私募机构服务机构都有哪些

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-02-12 12:04 标签： 机构承诺函 私募备案
　　近日，中国证券投资基金业协会昨日公布了第二批私募基金外包服务机构名单。此次共有11家服务机构完成了备案，业务类型包括私募基金份额登记、估算核算和信息系统三类。结合第一批入围名单，共有已有26家机构完成备案，其中证券公司12家、商业银行5家、基金管理公司3家、IT公司4家、独立外包机构2家。
　　在最新公布的11家私募基金外包服务机构中，北京海峰科技有限责任公司是唯一一家独立的外包服务机构。
　　随着私募基金市场的价值和发展空间被越来越多的投资人管理人认可，私募基金行业进入一个热潮。证监会于6月8日披露的数据显示，截至2015年5月末，已完成登记的私募基金管理机构12285家，管理资产规模达到2.69万亿元。
　　在私募快速发展的热潮中，国内房地产、实业等行业跨界到私募基金管理行业，原本从事商品期货、一级市场股权投资的私募基金也将资产管理的业务链条延伸到股票市场，私募的全产业链化逐渐形成。在大量的私募基金交易背后，中后台运营能力显得尤为重要。然而，目前，私募基金管理人把主要精力投入在投研能力、交易与市场上，后台运营尤其是中小型的私募基金的薄弱环节，这就催生了私募基金外包服务机构。
　　证监会主席助理张育军28日在“2015中国(杭州)财富管理论坛”上指出，中国资产管理行业将着力发展第三方独立机构，打造良性发展的行业生态链。积极发展提供产品销售、估值、支付、评价、信息技术等行业服务的第三方独立机构，强化第三方独立机构的专业外包服务功能。鼓励符合条件的独立第三方机构从事理财顾问、账户管理业务，支持基金销售机构发展资产配置业务，建设功能完备、服务高效的财富管理产业链。
　　不过，由于私募基金行业还处于市场的拓展期，管理人的重点主要在投研能力、交易与市场上，而中后台的运营相对较为薄弱，大型机构可以调用部分资源来搭建中后台的部门，但是中小型机构缺乏资金实力，而私募基金业务外包服务就是解决这类需求，将中后台部门行业化，形成一个细分的、专业的而且高效的解决私募基金机构需求的行业。
　　目前，监管机构通过所有外包服务机构可自愿到自律协会备案系统填报相关资料完成备案的方式，鼓励更多人进入外包服务行业，进一步推动私募基金行业全产业链延伸至私募基金业务外包服务行业。
　　业内人士称，伴随着私募基金行业的快速发展，专业的中后台的运营需求会不断增多。基金行政管理服务可以算作是一块“金矿”,有眼光的企业如能瞄准这个市场,迈出规模化、低成本运作，有望在短时间内创造一个数百亿市场规模的行业。
　　据了解，北京海峰科技有限责任公司，是一家专业的、独立的提供基金行政管理外包服务的公司。致力于为客户提供一系列先进可靠的基金行政管理服务，包括估值核算、交易监督及合规风控、投资分析、绩效评估、监管报表及其它增值服务。海峰与多家基金销售机构建立了合作关系。主要发起人均有多年在高盛、瑞银、Bridgewater Associates、泰康资产管理、工行托管和数据商等专业金融机构的工作经验，对海外和国内的中后台体系均了解掌握，因此，海峰团队获得美国最大的风险投资控制公司IDG的投资，并于2015年3月率先完成中国基金协会登记报备。
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首批私募基金外包服务机构名单公示
据介绍，2014年，平安银行精心打造的资产管理运营外包服务品牌“金橙管家2.0”隆重推出。在“托管+外包”的服务模式下，既提高了服务效率，又控制了业务风险。
日前，中国公示了首批外包服务机构名单。凭借良好的服务实力、专业的运营平台和领先的业务模式，平安银行跻身首批获得备案登记的私募外包服务机构名录，成为仅有的四家提供外包服务的银行业金融机构之一。
据介绍，2014年，平安银行精心打造的资产管理运营外包服务品牌&金橙管家2.0&隆重推出。在&托管+外包&的服务模式下，既提高了服务效率，又控制了业务风险。同时，平安银行独创的BS网络查询平台，可以让管理人及时查询产品运行数据，并通过此平台与外包机构的信息高效传输与对接。
据悉，橙管家外包业务平台服务的客户类型包括、信托公司、期货公司等各类金融机构，业务覆盖、私募基金、期货、非标、信托等各类资管产品。截至今年4月27日，金橙管家外包服业务平台累计管理资产规模突破千亿，服务产品数超过100支，平台服务产生的业务收入已超过1700万元，各项业务呈现稳定的发展态势。
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私募基金业务外包服务机构名单
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基金业协会关于规范私募基金服务机构行为
　　11月14日，中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)发布《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号》，对私募信息披露作出了具体规范。以下是具体内容，欢迎阅读!
　　11月14日，中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)发布《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号》，对私募信息披露作出了具体规范。次日，基金业协会再放大招&&基金业协会在11月15日发布《私募投资基金服务业务管理办法(试行)(征求意见稿)》，对份额登记、估值核算、信息技术系统服务等业务做出了规范。
　　对此有私募人士表示，本次新发布的征求意见稿主要规范私募基金服务机构相关行为，对私募行业的监管也从主要针对管理人延展到对管理人、服务机构的全维度监管。
　　基金业协会连续出招
　　11月14日，基金业协会发布《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号》，对私募信息披露作出了具体规范，要求私募基金管理人及相关信息披露义务人应当按照协会的规定及基金合同、公司章程或者合伙协议的约定向投资者进行信息披露。协会鼓励私募基金管理人根据相关要求，向投资者披露更详尽的私募基金相关信息。
　　次日，基金业协会再放大招，对私募行业的下游产业私募外包进行监管规范。11月15日基金业协会发布《私募投资基金服务业务管理办法(试行)(征求意见稿)》，对份额登记、估值核算、信息技术系统服务等业务做出了规范。明确了私募基金服务机构与私募基金管理人的法律关系，全面梳理私募服务行业的业务类别，提出各类业务的职责边界和自律管理要求，新增了基金募集、投资顾问、资产保管和附属服务业务。此次协会重点规范了基金份额登记业务、基金估值核算业务、信息技术系统三项业务，区别基金托管业务与基金资产保管业务，进一步强化保障募集结算资金安全的制度安排等。
　　值得注意的是，协会要求服务机构进行登记并取得相应的资格：如果是做资金募集业务，要求在证监会注册并取得基金销售业务资格;如果想做资产保管业务，要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登记;如果想做数据报送、基金绩效分析等服务，需要在协会完成基金估值核算服务登记。但如果登记之后连续6个月没有开展业务，协会将注销其登记。
　　此外，想开展份额登记、基金估值核算、信息技术系统服务的，还得具备10个硬性条件，其中包括5000万元的实缴资本、过硬的软硬件设施和独立的团队，还要取得资格、相关资质认证等。
　　协会还强调了服务业务与托管业务的隔离，明确了私募托管人不得接受委托担任同一私募基金的服务机构，使托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，识别潜在的利益冲突。
　　规范私募基金服务机构行为
　　实际上，随着私募行业的不断壮大，私募机构和产品数量出现爆发式增长，私募服务行业应运而生，尤其是一些中小私募为降低运营成本，自己专心搞投研，将一些投资之外的业务打包给外包业务公司。但随着外包业务的壮大，很多不规范的地方也逐渐暴露出来：比如职责不明确、服务边界界定不清等。
　　旭诚资产陈某告诉记者，本次新发布的征求意见稿主要规范私募基金服务机构相关行为，对私募行业的监管也从主要针对管理人延展到对管理人、服务机构的全维度监管。
　　陈某还表示，私募基金管理人至少应在资金募集和投资管理两项中承担一项职能，纯借用管理人资格的通道型产品将不符合规定;其次是私募基金管理人应就外包服务项目与外包服务商签署外包协议。同时在仅有基金合同明确约定外包费用由基金资产承担的情况下，才能从基金资产中划拨外包费用，否则须由管理人支付。
　　【相关阅读】私募投资基金服务业务管理办法(试行)(征求意见稿)
　　各位业界同仁：
　　根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国证券投资基金业协会(以下简称协会)起草了《私募投资基金服务业务管理办法(试行)(征求意见稿)》(以下简称《私募服务办法》)，现就相关内容向社会公开征求意见，请将有关意见和建议以电子邮件形式于日前反馈至协会，反馈意见接收邮箱：fo@
　　邮件主题请注明&《私募服务办法》反馈意见-反馈单位&， 并将反馈意见填写至《&私募服务办法&反馈意见登记表》(附件3)。请各位业界同仁实名反馈有关意见和建议，并注明联系方式，以便于我协会进一步与反馈单位取得沟通联系。
　　特此通知。
　　中国证券投资基金业协会
　　二一六年十一月十五日
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