证券从业 保荐人保荐人的正式取消会对目前的证券从业 保荐人行业造成怎样的

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-03-18 06:32 标签： 证券保荐人资格考试
联合证券保荐代表人资格被取消
原标题：联合证券保荐代表人资格被取消
城市晚报讯 受累绿大地案，联合证券保荐代表人资格被取消。2月7日，市中级人民法院对云南绿大地生物科技股份有限公司(以下简称绿大地)违反证券法律法规案做出了刑事判决。经查，绿大地在招股说明书和2007年、2008年、2009年年度报告中虚增资产、虚增业务收入。同时，中国证监会认定，由于联合证券有限责任公司(以下简称联合证券)未勤勉尽责，未发现绿大地在招股说明书中编造虚假资产、虚假业务收入。四川天澄门律师事务所(以下简称天澄门)在绿大地欺诈发行上市时未勤勉尽责，未在法律意见书中说明其工作相关情况，未对绿大地相关资产的取得过程进行完整的核实。深圳市鹏城会计师事务所有限公司(以下简称深圳鹏城)未勤勉尽责，未发现绿大地为发行上市所编制的财务报表编造虚假资产、虚假业务收入，从而出具了无保留意见的审计报告，发表了不恰当的审计意见。近期，中国证监会拟对联合证券、天澄门、深圳鹏城行政处罚，撤销深圳鹏城证券服务业务许可，拟对相关责任人员行政处罚和终身证券市场禁入，撤销相关保荐代表人保荐代表人资格和证券从业资格。目前，证监会正在履行行政处罚告知程序。（记者 赵爽/报道）
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& 第一章第三节保荐业务规程和保荐业务协调
第一章第三节保荐业务规程和保荐业务协调
09:38:22 来源：
为帮助广大考生复习备考2014年保荐代表人考试，金考小编为大家整理了2014保荐代表人证券综合知识章节练习，供大家复习参考。
& & 一、判断题　　1.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。（ &）　　2.持续督导期间，保荐人可对发行人提交证监会和交易所的文件进行事前审核。（ &）　　3.保荐协议签订后，保荐机构应在7个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。（ &）　　4.保荐人和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。（ &）　　5.刊登公开发行募集文件后，保荐机构和发行人仍然可以终止保荐协议。（ &）　　6.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志。（ &）　　7.被撤销保荐机构资格的保荐机构，其在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任随保荐机构的更换而终止。（ &）　　8.证券发行后，任何情况下，保荐机构都不得更换保荐代表人。（ &）　　9.保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员，可以利用内幕信息间接为保荐机构谋取利益。（ &）　　10.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可邀请证券业协会配合。（ &）　　11.证券发行后，保荐机构有充分理由却行发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当向中国证监会、证券交易所报告。（ &）　　12.保荐人可以要求发行人按照有关规定、保荐协议约定的方式，及时通报信息。（ &）　　13.保荐机构对中介机构及其签名人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与中国证监会进行协商，并可要求其做出解释或者出具依据。（ &）　　14.保荐机构的法定代表人、保荐代表人应当在改革方案上签字，并承担相应的法律责任。（ &）　　二、单项选择题　　1.保荐机构应当与发行人签订（ &），明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。　　A.保荐合同　　B.保荐协议　　C.上市计划书　　D.商业计划书　　2.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，保荐工作底稿保存期不少于（ &）年。　　A.3　　B.5　　C.10　　D.20　　3.保荐机构应当指定（ &）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，并指定（ &）名项目协办人。　　A.1；2　　B.2；1　　C.1；3　　D.3；1　　4.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ &）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。　　A.5　　B.10　　C.15　　D.20　　三、不定项选择题　　1.下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（ &）。　　A.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商　　B.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商　　C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式　　D.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担　　2.终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向（ &）报告。　　A.中国证监会　　B.证券交易所　　C.中国证券业协会　　D.国务院　　E.财政部　　3.（ &）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。　　A.保荐业务负责人　　B.内核负责人　　C.项目协办人　　D.保荐机构法定代表人　　E.保荐代表人　　4.下列情形中，发行人应及时通知或者咨询保荐机构的有（ &）。　　A.变更募集资金及投资项目等承诺事项　　B.发生关联交易、为他人提供担保等事项　　C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项　　D.发生违法违规行为或者其他重大事项　　E.发生较大规模的交易　　5.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（ &）。　　A.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息　　B.列席发行人的股东大会、董事会和监事会　　C.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料　　D.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅　　E.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明　　参考答案　　判断题：1-5 AABAB 6-10 ABBBB 11-14 BABB& & 单选题：1-4 BCBB　　不定项：1.ABD 2.AB 3.DE 4.ABCD 5.ABCDE& & &★★★我们倾心为您打造全新的，通过针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，助您全面提升学习效果，备考路上有你有我！
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证监会：保荐代表人资格的取消是对保荐制度的完善
作者：顾鑫来源：中国证券报?中证网
　　中证网讯　28日，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会2012年取消了保荐代表人注册的行政审批，改由证券业协会自律管理。保荐代表人资格的取消并不意味着保健制度的取消，而是完善，有利于推进注册制改革。对于保荐代表人的管理，他表示，自律管理方式由证券业协会实施，纳入专项业务类进行管理。保荐代表人胜任能力考试进行了简化，报考条件、内容大纲等也进行了改革。证券业协会正在改革从业人员的管理体系，实行差异化自律管理。
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