金达莱：公开转让说明书_(830777)_公告正文
金达莱：公开转让说明书
公告日期：
江西金达莱环保股份有限公司
Environmental
Protection
公开转让说明书
二零一四年四月
江西金达莱环保股份有限公司
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挂牌公司声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的
法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明
书中财务会计资料真实、完整。
全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不
表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之
相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由
此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
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重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：
一、技术被超越的风险
先进的污水处理技术是污水处理企业核心竞争力的关键因素，经过多年的技
术研发及业务经验积累，公司形成了拥有自主知识产权的“兼氧FMBR技术”及
“JDL-重金属处理技术”两大核心技术体系。公司已获得授权的专利共计58项，
其中国内发明专利32项、国内实用新型专利12项、国内外观设计专利2项、国
外发明专利12项，处于行业领先地位。如公司无法继续加大研发投入，在现有核
心技术的基础上拓宽、延伸技术的适用性，公司可能面临核心技术被竞争对手超
越的风险。
二、技术被侵权、泄密风险
公司始终将污水处理核心技术作为企业发展的根本保障，并通过申请专利、
建立严格的技术保密制度、与技术人员签署保密协议等方式防止技术被侵权或泄
露。但鉴于国内知识产权保护力度不足，污水治理行业不当竞争等因素的影响，
公司的专利技术、在研技术存在被侵权或被泄露的风险。
三、毛利率波动风险
报告期内，公司凭借先进的污水处理核心技术、良好的市场声誉及产品质量，
获得了较高且稳定的主营业务毛利率。但总体来说，公司目前经营规模不大，市
场影响力有限，与客户的议价能力有待进一步提升。未来随着污水处理行业竞争
逐渐加剧，公司可能面临毛利率波动的风险。
四、应收账款回收风险
随着公司主营业务收入的增长，公司2012年末及2013年末，公司应收账款
净值分别为6,121.42万元和13,712.53万元，分别占总资产的21.33%和38.38%。
公司制定了谨慎的应收账款坏账计提政策及回收管理制度，账龄在1年之内的应
收账款占比保持在75%以上，应收账款总体质量较高，但如发生客户信用恶化、
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回收管理不力的情况，可能对公司的资产质量、营运资金的周转产生不利影响。
五、经营性现金流净额较低的风险
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为2,627.52万元和
-1,616.37万元。公司经营活动现金流量净额总体较低，2013年经营活动现金净额
为负数，2012年公司经营活动现金净额虽为正数但也不高，这与公司所处行业特
点和业务规模的扩张相关。公司2013年度新开拓了云南、四川、重庆等地乡镇一
级政府类客户，该类客户的付款审批期限一般较长，造成公司应收账款余额增长
较大；另外，随着公司业务规模的扩张公司对原材料的采购也进一步增长，因此，
在销售金额快速增长的情况下，存货和应收账款也会大幅增长，公司容易出现经
营活动现金流量净额较低或为负数的情况。
六、控股股东变动
日，为简化公司的控制结构，廖志民和周涛按其在深圳金达
莱所持有的股权比例，分别受让江西金达莱有限95.62%和4.38%的股权。本次股
权转让完成后，江西金达莱有限的控股股东变更为廖志民，实际控制人仍为廖志
民。股权变动前后，公司实际控制人均为廖志民，公司的实际控制人、主营业务
及董、监、高等均未发生变化。
七、控制权集中风险
本次发行前，实际控制人廖志民先生持有公司67.54%的股权，并担任公司董
事长、总经理。公司自成立以来逐步建立起完善有效的公司治理结构、内部控制
制度，未发生实际控制人利用其控股地位损害公司及其他股东利益的情况。但由
于实际控制人持股比例较高，仍存在实际控制人滥用其控股地位，不当干预公司
正常生产经营活动，损害公司及其他股东利益的风险。
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目录 ................................................................
释义 ................................................................
基本情况 ......................................................
一、公司概况..........................................................................................................7
二、股票挂牌情况..................................................................................................8
三、公司股东情况................................................................................................10
四、子公司及分公司基本情况............................................................................29
五、董事、监事、高级管理人员基本情况........................................................35
六、最近两年的主要会计数据和财务指标简表................................................39
七、本次挂牌的有关机构情况............................................................................40
公司业务 .....................................................
一、公司业务及产品介绍....................................................................................42
二、公司组织结构及主要生产业务流程............................................................43
三、业务关键资源要素........................................................................................46
四、公司主营业务相关情况................................................................................63
五、公司经营模式情况........................................................................................69
六、公司所处行业基本情况................................................................................72
七、公司面临的主要竞争状况............................................................................83
公司治理 .....................................................
一、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况............91
二、董事会对公司治理机制执行情况的评估结果............................................93
三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内存在的违法违规及受处罚情
况............................................................................................................................94
四、公司的独立性................................................................................................95
五、同业竞争情况及其承诺................................................................................96
六、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的说
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明............................................................................................................................97
七、董事、监事、高级管理人员有关情况说明................................................98
八、近两年董事、监事、高级管理人员的变动情况及其原因......................101
公司财务 ....................................................
一、财务报表......................................................................................................105
二、审计意见......................................................................................................110
三、财务报表的编制基础、合并报表范围及变化情况..................................110
四、主要会计政策和会计估计..........................................................................114
五、主要会计数据和财务指标分析..................................................................130
六、报告期利润形成的有关情况......................................................................136
七、报告期内主要资产情况..............................................................................146
八、重大债务情况..............................................................................................160
九、所有者权益变动情况..................................................................................164
十、关联方、关联关系及关联交易..................................................................165
十一、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项..............................181
十二、公司设立时及报告期内资产评估情况..................................................181
十三、股利分配情况..........................................................................................181
十四、特有风险提示..........................................................................................182
有关声明 ....................................................
附件........................................................
一、主办券商推荐报告......................................................................................190
二、财务报表及审计报告..................................................................................190
三、法律意见书..................................................................................................190
四、公司章程......................................................................................................190
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见（待取得）......................190
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在本说明书中，除非另有所指，下列词语具有以下含义：
常用词语释义
公司、本公司、江西金
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江西金达莱环保研发中心有限公司，公司前身，公司设立时名
江西金达莱有限
称为江西金达莱环保实业有限公司
深圳金达莱
深圳市金达莱环保股份有限公司，公司原控股股东
深圳金达莱有限
深圳市金达莱环保有限公司，深圳金达莱前身
深圳市金达莱投资管理有限公司，实际控制人廖志民持有
深圳金达莱投资
95.62%股权
宜兴市金达莱环保科技有限公司，公司全资子公司，持有其
宜兴金达莱
铜陵金达莱
铜陵金达莱环保科技有限公司，公司子公司，控制100%股权
四川金达莱环保科技有限公司，公司子公司，持有其80%股
四川金达莱
深圳市金达健水科技有限公司，公司子公司，持有其60%股
北京金达清创环境科技有限公司，公司子公司，持有其60%
株洲金达莱环保科技有限公司，公司子公司，持有其55%股
株洲金达莱
上海合颖实业有限公司，公司子公司，持有其51%股权
深圳分公司
江西金达莱环保股份有限公司深圳分公司
万安分公司
江西金达莱环保股份有限公司万安分公司
上海分公司
江西金达莱环保股份有限公司上海分公司
大丰电子信息产业园金达莱水务有限公司，公司参股公司，持
大丰金达莱
有其60%股权
云南金达莱环保科技有限公司，公司参股公司，持有其55%
云南金达莱
奉新金达莱
奉新金达莱环保有限公司，公司参股公司，持有其40%股权
南昌市环境保护研究设计院有限公司，公司参股公司，持有其
南昌设计院
中宜环科仪器江苏有限公司，金达清创之参股公司，持有其
本公司股东大会
本公司董事会
本公司监事会
章程/公司章程
本公司的公司章程
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证监会/中国证监会
中国证券监督管理委员会
中华人民共和国环境保护部
环保产业协会
中国环境保护产业协会
主办券商、太平洋证券
太平洋证券股份有限公司
公司律师、国枫凯文
北京国枫凯文律师事务所
公司会计师、中审亚太
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
《推荐业务规定》
《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）
《业务规则》
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试
《工作指引》
《太平洋证券股份有限公司关于推荐江西金达莱环保股份有
《推荐报告》
限公司股份进入全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐
公司在全国中小企业股份转让系统挂牌进行股份公开转让的
全国股份转让系统公
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
新会计准则
财政部于2006年颁布的《企业会计准则》
2012年、2013年
人民币元、人民币万元
专业词语释义
一种起分离过滤作用的介质，当溶液或混合气体与膜接触时，
在压力（或电场、或温差）作用下，某些物质可以透过膜，而
膜、膜材料
另外一些物质则被选择性拦截，从而使溶液中不同组分，或混
和气体的不同组分被分离。
由膜、出水构件、曝气构件、支架等组装成的设备，是膜生物
反应器的核心组成部分，其结构设计、构件的布局等直接影响
污水处理效果及处理效率。
利用膜的选择性分离实现料液的不同组分的分离、纯化、浓缩
膜生物反应器污水处理技术，是MembraneBio-Reactor的缩
写，指一种将膜分离技术与传统生物处理技术相结合的新兴的
水处理工艺技术，其主要工艺原理是用膜分离技术取代传统活
MBR/MBR技术
性污泥法的二沉池和常规过滤单元，实现了高效固液的分离和
生物菌群的截留，经其处理后的出水直接达到高品质再生回用
又称高效低耗兼氧4S-MBR技术，系由本公司研发的具有独
兼氧FMBR技术
立知识产权的膜生物反应器技术，成功建立了兼氧MBR，实
现有机污泥近零排放、污水气化除磷、同步脱氮。
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JDL-重金属废水处理技术，系由本公司自主原创的化学、生
物、物理有机结合的创新技术，无需投加混凝剂、絮凝剂即可
JDL-重金属废水处理
有效分离污染物质，在大幅减少危废量的同时也为重金属的资
源化利用提供了条件，无需严格分质分流即可实现废水稳定达
标和回用，使成分复杂的重金属废水处理简单易行。
以有机污染物为主要污染成分的废水，包括生活污水，农业污
水和食品加工、制革、印染等工业废水。
电子、电镀、金属采矿等工业生产过程中排出的含镉、镍、汞
重金属废水
锌、铜等重金属的废水，是对环境污染最严重和对人类危害最
大的工业废水之一。
又称COD，系英文ChemicalOxygenDemand的缩写，是以化
化学需氧量
学方法测量水样中需要被氧化的还原性物质的量，反映了水中
受还原性物质污染的程度，是反映污染物排放一个主要指标。
设计-采购-施工总承包模式，是指企业与客户签定项目合同，
按照合同约定承担项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣
工验收）等工作，并对项目的质量、安全、工期、造价全面负
责，最终向客户交付工程项目，客户向水污染治理企业支付工
企业以EPC模式提供建设服务后，继续以委托运营形式为客
户提供专业运营服务，企业定期向客户收取运营费用，以收回
运营成本并取得合理回报。
以建设-经营-转移方式运行的工程实施模式，客户与企业签定
协议，特许企业承担污水处理设施的投资、建设、
经营与维护，
在协议规定的期限内，企业向客户定期收取运营费用，以此回
收项目的投资、融资、建设、
运营和维护成本并取得合理回报；
特许经营期结束后，企业将设施所有权移交给客户。
以建设-拥有-经营方式运行的工程实施模式，客户与企业签定
协议，特许企业承担污水处理设施的投资、建设、
经营与维护，
建成后产权归企业所有；运营期内，企业向客户按照事先约定
的标准定期收取污水治理运营费用，以此回收项目的投资、融
资、建设、运营和维护成本并取得合理回报；运营期结束后，
污水处理设施不移交给客户，企业拥有所有权。
将膜组件、外壳、自控系统、泵、管道、仪表、阀门及配套的
污水处理成套设备
清洗加药等设备组合集成的系统装置，能够独立实现污水处理
功能，是小型工程设备化的体现。
污水治理整体解决方
企业向客户提供的包括污水处理工程技术咨询、污水处理工程
案/污水处理一体化工
设计、建设、维护、运营技术支持、专业运营以及其他污水治
理领域相关业务在内的部分或全部环节的个性化服务。
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净水经人们生活或工业生产使用后，变成了含有污染物的生活
污水和工业废水，经过相应处理，达到排放标准后方能排放；
与此同时，用各种物理、化学、生物等技术手段对污水、废水
污水处理及资源化
进行不同程度的处理，使污水达到某些生活、工业生产工艺要
求的水质，然后回用到生活、生产过程中去，或者使其他具有
重复使用价值的物质循环使用，从而达到节约水和其他战略资
源，减少环境污染的目的，具有环保和经济的双重效益。
通过建设覆盖城镇污水排放点的管网收集污水，输送到统一污
集中式污水治理
水处理设施进行集中治理，是现有绝大多数城市采用的污水治
对于居住分散的乡镇农村、高速公路服务站、风景区等，存在
污水收集困难、管网投资高、占地面积大和施工不便等问题，
分散式污水治理
不适于对污水进行收集后集中处理，而是通过小型污水处理设
施或设备对小范围内污水进行就近处理的方式。
污水处理能力单位，即污水处理设备、工程每日所能处理的污
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一、公司概况
公司名称：江西金达莱环保股份有限公司（以下简称“江西金达莱”或“公
法定代表人：廖志民
有限公司设立日期：日
股份公司设立日期：日
注册资本：7,500万元
住所：江西省南昌市长偻馍掏蹲士⑶ひ荡蟮459号
邮政编码：330100
董事会秘书：陶琨
所属行业：公司所生产销售的污水处理成套设备主要应用于生活污水、农业
污水及工业废水的治理，同时公司为污水排放企事业单位提供污水处理及资源回
收利用整体解决方案，属于环境保护行业中的水污染治理行业。根据我国《国民
经济行业分类》国家标准（GB/T），公司所属行业应为水利、环境和公
共设施管理业中生态保护和环境治理业（N77）中的水污染治理业（N7721）。根
据证监会颁布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行业应为生
态保护和环境治理业（N77）。
主要业务：污水处理成套设备的研发、生产与销售，并为污水排放企事业单
位及专业污水处理企业提供污水处理与资源化整体解决方案，包括污水处理技术
咨询、污水处理工程设计、建设、维护、专业污水处理设施运营服务及水体的监
控、检测、修复等。
组织机构代码：
江西金达莱环保股份有限公司
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二、股票挂牌情况
（一）股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、
股票代码：830777
股票简称：金达莱
股票种类：人民币普通股
每股面值：1.00元
股票总量：7,500万股
挂牌日期：
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承
《公司法》第一百四十二条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之
日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交
易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公
司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超
过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交
易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司
股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股
份作出其他限制性规定。”
《业务规则》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或
间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所
持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让
的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始
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库存股票除外。”
《公司章程》第二十六条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日
起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易
所上市交易之日起一年内不得转让。控股股东和实际控制人在公司公开发行股份
前已持有的股份自公司股权上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
其持有的发行人股份，也不由公司回购其持有的股份。公司董事、监事、高级管
理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转
让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票
上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。”
《公司章程》第二十七条规定：“公司董事、监事、高级管理人员、持有本公
司股份5%以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在
卖出后六个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收
益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股
票不受六个月时间限制。”
除上述情况，公司全体股东所持股份无质押或冻结等转让受限情况。
公司挂牌时可进入全国中小企业股份转让系统转让的股份数量如下：
本次可进入全国股份
转让系统转让的股份
董事长/总经理
50,651,400
12,662,850
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董事/副总经理
董事/副总经理
董事会秘书/副
75,000,000
33,507,075
三、公司股东情况
（一）公司股权结构图
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（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股
持股数（万股）
股份质押情况
（三）股东之间关联关系
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截至本公开转让说明书签署之日，公司股东廖志民和周涛系夫妻关系，除上
述披露的情况以外，公司股东之间不存在其他关联关系。
（四）控股股东和实际控制人基本情况及实际控制人最近两年内
发生变化情况
自然人股东廖志民直接持有公司5,065.14万股股份，占公司总股本的67.54%，
为公司控股股东、实际控制人。
廖志民，男，1963年出生，硕士研究生学历，教授级高级工程师、注册环保
工程师、注册咨询（投资）工程师。1987年12月至1990年10月在华东交通大
学任土木建筑学院讲师；1990年10月至1993年10月任南昌市环境保护研究设
计院治理室主任；1993年10月至2006年10月任深圳市金达莱环保有限公司（以
下简称“深圳金达莱有限”。日，深圳金达莱有限整体变更为深
圳市金达莱环保股份有限公司，以下简称“深圳金达莱”）执行董事；2006年10
月至2013年12月任深圳金达莱（2013年12月深圳金达莱变更名称为“深圳市
金达莱投资管理有限公司”）董事长兼总经理、执行董事；2004年10月至2008
年8月任江西金达莱有限执行董事；2010年9月至2012年7月任江西金达莱有
限执行董事；现任公司董事长兼总经理。同时，廖志民兼任国家环境保护电子电
镀废水处理及资源化工程技术中心主任，中国环保产业协会水污染治理委员会副
主任委员、中国环保产业协会理事会副会长。
最近两年，公司的控股股东和实际控制人未发生变化。
日，为简化公司的控制结构，廖志民和周涛按其在深圳金达
莱所持有的股权比例，分别受让江西金达莱有限95.62%和4.38%的股权。本次股
权转让完成后，江西金达莱有限的控股股东变更为廖志民，实际控制人仍为廖志
民。本次股权转让系公司实际控制人为简化江西金达莱有限的控制结构，提高公
司决策的效率而进行的股权调整。股权变动前后，公司实际控制人均为廖志民，
主营业务均是污水处理成套设备的研发、生产与销售，并为污水排放企事业单位
及专业污水处理企业提供污水处理与资源化整体解决方案，公司未设董事会，廖
志民均为公司执行董事，周涛系监事，公司的实际控制人、主营业务及董、监、
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高等均未发生变化，控股股东变化不会对公司的业务经营、公司治理、持续经营
能力等方面产生重大影响。经本次股权转让后，公司的股权结构更为明晰。
（五）股本的形成及其变化
1、2004年10月，江西金达莱环保实业有限公司设立
公司前身设立时名称为“江西金达莱环保实业有限公司”（日，
江西金达莱环保实业有限公司名称变更为“江西金达莱环保研发中心有限公司”，
以下均简称“江西金达莱有限”)，系由深圳金达莱有限和自然人周涛以现金方式
共同出资设立，注册资本为600万元。日，深圳金达莱有限向江
西金达莱实业验资账户划款600万元。日，深圳金达莱有限出具
《证明》证实周涛投资江西金达莱实业的100万元是委托深圳金达莱有限一并支
付的。日，江西发展会计师事务所有限责任公司对设立出资进行
审验，并出具赣发会验字第号《验资报告》。日，江
西金达莱环保实业有限公司在新建县工商行政管理局办理完成设立登记，法定代
表人廖志民。
江西金达莱有限设立时，各股东出资额及出资比例如下表所示：
单位：万元
深圳金达莱有限
2、2006年2月，江西金达莱有限第一次增资
日，江西金达莱有限召开股东会，同意深圳金达莱有限以现金
方式增加注册资本1,406万元，周涛投资额不变，增资完成后江西金达莱有限的
注册资本变更为2,006万元。日，江西华夏会计师事务所有限公司
对本次增资进行审验，并出具赣华夏验字（号《验资报告》。2006年
2月16日，江西金达莱有限在新建县工商行政管理局办理完成本次增资的工商变
本次增资后，各股东出资额及出资比例情况如下表所示：
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单位：万元
深圳金达莱有限
3、2006年7月，江西金达莱有限第一次股权转让
日，江西金达莱有限召开股东会，同意周涛将其持有的100
万元出资额转让给深圳金达莱有限。同日，周涛和深圳金达莱有限签订《股权（金）
转让协议书》，约定，周涛将持有的江西金达莱有限4.99%的股权以100万元的对
价转让给深圳金达莱有限，股权转让价格参照江西金达莱有限截至2005年12月
31日的经审计净资产600万元协商确定。日，周涛与深圳金达莱
有限签订《债权债务抵消协议》，鉴于周涛日委托深圳金达莱有
限通过深圳市商业银行南山支行转账向江西金达莱实业支付投资款100万元，周
涛一直未向深圳金达莱有限支付该款项；同时，周涛与深圳金达莱有限于2006
年6月30日签订《股权转让协议书》，周涛将所持有的江西金达莱有限的股权作
价100万元转让给深圳金达莱有限，深圳金达莱有限未向周涛支付股权转让款；
周涛与深圳金达莱有限同意双方债权债务相互抵消。日，江西金
达莱有限在新建县工商行政管理局办理完成本次股权转让的工商变更登记。
本次股权转让后，江西金达莱有限成为一人有限责任公司，股东出资额及出
资比例情况如下表所示：
单位：万元
深圳金达莱有限
4、2006年9月，江西金达莱有限第二次增资
日，深圳金达莱有限作出决定，由其以现金方式增加注册资本
600万元，本次增资完成后，江西金达莱有限的注册资本变更为2,606万元。2006
年9月5日，南昌华瑞联合会计师事务所对上述增资进行审验，并出具洪华瑞验
字[号《验资报告》。日，江西金达莱有限在新建县工商行
江西金达莱环保股份有限公司
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政管理局办理完成本次增资的工商变更登记。
本次增资后，各股东出资额及出资比例情况如下表所示：
单位：万元
深圳金达莱有限
5、2007年2月，江西金达莱有限第三次增资
日，深圳金达莱作出决定，由其以现金方式增加注册资本505
万元，本次增资完成后，江西金达莱有限注册资本变更为3,111万元。2007年2
月9日，南昌华瑞联合会计师事务所对上述增资进行审验，并出具洪华瑞验字
[号《验资报告》。日，江西金达莱有限在新建县工商行
政管理局办理完成本次增资的工商变更登记。
本次增资后，股东出资额及出资比例情况如下表所示：
单位：万元
深圳金达莱
6、2011年12月，江西金达莱有限第二次股权转让
日，为简化公司的控制结构，经深圳金达莱2011年临时股东
大会同意，深圳金达莱将其所持有的江西金达莱有限2,974.84万元出资额（占总
出资额比例为95.62%），以2,974.84万元的价格转让给自然人廖志民；将其所持
有的江西金达莱有限136.16万元出资额（占总出资额比例为4.38%），以136.16
万元的价格转让给周涛。日和日深圳金达莱分别
与廖志民、周涛签订《股权转让协议》。本次股权转让时，深圳金达莱的股东为
廖志民和周涛，分别持有深圳金达莱95.62%和4.38%的股份。本次股权转让价格
按照出资额确定。日、日和日，廖志
民共向深圳金达莱支付股权转让款2,974.8409万元；日，周涛向
深圳金达莱支付股权转让款136.1591万元。日，江西金达莱有限
在新建县工商行政管理局办理完成本次股权转让的工商变更登记。
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本次股权转让后，各股东出资额及出资比例情况如下表所示：
单位：万元
7、2012年3月，江西金达莱有限第四次增资及第三次股权转让
为完善江西金达莱有限的股权结构，增强资本实力扩大生产经营规模，吸引
优秀的管理和技术人才，形成良好的激励机制，江西金达莱有限在2012年3月进
行了增资及股权转让。
日，江西金达莱有限召开股东会，审议通过《关于公司增资
的议案》，同意自然人李剑虹、钟蕊檬、王立军、魏红、张嵋领、刘国本、李筱英
以现金方式，按7.49元/1元注册资本的价格，增加注册资本393.96万元。本次
增资完成后江西金达莱有限注册资本变更为3,504.96万元。日，廖
志民、周涛及江西金达莱有限分别与新增股东签订《增资协议》。
日，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审亚太”）对上述增
资进行审验，并出具中审亚太验[号《验资报告》。本次增资的具体情
单位：万元
占增资后注册
增加注册资本
计入资本公积
增资总对价
资本的比例
日，江西金达莱有限股东会审议通过《关于公司股东廖志民
向黄锐光等20人转让其持有公司股权的议案》，同意股东廖志民按7.49元/1元注
册资本的价格，向自然人黄锐光、朱锦伟、张余庆、曹解军、袁志华、陶琨、蔡
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东升、熊建中、史文彦、张彬、黄洪河、李桂英、马健、邹静、王建华、赵化兰、
陈以辉、黄凤友、刘安安、张小红等20位自然人转让其持有12.21%股权。2012
年3月6日，廖志民分别与股权受让方签订《股权转让协议》，本次股权转让具体
情况如下表所示：
单位：万元
转让出资额
转让股权比例
日，江西金达莱有限在新建县工商行政管理局办理完成本次
增资及股权转让的工商变更登记。
本次增资及股权转让后，各股东出资额及出资比例情况如下表所示：
单位：万元
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8、2012年4月，江西金达莱有限第四次股权转让
为了吸引优秀人才，进一步优化股权结构，提高管理团队的实力，2012年4
月24日，江西金达莱有限召开股东会审议通过《关于公司股东廖志民向史继东等
3人转让其持有公司的部分股权的议案》，同意股东廖志民按7.49元/1元注册资
本的价格，向史继东、张华、周荣忠等3位自然人转让其持有的5.18%股权，其
他股东放弃优先受让权。日，廖志民分别与股权受让方签订《股
权转让协议》。本次股权转让具体情况如下表所示：
单位：万元
转让出资额
转让持股比例
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日，江西金达莱有限在新建县工商行政管理局办理完成本次
股权转让的工商变更登记。本次股权转让后，各股东出资额及出资比例情况如下
单位：万元
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9、2012年6月，江西金达莱有限第五次股权转让
日，江西金达莱有限召开股东会，同意股东刘安安向股东廖
志民转让持有的1.75万元股权，转让对价为人民币13.13万元，其他30位股东放
弃优先购买权。同日，廖志民与刘安安签订《股权转让协议》。日，
江西金达莱有限在南昌市工商行政管理局办理完成本次股权转让的工商变更登
本次股权转让后，各股东出资额及出资比例情况如下表所示：
单位：万元
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10、2012年7月，江西金达莱有限整体变更为股份有限公司
根据中审亚太日出具的中审亚太审[号《审计报
告》，截至日，江西金达莱有限的净资产值为114,108,335.41元。
根据中铭国际日出具的中铭评报字[2012]第2016号《资产评
估报告》，截至日，江西金达莱有限的净资产评估值为
143,964,994.52元。
日，江西金达莱有限召开股东会，全体股东一致同意以截至2012
年4月30日经审计的账面净资产值114,108,335.41元为基数，按1.5214：1的比
例折为75,000,000股股份，整体变更为股份有限公司，每股面值为人民币1元，
剩余部分39,108,335.41元计入资本公积。本次整体变更出资已经中审亚太审验，
并出具了中审亚太验[号《验资报告》。
日，公司在江西省南昌市工商行政管理局办理了变更登记，
取得注册号为357的《企业法人营业执照》，法定代表人为廖志民，
注册资本为7,500万元。
本次整体变更完成后，各股东的持股数量及其持股比例情况如下表所示：
单位：万股
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整体变更为股份有限公司之后，公司的股东、股本及股权结构均未发生变化。
（六）报告期内的重大资产重组情况
1、本次股权出售的背景
本次股权出售前，公司持有奉新金达莱环保有限公司（以下简称“奉新金达
莱”）100%股权。奉新金达莱所运营的污水处理厂工程为BOT项目，项目运营期
为25年，为解决经营过程中面临的资金紧缺的问题，公司将持有奉新金达莱60%
的股权转让给三菱丽阳株式会社和丰田通商株式会社。
2、本次股权出售履行的程序
日，奉新金达莱召开股东会，同意江西金达莱分别将持有51%、
9%的股权作价1,725.50万元和304.50万元转让给三菱丽阳株式会社、丰田通商
株式会社。奉新金达莱是专为江西省奉新第二城市污水及工业园印染集控区污水
处理厂BOT项目设立的项目运营公司，因股权转让日该污水处理项目工程尚未完
工，奉新金达莱未实际开展经营业务，该次股权转让未进行审计及评估。2012年
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4月17日，江西金达莱分别与三菱丽阳株式会社和丰田通商株式会社签署《股权
转让合同》，江西省商务厅出具了《关于同意奉新金达莱环保有限公司股权并购变
更设立为中外合资企业的批复》（赣商外资管投【2012】77号）对此次股权转让
进行确认。
3、本次股权出售的定价
截至日，奉新金达莱尚未开始经营，注册资本为2,800万元，
账面净资产为2,759.26万元。本次股权转让的定价以奉新金达莱注册资本为基础，
同时考虑奉新金达莱系采用公司技术进行污水处理，未来可获得的“2010年中央
环境保护专项资金”350万元，经双方友好协商，本次奉新金达莱60%的股权转
让价款定为2,030万元，即按照出资额的60%和专项资金350万元由江西金达莱
独享确定。由此，三菱丽阳受让奉新金达莱51%股权和9%股权分别作价1,725.50
万元和304.50万元。截至日，江西金达莱收到上述全部股权转让
本次股权转让后，奉新金达莱的股权结构如下：
单位：万元
三菱丽阳株式会社
江西金达莱有限
丰田通商株式会社
（七）报告期外的重大资产重组情况
1、收购宜兴市金达莱环保科技有限公司（以下简称“宜兴金达莱”）100%
（1）本次股权收购的背景
本次股权收购前，宜兴金达莱系深圳金达莱全资子公司，主要从事污水处理
设备的生产加工。
为消除与宜兴金达莱之间的同业竞争，减少关联交易，同时扩大自身污水处
理成套设备产能，江西金达莱有限收购深圳金达莱持有的宜兴金达莱100%股权。
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本次合并系同一控制下的企业合并。
（2）本次股权收购的基本情况
截至日，宜兴金达莱资产总额2,248.05万元，所有者权益
1,093.33万元；2010年实现营业收入金额为115.62万元，净利润为-195.11万元。
日，宜兴市阳羡资产评估事务所出具宜阳资评（2011）第019
号《资产评估报告书》，以日为评估基准日，宜兴金达莱净资产
评估价值为1,115.36万元。
日，宜兴金达莱召开股东会，同意深圳金达莱将持有的100%
股权转让给江西金达莱有限，转让价格为1,091.09万元。
日，深圳金达莱与江西金达莱有限签署《股权转让协议》。截
至日，江西金达莱有限已向深圳金达莱支付全部股权转让价款。
本次股权转让前后，宜兴金达莱的股权结构如下：
单位：万元
本次股权转让前
本次股权转让后
深圳金达莱
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2、收购四川金达莱环保科技有限公司（以下简称“四川金达莱”）80%股
（1）本次股权收购的背景
本次股权收购前，四川金达莱系深圳金达莱的控股子公司，主要从事污水处
理设备及污水处理工程的区域市场拓展，在区域市场具有较强的营销能力。
为消除与四川金达莱之间的同业竞争，扩展销售渠道，增强区域市场竞争力，
江西金达莱有限收购深圳金达莱持有的四川金达莱80%股权。本次股权收购系同
一控制下的企业合并。
（2）本次股权收购的基本情况
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截至日，四川金达莱资产总额83.07万元，所有者权益83.07
万元；月份实现营业收入金额为0.00万元，净利润为-1.93万元。
日，江西华夏资产评估事务所出具赣华夏评报字（
号《资产评估报告》，以日为评估基准日，四川金达莱净资产评估
价值为83.07万元。
日，四川金达莱召开股东会，同意深圳金达莱将持有的80%股
权以80万元的价格转让给江西金达莱有限，自然人股东杨品杰放弃优先购买权。
日，深圳金达莱与江西金达莱有限签署《股权转让协议书》。
截至日，江西金达莱有限已向深圳金达莱支付全部股权转让价款。
本次股权转让前，四川金达莱的股权结构如下：
单位：万元
深圳金达莱
本次股权转让后，四川金达莱的股权结构如下：
单位：万元
江西金达莱有限
3、收购北京金达清创环境科技有限公司（以下简称“金达清创”）60%股
（1）本次股权收购的背景
本次股权收购前，金达清创系深圳金达莱的控股子公司，主要从事地表水安
全、饮用水安全、工业污染排放源控制等检测产品的研发、生产及销售。
为消除与金达清创之间的同业竞争，整合实际控制人所控制的污水处理类资
产，拓展产业链，江西金达莱有限收购深圳金达莱持有的金达清创60%股权。本
次股权收购系同一控制下的企业合并。
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（2）本次股权收购的基本情况
截至日，金达清创资产总额为337.86万元，所有者权益金
额为205.29万元；2010年实现营业收入金额为73.00万元，净利润为-62.66万元。
日，北京东鹏资产评估事务所出具京东鹏评报字（2011）第
73号《资产评估报告》，以日为评估基准日，金达清创净资产评
估价值472.81万元。
日，金达清创召开股东会，同意深圳金达莱将持有的60%股
权以300万元的价格转让给江西金达莱有限，其余自然人股东放弃优先购买权。
日，深圳金达莱与江西金达莱有限签署《出资转让协议》。截
至日，江西金达莱有限已向深圳金达莱支付全部股权转让价款。
本次股权转让前后，金达清创的股权结构如下：
单位：万元
本次股权转让前
本次股权转让后
深圳金达莱
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4、收购深圳市金达健水科技有限公司（以下简称“金达健水”）60%股权
（1）本次股权收购的背景
本次股权收购前，金达健水系深圳金达莱的控股子公司，主要从事水环境功
能修复技术研发和销售。
为消除与金达健水之间的同业竞争，整合实际控制人控制的污水处理类资产，
拓展产业链，江西金达莱有限收购深圳金达莱持有的金达健水60%股权。本次股
权收购系同一控制下的企业合并。
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（2）本次股权收购的基本情况
截至日，金达健水资产总额为73.91万元，所有者权益金额
为69.80万元；2010年实现营业收入金额为35.03万元，净利润为-35.36万元。
日，深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司出具鹏信
咨询字（2011）第270号《资产评估报告书》，以日为评估基准
日，金达健水净资产评估价值为119.00万元。
日，金达健水召开股东会，同意深圳金达莱将持有的60%的
股权转让给江西金达莱有限，股东张锡辉、郑珠娟放弃优先购买权。
日，深圳金达莱与江西金达莱有限签署《股权转让协议书》，
约定转让价款为54.99万元。深圳联合产权交易所对本次签约进行了见证并出具
JZ号《股权转让见证书》。截至日，江西金达莱有
限已向深圳金达莱支付全部股权转让价款。
本次股权转让前后，金达健水的股权结构如下：
单位：万元
本次股权转让前
本次股权转让后
深圳金达莱
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5、收购南昌市环境保护研究设计院有限公司（以下简称“南昌设计院”）
（1）本次股权收购的背景
南昌设计院成立于1988年，主要从事环境影响评价、清洁生产审核、环境监
理与审计、环境风险评估、土壤、地下水污染调查、土壤污染勘察和修复等业务。
在长期的业务开展中积累了丰富的经验，在行业内享有较高的声誉，拥有高素质
的人力资源。
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为整合产业链资源，消除潜在同业竞争，拓展公司业务的发展渠道，江西金
达莱有限收购深圳金达莱持有的南昌设计院30%股权。
（2）本次股权收购的基本情况
截至日，南昌设计院资产总额1,082.75万元，所有者权益金
额为474.33万元；2010年实现营业收入979.05万元，净利润268.05万元。
日，江西华夏资产评估事务所出具赣华夏评报字（
号《资产评估报告》，以日为评估基准日，南昌设计院净资产评
估价值为550.68万元。
日，南昌市对外经济贸易合作委员会出具《关于南昌市环境
保护研究设计院有限公司股权转让的批复》，同意深圳金达莱将持有的30%的股
权转让给江西金达莱有限。
日，南昌设计院召开董事会、股东会，同意深圳金达莱将持
有的30%的股权以165.20万元的价格转让给江西金达莱有限，美国AEcom亚洲
控股有限公司放弃优先购买权。同日，江西金达莱有限与深圳金达莱签署《股权
转让协议》。截至日，江西金达莱有限已向深圳金达莱支付全部
股权转让价款。
本次股权转让前后，南昌设计院的股权结构如下：
单位：万元
本次股权转让前
本次股权转让后
美国AEcom亚洲
控股有限公司
深圳金达莱
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6、收购奉新金达莱35%少数股东股权
（1）本次股权收购的背景
本次股权收购前，奉新金达莱系江西金达莱有限的控股子公司，江西金达莱
有限持有其65%的股权。奉新金达莱主要从事奉新第二城市污水及工业园印染集
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控区污水处理厂工程BOT项目。
为整合实际控制人控制的污水处理类资产，增强对奉新金达莱的控制力，彻
底解决与关联方之间的同业竞争，江西金达莱有限收购深圳金达莱持有的奉新金
达莱35%的少数股东权益。
（2）本次股权收购的基本情况
日，奉新金达莱召开股东会，同意深圳金达莱将持有的35%
股权转让给江西金达莱有限。
日，深圳金达莱与江西金达莱有限签署《股权转让协议书》，
约定股权转让价格为700万元。因奉新金达莱尚未开展任何业务活动，转让价格
以原始初资格确定。截至日，江西金达莱有限已向深圳金达莱支
付完毕上述全部股权转让价款。
本次股权转让前后，奉新金达莱的股权结构如下：
单位：万元
本次股权转让前
本次股权转让后
江西金达莱有限
深圳金达莱
四、子公司及分公司基本情况
（一）子公司基本情况
截至本公开转让说明书签署日，公司共有7家控股子公司，具体情况如下：
1、宜兴金达莱
宜兴金达莱成立于日，注册资本为1,500万元，法定代表人
为曹解军，住所为江苏宜兴经济开发区凯旋路。宜兴金达莱的经营范围为环保技
术的研究、开发；环保设备及玻璃钢制品的制造、加工；环保设备的安装；建筑
材料的销售。主营业务为污水处理成套设备的生产。宜兴金达莱共有管理服务人
员10名，其他生产经营人员21名。
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截至目前，宜兴金达莱的股权结构如下：
单位：万元
江西金达莱
报告期内，宜兴金达莱的主要财务数据如下：
单位：万元
2、铜陵金达莱环保科技有限公司（以下简称“铜陵金达莱”）
铜陵金达莱成立于日，注册资本为4,000万元，实收资本1,000
万元，法定代表人为廖志民，住所为铜陵市经济技术开发区（原开发区管委会大
楼内）。铜陵金达莱的经营范围为环保设施建设、运营、服务，废水、废液、固废
处置回收、综合利用、销售，环保项目承接、咨询、技术培训，环保技术研发及
产品开发，环保设备生产、销售、安装。主营业务为铜陵PCB产业园环保中心污
水处理项目运营服务。铜陵金达莱共有管理服务人员3名，其他生产经营人员10
截至目前，铜陵金达莱的股权结构如下：
单位：万元
江西金达莱
宜兴金达莱
报告期内，铜陵金达莱的主要财务数据如下：
单位：万元
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铜陵金达莱主要业务为铜陵PCB产业园的污水处理厂的运营，日常经营无需
大规模的资本支出及流动资金,根据铜陵金达莱的实际经营情况，现有实收资本已
能满足需要，注册资本未缴足及减资将不会对铜陵金达莱的经营产生不利影响。
日，铜陵金达莱股东会通过股东会决议，同意将注册资本减少至
1,000万元，股东江西金达莱和宜兴金达莱同比例减资，并修改了章程相关条款。
目前减资程序正在进行中。
3、四川金达莱
四川金达莱成立于日，注册资本为100万元，实收资本100
万元，法定代表人为廖志民，住所为绵阳市高新区普明南路东段95号。四川金达
莱的经营范围为环境污染治理设施运营服务、环保工程总承包（以上项目凭资质
证书经营），环保项目的承接及咨询，环保设备、水回用设备销售、安装，五金交
电、化工产品（不含危化品）、电子器件销售。主营业务为污水处理设备及污水处
理工程的区域市场拓展。四川金达莱共有管理服务人员5名，其他生产经营人员
截至目前，四川金达莱的股权结构如下：
单位：万元
江西金达莱
报告期内，四川金达莱的主要财务数据如下：
单位：万元
江西金达莱环保股份有限公司
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4、金达清创
金达清创成立于日，注册资本为500万元，法定代表人为廖
志民，住所为北京市海淀区清华大学学研综合楼B1203室。金达清创的经营范围
为技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。主营业务为地表水安全、饮用水
安全、工业污染排放源控制等检测产品的研发、生产及销售。金达清创共有管理
服务人员4名，其他生产经营人员4名。
截至目前，金达清创的股权结构如下：
单位：万元
江西金达莱
报告期内，金达清创的主要财务数据如下：
单位：万元
5、金达健水
金达健水成立于日，注册资本为200万元，法定代表人为陶
琨，住所为深圳市南山区桃源街道丽山路大学城创业园702。金达健水的经营范
围为水环境功能修复技术研发和销售，工程项目咨询、设计、承接和设施运营。
主营业务为水环境功能修复技术研发和销售。金达健水共有管理服务人员2名，
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其他生产经营人员2名。
截至目前，金达健水的股权结构如下：
单位：万元
江西金达莱
报告期内，金达健水的主要财务数据如下：
单位：万元
6、上海合颖实业有限公司（以下简称“上海合颖”）
上海合颖成立于日，注册资本1,000万元，法定代表人为袁
志华，住所为上海市闵行区中春路988号第11幢二楼C22室。上海合颖经营范
围为实业投资，投资管理，物业服务，从事环保设备、技术的服务，以及电子科
技技术领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，机电产品、电子产
品、计算机、软件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产品）、环保设备、五
金用品、塑料制品、办公用品、工艺礼品的批发，从事货物及技术的进出口业务。
（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。上海合颖共有管理服务人员2
名，其他生产经营人员2名。
截至目前，上海合颖的股权结构如下：
单位：万元
江西金达莱
恩达电路（深圳）有限公司
深南电路有限公司
汕头超声印制板公司
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报告期内，上海合颖的主要财务数据如下：
单位：万元
7、株洲金达莱环保科技有限公司（以下简称“株洲金达莱”）
株洲金达莱成立于日，注册资本为100万元，法定代表人为
袁志华，住所为湖南省株洲市天元区天平东路218号长江中央商务大厦A座1001、
1002号。株洲金达莱的经营范围为环境污染治理设施运营服务（凭资质证经营），
环境保护专用设备批发和零售、安装服务（凭资质证经营）。株洲金达莱共有管理
服务人员2名，其他生产经营人员3名。
截至目前，株洲金达莱的股权结构如下：
单位：万元
江西金达莱
报告期内，株洲金达莱的主要财务数据如下：
单位：万元
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（二）分公司基本情况
1、深圳分公司
深圳分公司成立于日，住所为深圳市南山区南山大道新绿岛
大厦3D18，负责人为廖志民，经营范围为环保项目咨询、设计，工程总承包及管
理，环保技术及产品的开发，废水及固废的综合利用，环保设备安装和销售，机
电设备安装，金属化学品供销业务（危险化学品除外）、建筑材料、五金交电、水
质检测、自营和代理各类商品和技术的进出口业务。深圳分公司共有员工2人，
其中管理服务人员1人，其他生产经营人员1人。
2、万安分公司
万安分公司成立于日，住所为万安县二期工业园，负责人为
廖志民，经营范围为环保项目咨询、设计、工程总承包及运营管理，环保技术及
产品的开发，环保设备生产、安装和销售，机电设备安装。建筑材料、五金交电
批发、零售。万安分公司共有管理人员3名，其他生产经营人员7名。
3、上海分公司
上海分公司成立于日，住所为上海市闵行区中春路988号第
11幢二楼B10室，负责人为居江；经营范围为从事环保科技领域内的技术服务、
技术咨询、技术开发、技术转让，环保设备、机电设备、金属材料（除专控）、建
筑材料、五金交电的销售，从事货物及技术的进出口业务。上海分公司共有管理
人员1名、其他生产经营人员1名。
五、董事、监事、高级管理人员基本情况
（一）董事基本情况
1、廖志民：详细情况见本节之“三、公司股东情况”之“（四）控股股东
和实际控制人基本情况及实际控制人最近两年内发生变化情况”。
2、朱锦伟：男，1968年出生，硕士研究生，中国国籍，无境外居留权。1990
年8月至1992年8月在南昌市利用外资办公室、南昌市招商局工作；1995年1
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月至1996年12月在中国外汇交易中心工作；1997年至2002年任上海涌金理财
顾问有限公司总经理、上海涌金实业有限公司董事、总经理；1999年至2002年
任湖南涌金投资控股有限公司董事、总经理；1999年至2008年9月先后任九芝
堂股份有限公司董事、总经理、副董事长；2005年11月至2008年11月任株洲
千金药业股份有限公司董事；2006年10月至2011年12月任深圳金达莱董事；
2007年至2011年2月任上海鼎润投资管理有限公司董事、2011年2月至今任监
事；2009年7月至2013年5月任合肥永生制药有限公司董事长；2013年5月至
今任合肥泰凌生物制药有限公司董事长。现任公司董事。
3、曹解军：男，1960年出生，硕士学位，中国国籍，无境外居留权。1999
年3月至2006年10月任深圳金达莱有限副总经理；2006年10月至2010年1月
任深圳金达莱副总经理；2008年9月至2012年7月任宜兴金达莱执行董事；现
任公司董事、副总经理。
4、袁志华：男，1963年出生，本科学历，副教授，中国国籍，无境外居留
权。1985年7月至2004年1月任华东交通大学教师；2004年1月至2006年10
月任深圳金达莱有限副总经理；2006年10月至2011年3月任深圳金达莱副总经
理、财务负责人；2011年3月至2011年12月任深圳金达莱董事；2008年8月至
2010年9月任江西金达莱有限执行董事；2011年3月至2012年7月任江西金达
莱有限采购部、制作部总监；2012年7月至2013年5月任公司董事、采购部兼
制作部总监。现任公司董事、副总经理、采购部兼制作部总监。
5、王龙基：男，1940年出生，大专学历，高级工程师、客座教授，中国国
籍，无境外居留权。曾在福州军区政治部服役、授少尉军衔；1969年至1999年
历任上海无线电二十厂工人、组长、车间副主任、主任、副厂长；2008年9月至
2012年12月任惠州中京电子科技股份有限公司独立董事；1990年至今任中国印
制电路行业协会秘书长；现任公司独立董事、三毛形象发展有限公司副总经理、
中国印刷电路行业协会秘书长兼副理事长、上海《印制电路信息》杂志社社长、
广东正业科技股份有限公司独立董事、珠海元盛电子科技股份有限公司独立董事。
6、徐莉：女，1969年出生，硕士研究生学历，教授，江西省科技厅科技统
计分析中心专家，国家科技型中小企业创新基金项目评审专家，中国国籍，无境
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外居留权。1992年9月至2009年8月任江西省物资局江西通达钢铁工贸公司财
务人员；2002年9月至2012年7月任江西师范大学商学院教师，先后系统讲授
《财务管理》、《公司理财》、《会计电算化与网上理财》、《基础会计学》、《统计学》
等课程；现任公司独立董事、江西师范大学商学院教授。
（二）监事基本情况
1、周荣忠：男，1984年出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外居留权。
2010年2月至2011年1月任江西金达莱有限设计院总监助理；2011年2月至2012
年4月任江西金达莱有限项目部经理；2012年5月至2012年7月任江西金达莱
有限实验技术中心副总监。现任公司监事会主席、实验技术中心总监。
2、赵化兰：女，1951年出生，大专学历，中国国籍，无境外居留权。1999
年10月至2009年1月任深圳金达莱昆山分公司行政财务经理；2010年11月至
2011年12月任深圳金达莱监事；2009年2月至2012年7月任江西金达莱有限采
购部经理；现任公司采购部经理、监事。
3、王聪：女，1984年出生，本科学历，中国国籍，无境外居留权。2006年
7月至2007年4月任大益电子有限公司技术翻译；2007年5月至2007年12月任
上海松莲电子有限公司（力浦电子中国总代理）人事干事；2008年1月至2009
年8月任华夏山二实业有限公司外贸跟单员；2009年9月至2012年7月任江西
金达莱有限董事会办公室职员；现任公司董事会办公室职员、职工代表监事。
（三）高级管理人员基本情况
1、廖志民：详细情况见本节之“三、公司股东情况”之“（四）控股股东
和实际控制人基本情况及实际控制人最近两年内发生变化情况”。
2、曹解军：详细情况见本节之“五、董事、监事、高级管理人员基本情况”
之“（一）董事基本情况”。
3、袁志华：详细情况见本节之“五、董事、监事、高级管理人员基本情况”
之“（一）董事基本情况”。
4、陶琨：女，1982年出生，硕士研究生学历，环境保护高级工程师，中国
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国籍，无境外居留权。2006年12月至2011年3月任深圳金达莱项目部经理；2011
年3月至2013年12月任深圳金达莱监事；2011年4月至2012年7月任江西金
达莱有限执行董事助理；现任公司副总经理、董事会秘书。
5、蔡东升：男，1967年出生，本科学历，高级工程师，中国国籍，无境外
居留权。1988年9月至2002年12月任南昌市环境保护研究设计院土建设计员；
2002年12月至2003年1月任南昌市环境保护研究设计院土建室经理；2003年2
月至2005年12月任深圳金达莱有限南昌分公司副经理；2011年3月至2011年
12月任深圳金达莱监事；2006年1月至2011年10月任江西金达莱有限设计院副
总监；2011年10月至2012年7月任江西金达莱有限项目部总监；现任公司副总
经理、项目部总监。
6、熊建中：男，1970年出生，本科学历，高级工程师，中国国籍，无境外
居留权。1992年7月至1993年8月任南昌市环境保护研究设计院设计人员；1993
年9月至2003年11月任南昌市环境保护研究设计院水处理室副主任、工程师；
2003年12月至2005年2月任南昌市环境保护研究设计院高级工程师；2005年3
月至2005年12月任南昌市环境保护研究设计院副总监，2006年1月至2012年7
月任江西金达莱有限设计院总监；现任公司副总经理、总经理助理。
7、史文彦：男，1974年出生，大专学历，环境工程中级职称，中国国籍，
无境外居留权。1997年9月至2006年10月任深圳金达莱有限设计人员；2006
年11月至2006年12月任深圳金达莱设计人员；2007年1月至2009年2月任深
圳金达莱项目部经理；2009年3月至2011年9月任深圳金达莱项目部总监；2011
年10月至2012年7月任江西金达莱有限项目部总监；现任公司副总经理、项目
8、张彬：女，1972年出生，本科学历，注册医师，中国国籍，无境外居留
权。1992年5月至2000年9月在安徽泗县中医院任职；2000年10月至2003年
2月任深圳畅想科技公司职员；2003年3月至2008年5月任深圳市国祯环保股份
有限公司职员；2008年5月至2011年9月任深圳金达莱行政部总监；2011年10
月至2012年7月任江西金达莱有限项目部总监；现任公司副总经理、项目部总监。
9、张华：女，1961年出生，本科学历，中国国籍，无境外居留权。2006年
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7月至2012年2月任广州市吉弛环保科技有限公司总经理；2012年4月至2012
年7月任江西金达莱有限行政部总监；2012年7月至2012年11月任江西金达莱
副总经理、行政人事部总监、总经理助理；现任公司副总经理、总经理助理。
10、梁德志：男，1973年出生，本科学历，中国国籍，香港居留权，香港会
计师公会注册会计师、澳大利亚会计师公会注册会计师。1995年2月至2004年2
月任毕马威会计师事务所（香港及美国）审计经理；2004年2月至2006年1月
任瑞安建业有限公司财务经理；2006年1月至2007年10月任和记黄埔地产有限
公司财务经理；2007年10月至2013年1月任太盟投资集团高级投资经理；2011
年9月至今任QUICKWEALTHMANAGEMENTLIMITED董事；现任公司财务
六、最近两年的主要会计数据和财务指标简表
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后的净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损
益后的净利润（万元）
净资产收益率
扣除非经常性损益后净资产收益率
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
基本每股收益（元）
稀释每股收益（元）
经营活动产生的现金流量净额（万元）
每股经营活动产生的现金流量净额（元）
总资产（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司股东权益合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股东的每股净资产 （元）
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
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七、本次挂牌的有关机构情况
（一）主办券商
名称：太平洋证券股份有限公司
法定代表人：李长伟
住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
邮政编码：650021
电话：021-
传真：021-
项目负责人：杨航
项目组成员：孙九卿、石永沾、王凯、文涛、王学谦、李啸、张文静、张
（二）律师事务所
名称：北京国枫凯文律师事务所
负责人：张利国
住所：北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层
邮政编码：100033
电话：010-
传真：010-
经办律师：董龙芳、吴丽萍
（三）会计师事务所
名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人：郝树平
住所：北京市海淀区复兴路47号天行健商务大厦22-23层
邮政编码：100036
电话：010-
传真：010-
经办注册会计师：管云鸿、徐毅
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（四）资产评估机构
名称：中铭国际资产评估（北京）有限责任公司
负责人：黄世新
住所：北京市丰台区星火路1号昌宁大厦8层
邮政编码：100070
电话：010-
传真：010-
经办资产评估师：刘洋、胡梅根
（五）证券登记结算机构
名称：中国证券中央登记结算有限责任公司深圳分公司
住所：深圳市深南中路1093号中信大厦18楼
邮政编码：518031
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一、公司业务及产品介绍
（一）主营业务情况
公司自成立以来专注于污水处理与资源化领域，是一家专门从事污水处理技
术开发与应用的高科技环保企业。公司的主营业务为污水处理成套设备的研发、
生产与销售，并为污水排放企事业单位及专业污水处理企业提供污水处理与资源
化整体解决方案，公司业务涵盖了生活污水、养殖、印染、食品加工等有机废水
处理领域以及电镀、线路板等重金属废水处理领域。
目前，公司所从事的主营业务具体如下图所示：
注：公司整体解决方案中若包含土建施工内容，则采用分包方式实施；现阶段，公司进
行的重金属废水专业运营服务时，通过公司的污水处理技术能提高单位剩余污泥中的金属含
量，有利于重金属的回收及循环利用。
（二）主要产品及其用途
公司致力于污水治理与资源化领域先进技术的研发和应用，为客户提供性能
优良、科技含量高的污水处理成套设备以及专业、全面的污水处理与资源化整体
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解决方案，产品及服务覆盖水污染治理产业链条中污水处理成套设备生产销售、
污水治理技术咨询、污水治理工程设计、建设、维护、运营技术支持、专业污水
处理设施运营服务及水体的监控、检测、修复等环节。公司的主要产品及服务情
况如下表所示：
产品和服务
公司核心产品，主要用于
生活污水、印染、养殖、
JDL-膜技术
兼氧FMBR技
皮革、食品加工等有机废
污水处理器
水处理工程，特别适用于
乡镇、农村、高速公路服
务区等分散排污区域。
JDL-重金属
JDL-重金属废
应用于重金属废水处理
废水处理器
水处理技术
向客户提供包括污水处
兼氧FMBR技
理技术咨询、污水处理工
术/JDL-重金
程设计、建设、维护、运
属废水处理技 营等污水处理领域一体
化服务或部分环节的服
免疫分析检测
技术/发光菌
向客户提供水安全、工业
水体监控、
毒性检测技术 污染排放源控制技术、水
检测、修复
/电子鼻分析
环境功能修复技术以及
技术/光谱分
相关产品。
二、公司组织结构及主要生产业务流程
（一）公司组织结构
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1、公司内部组织结构
2、公司子公司、参股公司和分公司
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（二）公司业务流程
1、成套设备的工艺流程图
公司的污水处理成套设备适用于分散式污水处理领域，可满足农村、城镇郊
区、风景名胜区、高速公路等难以纳入污水收集系统的中小规模的污水处理及回
用需求，该设备已实现标准化生产和应用，只需根据客户实际情况设计运行参数，
经现场安装调试后即可投入使用，可显着缩短工程建设周期。
污水处理成套设备主要有三个部件：壳体（罐体壳体和电控柜壳体）、膜组件
和电控柜。壳体通过委托加工方式制作，公司提供图纸，外协厂商负责备料、制
作，壳体到达公司后，公司进行质量检查，合格产品备用。核心部件膜组件和电
控柜由公司自行生产，最终组装污水处理成套设备。
（1）膜组件加工
（2）电控柜加工
元器件定位
（3）污水处理成套设备组装
膜组件制作
电控柜制作
设备定位、组装
控制柜安装
2、整体解决方案的服务流程图
公司为客户提供污水治理与资源化整体解决方案，包括工程项目的设计咨询、
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设备采购制作、工程施工、设备安装调试、运营技术支持以及专业运营等方面的
服务。公司提供整体解决方案服务流程如下：
设备采购、
项目建设期
交付客户使
运营技术支
项目运营期
再生水、重金属
三、业务关键资源要素
（一）产品运用的核心技术
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1、兼氧FMBR技术
兼氧FMBR技术以公司自行研发的特性菌膜生物反应器工艺为核心，通过引
入自主培养、筛选的特性菌群，建立兼氧MBR，实现在污水处理过程中有机污泥
近零排放、气化除磷、同步脱氮。该技术是对常规MBR技术的重大突破，适用
于生活污水、农业污水及工业废水中有机废水的处理，处理水量从1吨/日到10
万吨/日，普适性较强，在集中式和分散式污水处理工程中均能得到良好应用。
兼氧FMBR技术处理有机废水及回用流程如下图所示：
与传统活性污泥法工艺、常规MBR工艺相比，兼氧FMBR技术具有以下优
传统活性污泥法
常规MBR技术
兼氧FMBR技术
剩余有机污泥产量
回用水标准
回用水标准
占地面积（平方米/
需专人管理
需专人管理
管理方便性
可实现无人值守
（需要处理污泥）
（需要处理污泥）
装备化水平
难以装备化
较难装备化
2、JDL-重金属废水处理技术
JDL-重金属废水处理技术系公司利用化学、物理学和生物学相结合而创新的
工业废水处理技术。该技术采用特种膜处理器，无需加入絮凝剂、混凝剂、助凝
剂，解决了膜的堵塞问题，减少了其它金属杂质的含量，能有效分离水中不溶性
金属化合物及其它悬浮物，可实现重金属资源高效回收利用，处理效果明显优于
普通沉淀工艺，可形成高浓度、高纯度重金属污泥，为高效回收提供了关键技术。
JDL-重金属废水处理技术过程如下图所示：
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与常规重金属废水处理技术相比，JDL-重金属废水处理技术具有以下优势：
常规重金属废水处理技术
JDL-重金属废水处理技术
需要加入混凝剂、絮凝剂，危废量大
无需加入混凝剂、絮凝剂，危废量大
且难以回收污泥中的重金属
幅减少，可实现重金属污泥回收利用
不易稳定达标
易稳定达标
控制点多，操作复杂
控制点少，易操作
工艺复杂，占地面积大
工艺简单，占地面积小
3、核心技术的来源、技术水平及成熟程度
公司核心技术的具体情况如下：
国家重点环境保护实用技术
（A类）、江西省科学技术进
步奖二等奖
JDL-重金属
环境保护科学技术奖二等奖
注1、根据江西省科学技术厅日颁发的《科学技术成果鉴定证书》（赣科
鉴字[2010]第16号），兼氧FMBR技术（高效低耗兼氧4S-MBR技术）达到国际领先水平；
注2、根据江西省科学技术厅日颁发的《科学技术成果鉴定证书》（赣科
鉴字[2011]第113号），JDL-重金属废水处理技术达到国际先进水平。
（二）公司及其全资子公司拥有主要无形资产情况
根据中审亚太出具的中审亚太审字[号《审计报告》，截至2013
年12月31日，公司的无形资产情况如下：
单位：万元
非专利技术
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1、土地使用权
截至本公开转让说明书签署日，公司及子公司拥有土地使用权3项，具体情
土地使用权
新国用（2005）
长俟ひ登髡
宜国用（2009）
宜兴经济开发区
闵行区颛桥镇
162,758.00
904街坊1/1丘
日，公司与中国建设银行股份有限公司新建支行签定《最高
额抵押合同》（编号：（高抵）I流-），以其拥有的土地使用权（新国用
（2005）第09003号）作为抵押物，为公司与中国建设银行股份有限公司新建支
行于日签署的《人民币流动资金贷款合同》（编号：I流
-XJ-）担保。
日，宜兴金达莱与中国建设银行股份有限公司新建支行签定
《最高额抵押合同》（编号：（高抵）I流-），以其拥有的土地使用权（宜
国用（2009）第）作为抵押物，为公司与中国建设银行股份有限公司新
建支行于日签署的《人民币流动资金贷款合同》（编号：I流
-）担保，担保金额合计800万元。
截至本公开转让说明书签署日，公司及子公司拥有注册商标共计5项，具体
情况如下：
核定使用商品或
商标注册号
商标名称及图形
专用权期限
商品第11类
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商品第11类
服务项目第40类
服务项目第42类
注：第号及第5166503号商标系由深圳金达莱注册，日，深圳
金达莱与公司分别签署了关于以上两项商标的《商标转让协议书》；日，国家
工商行政管理总局商标局分别出具了关于以上两项商标的《核准商标转让证明》，商标转让给
3、软件着作权
截至本公开转让说明书签署日，子公司金达清创拥有计算机软件着作权1项。
根据《计算机软件保护条例》，软件着作权保护期为50年，截至软件首次发表后
第50年的12月31日。拥有的软件着作权具体情况如下：
软着登字第
（1）国内专利
截至本公开转让说明书签署日，公司及子公司拥有国内专利共计46项，其中
发明专利32项，实用新型12项，外观设计2项。根据《中华人民共和国专利法》
规定“发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为
十年，均自申请日起计算”。公司及子公司拥有的国内专利具体情况如下：
板式压滤机快速压
线路板废水中氨氮
的生物氧化处理方
防气体吸入之非电
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动自控排水阀
线路板废水中显影
脱模槽液的处理方
一种垃圾渗滤液的
三级工业废水深度
处理的预处理过滤
三级工业废水深度
处理的反渗透过滤
一种压榨式污泥脱
一种去除废水中氟
离子的方法*
复合曝气式膜生物
一种垃圾渗滤液处
理组合工艺*
一种复合粉煤灰填
料及其应用
一种智能型中水回
基于膜生物反应器-
纳滤膜技术的垃圾
渗滤处理工艺和系
一种高浓度废水经
反渗透过程的浓缩
液的处理方法和系
一种检测硝基苯类
化合物的酶联免疫
试剂盒及其应用
一种湖泊水体修复
方法和装置*
一种分散式污水处
理设备管理办法*
一种射流曝气装置
及其射流曝气方法
一种印染废水处理
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一种农村饮用水净
一种无人值守的饮
用水净化设备
一种处理发酵类制
药废水的方法
一种污泥产量低的
污水处理工艺
一种兼氧膜生物反
一种污泥处理方法
一种不排泥除磷膜
生物反应器工艺
一种处理重金属废
水化学沉淀后的固
液分离系统以及处
一种制革工业废水
的处理方法
一种线路板工业有
机废水的处理方法
检测磷酸盐的丝网
印刷钴传感器的制
一种快速消除水体
黑臭的方法
用于污水沉淀池中
的刮泥装置
一种可进行在线化
学清洗的反渗透过
用于清洗反渗透或
纳滤膜元件的装置
基于膜生物反应器-
纳滤膜技术的垃圾
渗滤液处理系统*
一种高浓度废水经
反渗透过程的浓缩
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液的处理系统*
一种农村饮用水净
一种污水处理与回
用一体化装置
一种无人值守的饮
用水净化设备
一种无动力便携式
饮用水净化器
用于景观水体修复
系统的太阳能电池
一种太阳能水体修
一种浮岛造型的太
阳能水体修复及造
污水处理回用设备
太阳能电池树
注1：公司通过受让方式获得的专利均源自深圳金达莱，主要发明人均为廖志民；
注2：上述标注*号的专利权系公司与深圳金达莱共同申请取得，现深圳金达莱已放弃专
利所有权，由江西金达莱独享。
注3：上述江西金达莱拥有的专利均已变更至其名下。
（2）国外专利
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有国外专利12项，国外发明专利期限
均为自申请日起算20年为止。具体情况如下：
LANDFILLLEACHATE（一种垃圾渗滤
液的处理方法）
BIOREACTOR（复合曝气式膜生物反应
DE RCUPRATION
TRAITEMENTDESEAUXGRISESET
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PROCDDELAVAGE（一种智能型中
水回用设备及其清洗方法）
RECLAIMEDWATERREUSEDEVICE
（一种智能型中水回用设备）
RECLAIMEDWATERREUSEDEVICE
（一种智能型中水回用设备的清洗方
FACULTATIVE-ORGANISM-ADAPTED
MEMBRANEBIOREACTOR（一种兼氧
膜生物反应器）
JET AERATION
METHODOFUSINGTHESAME（一种
射流曝气装置及其射流曝气方法）
SLUDGE（一种污泥处理方法）
PHOSPHORUS（一种吸附除磷方法）
PHOSPHORUS
BIOREACTOR（一种不排泥除磷膜生物
反应器工艺）
SOLID-LIQUIDSEPARATIONSYSTEM
CHEMICALLY-PRECIPITATED
HEAVYMETALWASTEWATERAND
SEPARATION
THESAME（一种处理重金属废水化学
沉淀后的固液分离系统）
PHOSPHORUS
BIOREACTOR（一种不排泥除磷膜生物
反应器工艺）
注1：公司通过受让方式获得的专利均源自深圳金达莱，主要发明人均为廖志民。
注2：上述专利均已变更至江西金达莱名下。
5、被许可使用技术
（1）滗水器专有技术
日，公司与北控中科成环保集团有限公司签定《专有技术实
施许可合同》，根据合同约定，北控中科成环保集团有限公司以普通方式许可公司
实施其所拥有的恒水位免清洗滗水器专有技术使用权，公司支付相应的实施许可
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使用费，该专有技术实施范围及期限如下：
①实施范围：允许公司在污水处理项目中使用；
②实施期限：2009年11月至2019年10月。
合同约定许可使用费总额360万元，以分期方式支付，截至目前，公司已支
付216万元专有技术许可使用费，其余40%按照约定公司在“试用合格并认可对
方技术服务满意的情况下，5年后，再支付许可实施使用费总额的40%”。
（2）膜组装技术
日，公司与新世膜科技股份有限公司签定《合作协议书》，根
据协议书约定，公司向后者采购圆形平板超滤膜片，后者将其拥有的带锁紧片的
膜片组装技术有偿转让给公司使用，该项技术主要用于将圆形平板超滤膜片组装
成膜组件，该项技术的使用费为7.353万美元，截至目前，公司已支付完毕全部
（三）特许经营权与业务资质情况
1、特许经营权情况
截止本公开转让说明书签署之日，公司未取得任何特许经营权。
2、业务资质情况
截至本公开转让说明书签署日，公司获得的相关业务资质具体情况如下表所
可从事水污染防治领域的
工程设计资质证书（环境工程
住房和城乡
建设工程总承包业务以及
（水污染防治工程）专项甲
江西金达莱
项目管理和相关的技术与
级）（证书编号：A
工程咨询单位资格证书（生态
可从事相应专业内的规划
江西金达莱
建设和环境工程甲级）（证书
咨询、编制项目建议书、
编号：工咨甲）
国家发展和
编制项目可行性研究报
改革委员会
告、项目申请报告、资金
工程咨询单位资格证书（市政
江西金达莱
申请报告、工程项目管理
公用工程（给排水）乙级）（证
（全过程策划）
江西金达莱环保股份有限公司
公开转让说明书
书编号：工咨乙
工程咨询单位资格证书（生态
建设和环境工程、市政公用工
江西金达莱
可从事相应专业评估咨询
程（给排水）丙级）（证书编
号：工咨丙）
建筑企业资质证书（市政公用
工程施工总承包叁级、机电设
南昌市城乡
可从事等级范围内的建筑
备安装工程专业承包叁级
） 江西金达莱
建设委员会
环境污染治理设施运营资质
证书（生活污水甲级、工业废
江西金达莱
水甲级）（证书编号：国环运
营证1-012、2-012）
可从事等级范围内的环境
污染治理设施运营活动
环境污染治理设施运营资质
证书（工业固体废物甲级）（证
江西金达莱
书编号：国环运营证3380）
江西省环境
工业及生活废水、工业废
江西省环境污染治理资质证
江西金达莱
保护产业协
气一般固体废物污染防治
（赣环协证字第治036号）
江西省住房
安全生产许可证（编号：
江西金达莱
和城乡建设
可从事建筑施工
JZ安许证字[）
环境污染治理设施运营资质
安徽省环保
可从事等级范围内的环境
证书（工业废水处理
临时） 铜陵金达莱
污染治理设施运营活动
（皖临2-015）
注1：《工程咨询单位资格证书》持有人仍为江西金达莱有限，尚未完成名称变更。江西
省办理工程咨询单位证书的变更在每年的4月份和8月份进行，8月份办理注册咨询工程师
（投资）执业单位的变更，4月份办理名称、注册地址、注册资金等事项的变更。公司已于
2013年8月办理了注册咨询工程师（投资）执业单位变更注册，办理工程咨询单位资格证书
的更名事项需在2014年4月份办理。系由于发改委于每年度4月份集中办理人员及工程咨询
资质变更，每年度8月份集中办理人员资质变更。
（四）公司重要固定资产情况
根据中审亚太出具的中审亚太审字[号《审计报告》，截至2013
年12月31日，公司固定资产的具体情况如下：
江西金达莱环保股份有限公司
公开转让说明书
单位：万元
房屋及建筑物
1、自有房产
公司自有房产为厂房、办公楼、实验楼等共计13项。截至本公开转让说明书
签署日，公司及子公司拥有的房屋建筑物情况如下：
房屋所有权证号
房权证新建县字
长僬蚬ひ荡蟮459号
房权证新建县字
长僬蚬ひ荡蟮459号
房权证新建县字
长僬蚬ひ荡蟮459号
房权证新建县字
长僬蚬ひ荡蟮459号
房权证新建县字
长僬蚬ひ荡蟮459号
房权证新建县字
长僬蚬ひ荡蟮459号
房权证新建县字
长僬蚬ひ荡蟮459号
房权证新建县字
长僬蚬ひ荡蟮459号
宜房权证屺亭字
宜兴市经济开发区凯旋
宜兴金达莱
宜房权证屺亭字
宜兴市经济开发区凯旋
宜兴金达莱
宜房权证屺亭字
宜兴市经济开发区凯旋
宜兴金达莱
宜房权证屺亭字
宜兴市经济开发区凯旋
宜兴金达莱
沪房地闵字
（2013）第048364
颛兴东路1277弄95号
江西金达莱环保股份有限公司
公开转让说明书
日，公司与中国建设银行股份有限公司新建支行签定《最高
额抵押合同》（编号：（高抵）I流-），公司以拥有的4项房产（房权证
新建县字第（）、房权证新建县字第（）、房权证新建县字
第（）、房权证新建县字第（））作为抵押物，为双方于2013
年7月19日签署的《人民币流动资金贷款合同》（编号：I流-XJ-）提
供担保，担保金额合计1,000万元。
日，公司与中国建设银行股份有限公司新建支行签定《最高
额抵押合同》（编号：（高抵）I流-），公司以拥有的4项房产（房权证
新建县字第（）、房权证新建县字第（）、房权证新建县字
第（）、房权证新建县字第（））作为抵押物，为双方于2013
年12月13日签署的《人民币流动资金贷款合同》（编号：I流-）提供
担保，担保金额合计500万元。
日，宜兴金达莱与中国建设银行股份有限公司新建支行签定
《最高额抵押合同》（编号：（高抵）I流-），以其拥有的4项房产（宜
房权证屺亭字第（）、宜房权证屺亭字第（）、宜房权证屺
亭字第（）、和宜房权证屺亭字第（））作为抵押物，为公
司与中国建设银行股份有限公司新建支行于日签署的《人民币流
动资金贷款合同》（编号：I流-）提供担保，担保金额合计700万元。
2、租赁房屋
截至本公开转让说明书签署日，分公司及子公司共租赁房屋9项，具体情况
绵阳高新资
产经营管理
绵阳高新区普明南
至出租方通知
有限责任公
路95号3幢3楼
承租方搬迁之
深圳市平山
深圳市南山区桃源
实业股份有
街道丽山路大学城
创业园1805室
江西金达莱环保股份有限公司
公开转让说明书
北京市海淀区清华
启迪控股股
大学学研综合楼B座
份有限公司
十二层1203房间
天元区天平东路218
号长江商务大厦A
上海颛桥工
上海市闵行区中春
业发展有限
路988号第11幢二
江西中信华
万安县二期工业园
电子工业有
（中信华电子工业
深圳市企创
深圳市南山区南山
商务服务有
大道新绿岛大厦
上海颛桥工
上海市闵行区中春
业发展有限
路988号第11幢二
铜陵经济技
铜芜公路开发区
（集团）总
（1）金达健水和株洲金达莱已与出租方签订租赁协议，并经有权部门备案，
租赁行为合法有效。
（2）上海合颖、铜陵金达莱、金达清创、上海分公司、万安分公司和深圳分
公司已签订房屋租赁协议但未备案。其中，上海合颖和上海分公司计划搬迁至公
司位于上海的自有房产中，深圳分公司系作为公司在广东的市场开拓机构，可以
灵活选择经营场所；金达清创系作为公司水质检测技术开发储备的公司，对生产
经营场所要求不高。上述公司若因房屋租赁合同未备案产生纠纷，可短时间内在
市场上寻找到新的经营场所，且不会对公司生产经营活动产生重大影响。万安分
公司和铜陵金达莱系为客户提供运营服务的项目公司，其注册地址设于运营客户
所在地，经营场所和注册场所由客户无偿提供。
同时，《最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干
问题的解释》（法释[2009]11号）第四条规定：“当事人以房屋租赁合同未按照法
律、行政法规规定办理登记备案手续为由，请求确认合同无效的，人民法院不予
江西金达莱环保股份有限公司
公开转让说明书
支持。”据此，子公司、分公司签订的部分房屋租赁合同未办理登记备案手续不会
导致该等房屋租赁合同无效。
（五）公司人员结构以及核心技术人员情况
1、员工情况
截至日，公司员工共计311名，具体结构如下表所示：
（1）员工专业结构
占员工比例
技术及研发人员
管理服务人员
（2）员工受教育程度
占员工比例
硕士及以上
（3）员工年龄分布
占员工比例
30岁以下（含30岁）
31-40岁（含40岁）
41-50岁（含50岁）
2、核心技术人员情况
（1）核心技术人员基本情况
公司拥有廖志民、袁志华、周荣忠、陶琨、熊建中及蔡东升等6名主要核心
技术人员。核心技术人员简历见本公开转让说明书之“第一节基本情况”之“五、
江西金达莱环保股份有限公司
公开转让说明书
董事、监事、高级管理人员基本情况”。
（2）核心技术人员变动情况
公司实行良好的人才发展计划，通过员工持股等政策，确保主要核心技术人
员的稳定性。报告期内，核心技术人员团队稳定，未发生变更。
（3）核心技术人员持股情况
单位：万股
股份转让限制情况
董事长/总经理
无特殊限制
董事/副总经理
无特殊限制
监事会主席/实验
无特殊限制
技术中心总监
副总经理/董事会
无特殊限制
无特殊限制
无特殊限制
（六）公司获得奖项和荣誉情况
近年来，公司取得的重要科研成果及获奖情况如下：
获奖科研成果或产品
科技部、环保部、
国家重点新产品证书
JDL-重金属污水处理器
商务部、国家质量
监督检验检疫总局
威海经济开发区乡镇生活污水处理
国家重点环境保护实
用技术示范工程
铜陵PCB产业园重金属废水处理及
中国环保产业协会
资源回收工程
国家重点环境保护实
JDL-重金属废水处理与回收工艺
无锡市环境保护优秀
无锡市滨湖区南泉新村新农村生活
无锡市环境保护产
污水处理项目
江西省科学技术进步
高效低耗4S-MBR污水处理技术研
江西省人民政府
深南电路有限公司线路板废水处理
国家重点环境保护实
及回用工程
中国环保产业协会
用技术示范工程
木林森股份有限公司电镀废水分流
处理及回用工程
江西金达莱环保股份有限公司
公开转让说明书
恩达电路（深圳）有限公司线路板废
水处理及回用工程
国家火炬计划项目证
高效低耗4S-MBR污水处理技术开
科技部火炬高技术
发及