以下哪些企业因素属于银行客户反洗钱高风险客户措施风险

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-06-28 01:46 标签： 银行客户洗钱风险分类
反洗钱考试客户洗钱风险分类管理多项选择题每日一练()
时间：来源：考试资料网
A．原则上银行不为禁止类客户办理业务或开立帐户
B．银行无法判断客户是否属于禁止类的，可与其建立业务关系或办理业务
C．经进一步分析调查可排除禁止类客户嫌疑的，银行可与其建立业务关系或办理业务
D．对于银行老客户，在被确认为禁止类客户后，仍可在一段时间内为其办理金融业务
A．与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B．在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C．对于可疑类客户，以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级
D．可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
A．自助业务或电子银行业务
B．现金业务
C．代理业务或无记名业务
D．汇兑业务
A．其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户
B．长期存在大额交易的客户
C．与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户
D．股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户
A．国家或地区因素
B．行业因素
C．义务因素
D．客户因素
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时间：来源：考试资料网
A．与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B．在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C．对于可疑类客户，以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级
D．可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
A．其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户
B．长期存在大额交易的客户
C．与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户
D．股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户
A．对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理
B．对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理
C．不管影响因素如何变化也不必调整等级分类
D．根据影响因素的变化随时调整等级分类
A．客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法
B．客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求
C．客户洗钱风险分类有助于用户在成本投入不变的情况下提高风险控制效果
D．客户洗钱风险分类是额外要求
A．全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B．对所有客户采取不变的识别程序
C．提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险
D．为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
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A．其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户
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A．外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员
B．被联合国、政府部门等列入&黑名单&的客户
C．已经或正在接受行政或司法调查的客户
D．有犯罪嫌疑或其他犯罪纪录的客户
A．了解客户本人的真实身份
B．了解客户的交易目的和交易性质
C．了解客户的资金来源和用途
D．了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
A．了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B．核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C．登记客户身份基本信息
D．留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
A．了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B．资金来源
C．资金用途
D．经济状况或者经营状况
C．客户经理
D．银行营业网点经办人员

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