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私募人员“保”资格必看：中基协高管资格及后续培训年审解答
来源：华允咨询
责任编辑：华允咨询
2358人阅读
中基协发布了中基协发布私募基金登记备案相关问题解答（十一），小伙伴们一起来参详参详啊！
证书多了，年审啊、继续教育啊、年检啊，真够麻烦的，站长每年都会有证漏检，再去找人审过。
基金从业资格证书，这种证更容易漏掉，所以啊，先下手为强，我们先来学学怎么规定的，然后找个同事盯着点。
今天中基协发布了中基协发布私募基金登记备案相关问题解答（十一），小伙伴们一起来参详参详啊！
让我们先来回顾一下
中基协发布私募基金登记备案相关问题解答（十一）
9月2日中基协发布了关于中国证券投资基金业协会远程培训系统升级完成正式启用的通知
私募基金登记备案相关问题解答（十一）
问：中国证券投资基金业协会日发布的《私募基金登记备案相关问题解答（九）》中,对申请通过资格认定委员会认定基金从业资格的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）高级管理人员，其申请人和推荐人还应符合哪些条件？其推荐人有哪些需回避的情况？
答：根据前两批资格认定委员会表决情况，为使资格认定工作起到正面引导的作用，申请资格认定的人员及其推荐人，应具备一定行业地位或社会影响，且申请人应为行业资深人士。同时对其推荐人，有以下情况需要回避：
1、同批表决中作为申请人的；
2、申请人与其推荐人互相推荐的；
3、与申请人任职同家机构，或关联方及分支机构的；
4、因从事私募基金外包业务、审计或法律服务业务、评级业务等，与申请人存在商业利益关系的；
5、现从事私募投资基金监管、自律管理工作的；
6、一年内累计推荐人数3人次以上的；
7、被推荐的申请人近三年内发生违法违规、被行政处罚、被采取监管措施等情形的。
表决结束后，资格认定结果和相关推荐人的姓名、职务将一并通过中国证券投资基金业协会网站“从业人员管理--资格平台”向社会公示。
问：《私募基金登记备案相关问题解答（九）》中对于“从事经济社会管理工作”，具体指的是什么？
答：“从事经济社会管理工作”主要指在政府机关、事业单位等部门从事经济、金融相关工作的。为使资格认定委员会委员能够公平、公正判断申请人专业能力，建议符合上述条件的申请人提交两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
关于中国证券投资基金业协会远程培训系统升级完成正式启用的通知
各机构及学员：
中国证券投资基金业协会远程培训系统已完成升级将于日正式启用。系统升级后增加了机构与个人注册、选课及在线支付等功能，基本满足了行业机构和个人远程培训的学习需求。为方便机构和个人使用，现将有关事项通知如下：
一、关于机构注册
对于尚未在协会远程培训系统注册的机构，包括但不限于公募/私募基金管理人、基金托管、销售及其他服务机构等,需要在远程培训系统注册申请账户，并指定一名机构管理员负责所在机构的远程培训相关事务，机构管理员应真实完整的在系统中填报所在机构的基本信息及管理员个人信息。系统登录地址为http://peixun.，机构管理员可在系统首页下载《机构管理员使用手册》进行操作，实现学员管理、为学员选课及缴费、查看学习进度和学时汇总等功能。
对于已在协会远程培训系统注册的机构，用户账号及密码保持不变，协会按机构管理员预留的联系方式将用户名和密码发送到各个机构管理员。机构或管理员信息如有更新，应及时在远程培训系统中进行更新完善。
二、关于个人注册
系统接收个人注册申请，个人可在系统（http://peixun.）中下载《学员个人使用手册》进行操作。注册申请个人账户时，应真实有效填写个人基本信息，大陆居民应使用身份证号，香港、澳门居民应使用港澳居民来往内地通行证号码，台湾居民应使用台湾居民来往大陆通行证号码，其他地区居民应使用本国护照号码注册申请账号，以确保个人远程培训学时被有效记录。
三、关于机构与个人缴费&
机构统一为学员缴费时，可以使用在线支付或线下支付两种方式；个人缴费只能使用在线支付方式，具体缴费操作流程参见机构管理员及学员个人使用手册。
各机构管理员及个人学员在远程培训系统使用过程中出现的问题可拨打电话：，或邮件至：ycxsmx@进行咨询。
中国证券投资基金业协会
二〇一六年九月二日
那些关于后续培训的规定
协会一直对培训工作高度重视，看下面这些条文就知道了！
中华人民共和国证券法（2014年修订）
第九章 &第一百七十六条&
证券业协会履行的职责：
（一）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
（二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
（三）收集整理证券信息，为会员提供服务；
（四）制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
（五）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
（六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
（七）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；
（八）证券业协会章程规定的其他职责。
中华人民共和国证券投资基金法
第十二章 &第一百一十二条&
基金行业协会履行下列职责：
（一）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；&
（二）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；&
（三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；&
（四）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；&
（五）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；&
（六）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；&
（七）依法办理非公开募集基金的登记、备案；&
（八）协会章程规定的其他职责。&
私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）
第四章 &第十八条
私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。
关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告
中基协发〔2016〕4号
已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。&
私募投资基金募集行为管理办法
第一章 &第四条&
从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。
基金从业资格考试管理办法（试行）
第三章 &第九条&
考试实行百分制，60分为成绩合格分数线。每科考试成绩合格的，报考人员取得该科成绩合格证明。
科目一和科目二考试成绩合格后，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格；超过四年未申请注册基金从业资格的，需要重新参加从业资格考试或在申请注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。具体要求见协会相关规定。
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根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第四章第十四条规定：“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。”操盘手晒单网谨遵《私募投资基金监督管理暂行办法》之规定，只向特定的合格投资者宣传推介相关私募投资基金产品。
您如有意进行私募投资基金投资且满足《私募投资基金监督管理暂行办法》关于“合规投资者”标准之规定，即具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100 万元，且个人金融类资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元人民币。请您详细阅读本提示，并注册成为晒单网特定的合规投资者，方可获得网站私募投资基金产品宣传推介服务。
&我符合，合格投资者要求
&我不符合，合格投资者要求
调查目的：
为确认投资者是否符合合格投资者标准而设立。
保密声明：
1、我司保证对该调查表中的个人信息进行严格保密，不会将投资者的任何信息私自泄露给第三方；
2、该表格为我司所有，禁止挪作他用；
3、投资者必须如实填写调查表中的内容，并保证是本人填写。
调查表所有人：
深圳前海君融达电子商务有限公司
Q1.您可以接受的投资回报周期?(单选)
Q2.投资回报的年化收益率预期（单选）
Q3.您会在何种情况下考虑赎回?(单选)
牛市中途赎回
牛市顶部赎回
熊市下跌赎回
长期投资，穿越熊牛
Q4.短期净值跌幅的容忍度（单选）
Q5.短期净值下跌的容忍时间（单选）
Q6.如果有感兴趣的投资项目,您一个月内可以提供的资金额?(单选)
Q7.您的资金预计到账的情况？（单选）
一次性到账
Q8.您最近三年个人年均收入，是以下哪种水平?(单选)
50万-100万
100万-200万
Q9.您名下金融资产（包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等），是以下哪种水平？（单选）
300万-600万
600万-900万
1000万以上
Q10.您希望接收信息的方式？（多选）
私募人员“保”资格必看：中基协高管资格及后续培训年审解答
私募人员“保”资格必看：中基协高管资格及后续培训年审解答关于基金从业考试
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；
（在通过《证券投资基金》的基础上可用《证券市场基础》科目考试成绩基础上，申请免考。）
科目二：证券投资基金基础知识。
（可用《证券投资基金》科目考试成绩申请免考）
具备完全刑事能力，
年满18周岁，
高中以上文化程度，
中国证监会规定的其他条件。
考试分为全国统一考试和预约式考试。
考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。单科考试时长为120分钟。
基金相关结构的从业人员都需要申请基金从业资格。
包括：基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司……
考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
科目一和科目二考试合格后，在四年内可以通过所在机构 向基金业协会申请注册基金从业资格；超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试，或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。
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大学讲师，曾担任国内多家证券公司的员工实训培训师，具有较为丰富的从业资格辅导经验；熟悉每年教材的新变化以及各章节的重点、难点，形成了较为鲜明、有效的教学体系；教学总体思路清晰明确，能够深入浅出的引导学员顺利通过考试，深受学员的好评。
主讲证券基础知识、证券投资基金、期货基础知识、黄金交易实务、外汇交易实务等课程。
中国人民大学应用经济学博士，中国精算师，国家理财规划师，银行从业资格培训师，中、高级经济师培训师，精算师考试培训师；多次承担中国邮政储蓄银行、中国银行、中国人寿、河北银行、汽车金融公司等多家金融机构中高层人员进行培训；讲课言简意赅、紧扣重点，授课风格幽默诙谐，受到学员和业内一致好评，现被环球网校聘为网络辅导专家。
主讲银行从业资格、基金从业资格等课程。
这些人员需要考
1. 基金公司人员：基金公司中从事自营，经济，承销，投资咨询，受托投资管理等业务的专业人员及其管理人员；
2. 基金托管公司人员：基金管理公司、基金托管机构从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员或管理人员；
3. 基金销售人员：基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员或管理人员（如：银行职员，基金销售代理等）；
4. 想要从事基金业、证券业等职业的人员。
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400-678-34562015关于基金从业资格考试有关事项的通知
2015关于基金从业资格考试有关事项的通知
　　中基协字〔〕112号
　　各机构：
　　根据《法》规定，人员应当具备基金资格，并授权基金行业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。为切实履行《基金法》赋予的职责，我会积极推动各项考试筹备工作，将于年7月启动基金从业报名，8月组织考试，具体情况如下：
　　一、考试概况
　　自2003年起，基金从业作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》，2015年1月底财政部、国家发改委下发了《重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的》(财税〔2015〕20号)，明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。
　　为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。
　　随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业资格考试。
　　二、报考条件
　　1.具有完全民事行为能力;
　　2.年满 18 周岁;
　　3.具有高中以上文化程度;
　　4.中国证监会规定的其他条件。
　　三、考试科目设置
　　基金从业资格考试包含两个科目：
　　科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;
　　科目二：证券投资基金基础知识。
　　考生通过两个科目考试后，具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。
　　协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。
　　四、考试时长、题型和分值
　　1.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
　　2 .单科考试时长为120分钟。
　　五、考试教材
　　考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，教材由高等教育出版社出版，分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材将于6月22日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站&从业人员管理&栏目发布公告。
　　六、考试组织实施
　　1.考试公告：协会将在考试前发布考试公告，公布具体考试安排。
　　2.报名方式：报名采用网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间，登陆考试报名网站报名()。
　　3.考试类型：考试分为全国统一考试和预约式考试。
　　4.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约式考试根据市场需求在部分城市举行。
　　5.考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
　　七、考试成绩与资格注册
　　科目一和科目二考试合格后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。
　　八、考试成绩认可
　　《证券投资基金》考试成绩认可
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