股权投资基金管理有限公司主要管理制度
成都万吉股权投资基金管理有限责任公司主要管理制度
股东会议事规则
董事会议事规则
劳动用工管理制度
投资管理制度
财务内部控制制度
请款及费用报销制度
出差及差旅费管理规定
印章证照管理制度
股权投资基金管理有限公司
股东会议事规则
第一条为规范股东会的议事程序，维护股东的合法权益，保证公司股东会的正
常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》和本公司《章程》
及有关法律、法规、规范性文件结合公司实际情况，制定本规则。
第二条公司设股东会。股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。股东会行
使或授权其他机构行使下列职权：
、决定公司的经营方针；
、选举和更换非由员工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事
的报酬事项；
、审议批准董事会的报告；
、审议批准监事会的报告；
、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
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所需积分：0基金公司推行股权激励制度 大势所趋并非万能神药
作者：崔启斌 王晗来源：北京商报 08:39
　　公募基金市场竞争逐渐步入白热化阶段，人才也成为各家基金公司争抢发力的战场，为吸引更多牛人加盟，为公司配备更为优质的人才，基金公司积极推行股权激励制度，打响人才保卫战，希望在公募市场占据一席之地。其中，中小型基金公司表现尤为积极，成为推行股权激励和事业部制的主力军，不过股权激励制度只能为基金公司锦上添花，却并非万能灵药，真正做好产品投资业绩才是基金公司发展的根本。而近年来基金公司试水股权激励制度的脚步并没有减缓，未来基金公司实施股权激励制度仍是发展大趋势。
　　人才失血加剧
　　近年来，公募基金市场人员离职率高企，岁末年初更是人才出走的高发期。今年初，兴全基金原总经理杨东确认离职，除了这位坚守兴全基金13年老总的离开，不到3个月的时间里还有多位资深业内大佬出走。
　　杨东离职不久，宝盈基金原总经理汪钦也宣布离职，目前公司总经理一职由董事长李文众代任，今年2月海富通基金原总经理刘颂、华润元大原总经理林瑞源相继离职，3月中邮基金原董事长吴涛因个人原因离职，融通基金原总经理孟朝霞也选择出走。
　　北京商报记者注意到，基金行业除了高管层更迭频繁外，投研团队人才争夺战也较为激烈。
　　今年初，多位明星基金经理纷纷选择跳槽，如宝盈基金原明星基金经理彭敢离职后加入东吴基金，宝盈基金另一位投研强将张小仁随后也选择离职，自此宝盈四小龙分崩瓦解，目前仅有盖俊龙留守宝盈基金。
　　在公募市场争夺精英骨干成员的同时，部分人才选择离开公募行业，或参与私募机构,或自立门户。让本就压力备至的人才争夺战竞争更加白热化。
　　今年以来，公募基金市场人才投奔私募机构热情不减，公募人才流失加速。格上理财数据显示，今年以来新备案的私募基金管理人中，有21家私募机构的创始人都是公募基金中奔私而来。而在这21家“公募派”私募机构中，有4位创始人曾在公募基金担任基金经理职务。如“中融万合投资”的涂强曾任博时基金投资经理,“循理资产”的邹振松曾在富国基金担任基金经理兼权益研究部副总经理，“韵之资本”的付峰曾在中银基金担任助理副总裁及投资经理，“昀斐D投资”的马云飞曾于万家基金担任基金经理。
　　加快激励步伐
　　为了能够吸引并留住人才，部分基金公司近几年一直在探索并试水人才激励制度，如对股权机构进行革新，通过股权激励制度留住人才。2014年，中欧基金率先在管理层实行股权激励机制，成为第一个吃螃蟹的基金公司，此后天弘基金更是实行了全员持股的股权激励机制，开启了股权激励全员持股新纪元。
　　据北京商报记者不完全统计，目前已有包括天弘基金、九泰基金、创金合信基金、永赢基金等在内的15家基金管理公司积极开展股权激励制度。记者最新获悉，中邮基金、东吴基金目前也在积极推行，实行股权激励制度的基金公司或持续扩容。近日，东吴基金也凭借事业部制平台吸引了彭敢的加盟。
　　在推行股权激励制度的基金公司中，中小型基金公司或者新成立的基金公司成为推行的主力军，许多新基金公司在成立之时就设定了股权或者事业部制的激励方案。如前海开源基金公司，在初创期就实施了股权激励和事业部制，为新基金公司招揽了诸如南方基金原首席策略分析师杨德龙，前摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席龚方雄，华润信托前副总裁田洁等这样的业界大咖加盟。
　　对于中小型基金公司和次新基金公司更青睐于股权激励机制的原因，盈码基金研究员杨晓晴表示，中小型基金公司股权结构简单，便于实施股权激励制度；而且中小型基金公司成长空间更大，股权吸引力较强。而国资背景的公司的所有制关系复杂，涉及群体利益较广，实施股权激励制度时阻力较大。但随着公司的发展壮大，股东背景复杂，再实施股权激励制度便会牵涉更多人的利益，届时实施时可能会遇到一定阻力。
　　并非万能灵药
　　为了更好地激励投研团队，留住核心人才，多家基金公司率先在公司内部推行股权激励或事业部制，目前来看，激励机制确实是留住并吸引人才的有效途径，然而这并不是万能灵药，股权激励制度仍然阻挡不住公募行业人才外流的脚步。
　　中欧基金在实行改革这几年，先后有刘明月、曹剑飞、刁羽、曹明长等业内大咖加盟，也有聂曙光、腊博、姚文辉、苟开红、曹剑飞等人的出走。中欧基金总经理刘建平也曾坦言，在引导公司转型的过程中，不光是制度的创新改革，有时候更是人员和文化的问题，在磨合的过程中，会有一些伙伴因为各种原因离开。此外，去年6月永赢基金原副总经理赵鹏离职。2015年11月，永赢基金原基金经理陈晟因个人原因出走。
　　南方基金董事长吴万善曾坦言，基金公司股权激励其实仅是公司治理的一个方面，并不能说有了股权激励就一定能把事情做好。资产管理行业本身就受到各种因素制约，不能将股权激励当成万能良药。而基金公司整体文化、内部考核机制等更加重要，最核心的是要让基金公司这一平台变得有吸引力，建立一个合理的符合各方利益的内部管理激励机制更重要。
　　北京一家大型基金公司市场部人士也表示，股权激励制度在一定程度上可以增加投研人员的话语权，成为基金公司留人和挖人的法宝，不过，这并不是留人的惟一要素，通常情况下，还应考量基金公司的企业文化、发展前景等因素。
　　同样，深圳一位基金经理也指出，近年来某些基金公司大力推行股权激励和事业部制，然而却出现了诸如老员工不适应新制度批量出走、利益分配不均或无法及时兑现等问题，如果无法及时兑现也会影响最终推行的效果。由此不难看出，除了推行激励制度外，公募基金公司解决人才流失的问题还需要从多方着手。
　　仍是大势所趋
　　尽管近几年公募基金管理规模在不断攀高，但不可否认的是，基金公司投研管理的整体水平却在下降，在2015年的股灾中，超八成的偏股型基金未能实现盈利，可见基金公司急需优秀的投研和管理人才加盟。另外，中小型基金公司人才流动性大，导致规模增速缓慢，盈利不尽如人意的情况普遍，也倒逼着基金公司尽快开展人才激励制度。
　　“公募基金市场的日子越发难过，尤其对于中小型基金公司来说，重压之下，市场上“二八”效应明显，面对公募基金公司数量不断扩容、银行系基金公司得天独厚的渠道资源优势，中小型基金公司日子难熬。”北京一家大型基金公司市场部负责人坦言。
　　此外，随着公募基金牌照的放开，私募机构也来分一杯羹，纷纷斩断旗下私募业务进军公募市场，如鹏扬基金、凯石基金等，私募系基金公司的涌入也将为整个公募基金市场的人才激励气氛添砖加瓦。
　　杨晓晴表示，股权激励制度对基金公司整体发展有至关重要的意义。因其能够吸引优秀人才，为公司的发展带来新鲜血液，有助于公司提升投研实力，提升管理业绩，扩大资产管理规模，故而部分基金公司推出了这种制度。股权激励制度是吸引人才的重要方法，但该机制如何长期有效而广泛地运用还有待观察。沪上一位基金经理表示，股权激励制度有利于稳定和吸引优秀的管理人才和投研人员，可以让员工分享企业成长带来的收益，增强员工的认同感和归属感，激发员工的积极性和创造性，有利于基金公司留住人才，稳定人员结构。
　　另外股权激励还是吸引优秀人才加盟的武器，这种承诺给新员工带来预期收益的激励制度可以更好地聚集人才。因此实行股权激励制度也将成为未来中小型基金公司和次新基金公司发力的方向。
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劳动用工管理制度
第一条 对员工按需录用，择才录用，任人唯贤；聘用的方式为公开招聘和接受
推荐的方式相结合。
第二条 总经理批准，由行政部门对外招聘。
第三条 新员工上岗前，填写员工招聘表，提交基本档案资料，签署保密协议。 第四条 新员工上岗后，需进行培训，其内容包括公司规章制度、管理工作流程，
岗位业务知识等。
第五条 新员工原则上实行三个月的试用期，特殊情况者予以免除，试用期间表
现突出者可缩短试用期。
第六条 员工试用期满前5天，由本人交书面工作总结一份。用人部门负责人填
写《试用期考核表》，对员工做出鉴定，并将鉴定表提交总经理审核，总经理审核后明确提出是否录用或录用后薪资等级的建议，报经董事长批准。
第七条 公司正式聘用的员工，与公司签订《劳动合同书》。 第八条 经试用合格的员工即可上岗。
第九条 公司实行定岗、定责、按责考核的原则。 第十条 员工经两个季度考核不合格，则转为试用期。 第十一条 员工辞职须由员工本人提前三十日写出辞职报告。
第十二条 员工在办妥离职手续前，应照常工作，直到移交清楚，并对自己经
办事项负连续性责任。
第十三条 员工必须服从公司安排，遵守各项规章制度。凡有违反经教育不改
者或情节较严重者，公司有权对其予以解聘。被解聘的员工，由综合管理部办理解聘手续。
第十四条 《劳动合同书》以三年为期限，合同期满，合同即告终止。公司在
合同期满前对员工做出是否续签的决定，具体由综合管理部办理。如员工未与公司续签《劳动合同书》，即与公司终止劳动关系。
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1股东会议事规则
2董事会议事规则
3劳动用工管理制度
6投资管理制度
7财务内部控制制度
8请款及费用报销制度
9出差及差旅费管理规定
10印章证照管理制度
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股东会议事规则
第一条 为规范股东会的议事程序，维护股东的合法权益，保证公司股东会的正
常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》和本公司《章程》
及有关法律、法规、规范性文件结合公司实际情况，制定本规则。
第二条 公司设股东会。股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。股东会行
使或授权其他机构行使下列职权：
1、决定公司的经营方针；
2、选举和更换非由员工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事
的报酬事项；
3、审议批准董事会的报告；
4、审议批准监事会的报告；
5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；
7、对公司增加或者减少注册资本做出决议；
8、对发行公司债券做出决议；
9、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议；
10、 修改公司章程。
第三条 股东会的首次会议由出资最多的股东召集和主持。
第四条 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。
第五条 股东会会议分为定期会议和临时会议。召开股东会会议，应当于会议召
开7日以前通知全体股东。定期会议每年不少于1次。代表十分之一以
上表决权的股东，或者三分之一以上的董事，或者监事提议召开临时会
议的，应当召开临时会议。
第六条 股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履
行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，
由半数以上董事共同推举一名董事主持。
第七条 董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事召集和主持；
监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和
第八条 股东会会议做出修改公司章程、发行债券、增加或者减少注册资本的决
议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表
三分之二以上表决权的股东通过。
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董事会议事规则
第一条 为建立完善的法人治理结构，确保董事会的工作效率和科学决策，保证
董事会会议议程和决议的合法化，根据《中华人民共和国公司法》和本
公司《章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本规则。
第二条 董事会行使，或授权其他机构行使下列职权：
1、负责召集股东会，并向股东会报告工作；
2、负责向投资决策委员会和风险控制委员会委派人员；
3、执行股东会的决议；
4、审定公司的经营计划和投资方案；
5、制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
6、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
7、制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；
8、制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；
9、决定公司内部管理机构的设置；
10、 决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定
聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；
11、 制定公司的基本管理制度。
第三条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务
的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。
第四条 董事会决议的表决，实行一人一票。
第五条 董事会会议每半年至少召开一次，全年不得少于两次。
第六条 经三分之一以上的董事提议，董事长应召开董事会临时会议。召开董事
会会议的通知应包括会议时间和地点、议事日程，且应当在会议召开的
7日前以书面形式发给全体董事。
第七条 董事会年会和临时会议应当由半数以上董事出席方能举行。
第八条 董事会决议应由出席会议的全体董事过半数表决通过方为有效。
第九条 董事因故不能参加董事会会议，应出具委托书委托他人出席会议。
第十条 出席董事对各项议案须有明确的表决意见，并在决议和董事会记录上签
字。董事会会议记录归档保存。
第十一条 董事会的决议，一经形成即由总经理或相关责任人组织实施；董事
会有权对董事会决议的执行情况进行检查，对未贯彻董事会决议的责任
人提出处理意见。
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劳动用工管理制度
第一条 对员工按需录用，择才录用，任人唯贤；聘用的方式为公开招聘和接受
推荐的方式相结合。
第二条 总经理批准，由行政部门对外招聘。
第三条 新员工上岗前，填写员工招聘表，提交基本档案资料，签署保密协议。
第四条 新员工上岗后，需进行培训，其内容包括公司规章制度、管理工作流程，
岗位业务知识等。
第五条 新员工原则上实行三个月的试用期，特殊情况者予以免除，试用期间表
现突出者可缩短试用期。
第六条 员工试用期满前5天，由本人交书面工作总结一份。用人部门负责人填
写《试用期考核表》，对员工做出鉴定，并将鉴定表提交总经理审核，
总经理审核后明确提出是否录用或录用后薪资等级的建议，报经董事长
第七条 公司正式聘用的员工，与公司签订《劳动合同书》。
第八条 经试用合格的员工即可上岗。
第九条 公司实行定岗、定责、按责考核的原则。
第十条 员工经两个季度考核不合格，则转为试用期。
第十一条 员工辞职须由员工本人提前三十日写出辞职报告。
第十二条 员工在办妥离职手续前，应照常工作，直到移交清楚，并对自己经
办事项负连续性责任。
第十三条 员工必须服从公司安排，遵守各项规章制度。凡有违反经教育不改
者或情节较严重者，公司有权对其予以解聘。被解聘的员工，由综合管
理部办理解聘手续。
第十四条 《劳动合同书》以三年为期限，合同期满，合同即告终止。公司在
合同期满前对员工做出是否续签的决定，具体由综合管理部办理。如员
工未与公司续签《劳动合同书》，即与公司终止劳动关系。
第十五条 员工严重违反公司规章制度，或违法犯罪的，公司有权予以开除并
解除劳动关系。
第十六条 员工辞职、解聘、被开除或终止《劳动合同书》的，离开公司前必
须交还公司一切财物、文档及业务资料，并移交业务渠道。否则，公司不予办理任何手续，给公司造成损失的，应负赔偿责任。
三亿文库包含各类专业文献、幼儿教育、小学教育、高等教育、外语学习资料、行业资料、专业论文、应用写作文书、生活休闲娱乐、中学教育、股权投资基金管理有限公司主要管理制度91等内容。　
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