法行
为，我局也不会就此事进行行政处罚。”
综上，主办券商及律师认为，四达有限未在规定期限内缴足出资，该行为存
在法律上的瑕疵，但鉴于：①该行为事后通过减资方式予以纠正，并已办理完成
变更登记手续；②该行为的发生至今已逾三年，公司均正常运作，未对公司的有
效存续构成不利影响；③公司主管工商部门已出具《关于浙江长兴四达复合材料
有限公司逾期出资的说明》，确认该行为不构成重大违法行为，不予以处罚。因
此上述逾期行为不会对公司的有效存续构成重大不利影响，不构成本次挂牌的实
质性障碍。
（三）2012年8月，有限公司第一次增资
日，四达有限召开临时股东会，全体股东一致同意，通过债
权转股权方式将有限公司注册资本800万元增加到1200万元，其中四川欣达增
资280万元，张胜祥增资80万元，孙燕芝增资40万元。增资后，各股东出资占
注册资本的比例不变。
日，湖州天衡资产评估事务所对上述债权转股权评估并出具
湖天评报字[2012]第241号的《评估报告》，以日为评估基准日，
经评估，四川欣达债权评估价值为2,825,670.00元，张胜祥债权评估价值为
2,991,866.07元，孙燕芝债权评估价值为638,600.00元。
日，湖州天衡联合会计师事务所出具湖天验报字【2012】第
034号验资报告，截至日止，四达有限已收到全体股东缴纳的新
增注册资本（实收资本）合计人民币400万元，其中：四川欣达实际缴纳新增出
资280万元，于日以债权转股权出资280万元；张胜祥实际缴纳
新增出资80万元，于日以债权转股权出资80万元；孙燕芝实际
缴纳新增出资40万元，于日以债权转股权出资40万元。
日，四达有限完成本次增资事项的工商变更登记手续。
本次增资完成后，四达有限的股权结构如下：
货币出资560万元；
债权转股权280万元
货币出资160万元；
债权转股权80万元
货币出资80万元；
债权转股权40万元
主办券商对此次债转股事宜进行了核查，查看了包括但不限于资产评估报
告、验资报告、会计凭证、银行对账单等资料，确认该债权真实合法，确属四达
有限因日常经营需要而向股东所借款项。
（四）2012年11月，有限公司第一次股权转让
日，四达有限公司召开临时股东会，全体股东一致同意张
胜祥将其对有限公司的出资人民币194.28万元（占注册资本的16.19%）以194.28
万元转让给孙燕芝，将45.72万元出资（占注册资本的3.81%）以45.72万元的
价格转让给范仕杰；四川欣达将其478.2万元出资（占注册资本的39.85%）以
478.2万元的价格转让给范仕杰，将361.8万元出资（占注册资本的30.15%）以
361.8万元的价格转让给向上。其他股东均放弃优先购买权。同日，各股东签署
了《股权转让协议》。
日，四达有限完成本次股权转让事项的工商变更登记手续。
本次股权转让后，四达有限的股权结构如下：
出资比例（%）
货币出资349.28万元；
债权转股权174.64万元
货币出资241.20万元；
债权转股权120.60万元
货币出资209.52万元；
债权转股权104.76万元
出资比例（%）
（五）2015年6月，有限公司第二次增资
日，四达有限召开临时股东会，全体股东一致同意吸收赵军、
羊建军、裴熙、何浩为有限公司新股东，同时注册资本由1200万元增加到1800
万元，新股东以每1元注册资本按1元的价格对有限公司增资600万元，其中，
赵军出资280.3986万元，羊建军出资244.4544万元，裴熙出资55.8360万元，
何浩出资19.3104万元，均以货币方式认缴，约定于日前缴足。
日，四达有限完成本次增资事项的工商变更登记手续。
本次增资完成后，四达有限的股权结构如下：
出资金额（万元）
货币出资349.2806万元；
债权转股权174.64万元
货币出资241.20万元；
债权转股权120.60万元
货币出资209.52万元；
债权转股权104.76万元
四达有限本次增资事项未做验资程序。经主办券商核查本次的缴款凭证、银
行对账单后认为，本次出资已到位，出资事项合法、真实、有效。
（六）2015年6月，有限公司第二次股权转让
日，四达有限召开临时股东会，全体股东一致同意范仕杰将
所持公司30.5622万元的股权（占注册资本的1.6979%）以42.7871万元转让给
李小华，将所持有限公司0.2664万元的股权（占注册资本的0.0148%）以0.3730
万元转让给何浩，将所持有限公司52.5762万元的股权（占注册资本的2.9209%）
以73.6067万元转让给长兴四达投资管理合伙企业（有限合伙）；同意向上将所
持有限公司68.5386万元的股权（占注册资本的3.8077%）以95.9540万元转让
给长兴四达投资管理合伙企业（有限合伙）；同意孙燕芝将所持有限公司198.927
万元的股权（占注册资本的11.0515%）以198.927万元转让给张胜祥，将所持
有限公司11.7972万元的股权（占注册资本的0.6554%）以16.5161万元转让给
长兴四达投资管理合伙企业（有限合伙）。其他股东均放弃优先受让权。2015年
6月25日，相关股东均签署了《股权转让协议》。
日，四达有限完成本次股权转让事项的工商变更登记手续。
本次股权转让后，四达有限的股权结构如下：
货币出资265.8758万元；
债权转股权174.6400万元
货币出资172.6614万元；
债权转股权120.6000万元
债权转股权
（七）2015年6月，有限公司第三次增资
日，四达有限召开临时股东会，全体股东一致同意以资本公
积金转增资本200万元，各股东按持股比例转增，即范仕杰增资48.9462万元，
向上增资32.5846万元，赵军增资31.1554万元，羊建军增资27.1616万元，张
胜祥增资22.1030万元，四达投资增资14.7680万元，孙燕芝增资11.5062万元，
裴熙增资6.2040万元，李小华增资3.3958万元，何浩增资2.1752万元。
日，四达有限完成本次增资事项的工商变更登记手续。
1因张胜祥与孙燕芝为夫妻，因此双方股权按平价转让。其余股东每1元注册资本均按1.40
元的价格转让。
本次资本公积金转增资本后，四达有限的股权结构如下：
货币出资265.8758万元；
债权转股权174.6400万元；
资本公积转增资本48.9462万元
货币出资172.6614万元；
债权转股权120.6000万元；
资本公积转增资本32.5846万元
货币出资280.3986万元；
资本公积转增资本31.1554万元
货币出资244.4544万元；
资本公积转增资本27.1616万元
货币出资198.9270万元；
资本公积转增资本22.1030万元
货币出资132.9120万元；
资本公积转增资本14.7680万元
债权转股权103.5558万元；
资本公积转增资本11.5062万元
货币出资55.8360万元；
资本公积转增资本6.2040万元
货币出资30.5622万元；
资本公积转增资本3.3958万元
货币出资19.5768万元；
资本公积转增资本2.1752万元
（八）2015年9月，四达有限整体变更为股份公司
根据四达有限股东会于日作出的决议以及各发起人签署的
《发起人协议书》，四达有限以经立信会计师事务所审计的截至
日的净资产23,999,890.17元中的20,000,000元，按每股1.00元折合股份总额
20,000,000股，由原股东按比例分别持有，净资产大于股本部分的3,999,890.17
元计入资本公积。
日，四达新材召开创立大会暨首届股东大会，同意有限公司
根据《公司法》的相关规定和要求，整体变更为股份有限公司，股份有限公司名
称定为“浙江四达新材料股份有限公司”，变更为股份有限公司的基准日为2015
年6月30日。
日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2015]
第610728号《验资报告》，经审验，截至日止，公司已根据《公
司法》有关规定及公司折股方案，将四达有限截至日止经审计的
净资产人民币23,999,890.17元，按1：0.833337的比例折合股份总额20,000,000
股，每股面值1元，共计股本人民币2,000万元，净资产超过股本部分3,999,890.17
元计入资本公积。
日，浙江四达新材料股份有限公司在湖州市工商行政管理局
登记成立，注册资本2,000万元，注册号为197。
四达新材设立时，各发起人的持股情况如下：
持股数量（万股）
持股比例（%）
经与当地税务部门沟通并经主办券商及律师核查，公司在整体变更为股份有
限公司时系按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，且系以改制基准日
经审计的净资产额为依据折合为股份公司股本，符合相关法律、法规规定，不存
在以评估值入资设立股份公司的情况；四达有限整体变更为股份公司时，不存在
以未分配利润、盈余公积和除股票溢价发行外的其他资本公积转增注册资本和股
本的情形，暂不征收个人所得税。
五、公司重大资产重组情况
公司改制前，为消除同业竞争，保持资产完整独立，于2015年6月收购了
同一实际控制人控制的四川欣达100%的股权。
（一）四川欣达基本情况
截至本公开转让说明书签署日，四川欣达的基本情况如下：
四川欣达复合材料有限公司
绵阳市游仙区石马科技园
法定代表人
复合塑材、电工器材的生产、销售；项目投资及相关策划、咨询
服务（国家政策须审批的除外）；化工产品（不含易燃易爆易制
毒品）、水暖器材、建筑材料、玻璃纤维制品、机械电器设备、
五金交电、汽车零配件、服装销售。
截至日，四川欣达总资产为35,216,848.23元，净资产为
1,022,308.11元，2014年营业收入为50,598,895.32元，净利润为-40,331.17元，
以上数据业经立信事务所审计。
截至日，四川欣达总资产为33,060,654.18元，净资产为
2,659,397.19元，月的营业收入为45,499,478.41元，净利润为
1,637,089.08元，以上数据业经立信事务所审计。
（二）四川欣达的历史沿革情况
1、2003年3月，四川欣达成立
四川欣达的前身为绵阳威特利，系一家于日设立的有限责任公
司。住所地为绵阳市游仙区游仙镇桑林村一社，法定代表人为赵虹，登记注册于
绵阳市游仙区工商行政管理局，经营范围为：电工材料制造、销售；化工轻工材
料、电工器材、水暖器材、民用建材、包装材料、机械电器设备、五金交电、汽
车配件、服装销售。
绵阳威特利电工材料有限责任公司设立时的注册资本为50万元人民币，出
资结构如下表所示：
认缴注册资本
实缴注册资本
认缴股权比
实缴股权比
日，绵阳龙信会计师事务所出具了绵龙会验字（2003）第047
号《验资报告》予以验证。
日，绵阳威特利取得注册号为458的《企业法
人营业执照》。
2、2006年9月，四川欣达第一次增资、第一次股权转让
日，绵阳威特利召开股东会，作出决议如下：（1）同意将名
称变更为四川欣达复合材料有限公司；（2）同意雷玲将其所持绵阳威特利20%
股权转让给左海蓉；（3）同意将四川欣达注册资本50万元变更为100万元，其
中赵虹以现金增资5万元，左海蓉以现金增资15万元，杨昌烈以现金出资30
万元；（4）同意将经营范围由“电工材料制造、销售；化工轻工材料、电工器材、
水暖器材、民用建材、包装材料、机械电器设备、五金交电、汽车配件、服装销
售。”变更为“复合塑材、电工器材的生产、销售，化工产品、水暖器材、建筑材
料、玻璃纤维制品、机械电气设备、五金交电、汽车零配件、服装的销售。”（5）
同意制定有限公司新章程。同日，上述股权转受让方签订了《股权转让协议》。
日，此次增资经绵阳大地会计师事务所有限公司出具的棉大
地会验字（2006）第313号《验资报告》予以验证。
此次增资及股权转让后，四川欣达的股东及股权结构变更为：
认缴注册资本
实缴注册资本
认缴股权比
实缴股权比
经核查，四川欣达已就上述变更事项办理了工商变更登记手续。
3、2008年3月，四川欣达第二次增资、第二次股权转让
日，四川欣达召开股东会，作出决议如下：（1）同意免去
赵虹的执行董事即法定代表人职务和左海蓉的监事职务；同意羊建军加入公司；
（2）同意左海蓉将其所持30%股权转让给杨玲并退出股东会，同意注册资本由
100万元增加至300万元，其中赵虹以现金增资20万元，羊建军以现金增资120
万元，杨昌烈以现金增资30万元，杨玲以现金增资30万元。同日，上述股权转
受让方签订了《股权转让协议》。
日，此次增资经四川中天华正会计师事务所有限公司川中天
会验字（2008）第021号《验资报告》予以验证。
此次增资及股权转让后，四川欣达的股东及股权结构如下：
认缴注册资本
实缴注册资本
认缴股权比
实缴股权比
经核查，四川欣达已就上述变更事项办理了工商变更登记手续。
4、2009年11月，四川欣达第三次股权转让
日，四川欣达召开临时股东会，作出决议如下：（1）同意
继续选举羊建军为执行董事即法定代表人，继续聘任羊建军为经理，继续选举赵
虹为监事；（2）同意经营范围由“复合塑材、电工器材的生产、销售，化工产品、
水暖器材、建筑材料、玻璃纤维制品、机械电气设备、五金交电、汽车零配件、
服装的销售。”变更为“复合塑材、电工器材的生产、销售；项目投资及相关策划、
咨询服务（国家政策须审批的除外）；化工产品（不含易燃易爆易制毒品)、水
暖器材、建筑材料、玻璃纤维制品、机械电器设备、五金交电、汽车零配件、服
装销售”；（3）同意股东羊建军将其所持四川欣达5%的股权（合计人民币15
万元）以15万元的价格转让给向上；股东杨昌烈将其所持四川欣达20%的股权
（合计人民币60万元）以60万元的价格转让给向上；股东羊建军将其所持四
川欣达1%的股权（合计人民币3万元）以3万元的价格转让给罗建斌；股东羊
建军将其所持四川欣达4%的股权（合计人民币12万元）以12万元的价格转让
给赵虹；股东羊建军将其所持四川欣达6%的股权（合计人民币18万元）以18
万元的价格转让给雷玲；股东杨玲将其所持四川欣达20%的股权（合计人民币
60万元）以60万元的价格转让给雷玲。同日，上述股权转受让方签订了《股权
转让协议》。
此次股权转让后，四川欣达的股东及股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
经核查，四川欣达已就上述变更事项办理了工商变更登记手续。
5、2014年3月，四川欣达第四次股权转让
日，四川欣达召开股东会，作出决议如下：（1）同意赵虹
将其所持四川欣达22%的股权（合计人民币66万元）转让给李嫣；同意赵虹将
其所持四川欣达2%股权（合计人民币6万元）转让给向上；同意羊建军职务不
变；（2）同意免去赵虹监事职务，选举向上为监事；（3）同意修改公司章程。
同日，上述股权转受让方签订了《股权转让协议》。
此次股权转让后，四川欣达的股东及股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
经核查，四川欣达已就上述变更事项办理了工商变更登记手续。
6、2015年6月，四川欣达第五次股权转让，成为公司的全资子公司
日，四川欣达召开股东会，作出决议如下：（1）同意股东
向上将其所持四川欣达27%的股权（出资额81万元）转让给浙江长兴四达复合
材料有限公司；同意股东李嫣将其所持四川欣达22%的股权（出资额66万元）
转让给浙江长兴四达复合材料有限公司；同意股东羊建军将其所持四川欣达24%
的股权（出资额72万元）转让给浙江长兴四达复合材料有限公司；同意股东雷
玲将其所持四川欣达26%的股权（出资额78万元）转让给浙江长兴四达复合材
料有限公司；同意股东罗建斌将其所持四川欣达1%的股权（出资额3万元）转
让给浙江长兴四达复合材料有限公司；（2）同意四川欣达公司类型由有限责任
公司（自然人投资或控股）变更为有限责任公司（法人独资），其他登记事项不
变；（3）同意修改公司章程。同日，上述股权转受让方签订了《股权转让协议》。
此次股权转让后，四川欣达的股东及股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
浙江长兴四达复合材料有限公司
日，四川欣达办理了工商变更登记手续。
六、公司控股子公司和参股公司基本情况
截至本公开转让说明书签署日，公司除持有四川欣达100%的股权外，无其
他控股和参股公司。
四川欣达的基本情况参见本节“五、公司重大资产重组情况”。此外，四川欣
达在扬州设立一家分公司，还持有绵阳市科兹沃精工科技有限公司20%的股份。
基本情况如下：
（一）四川欣达扬州分公司
四川欣达复合材料有限公司扬州分公司
李典镇兴业路南
复合塑材（DMC不饱和聚酯玻璃纤维片、团状模塑料）生产、
销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
（二）绵阳市科兹沃精工科技有限公司
截至本公开转让说明书签署日，科兹沃的基本情况如下：
绵阳市科兹沃精工科技有限公司
绵阳市游仙区石马镇翠屏村3社
法定代表人
机械设备、模具的设计、研发、制造、销售；机械零部件、电气
部件、塑料制品的加工、制造及销售；金属材料、建筑材料、水
暖器材、玻璃纤维制品、五金交电、机械电器设备、汽车零部件
张正春：80%；
四川欣达：20%
七、公司董事、监事及高级管理人员情况
（一）公司董事基本情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司共有5名董事，基本情况如下：
范仕杰先生，基本情况参见本节“三（四）控股股东、实际控制人及变动情
向上先生，基本情况参见本节“三（四）控股股东、实际控制人及变动情况”。
羊建军先生，基本情况参见本节“三（四）控股股东、实际控制人及变动情
张胜祥先生，1963年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
1986年11月至2000年8月于杭州萧山绝缘材料厂担任销售科长；2000年9月
至今担任杭州萧山绝缘材料厂的法定代表人兼厂长；2013年8月至今担任杭州
巨浪绝缘材料有限公司的监事；2014年8月至今担任杭州赛富特绝缘材料有限
公司的执行董事兼总经理；2015年9月股份公司成立至今任四达新材董事。
裴熙先生，1981年04月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2004年7月至2007年6月于四川东方绝缘材料股份有限公司担任技术员；2007
年7月至今担任四川欣达扬州分公司技术部长、经理；2015年9月股份公司成
立至今任四达新材董事。
（二）公司监事基本情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司共有3名监事，基本情况如下：
监事会主席
职工代表监事
赵军先生，1974年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
1997年10月至2006年4月于四川东方绝缘材料股份有限公司任驾驶员兼销售
员；2006年5月至2009年12月于四川欣达担任销售副总经理；2010年1月至
2015年8月于四川省绵阳市游仙区文峰村任村主任；2015年9月股份公司成立
至今任四达新材监事会主席。
孙燕芝女士，1962年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。
1982年9月至2006年6月于四川东方绝缘材料股份有限公司从事销售工作；2006
年7月至2007年9月个人经商；2007年10月至2013年8月于四川欣达扬州分
公司从事销售工作；2013年9月至2015年8月个人经商；2015年9月股份公司
成立至今任四达新材监事。
王贻平女士，1972年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2003年7月至2010年9月于岳阳蓄电池厂工作；2010年10月至2015年8月担
任四达有限模压车间带班长；2015年9月股份公司成立至今任四达新材职工代
（三）公司高级管理人员基本情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司共有3名高级管理人员，基本情况如
范仕杰先生，基本情况参见本节“三（四）控股股东、实际控制人及变动情
李小华先生，1978年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2002年6月至2007年7月于四川东方绝缘材料股份有限公司担任技术员；2007
年8月至2010年5月于四川欣达担任技术部长；2010年6月至2015年8月担
任四达有限技术部长、副总经理；2015年9月股份公司成立至今任四达新材副
何浩先生，1975年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
1998年7月至2011年11月于四川东方绝缘材料股份有限公司上海分公司、苏
州分公司担任主办会计；2011年12月至2015年8月在四达有限担任财务经理、
副总经理；2015年9月股份公司成立至今任四达新材副总经理。
八、报告期主要会计数据和财务指标简表
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2015]第610726
号《审计报告》，公司最近两年一期主要财务数据及经计算后的主要财务指标如
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司股东权益
合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股东的每
股净资产（元）
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的净
利润（万元）
扣除非经常性损益后的净利润
归属于申请挂牌公司股东的扣
除非经常性损益后的净利润
加权平均净资产收益率
扣除非经常性损益后净资产收
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净额
每股经营活动产生的现金流量
净额（元/股）
注：各指标计算公式如下：
流动比率=流动资产/流动负债
速动比率=（流动资产-存货-预付款项-一年内到期的非流动资产-其他流动资产）/流动
资产负债率=（负债总额/资产总额）*100%
应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额
存货周转率=营业成本/存货平均余额
每股经营活动产生的现金流量净额=当期经营活动产生的现金流量净额/期末股本总额
每股净资产=期末所有者权益合计/期末股本总额
毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入
加权平均净资产收益率=P0/(E0＋NP2＋EiMiM0-EjMjM0EkMkM0)
其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公
司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股
东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；
Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份
数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期
末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；
Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
基本每股收益=P0S；S=S0＋S1＋SiMiM0-SjMjM0-Sk
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东
的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转
增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj
为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月
起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋SiMiM0-SjMjM0-Sk+认股权证、股份期权、可转换债
券等增加的普通股加权平均数)
其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股
股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调
整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的
净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照
其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
九、本次挂牌的有关机构和人员
（一）主办券商
名称：光大证券股份有限公司
法定代表人：薛峰
住所：上海市静安区新闸路1508号
联系电话：021-
传真：021-
项目小组负责人：项惠强
项目小组成员：王增建、林远飞、刘畅、陈浩武
（二）律师事务所
名称：北京德恒（杭州）律师事务所
负责人：夏勇军
住所：杭州市秋涛北路72号三新银座大厦9楼
联系电话：0
经办律师：张立灏、章丽娜
（三）会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人：朱建弟
住所：上海市南京东路61号
联系电话：7
经办注册会计师：李惠丰、钟建栋
（四）资产评估机构
名称：银信资产评估有限公司
负责人：梅惠民
住所：嘉定工业区叶城路77室
联系电话：
传真：021-
经办评估师：程永海、周强
（五）证券登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
联系电话：010-
传真：010-
（六）申请挂牌证券交易场所
名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
法定代表人：杨晓嘉
联系电话：010-
传真：010-
第二节 公司业务
一、公司主营业务、主要产品或服务及用途
（一）主营业务
公司及子公司四川欣达的业务相同，均为热固性复合材料业务
――SMC/BMC材料及其制品的研发、生产和销售。经过多年的发展，公司已
成为中国知名的SMC/BMC材料及模压制品的供应商。产品广泛应用于电工电
气、汽车、卡车、农业机械设备、轨道交通、建材、卫浴、休闲运动用品等领域。
公司拥有丰富的研发资源，出众的化学工程技术。截至本公开转让说明书签署之
日，公司已建立了浙江长兴、四川绵阳（全资子公司）和江苏扬州（子公司的分
公司）三大生产基地，拥有辐射范围较广的营销网络。
报告期内，公司及子公司的业务未发生重大变化。
（二）主要产品或服务及其用途
1、产品简介
SMC（SheetMoldingCompound，片状模塑料）和BMC（BulkMolding
Compound，团状模塑料）都是热固性复合材料，属于新材料中的高性能复合材
SMC材料是由聚酯树脂、惰性填料、纤维类增强材料、催化剂、颜料和稳
定剂、脱模剂及增稠剂等组成的混合物。SMC的生产是一种连续的在线生产工
艺，为防止片料间相互粘合在一起，生产中将会在片料的上下两面各覆盖一层塑
料薄膜，这种薄膜是聚苯乙烯薄膜或聚苯乙烯/尼龙复合膜。生产时浆料被均匀
地涂覆在底层薄膜上，然后短切玻璃纤维均匀撒落在浆料上并随机排布，最后在
上面覆以顶层薄膜形成一个预定厚度的夹芯结构。片料在经过48小时熟化后可用
于模压成型。SMC制品主要是SMC材料通过干法模塑工艺加工而成的零部件或
BMC材料混合了各种惰性填料、纤维增强材料、催化剂、稳定剂和颜料，
形成一种适用于模压或注塑的复合材料。BMC通过短纤维进行高度填充和增强。
BMC制品主要是BMC材料通过干法模塑或注射模塑工艺加工而成的零部件或
SMC和BMC都具有质轻、强度高、耐腐蚀、绝缘、阻燃、稳定性好等特
点，易成型加工，可带嵌条，孔洞、凸台、筋、螺纹等，且耐候型好，可广泛用
于航空航天、高速列车、通讯工程、化工防腐、汽车、摩托车、家用电器、卫生
洁具、组合水箱等多种制品的生产。
SMC和BMC的不同点在于，SMC的玻璃纤维增强材料比例在10%-60%之
间，玻璃长度在1/2英寸至1英寸（约25mm）之间；BMC的玻璃纤维增强材料在
10%-30%之间，玻璃长度通常在1/32英寸至1/2英寸之间。SMC更适合被用于加
工成型大面积、表面质量高、结构复杂的制品，具有更优良的物理、机械性能；
而BMC适用于制作尺寸较小、强度要求不高的产品。
2、产品用途
SMC产品根据其性能差异可分为通用型、高机械性能型、电气型和阻燃型。
通用型SMC机械性能好、耐腐蚀，可代替金属板材。适用于汽车、拖拉机驾驶
室、车门、室盖、保险杠、挡泥板、轿车外壳、火车门窗及其他配件；适用于建
筑设施、浴盆、卫生洁具、装饰板、座椅、茶桌等。高机械性能型SMC具有较
高的机械强度和优良的电气性能，冲击强度、弯曲强度、拉伸强度均高于通用型
SMC，适用于制造机械强度高的各种要求的结构件、支撑件、大型电气部件和
安全帽、消防盔、路灯支架等高强度制品。电气型SMC具有高介电性能，绝缘
耐压，特别是耐电弧性能优异。适用于高压开关的绝缘隔板、灭弧片、防护板；
电机滑环、槽楔、接线柱；变压器有载调压分节开关异向盘、线圈骨架、开关底
盘、外壳、触头支架及其它绝缘件、结构件。阻燃型SMC具有优良的阻燃性，
按美国UL标准测试可达V-0级，适用于防火装置、电器烘烤炉等滞燃支撑件、结
构件，并适用于制造消防、耐热制品。
BMC产品根据其性能差异可分为通用型和电气型。通用型BMC机械性能好，
耐腐蚀性高，并具有一定的介电性能，特别具有极低的收缩率。可用于低压开关
底盘、外壳、支架；汽车灯罩、各种箱包；并可广泛应用于建筑设施、民用制品
或家具行业。电气型BMC介电性能高，耐漏电、耐电弧性能优异，适用于有异
电离子或腐蚀性的环境中使用，制件可长期暴露于室外。可适用于塑壳开关、高
压开关隔板、灭弧罩、防护板、六氧化硫灭弧筒；开关底盘、外壳、触头支架及
其它绝缘件、结构件。
在SMC/BMC材料领域，公司拥有多种配方，能满足各终端应用市场的需
求；在SMC/BMC制品领域，公司能为客户量身定制产品，应用范围涵盖电力、
汽车、建材、卫浴等领域。
公司SMC/BMC材料及其制品的主要类型和用途如下：
产品名称/型号
SMC片状模塑料
电力、汽车、高
优良的电绝缘
铁、建材、卫浴、性、耐电弧性
家电、餐具各领
和耐漏电性等
BMC团状模塑料
优良的电绝缘
高压输变电行
高压绝缘件
性、耐电弧性
和耐漏电性等
具有良好的机
电力、通信
械性能，耐磨、
直埋式600-250型、
耐腐蚀，各项
螺钉悬挂式170-780
电力、通信线缆
技术指标均超
型、三角支架300
过同类产品
等高强度电缆支架
（如铁、塑料、
木支架等）
电力、通信线缆
高强度、耐磨、
大电缆护套夹
产品名称/型号
照明、动力输变
耐老化、阻燃、
配电综合箱体
电站、输变电所
为主干层光缆、 耐老化、阻燃、
配线层光缆提 高强度，在防
供光缆成端、跳
水、防潮、防
接的交接设备 撞击损害方面
有较好的性能
表面良好、电
户外电表集成 性能佳、耐腐
蚀性、绝缘、
用于通信系统、
电力系统、交通
使用寿命长，
控制系统及有 防老化、抗辐
线电视系统用 射，具有良好
通信网络中的 的隔热效果，
干光缆与配线 能有效防止箱
光缆的连接、分
内水汽凝结
具有较高的机
主要应用在电 械强度、阻燃
气行业，高、中、 性、耐漏电性
低压开关柜的 好；耐电弧、
各种绝缘隔板， 介电强度及耐
各种开关部件 电压高；吸水
和电器结构部 率低、尺寸稳
定、翘曲度小
具有良好的电
绝缘性能和粘
主要用于铁路 结性能，较高
通信箱体、变压
的机械强度和
铁路防护箱体
器箱、电缆盒等
耐热性，耐一
般酸碱及有机
溶剂，耐霉菌，
产品名称/型号
具有较高的机
械强度、韧性
模压铁路部件
铁轨连接部件
高、抗氧化、
具有优良的耐
腐蚀性、绝缘
户外燃气表保 性、阻燃性、
重量轻、外型
美、使用寿命
高强度、耐腐
水表保护壳
蚀、重量轻
SMC模压玻璃钢地
耐磨、耐腐蚀、
市政道路建设
耐磨、耐腐蚀、
高强度SMC井盖
市政道路建设
抗氧化、防盗
耐磨、耐腐蚀、
市政道路建设
抗氧化、防盗
易成型、耐腐
环保型化粪池
产品名称/型号
生活用水流入
后，沉定、过滤，高强度、耐腐
单户窨井过滤装置
再排入生活用蚀
公路、输变电工
机械性能好，
程的标示、标牌
耐腐蚀、不生
和道路指示牌
用于机动车发 易成型、高强
动机保护的罩 度、耐热性好、
具有较高的机
卡车用发动机 械强度、阻燃
性、耐漏电性、
耐腐蚀性好
易成型、尺寸
各类卡车的前 稳定性好、表
面光滑、重量
平滑、耐腐蚀、
轿车零部件
具有较高的机
室内外装饰，天
械性能、难燃
建材类装饰板
花板、背景墙、 性和耐腐蚀性
屏幕墙、门头等能
多规格SMC淋浴房
表面光洁、耐
磨、易成型
表面光洁、耐
磨、易成型
产品名称/型号
耐腐蚀、耐磨、
耐高温、隔音、
具有优良的阻
主要应用在建 燃性能、良好
筑、机械行业的
的机械性能、
高强度玻璃钢隔热
隔热、保温，模
无毒环保，防
具行业耐压保 水、防腐等特
温，畜牧业动物
点，不含石棉
产品在高湿下
电气性能好，
中等温度下机
应用于电机、电
械性能好；具
GPO-3(A)UPGM203
器设备中作绝 有优良耐电弧
缘结构部件
性、耐热性、
阻燃性，遇火
焰低烟、低毒，
加工性能优
根据客户提供
的图纸和技术
应用户要求应 要求，选材和
其他定制加工产品
用于不同领域
加工技术不
同，性能也不
二、公司主要生产或服务流程
（一）公司内部组织机构图
（二）整体业务流程
公司与子公司的整体业务流程一致，主要由技术研发、采购、生产、销售等
核心环节构成。公司设立了采购部、生产部、销售部、财务部、技术研发部和人
事行政部等完整的相关内部组织机构，各职能部门在公司统一组织安排下开展经
（三）产品的工艺流程
1、SMC工艺流程
2、BMC工艺流程
3、模压制品工艺流程
三、与公司业务相关的关键资源要素
（一）公司主要技术
公司是一家从事SMC&BMC材料及其制品的研发、生产和销售。公司坚持
自主研发创新，通过十余年的努力，现已具备高效、可靠的研发团队，具备较强
的研发及创新能力，能根据用户需求和市场变化自主开发新产品，广泛应用于电
工、电气、汽车、工程机械、轨道交通、建材卫浴、医疗化工防腐等。
通过开发低堆积密度，特殊处理加工粉体
技术，低吸油值的多种粒子填充技术，改
善填充堆积效应；
同时采用错辊技术，压力为40吨的交错
高阻燃、低烟密度
浸压，产品在低烟密度下，保证产品的高
SMC-FV材料
机械性能；同时采用新型低粘度低活性体
系，提供产品的交联密度；
所供的材料满足国家地铁标准，欧洲地铁
标准ENELDS。
通过开发引入高性能的树脂体系，采用复
F级SMC绝缘板
合固化体系，提高产品的整体交联密度，
从而提高的绝缘板材的电性能耐温度等
通过改用低粘度的树脂体系，整体粘度在
建筑装饰板
小于700MPa.S，燃烧等级达到建筑材料
B1级以上。
使用高性能的树脂，延长产品的固化时
间，采用不同规格的玻璃纤维复合乱向纤
高强度H-SMC产
维，对一些结构型产品等，提供产品机械，
尤其特殊领域，弯曲模量可以做到
采用耐高温树脂结构、酚醛杂环结构树脂
H级SMC绝缘板
等，复合引发体系,保证产品的整体性能，
产品在一些耐高温领域，高温电机，热电
采用成型温度低的固化体系，产品的成型
温度降低到120-130℃，热态下的低粘度
保护线圈不被损坏；
用高分子量，高反应活性树脂，
快速低压高效节 分解温度低的固化剂过氧化物（TBPO，
能BMC注塑料的
BPD等），加入8～12%的3mm和6mm
研究与改进技术
纤维聚束性低，容易分散的短切纤维，采
用Mgo缓释剂，SiO2纳米复合制剂、BYK
增稠促进剂，保证材料在在50℃以下处
于高粘度状态，受热60℃以上粘度低，
特别是线圈架，塑封马达，密封结构件。
提高电器表箱类设备外壳的防护等级，保
护内部设备因受到机械碰撞而产生有害
影响所具备的防护等级,按欧美标准，改
善产品的整体结构机械性能和局部缺陷
薄弱点强度达不到要求；
从材料角度考虑,，采用分子量大的树脂，
高抗冲击SMC复
增韧改性后，产品的比强度和比模量得到
合片材在表箱类
提升，配合玻璃毡,确保产品的性能整体
产品中的研发技 稳定性，提高整体防护等级；
工艺的角度考虑，在正常的使用条件下，
外壳应确保整体性能和防护等级，产品中
高纤维含量的SMC片材在产品压制过程
中，材料流动取向和汇流交溶接，导致纤
维的机械分布不均匀，影响产品的整体性
能，改善产品的整体机械性能，和尺寸稳
产品的防护等级在IK06以上，整体结构
牢固，特别在一些防爆领域在可能出现爆
炸性气体、蒸汽、液体、可燃性粉尘等引
起火灾或爆炸危险的场所。
采用一种玻璃纤维短切机用胶辊由内层
胶、结合层胶、表面层胶经胶粘结剂粘结
而成。经硫化处理固化后加工而成,表面
硬度为802。胶辊的成本低，工艺较简
单，使用寿命长，可同时切割粗细玻璃纤
维。该胶棍在工作时，做到不串轴、不联
刀、不掉渣。完全取代进口产品，具有显
着的经济效益；
采用双刀辊胶辊规格
长度：1200mm,
SMC玻璃纤维高
直径300mm,一个辊切纱长度25MM-50
效短切工艺的研 MM,36把刀,一个辊12MM-25MM,72把，
究与改进技术
减少高速旋转时，切纱的静电，避免纱缠
绕切纱辊，同时增加切纱效率和静电产
带有气动摆动装置，在切纱运行过程中，
左右气动单摆装置，摆幅为10mm,加大切
纱的刀片和胶辊的接触面，避免同一位置
切纱，造成刀片和胶辊的局部磨损,改善
纱的发布，在摆动过程中，避免出现一股
纱线断了,局部无纱的现象同时减少静电
产品的应用领域进一步拓展，在低压电
器、变压器中，GPO3绝缘材料的耐热性
特别显着。耐温等级上从130℃到180℃
或者更高耐温等级,从材料选用上，方格
布、斜纹布、玻璃毡，连续毡等配用耐温
等级更高的树脂体系；
GPO-3聚酯玻璃 材料可应用于中高压变频器、变流器，高
毡板的研发技术
压开关柜等优质的主绝缘材料，用作立
柱、横梁、线槽等；断路器的安全挡板、
安全遮板、间隔衬垫、相间隔板、灭弧室
隔弧板等；电动机的电枢部件、活动盖板、
槽楔定子、定垫片，薄垫片、碳刷座等；
开关设备中的前端、后端、上端、底端、
相间隔板等；耐弧结构件；绝缘支撑件。
高温防腐SMC产
采用化工防腐作用的乙烯基树脂，配有无
品的研发技术
机惰性填料，改善产品的耐腐蚀性，同时
提高产品100度下产品的机械性能和耐
温等级等，在造纸厂，矿产过滤水装置得
到广泛应用。
（二）公司主要无形资产情况
公司的无形资产主要包括土地使用权、商标、专利、财务软件等，均由公司
实际使用，但公司的专利和商标未计入无形资产账面价值。截至
日，公司拥有无形资产的账面价值为4,160,881.59元，为土地使用权和软件。报
告期内公司的主要无形资产的具体情况如下：
1、土地使用权
截至本公开转让说明书签署之日，公司及子公司已取得的的土地使用权共有
1宗，基本情况如下：
2061年10月
（2015）第
村、赵村村
截至本公开转让说明书签署之日，公司及子公司各有1项商标，具体情况如
四达新材拥有的注册商标目前尚登记在四达有限名下，公司正在办理将权利
人更名为股份公司的手续。
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有6项专利技术，具体情况如下：
一种光缆交接箱
一种改进的玻璃
钢复合漏粪板
一种改进的玻璃
一种防水电缆接
一种磁性复合管
一种改进的防水
（三）业务许可资格及资质情况
截止本公开转让说明书签署之日，公司及子公司拥有以下业务许可资格或资
1、四达新材
①2013年1月，四达有限取得湖州市安全生产监督管理局颁发的《安全生
产标准化证书》，认定公司为安全生产标准化三级企业（轻工）。
②日，四达有限取得长兴县环境保护局核发的证书编号为浙
EB的《浙江省排污许可证》，有效期限自日至2019年
③日，四达新材取得中华人民共和国湖州海关核发的海关注
册编号为的《中华人民共和国海关报关单位注册登记证书》，有效期
为长期；日取得中华人民共和国浙江出入境检验检疫局核发的
备案号码为的《出入境检验检疫报检企业备案表》。
④日，四达新材取得北京恒标质量认证有限公司核发的注册
号为R0M的GB/T/ISO环境管理体系认证证
书，认证范围为片状模塑料（SMC）、团状模塑料（BMC）的生产及SMC&BMC
模压制品的加工及其相关的环境管理活动，有效期至日。
⑤日，四达新材取得北京恒标质量认证有限公司核发的注册
号为R0M的GB/T/ISO质量管理体系认证证
书，认证范围为片状模塑料（SMC）、团状模塑料（BMC）的生产及SMC&BMC
模压制品的加工，有效期至日。
2、四川欣达
①日，四川欣达取得绵阳市游仙区环境保护局核发的证书编
号为川环许B15015的《排放污染物许可证》，有效期限自日至
②日，四川欣达（含扬州分公司）取得北京新世纪检验认证
有限公司核发的注册号为
016ZB13Q20461R2M的
GB/T/ISO质量管理体系认证证书，认证范围为不饱和聚酯
模塑料（SMC、DMC）的生产及模塑模压制品的加工，有效期至2016年2月
③日，四川欣达扬州分公司取得扬州市广陵区环境保护局
核发的证书编号为0001的《江苏省排放污染物许可证》，有效期限
自日至日。
（四）特许经营权
截至本公开转让说明书签署日，公司及子公司均不存在特许经营的情况。
（五）环保情况
1、四达新材
日，长兴县环境保护局出具《关于浙江长兴四达复合材料
有限公司年产不饱和聚酯纤维模塑料等产品6500吨建设项目环境影响报告表的
批复》（长环管[号），日，长兴县环境保护局出具验收
意见（长环许验[号），同意四达有限年产不饱和聚酯纤维模塑料等产品
6500吨建设项目竣工环保验收。同时，公司于2015年8月取得《浙江省排污许
2、四川欣达
①日，绵阳市游仙区规划建设和环境保护局出具了《关于四
川欣达复合材料有限公司聚酯纤维塑料加工建设项目环境影响报告表的批复》
（绵游规建环函[2008]27号）；日，绵阳市游仙区环境保护局出
具验收意见（绵游环验[2013]03号），四川欣达的SMC/BMC不饱和聚酯纤维塑
料及塑料加工（一期）项目中执行了环境影响评价和“三同时”制度，环保措施落
实，各污染物测试结果达标，同意四川欣达的项目通过验收。同时，四川欣达于
2014年3月取得《排放污染物许可证》。
②日，扬州市广陵区环境保护局出具了《关于四川欣达复
合材料有限公司扬州分公司年产不饱和聚酯玻璃纤维片、团状模塑料及制品
10500吨项目环境影响报告表的批复》（扬广环审[2015]58号）；
日，扬州市广陵区环境保护局出具验收意见（环验[2015]33号），扬州分公司年
产不饱和聚酯玻璃纤维片、团状模塑料及制品10500吨项目各项污染防治措施均
已落实到位，同意扬州分公司的项目通过竣工环境保护验收。同时，扬州分公司
于2015年10月取得《江苏省排放污染物许可证》。
主办券商及律师核查后认为：
公司及子公司均已按要求办理排污许可证,且均已办理环评批复和验收手
续。除此之外，公司的经营活动和日常环保运营合法、合规，报告期内公司未发
生环境污染事故，不存在因环境违法行为而受到环保部门行政处罚的情形。
公司不属于《安全生产许可证条例》规定的矿山企业、建筑施工企业和危险
化学品、烟花爆竹、民用爆炸品生产企业，不需要取得安全生产许可证。因此，
公司不需要取得相关部门的安全生产许可证。
公司已根据《中华人民共和国安全生产法》和国家有关安全生产的法律、法
规为依据制定了《安全生产制度》，采取生产车间严格遵守、监督、执行安全生
产责任制，持证上岗，并提前做好安全准备和防护工作，严格执行安全操作规程
等措施保障安全生产。
根据公司及子公司当地安监局出具的证明和公司就安全生产事项出具的声
明，报告期内公司及子公司未发生重大安全责任事故，安全生产合法合规。
（六）主要固定资产情况
公司固定资产主要为房屋及建筑物、机器设备、运输设备、电子及其他设备
等。截至日，公司固定资产情况如下：
累计折旧（元）
房屋及建筑物
15,240,597.79
2,169,446.98
13,071,150.81
20,720,166.32
7,275,763.22
13,444,403.10
547,687.61
295,076.70
252,610.91
电子及其他设备
628,960.92
530,774.64
37,137,412.64
10,271,061.54
26,866,351.10
公司主要固定资产包括生产设备和房屋建筑物，情况如下：
1、主要生产设备
截至日，公司主要生产设备情况如下表所示：
生产设备名称
原值（元）
1500T四柱液压机
1,033,760.68
四柱液压机ZY32-1500T
991,453.00
48英寸SMC片材生产机组
897,435.90
四柱液压机ZY32-1500T-2
888,888.90
四柱液压机ZY32-1500T-3
888,888.90
旧800T压机
646,000.00
596,500.00
旧1250T压机
505,000.00
模压机(液压机2000T）
474,358.95
1680加工中心
461,538.45
630T液压机
460,000.00
四柱液压机
363,418.79
334,907.76
315T液压机
310,000.00
平板模具mm
295,299.16
289,750.32
260,000.00
生产设备名称
原值（元）
252,991.44
850加工中心
240,683.77
葫双起重机32T
223,931.63
200T液压机
210,000.00
平板模具mm
209,914.53
旧500T油压机
198,000.00
152,564.10
液压机Y32-315
150,000.00
146,153.84
SJ双轴高低速搅拌机
111,111.12
109,098.28
油温机AOST-50-75
102,564.11
蒸发式冷气机组
100,854.70
2、房屋建筑物
截至本公开转让说明书签署日，公司已取得房屋所有权证的房屋情况如下：
建筑面积（m） 他项权利
长房权证泗安字 泗安镇双联
村、赵村村
长房权证泗安字 泗安镇双联
村、赵村村
长房权证泗安字 泗安镇双联
村、赵村村
经主办券商和律师核查，公司资产权属清晰、证件齐备，不存在权利瑕疵、
权属争议纠纷或其他权属不明的情形。公司不存在资产产权共有以及对他方重大
依赖的情形，公司资产、业务独立。
（七）员工情况
1、员工人数及结构
截至本公开转让说明书签署之日，公司及子公司共有员工146人，基本情况
（1）岗位结构
技术研发人员
行政管理人员
（2）学历结构
本科及以上
（3）年龄结构
30岁及以下
主办券商经核查后认为，公司员工的教育背景、学历、职业经历等与公司业
务相匹配。
2、核心技术人员情况
截至本公开转让说明书签署日，公司核心技术人员基本情况如下：
占公司总股
持有本公司股份情况
直接持有4,894,620股
董事长、总经理
通过四达投资间接持有22,890股
直接持有339,580股
技术部副部长
通过四达投资间接持有62,321股
范仕杰先生，基本情况参见第一节“三（四）控股股东、实际控制人及变动
李小华先生，基本情况参见第一节“七（三）公司高级管理人员基本情况”。
邓朝阳先生，1972年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
1994年3月至2010年5月任职于绵阳联凯模塑制品厂，从事生产技术工作；2010
年6月至今任职于四达新材，现担任本公司技术部副部长。
主办券商及律师核查后认为，公司核心技术人员不存在违反竞业禁止的法律
规定或与原单位约定的情形，不存在有关上述竞业禁止事项的纠纷或潜在纠纷；
也不存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密方面的侵权纠纷或潜在纠纷。
3、社保缴纳情况
根据公司及子公司提供的员工名册、劳动合同及社会保险缴纳凭证等资料，
截至日，公司及子公司共有在册员工146名，其中公司有在册
员工88名，子公司有在册员工58名。公司已按照《中华人民共和国劳动法》、
《中华人民共和国劳动合同法》和《公司章程》的有关规定，与员工分别签订劳
动合同，截至日，公司为75名员工缴纳了社会保险费，未参加
上述社会保险的员工共13名，全部为退休返聘人员；子公司四川欣达为47名员
工缴纳了社保，未参加社会保险的员工共11名，其中8名为退休返聘人员，3
名员工系自行缴纳，未在子公司参保。
日，长兴县人力资源和社会保障局出具证明：公司自2013
年1月1日以来，依法办理社会保险登记，参加社会保险，不存在因违反相关劳
动与社会保障方面法律法规而受到行政处罚的重大违法违规情况。
日，绵阳市游仙区社会保险事业管理局出具证明：四川欣
达复合材料有限公司自日以来，依法办理社会保险登记，参加社
会保险，不存在因违反相关劳动与社会保障方面法律法规而受到行政处罚的重大
违法违规情况。
日，扬州市广陵区社会保险管理中心出具证明：自四川欣
达复合材料有限公司扬州分公司设立以来，不存在因违反相关劳动与社会保障方
面法律法规而受到行政处罚的重大违法违规情况。
四、业务情况
（一）公司业务收入的主要构成
报告期内，公司的业务收入构成情况如下：
62,579,741.50
57,340,627.06
46,646,206.45
29,220,332.08
28,068,730.50
22,372,452.90
1,282,052.99
93,082,126.57
85,409,357.56
100.00% 69,018,659.35
公司的主要产品包括模塑材料和模压制品等热固性复合材料，全部为自有
产品。由上述列表可知，公司的收入分类与业务部分的产品及服务分类相匹配。
（二）主要客户情况
1、前五名客户情况（合并口径）
报告期内，公司及子公司向前五名客户的销售情况如下（合并口径）：
占当期营业收
扬州长城铁路器材有限公司
12,575,581.72
绍兴天威表箱压制品厂
5,830,606.57
吉林省东风化工有限责任公司
4,722,782.72
慈溪市普天通信设备厂
4,687,416.67
宁波市景博康电气有限公司
3,671,515.37
前五名客户小计
31,487,903.05
扬州长城铁路器材有限公司
10,325,762.50
慈溪市普天通信设备厂
4,471,686.15
泸州金南方电器有限公司
3,315,000.43
宁波新脉通信设备有限公司
2,932,568.20
江苏科达车业有限公司
2,527,978.80
前五名客户小计
23,572,996.08
扬州长城铁路器材有限公司
11,052,126.33
深圳市奥科兴模具制品有限公司
3,290,811.37
北京鼎昌复合材料有限公司
2,851,409.63
陕西长美科技有限责任公司
2,583,968.85
占当期营业收
浙江天齐电气有限公司
2,409,259.83
前五名客户小计
22,187,576.01
报告期内，公司的客户群体较为分散，涵盖电力、汽车、高速铁路、通讯设
备等下游行业，前五大客户的营业收入占当期营业收入的比例不高，2013年、
2014年、月前五大客户的收入占营业收入总额的比例分别为32.14%、
27.60%和33.82%。公司不存在向单个客户销售金额占当期主营业务收入的比例
超过50%的情况，不存在对少数客户的重大依赖。
报告期内，公司董事、监事和高级管理人员、主要关联方及持有公司5%以
上股份的股东未持有上述客户的任何权益。
2、母公司四达新材前五名客户情况
报告期内，母公司四达新材的前五大客户情况如下：
占当期营业收
扬州长城铁路器材有限公司
6,836,896.80
绍兴天威表箱压制品厂
5,830,606.57
吉林省东风化工有限责任公司
4,722,782.72
江苏科达车业有限公司
2,456,123.51
上海中钰电气有限公司
1,752,150.43
前五名客户小计
21,598,560.03
江苏科达车业有限公司
2,527,978.80
吉林省东风化工有限责任公司
2,238,062.14
扬州长城铁路器材有限公司
1,435,168.80
长兴县宏宇铸造厂
1,936,131.54
浙江天齐电气有限公司
1,932,515.52
前五名客户小计
10,069,856.80
深圳市奥科兴模具制品有限公司
3,290,811.37
浙江天齐电气有限公司
2,409,259.83
扬州长城铁路器材有限公司
2,407,849.79
绍兴天威表箱压制品厂
1,957,380.22
浙江杉盛模塑科技有限公司
1,828,612.85
前五名客户小计
11,893,914.06
3、子公司四川欣达前五名客户情况
报告期内，子公司四川欣达的前五大客户情况如下：
占当期营业收
扬州长城铁路器材有限公司
5,738,684.91
慈溪市普天通信设备厂
4,687,416.67
宁波市景博康电气有限公司
3,671,515.37
宁波新脉通信设备有限公司
3,530,237.86
苏州联城通信设备有限公司
2,379,084.44
前五名客户小计
20,006,939.25
扬州长城铁路器材有限公司
8,890,593.70
慈溪市普天通信设备厂
4,471,686.15
泸州金南方电器有限公司
3,315,000.43
宁波新脉通信设备有限公司
2,932,568.20
饶阳铁建电务器材有限公司
1,935,489.36
前五名客户小计
21,545,337.84
扬州长城铁路器材有限公司
8,644,276.54
陕西长美科技有限责任公司
2,583,968.85
北京鼎昌复合材料有限公司
2,261,747.24
岐山县恒盛电气厂
1,747,616.68
宁波新脉通信设备有限公司
1,399,192.39
前五名客户小计
16,636,801.70
（三）原材料、能源及其供应情况
公司的生产所需原材料主要是树脂、玻璃纤维、塑料粒子、填料、助剂等。
上述原材料均为市场化产品，市场供应充足，能够满足公司生产、研制等方面的
要求，公司的生产不受个别供应商的影响。
公司生产经营所需的主要能源为电力，由当地供电局提供，供应充足。能源
成本在公司总成本中的比重较低，能源价格变化不会对公司的经营业绩造成重大
不利影响。
1、前五名供应商情况（合并口径）
报告期内，公司及子公司向前五名供应商采购的情况如下（合并口径）：
占当期采购总额
供应商名称
南通天和树脂有限公司
10,039,747.01
南通方鑫化工有限公司
7,564,912.94
绵阳西力达超细材料公司
5,757,334.91
东台市奇慧玻纤厂
5,711,184.41
宜兴市浩宇玻纤制品实业有限公司
4,875,838.07
前五名供应商小计
33,949,017.34
南通天和树脂有限公司
16,042,483.92
湖州红剑聚合物有限公司
10,821,229.06
东台奇慧玻纤厂
4,487,841.17
天津邦尼盛世商贸有限公司
3,052,051.28
宜兴市浩宇玻纤制品实业有限公司
2,500,421.71
前五名供应商小计
36,904,027.14
南通天和树脂有限公司
14,904,640.95
湖州红剑聚合物有限公司
4,370,158.26
东台市奇慧玻纤厂
3,437,275.74
成都博瑞斯复合材料有限公司
1,933,292.31
宜兴市浩宇玻纤制品实业有限公司
1,641,689.22
前五名供应商小计
26,287,056.48
报告期内随着公司的业务规模的扩大及产品类别的增加，可供公司选择的供
应商也越来越多，导致报告期内供应商的集中度逐年下降。前五大供应商在2013
年度、2014年度和月的采购金额占当期原材料采购总额的比例分别
为44.43%，50.03%和44.01%，公司不存在向单个供应商采购额占当期采购总额
的比例超过50%的情况，不存在对少数供应商的重大依赖。
报告期内，公司董事、监事和高级管理人员、主要关联方及持有公司5%以
上股份的股东未持有上述供应商的任何权益。
2、母公司四达新材前五名供应商情况
报告期内，母公司四达新材的前五大供应商情况如下：
占当期采购总
供应商名称
南通天和树脂有限公司
4,044,140.17
宜兴市浩宇玻纤制品实业有限公司
2,938,601.71
南通方鑫化工有限公司
2,367,773.50
占当期采购总
供应商名称
南京华浦化工有限公司
1,957,424.02
常州力天复合材料有限公司
1,606,819.66
前五名供应商小计
12,914,759.06
湖州红剑聚合物有限公司
6,380,285.47
南通天和树脂有限公司
4,828,225.80
江阴明大化工有限公司
1,481,333.33
宜兴市浩宇玻纤制品实业有限公司
1,369,846.84
常州天马集团有限公司
1,152,382.52
前五名供应商小计
15,212,073.96
南通天和树脂有限公司
6,031,844.37
湖州红剑聚合物有限公司
3,501,553.13
东台市奇慧玻纤厂
1,129,782.27
重庆国际复合材料有限公司
1,072,278.99
宜兴市浩宇玻纤制品实业有限公司
988,323.41
前五名供应商小计
12,723,782.17
3、子公司四川欣达前五名供应商情况
报告期内，子公司四川欣达的前五大供应商情况如下：
占当期采购总
供应商名称
南通天和树脂有限公司
5,995,606.84
东台市奇慧玻纤厂
5,480,113.92
绵阳西力达超细材