江苏如通石油机械股份有限公司拟上交所上市 _ 东方财富网()
江苏如通石油机械股份有限公司拟上交所上市
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　　中国证监会公布了最新IPO预披露名单，江苏如通石油机械股份有限公司拟上交所上市，本次发行不超过5084万股，发行后总股本不超过20336万股，保荐机构为股份有限公司。　　本次公司募集资金数额将根据市场情况和向投资者询价情况确定，全部用于公司主营业务，根据公司规定资金存放于公司董事会决定的专项账户集中管理，做到专款专用。A股募集资金计划全部用于以下与主营业务相关的项目：　　投资项目履行的审批、核准或备案情况：
(责任编辑：DF078)
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如通股份存货负债率超平均水平 行业周期性波动严重
&& IPO观察室514期专题链接：
　　2014年6月初，江苏如通石油机械股份有限如通股份(下称“如通股份”)IPO进程迈出关键一步。据招股书显示，如通股份拟上交所上市，本次发行不超过5084万股，发行后总股本不超过20336万股，拟募集的3.09亿元，将用于石油钻井提升设备建设、石油钻采卡持设备建设等项目。投资者在评价如通股份本次发行的时，除本招股说明书提供的其他各项资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。
　　一、存货负债率均超平均水平
　　根据显示，近三年江苏如通较为亮眼，2011年至2013年，江苏如通分别实现营收2.58亿元、2.81亿元和3.04亿元，分别取得净利润0.61亿元、0.90亿元和0.96亿元，呈上涨趋势。
　　但另一方面，公司应收账款与存货也水涨船高，年，江苏如通应收账款净额分别为0.91亿元、1.14亿元和1.23亿元，占公司资产总额的比例分别为20.31%、22.15%和21.39%;存货则分别为0.95亿元、1.03亿元和0.92亿元，占资产总额的比例分别为21.30%、19.98%和16.06%，高于行业平均水平。
　　二、石油天然气行业周期性波动风险
　　如通股份主要经营石油钻采井口装备的研发、生产和销售业务，主要产品提升设备、卡持设备和旋扣设备用于油气勘探开发行业，而油气价格波动对石油天然气的勘探开发活动产生一定影响。如果油气价格持续走低，将会抑制石油天然气的勘探开发投资，进而延缓对石油钻采设备的市场需求。国际油气价格影响钻采投资的活跃程度，钻机利用率和新增井口数量是衡量钻采活动景气指数的重要指标，油气价格持续下降将使钻机利用率降低进而导致钻采投资活跃程度趋弱。例如，2008年受国际金融危机影响，国际油气价格低迷，国际市场石油勘探开发活动有所下降，其中，石油天然气勘探开发受金融危机影响较大，陆上钻机利用率下降至39%，亚洲油气勘探开采受金融危机影响相对较小，陆上钻机利用率亦小幅下降至93%。
　　随着金融危机影响的逐渐消退，国际油气价格逐渐回升，国际油气勘探开发活动景气度快速提高，2010年美国和亚洲陆上钻机利用率分别增长至65%和96%，石油钻采设备的国际市场需求亦有所增长。尽管如通股份作为石油钻采井口装备行业领先企业，主要产品覆盖国内主要油气田，但若未来受宏观经济波动影响导致油气价格持续低迷进而影响油气勘探开发活动，将对如通股份产品市场需求产生不利影响。
　　三、国际市场行业竞争风险
　　在全球范围内，目前具备国际竞争力的石油钻采设备的生产厂家主要集中在北美、欧洲和中国等地区。北美和欧洲等地区的国际厂商经过多年发展，在国际市场具有领先的研发技术水平，产品技术含量高，附加值大。我国石油钻采设备行业企业在国内外市场竞争中逐渐分化，形成了国内行业领先企业与国际厂商在中高端市场展开竞争，国内企业围绕产品质量性能提升、产品结构升级、产业链拓展、自主创新等方面在细分市场中展开竞争的市场格局。如通股份自2006年起连续入选和石油化工设备工业协会评选的“中国石油石化装备制造企业五十强”，通过持续自主创新提升研发技术水平，积极参与国际市场竞争，而国际厂商资本实力雄厚，具有较强的研发技术实力，如果如通股份在与国际领先厂商共同参与国际竞争过程中不能紧密结合国际前沿的研发技术理念，持续提升产品质量性能，深入推动产品结构升级，有效执行国际市场经营战略，将面临国际市场竞争风险。
　　四、国际政治环境带来的市场风险
　　石油和天然气等能源对一国经济发展和居民日常生活具有重要影响，相关国家一方面通过境内自主勘探开发保障国内需求，另一方面通过政治或外交方式加强在产油国的影响力，保障境外能源供给和运输，满足国内需求。如果国际主要石油和天然气供应地区因为国际政治环境紧张，导致石油和天然气勘探开发活动减少或中断，将对我国石油钻采设备的国际市场需求产生不利影响。如通股份始终重视国际市场开拓工作，报告期内，如通股份外销收入分别为6,380.12万元、5,805.74万元和7,747.60万元，占主营业务收入的比例分别为25.97%、20.74%和25.53%，海外市场是如通股份销售收入的重要来源。因此，如果如通股份海外市场的主要销售区域政治环境紧张影响石油天然气勘探开发，将对如通股份海外市场销售产生不利影响。
　　五、产品质量风险
　　如通股份主营产品为提升设备、卡持设备和旋扣设备等，在油气勘探开发钻井过程中，该等产品质量性能对钻采安全、成本和效率具有重要影响，如果产品质量不合格可能影响生产安全和作业效率，增加钻采活动的资金成本和时间成本，因此客户对产品质量的要求较高，并将产品质量作为选择使用产品的重要因素。根据我国一次能源消费结构的客观情况，原油和天然气占比较低，而原煤占比较高，因此，我国一方面保障国际油气资源的进口和加强海外勘探开发活动，另一方面，不断加大对我国境内尤其是西部油气资源的勘探开发力度，目前我国油气勘探开发已经逐步呈现“西部接续东部、海洋补充大陆”的格局。
　　西部部分地区地质条件相对复杂，油藏深度大，海洋地质条件更为复杂，而石油钻采设备对油气勘探开发效率和生产安全具有重要影响，因此客户对产品质量要求日益提高。如通股份在石油钻采井口装备生产过程中，具有严格的质量管控体系和监控制度，在计量检测、理化分析等方面具有先进的控制设备和手段，然而由于下游客户对产品质量要求较高，而产品质量亦受多种因素影响，因此如果如通股份产品质量出现重大问题，将会对如通股份产品销售和后续的市场拓展造成不利影响。
　　六、资质认证风险
　　我国对石油钻采井口装备部分产品实施生产许可证准入制度，只有获得国家质量技术监督部门颁发的生产许可证才能从事相关产品的生产和销售。此外，由于石油钻采井口装备对油气勘探开发安全、成本和效率具有重要影响，因此国内外客户对石油钻采井口装备广泛采用市场资质认证制度，以加强对供应商产品质量性能的管理。例如，在国际市场上，美国API证书是国际通用的证明石油钻采设备供应商资质的重要文件。质量安全认证(GOST认证)是在俄境内销售产品所必须通过的认证制度，根据俄罗斯，强制认证范围内的俄罗斯国产和进口商品，需依据现行的安全规定通过认证并领取GOST认证方可在俄罗斯境内销售。
　　我国石油如通股份如中石油对供应商及其产品实施分级管理，进入中石油的供应商体系后，供应商仍需每年提供有权部门检验的质检合格证书，确保通过中石油及其二级单位进行的抽检，方可持续供货。尽管如通股份在经营过程中，均通过了下游客户对产品实施的资质认证程序，然而若未来下游客户改变资质认证标准或程序，或者推出新的资质认证，如通股份如果不能及时通过该等资质认证程序，将面临由此产生的产品销售风险。
　　七、技术开发风险
　　伴随着我国石油天然气行业的快速发展和国际化步伐的深入推进，我国石油钻采设备行业呈现良好发展态势，然而我国能源消费结构的战略性调整、中西部油气资源和海洋能源开发力度的加大，对我国石油钻采设备行业技术开发和自主创新能力提出了更高要求。如通股份为保持行业领先的研发技术优势，紧密结合技术发展趋势，围绕国内外陆上钻井市场对石油钻采井口装备机械化需求的提高，以及我国海洋能源勘探开发力度的持续加大，如通股份不断加强相关技术的研发力度，然而石油钻采井口装备规格品种多样，对产品技术持续创新要求较高，下游市场需求亦不断变化，如果如通股份新技术开发及其产业化未达到预期效果，将影响如通股份产品结构升级，进而对如通股份市场开拓造成不利影响。
　　八、核心技术失密风险
　　如通股份系国家高新技术企业，承担并实施了国家火炬计划液压吊卡项目以及国家星火计划对开式吊卡技术开发项目，拥有1项国家重点新产品和7项江苏省高新技术产品，21项国家授权专利，并在液压吊卡技术、液压卡瓦技术、超深井下套管技术以及海洋石油钻采设备研发等技术领域具有行业领先优势。如通股份核心技术工艺环节主要由如通股份自主完成，并已对核心技术采取保护措施，但若因如通股份核心技术人员流失，或由于核心技术被他人盗用，如通股份将存在核心技术失密风险。
（责任编辑：HF028）
01/14 11:35
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北京科技股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份总数为216,060,066股，占公司总股本的54.14%。
2、本次解除限售股份上市流通日期为日。
3、本次解除限售股份中有97,294,000股处于质押冻结状态，解除质押冻结
的时间和股份数量将影响实际上市流通的时间和股份数量。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［
号文核准，北京科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民
币普通股股票25,000,000股，并于日在深圳证券交易所
上市。公司首次公开发行前股本为75,000,000股，发行上市后公司总股本为
100,000,000股。
经公司2011年度股东大会审议批准，公司于日实施了2011
年度权益分派方案，以日总股本100,000,000股为基数，向全
体股东每10股派发现金股利3元人民币（含税）；同时，以资本公积向全体股东
每10股转增10股，利润分配及资本公积金转增股本方案实施完成后，公司总股
本增至200,000,000股。
经公司2012年度股东大会审议批准，公司于日实施了2012
年度权益分配方案，以日的总股本200,000,000股为基数，向全
体股东每10股派发现金股利2元人民币（含税）；同时，以资本公积向全体股东
每10股转增5股，利润分配及资本公积金转增股本方案实施完成后，公司总股
本增至300,000,000股。
经公司2013年第一次临时股东大会审议通过并经中国证监会批准，公司以
非公开发行新股的方式向上海翊辉投资管理有限公司、上海奥力锋投资发展中心
（有限合伙）定向发行股份62,086,092股，购买其持有的北京车网互联科技股份
有限公司（现更名为“北京车网互联科技有限公司”）75%股权。2013年11月，
该部分非公开发行新股上市后，公司总股本增加至362,086,092股。
经公司2014年第一次临时股东大会审议通过并经中国证监会无异议备案，
公司于2013年12月实施限制性股票激励计划并于2014年2月以定向发行新股
的方式向158名激励对象授予4,715,000股股份。2014年3月，限制性股票激励
计划实施后，公司总股本增加至366,801,092股。
经公司2014年第二次临时股东大会审议通过并经中国证监会批准，公司通
过现金及向特定对象非公开发行新股的方式向霍向琦、张醒生、韩炎、程洪波、
聂志勇、曾令霞共计6名交易对象非公开发行人民币普通股25,305,214股购买其
持有的泰合佳通100%股权；同时，向财通基金管理有限公司等4名特定投资者
非公开发行人民币普通股7,002,801股募集配套资金，新增股份数量合计
32,308,015股。2014年11月，本次非公开发行完成后，公司总股本增加至
399,109,107股。
截至申请日，公司总股本399,109,107股，其中有限售条件股份315,642,423
股，无限售条件流通股83,466,684股。本次申请解禁的限售股份总数为
216,060,066股，占公司总股本的54.14%；本次申请解禁的限售股上市流通日期
二、申请解除股份限售股东承诺及履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东在公司首次公开发行时的承诺：
根据公司首次公开发行股票《招股说明书》和《上市公告书》，本次申请解
除股份限售的股东做出的各项承诺如下：
作为公司控股股东和实际控制人，王东辉、吴敏承诺，自公司股票上市交易
之日起三十六个月内，不转让其持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不
由公司回购该等股份。王东辉、吴敏作为公司董事，还承诺上述禁售期满后，在
其任职期间，每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五，在
离职后半年内不转让其所持有的公司股份。
担任公司董事、监事及高级管理人员的股东樊世彬、张彤、鞠海涛、庞钊、
黄建清、赵传胜、方勇、李志坚、张明共9名自然人承诺，自公司股票上市交易
之日起三十六个月内，不转让其持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不
由公司回购该等股份。上述禁售期满后，在任职期间，每年转让的股份不超过其
所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让其所持有的公司股
未在公司担任董事、监事或高级管理人员的股东中，谢宜坚、张通、贺小鹏、
潘洪波、安东明共5名自然人承诺，自公司股票上市交易之日起三十六个月内，
不转让其持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。
2、经核查，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。
3、经核查，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的
情形，公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通时间为：日。
2、本次解除限售股份的数量为216,060,066股，占公司总股本的54.14%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为17人，其中自然人股东17人，无
法人股东。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
所持限售股份
总数（股）
本次解除限售
数量（股）
质押、冻结情
在公司担任董监高
104,885,262.00
104,885,262.00
80,000,000.00
现任董事长
60,438,006.00
60,438,006.00
9,900,000.00
9,900,000.00
5,714,000.00
7,092,000.00
7,092,000.00
2,100,000.00
现任董事、总经理
6,165,000.00
6,165,000.00
现任董事、副总经
理兼财务总监
5,940,000.00
5,940,000.00
5,940,000.00
3,960,000.00
3,960,000.00
3,900,780.00
3,900,780.00
640,000.00
离任监事，现任副
3,600,000.00
3,600,000.00
现任董事、副总经
3,082,500.00
3,082,500.00
1,640,000.00
现任副总经理
3,082,500.00
3,082,500.00
1,800,000.00
1,800,000.00
离任董事会秘书、
1,260,000.00
1,260,000.00
1,260,000.00
离任董事、副总经
300,006.00
300,006.00
300,006.00
300,006.00
180,000.00
180,000.00
174,006.00
174,006.00
注：（1）因王东辉先生现担任公司董事长，张彤女士现担任公司董事、总
经理，鞠海涛先生现担任公司董事、副总经理兼财务总监，方勇先生现担任公司
董事、副总经理，庞钊先生现担任公司副总经理，根据相关规定，上述人员在其
任职期间，每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%。（2）因吴敏
女士为公司前任董事，樊世彬先生为公司前任董事、副总经理，张明先生为公司
前任董事、副总经理兼财务总监，李志坚先生为公司前任副总经理、董事会秘书，
黄建清先生为公司前任监事，且均已于日离任。上述人员离任至
今，不再担任公司董事、监事、高级管理人员职务，且申报离任至今已超过六个
月而未达十八个月。根据相关规定，上述人员在申报离任六个月后的十二个月内
通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不
得超过50%，因此，上述人员所持股份本次实际可上市流通数量为其所持有公司
股份总数的50%。（3）因赵传胜先生为公司前任监事，于日离
任，现任公司副总经理职务，根据相关规定，其在申报离任六个月后的十二个月
内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例
不得超过50%，在担任公司高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所持有
公司股份总数的25%。（4）公司高级管理人员庞钊先生与其原配偶杨佳月女士
于2013年离婚，双方对庞钊先生原持有的公司首发前限售股6,165,000股份进行
了财产分割，分割后双方各持有3,082,500股，并于2013年8月在中国登记结算
有限责任公司深圳分公司办理了该部分股份的非交易过户手续，将3,082,500股
登记至杨佳月女士名下。杨佳月女士同时继承庞钊先生关于该部分股份锁定的承
诺，即自公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让其持有的公司公开发行
股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前
本次变动数
本次变动后
持股数（股）
持股数（股）
一、有限售条件流通股
315,642,423
216,060,066
99,582,357
01首发后个人类限售股
25,981,265
25,981,265
02股权激励限售股
03 首发后机构类限售股
68,886,092
68,886,092
05 首发前个人类限售股
216,060,066
216,060,066
二、无限售条件流通股
83,466,684
216,060,066
299,526,750
其中未托管股数
三、股份总额
399,109,107
399,109,107
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书
2、限售股份上市流通申请表
3、股本结构表和限售股份明细表
特此公告。
北京科技股份有限公司董事会
二〇一四年十二月十九日