&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&什么是基金托管人，私募基金是否一定要基金托管？
什么是基金托管人，私募基金是否一定要基金托管？
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导读：私募基金综合托管服务业务资格是否与基金托管业务资格具有相同的含义？什么是基金托管人，私募基金一定要进行基金托管吗？
一、什么是基金托管人？自1998年3月，中国工商银行托管国内第一批封闭式证券投资基金开始，我国出现基金托管人；2001年9月，中国工商银行托管国内第一批开放式证券投资基金；2013年4月，新《基金法》颁布实施，除商业银行外，允许其他金融机构开展托管业务；2013年6月，证监会颁布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，进一步落实《基金法》的规定；截止2016年3月，取得证券投资基金托管资格的机构共42家，其中证券公司14家。所谓基金托管人是指根据法律法规及托管协议约定，在投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等职责的当事人。基金托管人由商业银行或者中国证监会核准的其他金融机构担任。基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。二、私募基金是否一定要进行基金托管？除基金合同或者合伙协议另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。因此，基金托管并不是必须的。私募基金进行托管的，私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定，对私募基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。我们还需要明确的一点就是：私募基金综合托管服务是指证券公司为私募管理机构提供的产品备案、交易系统、估值核算等服务，属于证券公司经纪业务及融资融券等业务的延伸服务，因此，取得私募基金综合托管服务业务资格，但并未获得基金托管资格的证券公司，不能担任私募基金托管人。两者并不是同一概念。
延伸阅读：
一、基金托管人的职责是什么？依据我国《基金法》第三十六条之规定，基金托管人的法定职责包括以下内容：（一）安全保管基金财产；（二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（......
北京私募基金律师温馨提示：律师温馨提示：被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。
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法邦网免费法律咨询热线：现发布关于取得私募基金综合托管业务资格的公告。
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近三月收益：13.16%|购买起点：10.00元起私募基金综合托管服务协议；一、综合托管服务协议当事人；1.1甲方：；注册地点：；法定代表人：；1.2乙方：证券股份有限公司；注册地点：；法定代表人：；二、订立本协议的依据、目的和原则；2.1订立本协议的依据；本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共；2.2订立本协议的目的；订立本协议的目的是为了明确甲方、乙方之间在私募基；2.3订立本协议的原则；甲方
私募基金综合托管服务协议
一、综合托管服务协议当事人
1.1 甲方：
注册地点：
法定代表人：
1.2 乙方：证券股份有限公司
注册地点：
法定代表人：
二、订立本协议的依据、目的和原则
2.1 订立本协议的依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、及其他有关法律、法规、规定制订。
2.2 订立本协议的目的
订立本协议的目的是为了明确甲方、乙方之间在私募基金资产的保管及估值、管理运作、资金清算交收等相关事宜中的权利、义务及职责，保护甲方、乙方的合法权益。
2.3 订立本协议的原则
甲方、乙方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
三、协议各方声明与保证
3.1 甲方声明与保证
3.1.1 甲方为一家依法正式成立并合法存续的私募基
金，享有充分的授权和法定权利从事经营活动、承担民事责任；
3.1.2 甲方具备签署和履行本协议的权利能力和行为能力；
3.1.3 甲方签署本协议、履行其在本协议项下的义务、行使其在本协议项下的权利，不会违反甲方章程，以甲方为主体的任何合同、契约，以及适用于甲方的任何判决、裁定、授权、协议等法律文件；
3.1.4 甲方进一步声明并保证，前述声明与保证在本协议有效期内将根据当时的事实及情况始终真实。
3.2 乙方声明与保证
3.2.1 乙方为一家依法正式成立并合法存续、具有独立法人资格合法从事证券经纪业务的证券公司，享有充分的授权和法定权利从事经营活动、承担民事责任；
3.2.2 乙方具备签署和履行本协议的权利能力和行为能力；
3.2.3 乙方签署本协议、履行其在本协议项下的义务、行使其在本协议项下的权利，不会违反乙方章程，以乙方为主体的任何合同、契约，以及适用于乙方的任何判决、裁定、授权、协议等法律文件；
3.2.4 乙方进一步声明并保证，前述声明与保证在本协议有效期内将根据当时的事实及情况始终真实。
四、甲方的权利与义务
4.1 甲方的权利
4.1.1 对综合托管机构开展综合托管业务的营运能力、风险承受能力进行评估，并自行决定是否选择该综合托管机
4.1.2 按照有关规定行使因计划财产投资所产生的权利；
4.1.3 对乙方执行本协议的情况进行监督；
4.1.4 要求乙方对因为其违约给私募基金资产造成的直接损失进行赔偿；
4.1.5 在符合本协议要求的情况下终止本协议；
4.1.6 本协议规定的其他权利。
4.2 甲方的义务
4.2.1 在甲方制定的与本私募基金有关的各种文件（包括但不限于基金合同及相关补充协议及各类宣传推介材料）中涉及与乙方有关的任何内容，需经乙方书面同意；为乙方履行5.1项下权利提供授权和协助；
4.2.2 及时向乙方移交私募基金资金，确保移交给乙方、由乙方综合托管的认购及申购资金是由甲方根据私募基金合法募集的；
4.2.3 确保发送给乙方的任何指令和信息都是真实、完整、准确、合法、符合相关协议及本协议的规定的，不存在重大遗漏和误导；
4.2.4 接受乙方依据本协议及《投资监督事项表》的规定对其投资行为的监督；
4.2.5 根据本协议的规定及时、足额向乙方支付综合托管费、证券交易佣金和相关税费；
4.2.6 任何可能导致企业业务性质或范围发生重大变化或直接影响综合托管业务的重大事项，应提前通知乙方，以给乙方预留足够的准备时间；
4.2.7 及时向乙方提供综合托管业务所需的交易数据、
交易文件；
4.2.8 确保基金合同、招募说明书等各项法律文件与本协议不相冲突，如上述文件与综合托管服务协议不一致，涉及综合托管事务的，以本综合托管服务协议为准；
4.2.9 未经乙方书面同意，甲方不得将综合托管业务转委托给第三人；
4.2.10 本协议规定的其他义务。
五、乙方的权利与义务
5.1 乙方的权利
5.1.1 根据《投资监督事项表》规定对甲方的投资行为进行监督；
5.1.2 根据本协议的约定及时、全额获得综合托管费收入，为甲方提供证券经纪服务，根据约定的收费标准按提供的证券经纪服务及时、全额从私募基金财产中获得为私募基金资产提供证券经纪服务所应获得的佣金收入；
5.1.3 本协议规定的其他权利。
5.2 乙方的义务
5.2.1 以诚实信用、勤勉尽责的原则履行乙方义务，确保乙方保管范围内的私募基金资产的安全；
5.2.2 保证乙方所委托的私募基金资产和乙方自有资产及其综合托管的其它资产之间相互独立；
5.2.3 根据甲方发送的交易指令、划款指令办理业务，乙方对甲方的正常及无误的指令不得拖延或拒绝执行；
5.2.4 按事先约定的方式，向甲方发送场内交易清算数据，乙方保证如实转发由证券交易所或登记结算公司接收的场内交易数据,但因证券交易所、登记结算公司及乙方无法
控制的其他原因造成数据传输不真实、不完整和不准确的除外；
5.2.5 按约定的时间对甲方编制的估值表进行核对，并将核对结果以书面形式告知甲方；
5.2.6 对因自身违反本协议的规定给私募基金资产造成的直接损失进行赔偿；
5.2.7 按本协议规定完整保存与综合托管资产有关的档案资料十五年；
5.2.8 履行有关法律法规和规章规定的证券经纪商应尽的义务，确保甲方下达场内交易指令的通畅，及时、准确完成甲方的场内交易指令，及时向甲方、乙方提供交割单和证券、资金对账单，并保证交割单和证券、资金对账单的真实、准确、完整，但因证券交易所、登记结算公司及乙方无法控制的其他原因造成交割单和对账单不真实、不完整和不准确的除外；
5.2.9 未经甲方书面同意，乙方不得将综合托管业务转委托给第三人；
5.2.10 本协议规定的其他义务。
六、指令的发送、确认和执行
6.1 指令的授权
6.1.1 授权通知的内容：甲方应事先向乙方提供书面授权通知（以下称“授权通知”），指定指令的被授权人员及被授权印鉴，授权通知的内容包括被授权人的名单、签章样本、权限和预留印鉴。甲方撤换被授权人员、改变被授权人员的权限或更改被授权印鉴，须提前向乙方提供变更后的新的授权通知。授权通知应加盖甲方公司公章并写明生效时间。
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太平洋获准开展私募基金综合托管业务
作者：来源：中国证券报?中证网
　　&　　中证网讯&&（601099）&1月14日晚间发布公告，&近日，中国证券投资者保护基金有限责任公司出具《关于太平洋证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函》，对公司开展私募基金综合托管业务无异议。（陆泓）
中证网声明：凡本网注明“来源：中国证券报?中证网”的所有作品，版权均属于中国证券报、中证网。中国证券报?中证网与作品作者联合声明，任何组织未经中国证券报、中证网以及作者书面授权不得转载、摘编或利用其它方式使用上述作品。凡本网注明来源非中国证券报?中证网的作品，均转载自其它媒体，转载目的在于更好服务读者、传递信息之需，并不代表本网赞同其观点，本网亦不对其真实性负责，持异议者应与原出处单位主张权利。
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China Securities Journal. All Rights Reserved证监会：明确私募基金综合服务内涵 _私募基金_基金买卖网
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核心提示：昨日，标签为个人的公号“金融监研究院”发文称，证监会机构部下发了最新一期机构监管情况通报，对“私募基金综合托管业务”的内涵做了明确。即提供产品备案、交易系统、估值核算等服务，业务性质应属于证券经纪业务的延伸。
　　券商针对私募开展的&托管&业务将面临新的监管。未来，无资格券商将不能再推介该业务。
　　需要提及的是，在新指引文件出台前的这段过渡时期，过半券商暂时无法继续这一业务，而8000亿规模的市场蛋糕可能待券商重新划分。
　　明确：私募基金综合服务不是托管业务
　　昨日，标签为个人的公号&金融监研究院&发文称，证监会机构部下发了最新一期机构监管情况通报，对&私募基金综合托管业务&的内涵做了明确。即提供产品备案、交易系统、估值核算等服务，业务性质应属于证券经纪业务的延伸。虽然该业务名称上含有&托管&字样，但其业务属性及资质不能等同于证监会依据《证券投资基金法》颁发的基金托管业务资格。 准确来说，应该叫做&私募基金综合服务&。
　　根据&金融监管研究院&公开的《通报》原文，这样明确的目的是因为，目前存在部分券商为增加私募客户，在未经证监会许可取得基金托管资格的情况下，便对外宣传托管资格并收取托管费用。
　　暂时：仅15家券商有托管资格
　　需要注意的是，根据《证券投资基金法》的规定，目前证监会许可的拥有基金托管业务资格的券商只有15家。
　　此前，证监会曾试点开展私募基金综合服务。按照试点要求，券商只要拿到投资者保护出具的《关于开展私募基金综合托管业务试点的无异议函》，并按托管资产总额的2%计算风险资本准备，就可开展相关业务。据《金证券》记者了解，截至目前有59家拿到该函。也就是说只有这59家可以开展私募基金综合服务，但这依旧不是托管上的概念。
　　《通报》称，证监会拟适时出台《证券公司主经纪商服务指引》，在该指引出台前，拟不再新增相关综合服务试点。
　　不出意外，未来，只有获得证监会资格才能开展相关业务。
　　市场：已经挽起袖子争抢私募客户
　　昨日消息出来后，引发券商行业内一片讨论。
　　至下午时段，包括中信证券 、华泰证券等多家公司人士向《金证券》记者证实了这一说法。
　　甚至，已拥有托管资格的券商，其多位人士在社交平台上喊起&私募托管只找某某券商&的口号，公开向无资格券商叫板。而更有券商产品部人士自称正挽起袖子挖私募客户。
　　据了解，目前券商的整个私募服务托管业务规模达8000亿。新指引出来后，8000亿的市场格局将如何被券商重新划分值得关注。
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责任编辑：石惠
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