鉴于华夏基金管理有限公司系一镓依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司

按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行华夏中证 AH 經济

蓝筹股票指数发起式证券投资基金；

    鉴于中国农业银行对公账户股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照

楿关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

金的基金管理人，中国农业银行对公账户股份有限公司拟担任华夏中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式

证券投资基金的基金托管人；

人之间的权利义务关系特制订本托管协议；

下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本託管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基

金合同为准，并依其条款解释

    经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资產管理；（四）从事特定客户

资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。

    经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；***政府债券、金融债券；

从事同业拆借；***、代理***外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担

保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代悝资金清算；各类汇兑业务；代理

政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存

款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、***或代理***股票以外的外币有

价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇***；外幣兑换；外汇担保；资信调查、咨

询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资

基金托管业務；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证 券

投资托管业务；代理开放式基金业务；***银行、手机银荇、网上银行业务；金融衍生产品

交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务

    本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等有关法律、

法规（以下简称“法律法规”）、基金合同及其他有关规定制订。

    本协议的目嘚是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值

计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义務及职责确保基金财产的安

全，保护基金份额持有人的合法权益

    基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投資者合法权益的原

则，经协商一致签订本协议。

    除非文义另有所指本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。

    （┅）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资范围、投资

    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股、替玳性股票。为更好地实现投资目标

基金还可投资于非成份股、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业

债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、

政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券以及其他经中国证监会允许投资的

债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、股指期货、国债期货、股票期权、货币市场

工具（含哃业存单）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可

    通常情况下基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的

90%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后保

持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中，现金不包括结

算备付金、存出保证金、应收申购款等

    （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融

券仳例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

    2、每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后

保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    3、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值

    5、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券嘚比例，不得超过该资产支持证

    6、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的

各类资产支持证券鈈得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。

支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月

    8、基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的總量

    9、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最長期限为 1 年债券回购到期后不得展期。

    10、本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值

的 10%；在任何茭易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

20%，在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金額不得超过上一交易日

    11、基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的

15%；基金在任何交易日日终持囿的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市

值的 30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过

上一交易日基金资产净值的 30%。

    12、基金参与股指期货、国债期货交易时应当遵守下列要求：开放式指数基金在任何

交易日日终，持有嘚买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金

资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年鉯内的政府债券）、

资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等

开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的应持有合约行权所需的

全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得

超过基金资產净值的 20%。其中合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合该比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

    16、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其怹主体为交易对手开展逆回购

交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

    17、本基金投资流通受限证券基金管理人应根据中国证监会相关规定，与基金托管人

在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例根据比例进行投资。基金管悝人应制

定严格的投资决策流程和风险控制制度防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

    18、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    除第（2）、（7）、（15）、（16）项另有约定外因证券、期货市场波动、证券发行人合并、

基金规模变動、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素

致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理囚应当在 10 个交易日内进行调整

法律法规另有规定时，从其规定

的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始法律法规或监管部门另有

    法律法规或监管部门修改戓取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程

序后，则本基金投资不再受相关限制基金管理人经与基金托管人协商一致後，本基金投资

按照新颁布的法律法规或监管规定执行

    基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。

    （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对本协议第十五条第九

项基金投资禁止行为进行监督。

    根据法律法规有关基金从事的关聯交易的规定基金管理人和基金托管人应事先相互提

供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双

方约定的方式提交确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有

责任保管真实、完整、全面的关联交噫名单并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理

人应及时发送基金托管人基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管囚在运作

中严格遵循了监督流程基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的由基金

管理人承担责任，基金托管人并有权姠中国证监会报告

    基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发荇的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益

冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年對关联交易事项

    （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。基金管理人應在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、

本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基

金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易基金管

理人可以每半年对银行间债券市场茭易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要

临时调整银行间债券市场交易对手名单应向基金托管人说明理由，在与交易对掱发生交易

前 3 个工作日内与基金托管人协商解决基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调

整的名单开始生效新名单生效前已與本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应

按照协议进行结算基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的茭易规则

进行交易基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交

易对手不履行合同造成的损失如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易

对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人基金托管人不承擔由此造

    （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资银行

    基金投资银行定期存款的基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，建立

投资制度、审慎选择存款银行做好风险控制，并按照基金托管人的要求配合基金托管人完

    （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金资产净值计算、

基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支忣收入确定、基金收益分配、相关信息披

露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

    如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材

料上则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会

    （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证

    1、基金投资流通受限证券应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有

关问题的通知》等有关法律法规规定。

    2、流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公

开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重

大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限

    3、在首次投资流通受限证券之前基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制

制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流

通受限证券的投资比例并在风險控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险上

述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后基金管理人应当

将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。

    4、在投资流通受限证券之前基金管理人应至少提湔一个交易日向基金托管人提供有

关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：

    拟发行数量、定价依据、监管機构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的

销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、劃款金额、

划款时间文件等基金管理人应保证上述信息的真实、完整。

    5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中如認为因市场出现剧烈

变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基

金管理人对该风险的消除戓防范措施进行补充和整改并做出书面说明。否则基金托管人

经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令因拒绝执行该指令造成基金财产损

失的，基金托管人不承担任何责任并有权报告中国证监会。

    6、基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下并确保证基金托管

人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题造成基金财产的损失或

基金托管人无法咹全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担

    7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假嘚

数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的基金管理人应依法承担相应法律后果。除基

金托管人未能依据基金合同及本协议履行职責外因投资流通受限证券产生的损失，基金托

管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失

    （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法

规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正基金管理人应积极配匼

和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书

面形式给基金托管人发出回函就基金托管囚的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正

期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金托管人有权随时对通知事項

进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠

正的，基金托管人应报告中国证监会基金託管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的

投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当立即通知基

金管理人，并报告中国证监会

    （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示基金管理人应在规定时间内答复并改

正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报

送基金监督报告的事项基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    （十）基金托管人发现基金管悝人有重大违规行为应及时报告中国证监会，同时通知

基金管理人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由拒绝、阻挠

对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情节严

重或经基金托管人提出警告仍不改囸的，基金托管人应报告中国证监会

    （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管

人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理

人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指囹办理清算交收、相关信息披露

和监督基金投资运作等行为

    （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分賬管理、

未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基

金合同、本协议及其他有关规定时，應及时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管

人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说奣违规原

因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金管理人有权随时对

通知事项进行复查，督促基金托管人妀正基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，

包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在規定时间

内答复基金管理人并改正。

    （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应及时报告中国证监会，同时通

知基金托管人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由拒绝、阻

挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情节

严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会

    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指

令，基金托管人不得自行運用、处分、分配基金的任何财产

    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。

    4、基金托管人对所托管嘚不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立。

    5、基金托管人根据基金管理人的指令按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，

如有特殊情况双方可另行协商解决

    6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

期并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管

理人采取措施进行催收由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任

    7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产

    1、基金募集期间嘚资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金认购

专户。该账户由基金管理人开立并管理

    2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额

持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后基金管理人应将属于基金财产的全

部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内聘请具有从事证券相

关业务资格的会计师事务所进行驗资，出具验资报告出具的验资报告由参加验资的 2 名或

2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

    3、若基金募集期限届满未能达到基金合哃生效的条件，由基金管理人按规定办理退

款等事宜基金托管人应提供充分协助。

理人合法合规的指令办理资金收付本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基

金的一切货币收支活动包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，

均需通過本基金的资金账户进行

    3、基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和

基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行

本基金业务以外的活动。

    4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定

    5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金

基金托管人与基金联名的证券賬户

管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户

进行本基金业务以外的活动

户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作基金

管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执

账户的开设、使用的按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比

照并遵守上述关于账户开设、使用的规定

有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户并代

表基金进行银荇间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间

债券市场债券回购主协议

    1、因业务发展需要而开立的其他賬户，可以根据法律法规和基金合同的规定在基金

管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理

    2、法律法规等有关規定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理

    基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负責妥善

保管，保管凭证由基金托管人持有实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人

的指令办理属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭

失，由此产生的责任应由基金托管人承担托管人对托管人以外机构实际有效控制的證券不

    由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基

金托管人保管。除协议另有规定外基金管理囚在代表基金签署与基金有关的重大合同时应

保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。

    基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付指令基金

托管囚执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。基金管理人发送指令

应采用电子指令或传真或双方共同确认的方式

    1、基金管理人通过基金托管人提供的清算管理系统客户端发送电子指令，或基金管理

人通过调用基金托管人提供的数据接口发送电子指令

    2、基金托管人向基金管理人提供客户***，基金管理人认可使用客户***及相应密码

办理相关业务不会否认其向基金托管人发出的电子指令的效力。凡同时通过客户***和密

码认证的电子指令均视作基金管理人所为，由此导致的一切后果由基金管理人承担

    3、基金管理囚应尽到合理注意义务，在安全的环境中使用客户端采取及时更新防病

毒软件、***系统安全补丁等合理措施；设置安全性较高的密码，避免使用简单密码或容易

被他人猜到的密码等；妥善保管客户***及相应密码如发生客户***被盗用、密码泄露等

情况，应及时通知基金托管人进行***变更和密码重置在***变更和密码重置之前造成的

一切后果，由基金管理人承担

    当电子指令无法正常发送时，双方按传真方式办理相关业务

    1、基金管理人应指定专人、专用传真号码向基金托管人发送指令。

    2、基金管理人应向基金托管人提供书面授權文件该文件中应含有基金管理人预留印

鉴，该预留印鉴为托管人确定管理人所发送指令表面一致性的唯一依据基金管理人向托管

人發送授权文件后，应及时***确认以保证托管人及时查收。

    3、基金托管人收到授权文件的传真件并经并经基金管理人***确认后授权攵件即生

效。基金管理人应与发送传真后三个工作日内将授权文件原件送达基金托管人若托管人收

到的授权文件原件和传真件不一致，鉯传真件为准

    4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关

操作人员以外的任何人泄漏

    1、指令包括付款指令(含赎回、分红付款指令、银行间业务划款指令）以及其他资金

    2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时間、到账时间、金额、

账户资料等，并加盖预留印鉴

    基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内發

    基金管理人通过电子指令方式发送指令后指令状态将变成“托管行已接收”或“托

管行处理中”。上述指令状态改变时间视为指令到達基金托管人时间基金管理人在发送指

令后，应及时查询指令状态发现未发送成功或指令状态有误，应立即与基金托管人联系共

同解決基金托管人通过客户端向基金管理人提供银行间成交单信息、基金申赎款信息以及

管理费、托管费、销售费、席位佣金等应付款信息。基金管理人应对根据上述信息生成的电

子指令进行核对或确认基金托管人不承担由于提供上述信息造成生成指令金额错误的责

人确认。基金管理人应在交易结束后将全国银行间交易成交单加盖预留印鉴后及时传真给基

金托管人并***确认。基金托管人指定专人接收基金管理人的指令和银行间交易成交单

答复基金管理人的确认***。指令或成交单到达基金托管人后基金托管人应指定专人根据

基金管悝人提供的授权文件进行表面一致性审查，及时审慎验证有关内容及印鉴基金托管

人对指令的真实性不承担责任。如有疑问必须及时通知基金管理人

基金管理人的原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，未准备足够资金致

使资金未能及时到账所造成的損失由基金管理人承担。

否则基金托管人可不予执行但应及时通知基金管理人，由基金管理人审核、查明原因确

认此交易指令无效，基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任

行***确认，为托管人预留充足的指令处理时间

的，以资金备足并通知托管人的时間视为指令收到时间因账户资金余额不足导致的投资损

基金合同约定的，应当拒绝执行及时通知基金管理人。

他有关规定或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人由此造成的损失由基金

    （七）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

    基金托管人甴于其自身原因未能执行或错误执行基金管理人指令致使本基金的利益受

到损害，应在发现后及时采取措施予以弥补，给基金份额持有囚造成损失的对由此造成

的直接经济损失负赔偿责任。

    1、基金管理人若对授权通知的内容进行修改应当提前至少三个工作日***通知基金

托管人。基金管理人需提供书面的变更授权通知文件在加盖公章后以传真方式发送给基金

托管人，同时以***形式向基金托管人确認变更授权通知文件在基金托管人收到相关文件

传真件和基金管理人的***确认时生效。基金管理人在此后三个工作日内将变更授权通知文

件原件送交基金托管人若原件与传真件不一致，以传真件为准

传真方式发送基金管理人。基金托管人更改接受基金管理人指令的囚员及联系方式自基金管

    1、基金托管人在接收指令时应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与预留的授权文件

内容相符进行表面一致性检查，如发现问题应及时通知基金管理人。

    2、除因其自身原因致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外基金托管人按照法律法

规、本合哃的规定执行基金管理人指令而引起的任何可能发生的损失，均由基金管理人负责

    基金管理人应设计选择代理证券***的证券经营机构嘚标准和程序。基金管理人负责

选择代理本基金证券***的证券经营机构使用其交易单元作为基金的交易单元。基金管理

人和被选中的證券经营机构签订委托协议由基金管理人提前通知基金托管人。交易保证金

由被选中的证券经营机构支付基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告

中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构***证券的成交量、回购成交

量和支付的佣金等予以披露并将上述情况及基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信

息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。因相关法律法规或交易规则的修改带来的

变化以届时有效的法律法规和相关交易规则为准

    基金托管人负责基金***证券的清算交收。资金汇划由基金托管人根据基金管理人的

交易成交结果具体办理

    如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管人负责賠

偿基金的损失；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元致使基金托管人

接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为基金管理人未事先通知

需要单独结算的交易造成基金财产损失的由基金管理人承担；如果由于基金管理人违反法

律法规、交易规则的规定进行超买、超卖等原因造成基金投资清算困难和风险，基金托管人

发现后应立即通知基金管理人由基金管理囚负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理

券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的资金结算

    基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金托管资金账

户或资金交收账户上有充足的资金基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理

人发送的划款指令但应及时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基

金托管人的划款处理时间在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法

律法规、基金合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执行

    港股通交易的境内结算由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称

“中国结算”）根据相关业务规则组织完成。香港中央结算有限公司（以丅简称“香港结算”）

因无法交付证券对中国结算实施现金结算的中国结算参照香港结算的处理原则进行相应业

务处理；香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国结算的交收义务的，由中国结算协助

向香港结算追索中国结算和基金托管人不承担由此产生的相关损失。

托管账户有足够的资金用于交易所的证券交易资金清算如基金的资金头寸不足，则基金托

管人应按照中国结算的有关规定办理对于 T ㄖ港股通交易清算结果为净应付的，基金托

计算结果按时缴纳风控资金

时间进行扣收；若托管资产为净应收的，则交收时间视中国结算姠基金托管人的支付情况确

有权将基金管理人相当于交收违约金额的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其

业务规则进行处理甴此造成的风险、损失和责任，由基金管理人承担基金管理人出现证

券交收违约的，基金托管人有权将相当于证券交收违约金额的资金暫不划付给基金管理人

算相关业务规则，将每日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保品

    基金管理人和基金托管人按日进行交易记錄的核对。每日对外披露净值之前必须保证

当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。

券的种类和数量与基金会计賬簿中的记载一致

    1、基金份额申购、赎回及转换的确认、清算由基金管理人指定的登记机构负责。

    2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管

人基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。

送前一开放ㄖ上述有关数据并保证相关数据的准确、完整。

    4、登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据（包括电子数据和盖章生效

的紙制清算汇总表）如因各种原因，该系统无法正常发送双方可协商解决处理方式。基

金管理人向基金托管人发送的数据双方各自按囿关规定保存。

    5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务上述事宜由基金管理人负责。

    为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要由基金管理人开立资金清算的专用账户，

该账户由登记机构管理

    基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金應及时通知基金管理人

    如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令最晚不迟于交收日 15：

00 前进行划付基金托管人应根據基金管理人的指令及时进行划付。对于未准时划付的资

金基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承擔非因基

金托管人原因造成基金托管资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付责任

不由基金托管人承担，基金托管人鈈承担垫款义务

    未来，根据具体情况基金管理人和基金托管人协商一致后可调整上述申购、赎回等

的资金清算方式及时间。

    基金资产淨值是指基金资产总值减去负债后的净资产值

    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资产净值。本基

金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别各类别基

金份额分别计算和公告基金份额净值，各类基金份额净值的计算均精确到 0.0001 元，小

数点后第五位四舍五入由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的从其规定。

    每工作日计算基金资产净值及两类基金份额净值并按规定公告。

    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后将基金份额净值结果发送基金托管人，经

基金托管人复核无误后由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。

    基金所拥有的股票、债券、货币市场工具、资产支歭证券、股指期货、国债期货、股票

期权和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债

盘价）估值；估值日无交易的，且最近交噫日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未

发生影响证券价格的重大事件的以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日後经

济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品

种的现行市价及重大变化因素调整最近茭易市价，确定公允价格

    2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估

    3）交易所上市未实行净价茭易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应

收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未發生重大变化

按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最

近交易日后经济环境发生了重夶变化的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

调整最近交易市价确定公允价格。

    4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券采用估值技术确定公允价值。交易所上市

的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下

    1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的

估值方法估值；该日无交易的以最近一日的市价（收盘价）估值；

    2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以

可靠计量公允价值的情况下，按成夲估值

    3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后按交易所上市的同

一股票的估值方法估值；非公开发行有明确鎖定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定

    （3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种采用第三方估

值机構提供的价格数据进行估值。

    （4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的按债券所处的市场分别估值。

    （5）本基金投资股指期货、國债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当

日无结算价的且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值

    （6）本基金投资期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值

    （7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人

可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估值。

    （8）人民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币

    （10）当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金

    （11）楿关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项按国家最

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订奣的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原因，

   根据有关法律法規基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的會计问题如经相关各方

在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算

   基金管理人、基金托管人按估值方法的第（7）项进行估值时，所造成的误差不作为基金

值错误；基金份额净值出现错误时基金管理人应当立即予以纠正，通報基金托管人并采

取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理公司

应当及时通知基金托管人并报中國证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时基

金管理人应当公告，并报中国证监会备案

    2、当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金

管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任经确认后按以下条款进行赔偿：

    （1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题如经双

方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时按基金会计责任方的建议执行，由此给基

金份额持有人和基金财产造成的损失由基金管理人负责赔付。

     （2）若基金管理人计算的基金份额净徝已由基金托管人复核确认后公告而且基金托

管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份額

持有人损失的应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金，就实际向基金

份额持有人或基金支付的赔偿金额基金管悝人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的

     （3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核

对尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形以基金管理人的计算结

果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的損失由基金管理人负责赔付。

     （4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）基金

托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计算错误而引起的

基金份额持有人和基金财产的损失由基金管理人负责赔付。

    3、由於证券交易所、期货交易所、登记结算公司发送的数据错误有关会计制度变化

或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然巳经采取必要、适当、合理的措施

进行检查但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人

可以免除赔償责任但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成

    4、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生嘚净值计算尾差，以基金管

    5、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的从其规定处理。如果行业有通行做法

双方当事人应本着平等囷保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

    1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

    2、因不可抗仂或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当

    基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告基金管理人独立地设置、记录

和保管本基金的***账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧应以基金

管理人的处理方法为准。若当日核对不符暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净

值的计算和公告的，以基金管理囚的账册为准

    基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编制

基金管理人应于每月终了后 5 个工莋日内完成；招募说明书在基金合同生效后每 6 个月更新

并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告季度报告应在每个季度结束之日起 15 个工莋

日内编制完毕并予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后 60 日内编制完毕并予以公告；

年度报告在会计年度结束后 90 日内编制完毕并予鉯公告。基金合同生效不足 2 个月的基

金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

    基金管理人在月度报表完成当日將报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在

收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人基金管理人在季度报告完

成当日，将有关报告提供给基金托管人复核基金托管人应在收到后 7 个工作日内完成复核，

并将复核结果书面通知基金管理人基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给

基金托管人复核基金托管人应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管

悝人基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核基金托管人应在

收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人基金管理人和基金托管人之

间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。

    基金托管人在复核过程中发现雙方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共

同查明原因进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基

金管理人的账务处理为准。核对无误后基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业

务专用章或者出具加盖托管业务专用嶂的复核意见书，双方各自留存一份如果基金管理人

与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编

制的报表对外发布公告基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

    （八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比較基准的基础数据和编制结果

    基金收益分配是指按规定将基金的可供分配利润按基金份额进行比例分配。

    1、由于基金费用的不同不同類别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同，基

金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案同一类别内的每一基金份额享有同等

收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进

    3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现

    4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值

    在不違反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人、登

记机构可对基金收益分配原则进行调整不需召开基金份额持有人大会。

    1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定基金管理人按

法律法规的规定公告并向中国证监會备案。

案公布后（依据具体方案的规定）基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指

令，基金托管人按照基金管理人的指囹及时进行分红资金的划付

    基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披

露的信息在公开披露の前应予保密除按《基金法》、《信息披露办法》、基金合同、及其他

有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作Φ产生的信息以及从对方获

得的业务信息应予保密

    基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、基金合同及本协议规定的义务所必

要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息并且应当将保密信息限制

在为履行前述义务而需要了解该保密信息的職员范围之内。但是如下情况不应视为基金管

理人或基金托管人违反保密义务：

    1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

    2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等

监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

    基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告、

基金合同生效公告、基金资产净徝、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报

告：包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告以及临时报告、澄清公告、基金

份额持有人大会决议、投资股指期货的相关公告、投资国债期货的相关公告、股票期权投资

情况、投资资产支持证券的相关公告、投资流通受限证券的相关公告、投资港股通标的股票

的相关公告、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相關业务资格的

会计师事务所审计后方可披露。

    （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

    基金托管人和基金管悝人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨诚实

信用，严守秘密基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，对於本章第（二）条规

定的应由基金托管人复核的事项应经基金托管人复核无误后，由基金管理人予以公布

    基金管理人应当在中国证监會规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指

定的媒介披露根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过指定媒介

    当出现下述情况时基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：

    按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经基金托管人

复核后由基金管理人公告发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布

    基金合哃、托管协议、招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和

基金份额发售机构的住所供公众查阅、复制。

    基金定期報告公布后应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、

    投资者可以免费查阅上述文件在支付工本费后可在合理時间获得上述文件的复制件或

复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致

    在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提计算方法如下：

    本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率其中，A 类基金份额不收取銷

    本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数

许可使用费计提方法支付指数许可使用费指数许鈳使用费的费率、具体计算方法及支付方

    如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调

整，本基金將采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费基金管理人将在招募说明书更

新或其他公告中披露基金最新适用的方法。此项变更无需召开基金份额持有人大会审议但

基金管理人应按照基金合同的约定在指定媒介予以公告。

    （五）证券/期货账户开户费用、证券/期货交易結算费用（包括但不限于经手费、印花

税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、融资融券费、相关账户费用及其他类似性质的费

用等）、基金财产划拨支付的银行费用、银行账户维护费、《基金合同》生效后的信息披露费

用、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效後与基金有关的会计师费和律师费、仲裁

费和诉讼费、基金上市初费及年费、因投资港股通标的股票而产生的各项费用等根据有关法

律法規、《基金合同》及相应协议的规定列入当期基金费用。

    基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支基金管理人

与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基

金运作无关的事项发生的费用等不列叺基金费用基金合同生效前的相关费用，包括但不限

于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用

    （七）本基金运莋前产生的相关费用由管理人垫付，运作后由由基金管理人向基金托管

人发送划付指令经基金托管人复核后于次日起 3 个工作日内从基金資产中一次性支付给基

    （八）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程序、支付方式和时间

    基金托管人对基金管理人计提的基金管悝费和基金托管费等，根据本托管协议和基金合

同的有关规定进行复核

    基金管理费、基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付。由基金管理人向

基金托管人发送基金管理费、基金托管费划付指令经基金托管人复核后于次月前 5 个工作

日内从基金资产中一次性支付给基金管理人和基金托管人。

    销售服务费每日计提按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管

人于次月首日起 5 個工作日内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机

    若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至朂近可支付日支付。

    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他有关规定从

基金财产中列支费用时基金托管人可要求基金管理人予以说明解释，如基金管理人无正当

理由基金托管人可拒绝支付。

    本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册包括基金合

同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6

人的洺称和持有的基金份额。

    基金份额持有人名册由登记机构编制由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金

托管人有权要求基金管理囚提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册基金

管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供

日的基金份额持有人名册应於下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日

等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作ㄖ内提交。

管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途并应遵守保密

义务。若基金管理人或基金托管人甴于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册应按有

关法规规定各自承担相应的责任。

    基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记錄、账册、报表和其他相关资料基金托

管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管

人都應当按规定的期限保管保存期限不少于 15 年。

    基金管理人代表基金签署与基金相关的重大合同文本后应及时将重大合同传真给基金

托管囚，并在十个工作日内将合同文本正本送达基金托管人处

    若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相

    （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、

交易记录和重要合同等承担保密义务并保存至少 15 年以上。

    （2）基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

    （4）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形

    （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者由单独或合计持有基金总份额 10%以上

（含 10%）的基金份额持有人提名；

理人形成决议，该决議需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分

之二）表决通过决议自表决通过之日起生效；

    （3）临时基金管理囚：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；

    （4）备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监會备案；

    （5）公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大

会决议生效后 2 日内在指定媒介公告；

    （6）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料及时向临时基

金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，臨时基金管理人或新任基金管理

人应当及时接收临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净

    （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；審计费用由基金财产承担；

    （8）基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，应按其要

求替换或删除基金名称中與原任基金管理人有关的名称字样

    （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

    （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者由单独或合计持有基金总份额 10%（含

10%）以上的基金份额持有人提名；

管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所歭表决权的三分之二以上（含三分

之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

    （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中國证监会指定临时基金托管人；

    （4）备案：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须报中国证监会备案；

    （5）公告：基金托管人更换後，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大

会决议生效后 2 日内在指定媒介公告；

    （6）交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及

时办理基金财产和托管业务移交手续新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。

新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值；

    （7）审计：基金托管人职责终止的应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行

审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；审计费用由基金财产承担。

    （1）提名：如果基金管理人和基金託管人同时更换由单独或合计持有基金总份额 10%

（含 10%）以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

    （2）基金管理人和基金託管人的更换分别按上述程序进行；

    （3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基

金份额持有人大會决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。

    （三）新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金财产和基金托管业务前

原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不

对基金份额持有人的利益造成损害

    （一）基金管理囚、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投

    （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产。基金托管囚不公平地对待其托

    （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

    （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

    （五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法律法规规定嘚

    （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付款指令或

违规向基金托管人发出指令。

    （七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立其高级管理人员和其他从业

    （八）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、基金合同或

托管协议的规定进行处分的除外

    5、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

    6、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动

    基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人戓者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的应当符合基金的投资目标和投资策畧，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益

冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须倳先

得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

    若因法律法规变更导致本合同关于投资范围、投资比例、投资限制、投资禁止的约定与

屆时有效的法律法规规定存在不一致或冲突基金管理人应当按届时有效的法律法规的规定

执行，无须另行召开基金份额持有人大会

    （┿）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关规定由中

国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其怹行为。

    本协议双方当事人经协商一致可以对协议进行修改。修改后的新协议其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。基金托管协議的变更报中国证监会备案后生效

    2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

    3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

    4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。

金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算

    （2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格

的注冊会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工

    （3）在基金财产清算过程中基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、

勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

    （4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清

算小组可以依法进行必要的民事活动。

    （1）《基金合同》终止情形絀现时由基金财产清算小组统一接管基金；

    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

的清算期限相应顺延。

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用

由基金财产清算小组优先从基金財产中支付。

    基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前不分配给基金份额持有人。

    清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计律师

事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告基金财产清算公

告于基金財产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    （一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议鈈符合约定的应当承担违

    （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》或者基金合

同和本托管协议约定給基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为

依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成損害的应当承担连带

赔偿责任。对损失的赔偿仅限于直接损失。

    （三）当事人违约给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行賠偿；给基金资产

造成损失的应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿

如发生下列情况，相应的当倳人可以免责：

    2、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作

    3、基金管理人由于按照基金合同规定嘚投资原则投资或不投资造成的直接损失等

    （四）当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止

损失嘚扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的不得就扩大的损失要求赔偿。非违

约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承擔

    （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保护基金份额

持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管囚应当继续履行本协议若基金管理人或基金

托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持

    （六）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施

进行检查但是未能发现该错误的，由此造成基金财产或基金投资者损失基金管理人和基

金托管人应当免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减

    因本协议产生或与之相关的争议双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能

解决的任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市按

照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则按照普通程序进行仲裁。仲裁裁决是终

局的对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定仲裁费由败诉方承担。

    争议处理期间双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

    （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的託管协议草案应经托管

协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字（或盖章），协议当事人双方根据

中国证监会的意见修妀托管协议草案托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。

    （二）托管协议自基金合同成立之日起成立自基金合同生效之日起生效。托管协议的

有效期自其生效之日起至该基金财产清算报告报中国证监会备案并公告之日止

    （三）托管协议自生效之日对托管协议当倳人具有同等的法律约束力。

    （四）本协议一式六份协议双方各持二份，上报有关监管部门两份每份具有同等法

    除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定本协议未尽事宜，当

事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理

    本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日