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张江高科(600895)董事会成员
职称和所得证书
高级经济师
葛培健,中国国籍,男,1957年出生,工商管理硕士,高级经济师。曾任共青团上海市委青工部部长、常委,浦东新区财政税务局办公室副主任,浦东新区国有资产管理办公室(体改办)产权管理处处长,上海浦东路桥建设股份有限公司董事长、党委书记,上海浦东发展(集团)有限公司党委副书记、纪
职称和所得证书
奚永平,男,1960年9月生,本科学历,经济师。曾任上海市浦东新区财政局预算处处长,浦东新区三林世博功能区域党工委委员、管委会副主任,世博核心区配套工程指挥部副总指挥、党组成员,浦东新区财政局副局长、党组成员。现任浦东新区直属企业专职外部董事人选。
职称和所得证书
尤建新先生男,1961年4月出生,中共党员,博士,曾任同济大学经济管理学院助教、讲师,同济大学教务处副处长、副教授、教授,同济大学经济与管理学院教授、院长,现任同济大学经济与管理学院教授、博士生导师。
职称和所得证书
李若山先生现任本公司独立董事。李先生曾任厦门大学经济学院会计系副主任、经济学院副院长,复旦大学管理学院副院长、会计系主任及金融系主任。李先生现任复旦大学管理学院会计系教授、博士生导师,中国注册会计师协会维权委员会委员,上海会计学会副会长,上海审计学会副会长,上
中国人民大学
职称和所得证书
陈亚民男,1952年7月出生,中国人民大学会计学博士。曾任上海财经大学会计系讲师、中国人民大学会计系副主任、中国诚信证券评估有限公司常务副总经理。现任上海交通大学教授,会计与资本运作研究所所长。
职称和所得证书
高级经济师
金明达男,1950年8月出生,硕士研究生学历,高级经济师。曾任上海电站辅机厂党委副书记、副厂长、党委书记、厂长,上海锅炉厂有限公司总经理兼党委副书记,上海电气(集团)总公司副总裁,上海电气集团股份有限公司副总裁,上海机电股份有限公司总经理、党委书记,上海华谊(集团)公司董
职称和所得证书
陈干锦男,1968年3月生,毕业于西安交通大学电厂热能动力工程专业,中欧国际工商学院工商管理硕士。曾任上海锅炉厂党委副书记,上海锅炉厂有限公司副总经理、党委书记、董事长,上海电气电站集团党委副书记、副总裁、执行副总裁,上海电站辅机厂有限公司(上海动力设备有限公司)党委高管18人注：报酬包括分红、薪金、袍金、股份期权计划等，股份期权计划可能因市场等因素取消
董事长，执行董事，首席执行官，总裁，战略委员会主任委员，战略委员会委员
男 57岁 硕士
报酬：77.10万人民币元
截止日期：--
郑建华,57岁,于二零零四年三月加入上海电气集团股份有限公司。现任上海电气集团股份有限公司执行董事兼总裁以及上海电气电站设备有限公司董事长。郑建华先生在设备制造业务方面积逾30年经验。郑先生曾任上海汽轮机有限公司总裁、上海电气集团上海电机厂有限公司厂长、上海电气电站集团总裁及上海电气(集团)总公司副总裁。郑建华先生在中欧国际工商学院获得工商管理硕士学位,高级经济师。
副董事长，非执行董事
男 54岁 硕士
截止日期：--
朱克林,54岁,于二零零四年三月加入上海电气集团股份有限公司。现任上海电气集团股份有限公司副董事长兼非执行董事,朱先生拥有丰富的工商管理经验,于二零零七年五月至二零一二年七月担任丰驰投资有限公司董事长、二零零七年五月至今担任丰驰投资有限公司董事;于二零零八年二月至二零一一年七月担任广东珠江投资控股集团有限公司副董事长:并于二零零七年十二月至今担任广东珠江投资股份有限公司董事长。朱先生毕业于西悉尼大学,持有工商管理硕士学位。
独立非执行董事，战略委员会委员，薪酬与考核委员会委员，薪酬与考核委员会主任委员，审核委员会委员
男 66岁 博士
截止日期：--
吕新荣博士,于二零一六年一月二十七日获委任为独立非执行董事。吕博士于一九七九年七月获得英国伯明罕大学哲学博士(机械工程)学位并于一九八五年获接纳为香港工程师学会会员。吕博士为香港理工大学前副校长,彼于该校负责产学发展事宜。彼亦为企业发展院、理大科技及顾问有限公司及理大企业有限公司前行政总裁。于加入香港理工大学前,吕博士曾任香港生产力促进局副总裁,负责材料及制造技术科。
独立非执行董事，审核委员会主任委员，提名委员会委员，审核委员会委员
男 59岁 硕士
报酬：25.00万人民币元
截止日期：--
简迅鸣,59岁,于二零一四年二月加入上海电气集团股份有限公司,现任上海电气集团股份有限公司独立非执行董事,香港民信会计师事务所合伙人,亦兼任翱科创业投资有限公司董事、香港公立医院医生协会荣誉核数师、香港德国商会荣誉核数师及亚洲妇女协进会财务顾问。简先生曾任联想集团独立非执行董事、台湾富讯科技股份有限公司董事长。简先生毕业于英国曼彻斯特大学,获计算机及会计荣誉学士,为英国皇家特许会计师公会英格兰及威尔士分会及香港会计师公会资深会员。
独立董事，薪酬委员会委员，提名委员会主任委员，提名委员会委员，审核委员会委员，战略委员会委员
男 72岁 博士
报酬：25.00万人民币元
截止日期：--
褚君浩先生,72岁,中国科学院院士。现任上海技术物理研究所研究员、华东师范大学信息科学技术学院院长、上海太阳能电池研发中心主任、上海市科学技术协会副主席、上海市人民政府参事。褚先生主要从事红外光电子物理和半导体科学技术研究,获得国家自然科学奖3次,省部级科技进步奖和自然科学奖12次,获得国家重点实验室计划先进个人奖和国家973计划先进个人奖。近年来,褚先生主持了国家自然科学基金创新研究群体项目“现代红外光电子物理和焦平面器件物理”,主持了国家重大科学研究计划(973)量子调控项目“半导体量子结构中的自旋量子调控”及“固态量子器件和电路”()。近年来,褚先生和其他同事一起创建了极化材料和器件教育部重点实验室,以及上海太阳能电池研发中心。褚先生毕业于中科院上海技术物理研究所,持有博士学位。
非执行董事，审核委员会委员
女 49岁 硕士
截止日期：--
姚珉芳,49岁,于二零零七年十一月加入上海电气集团股份有限公司。现任上海电气集团股份有限公司非执行董事,姚女士于二零零零年至二零零六年期间任申能股份有限公司投资部主管、副经理,自二零零六年九月起任申能(集团)有限公司投资管理部副经理、经理。姚女士毕业于上海理工大学动力系,持有硕士学位,教授级高级工程师。
截止日期：--
李健劲先生,59岁,现任上海电气(集团)总公司党委副书记。李先生拥有丰富的企业管理经验,曾任上海柴油机股份有限公司党委书记、董事、监事会副主席,上海电机学院党委书记。李先生毕业于复旦大学行政管理专业,高级政工师。
监事长，监事
男 52岁 硕士
截止日期：--
董鑑华,男,同济大学建筑企业经营管理本科,工学学士;上海交通大学奥杰学院MBA,高级经济师,1965年4月出生。1987年7月参加工作。曾任:上海市审计局基建处科员、副主任科员、处长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作)、处长。2008年4月进入上海电气(集团)总公司,历任上海电气(集团)总公司财务总监;上海电气(集团)总公司财务总监,上海电气集团财务有限责任公司监事会主席;上海电气(集团)总公司财务总监、上海电气集团股份有限公司监事长,上海电气(集团)总公司财务总监;上海电气(集团)总公司财务总监、审计室主任,上海电气集团股份有限公司监事长,上海海立(集团)股份有限公司监事长,上海集优机械股份有限公司监事长。2014年6月至今任上海电气(集团)总公司财务总监,上海电气集团股份有限公司监事长,上海海立(集团)股份有限公司监事长,上海集优机械股份有限公司监事长。
男 52岁 硕士
截止日期：--
周昌生,男,1965年3月出生,中共党员,硕士研究生,高级会计师。现任申能股份有限公司内控部经理。周昌生曾任上海梅山集团财务处资金科副科长;上海百利安集团财务部经理;申能(集团)有限公司财务部副主管、主管,审计室主任助理、副主任。
男 55岁 硕士
截止日期：--
郑伟健,55岁,现任上海电气集团股份有限公司监事、广东珠江投资股份有限公司监事会主席。郑先生于二零零八年一月起至今担任广东珠江投资股份有限公司监事会主席、深圳市云丰担保投资有限公司董事,于二零一三年一月起至今担任广东珠江投资管理集团有限公司董事长。于二零零四年至二零零七年期间曾担任上海电气集团股份有限公司监事。郑先生持有澳门科技大学工商管理硕士学位,国际注册高级会计师及高级国际财务管理师。
男 57岁 本科
截止日期：--
李斌,57岁,于二零零七年十一月加入上海电气集团股份有限公司。现任上海电气集团股份有限公司职工监事、上海市机电工会副主席、上海电气液压气动有限公司总工艺师、上海液压泵厂数控工段工段长。自一九八零年起,李先生历任上海液压泵厂二车间工人、数控机床调试工程师、调试组长。李先生兼任中国液压气动密封件工业协会专家委员会委员、上海技师协会会长及上海第二工业大学光机电技术研究所副所长。李先生毕业于上海第二工业大学机械电子工程专业,工程师、高级技师。
男 57岁 本科
截止日期：--
张科先生,57岁,张先生拥有丰富的锅炉技术及企业运营管理经验,曾任上海工业锅炉研究所所长、上海电气(集团)总公司总经济师、副总工程师。张先生拥有工学学士学位,教授级高级工程师。
男 49岁 硕士
截止日期：--
陈干锦,男,1968年3月生,毕业于西安交通大学电厂热能动力工程专业,中欧国际工商学院工商管理硕士。曾任上海锅炉厂党委副书记,上海锅炉厂有限公司副总经理、党委书记、董事长,上海电气电站集团党委副书记、副总裁、执行副总裁,上海电站辅机厂有限公司(上海动力设备有限公司)党委书记、总经理,上海柴油机股份有限公司总经理、党委副书记、董事,上海阿尔斯通交通设备有限公司董事长,上海轨道交通设备发展有限公司副董事长、总经理、党委书记、董事,上海电气重工集团总裁、党委副书记,上海重型机器厂有限公司董事长(法定代表人),上海电气集团股份有限公司总裁助理、首席运营官、副总裁。现任上海张江(集团)有限公司党委书记、总经理,上海市张江高科技园区管理委员会党组副书记、常务副主任,上海张江高科技园区开发股份有限公司第五届董事会董事长。
首席财务官
男 54岁 硕士
报酬：73.30万人民币元
截止日期：--
胡康先生:1963年出生,工商管理硕士,高级经济师。曾任上海振华轴承总厂厂长,上海轴承(集团)有限公司副总经理,上海电气(集团)总公司财务总监助理,上海上菱电器股份有限公司总经理,上海电气资产管理有限公司管理二部总经理,上海集优机械股份有限公司总经理,上海电气集团股份有限公司审计稽察室主任、总裁助理兼资产财务部部长,上海机电股份有限公司董事。现任上海电气集团股份有限公司首席财务官,上海机电股份有限公司监事长。
董事会秘书
女 46岁 硕士
报酬：69.00万人民币元
截止日期：--
伏蓉,于二零零五年六月加入上海电气集团股份有限公司。现任上海电气集团股份有限公司董事会秘书、董事会秘书室主任、办公室主任。曾先后担任上海输配电股份有限公司证券事务代表,ABB中国投资有限公司低压产品部市场主管,上海电器股份有限公司董事会秘书、证券部部长,上海输配电股份有限公司董事会秘书、证券部部长,上海电气集团股份有限公司人力资源部部长及投资者关系部部长。伏蓉女士拥有工商管理硕士学位及经济师职称。
男 57岁 本科
报酬：110.00万人民币元
截止日期：--
李重光,57岁,于2005年4月加入上海电气集团股份有限公司。现任上海电气集团股份有限公司公司秘书及投资者关系部部长。李先生年期间曾担任上海电气集团股份有限公司公司秘书、合资格会计师;年期间,任高斯国际公司财务高级副总裁及司库长,并于期间曾兼任高斯国际公司及高斯英国公司董事。加入公司以前2002年至2004年期间担任源通果汁投资有限公司财务总监;1996年至2002年期间为香港执业会计师,并担任香港朱永昌朱国正会计师事务所的合伙人。李先生毕业于香港理工大学,现为香港会计师公会及英国公认会计师公会的资深会员,并为英国皇家特许会计师公会英格兰及威尔士分会和国际注册内部审计师协会会员。
首席信息官
女 49岁 硕士
报酬：86.30万人民币元
截止日期：--
李静,49岁,于2004年3月加入上海电气集团股份有限公司。现任上海电气集团股份有限公司首席信息官、信息管理部部长。李女士长期从事集团及下属企业的信息化建设工作,拥有逾23年信息技术及信息管理的丰富经验,于2004年起担任上海电气电站集团首席信息官、信息技术部部长等职。李女士为国内制造业领域信息化专家,拥有计算机理学学士及专业会计硕士学位,为教授级高级工程师。
首席法务官
女 46岁 硕士
报酬：75.30万人民币元
截止日期：--
童丽萍,女,1971年12月出生,1993年7月参加工作,法学硕士,经济师。现任上海电气集团股份有限公司首席法务官、法务部部长、上海电气电站集团法律审计室主任、上海海立(集团)股份有限公司第六届监事会监事。曾任上海电气(集团)总公司电站事业部商务室经理、法审室主任,上海电气集团股份有限公司法务中心主任、法务部副部长(主持工作)。
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成交量：--
所属行业：
总市值：--
流通市值：--
市盈率(动)：--
市净率：--
高管18人注：报酬包括分红、薪金、袍金、股份期权计划等，股份期权计划可能因市场等因素取消
董事长，执行董事，首席执行官，总裁，战略委员会主任委员，战略委员会委员
男 57岁 硕士
报酬：77.10万人民币元
截止日期：--
郑建华,57岁,于二零零四年三月加入上海电气集团股份有限公司。现任上海电气集团股份有限公司执行董事兼总裁以及上海电气电站设备有限公司董事长。郑建华先生在设备制造业务方面积逾30年经验。郑先生曾任上海汽轮机有限公司总裁、上海电气集团上海电机厂有限公司厂长、上海电气电站集团总裁及上海电气(集团)总公司副总裁。郑建华先生在中欧国际工商学院获得工商管理硕士学位,高级经济师。
副董事长，非执行董事
男 54岁 硕士
截止日期：--
朱克林,54岁,于二零零四年三月加入上海电气集团股份有限公司。现任上海电气集团股份有限公司副董事长兼非执行董事,朱先生拥有丰富的工商管理经验,于二零零七年五月至二零一二年七月担任丰驰投资有限公司董事长、二零零七年五月至今担任丰驰投资有限公司董事;于二零零八年二月至二零一一年七月担任广东珠江投资控股集团有限公司副董事长:并于二零零七年十二月至今担任广东珠江投资股份有限公司董事长。朱先生毕业于西悉尼大学,持有工商管理硕士学位。
独立非执行董事，战略委员会委员，薪酬与考核委员会委员，薪酬与考核委员会主任委员，审核委员会委员
男 66岁 博士
截止日期：--
吕新荣博士,于二零一六年一月二十七日获委任为独立非执行董事。吕博士于一九七九年七月获得英国伯明罕大学哲学博士(机械工程)学位并于一九八五年获接纳为香港工程师学会会员。吕博士为香港理工大学前副校长,彼于该校负责产学发展事宜。彼亦为企业发展院、理大科技及顾问有限公司及理大企业有限公司前行政总裁。于加入香港理工大学前,吕博士曾任香港生产力促进局副总裁,负责材料及制造技术科。
独立非执行董事，审核委员会主任委员，提名委员会委员，审核委员会委员
男 59岁 硕士
报酬：25.00万人民币元
截止日期：--
简迅鸣,59岁,于二零一四年二月加入上海电气集团股份有限公司,现任上海电气集团股份有限公司独立非执行董事,香港民信会计师事务所合伙人,亦兼任翱科创业投资有限公司董事、香港公立医院医生协会荣誉核数师、香港德国商会荣誉核数师及亚洲妇女协进会财务顾问。简先生曾任联想集团独立非执行董事、台湾富讯科技股份有限公司董事长。简先生毕业于英国曼彻斯特大学,获计算机及会计荣誉学士,为英国皇家特许会计师公会英格兰及威尔士分会及香港会计师公会资深会员。
独立董事，薪酬委员会委员，提名委员会主任委员，提名委员会委员，审核委员会委员，战略委员会委员
男 72岁 博士
报酬：25.00万人民币元
截止日期：--
褚君浩先生,72岁,中国科学院院士。现任上海技术物理研究所研究员、华东师范大学信息科学技术学院院长、上海太阳能电池研发中心主任、上海市科学技术协会副主席、上海市人民政府参事。褚先生主要从事红外光电子物理和半导体科学技术研究,获得国家自然科学奖3次,省部级科技进步奖和自然科学奖12次,获得国家重点实验室计划先进个人奖和国家973计划先进个人奖。近年来,褚先生主持了国家自然科学基金创新研究群体项目“现代红外光电子物理和焦平面器件物理”,主持了国家重大科学研究计划(973)量子调控项目“半导体量子结构中的自旋量子调控”及“固态量子器件和电路”()。近年来,褚先生和其他同事一起创建了极化材料和器件教育部重点实验室,以及上海太阳能电池研发中心。褚先生毕业于中科院上海技术物理研究所,持有博士学位。
非执行董事，审核委员会委员
女 49岁 硕士
截止日期：--
姚珉芳,49岁,于二零零七年十一月加入上海电气集团股份有限公司。现任上海电气集团股份有限公司非执行董事,姚女士于二零零零年至二零零六年期间任申能股份有限公司投资部主管、副经理,自二零零六年九月起任申能(集团)有限公司投资管理部副经理、经理。姚女士毕业于上海理工大学动力系,持有硕士学位,教授级高级工程师。
截止日期：--
李健劲先生,59岁,现任上海电气(集团)总公司党委副书记。李先生拥有丰富的企业管理经验,曾任上海柴油机股份有限公司党委书记、董事、监事会副主席,上海电机学院党委书记。李先生毕业于复旦大学行政管理专业,高级政工师。
监事长，监事
男 52岁 硕士
截止日期：--
董鑑华,男,同济大学建筑企业经营管理本科,工学学士;上海交通大学奥杰学院MBA,高级经济师,1965年4月出生。1987年7月参加工作。曾任:上海市审计局基建处科员、副主任科员、处长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作)、处长。2008年4月进入上海电气(集团)总公司,历任上海电气(集团)总公司财务总监;上海电气(集团)总公司财务总监,上海电气集团财务有限责任公司监事会主席;上海电气(集团)总公司财务总监、上海电气集团股份有限公司监事长,上海电气(集团)总公司财务总监;上海电气(集团)总公司财务总监、审计室主任,上海电气集团股份有限公司监事长,上海海立(集团)股份有限公司监事长,上海集优机械股份有限公司监事长。2014年6月至今任上海电气(集团)总公司财务总监,上海电气集团股份有限公司监事长,上海海立(集团)股份有限公司监事长,上海集优机械股份有限公司监事长。
男 52岁 硕士
截止日期：--
周昌生,男,1965年3月出生,中共党员,硕士研究生,高级会计师。现任申能股份有限公司内控部经理。周昌生曾任上海梅山集团财务处资金科副科长;上海百利安集团财务部经理;申能(集团)有限公司财务部副主管、主管,审计室主任助理、副主任。
男 55岁 硕士
截止日期：--
郑伟健,55岁,现任上海电气集团股份有限公司监事、广东珠江投资股份有限公司监事会主席。郑先生于二零零八年一月起至今担任广东珠江投资股份有限公司监事会主席、深圳市云丰担保投资有限公司董事,于二零一三年一月起至今担任广东珠江投资管理集团有限公司董事长。于二零零四年至二零零七年期间曾担任上海电气集团股份有限公司监事。郑先生持有澳门科技大学工商管理硕士学位,国际注册高级会计师及高级国际财务管理师。
男 57岁 本科
截止日期：--
李斌,57岁,于二零零七年十一月加入上海电气集团股份有限公司。现任上海电气集团股份有限公司职工监事、上海市机电工会副主席、上海电气液压气动有限公司总工艺师、上海液压泵厂数控工段工段长。自一九八零年起,李先生历任上海液压泵厂二车间工人、数控机床调试工程师、调试组长。李先生兼任中国液压气动密封件工业协会专家委员会委员、上海技师协会会长及上海第二工业大学光机电技术研究所副所长。李先生毕业于上海第二工业大学机械电子工程专业,工程师、高级技师。
男 57岁 本科
截止日期：--
张科先生,57岁,张先生拥有丰富的锅炉技术及企业运营管理经验,曾任上海工业锅炉研究所所长、上海电气(集团)总公司总经济师、副总工程师。张先生拥有工学学士学位,教授级高级工程师。
男 49岁 硕士
截止日期：--
陈干锦,男,1968年3月生,毕业于西安交通大学电厂热能动力工程专业,中欧国际工商学院工商管理硕士。曾任上海锅炉厂党委副书记,上海锅炉厂有限公司副总经理、党委书记、董事长,上海电气电站集团党委副书记、副总裁、执行副总裁,上海电站辅机厂有限公司(上海动力设备有限公司)党委书记、总经理,上海柴油机股份有限公司总经理、党委副书记、董事,上海阿尔斯通交通设备有限公司董事长,上海轨道交通设备发展有限公司副董事长、总经理、党委书记、董事,上海电气重工集团总裁、党委副书记,上海重型机器厂有限公司董事长(法定代表人),上海电气集团股份有限公司总裁助理、首席运营官、副总裁。现任上海张江(集团)有限公司党委书记、总经理,上海市张江高科技园区管理委员会党组副书记、常务副主任,上海张江高科技园区开发股份有限公司第五届董事会董事长。
首席财务官
男 54岁 硕士
报酬：73.30万人民币元
截止日期：--
胡康先生:1963年出生,工商管理硕士,高级经济师。曾任上海振华轴承总厂厂长,上海轴承(集团)有限公司副总经理,上海电气(集团)总公司财务总监助理,上海上菱电器股份有限公司总经理,上海电气资产管理有限公司管理二部总经理,上海集优机械股份有限公司总经理,上海电气集团股份有限公司审计稽察室主任、总裁助理兼资产财务部部长,上海机电股份有限公司董事。现任上海电气集团股份有限公司首席财务官,上海机电股份有限公司监事长。
董事会秘书
女 46岁 硕士
报酬：69.00万人民币元
截止日期：--
伏蓉,于二零零五年六月加入上海电气集团股份有限公司。现任上海电气集团股份有限公司董事会秘书、董事会秘书室主任、办公室主任。曾先后担任上海输配电股份有限公司证券事务代表,ABB中国投资有限公司低压产品部市场主管,上海电器股份有限公司董事会秘书、证券部部长,上海输配电股份有限公司董事会秘书、证券部部长,上海电气集团股份有限公司人力资源部部长及投资者关系部部长。伏蓉女士拥有工商管理硕士学位及经济师职称。
男 57岁 本科
报酬：110.00万人民币元
截止日期：--
李重光,57岁,于2005年4月加入上海电气集团股份有限公司。现任上海电气集团股份有限公司公司秘书及投资者关系部部长。李先生年期间曾担任上海电气集团股份有限公司公司秘书、合资格会计师;年期间,任高斯国际公司财务高级副总裁及司库长,并于期间曾兼任高斯国际公司及高斯英国公司董事。加入公司以前2002年至2004年期间担任源通果汁投资有限公司财务总监;1996年至2002年期间为香港执业会计师,并担任香港朱永昌朱国正会计师事务所的合伙人。李先生毕业于香港理工大学,现为香港会计师公会及英国公认会计师公会的资深会员,并为英国皇家特许会计师公会英格兰及威尔士分会和国际注册内部审计师协会会员。
首席信息官
女 49岁 硕士
报酬：86.30万人民币元
截止日期：--
李静,49岁,于2004年3月加入上海电气集团股份有限公司。现任上海电气集团股份有限公司首席信息官、信息管理部部长。李女士长期从事集团及下属企业的信息化建设工作,拥有逾23年信息技术及信息管理的丰富经验,于2004年起担任上海电气电站集团首席信息官、信息技术部部长等职。李女士为国内制造业领域信息化专家,拥有计算机理学学士及专业会计硕士学位,为教授级高级工程师。
首席法务官
女 46岁 硕士
报酬：75.30万人民币元
截止日期：--
童丽萍,女,1971年12月出生,1993年7月参加工作,法学硕士,经济师。现任上海电气集团股份有限公司首席法务官、法务部部长、上海电气电站集团法律审计室主任、上海海立(集团)股份有限公司第六届监事会监事。曾任上海电气(集团)总公司电站事业部商务室经理、法审室主任,上海电气集团股份有限公司法务中心主任、法务部副部长(主持工作)。
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上海电气集团股份有限公司2012年公司债券(第一期)募集说明书
&&&&保荐人、联席主承销商、债券受托管理人 证券有限责任公司 (北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼15层) 联席主承销商 有限责任公司 (上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼) 财务顾问 (,)集团财务有限责任公司 (上海市江宁路212号8楼) 签署日期π2013年月日 声明 本募集说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于发行人及主承销商网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文，并以其作为投资决定的依据。 除非另有说明或要求，本募集说明书摘要所用简称和相关用语与募集说明书相同。 重大事项提示 一、经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为AAA，本期债券的信用等级为AAA。发行人最近一期末净资产为40,043,892千元(截至日合并报表中所有者权益合计)，截至日，合并报表资产负债率为65.16%，母公司资产负债率为61.18%，均低于70%；发行人最近三年的年均可分配利润(2009年度、2010年度及2011年度经审计合并报表中归属于母公司所有者的净利润的平均值)为2,876,951千元，预计不少于本期债券一年利息的1.5倍。发行人在本期发行前的财务指标符合相关规定。本期债券发行及挂牌上市安排请参见发行。 二、受国民经济总体运行状况和国家宏观经济政策的影响，市场利率存在波动的可能性。由于本次债券为固定利率债券，且期限较长，可能跨越一个或一个以上的利率波动周期，市场利率的波动可能使本期债券实际投资具有一定的不确定性。 三、由于本期债券上市事宜需要在债券发行结束后方能进行，发行人无法保证本期债券能够按照预期上市交易，也无法保证本期债券能够在二级市场有活跃的交易。如果上海证券交易所不同意本期债券上市交易的申请，或本期债券上市后在债券二级市场的交易不够活跃，投资者将可能面临流动性风险。 四、发行人2009年度、2010年度及2011年度经营活动产生的现金流量净额为69.33亿元、48.27亿元和9.30亿元，经营活动产生的现金流量净额持续下降。发行人未来仍需要应对营业收入增长放缓、生产经营成本增加、回款速度放缓等可能带来经营性现金流量减少的情况。如果未来经营活动产生的现金流状况欠佳，或因不可控制因素导致发行人不能从预期的还款来源获得足够资金，将会降低发行人的现金支付能力，从而增加本期债券的偿付风险，提请投资者注意。 五、报告期内，发行人的海外业务规模不断扩大，海外主营业务收入占比逐年增长。但国际政治、经济和其他条件因素与国内不尽相同，发行人的海外业务受到所在国的管辖和约束，如果相关国家和地区政治经济格局发生不利变化，或相关国际和地区调整经济、产业政策，或我国政府与相关国家和地区政府在外交和经济关系方面发生摩擦或争端，或发行人与海外业主、合作方发生商业争端，均可能对发行人在海外的业务造成不利影响，甚至产生重大损失。发行人在开拓海外业务的同时已考虑到上述风险，为海外业务及员工投保了一系列保险，尽最大的努力保证自身的利益。但如果发生投保险种无法理赔的事项、投保险种覆盖范围之外的风险或者损失超过投保金额，仍可能给公司造成损失，提请投资者注意。 六、本期债券未提供担保安排。 七、如非特别说明，本募集说明书中财务数据均摘自发行人财务报告，其中关于发行人2009年度、2010年度和2011年度的财务会计数据摘自发行人已披露的2009年度、2010年度和2011年度经审计的财务报告，月财务数据摘自2012年第三季度财务报告(未经审计)。投资者如需了解发行人的详细财务状况，请参阅发行人相关财务报告，以上报告已刊登于指定的信息披露网站。 八、经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为AAA，本期债券的信用等级为AAA。上海新世纪资信评估投资服务有限公司将在本期债券信用等级有效期内，持续关注本期债券发行人外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本期债券偿债保障情况等因素，以对本期债券的信用风险进行持续跟踪。跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级。定期和不定期跟踪评级结果等相关信息将通过上海证券交易所网站(.cn)和上海新世纪资信评估投资服务有限公司网站()予以公告。 九、债券持有人会议根据《上海电气集团股份有限公司2012年券持有人会议规则》审议通过的决议，对所有债券持有人(包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让本期债券的持有人)均有同等约束力。债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本期债券均视作同意并接受公司为本期债券制定的《上海电气集团股份有限公司2012年公司债券持有人会议规则》并受之约束。 十、本公司2012年年报的预约披露时间为日，本公司承诺，根据目前情况所作的合理预计，本公司2012年年报披露后仍然符合公司债券的发行条件。 目录 第一节发行概况....................................................5 一、本次发行的基本情况及发行条款...................................5 二、本期债券发行相关日期...........................................8 三、认购人承诺.....................................................9 四、本次发行的有关机构.............................................9 五、发行人与本次发行的有关机构、人员的利害关系....................15 第二节担保事项...................................................16 第三节发行人基本情况.............................................17 一、发行人概况....................................................17 二、本次发行前发行人的股东情况....................................24 三、发行人组织结构和管理机构及所属公司情况........................25 四、发行人控股股东和实际控制人基本情况............................30 五、公司董事、监事、高级管理人员情况..............................31 六、公司主营业务及主要产品情况....................................35 七、发行人在行业竞争中的主要优势..................................37 第四节发行人的资信状况...........................................43 一、本期债券的信用评级情况........................................43 二、信用评级报告的主要事项........................................43 三、发行人的资信情况..............................................45 第五节财务会计信息...............................................47 一、最近三年及一期财务报表审计情况................................47 二、最近三年及一期财务会计资料....................................47 三、合并财务报表范围及其变化情况..................................55 四、最近三年及一期的主要财务指标..................................59 五、管理层讨论与..............................................61 六、债券发行前后资产负债结构变化..................................81 第六节本期债券募集资金运用.......................................85 一、本期债券募集资金投向..........................................85 二、本期债券募集资金运用对财务状况的影响..........................86 第七节备查文件...................................................88 第一节发行概况 一、本次发行的基本情况及发行条款 (一)发行人基本情况 1、公司中文名称π上海电气集团股份有限公司 2、公司英文名称πShanghaiElectricGroupCompanyLimited 3、注册资本π12,823,626,660元 4、注册地址π上海市兴义路8号万都中心30楼 办公地址π上海市徐汇区钦江路212号 5、注册地址邮政编码π200336 办公地址邮政编码π200233 6、联系电话π021- 7、法定代表人π徐建国 8、成立日期π日 9、股票上市情况π A股π 上市地点π上海证券交易所；股票简称π上海电气；股票代码π601727H股π 上市地点π香港联合交易所；股票简称π上海电气；股票代码π02727 10、信息披露报刊名称π《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 11、董事会秘书π伏蓉 12、网址πwww. 13、经营范围π电站及输配电，机电一体化，交通运输、环保设备的相关装 备制造业产品的设计、制造、销售，提供相关售后服务，以上产品的同类产品的 批发、货物及技术进出口、佣金代理(不含拍卖)，提供相关配套服务，电力工 程项目总承包，设备总成套或分交，技术服务(涉及行政许可的凭许可证经营) (二)核准情况及核准规模 本次债券的发行经发行人于日召开的公司董事会三届十九次会议审议通过，并经日召开的公司2012年第一次临时股东大会表决通过。 董事会决议公告和股东大会决议公告分别刊登在日、日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。董事会决议公告和股东大会决议公告还分别披露于上海证券交易所网站(.cn)和香港联合交易所网站(.hk)。 经中国"证监许可[号"文核准，发行人获准于境内公开发行不超过40亿元的公司债券。发行人将根据资金需求及债券市场运行等情况确定本次债券各期的发行时间、发行规模及其他具体发行条款。 本次债券计划分期发行，自中国证监会核准发行之日起六个月内完成首期发行，首期发行规模为20亿元，剩余数量自中国证监会核准发行之日起二十四个月内发行完毕。 (三)本期债券基本发行条款 1、债券名称π上海电气集团股份有限公司2012年公司债券(第一期)。 2、发行规模π20亿元。 3、债券期限π本期债券分为两个品种。其中，品种一为3年期固定利率品种；品种二为5年期固定利率品种。品种一的预设发行规模为5亿元，品种二的预设发行规模为15亿元，两个品种间可以进行双向回拨，回拨比例不受限制。 由发行人与保荐人、联席主承销商协商一致，决定是否行使品种间回拨权，但各品种的最终发行规模合计为20亿元。 4、债券利率或其确定方式π本期债券为固定利率债券，本期债券采取网上与网下相结合的发行方式，票面年利率将根据发行时网下询价结果，由发行人与联席主承销商按照国家有关规定共同协商确定。 5、债券票面金额π本期债券票面金额为100元。 6、发行价格π本期债券按面值平价发行。 7、发行方式与发行对象π详见本期债券发行公告。 8、债券形式π实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券认购人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。 9、起息日π日。 10、付息日期π本期债券中，3年期品种债券的付息日期为2014年至2016年每年的2月27日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日； 每次付息款项不另计利息；5年期品种债券的付息日期为2014年至2018年每年的2月27日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；每次付息款项不另计利息。 11、到期日π本期债券中，3年期品种债券的到期日为日； 5年期品种债券的到期日为日。 12、兑付日期π本期债券中，3年期品种债券的兑付日期为日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息。5年期品种债券的兑付日期为日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息。 13、还本付息方式及支付金额π本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。 14、利息登记日、支付方式π本期债券本息支付将按照本期债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。 15、担保情况π本期债券无担保。 16、信用级别及资信评级机构π经上海新世纪综合评定(新世纪债评 (号)，发行人的主体信用等级为AAA，本期债券信用等级为AAA。 17、债券受托管理人π瑞信(,)有限责任公司。 18、承销方式π本期债券由联席主承销商组织的承销团以余额包销方式承销。 19、发行费用概算π本期债券发行费用预计不超过本期债券发行总额的1.5%，主要包括保荐及承销费用、财务顾问费、审计师费用、律师费用、资信评级费用、发行推介费用和信息披露费用等。 20、募集资金运用π扣除发行费用后，本期债券募集资金拟用于补充流动资金。 21、上市安排π本期债券发行结束后，发行人将向上交所提出关于本期债券上市交易的申请。具体上市时间将另行公告。 22、新质押式π发行人主体信用等级为AAA，本期债券的信用等级为AAA，符合进行新质押式回购交易的基本条件，发行人拟向上交所及登记公司申请新质押式回购安排。如获批准，具体折算率等事宜按上交所及登记公司的相关规定执行。 23、提示π根据国家有关税收、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。 二、本期债券发行相关日期 (一)本期债券发行时间安排 1、发行公告刊登日期π日。 2、发行首日π日。 3、预计发行期限π日至日。 4、网上申购期π日。 5、网下认购期π日至日。 (二)本期债券上市安排 本期债券发行结束后，发行人将尽快向上交所提出关于本期债券上市交易的申请，具体上市时间将另行公告。 三、认购人承诺 认购、购买或以其他合法方式取得本期债券的投资者(包括本期债券的初始购买人和二级市场的购买人，下同)被视为作出以下承诺π (一)接受募集说明书对本期债券项下权利义务的所有规定并受其约束； (二)本期债券的发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受这种变更； (三)本期债券发行结束后，发行人将申请本期债券在上交所上市交易，并由保荐人代为办理相关手续，投资者同意并接受这种安排。 四、本次发行的有关机构 (一)发行人π上海电气集团股份有限公司 住所π上海市兴义路8号万都中心30楼 办公地址π上海市徐汇区钦江路212号 法定代表人π徐建国 董事会秘书π伏蓉 联系人π宋国宁、宋胜健 电话π021- 传真π021- 邮政编码π200233 (二)保荐人π瑞信方正证券有限责任公司 住所π北京市昌平区回龙观镇金燕龙大厦19层号 办公地址π北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼15层 法定代表人π雷杰 项目主办人π赵留军、程康、林森 项目组成员π宁、张况、邱帅、肖楠、徐惠祥 电话π010- 传真π010- 邮政编码π100033 (三)联席主承销商及承销团成员 1、联席主承销商 (1)瑞信方正证券有限责任公司 住所π北京市昌平区回龙观镇金燕龙大厦19层号 办公地址π北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼15层 法定代表人π雷杰 项目主办人π赵留军、程康、林森 项目组成员π杨宁宁、张况、邱帅、肖楠、徐惠祥 电话π010- 传真π010- 邮政编码π100033 (2)德邦证券有限责任公司 住所π上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址π上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人π姚文平 项目主办人π熊凯军、黄加虎 项目组成员π邬健敏、张翼、华央平 电话π021- 传真π021- 邮政编码π200122 2、副主承销商 (1)名称π(,)股份有限公司 办公地址π北京市西城区太平桥大街19号恒奥中心B座6层 法定代表人π冯戎 项目经办人π钱佳敏 电话π010- 传真π010- 邮政编码π100033 (2)名称π有限责任公司 办公地址π深圳市福田区深南中路2068号华能大厦西区11楼 法定代表人π吴骏 项目经办人π范志承、贺耀辉、陈立思 电话π5 传真π0 邮政编码π518031 (四)财务顾问π上海电气集团财务有限责任公司 住所π上海市江宁路212号8楼 办公地址π上海市江宁路212号8楼 法定代表人π俞银贵 联系人π叶和俊 电话π021- 传真π021- 邮政编码π200041 (五)律师事务所π通力律师事务所 住所π浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人π韩炯 经办律师π、翁晓健、张征轶 联系人π陈巍、翁晓健、张征轶 电话π021- 传真π021- 邮政编码π200120 (六)保荐人律师π上海市锦天城律师事务所 住所π上海市花园石桥路33号花旗集团大厦14楼 负责人π吴明德 经办律师π刘建法、黄道雄 联系人π刘建法、黄道雄 电话π021- 传真π021- 邮政编码π200120 (七)会计师事务所π安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所π中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 负责人π吴港平 签字注册会计师π袁勇敏、周琳、邱?础⑿炖掷? 联系人π周琳、徐乐乐 电话π010- 传真π010- 邮政编码π100738 (八)资信评级机构π上海新世纪资信评估投资服务有限公司 住所π上海市杨浦区控江路1555号A座103室K-22 法定代表人π朱荣恩 经办人π蒋卫、熊桦 电话π021- 传真π021- 邮政编码π200001 (九)债券受托管理人π瑞信方正证券有限责任公司 住所π北京市昌平区回龙观镇金燕龙大厦19层号 办公地址π北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼15层 法定代表人π雷杰 联系人π钱艳燕 电话π010- 传真π010- 邮政编码π100033 (十)收款银行 户名π瑞信方正证券有限责任公司 开户行π中国(,)北京展览路支行 账号π 大额支付系统号π (十一)本期债券拟申请上市的证券交易场所π上海证券交易所 地址π上海市浦东新区浦东南路528号 总经理π黄红元 电话π021- 传真π021- (十二)本期债券登记机构π中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司 地址π上海市浦东新区(,)东路166号 总经理π彬 电话π021- 传真π021- 五、发行人与本次发行的有关机构、人员的利害关系 截至日，电气财务公司(本次发行的财务顾问)系发行人的控股子公司，其中发行人直接持股比例为73.38%，间接持股比例为7.62%，合计81.00%。 截至日，(持有瑞信方正33.33%的股权)持有上海电气1,080,523股A股和11,283,127股H股。 除前述情况之外，截至日，发行人与发行人聘请的与本次发行有关的其他中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他利害关系。 第二节担保事项 本期债券未提供担保安排。 第三节发行人基本情况 一、发行人概况 (一)发行人设立、发行上市情况 1、发行人前身设立情况 发行人的前身为上海电气集团有限公司(以下简称"有限公司")。有限公司是经上海市沪重[2004]79号《关于同意组建上海电气集团有限公司的批复》批准，由上海电气(集团)总公司、广东珠江投资有限公司、福禧投资控股有限公司、申能(集团)有限公司、上海公司及汕头市明光投资有限公司共同出资组建。有限公司于日取得上海市工商局核发的《企业法人营业执照》，注册号3，注册资本9,010,950,484.91元。其中π电气总公司以所持17家公司的股权及固定资产出资，分别作价人民币6,257,765,435.91元和3,185,049.00元，持股比例69.48%；其他股东以现金人民币2,750,000,000.00元出资，持股比例30.52%。 有限公司设立时，股权结构如下表所示π 股东名称出资额(千元)出资比例 上海电气(集团)总公司6,260,95069.48% 广东珠江投资有限公司900,0009.99% 福禧投资控股有限公司500,0005.55% 申能(集团)有限公司500,0005.55% 上海宝钢集团公司450,0004.99% 汕头市明光投资有限公司400,0004.44% 合计9,010,% 电气总公司前述出资资产中包括(,)、上电股份、(,)等三家上市公司之股权。经国务院国资委国资产权[号《关于上海电气股份有限公司、上海电器股份有限公司、上海柴油机股份有限公司国有股转让有关问题的批复》批准，电气总公司将其持有的上海机电335,778,031股国家股(占其总股本47.28%)、上电股份433,807,200股国家股(占其总股本83.75%)、上柴股份241,709,280股国家股(占其总股本50.32%)转让给有限公司，该等股权性质变更为国有法人股。日，中国证监会下发证监公司字[2004]24号《关于同意豁免拟投资设立的上海电气集团有限公司要约收购"上海电气"等三家公司股票义务的批复》，同意豁免有限公司因受让前述股份而应履行的全面要约收购义务。 2、有限公司股权变动 日，经有限公司第三次股东会决议同意，电气总公司与福禧投资签定《股权转让协议》，电气总公司将其所持有限公司450,000千元出资额(占有限公司注册资本4.99%)转让予福禧投资。 日，经有限公司第四次股东会决议同意，宝钢集团与电气总公司签定《股权转让协议》，宝钢集团将其所持有限公司450,000千元出资额(占有限公司注册资本4.99%)转让予电气总公司。 上述股权转让完成后有限公司注册资本仍为9,010,950千元，股权结构如下π 股东名称出资额(千元)出资比例 上海电气(集团)总公司6,260,95069.48% 福禧投资控股有限公司950,00010.54% 广东珠江投资有限公司900,0009.99% 申能(集团)有限公司500,0005.55% 汕头市明光投资有限公司400,0004.44% 合计9,010,% 3、有限公司整体变更为股份公司 经有限公司日召开的第五次股东会决议同意，并经上海市人民政府(沪府发改审[2004]第008号)《关于同意设立上海电气集团股份有限公司的批复》批准，由有限公司全体股东作为发起人，按《公司法》有关规定将有限公司整体变更为上海电气集团股份有限公司，即发行人。发行人于日取得上海市工商局核发的变更后的《企业法人营发行人业执照》，注册号π 3，注册资本为9,189,000千元。整体变更后，发行人股权结构如下π 股东名称股份性质持股数量(股)持股比例 上海电气(集团)总公司国家股6,384,664,22469.48% 福禧投资控股有限公司法人股968,768,70310.54% 广东珠江投资有限公司法人股917,778,9429.99% 申能(集团)有限公司国家股509,879,2325.55% 汕头市明光投资有限公司法人股407,908,8994.44% 合计9,189,000,% 4、境外发行H股并上市 日，发行人召开了2004年第一次临时股东大会，会议审议通过公司经国家有关部门批准后转为境外募集股份有限公司，发行境外上市外资股并在香港联合交易所有限公司主板上市等议案。就该次发行，发行人取得了国务院国资委国资产权[号《关于上海电气集团股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》、上海市人民政府沪府函[2004]68号《关于拟同意上海电气集团股份有限公司在境外公开发行H股并在香港联合交易所主板上市的函》、国务院国有资产监督管理委员会国资改革[号《关于同意上海电气集团股份有限公司转为境外募集公司的批复》及中国证监会证监国合字[2005]6号《关于同意上海电气集团股份有限公司发行境外上市外资股的批复》的批准。日，发行人在香港联交所发行2,972,912,000股H股，其中π发行新股2,702,648,000股，电气总公司、分别减持存量国有股250,276,890股、19,987,110股。该次发行中，H股每股面值人民币1.00元，以每股港币1.70元的价格全球发售，扣除应上缴全国之出售存量国有股所募集之资金及发行开支后，上海电气实际募集资金净额约为人民币4,673,893千元。该次发行完成后，上海电气总股本为11,891,648,000股，股权结构如下π 股东名称股份性质持股数量(股)持股比例 内资股股东8,918,736,00075.00% 上海电气(集团)总公司国家股6,134,387,33451.58% 福禧投资控股有限公司法人股968,768,7038.15% 广东珠江投资有限公司法人股917,778,9427.72% 申能(集团)有限公司国家股489,892,1224.12% 汕头市明光投资有限公司法人股407,908,8993.43% H股股东境外上市2,972,912,00025.00% 外资股 合计11,891,648,% 5、内资股股权转让 2007年4月，明光投资将其所持发行人356,920,287股股份(占发行人总股本3.00%)转让予电气总公司。 2007年6月，福禧投资将其所持发行人917,780,877股股份(占发行人总股本7.72%)转让予电气总公司。 2007年8月，珠江投资将其所持发行人917,778,942股股份(占发行人总股本7.72%)转让予深圳丰驰投资有限公司。深圳丰驰与珠江投资属于同一控制人控制下的企业，因此该项股权转让不改变股权的实际控制人，该等内资股转让均已获得《关于同意上海电气集团股份有限公司变更为外商投资股份制公司的批复》(商资批[号)的确认，已完成股权过户手续。 2008年7月，福禧投资所持发行人50,987,826股股份(占发行人总股本0.43%)经天津市第二中级人民法院裁定发还予上海市城市建设投资开发总公司，城投总公司成为50,987,826股股份的实益股东。 上述股权转让完成后发行人总股本仍为11,891,648,000股，股权结构如下π 股东名称股份性质持股数量(股)持股比例 内资股股东8,918,736,00075.00% 上海电气(集团)总公司国家股7,409,088,49862.30% 深圳丰驰投资有限公司法人股917,778,9427.72% 申能(集团)有限公司国家股489,892,1224.12% 汕头市明光投资有限公司法人股50,988,6120.43% 上海市城市建设投资开发 法人股50,987,8260.43% 总公司 境外上市 H股股东2,972,912,00025.00% 外资股 合计11,891,648,% (二)发行人自A股上市以来的股本变动情况 1、换股吸收合并暨A股发行 发行人于日，经上海电气2007年股东特别大会决议通过，并经以证监许可[号文《关于核准上海电气集团股份有限公司吸收合并上海输配电股份有限公司的批复》，及证监许可[号文《关于核准上海电气集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，发行人向上海输配电股份有限公司除发行人外的所有股东公开发行每股面值人民币1元的人民币普通股，发行数量为616,038,405股，用于换股吸收合并上海输配电股份有限公司。本次公开发行完成后，发行人实收股本增至12,507,686,405股，业经安永华明会计师事务所以安永华明(2009)验字第号验资报告验证，并于日换领由上海市工商行政管理局颁发的691号《企业法人营业执照》。 本次发行完毕后股本结构如下π 股东名称持股数(股)占总股本比例 有限售条件内资股(A股) 上海电气(集团)总公司7,409,088,49859.24% 上海市城市建设投资开发总公司50,987,8260.41% 深圳丰驰投资有限公司917,778,9427.34% 申能(集团)有限公司489,892,1223.92% 汕头市明光投资有限公司50,988,6120.41% 小计8,918,736,00071.31% 无限售条件内资股(A股)616,038,4054.93% H股2,972,912,00023.77% 合计12,507,686,% 2、有限售条件流通股的上市流通 原内资股股东深圳丰驰投资有限公司、申能(集团)有限公司、汕头市明光投资有限公司、上海市城市建设投资开发总公司所持有的公司股份自公司股票在上海证券交易所上市已经满一年限售期限，自日起，以上公司所持有的有限售条件的流通股可上市数量为1,509,647,502股，占公司总股本比例为12.07%；本次有限售条件的流通股上市流通日为日。 本次股本变动后发行人股本结构如下所示π 本次变动增减本次上市流通后 项目本次上市流通前(股) (+，-)(股) 有限1、电气总公司持股 7,409,088,8,498 售条(国家股) 件的2、其他内资持股1,509,647,502-1,509,647,5020 流通 股小计8,918,736,000-1,509,647,,498 无限1、人民币普通股616,038,405+1,509,647,,907 售条 2、境外上市的外资股2,972,912,2,000 件的 流通小计3,588,950,405+1,509,647,,907 股 合计12,507,686,,686,405 3、非公开发行股份 经日发行人2008年年度股东大会、2009年第一次A股类别股东会议及2009年第一次H股类别股东会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会以证监许可[号文《关于核准上海电气集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，于日非公开发行面值人民币1元的人民币普通股，共发行315,940,255股，发行价格人民币7.03元/股，募集资金总额人民币2,221,059,992.65元，本次发行完成后，实收股本增至12,823,626,660股，上海电气的股本结构变化情况如下π 本次发行前本次变动本次发行后 项目 股份数量(股)比例(%)股份数量(股)股份数量(股)比例(%) 有限售条件股份7,409,088,,940,,75360.24 无限售条件股份5,098,597,,098,597,90739.76 其中πH股2,972,912,,972,912,00023.18 A股2,125,685,,125,685,90716.58 合计12,507,686,15,940,6, 4、非公开发行A股股票解除限售 发行人于2010年通过向5名特定投资者共发行了人民币普通股(A股)315,940,255股，发行价为人民币7.03元/股，于日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，非公开发行股票在一年限售期内予以锁定。本次有限售条件的流通股可上市数量为315,940,255股，占发行人总股本比例2.46%；本次有限售条件的流通股上市流通日为日。 本次解除限售前后发行人股本变动结构表π 本次变动增减本次上市流通后 项目本次上市流通前(股) (+，-)(股) 有限1、电气总公司持股 7,409,088,8,498 售条(国家股) 件的2、其他内资持股315,940,255-315,940,2550 流通 股小计7,725,028,753-315,940,,498 无限1、人民币普通股2,125,685,907+315,940,,162 售条 2、境外上市的外资股2,972,912,2,000 件的 流通小计5,098,597,907+315,940,,162 股 合计12,823,626,,626,660 5、首次公开发行A股股票解除限售 发行人于2008年向社会公开发行A股暨换股吸收合并上海输配电股份有限公司，A股股票于日在上交所上市交易。发行人控股股东、实际控制人电气总公司承诺自发行人股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，将不转让或者委托他人管理电气总公司直接和间接持有的公司首次公开发行A股前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。本次有限售条件的流通股数量为7,409,088,498股，占发行人总股本比例为57.78%。本次有限售条件的流通股上市流通日为日。 本次解除限售前后公司股本变动结构表π 本次变动增减本次上市流通后 项目本次上市流通前(股) (+，-)(股) 有限1、电气总公司持股 7,409,088,498-7,409,088,4980 售条(国家股) 件的 流通小计7,409,088,498-7,409,088,4980 股 无限1、人民币普通股2,441,626,162+7,409,088,,660 售条2、境外上市的外资股2,972,912,2,000 件的 流通小计5,414,538,162+7,409,088,6,660 股 合计12,823,626,,626,660 6、控股股东增持股份 发行人控股股东电气总公司通过其全资子公司上海电气集团香港有限公司自日至日，累计增持发行人H股股份合计3,025.8万股，占发行人已发行总股本的0.23%。电气总公司自日至日，累计增持发行人A股股份合计198万股，占发行人已发行总股本的0.015%。截至日，电气总公司共持有发行人7,411,068,498股无限售条件流通股，股本结构如下表π 股份类型股份数量(股)股份比例(%) 无限售条件流通股 其中π1、人民币普通股9,850,714,66076.82 2、境外上市的外资股2,972,912,00023.18 合计12,823,626, 二、本次发行前发行人的股东情况 (一)本次发行前发行人的股本结构 截至日，发行人股本结构情况如下π 股份类型股份数量(股)股份比例(%) 无限售条件流通股 其中π1、人民币普通股9,850,714,66076.82 2、境外上市的外资股2,972,912,00023.18 合计12,823,626, (二)本次发行前发行人前10大股东持股情况 截至日，前十名股东持股情况如下π 股份数量股份比例股份质押、冻结情况 序号股东名称股东性质 (股)(%)(股) 1上海电气(集团)总公司国家7,411,068,49857.79无 香港中央结算(代理人)有 2境外法人2,965,503,50023.13未知 限公司 境内非国有质押 3丰驰投资有限公司910,986,6547.10 法人910,980,000 4申能(集团)有限公司国家489,892,1223.82无 境内非国有 5西部建元控股有限公司104,000,0000.81无 法人 云南省城市建设投资有限 6国有法人56,877,6670.44质押56,877,667 公司 境内非国有 7汕头市明光投资有限公司50,988,6120.40质押50,000,000 法人 8国机财务有限责任公司国有法人50,853,4850.40无 上海市城市建设投资开发 9国有法人40,937,8260.32无 总公司 湖南省轻工盐业集团有限 10国有法人28,106,7000.22无 责任公司 合计12,109,215,06494.43无 三、发行人组织结构和管理机构及所属公司情况 (一)发行人的组织结构 根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，发行人建立了完善的法人治理结构(包括股东大会、董事会、监事会等)。经理层人员由董事会聘任，在董事会领导下开展工作，对董事会负责，严格贯彻和执行董事会决议，并按时向董事会报告决议执行情况。基本形成了较为明晰的集团管理层次，各司其职，促进了产业发展。集团管理架构分成三个层次，即集团总部、产业集团、企业和工厂。集团总部是战略决策管理中心，通过战略规划、预算编制、人事管理贯彻集团发展战略；产业集团既是产业发展的载体、利润中心，也是企业管理的平台；企业和工厂主要是成本和制造中心。 截至日，发行人拥有1家A+B股上市公司即上海机电股份有限公司(600835(A)，900925(B))，5家产业集团(上海电气电站集团、上海电气重工集团、上海电气输配电集团、上海三菱电梯和上海电气印包集团)，2个事业部(环保事业部、自动化事业部)，3家功能性公司(上海电气中央研究院、上海机电设计研究院有限公司和上海电气集团财务有限责任公司)。 截至日，发行人的组织管理结构如下π 股东大会 监事会 战略委员会董事会董事会秘书室 薪酬委员会 提名委员会总裁 审核委员会 副总裁/财务总监 审计稽察室责人 经信党资人产集投科 济息委产力业团资技法 运管办财资发办者管务 行务源展关理部 理公公 部部系 部室部部室部部 机电股份电输重环自功 站配工保动能 集电集事化性 三菱印包团集团业事公 电梯集团团部业司 部 (二)发行人的主要子公司、合营公司和参股公司的基本情 况 1、发行人的主要子公司情况 截至日，发行人的一级子公司的情况如下π 单位π千元 子公司名称子公司类型注册地持股比例%注册资本经营范围 一人有限责 上海汽轮机厂有限生产及销售汽轮机、配套器材 任公司(法上海100. 公司及备用部件 人独资) 一人有限责 上海电气集团上海生产及销售汽轮发电机及备 任公司(法上海100. 电机厂有限公司用部件 人独资) 一人有限责 上海锅炉厂有限公销售电站锅炉工业锅炉及电 任公司(法上海100. 司站设备 人独资) 电站汽轮和辅机、锅炉辅机、 一人有限责 上海电站辅机厂有电站阀门、水处理设备、环保 任公司(法上海100. 限公司设备、工矿配件等的设计、制 人独资) 造、销售 生产及销售电梯，印刷包装 上海机电股份有限股份有限公 上海47.281,022,740机；人造板，空调，焊机材料 公司司 及工程机械 一人有限责 上海重型机器厂有销售冶金物料备用部件、电站 任公司(法上海100.001,973,214 限公司设备及抗压容器 人独资) 一人有限责 上海机床厂有限公 任公司(法上海100.生产及销售机器及备用部件 司 人独资) 开发、设计、销售、出租及维 上海开通数控有限有限责任公 上海95.修数控系统驱动系统软件及 公司司 工业自动化系统 一人有限责 上海电气自动化设 任公司(法上海100.设计安装自动化设备 计研究所有限公司 人独资) 一人有限责 上海市机电设计研工程设计，工程总承包科技咨 任公司(法上海100. 究院有限公司询服务等业务 人独资) 一人有限责 上海市离心机械研 任公司(法上海100.一般机器的技术开发 究所有限公司 人独资) 上海电气集团财务有限责任公 上海73.381,500,000提供财务服务 有限责任公司司 一人有限责 上海电气国际经济 任公司(法上海100.进出口贸易 贸易有限公司 人独资) 上海电气石川岛电有限责任公 设计、制造及销售脱硫及相关 站环保工程有限公司(中外合上海70. 设备 司资) 上海电气临港重型一人有限责上海100.设计、制造与销售重型机械及 机械装备有限公司任公司(法提供相关服务 人独资) 有限责任公 池贝株式会社日本65.00日元490,000生产及维修机械工具 司 四达机床制造有限有限责任公 100.00欧元4,300生产计算机数控机床 公司司 上海船用曲轴有限有限责任公生产和销售大型低速船用柴 上海86. 公司司油机曲轴 一人有限责 上海第一机床厂有民用核承压设备、机电、机械 任公司(法上海100. 限公司设备的设计制造及维修 人独资) 一人有限责 上海电气风电设备生产及销售风电设备，备用部 任公司(法上海100.001,028,000 有限公司件及提供售后服务 人独资) 一人有限责 上海电气核电设备从事生产和销售核电设备备 任公司(法上海100.002,092,000 有限公司用部件与提供售后服务 人独资) 一人有限责 上海电气环保投资 任公司(法上海100.环保行业投资及投资管理 有限公司 人独资) 上海电气环保热电有限责任公 江苏75.00美元19,063垃圾处理厂建设及经营 (南通)有限公司司 上海电气工程设计有限责任公 上海100.工程设计、咨询与监理 有限公司司 一人有限责 上海重型机床厂有 任公司(法上海100.机床制造 限公司 人独资) 一人有限责 上海市机械制造工机械制造领域的工艺，材料、 任公司(法上海100. 艺研究所有限公司装备的开发研制 人独资) 电站空气冷却及冷凝系统工 有限责任公 上海电气斯必克工256,271程等领域内的技术开发、服务 司(中外合上海55.00 程技术有限公司及上述领域内设备的销售、安 资) 装、维修 上海电气()有有限责任公提供电站售后服务和备品备 印度100.00美元9,800 限公司司件 上海电气香港有限有限责任公销售机电产品及相关服务业 香港91.60港元83,673 公司司务、进出口贸易业务 上海电气()有有限责任公公司中标的项目供应货物及 越南100.00美元1,500 限公司司后续服务 一人有限责 上海互感器厂有限 任公司(法上海100.互感器扩大量限装置 公司 人独资) 一人有限责 上海电器进出口有经营和代理各类商品和技术 任公司(法上海100. 限公司的进出口业务 人独资) 一人有限责 上海继电器有限公继电器及相关设备加工维修 任公司(法上海100. 司及技术咨询 人独资) 上海电气阿尔斯通有限责任公 临港变压器有限公司(中外合上海50.00欧元40,000研发设计生产组装，检测 司资) 输配电和控制设备的研发、设 上海电气输配电装有限责任公 上海50.002,000,000计、制造、销售，电力工程项 备有限公司司 目的总承包 建筑楼宇节能服务(包括合同 上海电气建筑节能有限责任公 上海55.能源管理服务及融资、节能诊 有限公司司 断、能源审计、设计、运营维 护与管理);项目技术集成、系 统集成、设备成套、工程承包 及管理,及有关的技术咨询、 技术服务。 2、发行人的联营企业基本情况 截至日，发行人的联营企业情况如下π 单位π千元 公司名称公司类型注册地持股比例%注册资本业务性质 上海电气阿尔斯通宝山变 中外合资上海50.00美元50,180制造业 压器有限公司 上海电气阿尔斯通武汉变 中外合资武汉50.00欧元20,000制造业 压器有限公司 上海西门子电站成套设备 中外合资上海35.贸易 有限公司 上海西门子燃气轮机部件 中外合资上海49.00欧元32,000制造业 有限公司 上海施耐德配电电器有限 中外合资上海20.00美元11,000制造业 公司 上海施耐德工业控制有限 中外合资上海20.00美元14,560制造业 公司 上海西门子开关有限公司中外合资上海45.00欧元15,300制造业 上海西恩迪蓄电池有限公 中外合资上海33.00美元24,904制造业 司 上海ABB变压器有限公司中外合资上海49.00美元7,000制造业 上海施耐德电气电力自动 中外合资上海41.00美元5,000制造业 化有限公司 上海西门子线路保护系统 中外合资上海25.00欧元9,664制造业 有限公司 上海西门子高压开关有限 中外合资上海45.00美元13,100制造业 公司 上海库柏电力电容器有限 中外合资上海35.00美元9,000制造业 公司 传奇电气()有限公司中外合资沈阳35.制造业 上海轨道交通设备发展有 有限责任上海35.制造业 限公司 上海凯士比泵有限公司有限责任上海20.00美元2,700制造业 注π发行人合营企业、联营企业按母公司报表口径披露，因母公司报表口径无合营企业，此处仅披露联营企业情况。 四、发行人控股股东和实际控制人基本情况 (一)控股股东情况 公司名称π上海电气(集团)总公司 法定代表人π徐建国 注册资本π666,476.60万元 注册日期π日 注册地址π上海市四川中路110号 经营范围π电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易(除专项规定)。 电气总公司法人营业执照注册号为051。电气总公司为国有全资企业，被授权经营管理所属国有资产，其主管机关为上海市国有资产监督管理委员会。电气总公司主要经营业务、管理活动为管理被授权经营管理的国有资产及投资业务。截至日，电气总公司总资产1,507.77亿元，净资产412.82亿元，2011年净利润36.47亿元(以上数据已经审计)；截至日，电气总公司资产1,565.05亿元，净资产448.26亿元，月净利润39.15亿元(以上数据未经审计)。 (二)公司实际控制人情况 发行人实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。上海市国有资产监督管理委员会为上海市政府直属的特设机构，由上海市政府授权该委员会代表上海市政府履行出资人职责，负责监管市属国有资产。 (三)股权结构图 截至日，发行人与控股股东、实际控制人的股权结构图如下π 上海市国有资产监督管理委员会 100.00% 上海电气(集团)总公司 注 58.03% 上海电气集团股份有限公司 注π电气总公司通过其全资子公司上海电气集团香港有限公司自日至日，累计增持发行人H股股份合计3,025.8万股，综合考虑电气总公司直接持有的7,411,068,498股发行人股份，电气总公司总计持有发行人58.03%的股份。 五、公司董事、监事、高级管理人员情况 (一)董事、监事、高级管理人员的基本情况 持有发行2011年从发行 年龄 姓名职务性别任期人股票人领取薪酬情 (岁) (股)况(万元) 董事长、首席2010年12月 男60-- 执行官至2013年12月 副董事长、非2010年12月 朱克林男49-- 执行董事至2013年12月 执行董事、总2010年12月 黄迪南男45-90.6 裁至2013年12月 2011年5月 徐子瑛执行董事女42-- 至2013年12月 执行董事、财2010年12月 俞银贵男61-70.6 务总监至2013年12月 2010年12月 姚珉芳非执行董事女44-- 至2013年12月 独立非执行董2010年12月 朱森第男71-25 事至2013年12月 独立非执行董2010年12月 张惠彬男75-25 事至2013年12月 独立非执行董2010年12月 吕新荣男61-27.08 事至2013年12月 2010年12月 董?a华监事长男46-- 至2013年12月 2010年12月 谢同伦监事男55-34.4 至2013年12月 2010年12月 监事男51-- 至2013年12月 2010年7月 周昌生监事女46-- 至2013年7月 2010年12月 健监事女50-- 至2013年12月 2011年9月 陈干锦副总裁男43-11.9 至2013年12月 2011年6月 黄瓯首席技术官男40-65 至2013年12月 2011年6月 首席信息官女442,99660.7 至2013年12月 2011年6月 童丽萍首席法务官女40-52.9 至2013年12月 2010年12月 伏蓉董事会秘书女41-34.4 至2013年12月 2011年2月 梁家乐公司秘书男41-110 至2013年12月 (二)董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 60岁，于2006年9月加入发行人。现任发行人董事长兼执行董事、首席执行官、上海 电气(集团)总公司董事长。徐先生在工业经济领域拥有逾30年的丰富管理经验。加 入发行人前，徐先生历任上海日用化学工业公司副经理、上海市轻工业局局长助理、 徐建国 上海市轻工业局副局长、上海市轻工业局党委书记、上海市经济委员会副主任、上海市宝山区区长、上海市黄浦区区长、上海市人民政府副秘书长、上海市经济委员会主任。徐先生毕业于上海财经大学，持有经济学硕士学位，高级经济师。 45岁，于2004年3月加入发行人。现任发行人执行董事兼总裁、上海电气(集团)总 公司副董事长。黄先生拥有丰富的发电设备制造业经验。自1989年加入母集团以来， 黄先生于1997年至1999年期间曾任上海汽轮机有限公司副总裁，于1999年至2002年期 黄迪南 间曾任上海汽轮机有限公司总裁，于2002年至2004年期间曾任上海电气(集团)总公司副总裁。于2004年至2009年期间曾任上海电气(集团)总公司总裁。黄先生毕业于清华大学，持有工学硕士学位，教授级高级工程师。 42岁，现任发行人执行董事。自2008年4月起任上海电气(集团)总公司副总裁，于 2008年5月起任上海自动化仪表股份有限公司董事长。徐女士历任上海市发展和改革 徐子瑛 委员会科员、副处长、处长、副总经济师。徐女士在战略规划、产业发展等领域积累了丰富的工作经验，徐女士持有上海交通大学管理学硕士学位，经济师。 61岁，于2004年3月加入发行人。现任发行人执行董事兼财务总监。俞先生拥有逾40年柴油机制造业的丰富经验和多年的财务管理经验。自1991年加入母集团以来，一直俞银贵于发行人前附属上市公司上海柴油机股份有限公司担任管理高层，于1991年至2000年期间曾任上海柴油机股份有限公司副总裁。2000年至2004年期间曾任上海柴油机股份有限公司总裁。俞先生持有上海财经大学工商管理硕士学位，高级经济师。 49岁，于2004年3月加入发行人。现任发行人副董事长兼非执行董事，朱先生拥有丰富的工商管理经验，于2003年至2007年担任广东珠江投资有限公司董事长。2007年5朱克林月起担任丰驰投资有限公司董事长，并于2007年12月至2009年2月、2009年6月至今担任广东珠江投资股份有限公司董事长，于2008年2月起至今担任广东珠江投资控股集团有限公司副董事长。朱先生毕业于西悉尼大学，持有工商管理硕士学位。 44岁，于2007年11月加入发行人。现任发行人非执行董事，姚女士于2000年至2006年 期间任(,)有限公司投资部主管、副经理，自2006年9月起任申能(集团)有限 姚珉芳 公司投资管理部副经理、经理。姚女士毕业于上海理工大学动力系，持有硕士学位，高级工程师。 71岁，于2008年11月加入发行人。现任发行人独立非执行董事、中国机械工业联合会特别顾问、中国机械工业联合会专家委员会名誉主任、国家信息化专家咨询委员会委员、中国机械工程学会监事、中国国际工程咨询公司专家学术委员会顾问及中国机电一体化技术应用协会名誉理事长，亦为(,)股份有限公司、杭州前进齿轮箱集团朱森第股份有限公司独立董事。就任该等职位前，朱先生曾任中国机械科学研究院室副主任、主任，中国机械工业部科技司副司长、司长、综合计划司司长、行业发展司司长、部党组成员及部总工程师。朱先生亦曾担任中国机械装备(集团)公司董事长、总裁兼中国机械设备进出口总公司总经理，机械工业规划审议委员会常务副主任，中国机械工业联合会执行副会长。朱先生毕业于安徽大学物理系，为教授级高级工程师。 75岁，香港太平绅士，于2004年11月加入发行人。现任发行人独立非执行董事。张博 士拥有上市规则规定的相关财务管理专业知识，包括内部监控及审阅或分析经审核财 务报表的经验。现任香港怡康国际有限公司主席、首都银行(中国)有限公司董事兼 执行委员会副主席、首都银行资深顾问、珠海华润银行股份有限公司独立董事 兼审计委员会主任、建生国际集团有限公司及中国金融国际投资有限公司(原明阳资 本投资集团有限公司)(后者两家公司为香港主板上市公司)的独立非执行董事及有 关审核委员会主席、环球实业科技控股有限公司(香港主板上市公司)独立董事、大 唐潼金控股有限公司(香港上市)独立董事兼薪酬委员会主席、Lightscape 张惠彬 TechnologiesInc.执行董事、香港并丰集团顾问。南京大学兼职教授、香港九龙医院及香港眼科医院管治委员会委员。张博士亦担任香港董事学会的理事。他曾任香港骏豪集团行政总裁兼常务副主席、东华三院总理及顾问。张博士曾在不同行业公司担任高层管理，经验丰富。张博士亦持有杜威大学荣誉工商管理博士及纽约大学工商管理的硕士学位及会计金融理学士学位，更荣获香港2002年度杰出董事奖的上市公司非执行董事奖。张博士于日荣获香港特许行政管理协会颁发的(1)[特许管理协会]2010年度管理人大奖，(2)[特许管理协会]2010年度杰出董事大奖及(3)[亚太行政总裁协会]2010年度杰出总裁大奖。 61岁，于2010年12月加入发行人。现任发行人独立非执行董事。吕博士于1981年10月任职于香港生产力促进局，期间担当多个职务，至1992年12月升为副总裁，主要为工商界提供科研、顾问和培训等服务，提升企业管理和生产力。2000年7月至2010年6月期间，吕博士任职香港理工大学副校长至退休，负责产学合作，领导应用科研，科研吕新荣成果转化。吕博士也为国际SAE学会国际董事，国际汽车及航空工程师学会(香港)创会会长，香港科技协进会前会长，并是多家工商团体的荣誉会长和荣誉顾问。目前，吕博士为力丰(集团)有限公司执行董事，亿和精密工业控股有限公司及利?W??品印刷集?F有限公司(非上市)独立非执行董事，环康集团有限公司非执行董事。吕博士获伯明翰大学机械工程学博士学位。 46岁，于2010年12月加入发行人。现任发行人监事长。董?a华于2008年4月加入发行 人母集团任上海电气(集团)总公司财务总监。董先生在公司内部审计、监控等方面 具有丰富的经验。加入发行人母集团之前，1987年至2008年期间，董先生历任上海市 董?a华 审计局基建处处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长、处长，财政审计处处长，其从事专业审计工作逾23年。董先生毕业于上海同济大学，持有工学学士学位并持有上海交通大学工商管理硕士学位，高级经济师。 55岁，于2004年3月加入发行人。现任发行人职工监事，上海电气集团股份有限公司 党办主任，上海市机电工会副主席。谢先生于1996年至2001年期间曾任上海电气(集 谢同伦 团)总公司行政办事处副经理，于2001年至2004年期间曾任上海电气(集团)总公司纪委副书记。谢先生毕业于上海行政学院行政管理学专业。 51岁，于2007年11月加入发行人。现任发行人职工监事、上海电气液压气动有限公司总工艺师，上海液压泵厂数控工段工段长。自1980年起，李先生历任上海液压泵厂二李斌车间工人、上数控车间工段机床调试工程师、调试组长。李先生兼任中国液压气动密封件工业协会专家委员会委员、上海技师协会会长及上海第二工业大学光机电技术研究所副所长。李先生毕业于上海第二工业大学机械电子工程专业，工程师、高级技师。 46岁，于2007年11月加入发行人。现任发行人监事、申能(集团)有限公司审计室副主任、安徽芜湖核电有限公司总审计师、上海中信国健药业股份有限公司独立董事。 周先生曾任宝钢集团梅山公司财务部资金科副科长、上海百利安集团会计部经理、申 周昌生 能(集团)有限公司财务部主管，期间兼任上海地铁建设有限公司董事、上海中西药业股份有限公司独立董事。周先生拥有硕士学位和中国注册会计师资格，高级会计师资格。 50岁，现任发行人监事、广东珠江投资股份有限公司监事会主席。郑先生于2005年起担任广东珠江工程总承包有限公司经营核算中心总监，于2008年1月起至今担任广东郑伟健珠江投资股份有限公司监事会主席、深圳市云丰担保投资有限公司董事、广东至诚伟业投资有限公司监事。于2004年至2007年期间曾担任发行人监事。郑先生持有澳门科技大学工商管理硕士学位，会计师及高级国际财务管理师。 43岁，于1993年加入发行人。现任上海电气集团股份有限公司副总裁，上海机电股份有限公司董事。曾任上海锅炉厂有限公司党委书记、董事长，上海电气电站集团党委副书记、执行副总裁，上海电站辅机厂有限公司党委书记、董事、总经理，上海柴油陈干锦机股份有限公司董事、总经理、党委副书记，上海轨道交通设备发展有限公司党委书记、副董事长、总经理，上海电气集团股份有限公司产业发展部副部长、总裁助理等职。陈干锦先生毕业于西安交通大学电厂热能动力工程专业，拥有西安交通大学工学学士学位；中欧国际工商学院工商管理硕士学位及香港中文大学专业会计硕士学位。 40岁，于1996年加入发行人。现任发行人首席技术官、科技管理部部长，上海电气集团股份有限公司中央研究院党委书记、常务副院长，上海电气电站集团执行副总裁，上海电气电站设备有限公司副董事长、副总裁，上海电气石川岛电站环保工程有限公黄瓯司董事长。黄先生拥有丰富的发电设备制造业经验。黄先生于年期间曾担任上海汽轮机有限公司总裁，于年期间曾担任上海电气电站设备有限公司副总裁，于2006年起担任上海电气电站集团执行副总裁。黄先生毕业于上海交通大学，持有工学硕士学位，教授级高级工程师。 44岁，于1989年加入发行人。现任发行人首席信息官、信息管理部部长。李女士长期从事母集团下属企业的信息化建设工作，拥有逾23年信息技术及信息管理的丰富经李静验，于2004年起担任上海电气电站集团首席信息官、信息技术部部长等职。李女士为国内制造业领域信息化专家，拥有计算机理学学士及专业会计硕士学位，为教授级高级工程师。 40岁，于1993年加入发行人。现任发行人首席法务官、法务部部长。童女士在经济法 及国际法领域拥有丰富的学识及公司法务管理经验。童女士于年期间曾担 任上海电气电站集团法律审计室主任，于年期间曾担任发行人法律事务中 童丽萍 心主任，于年期间曾担任发行人法务部副部长(主持工作)，于2009年起担任发行人法务部部长、上海电气电站集团法务部部长。童女士毕业于复旦大学，持有法学硕士学位。 41岁，于2005年6月加入发行人。现任发行人董事会秘书、董事会秘书室主任、办公 室主任、投资者关系部部长。曾先后担任上海输配电股份有限公司证券事务代表、ABB 伏蓉 中国投资有限公司低压产品部市场主管、上海输配电股份有限公司董事会秘书。伏蓉女士拥有管理学学士学位及经济师职称。 41岁，于2011年1月加入发行人，现任发行人投资者关系部副部长，曾任富阳(中国) 控股有限公司财务总监及公司秘书。梁先生在审计、财务管理、直接投资及企业财务 梁家乐 方面积累了丰富的经验。梁先生获香港城市大学会计学士学位及英国曼彻斯特大学工商管理硕士学位，并为香港会计师公会会员及英国特许公认会计师公会资深会员。 六、公司主营业务及主要产品情况 (一)发行人主营业务及主要产品 上海电气是我国最大的综合型装备制造企业集团之一，在上海证券交易所及香港联合交易所上市(A+H)。公司产业涵盖高效清洁能源设备、新能源设备、工业装备及现代服务业四大板块，主要产品包括π火电、核电、风电、重型装备、输配电、机床、印刷机械、电梯等。目前公司高效清洁能源设备、新能源设备及相关工程的营业收入占比逾70%。 根据《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见》(国发[2006]8号)，国家政策大力支持十六个重点装备制造行业的发展，发行人的百万千瓦级核电机组、超超临界火电机组、特高压输变电成套设备以及精密数控机床均属于其中重点发展行业，并在相关行业具有突出地位和显著优势。 公司各个业务板块分类、主要运营机构及其主要产品如下π 业务板块主要运营机构主要产品及服务 上海电气风电设备有限公司 从事设计、制造和销售核电核岛关 上海电气核电设备有限公司
