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证券一般从业资格和专项资格考试的区别
日来源：233网校
导读: 证券一般从业资格考试改制前改制后和专项资格考试的区别有哪些，一起来看看233网校证券从业资格考试网的整理吧！
　　改制后的证券从业资格考试分为证券一般从业资格、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。
改制前现行考试测试制度
改制后新的考试测试制度
证券业从业人员资格考试
一般从业资格考试（入门资格考试）
专项业务类资格考试（专业资格考试）
管理类资格考试（管理资质测试）
证券业从业人员
即将进入证券业从业的人员
已经进入证券业从业的人员
已经进入证券业从业的人员
证券从业岗位知识与技能
是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
2015年7月前5科： 基础科目：《证券市场基础知识》专业科目：《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》《证券投资基金》（2015年7月起，《证券投资基金》取消，该科目移交中国证券投资基金业协会。）
2科： 《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》
3科： 保荐代表人胜任能力考试：《投资银行业务》 证券分析师胜任能力考试：《发布证券研究报告业务》 证券投资顾问胜任能力考试：《证券投资顾问业务》
3科：证券公司高级管理人员资质测试 证券评级业务高级管理人员资质测试 证券公司合规管理人员胜任能力测试
基础科目 + 任一专业科目
专业资格考试合格又具备其他相应规定条件
管理资质测试合格又具备其他相应规定条件
年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员
年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员
入门资格考试合格
入门资格考试合格
单选题、多选题、判断题
合格成绩有效期
每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。
维持3年不变
2012年版教材详情
预计2016年初发行上市
　　官方公告：　　 　　
　　专题解析：
　　233网校开设证券从业考试、、、，名师解密80%核心考点。
责编：xuqing
课程专业名称
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￥280 / ￥2801、证券经纪业务的构成要素包括（）；A．证券经纪商；B．委托人；C．证券交易所；D．证券交易的对象；2、证券投资基金的销售人员包括（）；A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理；B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员；C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员；D．取得证券经纪业务营销资格的人员；3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的
1、证券经纪业务的构成要素包括（
A．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券交易的对象
2、证券投资基金的销售人员包括（
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
D．取得证券经纪业务营销资格的人员
3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易资金交收账户
4、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（
A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
5、期货交易所的会员管理包括（
A．会员资格
B．会员的变更
C．会员登记
D．会员关系
6、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（
A．单一客体
B．复杂客体
C．国家对证券市场的管理制度
D．投资者的合法权益
7、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（
A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
D．与本公司订立合同或者进行交易
8、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（
A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B．部门基金业务负责人
C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
9、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（
A．董事会秘书
C．职工代表 ）。。
D．独立董事
10、下列属于证券承销协议应载明的内容有（
A．当事人的名称
B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．包销的期限及气质日期
D．违约责任
11、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（
）等监管措施。
A．监管谈话
B．出具警示函
C．责令改正
D．责令定期报告
12、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（
A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．解释期货交易的方式、流程及风险
C．作获利保证、共担风险等承诺
D．作虚假宣传
13、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（
A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
14、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（
A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
15、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（
16、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（
）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
17、基金监督机构包括（
A．中国证监会
B．商业银行
C．证券公司
D．证券投资咨询机构
18、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（
A．融资融券业务申请表
B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D．融资融券担保人证明
19、财务顾问服务对象有（
D．上市公司
20、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（
A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
21、融资融券业务合同中载明的事项包括（
A．融资融券的额度
B．保证金比例
C．担保债权范围
D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
22、证券经纪业务的构成要素包括（
A．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券交易的对象
23、证券投资者保护基金的资金可以运用于（
A．银行存款
B．购买国债
C．购买中央银行债券
D．购买中央级金融机构发行的金融债券
24、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（
A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
25、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（
）等事项。
A．内幕交易
B．证券欺诈
C．市场操纵
D．正常交易
26、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
27、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
28、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B．证券公司的控股股东
C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
D．证券公司的董事
29、证券公司同时有（
）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C．需要动用证券投资者保护基金
D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务
30、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（
）分别开立账户。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．商业银行
D．证券登记结算机构
31、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（
A．经营方式创新
B．业务或者产品创新
C．组织创新
D．激励约束机制创新
32、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（
）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规
B．客户相关资料
C．收费项目
D．收费标准
33、财务顾问可通过（
）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
A．日常沟通
B．定期回访
C．事前调查
D．事后追究
包含各类专业文献、中学教育、文学作品欣赏、应用写作文书、高等教育、专业论文、各类资格考试、幼儿教育、小学教育、182012年证券一般从业资格和专项资格考试的区别一点通等内容。　
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2015当证券专业资格考试常见问题遇上解答
　　小编导读：2015证券从业改革后的资格考试有三类，其中一类是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”。那么关于这一类考试我们会遇上哪些问题呢?高顿网校小编为你汇总了一些常见问题，帮助你更全面的认识之前专业资格考试。
　　1、证券专业资格考试最大调整是什么?
　　答：专业资格考试的最大调整是区别对待考试报名条件与资格申请条件，降低专业资格考试的报名条件，允许完成入门知识积累的人员参加考试，以考代学，以考代练，先期了解专项业务，增加磨练专业本领的机会和途径。
　　2、证券参加专业资格考试需要什么条件?
　　答：入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试。
　　3、证券专业资格考试考几科?
　　答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。
　　4、证券专业资格考试考什么?
　　答：专业资格考试突出考查从事专项业务必备的业务流程、业务标准和业务技能。
　　5、证券专业资格考试考什么题型?
　　答：专业资格考试只考选择题。
　　6、证券专业资格考试考多少题?
　　答：专业资格考试考120道题。
　　7、证券专业资格考试考多少时间?
　　答：专业资格考试考180分钟。
　　8、证券专业资格考试要求有多高?
　　答：专业资格考试要求以应会为主，基本胜任专项业务工作就不难通过专业资格考试，死记硬背难以通过专业资格考试。
　　9、证券专业资格考试成绩有多长有效期?
　　答：考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成我会组织的相应业务培训，掌握最新的必备业务流程、业务标准和业务技能;未按要求完成相应业务培训，没有及时更新必备业务流程、业务标准和业务技能，合格成绩失效。
　　10、证券专业资格考试合格有什么用?
　　答：专业资格考试合格，又具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以按规定程序申请取得相应的专业资格，一经注册就可从事相应专项业务。
　　11、原有的保荐代表人考试有效合格成绩还有用吗?
　　答：改革前的保荐代表人考试考两科，一科是《证券知识综合考试》，另一科是《投资银行业务考试》。改革前的保荐代表人考试合格，改革后仍然认可。
　　12、改革前证券投资咨询资格考试合格成绩怎么衔接?
　　答：改革前的证券投资咨询资格考试考两科，一科是《证券市场基础知识》，另一科是《证券投资分析》。
　　(1)通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，可以认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
　　(2)只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过改革后的《发布证券研究报告业务》科目，才可认定为证券分析师资格考试合格。
　　(3)只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过改革后的《证券投资顾问业务》科目，才可认定为证券投资顾问资格考试合格。
　　(4)只通过改革前的《证券投资分析》科目的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》科目和《金融市场基础知识》科目后，才可认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
　　本文由编辑Daisy适当整理
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CERNET Corporation1、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应；A．业务复杂程度；B．业务能力；C．业务时间长短；D．承担的责任与风险；2、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主；A．停业整顿；B．托管；C．接管；D．行政重组；3、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中；A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协；B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度
1、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（
）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A．业务复杂程度
B．业务能力
C．业务时间长短
D．承担的责任与风险
2、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（
A．停业整顿
D．行政重组
3、财务顾问及其财务顾问主办人出现（
）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C．未依法履行持续督导义务的
D．采取正当竞争手段进行竞争的
4、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（
A．公司有重大违法行为
B．未按照公司债券募集办法履行义务
C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
5、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（
A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B．相关业务技术系统建设情况说明
C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D．公司财务状况的报告及相关材料
6、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（
A．中国证监会统一印制的申请表
B．企业法人营业执照
C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（
A．客户基本资料
B．投资经验
C．诚信记录
D．融资融券需求
8、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（
A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
9、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（
）投诉，证券公司应当指定专门
部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司
B．公安机关
C．证券业自律组织
D．国务院证券监督管理机构
10、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（
A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程
C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
11、融资融券业务的特点包括（
A．多层次证券市场的基础
B．发挥价格稳定器的作用
C．刺激A股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇
12、证券公司应当根据客户（
）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A．证券专业知识
B．证券投资经验和风险偏好
D．财务与收入状况
13、证券公司章程中的重要条款包括（
A．证券公司的名称、住所
B．证券公司的组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型
D．证券公司的解散事由与清算办法
14、下列属于上市证券的是（
A．人民币普通股
C．人民币优先股
15、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（
A．责令改正
C．撤销公司登记
D．吊销营业执照
16、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B．证券业执业证书
C．申请报告
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
17、证券经纪业务的禁止行为包括（
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
18、证券公司可以委托（
）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．中国证券业协会
19、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（
A．取消从业资格
B．处以3万元以上5万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
20、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（
A．代理投资人从事证券、期货买卖
B．向投资人承诺证券、期货投资收益
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
21、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（
A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
22、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
23、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（
）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A．业务复杂程度
B．业务能力
C．业务时间长短
D．承担的责任与风险
24、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
25、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（
）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司
B．公安机关
C．证券业自律组织
D．国务院证券监督管理机构
26、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．代销、包销的费用和结算方式
27、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
28、我国现行的证券市场法律主要有（
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
29、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（
A．委托代理关系
B．代理期间
C．执业地域范围
D．代理权限
30、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（
A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务
31、证券公司的（
）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人
D．财务负责人
32、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（
A．介绍业务的范围
B．介绍业务对接规则
C．执行期货保证金扣缴制度的措施
D．客户投诉的接待处理方式
33、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（
A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
34、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（
A．收购债权
B．弥补客户的交易结算资金
C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
35、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（
A．金融投资经验
B．风险承受能力
C．风险管理能力
D．金融管理能力
36、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（
A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
37、证券经营机构从事证券自营业务不得有（
A．将自营业务与代理业务混合操作
B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．以他人名义为自己买卖证券
38、下列属于客户征信调查内容的是（
A．投资经验
B．诚信记录
C．还款能力
D．关联关系
39、期货交易所的职责包括（
A．提供期货交易的场所、设施和服务
B．设计期货合约、安排期货合约上市
C．组织、监督期货交易、结算和交割
D．制定和执行风险管理制度
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