股份质押合同 : 经理人分享百科
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1.什么是股份质押合同
股份质押合同是指或者第三人与达成的以依法可转让的有限责任公司的股份设质作为债权担保的协议。它可以是单独订立的书面合同，包括当事人之间的具有担保性质的信函、等，也可以是主合同中的担保条款。
2.股份质押合同的生效要件
1、登记生效
《担保法》第103条第2款规定：以上市公司的股份出质的，自股份出质向证券登记机构办理出质登记之日起生效。
2、记载生效
《担保法》第103条第3款规定：以非上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质记载于之日起生效。
《担保法》第78条第2款规定：股票出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的可以转让。出质人转让股票所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的或者向与质权人约定的第三人提存。
3.股份质押合同的法律特征
股份质押合同具有如下法律特征：
1、单务无偿性
债权人与出质人之间并不相互享有权利和负有义务。股份质押合同的权利主体是主债权人。出质人在股份质押合同中只负有出质义务，而不享有任何相对应的权利；债权人只享有权利，而对出质人不负任何相对应的义务。出质人既使代为履行主债务获得追偿权，也只能向主债务人追偿。
出质人对主债务的履行必须有一个前提条件，即主债务不履行。若主债务履行期尚未届至或者主债务人已经开始履行时，质权人无权变卖、转让出质人的股份实现自己的债权。
股份质押合同以主合同的合法存在为前提，以担保主合同的履行为目的，随主债权因清偿、、免除而消灭。
4、优先受偿性
债权人在其债权上设定质押权的目的，在于保障其债权的实现和财产利益的安全。因这种对债权保障的设定，当债务人不能履行时，债权人应优先于未质押的受清偿。
订立股份质押合同必须将出质情况记载于股东花名册，自记载之日起生效。这是股份质押合同区别于其他权利质押合同的最明显的法律特征。
4.股份质押合同的效力
对股份质押合同效力的认定在司法实践中，正确认定股份质押合同的效力，是解决好股份质押合同纠纷中质权实现的前提条件。只有正确认定股份质押合同是否有效，才能明确合同当事人各自的权利义务及责任承担。凡是股份质押合同内容不违背国家法律、法规以及社会公共利益的，应认定为有效合同；反之则应认定无效。实践中，以下几种情况应认定无效：
1、主合同无效的股份质押合同
股份质押是主合同的一种担保形式，它以主合同合法存在为前提。既然主合同中权利人的权利不合法，那么出质人与质权人之间所约定的权利义务关系当然不能受到法律的保护。
2、未经讨论通过，即以股份为质物的股份质押合同
这点是由有限责任公司的特点所决定的。有限责任公司是，其经营活动的信用基础在于股东个人的信用。如果以股份出质，就有可能更换，损害的信用基础。《担保法》第78条第3款和《公司法》第35条作了明确规定：有限责任公司的股东以其股份出质的，该股东并不能独立作出决定，必须经过股东大会讨论决定，并获得全体股东过半数同意，否则，股份质押合同无效。
3、未将出质情况记载于股东名册的股份质押合同
《公司法》第36条规定：“股东依法转让其出资后，由公司将受让人的姓名或者名称、住所以及受让的出资额记载于股东名册，”因有限责任公司的股份出质适用《公司法》股份转让的有关规定，所以股东以其股份出质时，应将质权人的姓名、住所、质权额记载于公司股东名册。出质人应将交与质权人占有，质押合同自股份出质记载于股东花名册之日起生效。否则，质权人未经依法设立，质押合同当然无效力可言。
4、出质人将自己没有所有权的股份作为质物的股份质押合同
质物是出质人在有限责任公司中所享有的全部股份或部分股份。否则，股份质押合同无效。
5.股份质押合同的质权实现
股份质押合同纠纷中质权的实现：
1、无效股份质押合同的处理
无效股份质押合同从订立时起就没有法律约束力，因此不能发生当事人预期的法律后果。债务人不履行债务时，债权人无权对出质人的股份享有优先受偿权，而且还应将股份返还给出质人，使之恢复到原来的财产状态。因无效股份质押合同造成 的经济损失，则应根据过错原则由责任方承担相应的赔偿责任。
2、有效股份质押合同纠纷的处理
1）债务履行期满前履行债务的或者出质人提前清偿所担保的债权的，质权人应将出资说明书交还出资人，质权人还应向公司说明情况，公司应将股东花名册上记载的有关质押事宜注销，质权消灭。
2）债务履行期届满，质权人的未受清偿的，则以股份质押权来清偿的债务，但我国《担保法》对股份质权如何实现，未作具体规定，一般应采用以下方法进行：
第一、自愿协商方法。即质权人和出质人可以在质押合同中就质权如何实现问题作出约定，也可以在债务履行期满，未受清偿时进行约定，人民法院依照双方的约定作出裁决。但当事人的约定必须符合下列条件：出质人和质权人的约定必须是完全自愿的，必须是双方真实意思表示；约定的内容不损害国家利益和社会公共利益；约定的内容必须合法，不得违反法律规定。
第二、强制执行方法。质权人和出质人就股份质权如何实现，没有协议约定或协议不成时，质权人可以请求人民法院强制执行。因股份是一种财产权，可以作为强制执行的标的物。人民法院在强制执行中，可以采用股份折价、拍卖、变卖等方式。不管采取哪种方法，均应通知该有限责任公司将法院执行产生的结果记载于股东花名册，公司接收到法院通知后不得拒绝。
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判断题以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。 对
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以有限责任公司的股份出质的，质押合同自（)之日起生效。
A．工商局办理出质登记时生效
B．双方签订质押合同
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提问人：匿名网友
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以有限责任公司的股份出质的，质押合同自（&&)之日起生效。&&A．工商局办理出质登记时生效&&B．双方签订质押合同时生效&&C．质物移交给质权人占有时生效&D．证券登记结算机构办理出质登记时生效
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质押合同生效时间
质押合同，是出质人与质权人签订的就质物担保事项达成一致意见的担保性质的合同。质押合同与抵押合同最大的区别：质押合同担保期限内担保物归质权人所有；而抵押合同担保期限内并不转移担保物的所有权和使用权。
1 关于这个问题，在《物权法》生效前，在法律规定上是没有争议的，那就是不动产抵押合同，自登记之日起生效，质押合同自质物移交质权人占有事生效。法律依据为：《担保法》第四十一条规定“当事人依本法第四十二条规定的财产抵押的，应当办理抵押物登记，抵押合同自登记之日起生效。”第四十二条规定：“办理抵押物登记的部门如下：(一)以无地上定着物的土地使用权抵押的，为核发土地使用权证书的土地管理部门;(二)以城市房地产或者乡(镇)、村企业的厂房等建筑物抵押的，为县级以上地方人民政府规定的部门;······”第四十六条规定第二款规定“质押合同自质物移交于质权人占有时生效。”这种将合同效力与物权变动不作区分，混为一谈的立法，受到学术界的批评和非议，也在实践中带来了很多困境，这我在后面的文章中将讨论。 《物权法》对此做了修正，明确区分了合同效力和物权效力，《物权法》第十五条规定“当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同，除法律另有规定或者合同另有约定外，自合同成立时生效;未办理物权登2 以汇票、本票、支票、债券、存款单、仓单、提单出质的，应当在合同约定的期限内将全力凭证交付质权人。质押合同自权利凭证交付之日起生效。在权利凭证没有交给质权人之前，质押合同虽已成立，但尚未生效。 在实践中应注意无记名有价证券与记名有价证券的区分。以无记名有价证券设质时，只要权利凭证交付给质权人，质押合同即随之生效;而以记名有价证券设质时，则应以背书方式为之，即把将该证券设定质押的情形注明在该证券上，然后再将证券交付给质权人。 出质人在权利凭证交付期日拒不交付权利凭证的，则质押合同不能生效。债权人只能要求债务人提供其他形式的担保。 股份股票质押合同的生效时间 以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。 股票出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的可以转让。出质人转让股票所得价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或者质权人约定的第三人提存。3 以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。 股票出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的可以转让。出质人转让股票所得价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或者质权人约定的第三人提存。 以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。 股票与票据、债券、存款单、仓单和提单不同，股票的价格随着股票市场的不断变化而变化，股票的担保价值也有可能发生大起大落，而且也有可能出现利用股票的设置的形式回避《公司法》的一些强行性法律规范。为维护股份公司和众股东的合法权益，充分有效地发挥股票质押的积极作用，做出了上述的规定。 禁止出质人在股票出质后将其股票转让给他人，但并不绝对。若出质人与质权人一致协商同意将作为质押客体的股票予以转让时，即不在此限。但出质人转让股票所有的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或者向与质权人约4 《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》(简称《解释》)第一百零三条第三款规定：“以非上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。”物权法第二百二十六条第一款规定：“……以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。”对此，很多人认为应适用物权法第一百七十八条的规定：“担保法与本法的规定不一致的，适用本法。”笔者认为，物权法第二百二十六条的规定与《解释》第一百零三条看似矛盾，实则并不矛盾。 房屋买卖合同生效与房产权属变更登记是两回事，房屋买卖合同有效而房产权属并不必然发生物权上的变更。同样道理，质押合同生效与质权设立也是不同的两码事，不能将二者混淆。从物权行为理论来看，质押合同是物权变动的起因，质权设定则是物权变动的结果，原因应当与结果相分离;从目的来看，质押合同重在明确出质人和质权人的权利义务，质权设定则重在增强公信效力，确立质权人对抗第三人的优先权，质押合同生效不等于股权完成设质。 物权法显然是有意将质权设立与质押合同生效区分开来。该法第二百二十六条明确规定出质权设立的时间，即“以证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立;以其他股权出质的，质权自
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周晨明律师，江西吉安人，中共党员，大学本科学历，法学学士学位。专业领域：债权债务纠纷、建设工程施工合同纠纷、买卖合同纠纷、民商事合同纠纷、侵权责任纠纷...
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