第三章 政府活动与财政职能_甜梦文库
第三章 政府活动与财政职能
第三章?政府活动与财政职能●第一节?? ?政府概览 ●第二节 混合经济 中的政府职能 ●第三节 财政职能 ●第四节 政府失灵第一节 政府概览? ??一、政府的性质与特征 二、政府行为与政府体系 三、关于政府的不同观点政府：不同的视角一国或地区合法代表者，国 际法主体主权国家的代理者 统治集团借以实现其统 治意志的政治统治机关国际法中 的当局 国内法中 的政府政治学中 的政府 经济学中 的政府对全体社会成员具有普遍 性的组织；国家行政机关、 地方政府等经济人、收支与职责、社会资源 配Z、社会福利最大化；拥有其 他经济组织所不具备的强制力一、政府的性质与特征? ?? ??政府是公共商品的主要提供者； 政府对人们的生活产生着巨大的影 响； 我们身边的政府经济活动： 从早到晚：水、电、煤气、公共汽 车 …… 从生到死：医院、幼儿园、学校、 失业与再就业、社会保障 ……政府的性质?????公共权力包括立法权、司法权和行政权；广义的政 府是行使公共权力的机构；狭义的政府指政府行政 机关。 民主社会的政府是表达和执行公共意志的工具，而 公共意志是公共选择的结果。 政府立法机关的主要功能在于表达公共意志；政府 行政机关的主要功能在于执行公共意志；政府司法 机关则主要是监督和保障公共意志的有效实施。 政府行政机关会拥有大量的法令制定权或立法权； 政府立法机关也有权控制行政机关对公共意志的执 行。 公共意志的表达和执行难以绝对明晰的界定；政府 的各个部门都有一定的权利运作空间。政府特征?????政府是执行和表达国家意志或公共的工具。有四个 特征： 第一，政府拥有（被赋予）私人机构所没有的政治 权力。(公共权力机关：强制手段、非等价交换） 第二，政府领导人是由选举产生的或经过特定政治 程序产生的。在民主社会，政府领导人的产生直接 或间接地取决于公共选择过程。 第三，与私人组织的利润最大化目标不同，政府不 以营利为目的，其行为目标是对社会福利最大化的 追求。 第四，政府有义务为社会全体成员提供公共商品、 满足公共需求。（公共目标）二、政府行为与政府体系? ?? ? ? ?政府一般履行三大职能：政治管理职能（基础）、社会管理 职能和经济管理职能（延伸）。 政府行为是政府作为国家权力执行机构所具有的全部职能和 需要的具体运作，与政府职能密切相关，主要是提供公共商 品（什么；多少，如何）。 政府职能是抽象、稳定的，而政府行为则是具体、多变的。 政府行为会随着经济的发展、外部条件的变化而变化。 现代政府的经济行为是政府行为最重要的组成部分。 财政活动构成了政府经济活动的基础。政府体系????政府行为是由政府各级次、各部门、各机构的活动组成的。政 府级次、部门、机构的组成一级相互间的权责关系，构成了政 府体系。 政治体制（政体）：广义指政治管理制度，它规定了各级政府 间的权力关系，如联邦制、单一制；狭义是指政府体系内个方 面的职责划分和管理关系。政治体制对政府行为产生决定性影 响。 政府机构，可以从纵向和横向两个角度进行考察：从纵向看， 一个国家的政府可分为若干级次；从横向看，每一级政府都有 多个部门或机构，分别行使不同的权力或担负不同的职责。 政府、企业和居民（家庭）是现代市场经济体系的三个基本行 为主体。政府行为以提供公共商品、满足公共需求为基本目标， 由于政府拥有庞大的经济和政治资源，其行为对经济社会生活 的影响广泛而深入；企业和居民追求自身利益最大化，行为具 有分散性和逐利性，在很大程度上受政府行为的引导和制约。?现代市场经济体系中的基本行为主体：政府、 企业（生产者）、消费者（家庭）家庭 企业 政府目标 供给 需求效用最大化 利润最大化 生产要素 商品与劳务公共需求满足最大化 公共商品 商品、劳务、生产要素商品与劳务 生产要素约束条件 收入约束成本约束预算约束三、关于政府的不同观点（一）机体论政府观?社会就像自然的一个有机体，每个人就是 这个机体的一个组成部分，而政府可以认 为是这个有机体的大脑或心脏。 （1）核心观点：无视个人利益，否认个人 作为一个相对独立的主体所具有的利益和 价值，个人只有在有助于社会的目标实现 时才有价值。 （2）社会发展的目标由政府来决定，并由 政府领导公众去实现。???典型模式：柏拉图共和国、国家社会主义、 高度集权的计划经济。（二）机械论政府观?????这种论点认为，政府并不是社会机体的一个器官，而 是众多的个人为了更好地实现个人目标而制造的一个 机械装Z。 国家或社会的发展目标应该由众多的个人决定。“机 械论”的本质是个人主义。 在国家目标内容上的分歧，机械论者又有两种观点， 即自由意志论者和社会民主论者。 自由意志论者：政府的目标就是保护人民不受伤害、 国家不受侵略，保障个人利益的最大化，政府不要干 预社会经济和个人活动。 社会民主论者：政府除了具有保护人民不受伤害和侵 略的功能外，即使对个人利益而言，政府也有必要通 过在诸如劳动安全保护、消除种族和性别歧视、对穷 人提供救济等方面的立法对经济进行一定程度的干预。（三）折衷的政府观????无视个人利益的“机体论”实际上是无视和背离了人 的本性，导致了低下的资源配Z效率，损害了集体或 国家利益。 “机械论”过分强调个人利益，使国家利益或集体利 益得不到保障，结果又反过来损害了个人利益。 因此，出现了介于“机体论”和“机械论”之间的折 衷观点：应当承认相对独立的个人利益，但在有些场 合，个人利益应当服从国家利益。 从总体上看，西方社会在持折衷观点的同时仍倾向于 “机械论”的观点。西方的经济思想也就自然而然地 以个人主义为基本线索，个人以及个人需要也就成为 主流经济学关注的焦点。与此同时，又承认政府的某 些干预是必要的。第二节 混合经济中的政府职能? ?? ????一、混合经济 经济资源的配Z方式：市场配Z――市场经济模式； 政府配Z――计划经济模式。 混合经济是政府计划经济与市场经济的综合经济模式。 当今世界上几乎不存在纯粹的市场经济模式或计划经 济模式，绝大多数国家的经济都是带有市场和计划色 彩的“混合经济”。但“混合”的成分不尽相同。 西方发达国家加强政府调控，从单一市场经济走向混 合经济；而中国等国则是发挥市场作用，从单一的计 划经济走向混合经济。 混合经济的特点：企业受制于市场，政府调控市场， 政府的公共部门直接参与资源配Z活动。 政府调控手段有经济手段,法律手段,还有一定的行政 手段。经济手段包括税收、补贴等。混合经济市场 私人部门 公共部门非市场混合经济产品市场提供公共商品提供公共商品 公共 部门家庭征税企业征税要素市场二、政府职能观的发展??? ???政府职能是指政府应具有的作用和功能。 对于政府职能的研究，总体上可以分为两个阶段： (一) “最小化”的政府的观点 这是由斯密等人提出的反映自由市场经济要求的 理论。 这种理论认为，政府主要履行三项职能：一是保 卫国家的安全；二是保证本国公民的生命和财产 安全；三是进行最基本的公共设施的组织和建设。 政府对经济的干预存在着成本，而且这些成本都 是非生产性的，如果政府奢侈妄为，就会导致国 家的贫困。因此，应提倡“廉价政府”。政府干预理论? ???背景：自由竞争变为垄断竞争；经济大危机及政 府干预的成就；计划体制的成就。 进入20世纪30年代之后，市场失灵理论以及以此 为依据的政府干预理论成为主流理论。这种理论 认为，除了斯密界定的三项职能外，政府还应有： 反垄断以维护公平竞争、实现社会收入公平分配、 有效提供公共商品、维持物价稳定，实现充分就 业，保持宏观经济平衡等职能。 政府干预理论建立的基础是市场失灵理论，而市 场失灵理论的核心是对市场缺陷的分析。 但市场机制的有效性必须首先得到肯定；市场失 灵仅仅是政府干预的前提条件而非充分条件。三、混合经济下的政府的经济职能?确立法律制度体系，建立和完善经济体系。?促进竞争、控制外部性，提高资源配Z效率：包 括运用经济手段、法律手段和必要的行政手段。 实现国民收入公平分配：调节收入分配，建立社 会保障体系。保障宏观经济的稳定和增长：决定宏观经济管理 政策，以稳定经济，包括搞好基础设施建设，创 造良好的经济发展环境；控制人口增长，保护自 然资源；实现国家的经济和社会发展目标。??第三节? ? ?财政职能一、资源配Z职能 二、收入分配职能 三、经济稳定职能财政职能????? ??财政职能，是指财政在一定经济模式下所固有的职责和 功能。 财政职能是政府职能的一个重要内在组成部分，也是实 现政府职能的重要手段。 1.财政职能是客观存在的，也是财政所固有的，但不是 固定不变的。 2.财政职能与财政作用不同。财政的职能只是表明政府 会对经济产生不同影响。这种影响可能是有利也可能是 不利的。 财政的作用则是财政职能运用的结果。 基于市场失灵和政府职能范围，通常认为财政有三大职 能：资源配置、收入分配、经济稳定和发展。 （美国财政学家马斯格雷夫20世纪50年代提出）。国家职能、财政职能、政府职能 之间的关系1.政府职能是国家职能的具体表现， 同时又是形成财政职能的前提。 ? 2.财政职能是政府职能的一个重要组 成部分，又是实现国家职能的一个重 要手段。 ? 财政职能的定位取决于政府职能的定 位。?经济分析基本方法 财政职能 经 资源配Z 济 学 （效率） 基 收入分配 本 问 （公平） 题 微观分析 宏观分析财政的资源配 Z职能 财政的宏观 调控职能： 财政的收入分 经济增长、充分就 业、物价稳定、国 配职能 际收支平衡 （经济稳定和发展）注：财政三种职能的划分是理论上的抽象，只在说 明分析研究侧重点的不同一、资源配Z职能? ????（一）资源配Z职能的含义 是指政府在运用财政手段实现政府资源和社会资 源有效率配Z的功能（前提是发挥市场机制在资 源配Z中的基础性作用，通过财政的介入，确保 社会资源配Z的效率）。 生产什么（财政职能范围，市场与政府的关系） 如何生产 （生产方式的选择？由政府生产还是 私人生产） 为谁生产（为个人生产，还是为公共生产）政府为什么要进行资源配Z?（一）市场失灵的存在??弥补市场：市场缺失－提供 公共商品 矫正市场： ? 外部效应 ? 垄断 ? 未来不确定性 ? 信息不对称 ? 有益物品与有害物品? ?（二）自身消耗的需要 （三）客观影响（政策目的 的需要）（二）政府配Z资源的手段? ??? ???政府在资源配Z方面主要采用两种手段： 1.预算安排 确定合理的财政收支规模；优化财政收支结 构（政府投资、政府采购） 2.制度安排 （1）环境性制度：市场体系建设和资源配 Z环境改善； （2）制约性制度：纠正外部性，保障充分 竞争； （3）引导性制度：引导资源配Z。（三）资源配Z职能的主要内容??1、微观的资源配Z 2、宏观的资源配Z（包括 区域间的资源均衡配Z和 部门间的资源均衡配Z （鼓励、允许、限制）―― 三峡工程）。二、收入分配职能? ?（一）收入分配职能的含义 是指政府为了实现公平分配的目标，对 市场机制形成的收入分配格局予以调整 的职责和功能。 国民收入分配分为初次分配和再分配：??初次分配体现效率原则，依据个体拥有的生 产要素。 再分配按照“公平优先，兼顾效率”的原则， 依据经济发展水平、生活水平和道德标准， 目标：社会成员收入差距合理，保障低收入 者的基本生活需要。??为什么市场机制不能实现收入的公平分 配（倒U型曲线）收入差距的成因及后果??生产要素禀赋（数量与质量的差异）：继承、积 累 要素在市场上的价格：劳动、资本、土地
收入差距的成因及后果?机会差异：?由于社会成员给定的个体或群体的客观境况（要素 的数量与质量、经济发展水平、市场势力）差异产 生的收入差异。 由于个人选择差异导致的收入差异 由于社会成员面对不同交易规则形成的收入差异。?理性差异??制度差异?――生存性犯罪问题，偷盗和抢劫可能会成为 主要的社会财富再分配形式。两种收入分配机制可支配收入＝初次分配收入＋再分配净收入 分配主体 分配原则 分配功能 分配顺序 市场 按“劳”分配 效率 初次分配 政府 按“需”分配 公平 再分配（二）公平的判断?内涵：是一种价值判断，主观对客观合意性的 判断。?不同的人对是否公平判断不同，这种差别基于两个 原因：利益（客观）与价值观（主观） 经济公平（市场公平）与社会公平（社会道德） ? 权力分配“合理”性程度、福利分配“合理”性 程度 机会公平、规则公平、结果公平? ? ??外延：??机会公平 (起点) ：天赋人权 规则公平 (过程) ：规则及其执行要一致同意 收入公平 (结果) ：收入差距为社会主体所接受?横向公平与纵向公平社会公平的标准?对社会收入分配状态的普遍认可，根据社会公 平的产生和形成过程来看，不同的历史阶段提 出了不同的社会公平标准。但在西方学者提出 的各种社会公平标准中，没有一种标准能达成 共识。西方学者提出的社会公平标准： 1.天赋标准?这一标准对于个人的能力 差异而被承认和允许。假 定个人有获得其劳动成果 的天赋权利，这当然是以 资本主义的产权为前提的。 因而凭借劳动资本土地获 得的收入被认为是公平的。 这种观点认为，垄断收入、 遗产、婚姻赠予财产、特 别好的教育是不公的，政 府应予以干预。2.社会福利极大化标准（1）社会公平的标准是收入分 配达到社会福利极大化的状态。 这就是建立在个人基础之上，把 个人福利加总极大的收入分配就 是社会公平的优化。 （2）福利与收入成正相关，但边 际收入增加引起的边际福利增加 是递减的。由此可以推论政府把 高收入者的一部分收入拿来再分 配给低收入者是符合社会公平的。3.平等标准???认为收入分配使每个人都获得平等的福利就是 公平的标准。存在的问题是：什么叫平等的福 利？是边际福利相等，还是收入总福利相等， 这都无法实施。因此，倡导这种标准的人试图 用模糊的方法来实施。例如，在税收上，他们 认为“受益方法”和“能力支付方法”相结合 是实行这种公平分配的基本途径。 所谓受益方法，是指税收以政府的支出受益程 度为依据。 能力支付方法，使每个人根据其能力，按照平 等标准支付税收。社会公平的准则?1.保存生存权准则?平等从最基本的含义上来说是 指人们不论处于何种状况都有 生存权 市场公平是社会公平的基础?2.效率优先准则??3.共同富裕准则?人的价值是平等的，政府在履 行社会公平职能是要不断创造 人的价值的实现条件。衡量收入分配公平程度的标准? ???贫困指数和基尼系数 贫困线（Poverty Line）：是一个国家所规定的 一定时期内低收入的界线。有绝对贫困线和相 对贫困线。 贫困指数（ Poverty Index）：是指贫困人口占 总人口的比例。 国际贫困标准（International Poverty Line Standard）是一种收入比例法（相对贫困线）。 经济合作与发展组织在1976年组织了对其成员 国的一次大规模调查后提出了一个贫困标准， 即以一个国家或地区社会中位收入或平均收入 的50%作为这个国家或地区的贫困线。中国究竟多少贫困人口???2003年，贫困线为人均年收入625元，2005― 2008年底，贫困线为人均年收入785元，2009 年，将贫困线提高至人均年收入1196元 。官 方估计农村1500万贫困人口（1993年时8000万， 2002年底为2800万，2005年底2365万）。但国 际上公认的标准是人均1天收入1美元或2美元， 世行推荐的是人均1天1.25美元的贫困线，与 国际上的差距极为悬殊。 按每人每天消费1美元的国际绝对贫困标准， 据测算，我国在此标准下的贫困人口是1.35亿， 其中农村人口1.26亿。 中国在2011年将贫困标准提至1500元，贫困人 口将过亿。美国的贫困线及贫困人口???美国人口普查局日公布的数据显示 ，随着家庭收入因经济低迷大幅缩水，以及不 享受医疗保险的人数新增100多万，美国贫困人 口数量2010年创这一数据自52年前开始统计以 来的新高。 数据显示，4620万美国人2010年位于贫困线以 下，也就是说6个美国人中就有一个人处于贫困 状态。美国的贫困线划在个人年收入低于11139 美元，或四口之家年收入低于22314美元。 2010年，美国贫困人口数量连续第三年增长， 贫困率上升至15.1%，达1993年以来最高值。公平的测量――洛伦兹曲线与基尼系数L为洛伦兹曲线，该曲线 越弯曲，收入分配就越 不平等。 A 是L与OC围成的面积 B是三角形OCD的面积 基 尼 系 数 ： G=A/B 表 示 收 入差距 =0 收入分配绝对公平 =1 收入分配绝对不公平 &0.2 绝对平均； 0.2-0.3 较平均； 0.3-0.4 较为合理； 0.4-0.6 警戒状态； &0.6 危险状态。洛伦兹曲线缺陷? ?未反映非货币因素 没有解决那种分配方式更好 它反映的只是收入分布的平均程度，而不能判 断是否公平。 它反映的是总体不平均程度，而不能反映收入 分配的结构。 同一系数可以对应不同的洛伦茨曲线。不能反 映各个阶层的收入分配变动情况。?基尼系数及其缺陷???不同洛伦茨曲线与相同基尼系数? 中国基尼系数，， ，，2009年达0.49， 已达到国际公认的警戒区间 (0.4―0.5)；仅低 于世界上分配最不公平的拉丁美洲、加勒比地 区和撒哈拉沙漠以南的非洲。群体间差距大， 群体内个体差距小。 ? 世界银行：最高收入的20%人口的平均收入和 最低收入20%人口的平均收入，这两个数字的 比在中国是10.7倍，而美国8.4倍，俄罗斯4.5 倍，印度4.9倍，日本只有3.4倍???2007年，国家发改委发布的《2006年中国居民收入分 配年度报告》显示，2005年，全国农村居民人均可支 配收入不到城镇居民的1/3。东部地区与中部地区的 收入差距比上一年拉大462元，东部地区与西部地区 的收入差距拉大545元。2000年到2005年的五年间， 城镇居民中10％最高收入组与10％最低收入组的收入 之比从4.6倍上升到9.2倍，扩大了一倍。 中国劳动学会公布的数据显示，年，全国 在岗职工工资连续4年实现两位数增长，但不同行业、 不同群体之间收入差距不尽合理，部分行业及企业普 通职工工资增长缓慢。其中行业工资差距问题尤为突 出。2000年，行业最高人均工资水平是行业最低人均 工资水平的2.63倍，2005年增加到4.88倍。 这些数据反映了城乡之间、区域之间、行业之间、群 体之间的收入差距仍在进一步扩大。
点评?由于基尼系数计算的方法很多，有的只统计 了货币收入，忽略了许多重要但又难以量化的 个人福利等非货币因素，所以它只能部分地说 明收入分配的差异程度，而不能确实地证明收 入分配差距已达到国际警戒线水平，所以政府 并不是简单地消除或缩小差距，而是使之控制 在现阶段社会各阶层可接受的范围之内。计划经济的收入分配分配机制 分配层次 分配结果政府机制? ?初次分配平均主义案例： 平均与匮乏之并存 ――十字路口上的古巴转型时期的收入分配分配机制 分配层次 分配结果市场机制初次分配个体和群 体差距 群体差距政府机制再分配规范的收入分配分配机制分配层次 分配结果市场机制初次分配效率政府机制再分配公平（三）财政收入分配职能的重要内容?内容提供公共商品与劳务 ? 调节所得、消费与财产 ? 建立社会保障体系 方式 ? 税收 ? 转移支付 ? 公共商品： 社会福利制度， 分配制度。 ? 促进人口公平合理流动：消除 地区、城乡差距（改革户籍制 度）??用税收鼓励慈善事业??据美国The American杂志数据（截止2007年底）显示， 过去半个世纪以来，在算上通胀和人口变化水平之后， 美国的慈善捐助比国民经济的增速还快：50年内美国 人均GDP增长了150%，而人均慈善捐赠数额则增长了 190%。这意味着，在普通美国家庭越来越富有的同时， 慈善捐赠不仅跟上脚步、还贡献了更多。 美国联邦政府和各州政府对慈善捐款都给予免税奖励： 例如，纳税人若捐出1千美元并按时交纳35%的税款后， 她的这笔捐助将帮她省掉高达350美元的税金。2007 年，美国民间慈善捐赠总额为3070亿美元，占到当年 GDP的2.2％。而美国纳税人因为捐赠而少交的税款， 已经成为所有“政府奖励计划”中最大的一笔数目： 2002年，美国政府因捐助或其他慈善活动免去了1.4 千亿的税款。用税收鼓励慈善事业?统计数据显示，美国低收入者比高收入者更愿 意进行捐赠，有宗教信仰的人又比没有信仰的 人更愿意从事慈善活动。政府的作用?消除制度差异?制度差异既无效率又不公平 机会差异有效率不公平 理性差异既有效率又公平?调节机会差异??中性对待理性差异?启示???公平收入分配是政府的主要 职能之一。 合理的收入分配机制是兼 顾效率与公平的关键。 收入分配差距扩大并非是 由于市场机制的引入，而是由 于分配机制不完善。三、经济稳定职能??是指政府运用财政工具 和政策（变化收支规模 和结构）保障宏观经济 稳定运行与增长的职责 和功能。 而这一功能的产生是基 于市场机制自身调节功 能的失灵。经济波动原因 马克思 （制度） 凯恩斯 （需求）经济稳定标志?1.充分就业? ?提倡创业，宁可我养人，不可人养我 充分就业是宏观调控的首要目标 低物价可减少私人支出，增加居民可支配收入 保持物价的基本稳定，是社会总供给和总需求平 衡的重要标志 是保证国内充分就业、实现社会总供求平衡的手 段之一。?2.物价稳定? ??3.国际收支平衡??保持经济稳定增长的关键是实现社会总供给 与总需求的均衡。
经济增长与经济发展? ?思考：其含义一样吗？ 经济增长?经济产出的增加，通常用GDP总量 或人均GDP以及GDP增长率表示。 指随着经济增长而出现的经济结构、 社会结构、政治结构等方面的改善。 就发展中国家而言，经济发展意味 着贫困、失业、收入不均三大问题 的改善，意味着居民生活质量和社 会文明程度的提高。?经济发展??牺牲环境为代价只有增长无发展。经济发展+经济增长?显然，经济发展的内容更 丰富，尽管经济发展没有 固定模式，但较快的经济 发展，意味着好吃的安全 食品、健康的体魄、温暖 的房屋、清洁的环境、快 速的交通等。事实上，库 珀发明了室内卫生间后， 千百万人就不必冬天顶风 冒雪到室外方便了，这种 舒适度的增加，是无法通 过GDP来体现。当今政府的经济作用市场失灵 缺乏效率 垄断 外部经济 公共商品 不平等 收入和财富的 收入再分配 不可接受的不平等 宏观经济问题 高通货膨胀和失业 低经济增长 通过宏观经济政策稳 定经济 刺激经济增长 累进税制 社会保障：食品券 干预市场 干预市场 政府提供或激励 反托拉斯法 征收排污费 国防、路灯 政府干预 典型事例货币政策、财政政策 教育投资、预算赤字简单结论????政府纠正生产领域市场缺陷的三种主要方 式：税收或补贴、公共生产和公共管制 注意：政府干预方式选择不当，会导致事与 愿违；价格管制和反垄断，其有效性取决于管 制者的管制水平和道德素养 公共生产是公共经济的重要体现形式，但其 可能的问题：（1）需要政府的大量投资并承 担相应的监管责任；（2）缺乏足够的激励机 制，易于导致产品供应的稀缺；（3）建立的 公共企业偏离社会利益目标，利用其垄断地位 反而强化了市场竞争失灵。 讨论：什么样的公共商品应该采取公共生产思考：政府的规模多大合适？1.政府权力在社会中的合适位Z在哪里？ 2.社会总资源中有多大份额由政府选择以作为 公共消费与投资？多大份额让渡给私人选择？ （即资源配Z问题） 3.政府的预算规模应该多大？或者说，若没有 转移支付形式的政府影响，私人创造的收入应 该有多少？（即分配问题） 4.在政府提供的产品与服务中，有多少应该由 政府来生产？（即生产问题） 5.有多少生产资料应归政府所有？（即所有制 问题） 6、政府组织应雇佣多少劳动力？（即官僚制 度问题）第四节?政府失灵? ?詹姆斯? 麦吉尔? 布坎南（James Mcgill Buchanan），1919年10 月出生， 公共选择理论创始人、 诺贝尔经济学奖获得者。即公共政策失灵，由政府内在 机制决定并导致经济出现低效 率的现象，被称之为政府失灵。 一、背景 二十世纪六十年代，西方国家 在采取赤字财政政策和膨胀性 货币化政策以图刺激经济时， 却导致了低增长、高失业和高 通货膨胀并发的“滞胀”怪病。 甚至有的国家政府干预使国民 经济陷于崩溃边缘。二、政府失败的表现????（1）政治制度失灵：发展 战略、经济政策失误，投资 项目或混合商品选择不当； （2）权力滥用、预算扩张 明显（表现在内部性与政府 扩张）； （3）成本高，浪费多，寻 租普遍（公共商品供给的低 效率）； （4）官僚主义严重，机构 不断膨胀，效率却不断下降 （“一把手”：“决策一言堂，权力一把抓，用人一朝臣，花 钱一支笔，言论一个音”） 。三、政府失灵的主要原因? ???（一）政府能力的有限性 （1） 有限的信息（时限、预 测）； （2） 对私人市场反应控制的 有限性：即使政府定价，也无 法控制私人部门的反应程度 （3） 对官僚系统控制的有限 性（ 官员有其自身的效用特权）：管理体系没有足够的激励贯彻国 ? Milton Friedman 认 会的意愿 为，政府失灵的这?（4） 政策决定过程中存在的 困难――特殊利益集团。四个根源非常重要， 足以抵消政府为纠 正市场缺陷作出的 努力。（二）政府行为越界? ???政府的越界行为，集中表现在本该选择市场交易 方式，却选择使用了政治交易方式上。 政府的行政手段具有一定的强制性，有天然的扩 张趋势和不可逆性，需付出高昂的成本。 产生政府越界行为的深层原因在于缺少一种能使 决策者把私人成本和效益与整个社会的成本和效 益进行有效协调的非市场机制。 市场失灵和政府失灵都将导致低效率。政府低效 的深层原因是公共决策机构和公共政策决定过程 的缺陷。?思考：政府行为应该有哪些？政府行为? ???（一）生产、提供公共商品 （二）对具有外部性、自然垄断性 行业进行补贴投入生产或管制（管 制的原因、目的、手段、范围） （三）收入再分配 （四）宏观经济稳定和发展讨论题在下列领域中，政府是否应进行 干预？如何进行干预？ 1、环境污染； 2、禽流感疫苗的研究； 3、退休金补偿； 4、自来水价格； 5、通货膨胀； 6、吸烟和毒品交易； 7、人体器官买卖和收养婴儿。政府有效市场有效 （Ⅰ） 市场有效 政府有效 （Ⅲ） 市场有效 政府失灵市场失灵 （Ⅱ） 市场失灵 政府有效 （Ⅳ） 市场失灵 政府失灵政府失灵市场能办到的，政府不必代管；市场办不好的，政府 帮着管；市场办不了的，才由政府办；市场和政府都 办不好的，政府不办或少办。思考：为什么法治经济要先约束政 府行为，再约束经济主体行为? ??? ? ? ?1 政府权力天然要大于企业、个人 2 给定这一权力，政府对经济随意干预倾向 很难自我抑制 3 经济人会理性预期政府这种行为，没有积 极性去投资且会扭曲投资 政府活动受到约束后 a.不能对经济随意干预 b.预期到稳定的经济环境 c.经济人有积极性从事生产活动。国家的三只手??国家在经济活动中应该或者实际起什么作 用？对于这个问题，有三种不同答案，都 可以概括地用“手”比喻：无为之手、扶 持之手和掠夺之手。 正确处理好“三手”之间的关系。思考与讨论??2001年7月，湖北某市政府向全市人民 的“劝酒”：“爱我武穴，喝我武啤”，将 购买本市啤酒上升到政治的高度。为支持企 业，该市政府责令全市行政事业单位的全部 工作人员，必须每人购买6箱啤酒，理由是 “企业有难，政府有责”。相关领导人说是 政府引导消费。 谈谈你对此案例的看法，政府这样做的 危害性，政府与市场的基本关系怎样界定？思考与讨论：金融危机政府应该救 市吗？如何救？?2008年三四月间，在摩根大通收购美国濒临倒闭 的第五大投资银行贝尔斯登的案例中，美联储对 贝尔斯登300亿美元问题资产中的290亿美元提供 了担保。此举在国内引起极大争议。被指责不断 利用纳税人资金拯救私人公司的美国政府已经明 确划定底线，不再扮演注资角色，不可能再向雷 曼兄弟的潜在买家提供资金保障。英国第三大银 行巴克莱银行在美国政府拒绝提供财政担保后决 定退出拯救雷曼兄弟公司的行动。美国银行也宣 布退出，转而收购美林公司。具有158年历史、美 国第四大投资银行、总债务达6130亿美元的雷曼 兄弟控股公司于9月15日正式宣告破产。?日，部分抗议者在美国纽约 华尔街集会，反对美国政府救市。相当一 部分美国人认为，布什政府的救市方案让 危机的始作俑者华尔街投机者受益。启示???1.市场失灵界定了政府干预的理由和空间， 但政府失灵也是一种客观存在，既难以克 服，又易于忽视； 2.市场与政府之间的选择，并非是在完美 和不完美之间的选择，多数情况下，仅是 相对的优和劣、不满意和无法容忍之间的 选择。 3.市场失灵和政府失灵都是可观察和可测 量的。本章小结? ?? ? ??? ???政府是执行和表达国家意志的工具。 国家履行政治职能和经济职能。政府职能只要是提供公 共商品、满足公共需求。 政府体制、政府机构。政府、企业和消费者（家庭）。 现代政府的经济行为是政府行为最重要的组成部分。 机体性政府、机械性政府和折衷性政府。 混合经济是政府计划经济与市场经济的综合经济模式。 现代财政的职能是资源配Z、收入分配、经济稳定。 市场机制在运行中存在诸多市场失灵，政府的作用应致 力于市场缺陷的弥补，而财政则是政府干预经济的重要 政策手段。 政府在干预市场缺陷的过程中，也会产生政府失灵，政 府失灵归结为政府能力的有限性和行为的越界。 。市场 → 有限政府（政府干预范 围、干预手段、规模）（收支规模） → 有效政府（财政收支效率） → 消费者主权 → 政府按照 消费者的意愿提供公共品数量和质量 → 法治政府 → 政府行为法 治化、财政活动法治化 好的经济市场经济，坏的市场 经济差别在于有没有法治基础 “科学执政、民主执政、依法执政”政府级次? ?（一）国外：三级（地方、州、联邦） （二）我国：中央、地方（省政府、地 方政府、县级政府、乡级政府）?导致公共政策失效的主要原因： ? 政府行为选择的结果可能会使一 部分的偏好得不到较为充分的表 达。 ? 政府某些行为是出于政治家为了 讨好一部分选民而产生的。 ? 政府行为通常只是某个阶层、某 些集团甚至某个人利益要求的体 现。特殊利益集团??对某项政策或政府行动有特殊的赞同或者反对倾 向的人群。特殊利益集团的利益往往与公共利益 不一致。 特殊利益集团结成联盟进行竞选，发挥的威力可 以远远超过其在人口中的比例。A U.S. Steel company lobbies for protection against Asian steel producers.特殊利益集团?利益集团形成的基础包括：-收入来源：资本还是劳动-收入规模 -行业 -地区 -人口和个人特征? ?人们只关心对自己有较大影响的议题 特殊利益集团的游说下制定的法律，一般不会受到 纳税人的强烈反对，因为对他来说，获得的利益不 值得花费时间和精力。在许多国家都发现，特殊利 益集团提出的法案容易通过。?由于官员目标与纳税人偏好的背离，同时由于利益集 团的作用，在美国，很多无效的预算也会获得通过。 既然是无效的预算，为什么在议会那会获得多数通过 呢？一方面可能是由于公共商品生产过程的复杂性， 如电子控制导弹系统的生产，议员们缺少这方面的专 门知识，在效用评价上往往受官僚部门宣传的影响。 另一方面可能是“投票交易”的缘故，议员们愿意进 行投票交易，去获得别人对自己所宠爱的那些项目的 支持。正如美国的一位众议院议员所描述，该体制是 这样运作的：每一个议员都把他或她所宠爱的项目带 到相关委员会的主席那里，那位主席将此协调成一个 巨大的合适的议案。 “但是，这里有一个简单规 则……对于该议案中所有别的项目，你得闭紧嘴巴。” ――《国会是如何发牌的》?2008年，美国在讨论降低政府开支与财政 赤字的过程中，国会却通过了一项议案， 批准拨出数百万美元在西弗吉尼亚州的一 个闭塞地区修建一条四车道的高速公路， “去消除交通拥挤”。为什么？一个重要 的原因是，西弗吉尼亚是参议员罗伯特? 伯 德（Robert Byrd）的家乡，而伯德又是参 议院拨款委员会主席；对于为许多别的参 议员所宠爱的项目来说，他那一票将是至 关重要的。无为之手斯密：“看不见的手”――自由竞争的市场 可以导致社会福利最大化。 按照斯密的理论，有了市场这只有效的 “看不见的手”，国家在多数情况下就应 该充当一只“无为之手”，政府应当越小 越好。（小政府就是好政府）扶持之手（helping hand）――福利经济学家的基本思想 假设：国家使社会福利最大化，国家是善 意的、对市场不足的必要补充。 首先定义社会福利，确定福利最大化的目 标，然后讨论市场失败的可能性和由此造 成的社会福利特点，最后讨论如何通过政 府干预，采取诸如反垄断、消除信息不对 称的措施，来帮助增加社会福利。国家干预的手段和程度国家干预的手段和程度，可以有相当差别。 在最低的干预层次，国家可以通过价格机 构，比如通过税收和补贴，来改变企业的成本 收益结构，从而改变其行为。税收、补贴、转 移支付等这些方法有时用来作为调节社会收入 分配的手段。 在中等的层次上，国家可以通过行政和法 律手段，鼓励、禁止和规范产业和企业的行为。 在最高的层次上，国家可以拥有并直接管 理和操作企业，将企业资源直接用于实现政府 的就业、居民收入和其他经济或非经济目标。掠夺之手（grabbing hand)国家在经济中发挥作用，并非总是出于善 意――为了增加社会福利。国家也有自 身利益，并会使用强制力来实现自身利 益。国家这样做时，它就成为“掠夺之 手”内部性与政府扩张?公共机构的内在效应或内在性?政府部门及其官员追求自身的组织目标或自身 利益，而非公共利益或社会利益。?内部性的存在意味着“私人的”或组织的 成本和利润很可能支配了公共决策的制定， 这种内在性决定了公共官僚机构的运行以 及官员的行为往往不符合公共利益。中国地方政府横向竞争日趋激烈?地方保护主义?行政审批经济下的污染大户（纳税大户） 改列支出科目、先征后返或列收列支虚增收入等方 式骗取中央奖励补助资金，截留、挪用中央奖励补 助等资金 地方形象工程、政绩工程等行为 地方编报虚假信息的瞒报、虚报行为 地方政府的短期行为??地方过分地依赖中央导致地方政府的变通行为?? ? ?拖欠国家机关事业单位职工工资，违规购买、更新小汽车、 新建办公楼、培训中心?案例：珠海机场，1999年5月竣工， 总投资69亿元，实际客流量和货运 量仅为设计能力的6%。?某县城“白天像新加坡， 晚上像香港” 形象工程，如 此工程“头痛 医头，脚痛医 脚”?办公楼共占地42亩，约一层 楼高的大理石阶梯，据称花 费了50万元。作为省级贫困县(区)，财政 一直入不敷出。如在它开始 修建办公楼的2001年，其财 政收入是5700万元，当年全 区的工资支出却是1亿多元。安徽阜阳省级贫困县(县 级区)颍泉区，用3000万 元（不包括土地成本、装 修）兴建豪华政府办公楼， 被当地群众称为“白宫”。 具有欧洲中世纪风格的建 筑，有巨大的穹顶和古罗 马式的立柱。它高七层， 通体白色，它还有白色的 围墙、大片草坪和很多亚 热带的树种。这确实不像 是中国的政府办公楼。?颍泉区为了盖新办公楼，拆除了高井小学1990 年代的校舍，学生们只好搬回1960年代的破旧 校舍上课。阜阳机场：中国“政绩工程” 的案例??日傍晚，南方周末一个记者走在阜阳飞 机场空旷的跑道上，在标有起降标志的一块草坪上― ―严格来说，它已经是一片野草疯长的荒草地了，记 者碰上了翻过院墙进入跑道草坪的邻村村民，他正忙 着追赶几只他放养的小鸡。这个荒芜了的、投资3.2 亿元的飞机场，是王怀忠当上阜阳行署专员、地委书 记后精心打造的“杰作”。 20世纪90年代初，王怀忠提出了一个将阜阳建成淮北 大都市的设想。王常拿阜阳跟上海比，他常对下属们 说，阜阳是中国第一大市，人口1220万，比上海还多 20万，“我这个市委书记，丝毫不比上海市委书记弱 嘛。”?与“大都市”计划相匹配的，是“大机场”计 划。阜阳飞机场原先是个很小的飞机场，只飞 阜阳到合肥的专线小飞机，王认为这有损于阜 阳大都市的形象，必须扩建成一个可以开通国 际航班的大机场。王在跟幕僚们讲述扩建机场 的种种好处诸如提升阜阳的“国际形象”等等 后，还讲了他的“亲身经历”：“我到深圳以 及马来西亚等东南亚国家去招商引资，经常有 大老板和外商问我：有没有从当地飞往阜阳的 航班呀？”??王怀忠大刀阔斧，连扩建机场的可行性报 告都没有看几页。圈地数千亩作扩建机场之用。 他向安徽省民航局提出，保证上座率在60%以上， 如果客源不足由阜阳地方财政补贴。机场如果 启动，阜阳财政每年将要补贴700万元以上，以 阜阳连工资都发不起的财力，如何可行？ 1995年，飞机场扩建工程正式动工，阜阳 市的政府工作人员、教师 、农民每人被摊派了 数百元钱的机场建设费。从当年起，阜阳市委 市政府开始下达硬性财政收入指标，这给下面 的工作造成了极大的压力，某乡镇曾经发生过 一起乡长带枪强收提留款打死村民的事件，而 王对此不闻不问。??当年跟阜阳一同申请建机场的有江苏的南 通市，在一个方案、一个图纸、批文几乎 同时下达的情况下，南通市的飞机场不到 两年就完成，耗资近1亿；而阜阳的飞机 场直到1998年才完成，耗资从预计的6000 万追加到3.2亿。由于客源严重不足，在 勉强营运了1年后， 飞机场被迫关闭，成 了野鸟们的乐园。 除了大机场外，王怀忠还有几个“大” 的形象工程：大电厂、大油田、大动物园。 这里边最荒唐的是大动物园。????1994年，王怀忠到东南亚诸国绕了一圈，回来后脑子 一热，提出要建一个世界上最大的动物园“龙潭虎 穴”，要在动物园里养千只老虎万头巨鳄。王设想， 这将使阜阳成为中原地区的一大观光旅游中心。他对 慕僚们说，老虎全身都是宝，活着可以让人观看卖门 票，宰了更值钱――虎是名贵的药材，虎皮是珍贵的 毛皮，虎肉是可口的山珍……听得众人瞠目结舌。 王怀忠没有经过规划和设计，甚至没有一个成熟 的思路，就圈地数百亩，发动数万干部、教师、学生 去做开挖“龙潭虎穴”的义务劳动，毁了不少良田， 以至于被占土地的村民们成群结队地前往市委市政府 上访请愿。最终动物园工程历时三年，耗资千万，半 途而费。王怀忠允诺给村民的赔偿到现在也没有兑现。 几大形象工程阜阳经济大伤元气。根据一份调查，几 大形象工程至少透支了阜阳未来10年的财力，阜阳的 前景殊堪忧虑。《南方周末》日。寻租及腐败???“租”又称经济租金，最早指地租，后扩展以 各种形式的生产要素获得的报酬与其机会成本 的余额。租金即超过机会成本的收入。 寻租：利用政府获得比正常收益高的收益这是 政府干预的副产品。 (“租金”)寻租活动的特 点是利用各种合法或不合法的手段（游说、疏 通、拉关系、走后门等），以获得拥有租金的 特权。 寻租活动导致政府失败，因为它导致不同政府 部门争权夺权，影响政府声誉和增加廉政成本； 它妨碍公共政策的制定与执行过程，降低行政 运转速度甚至危机政权稳定。政府供给公共商品的低效率？? ?政府提供公共商品难以做到高效，主要影响因素是行政体 系： 提供的公共商品的特点?成本与收益的分离、需求与供给的不易测量、估价或评价上的困难 其目标不是利润最大化，缺乏追求利润的动机，不太注意控制成本；?政府机构的特点??监督机制的缺陷?政府没有可转让的产权，也没有股东，所以也没有人愿意主 动从财务上监控政府政府提供的许多服务没有竞争，也没有竞争的威胁，所以，官僚们 不像厂商那样希望取悦于消费者?供给缺乏竞争机制???政府在年终不愿有财政盈余 有发债的权利，将来的债务规模取决于现在的支出水平微观的资源配Z（图示）??弥补或矫正市场缺陷: （1）生产或提供市场不能或不愿提供的公 共商品与服务? ??政府生产提供（行政、法律、国防） 私人生产－政府购买－免费提供（如基础设施、 街道、公共卫生、环境保护等公益事业） 公共管制（市场配Z严重不足的自然垄断行业： 基础产业）??（2）提供市场供给不足的混合商品（教育、 科技、医疗等） （3）市场配Z无效率或不经济的领域三峡工程??? ???资料1 三峡工程简介 经过了几代人、70余年的构想、勘测、设计、研究、 论证。日，第七届全国人民代表大会第 五次会议审议并通过了《关于兴建长江三峡工程决 议》。从此，三峡工程由论证阶段走向了实施阶段。 日，三峡工程正式开工。 资料2 三峡工程投资 经国家正式批准的三峡工程初步设计静态总概算 （1993年5月末价格，不包括物价上涨及施工期贷 款利息）为900.9亿元。其中枢纽工程投资500.9亿 元，水库淹没处理及移民安Z费用400亿元。 三峡工程资金来源采用多元化的方法筹集。资本金： 三峡工程建设基金，葛洲坝电厂发电收入，三峡电 站施工期发电收入；贷款、债券及股份化集资：国 内银行贷款，国外贷款，债券发行，股份 化集资。? ? ??? ??资料3 三峡工程：深刻影响经济 发电：缓解全国缺电形势 防洪 航运：长江运输能力提高4倍 三峡库区人均收入：10年涨7倍 三峡工程促进了三峡库区经济结构调整 和社会功能的再造。 三峡旅游：蛋糕大到200亿思考题? ? ??? ? ? ? ?一、填空题 1、由资源配置机制决定的经济模式有 、 、 。 2、纠正和克服市场失灵需要政府公共部门的介入，由此决 定了财政主要应发挥三种职能，这就是 、 _________和____________。 3、收入分配的目标是公平，公平包括两方面的含义，即 和 。 4、影响收入分配的因素有 、 、 。 5、衡量收入差异的指标是 。 6、收入分配包括两个层次，即 和 。 7、财政配置资源的必要性在于 。 1、市场经济模式；计划经济模式；混合经济模式2、资源 配置职能；收入分配职能；经济稳定职能3、经济（市场） 公平；社会公平4、要素数量；要素价格；竞争机会5、基 尼系数6、初次分配；再分配7、弥补市场缺陷? ? ? ? ?????二、单项选择题 1、基尼系数在( )时为收入分配的最佳状态。 A. 0.2 B. 0.3 C. 0.3～0.4 D. 0.4 2、经济学家用来说明收入状况的图形是( ) A.洛沦兹曲线 B.拉弗曲线 C.生产可能性曲 线 D.无差异曲线 3、以下哪项不属于斯密所认为的政府该干的事 情？( )A.保护社会不受外国侵略 B.保护每 一个社会成员不受其他社会成员的不公正对待 C.提供某些公共机构和公共工程 D.调节社会 收入分配的差距 4、经济稳定的关键在于()A.充分就业 B.物价稳 定C.社会总供给和总需求的均衡D.国际收支平衡 1、B 2、A 3、D 4、C? ??????三、多项选择题 1、与私人组织不同，政府具有以下特征( )A.拥有政治 权力 B.具有经济人特征 C.合法性取决于公共选择过程 D. 追求社会福利最大化 E.有义务满足公共需求 2、政府失败主要表现在以下哪几项？（）A、政治制度失 灵B、权力滥用C、消费者偏好不合理D、效率低下E、寻租 3、以下哪些与机械论的观点相一致。( )A.集体利益不 取决于个人利益 B.消费者的偏好未必是合理的C.个人 要求和愿望是价值判断的唯一源泉D.只有个人是真实存在 的，离开了个人就没有集体 E.政府只是众多个人为了自 身的利益而创立的社会工具 4、政府失败的原因有 ( )A.有限的信息B.对私人市场反 应控制的有限性C.对官僚主义控制的有限性 D.政府行为 的越界E.政策决定过程中存在的困难 5、政府配置资源的手段主要有( )A.预算 B.环境性制 度 C.制约性制度 D.补贴制度 E.引导性制度 1、ACDE 2、ABDE 3、CDE 4、ABCDE 5、ABCE? ? ? ? ? ? ??? ??? ?四、判断题 1、财政职能与财政作用的内涵是一致的。( ) 2、财政职能的定位取决于政府职能的定位。( ) 3、政治体制对政府行为产生的影响不大。( ) 4、所有国家都是多级政府。( ) 5、“自由放任”的经济理论认为政府不应当对经济 活动进行任何干预。( ) 6、机械论的伦理基础是个人主义。( ) 7、“机体论”认为，社会发展的目标应该由政府确 定。( ) 8、当基尼系数G=1时，收入分配绝对不公平。( ) 9、当基尼系数G=O时，收入分配绝对不公平。( ) 10、经济增长是经济稳定的基础。( ) 11、财政保持经济稳定增长的基本手段是财政政策。 ( ) 1、错；2、对；3、错 4、错 5、错 6、对 7、对 8、 对 9、错 10、错 11、对? ?? ? ??? ? ?五、简释题 1、混合经济 2、最小化政府 3、政府失灵 4、财政职能 六、简述题 1、简述政府“机体论”的基本观点。 2、简述政府“机械论”的基本观点。 3、简述财政职能与政府职能的关系。 4、简述市场经济条件下财政职能的定位。 5、简述经济公平和社会公平的区别? ?? ? ? ?七、论述题 1、试述政府干预经济理论产生的背景及 依据。 2、试述政府失灵的表现及原因。 3、试述财政的资源配置职能。 4、试述财政的收入分配职能。 5、试述财政的经济稳定职能。
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