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证券公司排名
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梅山黑茶:职工代表大会决议公告
公告日期：
公告编号：
证券代码：834573
证券简称：梅山黑茶
主办券商：财富证券
湖南梅山黑茶股份有限公司
关于认定核心员工的职工代表大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
湖南梅山黑茶股份有限公司（以下简称“公司”）于日在湖南省益阳市安化经济开发区江南工业园公司会议室召开职工代表大会。本次职工代表大会由职工监事何懿先生召集，并已于会议召开前通知全体职工代表，应参加职工代表30名，实际出席职工代表30名，会议召集、召开符合《公司法》和《公司章程》有关规定。
二、议案审议情况
本次职工代表大会以举手表决方式审议通过了以下事项：
（一）《关于提名核心员工的议案》
为了鼓励和稳定对公司未来发展具有核心作用的员工，经公司经营管理层推荐，公司拟提名及认定黄菊桃、刘美凤、陶少华、罗安、张志兵、胡威为公司核心员工。
上述核心员工提名经第一届董事会第三次会议表决通过，并于日至日公示，截止公示期满，全体员
公告编号：
工均未对提名上述员工为公司核心员工提出异议，公司职工代表大会同意提名上述 6名员工为公司核心员工。
表决结果：同意票数30票，反对票数0票，弃权票数0票
三、备查文件目录
（一）《 湖南梅山黑茶股份有限公司第一届董事会第三次会议
（二）《 湖南梅山黑茶股份有限公司职工代表大会会议决议》
湖南梅山黑茶股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
建议及投诉热线：021-&&&&
证券投资咨询资质：上海东方财富证券研究所 编号：ZX0064
&沪ICP证：沪B2-&&版权所有：东方财富网起始时间：
结束时间：
栏 目：
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作 者：
关&键&字：&
您好，安信证券欢迎您！
您好，安信证券欢迎您！
九鼎投资(430719)股票定向发行情况报告书
&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股票定向发行情况报告书
一、本次发行基本情况
&&&&&&&&（一）发行程序
&&&&&&&&日，九鼎投资召开第一届董事会第五次会议，审议通过《北京
同创九鼎投资管理股份有限公司股票发行方案的议案》，并决议将前述议案提交
公司股东大会审议。
&&&&&&&&日，九鼎投资召开2014年第三次临时股东大会，会议审议通过《北
京同创九鼎投资管理股份有限公司股票发行方案的议案》，批准九鼎投资本次发
行股票，股东大会同意：公司增加注册资本573,833,519元，募集资金22.5亿元，
发行股票价格为约3.92元/股，同意新增股东以现金出资，并授权董事会全权办理
本次定向发行相关事宜。
&&&&&&&&（二）本次发行股票数量
&&&&&&&&本次发行股数为573,833,519股。
&&&&&&&&（三）发行价格
&&&&&&&&本次发行价格=元/股=3.元/股（约3.92元/股）。
&&&&&&&&（四）现有股东优先认购的情况
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
优先认购权，本次发行股票不存在由公司其他现有股东优先认购的安排。
&&（五）其他发行对象情况及认购股数
&&1、本次发行对象情况
&&（1）机构发行对象的基本情况
&&西藏锦瑞投资有限公司
名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&西藏锦瑞投资有限公司
住所/主要经营场所&&&&&&&&拉萨市金珠西路&158&号阳光新城&B1-2-302
法人代表&&&&&&&&&&&&&&&&&何祥礼
注册资本&&&&&&&&&&&&&&&&&3000&万元
公司类型/企业类型&&&&&&&&其他有限责任公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一般性经营项目：对新能源、矿业、高新技术行业的投
经营范围
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&资，项目投资，股权投资，资产管理。
成立日期&&&&&&&&&&&&&&&&&2011&年&4&月&19&日
营业期限&&&&&&&&&&&&&&&&&2011&年&4&月&19&日至&2031&年&4&月&18&日
&&陕西天佑投资有限公司
名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&陕西天佑投资有限公司
住所/主要经营场所&&&&&&&&西安市莲湖区西二环南段&12&号西高国际大厦
法人代表&&&&&&&&&&&&&&&&&刘生东
注册资本&&&&&&&&&&&&&&&&&1000&万元
公司类型/企业类型&&&&&&&&有限责任公司（自然人投资或控股）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&房地产开发；房屋建筑工程；旅游投资（限自有资金）；
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&石油化工工程（危险化学工程除外）；酒店娱乐业的管
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&理与投资（限公司自有资金）；建筑材料、装饰材料的
经营范围&&&&&&&&&&&&&&&&&销售；矿产资源开发（勘探、开采除外）、能源的开发
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（勘探、开采除外）；设计、制作、发布各类广告；物
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&可开展经营活动）
成立日期&&&&&&&&&&&&&&&&&2006&年&9&月&25&日
营业期限&&&&&&&&&&&&&&&&&长期
&&宁波裕人投资有限公司
名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&宁波裕人投资有限公司
住所/主要经营场所&&&&&&&&慈溪市古塘街道石桥头村（明州路&407&号）五楼
法人代表&&&&&&&&&&&&&&&&&孙平范
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-2
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
&&注册资本&&&&&&&&&&&&&&&&1000&万元
&&公司类型/企业类型&&&&&&&有限责任公司（自然人独资）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&项目投资；软件研究、开发；机械设备、塑料制品、电
&&经营范围&&&&&&&&&&&&&&&&子元器件、金属材料销售。（上述经营范围不含国家法
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&律法规规定禁止、限制和许可经营的项目。）***
&&成立日期&&&&&&&&&&&&&&&&2010&年&8&月&11&日
&&营业期限&&&&&&&&&&&&&&&&自&2010&年&8&月&11&日至&2030&年&8&月&10&日
&&&&&&&&同创九鼎投资控股有限公司
&名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&同创九鼎投资控股有限公司
&住所/主要经营场所&&&&&&&&达孜县工业园区
&法人代表&&&&&&&&&&&&&&&&&吴刚
&注册资本&&&&&&&&&&&&&&&&&5000&万元
&公司类型/企业类型&&&&&&&&有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&许可经营项目：无
&经营范围
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一般经营项目：投资管理、资产管理
&成立日期&&&&&&&&&&&&&&&&&2013&年&9&月&17&日
&营业期限&&&&&&&&&&&&&&&&&2013&年&9&月&17&日至&2020&年&7&月&16&日
&&&&&&&&（2）个人发行对象的基本情况
&&序号&&&&&&&&&&&姓名&&&&&&&&&&&&&国籍&&&&&&&&&&&&&&身份证号（隐去后四位）
&&&1&&&&&&&&&&&&钱国荣&&&&&&&&&&&&中国&&&&&&&&&&&&&&&&25XXXX
&&&2&&&&&&&&&&&&王尔平&&&&&&&&&&&&中国&&&&&&&&&&&&&&&&03XXXX
&&&3&&&&&&&&&&&&&张征&&&&&&&&&&&&&中国&&&&&&&&&&&&&&&&07XXXX
&&&4&&&&&&&&&&&&&冯源&&&&&&&&&&&&&中国&&&&&&&&&&&&&&&&15XXXX
&&&5&&&&&&&&&&&&朱莉芝&&&&&&&&&&&&中国&&&&&&&&&&&&&&&&14XXXX
&&&6&&&&&&&&&&&&&易彬&&&&&&&&&&&&&中国&&&&&&&&&&&&&&&&07XXXX
&&&7&&&&&&&&&&&&李建国&&&&&&&&&&&&中国&&&&&&&&&&&&&&&&29XXXX
&&&8&&&&&&&&&&&&&胡明&&&&&&&&&&&&&中国&&&&&&&&&&&&&&&&13XXXX
&&&9&&&&&&&&&&&&张德林&&&&&&&&&&&&中国&&&&&&&&&&&&&&&&29XXXX
&&&10&&&&&&&&&&&&邱彤&&&&&&&&&&&&&中国&&&&&&&&&&&&&&&&03XXXX
&&&11&&&&&&&&&&&应平祥&&&&&&&&&&&&中国&&&&&&&&&&&&&&&&14XXXX
&&&&&&&&本次股票发行的对象共&15&名，其中公司&4&名、自然人&11&名，发行对象均通
过其内部决策程序，且均已与公司签署增资扩股协议等法律文件，参与此次发行。
本次定向发行后公司股东人数为&173&人，未超过&200&人，因此属于豁免申请中国
证监会核准的定向发行。
&&&&&&&&2、发行对象认购股数
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-3
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&本次共向&5&名原股东发行股份&250,096,286&股，向&10&名新股东发行股份
&&&&&&&&&&323,737,233&股。具体发行对象及认购股份数量如下：
&&&&&&&&&&&&序号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&姓名/名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&性质&&&&&&&&&&发行股份数
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&原股东
&&&&&&&&&&&&&&&&1&&&&&&&钱国荣&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&101,409,007
&&&&&&&&&&&&&&&&2&&&&&&&冯源&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&77,676,337
&&&&&&&&&&&&&&&&3&&&&&&&易彬&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&56,840,505
&&&&&&&&&&&&&&&&4&&&&&&&应平祥&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&7,777,740
&&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&&&&同创九鼎投资控股有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&6,392,697
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&新股东
&&&&&&&&&&&&&&&&6&&&&&&&王尔平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&95,702,679
&&&&&&&&&&&&&&&&7&&&&&&&张征&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&82,950,887
&&&&&&&&&&&&&&&&8&&&&&&&朱莉芝&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&60,392,152
&&&&&&&&&&&&&&&&9&&&&&&&李建国&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&21,330,348
&&&&&&&&&&&&&&&&10&&&&&&胡明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&20,414,701
&&&&&&&&&&&&&&&&11&&&&&&西藏锦瑞投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&11,808,920
&&&&&&&&&&&&&&&&12&&&&&&陕西天佑投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&9,722,270
&&&&&&&&&&&&&&&&13&&&&&&张德林&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&7,802,606
&&&&&&&&&&&&&&&&14&&&&&&宁波裕人投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&7,105,015
&&&&&&&&&&&&&&&&15&&&&&&邱彤&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&6,507,655
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&573,833,519
&&&&&&&&&&二、发行前后相关情况对比
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（一）发行前后前&10&名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&本次发行前&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&本次发行后
序
&&&&&&&&&股东姓名或&&&&&&持股数量&&&&&&持股比&&限售股份&&&&&&&&&&&&&股东姓名或&&&&持股数量&&&&持股比率&&&&&&&限售股份
号
&&&&&&&&&&&名称&&&&&&&&&&（万股）&&&&&&率（%）&（万股）&&&&&&&&&&&&&&&名称&&&&&&&&（万股）&&&&&&（%）&&&&&&&&（万股）
1&&&&九鼎控股&&&&&&&&&&206,330&&&&&&58.95&&&&&&&&&&&183,627&&&&&九鼎控股&&&&&&&206,969&&&&&50.80&&&&&&&&&&&&&&&183,627
2&&&&杭州昆吾&&&&&&&&&&&&&&7,652&&&&2.19&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&钱国荣&&&&&&&&&&17,235&&&&&&4.23&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
3&&&&钱国荣&&&&&&&&&&&&&&&&7,094&&&&2.03&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&冯源&&&&&&&&&&&&&11,886&&&&&2.92&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
4&&&&苏州隆威&&&&&&&&&&&&&&5,518&&&&1.58&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&王尔平&&&&&&&&&&&&9,570&&&&&2.35&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
5&&&&赵明&&&&&&&&&&&&&&&&&&5,213&&&&1.49&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&张征&&&&&&&&&&&&&&8,295&&&&&2.04&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
6&&&&冯源&&&&&&&&&&&&&&&&&&4,118&&&&1.18&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&杭州昆吾&&&&&&&&&&7,652&&&&&1.88&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
7&&&&厦门鑫百益&&&&&&&&&&&&3,997&&&&1.14&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&易彬&&&&&&&&&&&&&&6,641&&&&&1.63&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
8&&&&上海聚丰&&&&&&&&&&&&&&3,838&&&&1.10&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&朱莉芝&&&&&&&&&&&&6,039&&&&&1.48&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
9&&&&黄晓捷&&&&&&&&&&&&&&&&3,766&&&&1.08&&&&&&&&&&&&&&2,825&&&&&苏州隆威&&&&&&&&&&5,518&&&&&1.35
10&&&安勇&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,666&&&&1.05&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&赵明&&&&&&&&&&&&&&5,213&&&&&1.28
&&&&&&&&&&&&合计&&&&&&&&&&&251,193&&&&&&71.77&&&&&&&&&&&186,451&&&&&&&&合计&&&&&&&&285,019&&&&&69.96&&&&&&&&&&&&&&&183,627
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-4
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
&&&&&&&&&&&&&（二）发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权、
&&&&&&&&&董事、监事和高级管理人员持股的变动情况
&&&&&&&&&&&&&1、发行前后股本结构变动情况
&&&&&&&&&&&&&（1）发行前的股本结构
序号&&&&&&&&&&&&&&&&姓名/名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&性质&&&&&&&&&&&&&&发行前&&&&&&&&&持股比例
&1&&&&&同创九鼎投资控股有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&2,063,300,180&&&&58.951%
&2&&&&&杭州昆吾投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&76,522,609&&&&2.186%
&3&&&&&钱国荣&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&70,942,269&&&&2.027%
&4&&&&&苏州隆威创业投资中心（有限合伙）&&&&&&&&&有限合伙企业&&&&&&&&&&&&55,181,550&&&&1.577%
&5&&&&&赵明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&52,133,346&&&&1.490%
&6&&&&&冯源&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&41,180,204&&&&1.177%
&7&&&&&厦门鑫百益投资集团有限公司&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&39,969,989&&&&1.142%
&8&&&&&上海聚丰投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&38,376,262&&&&1.096%
&9&&&&&黄晓捷&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&37,662,222&&&&1.076%
&10&&&&安勇&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&36,663,752&&&&1.048%
&11&&&&陈礼托&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&34,116,505&&&&0.975%
&12&&&&张宏&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&33,630,851&&&&0.961%
&13&&&&上海沃立投资中心（有限合伙）&&&&&&&&&&&&&有限合伙企业&&&&&&&&&&&&30,209,655&&&&0.863%
&14&&&&浙江中房置业股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&股份有限公司&&&&&&&&&&&&29,649,594&&&&0.847%
&15&&&&吴刚&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&27,091,444&&&&0.774%
&16&&&&凌琦&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&21,136,200&&&&0.604%
&17&&&&叶根培&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&20,686,889&&&&0.591%
&18&&&&山东金象泰置业有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&19,190,713&&&&0.548%
&19&&&&孙伯荣&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&19,039,413&&&&0.544%
&20&&&&王秀珍&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&18,171,394&&&&0.519%
&21&&&&蔡蕾&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&17,869,940&&&&0.511%
&22&&&&烟台安泰起重机械施工有限公司&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&17,215,005&&&&0.492%
&23&&&&宁波方太投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&17,201,998&&&&0.491%
&24&&&&赵阳&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&16,325,372&&&&0.466%
&25&&&&张麦萍&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&16,314,469&&&&0.466%
&26&&&&吴强&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&16,099,090&&&&0.460%
&27&&&&薛正强&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&15,842,012&&&&0.453%
&28&&&&林锡勇&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&15,684,782&&&&0.448%
&29&&&&陈鸿钧&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&15,347,559&&&&0.439%
&30&&&&朱志红&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&15,110,949&&&&0.432%
&31&&&&沈雪明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&14,298,592&&&&0.409%
&32&&&&孙晓青&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&14,220,359&&&&0.406%
&33&&&&烟台城市智库控股有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&13,400,542&&&&0.383%
&34&&&&陈美林&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&13,012,822&&&&0.372%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-5
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
序号&&&&&&&&&&&&&&&&姓名/名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&性质&&&&&&&&&&&&&&发行前&&&&&&&&&持股比例
&35&&&&龚雷海&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&12,639,065&&&&0.361%
&36&&&&范佩明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&12,475,714&&&&0.356%
&37&&&&陈惠君&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&12,433,059&&&&0.355%
&38&&&&高磊&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&11,550,503&&&&0.330%
&39&&&&曹联&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&11,221,123&&&&0.321%
&40&&&&孙志燕&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&10,441,665&&&&0.298%
&41&&&&易彬&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&9,566,952&&&&0.273%
&42&&&&郑冰燕&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&9,563,892&&&&0.273%
&43&&&&程雪峰&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&9,563,892&&&&0.273%
&44&&&&康路&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&9,022,575&&&&0.258%
&45&&&&厦门骏麒投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&8,979,538&&&&0.257%
&46&&&&何根弟&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&8,735,276&&&&0.250%
&47&&&&丁志刚&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&8,658,574&&&&0.247%
&48&&&&四川欣闻投资有限责任公司&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&8,383,133&&&&0.240%
&49&&&&缪玲红&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&8,238,336&&&&0.235%
&50&&&&覃正宇&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&8,104,250&&&&0.232%
&51&&&&嘉兴北斗星润投资中心（有限合伙）&&&&&&&&&有限合伙企业&&&&&&&&&&&&&7,958,305&&&&0.227%
&52&&&&仲雪珍&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&7,804,709&&&&0.223%
&53&&&&王荣新&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&7,796,293&&&&0.223%
&54&&&&张履洪&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&7,739,101&&&&0.221%
&55&&&&天津仁利投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&7,674,640&&&&0.219%
&56&&&&霍五奎&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&7,540,746&&&&0.215%
&57&&&&冯佩娥&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&7,268,558&&&&0.208%
&58&&&&张徐景&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&7,077,280&&&&0.202%
&59&&&&周剑科&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&6,694,724&&&&0.191%
&60&&&&李永芬&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&6,674,831&&&&0.191%
&61&&&&天津祥毓和泰投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&6,616,300&&&&0.189%
&62&&&&金耀东&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&6,610,562&&&&0.189%
&63&&&&蔡雷&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&6,312,168&&&&0.180%
&&&&&&&&&&&九江四方信源九鼎投资中心（有限合伙企
&64&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限合伙企业&&&&&&&&&&&&&6,258,037&&&&0.179%
&&&&&&&&&&&业）
&65&&&&杜笠华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&5,963,660&&&&0.170%
&66&&&&宁波创腾投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&5,827,470&&&&0.166%
&67&&&&康晓蕾&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&5,738,335&&&&0.164%
&68&&&&张悦娥&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&5,731,449&&&&0.164%
&69&&&&苏忠振&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&5,693,002&&&&0.163%
&70&&&&肖爱平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&5,662,206&&&&0.162%
&71&&&&王福成&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&5,499,046&&&&0.157%
&72&&&&马禾风&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&5,157,233&&&&0.147%
&73&&&&马如仁&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&4,781,946&&&&0.137%
&74&&&&翟荣兴&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&4,781,946&&&&0.137%
&75&&&&蔡文英&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&4,688,602&&&&0.134%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
序号&&&&&&&&&&&&&&&&姓名/名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&性质&&&&&&&&&&&&&&发行前&&&&&&&&&持股比例
&76&&&&董三元&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&4,681,142&&&&0.134%
&77&&&&戚飞波&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&4,614,004&&&&0.132%
&78&&&&北京紫金百合投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&4,586,842&&&&0.131%
&79&&&&刘海涛&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&4,450,079&&&&0.127%
&80&&&&蓝学洲&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&4,394,226&&&&0.126%
&81&&&&柴树风&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&4,376,819&&&&0.125%
&82&&&&胡敏&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&4,330,530&&&&0.124%
&83&&&&陈志新&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&4,052,603&&&&0.116%
&84&&&&应平祥&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,858,265&&&&0.110%
&85&&&&海宁广源化纤有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&3,707,538&&&&0.106%
&86&&&&黄今迈&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,685,733&&&&0.105%
&&&&&&&&&&&苏州工业园区嘉鸿九鼎投资中心（有限合
&87&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限合伙企业&&&&&&&&&&&&&3,599,275&&&&0.103%
&&&&&&&&&&&伙）
&88&&&&曹辉&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,545,908&&&&0.101%
&89&&&&茅雪飞&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,498,089&&&&0.100%
&90&&&&信源集团有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&3,404,363&&&&0.097%
&91&&&&许上印&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,399,963&&&&0.097%
&92&&&&宋将林&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,373,950&&&&0.096%
&93&&&&沈云平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,297,056&&&&0.094%
&94&&&&周红娣&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,162,205&&&&0.090%
&95&&&&吕中民&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,124,715&&&&0.089%
&96&&&&杨中华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,122,611&&&&0.089%
&97&&&&赵乐珍&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,109,795&&&&0.089%
&98&&&&瞿晓珊&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,077,469&&&&0.088%
&99&&&&王良峰&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,074,409&&&&0.088%
100&&&&沈锦坤&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,074,026&&&&0.088%
101&&&&陈俐&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,067,140&&&&0.088%
102&&&&佛山市腾乐木业有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&3,043,230&&&&0.087%
103&&&&姜根松&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,010,713&&&&0.086%
104&&&&黄黎珍&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,007,461&&&&0.086%
105&&&&吴水爱&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,917,752&&&&0.083%
106&&&&吴水燕&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,917,561&&&&0.083%
107&&&&骆红梅&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,916,031&&&&0.083%
108&&&&程一&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,913,735&&&&0.083%
109&&&&航众工业有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&2,912,014&&&&0.083%
110&&&&刘峰&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,902,832&&&&0.083%
111&&&&白炳丽&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,860,369&&&&0.082%
112&&&&黄怡如&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,761,861&&&&0.079%
113&&&&杨璐家&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,703,903&&&&0.077%
114&&&&钟江舟&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,644,033&&&&0.076%
115&&&&高莹&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,644,033&&&&0.076%
116&&&&刘明华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,644,033&&&&0.076%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-7
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
序号&&&&&&&&&&&&&&&&姓名/名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&性质&&&&&&&&&&&&&&发行前&&&&&&&&&持股比例
117&&&&唐国海&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&2,467,867&&&&0.071%
118&&&&陈默&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&2,407,423&&&&0.069%
119&&&&陈松定&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&2,390,973&&&&0.068%
120&&&&谢小娟&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&2,390,973&&&&0.068%
121&&&&北京紫马投资基金管理有限公司&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&2,390,973&&&&0.068%
122&&&&樊大鲁&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&2,295,334&&&&0.066%
123&&&&奚建华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&2,152,067&&&&0.061%
124&&&&魏丰&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,912,778&&&&0.055%
125&&&&胡育敏&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,912,778&&&&0.055%
126&&&&周有勇&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,912,778&&&&0.055%
127&&&&黄通&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,894,033&&&&0.054%
128&&&&唐志祥&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,742,924&&&&0.050%
129&&&&李晓灵&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,673,681&&&&0.048%
130&&&&李一&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,546,673&&&&0.044%
131&&&&郁新芳&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,540,360&&&&0.044%
132&&&&曾爱波&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,408,187&&&&0.040%
133&&&&北京中瑞世通科技发展有限公司&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&1,406,083&&&&0.040%
134&&&&周磊明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,400,919&&&&0.040%
135&&&&付嬿&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,338,945&&&&0.038%
136&&&&翁主人&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,330,529&&&&0.038%
137&&&&向俊杰&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,199,695&&&&0.034%
138&&&&叶宇超&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,194,339&&&&0.034%
139&&&&王鲁瑟&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,183,818&&&&0.034%
140&&&&叶志莲&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,182,288&&&&0.034%
141&&&&上海创腾投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&1,173,298&&&&0.034%
142&&&&魏序端&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,147,667&&&&0.033%
143&&&&颜坤良&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,091,049&&&&0.031%
144&&&&吴井军&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,088,753&&&&0.031%
145&&&&王晁晖&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&1,082,059&&&&0.031%
146&&&&舟山市嘉德远洋渔业有限公司&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&1,026,588&&&&0.029%
147&&&&王小萍&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&956,389&&&&0.027%
&&&&&&&&&&&北京金珙铜投资基金管理中心（有限合
148&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限合伙企业&&&&&&&&&&&&&&&956,389&&&&0.027%
&&&&&&&&&&&伙）
149&&&&洪峰&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&901,301&&&&0.026%
150&&&&丁式平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&827,468&&&&0.024%
151&&&&黄涛&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&827,468&&&&0.024%
152&&&&宣培栋&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&765,111&&&&0.022%
153&&&&王芳&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&765,111&&&&0.022%
154&&&&蓝维贞&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&669,664&&&&0.019%
155&&&&林承朋&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&573,834&&&&0.016%
156&&&&林桂玉&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&573,834&&&&0.016%
157&&&&黄开顺&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&573,833&&&&0.016%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-8
☆&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
序号&&&&&&&&&&&&&&&&姓名/名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&性质&&&&&&&&&&&&&&发行前&&&&&&&&&持股比例
158&&&&陈九阳&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&573,833&&&&0.016%
159&&&&崔波&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&573,833&&&&0.016%
160&&&&林莲芬&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&382,556&&&&0.011%
161&&&&胡小莉&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&382,556&&&&0.011%
162&&&&林静晖&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&267,980&&&&0.008%
163&&&&钱明华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&147,284&&&&0.004%
&&&&&&&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,499,999,820&&&100.000%
&&&&&&&&&&&&（2）发行后的股本结构
序号&&&&&&&&&&&&&&&&姓名/名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&性质&&&&&&&&&&&&&&发行后&&&&&&&&&持股比例
&1&&&&&同创九鼎投资控股有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&2,069,692,877&&&&50.805%
&2&&&&&钱国荣&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&172,351,276&&&&4.231%
&3&&&&&冯源&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&118,856,541&&&&2.918%
&4&&&&&王尔平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&95,702,679&&&&2.349%
&5&&&&&张征&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&82,950,887&&&&2.036%
&6&&&&&杭州昆吾投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&76,522,609&&&&1.878%
&7&&&&&易彬&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&66,407,457&&&&1.630%
&8&&&&&朱莉芝&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&60,392,152&&&&1.482%
&9&&&&&苏州隆威创业投资中心（有限合伙）&&&&&&&&&有限合伙企业&&&&&&&&&&&&55,181,550&&&&1.355%
&10&&&&赵明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&52,133,346&&&&1.280%
&11&&&&厦门鑫百益投资集团有限公司&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&39,969,989&&&&0.981%
&12&&&&上海聚丰投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&38,376,262&&&&0.942%
&13&&&&黄晓捷&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&37,662,222&&&&0.924%
&14&&&&安勇&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&36,663,752&&&&0.900%
&15&&&&陈礼托&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&34,116,505&&&&0.837%
&16&&&&张宏&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&33,630,851&&&&0.826%
&17&&&&上海沃立投资中心（有限合伙）&&&&&&&&&&&&&有限合伙企业&&&&&&&&&&&&30,209,655&&&&0.742%
&18&&&&浙江中房置业股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&股份有限公司&&&&&&&&&&&&29,649,594&&&&0.728%
&19&&&&吴刚&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&27,091,444&&&&0.665%
&20&&&&李建国&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&21,330,348&&&&0.524%
&21&&&&凌琦&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&21,136,200&&&&0.519%
&22&&&&叶根培&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&20,686,889&&&&0.508%
&23&&&&胡明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&20,414,701&&&&0.501%
&24&&&&山东金象泰置业有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&19,190,713&&&&0.471%
&25&&&&孙伯荣&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&19,039,413&&&&0.467%
&26&&&&王秀珍&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&18,171,394&&&&0.446%
&27&&&&蔡蕾&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&17,869,940&&&&0.439%
&28&&&&烟台安泰起重机械施工有限公司&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&17,215,005&&&&0.423%
&29&&&&宁波方太投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&17,201,998&&&&0.422%
&30&&&&赵阳&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&16,325,372&&&&0.401%
&31&&&&张麦萍&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&16,314,469&&&&0.400%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-9
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
序号&&&&&&&&&&&&&&&&姓名/名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&性质&&&&&&&&&&&&&&发行后&&&&&&&&&持股比例
&32&&&&吴强&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&16,099,090&&&&0.395%
&33&&&&薛正强&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&15,842,012&&&&0.389%
&34&&&&林锡勇&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&15,684,782&&&&0.385%
&35&&&&陈鸿钧&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&15,347,559&&&&0.377%
&36&&&&朱志红&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&15,110,949&&&&0.371%
&37&&&&沈雪明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&14,298,592&&&&0.351%
&38&&&&孙晓青&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&14,220,359&&&&0.349%
&39&&&&烟台城市智库控股有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&13,400,542&&&&0.329%
&40&&&&陈美林&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&13,012,822&&&&0.319%
&41&&&&龚雷海&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&12,639,065&&&&0.310%
&42&&&&范佩明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&12,475,714&&&&0.306%
&43&&&&陈惠君&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&12,433,059&&&&0.305%
&44&&&&西藏锦瑞投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&11,808,920&&&&0.290%
&45&&&&应平祥&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&11,636,005&&&&0.286%
&46&&&&高磊&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&11,550,503&&&&0.284%
&47&&&&曹联&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&11,221,123&&&&0.275%
&48&&&&孙志燕&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&10,441,665&&&&0.256%
&49&&&&陕西天佑投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&9,722,270&&&&0.239%
&50&&&&郑冰燕&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&9,563,892&&&&0.235%
&51&&&&程雪峰&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&9,563,892&&&&0.235%
&52&&&&康路&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&9,022,575&&&&0.221%
&53&&&&厦门骏麒投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&8,979,538&&&&0.220%
&54&&&&何根弟&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&8,735,276&&&&0.214%
&55&&&&丁志刚&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&8,658,574&&&&0.213%
&56&&&&四川欣闻投资有限责任公司&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&8,383,133&&&&0.206%
&57&&&&缪玲红&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&8,238,336&&&&0.202%
&58&&&&覃正宇&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&8,104,250&&&&0.199%
&59&&&&嘉兴北斗星润投资中心（有限合伙）&&&&&&&&&有限合伙企业&&&&&&&&&&&&&7,958,305&&&&0.195%
&60&&&&仲雪珍&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&7,804,709&&&&0.192%
&61&&&&张德林&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&7,802,606&&&&0.192%
&62&&&&王荣新&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&7,796,293&&&&0.191%
&63&&&&张履洪&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&7,739,101&&&&0.190%
&64&&&&天津仁利投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&7,674,640&&&&0.188%
&65&&&&霍五奎&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&7,540,746&&&&0.185%
&66&&&&冯佩娥&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&7,268,558&&&&0.178%
&67&&&&宁波裕人投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&7,105,015&&&&0.174%
&68&&&&张徐景&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&7,077,280&&&&0.174%
&69&&&&周剑科&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&6,694,724&&&&0.164%
&70&&&&李永芬&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&6,674,831&&&&0.164%
&71&&&&天津祥毓和泰投资管理有限公司&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&6,616,300&&&&0.162%
&72&&&&金耀东&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&6,610,562&&&&0.162%
&73&&&&邱彤&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&6,507,655&&&&0.160%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-10
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
序号&&&&&&&&&&&&&&&&姓名/名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&性质&&&&&&&&&&&&&&发行后&&&&&&&&&持股比例
&74&&&&蔡雷&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&6,312,168&&&&0.155%
&&&&&&&&&&&九江四方信源九鼎投资中心（有限合伙企
&75&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限合伙企业&&&&&&&&&&&&&6,258,037&&&&0.154%
&&&&&&&&&&&业）
&76&&&&杜笠华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&5,963,660&&&&0.146%
&77&&&&宁波创腾投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&5,827,470&&&&0.143%
&78&&&&康晓蕾&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&5,738,335&&&&0.141%
&79&&&&张悦娥&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&5,731,449&&&&0.141%
&80&&&&苏忠振&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&5,693,002&&&&0.140%
&81&&&&肖爱平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&5,662,206&&&&0.139%
&82&&&&王福成&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&5,499,046&&&&0.135%
&83&&&&马禾风&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&5,157,233&&&&0.127%
&84&&&&马如仁&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&4,781,946&&&&0.117%
&85&&&&翟荣兴&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&4,781,946&&&&0.117%
&86&&&&蔡文英&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&4,688,602&&&&0.115%
&87&&&&董三元&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&4,681,142&&&&0.115%
&88&&&&戚飞波&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&4,614,004&&&&0.113%
&89&&&&北京紫金百合投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&4,586,842&&&&0.113%
&90&&&&刘海涛&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&4,450,079&&&&0.109%
&91&&&&蓝学洲&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&4,394,226&&&&0.108%
&92&&&&柴树风&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&4,376,819&&&&0.107%
&93&&&&胡敏&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&4,330,530&&&&0.106%
&94&&&&陈志新&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&4,052,603&&&&0.099%
&95&&&&海宁广源化纤有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&3,707,538&&&&0.091%
&96&&&&黄今迈&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&3,685,733&&&&0.090%
&&&&&&&&&&&苏州工业园区嘉鸿九鼎投资中心（有限合
&97&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限合伙企业&&&&&&&&&&&&&3,599,275&&&&0.088%
&&&&&&&&&&&伙）
&98&&&&曹辉&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&3,545,908&&&&0.087%
&99&&&&茅雪飞&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&3,498,089&&&&0.086%
100&&&&信源集团有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&3,404,363&&&&0.084%
101&&&&许上印&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&3,399,963&&&&0.083%
102&&&&宋将林&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&3,373,950&&&&0.083%
103&&&&沈云平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&3,297,056&&&&0.081%
104&&&&周红娣&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&3,162,205&&&&0.078%
105&&&&吕中民&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&3,124,715&&&&0.077%
106&&&&杨中华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&3,122,611&&&&0.077%
107&&&&赵乐珍&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&3,109,795&&&&0.076%
108&&&&瞿晓珊&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&3,077,469&&&&0.076%
109&&&&王良峰&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&3,074,409&&&&0.075%
110&&&&沈锦坤&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&3,074,026&&&&0.075%
111&&&&陈俐&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&3,067,140&&&&0.075%
112&&&&佛山市腾乐木业有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&3,043,230&&&&0.075%
113&&&&姜根松&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&3,010,713&&&&0.074%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-11
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
序号&&&&&&&&&&&&&&&&姓名/名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&性质&&&&&&&&&&&&&&发行后&&&&&&&&&持股比例
114&&&&黄黎珍&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&3,007,461&&&&0.074%
115&&&&吴水爱&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,917,752&&&&0.072%
116&&&&吴水燕&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,917,561&&&&0.072%
117&&&&骆红梅&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,916,031&&&&0.072%
118&&&&程一&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,913,735&&&&0.072%
119&&&&航众工业有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&2,912,014&&&&0.071%
120&&&&刘峰&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,902,832&&&&0.071%
121&&&&白炳丽&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,860,369&&&&0.070%
122&&&&黄怡如&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,761,861&&&&0.068%
123&&&&杨璐家&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,703,903&&&&0.066%
124&&&&钟江舟&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,644,033&&&&0.065%
125&&&&高莹&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,644,033&&&&0.065%
126&&&&刘明华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,644,033&&&&0.065%
127&&&&唐国海&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,467,867&&&&0.061%
128&&&&陈默&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,407,423&&&&0.059%
129&&&&陈松定&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,390,973&&&&0.059%
130&&&&谢小娟&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,390,973&&&&0.059%
131&&&&北京紫马投资基金管理有限公司&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&2,390,973&&&&0.059%
132&&&&樊大鲁&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,295,334&&&&0.056%
133&&&&奚建华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&2,152,067&&&&0.053%
134&&&&魏丰&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,912,778&&&&0.047%
135&&&&胡育敏&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,912,778&&&&0.047%
136&&&&周有勇&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,912,778&&&&0.047%
137&&&&黄通&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,894,033&&&&0.046%
138&&&&唐志祥&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,742,924&&&&0.043%
139&&&&李晓灵&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,673,681&&&&0.041%
140&&&&李一&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,546,673&&&&0.038%
141&&&&郁新芳&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,540,360&&&&0.038%
142&&&&曾爱波&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,408,187&&&&0.035%
143&&&&北京中瑞世通科技发展有限公司&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&1,406,083&&&&0.035%
144&&&&周磊明&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,400,919&&&&0.034%
145&&&&付嬿&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,338,945&&&&0.033%
146&&&&翁主人&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,330,529&&&&0.033%
147&&&&向俊杰&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,199,695&&&&0.029%
148&&&&叶宇超&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,194,339&&&&0.029%
149&&&&王鲁瑟&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,183,818&&&&0.029%
150&&&&叶志莲&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,182,288&&&&0.029%
151&&&&上海创腾投资有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&1,173,298&&&&0.029%
152&&&&魏序端&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,147,667&&&&0.028%
153&&&&颜坤良&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,091,049&&&&0.027%
154&&&&吴井军&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,088,753&&&&0.027%
155&&&&王晁晖&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&1,082,059&&&&0.027%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-12
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
序号&&&&&&&&&&&&&&&&姓名/名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&性质&&&&&&&&&&&&&&发行后&&&&&&&&&持股比例
156&&&&舟山市嘉德远洋渔业有限公司&&&&&&&&&&&&&有限责任公司&&&&&&&&&&&&&1,026,588&&&&0.025%
157&&&&王小萍&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&956,389&&&&0.023%
&&&&&&&&&&&北京金珙铜投资基金管理中心（有限合
158&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有限合伙企业&&&&&&&&&&&&&&&956,389&&&&0.023%
&&&&&&&&&&&伙）
159&&&&洪峰&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&901,301&&&&0.022%
160&&&&丁式平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&827,468&&&&0.020%
161&&&&黄涛&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&827,468&&&&0.020%
162&&&&宣培栋&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&765,111&&&&0.019%
163&&&&王芳&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&765,111&&&&0.019%
164&&&&蓝维贞&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&669,664&&&&0.016%
165&&&&林承朋&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&573,834&&&&0.014%
166&&&&林桂玉&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&573,834&&&&0.014%
167&&&&黄开顺&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&573,833&&&&0.014%
168&&&&陈九阳&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&573,833&&&&0.014%
169&&&&崔波&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&573,833&&&&0.014%
170&&&&林莲芬&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&382,556&&&&0.009%
171&&&&胡小莉&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&382,556&&&&0.009%
172&&&&林静晖&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&267,980&&&&0.007%
173&&&&钱明华&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自然人&&&&&&&&&&&&&&&&&&147,284&&&&0.004%
&&&&&&&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4,073,833,339&&&100.000%
&&&&&&&&&&&&2、发行前后股东人数变化情况
&&&&&&&&&&&&本次发行前股东人数为163名，本次发行新增股东10名，发行后的股东人数
&&为173名。
&&&&&&&&&&&&3、发行前后资产结构变动情况
&&&&&&&&&&&&本次发行后，公司净资产增加22.5亿元，其中实收资本增加573,833,519元，
&&资本公积增加1,676,166,481元；同时，公司由于本次发行增加现金22.5亿元。
&&&&&&&&&&&&4、发行前后公司业务结构变化情况
&&&&&&&&&&&&本次发行前公司的主要业务为私募股权投资管理业务，发行后公司的主要业
&&务没有发生变化，仍为私募股权投资管理业务。
&&&&&&&&&&&&5、发行前后公司控制权变动情况
&&&&&&&&&&&&本次发行前，公司的控股股东为九鼎控股，实际控制人为吴刚、黄晓捷、吴
&&强、蔡蕾、覃正宇；本次发行后，公司的控股股东为九鼎控股，实际控制人为吴
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-13
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
&&&&&&&&&刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇。本次发行前后公司控制权没有发生变动。
&&&&&&&&&&&&&&&6、发行前后董事、监事、高级管理人员持股变动情况
&&&&&&&&&&序&&&&&&&&&&&&&&&本次发行前持股数量（万股）&本次发行后持股数量（万股）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&姓名&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司职务
&&&&&&&&&&号&&&&&&&&&&&&&&&&&直接持股&&&&&&&&间接持股&&&&&&&&&&&直接持股&&&&&&&&&&&间接持股
&&&&&&&&&&1&&&&&&&吴刚&&&&&&&&&&&&&2,709&&&&&&&&&&&72,216&&&&&&&&&&&&&&&&2,709&&&&&&&72,439&&&&&&&&&&&&董事长
&&&&&&&&&&2&&&&&&&黄晓捷&&&&&&&&&&&3,766&&&&&&&&&&&51,583&&&&&&&&&&&&&&&&3,766&&&&&&&51,742&&&&&&董事、总经理
&&&&&&&&&&3&&&&&&&吴强&&&&&&&&&&&&&1,610&&&&&&&&&&&41,266&&&&&&&&&&&&&&&&1,610&&&&&&&41,394&&&&&董事、副总经理
&&&&&&&&&&4&&&&&&&蔡蕾&&&&&&&&&&&&&1,787&&&&&&&&&&&20,633&&&&&&&&&&&&&&&&1,787&&&&&&&20,697&&&&&董事、副总经理
&&&&&&&&&&5&&&&&&&覃正宇&&&&&&&&&&&&810&&&&&&&&&&&&20,633&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&810&&&&&20,697&&&&&董事、副总经理
&&&&&&&&&&&&&&&（三）发行前后主要财务指标变化情况
&&&&&&&&&&&&&&&1、公司自身财务指标的变化情况
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2013&年末
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2013&年末&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2013&年末
&&&&&&&&&&&项目&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（第二次发行前&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2012&年末
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（第二次发行后）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（第一次发行前）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第一次发行后）
每股净资产（元/股）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.42&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.01&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.07&&&&&&&&&-6.36
流动比率（倍）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6.36&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2.58&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.62&&&&&&&&&0.64
母公司资产负债率
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8.33&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12.71&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&97.60&&&&&&&101.29
（%）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2013&年度
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2013&年度&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2013&年度
&&&&&&&&&&&项目&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（第二次发行前&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2012&年度
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（第二次发行后）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&（第一次发行前）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第一次发行后）
全面摊薄净资产收
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.45&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.73&&&&&&&&&&&&&&&2,917.67&&&&&&&&&&-70.87
益率（%）
全面摊薄每股收益
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.01&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.01&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2.07&&&&&&&&&4.51
（元/股）
每股经营活动产生
的现金流量净额（元&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.04&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.04&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11.56&&&&&&&&10.32
/股）
每股经营活动产生
的现金流量净额（元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.04&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.05&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13.08&&&&&&&&&6.04
/股）（包括了日常经
营活动的对外投资）
&&&&&&&&&&&&&&&&&“&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&”列指标计算过程中涉及的股份数量已模拟至资本
&&&&&&&&&&&&&注：（第二次发行前第一次发行后）
&&&&&&&&&公积转增股本后的3,499,999,820股。
&&&&&&&&&&&&&&&2、发行前后公司业务结构变化情况
&&&&&&&&&&&&&&&本次股票发行前后公司业务结构无重大变化。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-14
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
三、新增股份限售安排
&&&根据《公司法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的相关规
定，本次股票发行新增股份均不限售。
四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见
&&&&&&&&主办券商出具了《关于北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行合
法合规性的意见》，对公司本次发行发表意见如下：
&&&&&&&&（一）关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见
&&&&&&&&公司本次发行前股东人数为163人，新增股东人数为10人，本次发行后公司
股东人数为173人，累计不超过200人，符合《非上市公众公司监督管理办法》中
豁免申请核准定向发行的情形。
&&&&&&&&（二）关于公司治理规范性的意见
&&&&&&&&公司依据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》的要求制定
了《北京同创九鼎投资管理股份有限公司章程》
&&&&&&&&公司依据《公司法》的相关规定设立了股东大会、董事会、监事会，并制定
了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》。
&&&&&&&&公司章程规定了投资者关系管理，保证了所有股东特别是中小股东充分行使
法律、行政法规和公司章程规定的合法权利和对公司重大事项享有的知情权、参
与权。
&&&&&&&&公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、
授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的规定；会议记录保存
完整并安全。
&&&&&&&&股东大会的提案审议符合程序，保障了股东的知情权、参与权、质询权和表
决权；董事会在公司章程规定的职权范围内和股东大会授权范围内对审议事项作
出决议。
&&&&&&&&公司建立了会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以确保公司财务报
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-15
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
告真实可靠及行为合法合规。
&&&&&&&&公司章程规定了股东大会审议关联交易事项的程序、情形及回避表决制度，
并建立了《关联交易管理制度》，以保证交易公平、公允，维护公司的合法权益。
&&&&&&&&综上，主办券商认为公司不存在违反《非上市公众公司监督管理办法》第二
章规定的情形。
&&&&&&&&（三）关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见
&&&&&&&&九鼎投资已按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》的要
求，在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（.cn/）上对
本次定向发行股票的相关信息进行披露。
&&&&&&&&九鼎投资在申请挂牌及挂牌期间规范履行了信息披露义务，不存在因信息披
露违规或违法被全国股份转让系统公司依法采取强制措施或纪律处分、被中国证
监会采取监管措施或行政处罚的情形。
&&&&&&&&（四）关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见
&&&&&&&&九鼎投资本次定向发行对象有&5&名为公司原股东，10&名为本次定向发行新
增股东。本次新增股东均已与开户证券公司营业部签署了《买卖挂牌公司股票委
托代理协议》，并在该协议中承诺其具有合法的证券投资资格，不存在法律、法
规和规章制度限制从事证券投资的情形，且其属于符合《投资者管理细则》规定
的投资者。
&&&&&&&&综上，本次发行对象符合《投资者管理细则》的要求。
&&&&&&&&（五）关于发行过程及结果是否合法合规的意见
☆&&&&本次发行已经公司第一届董事会第五次会议（日召开）和2014
年第三次临时股东大会（日召开）审议通过，本次发行的过程及结果
合法合规。
&&&&&&&&（六）关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有
效的意见
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-16
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
&&&&&&&&&&&&本次发行的发行价格为约3.92元/股。本次发行价格系根据公司管理的资产规
&模、公司在业内的竞争地位以及预计未来几年可能的盈利能力，由公司与发行对
&象协商一致确定。本次发行的定价方式、定价过程公平、公正，定价结果合法有
&效。
&&&&&&&&&（七）关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见
&&&&&&&&&根据相关法律法规及《公司章程》，本次发行前的公司股东对本次发行的股
&票无优先认购权，本次发行不存在现有股东优先认购安排。
&&&&&&&&&综上，主办券商认为，公司本次定向发行合法、合规。
&五、律师事务所关于本次发行合法合规性的意见
&&&&&&&&&&&&（一）&公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件
&&&&&&&&&&&&经核查，九鼎投资本次发行股票后股东人数为&173&人，不超过&200&人，同
&时发行对象符合相关规定，本次发行股票符合《监督管理办法》规定的豁免申请
&发行股票的情形，可豁免向中国证监会申请核准。
&&&&&&&&&&&&综上，律师认为，九鼎投资本次发行股票已获得相关法律、法规及《公司章
&程》所要求的批准与授权，本次发行股票可豁免向中国证监会申请核准。
&&&&&&&&&&&&（二）发行对象是否符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适
&当性制度的有关规定
&&&&&&&&&&&&经核查，律师认为本次股票发行对象符合投资者适当性要求。
&&&&&&&&&&&&（三）发行过程及结果合法合规性的说明
&&&&&&&&律师认为，九鼎投资按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定履
行了内部决策程序和验资程序，发行对象均已履行内部决策程序，本次发行股票
的认购资金已经全部缴付到位并获得验资机构的验证，本次定向发行董事会、股
东大会议事程序合规，发行过程合法合规，发行结果合法合规。
&&&&&&&&&&&&（四）与本次股票发行相关的合同等法律文件是否合法合规
&&&&&&&&&&&&经核查，就本次发行股票事宜，经公司与发行对象定向协商，达成一致后，
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-17
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
发行对象与公司签署《增资扩股协议》。
&&&&&&&&律师认为，本次发行股票的法律文件系在当事人意思自治的基础上签署，符
合《公司法》、《合同法》、《监督管理办法》等法律、行政法规及规范性文件
的规定，合法有效。
&&&&&&&&（五）本次发行股票的优先认购安排
&&&&&&&&根据《公司法》、《公司章程》的规定，九鼎投资其他股东对于本次发行股
票不享有优先认购权，本次发行股票不存在由九鼎投资其他现有股东优先认购的
安排。
&&&&&&&&律师认为，本次发行股票的认购安排履行了股东大会审议程序，并经全体股
东一致通过，充分体现了现有股东的意志，保障了现有股东的合法权益。
&&&&&&&&六、挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员、主办券商以及
律师事务所等相关中介机构的声明
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-18
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
（一）挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明
&&&公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本定向发行情况报告书不存在任何
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和
连带的法律责任。
&&&&&&&&全体董事签字：
&&&&&&&&吴&&&刚：_________黄晓捷：_________吴&&&&&强：_________
&&&&&&&&蔡&&&蕾：_________覃正宇：________
&&&&&&&&全体监事签字：
&&&&&&&&康青山：_________&&&&&付叶波：________
&&&&&&&&徐磊磊：_________
&&&&&&&&全体高级管理人员签字：
&&&&&&&&黄晓捷：_________吴&&&强：_________蔡&&&&&蕾：_________
&&&&&&&&覃正宇：_________聂巧明：_________&&&&&&古志鹏：_________
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司（盖章）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&年&&&&&&月&&&&&&日
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1-2-19
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书
（二）主办券商声明
&&&&&&&&本公司已对定向发行情况报告书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
&&&&&&&&法定代表人：_____________
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&刘建武
&&&项目负责人：_____________
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&周会明
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&西部证券股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&年&&&&&月&&&日
（三）申请挂牌公司律师声明
&&&本机构及经办律师已阅读定向发行情况报告书，对定向发行情况报告书中引
用的专业意见无异议，确认定向发行情况报告书不致因上述内容而出现虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责
任。
&&&&&&&&经办律师签字：
&&&&&&&&李寿双：_____________
&&&&&&&&李雪：_____________
&&&&&&&&单位负责人签字：
&&&&&&&&彭雪峰：_____________
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&北京大成律师事务所
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&年&&&&&&月&&&&&&日
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