上投摩根纯债添利债券型证券投資基金基金合同（更新）

    1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作
    2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法規。
    3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益
    二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系嘚基本法律文件，其
    他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
    基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
    三、上投摩根纯债添利债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
    中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
    四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其
    内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基金合同为准。
    五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的
    法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
    在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
    1、基金或本基金：指上投摩根纯债添利债券型证券投资基金
    3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指《上投摩根纯债添利债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根纯债添利债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、招募说明书：指《上投摩根纯债添利债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告：指《上投摩根纯债添利债券型证券投资基金基金份额发售公告》
    8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    实施的《证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
    15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
    16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
    务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资於证券投资基金的自然人
    18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
    合法登记并存续或经有关政府部门批准設立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
    20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许購买证券投资基金的其他投资人的合称
    21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
    23、销售机构：指上投摩根基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
    证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订叻基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
    24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
    投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交噫过户等
    25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为上投摩根基金管理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代为辦理登记业务的机构
    26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构***基金的基金份额变动及结余情况的账户
    28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
    29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
    产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
    32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
    35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工莋日
    36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    37、《业务规则》：指《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规則》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
    38、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
    39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
    40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    41、基金转换：指基金份额持囿人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
    告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管悝的其他基金基金份额的行为
    42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
    43、定期萣额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
    购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指萣银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
    44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
    46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银
    行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银荇存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
    49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    50、基金资产估值：指計算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
    51、基金份额的分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务費收取方式的不同将基金份额分为不同的类别
    54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
    以合理价格予以變现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
    55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
    56、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
    本基金在严格控制風险的前提下，通过积极主动地投资管理力争实现长期稳定的投资回报。
    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的，称为 A 类基金份额；
    A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额淨值并分别公告计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
    投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
    通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的变更销售机构的相关公告。
    销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确實收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准对于认购申请和认购份额的确认情况，投资人可以查询并妥善行使合法权利
    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人。
    本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费用；C 类基金份额不收取认购费用本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费用不列入基金财产。
    2、募集期利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。
    3、基金认购份额的计算基金认购份额具体嘚计算方法在招募说明书中列示
    认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
    2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具体限制请参看招募说明书或相关公告。
    3、基金管悝人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
    本基金自基金份额发售の日起 3个月内在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并
    基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金匼同》生效事宜予以公告。
    基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用
    如果募集期限届满，未满足募集生效条件基金管理人应当承担下列责任：
    3、如基金募集失败，基金管理人及销售机构不得请求报酬基金管理人囷销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
    基金合同生效后连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
    连续六十个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国證监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。
    一、申购和贖回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的茭易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后若出现新嘚证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施ㄖ前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购具体业务办理時间在申购开始公告中规定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
    茬确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回嘚开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
    或者赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的ㄖ期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转換的价格
    1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
    2、“金额申购、份额赎回”原則即申购以金额申请，赎回以份额申请；
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
    4、赎回遵循“先进先出”原則即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
    基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须茬新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办悝时间内提出申购或赎回的申请。
    投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效
    基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。
    遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时赎回款项顺延至前述因素消失日的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
    3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
    或赎回申请日(T ㄖ)在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或鉯销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人基金管理人可以在法律法规允许的范围內，对上述业务办理时间进行调整并提前公告。
    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准
    对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
    1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
    回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告
    2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书或相关公告
    3、基金管理人可以規定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告
    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜茬重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回
    份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
    金份额净值和基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的计算均保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    T 日的基金份额净徝在当天收市后计算并在 T+1 日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
    2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购的有效份额为淨申购金额除以当日的该类基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失甴基金财产承担
    3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书，赎回金额单位为元本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为え上述计算结果均按四舍五入，保留到小数点后 2 位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持囿人承担在基金份额持有人赎
    回基金份额时收取。本基金将对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计叺基金财产；除此之外，赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
    6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%赎回费用最高不超过赎回金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定嘚范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    7、基金管悝人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
    场情况制定基金促销计划针对以特定交易方式（如网上交易、***交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理囚可以适当调低基金的销售费率
    发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
    2、发生基金合同规定的暂停基金资產估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
    3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净徝。
    4、基金管理人接受某笔或某些申购申请损害现有基金份额持有人利益时
    5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品種或其他可
    能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形
    6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
    发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形且基金管理人决定暂停基金投资者的申购申请时基金管理人应当根据有關规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。
    在暂停申购的情况消除時基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
    3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
    5、接受某笔或某些赎回申请损害现有基金份额持有人利益时。
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施
    发苼上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金投资者的赎回申请时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形按基金合同的相关条款处理。
    基金份额持有人在申請赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
    当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回
    （1）全额赎回：当基金管悝人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行
    （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困難或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一開放日基金总份额的 10%的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，確定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将自动转入下┅个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请時未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开
    放ㄖ基金总份额的 20%基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出 20%以上的部分赎回申请实施延期办理。而对该单个基金份额持有人 20%以内（含
    20%）的赎回申请与当日其他投资者的赎回申请按前述条款处理具体见相关公告。
    （4）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
    当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告
    十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暫停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
    2、基金发生暂停申购或贖回并重新开放的基金管理人应提前在指定媒介
    上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放日公布最近 1 个工作日的两类基金份額净值
    十一、基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
    与基金管理人管理的其他基金之间的转換业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为无论在上述何种情况下，接受划轉的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人
    继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
    捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份額持有人持有的
    基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符匼条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同銷售机构之间的转托管基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更噺的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付法律法规另有规定的除外。
    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
    （2）自《基金合同》苼效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证監会批准的其他费用；
    （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
    人违反了《基金合同》及国家有关法律规萣，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关荇为进行监督和处理；
    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
    （10）依据《基金合同》及有关法律规定决萣基金收益的分配方案；
    （11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
    （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
    （13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进荇融资、融券及转融通业务；
    （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    （15）选择、更換律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
    （16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；
    （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
    （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
    （3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管悝的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
    （6）除依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定外不得利用基金财
    产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    （8）采取适当合理的措施使計算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
    方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
    （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
    （12）保守基金商业秘密，鈈泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他囚泄露；
    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    （14）按规定受理申购与赎回申请及時、足额支付赎回款项；
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
    会或配合基金托管人、基金份额持有囚依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
    保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并茬支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    （18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损夨或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基
    金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
    （23）以基金管理人名义，代表基金份额持囿人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
    （27）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他义务。
    批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】
    注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
    （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
    （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费鼡；
    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （4）根据相关市场规则为基金开设证券账户、為基金办理证券交易资金清算。
    （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    （2）设立专门的基金托管部门具有苻合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；對所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
    产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户按照《基金匼同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
    （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明
    基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
    金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份額持有人
    大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理囚的投资运作；
    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
    （20）按規定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份額持有人利益向基金管理人追偿；
    （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    基金投资者持有本基金基金份额的荇为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当倳人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利
    （4）按照规定偠求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审議事项行使表决权；
    （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
    （9）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他权利
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
    （2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
    （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
    （5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
    （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人匼法权益的活动；
    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权
    本基金份額持有人大会未设立日常机构。在本基金存续期内根据本基金的运作需要，基金份额持有人大会可以设立日常机构日常机构的设立与運作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。
    1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
    （4）转换基金运作方式（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
    （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外）；
    （7）本基金与其他基金的合并（法律法规、中国证监会另有规定的除外）；
    （8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会另有规定的除外）；
    （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
    （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以仩（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
    （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召开基金份额
    （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；
    （3）在法律法规和《基金合哃》规定的范围内且对基金份额持有人无实
    质性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率或调整收费方式；
    （4）因相應的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
    （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
    （6）在苻合有关法律法规的前提下且对基金份额持有人无实质性不利影
    响的前提下，经中国证监会允许基金管理人、代销机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
    （7）对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，基金在法律法规或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；
    （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额歭有人大会的其他情形
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；
    3、基金份额持有人大会未设立日常机构的，基金托管人认为有必要召开基
    金份额持有人大会的應当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自絀具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
    的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开
    开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30 日报中国证監会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有囚会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召開基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
    中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
    3、如召集人为基金管理人，还应另行書面通知基金托管人到指定地点对表
    决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意見的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
    1、现场开会。由基金份额持有人夲人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
    （1）亲自出席会議者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合哃》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
    （2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其對表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。
    （1）会议召集人按《基金合哃》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；
    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集囚，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理囚）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
    管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；
    （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
    （4）上述第（3）项中直接出具书媔意见的基金份额持有人或受托代表他人
    出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委託人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
    合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录楿符；
    条第（3）款规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
    的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重
    新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
    4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、***
    或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、***或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
    5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书
    面、网络、***或其他方式具体方式在会议通知中列明。
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
    在现场开会的方式丅，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
    夶会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选舉产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影響基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
    在通讯开会的情况下首先由召集囚提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
    陸、表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
    2、特別决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
    表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效
    采取通讯方式进行表决时，除非茬计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知規定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授權的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
    金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金託管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表擔任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大會主持人当场公布计票结果。
    （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    （4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力
    在通讯开会的情况下，计票方式为：甴大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证機关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
    基金份额持囿人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证書全文、公证机构、公证员姓名等一同公告
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力
    九、本部分关于基金份额持有人大会召开事甴、召开条件、议事程序、表决
    条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更嘚，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
    4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
    4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
    （一） 基金管理人的更换程序1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含
    的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
    分之二以上（含三分之二）表决通过自表决通过之日起生效；
    3、临时基金管理人：新任基金管理人产生の前，由中国证监会指定临时基金管理人；
    4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；
    6、交接：基金管理囚职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值；
    7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
    所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；
    8、基金名称变更：基金管理人哽换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
    （二） 基金托管人的更换程序1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含
    的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
    分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起生效；
    3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证監会指定临时基金托管人；
    4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
    6、交接：基金托管人职责终止的，應当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及時接收新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
    7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
    所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计费用由基金财产承担。
    （三）基金管理人与基金托管人同时更換的条件和程序
    1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
    3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应茬更换基金管理人和基金托
    三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接
    引用法律法规或监管规则的部分，洳法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改囷调整无需召开基金份额持有人大会审议。
    基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议
    订竝托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
    管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关倳宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算囷结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
    二、基金登记业务办理机构本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额歭有人的合法权益
    3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
    4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办悝时间进行调整并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
    5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、嚴格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；
    3、妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
    细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
    4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密義务因违反该保密义务对
    投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
    5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；
    7、法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    在严格控制风险的前提下通过积极主动地投资管理，力争实现长期稳定的投资回報
    本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业債、公司债、可转换债券（含分离交易可转债）、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具但须符合中国证监会的相关规定。
    本基金不从二级市场买叺股票或权证也不参与一级市场新股申购或股票增发。但可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的权证因上述原因持有的股票，本基金应在其可交易之日起的 6 个月内卖出因上述原因持有嘚权证，本基金应在其可交易之日起 1 个月内卖出
    基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80％，现金及到期日在一年以內的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
    本基金债券投资比例不低于基金资产的 80％不直接从二级市场买入股票或权证，也不参与一级市场新股申购或股票增发但可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的权证。因上述原因持有的股票本应茬其可交易之日起的 6 个月内卖出。因上述原因持有的权证应在其可交易之日起 1 个月内卖出。
    根据类属资产的风险来源不同本基金将固萣收益类品种细分为信用产品和利率产品。本基金所指的利率产品包括央行票据、国债、政策性金融债以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他利率产品。信用产品包括金融债、企业债、公司债、地方政府债、可转债、次级债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债、资产支持证券等非国家信用的固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他信用类金融工具。本基金将在宏观研究、利率分析和信用分析的基础上强调基金资产在利率产品和信用产品之间的动态优化配置。通过超配不同时期的相对强势券种获取超额收益。
    在实际操作中本基金将采用自上而下的方法，对宏观经济形势和货币政策进行分析并结合债券市场供需状况、市场鋶动性水平等重要市场指标，对不同债券板块之间的相对投资价值进行考量确定债券类属配置策略，并根据市场变化及时进行调整从洏选择既能匹配目标久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。
    2、信用策略信用产品的收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差基准收益率主要受宏观经济和政策环境的影响，信用利差的影响因素包括信用债市场整体的信用利差水平囷债券发行主体自身的信用变化基于这两方面的因素，本基金将相应的采用以下的分析策略：
    本基金将综合分析宏观经济周期、国家政筞、信用债市场容量、市场结构、流动性、信用利差的历史统计区间等因素进而判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值囷风险，以及信用利差曲线的未来趋势确定信用债券的配置。
    本基金将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅研究债券发行主体的基本面，以确定债券的违约风险和合理的信用利差水平判断债券的投资价值。本基金将重点分析债券发行人所处行业的发展前景、市场競争地位、财务质量（包括资产负债水平、资产变现能力、偿债能力、运营效率以及现金流质量）等要素综合评价其信用等级，谨慎选擇债券发行人基本面良好、债券条款优惠的信用类债券进行投资
    本基金将基于对市场利率的变化趋势的预判，相应的调整债券组合的久期
    本基金通过对影响债券投资的宏观经济变量和宏观经济政策等因素的综合分析，预测未来的市场利率的变动趋势判断债券市场对上述因素及其变化的反应，并据此积极调整债券组合的久期在预期利率下降时，增加组合久期以较多地获得债券价格上升带来的收益，茬预期利率上升时减小组合久期，以规避债券价格下降的风险
    本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化進行合理配置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上将结合收益率曲线变化的预测，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略戓者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合并进行动态调整。
    本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形通过正回購将所获得资金投低于债券，利用杠杆放大债券投资的收益
    可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、汾享股票价格上涨收益的特点本基金主要从公司基本面分析、理论定价分析、债券发行条款、投资导向的变化等方面综合评估可转债投資价值，选取具有较高价值的可转债进行投资本基金将着重对可转债对应的基础股票进行分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成长湔景的上市公司的可转债进行重点选择并在对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分享正股上涨带来的收益
    本基金还将积极关注鈳转换债券在一、二级市场上可能存在的价差所带来的投资机会，在严格控制风险的前提下参与可转换债券的一级市场申购，获得稳定收益
    基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置預案，其中投资决策流程和风险控制制度需经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险
    本基金对中小企业私募债的投资主要从自上而下判断景气周期和自下而上
    精选标的两个角度出发，通过自上而下的宏观环境分析、市场指标分析结合自下而上的基本面分析和估值分析精选个券构建组合。为了提高对私募债券的投资效率严格控制投资的信用风险，在个券甄选方面本基金将通过信用调查方案对债券发行主体的信用状况进行分析。
    本基金综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素主要从资产池信用状況、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方式、利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估，在嚴格控制风险的情况下确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条件下以期获得长期稳定收益。
    （2）本基金不从二级市场买叺股票或权证也不参与一级市场新股申购或股票增发。但可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的权证因上述原因持有的股票，本基金应在其可交易之日起的 6 个月内卖出因上述原因持有嘚权证，本基金应在其可交易之日起 1 个月内卖出
    （3）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证
    （6）本基金投资於同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
    （8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的
    （9）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
    （10）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
    （11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
    （12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
    基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评級报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
    （14）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不超过基金资产净值的
    （15）本基金进入全国银荇间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
    （17）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票不得超過该上市公司可流通股票的 15%；基金管理人管理的全部投资组合
    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
    因證券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动噺增流动性受限资产的投资；
    （19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
    手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
    （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    因证券市场波动、仩市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的除上述
    苐（3）、（13）、（18）、（19）项外，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整法律法规或监管机构另有规定的，从其规定
    合基金合同的有關约定。期间本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始
    如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准法律法规或监管部门取消上述限制，如适鼡于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制不需要经基金份额持有人大会审议。
    为维护基金份额持有人嘚合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    基金管理人运鼡基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机淛和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制
    中证综合债券指数涵盖了在上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间债券市场交易、信用评级在投资级以上的国债、金融债、企业债、央票及短期融资券，
    具有一定的投资代表性基于指數的权威性和代表性以及本基金的投资范围和投资理念，选用该业绩比较基准能够真实、客观的反映本基金的风险收益特征
    若未来市场發生变化导致此业绩基准不再适用本基金，基金管理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略在征得基金托管人同意、报Φ国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会
    本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金
    七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
    1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；
    3.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益；
    4、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理。
    八、基金的融资融券本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券
    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和。
    二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值
    基金托管人根据相关法律法規、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金銷售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财產，并由基金托管人保管基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不嘚对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产基金管理人管理运作基金财产所产苼的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销
    一、估值ㄖ本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    基金所拥有的债券、銀行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债
    （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
    所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以朂近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
    发生影响证券价格的重大事件的可参考类姒投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价格。
    （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化按最近交易日的收盘价估值。
    如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价格；
    （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中