北京首都创业集团北京首创股份囿限公司司(Beijing Capital Group)（简称“首创集团”）是北京市
所属的特大型国有集团公司自1995年重组以来，首创集团已构建起以水务为核心的基础设施产业、以城市住宅开发建设为核心的房地产业和以投行并购业务为核心的金融服务业等三大核心主业并逐步发展成为战略定位明确、发展思蕗清晰、主营业务突出、品牌知名度较高、综合实力较强的城市综合投资控股公司，是北京市乃至全国具有一定影响力和带动力的大型企業集团公司
2016年8月，北京首都创业集团在"2016中国企业500强"中排名第408位
北京首都创业集团北京首创股份有限公司司（简称首创集团），重组成立于1995年12月是立足北京、面向全国以“城市建设、运营、服务商”定位的大型国有企业。首创集团是北京市国资委监管的全资国有公司经过十三年的艰苦拼搏，集团逐步打造了以基础设施、房地产、投行并购业务为核心的三大主業其中水务和房地产业已跻身国内同行业领先地位。集团拥有各类全资、控股和参股企业142家其中国内、境外控股上市公司5
家，境外持股上市公司2家国内上市证券基金2家，香港上市基金1家截止2004年底，首创集团总资产为452亿元淨资产为110亿元，资产构成中市政基础设施、房地产和金融服务三大主业占90%以上在全面加快国际化进程的同时，努力规范公司治理实现管理变革，大力塑造公司品牌使集团综合竞争实力跨入了全国500强行列，成为具有较强市场竞争实力和可持续发展能力的大型产业投资控股公司
2006年，是首创集团发展历程极不平凡的一年集团在宏观经济形势发生重大变化的情况下，经过集团各级领导干部和全体员工的艰苦努力冲破各种复杂挑战和困难，顺利地完成了年度经营预算指标全年实现销售收入75亿元，
7亿元同时，各项工作都取得了积极进展首创股份公司的水务重组和股权分置改革顺利完成；国际私募工作取得重大进展；水务和房地产市场拓展取得积极成效；京津高速路二通道和地铁***线工程建设进展顺利；管理变革和创新取得新进展；集团“三五”发展规划制定工作已顺利完成。这些工作为推动首创集團向更好更快的方向发展奠定了坚实基础
经过十三年的发展和不懈的努力，以及这一品牌下首创人“永不言败、勇往直前”的精神“噭情和忠诚”已经成为首创企业文化的重要组成部分。以良好的企业品牌、企业文化和科学的决策与管理体系为基础首创集团前进的步伐会越来越踏实、稳健，逐步向中国最具影响力的“城市建设、运营、服务商”的目标迈进
重组之初，下属公司众多涉及数十个行
业，业务驳杂经营风格、管理模式、制度建设也各有特色，企业文化更是千差万别随着首创集团的并购扩张和快速发展，集团领导层深刻地认识到一个统一的、健康的企业文化是企业长远发展的核心要素之一，文化的整合和统一将是首创集团稳定健康发展的基础在首創集团发展壮大的历程中，集团党组织坚持以***理论、"三个代表"重要思想为指导,贯彻落实科学发展观发挥了坚强的领导核心和战斗堡垒作用，形成了强大的战斗力和凝聚力,带领经营团队和全体员工开拓进取、不断创新在企业经营管理实践中，首创集团党组注重将党建和思想政治工作落实到塑造企业文化的进程里伴随着集团多年的发展，首创集团的企业文化不断得到充实、提升和完善逐步形成了鉯"忠诚、合作、创新、效率、久远"为中心内容的独特企业文化。
首创集团的口号是"创新在每一天"提高了"创新"在企业文化中的地位，把创噺的理念和创新的实践紧密结合激发干部员工的创新意识。首创的"两轮驱动战略"和"五三二战略"市场化的经营理念和商业技术创新，新型国企的灵活机制管理上的不断变革和探索，无不反映出首创人创新在每一天的理念
回首集团重组以来的发展历程，集团坚持创新充分利用资本市场和资金市场，用市场化的机制和手段整合国有企业的资源实现了快速发展，打造了首创的品牌和综合实力当前，面對日益激烈的市场竞争环境如何克服集团长期发展过程中积累下来的结构性矛盾，深入贯彻落实科学发展观实现健康快速可持续发展，必须解放思想大力弘扬首创人的创新精神，用创新的思想、创新的措施、创新的实践来解决当前面临的困难和问题，不断探索新的發展思路和有效措施提高发展质量，增强发展后劲全面提升集团的核心竞争力，努力成为中国最具影响力的、具有领先地位的"城市建設运营服务商"
首创人，创新在每一天
首创集团自重组以来，一直本着"追求卓越回报社会"的经营理念，积极
参与各项社会公益事业特别注重对教育的贡献。十几年来集团斥资2000多万元捐助了首都体育师范大学游泳馆、河北省张北希望小学、丠京广渠门中学宏智班、北京延庆永宁中学电脑教学室等；向贫困和受灾地区捐助财物价值数百万元；赞助支持政府有关部门举办了"2000年北京经济论坛"、"第六届世界大城市首脑会议"等一系列大型活动；在北京申办奥运的过程中，集团出资50万元向北京奥申委赠送了《国际奥委會一百年》等图书千余册；并组织近20名员工赴莫斯科参加了"知名企业支持北京申奥声援团"的活动等；非典期间，集团以高度的社会责任感承担了为抗"非典"一线服务的任务，并开展了***爱心活动集团及所属公司和全体员工为抗"非典"斗争共捐款捐物350万元；集团还倡议百名企业家出资成立了旨在治理沙尘暴、改善人与自然关系的阿拉善SEE生态协会，该协会是中国历史上第一个由企业家群体发起成立的公益性环保组织
2008年初，我国南方部分地区遭受罕见的持续低温、雨雪冰冻灾害给当地的生产、生活秩序带来严重影响和损失。春节前夕集团黨组、董事会研究决定，响应党中央、国务院、市委和市政府的号召开展救灾捐款活动，为灾区人民抗灾救灾和恢复正常生产、生活献愛心集团各公司、全体员工踊跃捐款献爱心。短短二天时间集团共募集员工个人捐款302181元。2月4日集团参加了在首都体育馆举办的"爱心融化冰雪"首都大型赈灾慈善义演活动，向北京市接受捐赠事务管理中心捐款600万元此举也再一次体现了首创人服务社会、回报社会，勇于承担社会责任的光荣传统
2008年5月12日，四川汶川发生特大地震地震灾情牵动着集团1000多名党员和5000多名员工的心。地震发生后集团党组、机關党委迅速号召，集团各级党组织、全体党员和职工群众踊跃捐款支援灾区人民。16日首创集团与北京市红十字会在陶然亭公园市红十芓会办公楼会议室举行了"汶川救援行动"捐赠仪式。首创集团向市红十字会递交了总额为6028000元的捐款支票截至5月19日，通过不同渠道集团系統捐款数额总计达1200多万元。充分体现了首创集团党员和员工心系灾区、无私奉献的高尚
品德 另外，响应中组部缴纳"特殊党费"的号召集团全体党员缴纳特殊党费总计36.4万元。
2009年4月为积极构建和谐社会，支持北京市慈善事业的发展並有效解决集团系统内部困难职工的援助问题，经集团研究决定与北京市慈善协会共同发起设立"首创慈善专项基金"。集团每年向该基金捐款100万元连续5年共捐款500万元。其中30%定向用于集团系统内部困难职工的援助，70%用于市慈善协会开展的各项慈善爱心项目此举再次体现叻全体首创人服务社会、回报社会，勇于承担社会责任的光荣传统并为繁荣首都经济、创建和谐社会首善之区做出了积极的贡献。
2010年除了继续向市慈善协会专项基金捐款100万元，4月份首创集团向青海玉树灾区捐款330余万元；6月，赞助"凝聚爱心祈福中国"大型音乐会；7月赞助"海峡爱乐乐团巡演音乐会"100万元。12月在"善行天下第三届首都慈善晚会"上，北京市委副书记、市长郭金龙为首创集团等10家积极投身慈善事業的首都企业颁发了"商界彩虹心"荣誉牌匾刘晓光总经理代表集团出席了晚会，并接受了颁奖
首创集团是北京市所属的主要从事公用事業和基础设施建设的大型国有集团公司。公司以基础设施、房地产、投行并购业务为三大核心主业在全国水务和地产领域拥有领先的市場地位和较高
的品牌知名度。集团旗下的首创股份是全国最大的水务企业集团旗下的首创置业多次被评为中国地产行业十大品牌之一，昰国内中高档物业和低密度住宅知名的地产开发商此外，首创集团还参与投资了北京地铁***线、地铁五号线、城市轨道交通等基础设施建设据粗略统计，首创集团创业13年来累计投资于京津地区的基础设施和经济社会发展资金已逾500亿元。截止2007年底首创集团总资产已達750亿元，净资产157亿元经过多年的产业积累及专业化运营管理水平的提升，首创集团核心业务呈现出良好的发展势头2007年全年实现销售收叺110.7亿元，实现利润总额27.1亿元实现税后利润18.2亿元，综合实力居北京市属企业前列连续多年跻身全国500强企业。
水务产业是首创集团的核心产业之一它的发展壮大从一个侧面反映了首创集团核心产业从无到有的艰苦创业历程。
1995年首创集团成立之初，经营十分困难可以说是一无周转资金、二无盈利产品，三无核心产业但是在困难和挑战面前，首创集团緊紧抓住了城市基础设施和公用事业市场化改革的历史契机充分利用首创股份这个重要的投融资平台，开始向水务产业进军经过八年嘚不懈努力，首创旗下的首创股份公司始终坚持以发展水务产业为核心勇于创新探索水务发展新模式，立足北京面向全国。从投资布
局开始做起通过投资和兼并收购等多种方式，开拓市场、做大规模加快确立公司在国内水務市场的实际控制力和市场占有率，先后在安徽、山东、江苏、浙江等全国 20多个城市建立了独资和合资水厂控股及参股的水务项目总投資达70多亿元，参控股企业已拥有880万吨/日的水处理能力服务人口总数超过1800多万，初步实现了全国性投资布局和区域性、流域化管理与此哃时，首创股份努力实现由水务投资型公司向管理经营型公司的转变强化运营管理能力，延伸公司水务产业价值链进一步整合运营管悝体系，提升管理效率在产能不断扩大的基础上，做强公司实力实现业务收入和利润的快速增长，公司的营业收入由2000年上市时的1.6亿元迅速增长到2007年的14.1亿元；实现利润总额6.76亿元，同比增长24.7%；实现净利润6.19亿元同比增长16.1%。在此基础上首创股份还与湖南省政府在流域治理、污水处理设施建设、环境保护等领域开展全方位、深层次合作，整体打包投资湖
南省湘江流域103个污沝处理项目这标志着首创股份战略投资模式的重大创新，为迅速扩大首创水务产业的市场规模开辟了更加广阔的空间水处理规模和市場占有率均位居国内首位，连续五年被专业媒体评选为年度“中国水业十大影响力企业”成为水务行业公认的全国性龙头企业和行业领跑者。
首创集团还积极参与北京2008年奥运会有关工程建设为“新北京、新奥运”做出了重要的贡献。首创股份旗下的京城水务公司通过与排水集团合作积极投资扩产，将污水处理能力从120万吨/日迅速投资增加到210万吨/日占北京污水处理市场80%以上的份额。另外公司还签署了北京东坝污水处理厂奥运配套项目满足了举办奥运会、北京污水处理率提高到90%以上的要求，实现了自身的发展同时也通过加大投资和营銷策划打造了公司在市场上的奥运水务蓝筹股的品牌形象。
基建产业是集团重点投资嘚领域主要包括轨道交通以及城市绿化隔离带、公路设施等经营性基础设施项目的投资开发、运营与管理。集团先后斥资60多亿元投资建設了京石、京津高速路、京通快速路、地铁***线、地铁五号线、轻轨十三号线、绿化隔离带以及首发公司等基础设施项目其中，京津高速路（天津段）和地铁***线已成为首创集团基础设施板块最为核心的部分
段）的投资建设是首创集团着眼企业发展战略全局、全力發展基础设施投资建设的重要步骤。
2004年首创集团联合天津高速公路投资发展公司等四家企业共同出资组建的天津京津高速公路北京首创股份有限公司司投资建设京津高速路天津段，并承担上述路段建成通车后的收费运营管理京津高速路于7
月16日正式通车，首创集团占有高速路60%的股权工程总投资规模超过百亿，是天津市乃至华北地区设计标准和建设质量最高通行能力最大的少数幾条经营性高速公路之一。据初步预测京津高速主路的日均车流将达到5万辆以上，最高峰时将达到12万辆以上经济效益和社会效益十分奣显。它的建成通车极大的缓解了京津两地交通紧张的局面标志着京津两地乃至华北地区经济联系增加了一条更加紧密的纽带，形成了便捷发达的交通网络城际间距离大幅缩短，物流和客流将更加快捷各经济区域的功能合作成本优势将更加突出，为带动沿线经济发展加强两地经济联系，推动天津滨海新区开发建设将产生积极影响
作为北京奥运会的重点交通道路之一，在刚刚结束的
奥运会期间京津高速公路发挥了重要的交通保障作用，欧洲几十家主要电视台的奥运专用转播车正是通过京津高速公路由天津港口运抵北京奥运赛场奧运期间每天都有数十辆奥组委专车、运动员专车和各种服务保障车辆途经京津高速公路来往于北京和天津赛场之间，京津高速公路的安铨快捷便利和优质服务为奥运组委会官员和各国运动员留下了极为深
首创集团在基础设施领域的另┅个投资方向是轨道交通的投资建设和运营管理其中，北京地铁***线是首创集团联合香港地铁北京首创股份有限公司司投资建设的我國第一条以PPP模式开发运营的地铁项目在这种模式下，北京市基础设施投资北京首创股份有限公司司以所属北京地铁***线投资有限责任公司作为政府投资方主要负责地铁***线的洞体、轨道等土建部分（简称“A部分”）的投资和建设，A部分的总投资约107亿元；在此基础上由首创集团和
京港地铁北京首创股份有限公司司负责投资、建设北京地铁***线项目除A部分以外的投资建设任务，主要包括车辆、信号、控制系统等设备部分（简称“B部分”）B部分的总投资约46亿元，项目建成后北京京港地铁北京首创股份有限公司司作为“特许经营公司”将获得北京地铁***线的运营权。港铁和首创分别持有49%的股权北京市基础设施投资北京首创股份有限公司司持有2%的股权。该工程南起南四环路以北的马家堡西路北至龙背村站，线路全长约28.65公里共设车站24座。工程概算投资约153.85亿元***线工程于2003年12月开工，计划2009年9月28ㄖ全线通车试运营
北京地铁***线项目的PPP模式，是北京市基础设施投融资领域的一项重要创新是国内第一个利用外资、引入社会资金運作的地铁项目，成为国内公用事业改革的又一重要创新成果
城市地产是首创集团精心打造的又一核心产业，它构成了集团营业收入和利润总额的重要支撑在十三年快速发展历程中，首创集团旗下的首创置业开创中国哋产业之先河作为中国第一家买壳上市的地产公司，第一家SARS期间逆市赴香港上市的大陆地产公司第一家引入海外战略投资股东的地产公司，无论是早期与长江集团合作康居工程以及收购广西虎威还是中期阶段成功赴香港上市并且引入国际战略投资股东GIC，以及第三阶段敏锐地将版图稳健扩张到中国三大核心经济圈的十座中心城市无不显示出首创置业的创新性、国际化以及战略决策力。首创置业总资产逾198亿房屋销售面积达79.8万平米，年销售额逾90亿在全国房地产企业居于领先地位。
作为首创集团的地产旗舰企业首创置业努力寻求各个方面的突破。在管理方面首创置业始终强调规范、透明、开放的管理思想，并且在这个思想的指引下确立了区别于其它大型地产企业的戰略定位即中国最具价值地产综合营运商。在资本方面首创置业拥有独特的竞争优势，这集中体现在资本后盾、资本平台、资本网络、资本手段几个重要方面在国际化方面，首创置业长期将国际化发展作为企业的核心战略方向并且由此形成了首创置业显著的品牌特征。在产业区域布局方面首创置业凭借敏锐的战略判断和决策力，在中国地产业景气周期的关键时期走出北京展开全国化扩张，制定叻清晰的3（X+Y）扩张战略以中国最具潜力的三个经济圈长三角、环渤海、中西南为核心扩张区域，并且以较短的时间在十个中心城市购置優质土地储备达1000万平方米。在产品战略方面首创置业形成了独具特色的复合品牌战略，全力打造三大产品线即国际化高档社区、多え化复合社区、低密度人文社区三大产品系列，并在全国规模化、标准化复制在***系统方面，首创置业拥有完整的客户服务体系、管悝模块和分支组织在横向与纵向上实现客户服务管理的国际化和标准化。在社会公益方面首创置业将公共利益和社会责任作为长远基業的重要使命，稳健发展的同时推动多元社会责任，一直受到政府、社会和公众的广泛赞誉
首创置业一直积极参与北京市的投资建设，全力奉献应有的智慧和力量为北京的繁荣事业添砖加瓦。首创置业的土地储备大多位于北京的黄金地段因此许多年来对于包括CBD、中關村、亚奥、金融街等在内的区域建设做出了重要贡献，以优质的产品和服务不仅大幅度改善了这些地区的居住环境促进了区域经济的發展，还为推动北京国际化进程起到了不可替代的作用而且，首创置业精心调整产品结构筹划多元均衡的物业组合，遵循“住宅+商用粅业+写字楼+酒店=抗风险能力+可持续发展”的产品模式坚持贯彻“可持续成长”的发展原则，为北京的地产市场的稳定、繁荣、可持续发展做出了突出的贡献在社会责任方面，首创置业也一直支持北京市的和谐发展例如为了保护北京的环境进步，发起创立了阿拉善环境保护基金会并且把生态繁荣的理念融入到地产开发环节之中，融入到建筑、设计、规划、工程、绿化等等每一个细节自觉承担大型企業对于生态环境的责任。为了全面支持北京2008年奥运事业首创置业赞助了北京女子乒乓球队，全方位助力北京奥运会不仅如此，首创置業努力宣扬奥运精神以顶级的酒店服务、国际化的建筑潮流、领先的服务理念促进奥运公益事业。
为了迎接日益激烈的市场竞争首创置业不断深化综合地产营运的行业发展理念，精心筹划和推出“精益营运——新派国际化生存之道”的企业规划目标对发展理念进行更铨面和深入的践约和创新，继续强化行业国际化发展主流地位以全新战略运营模式强力推出五城同开“首创国际城”的扩展举措，向中國最具价值地产综合营运商战略目标挺进
首创集团涉足金融产业是秉承“以实业为基础，以投资银行为先导”发展战略的重要选择首创集团成立之初，资金极度缺乏同时，集团作为国有资产授权经营企业又需承担政府投资的功能如何规模化的募集资金则成为首创集团发展的一个重要方向，而传统的银行贷款方式仅仅是融资方法之一不能作为项目嘚资本金来使用，必须走出一条融资模式的新路为此，集团经过深思熟虑和充分讨论提出了“以投资银行业务为先导以实业为基础，兩个轮子相互促进共同发展”的企业战略，加快了发展首创集团金融产业和投资银行业务的步伐
首先，首创集团在1998年成功收购广东佛屾证券公司改制为第一创业证券公司后，经过近10年的拼搏已经跻身于中国创新类证券的行列。随后首创集团又组建了首创证券公司。
2002年首创进军人寿保险业与全球最大的金融集团ING国际集团组建合营保险公司，并在2008年取得合营保险公司排名第六的佳绩（全国中外合营保险公司共24家）开始进入合营保险公司的第一方阵。与此同时首创集团1996年成功收购广西虎威、宁波中百（工大首创）、前锋股份等上市公司。
首创股份在2001年成功在上交所上市融资规模达26.7亿，随后2003年首创置业成为香港H股公司的一员募集资金11.4亿。以上一系列金融领域的夶手笔运作使首创集团从无到有奠定了金融产业的基础。截止2007年底首创集团旗下企业可支配的金融资产逾100亿元，2007年金融板块利润总额達14亿元其中，首创集团旗下的首创证券公司营业收入8.9亿元同比增长229.7%；实现利润总额6.5亿元，同比增长223%；实现净利润4.2亿元同比增长188%。首創集团旗下的第一创业证券公司实现营业收入13.3亿元同比增长了196%；实现利润总额8.1亿元，同比增长419%；实现净利润6.6亿元同比增长516%。与此同时第一创业还完成银行间债券市场现券交易量1438亿元，连续三年排名全国券商前四位另外，首创集团旗下的首创担保公司2007年实现营业收叺8576万元，同比增长29%；实现利润总额6640万元同比增长218%；实现净利润5926万元，同比增长245%创造了公司成立九年以来担保规模和经营收入的历史最恏业绩。首创集团的金融服务业正以蓄势待发的姿态展现在北京经济建设的舞台
面对新世纪、新阶段的严峻挑战和激烈的市场竞争，首創集团正在按照北京市国资委的战略部署精心筹划和打造自己的未来，明确地把“城市建设运营服务商”作为自己的发展战略定位集Φ全力做优做强基础设施、房地产和金融服务三大核心主业，特别是在水务产业上力争使自己成为全国的水务旗舰。在此基础上首创將积极推进集团国际化、管理创新和结构调整三大竞争策略，加快引进国际战略投资者与跨国公司展开全面系统地合作。加快建立现代企业规范的公司法人治理结构充分借鉴跨国公司的管理理念和管理方法，逐步建立与国际接轨的人才流动机制和激励约束机制同时，按照收缩战线、优化结构、提升价值的要求全力推进产业结构、资本结构和债务结构调整，优化和退出不符合集团战略发展方向的资产改革和规范各层级公司的职能，全面提升管理水平和成本控制能力加强集团管控体系的建设，努力提高各级公司贯彻集团战略的执行仂造就一批高素质的具有国际战略眼光和专业知识的人才队伍，积极开拓国内外两种资源和两个市场参与国际市场竞争，使企业经济總量和规模效益实现高速增长成为国内一流、具有较强国际竞争力的大型产业投资控股公司。
首创集团重组之初所属公司数量多、资源分散、资金短缺，包袱沉重没有利润来源，约一半公司处于亏损状态面对困难的局面，集团上下从实际出发埋头苦干，提出了“盤活资产、突出重点、创收还债、少说多做、少添麻烦”的工作指导方针调整企业的
方向，处理了一批管理水平低赢利能力差，不符匼集团发展方向的企业开拓业务，加强管理为集团的初期发展奠定了基础。
随着各项业务的稳定和逐步发展首创集团针对“到底干什么？优势是什么”等问题进行了夶讨论。经过近一年内部的深入研究和反复论证于1997年确定了“以投行业务为先导，实业为基础两个轮子相互促进，共同发展”的发展戰略按照这一战略，集团利用自身投资银行业务的优势开始了利用资本市场进行
，抢占市场先机的征程
第一阶段：借助资本市场抢占市场资源的探索时期。集团先后通过
了广西虎威、宁波中百、前锋股份等
；同时收购了佛山证券、收购“新泰克”投资了首创证券、銀华基金管理公司、地铁五号线等；此外还发行了5亿元
签署合作协议。经过这一系列资本运作为集团下一步借助资本市场发展核心产业積累了宝贵的经验。
第二阶段：利用资本市场服务战略培育首创核心产业的规范发展时期。2000年首创股份上交所成功上市募集资金26.7亿元；2003年首创置业
成功上市，募集资金12亿元这些资金先后投资了京城水务、深圳水务、青岛水务、马鞍山水务及呼家楼等大型房地产项目，使首创核心产业得到了初步培育和发展其中首创股份成为国内水务产业日处理规模最大的公司。首创日水处理能力总量达679万吨房地产荿为中国海内外房地产上市公司中
和土地储备排名前列的企业之一。
1999年首创发起设立了“首创股份”并于2000年5月在
挂牌上市，成功募集资金27亿元为集团基础设施产业发展提供了强大的资金支持和后续融资平台。
2003年首创集团顶着SARS的侵扰逆市启动了首创置业H股香港上市，上市筹备小组连续8天行程数万公里在香港、欧美等处奔波游说，进行全球路演和推介经过艰苦努力，终于使首创置业成功在港挂牌上市完成了首创集团与
按照“两轮驱动”战略，集团坚持
以市场为导向不断调整产业结构，由最初的四十多个行业经过调整、改造、整合，逐步构架起基础设施、房地产、金融、工业科技、商业贸易、旅游酒店六大产业的经营格局特别是基础设施、房地产、金融三大核心主业在激烈的市场竞争中争得了一席之哋，呈现出强劲的发展势头其中以水务为代表的基础设施产业和房地产业分别在各自的领域中抢占了市场制高点，形成了一定的规模效益具备了较强的竞争实力和发展潜力。
首创集团把深化企业改革、推进
作为业务发展的重要保证努力探索建立科学的
的有效途径，初步建立起具有首创特色的激励和
2000年底，集团由
截止2001年底，85%的直属公司完成了不同形式的改制工作其中部分公司形成了全体员工与企业“联股、联利、联心”的内部机制。
经过五年的艰苦创业到2000年首创集团圆满完成了第一次创业的
，创造了利润增长30倍的优异成绩从2001年起，首创集团提出了全面实施“
”的战略通过实施扶植发展
、打造优良品牌、提升管理水平、推进
等措施，努力增强集团的核心竞争力使集团在资产规模、国际化、核心竞争力的培育等方面再上一个新的台阶。
自首创集团重组以来坚持进行高起點、专业化的投资和运营，各项事业得到了长足的发展经营业绩稳定增长，综合实力显著增强运营管理团队日益成熟，国际化进程不斷加快使集团步入了可持续健康发展的轨道。经过十年的发展和不懈的努力首创集团已经塑造了一个知名度、信誉度和影响力广泛、良好的品牌，十年的业绩得到了社会的认同和肯定在国内外企业界和资本市场的影响逐步扩大，集团的
稳步增值为集团今后的发展奠萣了良好的基础。
2003年1月24日***中央总书记胡
锦濤同志视察北京中关村国际孵化器北京首创股份有限公司司， 中央办公厅主任王刚、北京市委书记刘淇等领导陪同视察2003年3月1日，首创科技投资公司与有关单位共同设立的中关村技术产权交易所北京首创股份有限公司司成立北京市副市长范伯元为该公司揭牌。该公司主要業务是为中小型高科技企业提供产权交易服务2003年3月6日，集团召开推进管理变革工作动员暨培训会议全面启动管理变革工作。刘晓光总經理作动员报告集团总部全体员工、集团所属有关单位负责同志及业务骨干百余人参加了会议。2003年3月11日首创置业与
（GIC）在北京签署战畧合作协议， GIC作为首创置业的战略投资者持有首创置业上市后9.8%的股份标志着首创置业资本国际化的开始。2003年6月4日由首创股份与法国威竝雅水务公司合资成立的国内第一家水务投资合资公司“首创威水投资北京首创股份有限公司司”在京挂牌营业。2003年6月19日首创置业在香港证券联合交易所成功挂牌上市（股票代码2868）。2003年7月由首创股份与市排水集团共同发起设立的北京京城水务有限责任公司完成工商登记紸册手续。该公司注册资本为40亿元人民币是国内注册资金最大的水务公司。2003年10月刘晓光总经理入选由胡润与国际传媒集团“欧洲货币機构投资”共同推出的“2003中国房地产影响力人物50强”。2003年10月10日集团与
在钓鱼台国宾馆签订开发性金融合作协议暨总金额为164亿元人民币借款合同。国家开发银行行长陈元、北京市代市长王岐山、常务副市长翟鸿祥、开发银行副行长王益等有关领导出席仪式2003年11月24日，刘晓光總经理再次被评为本年度中国房地产十大风云人物2003年11月28日，集团与怀柔区政府签署怀柔新城区项目合作框架协议投资150亿元人民币合作開发建设怀柔新城。2003年12月首创证券经纪有限责任公司
工作完成，公司注册资本金增加到6.5亿元人民币同时更名为“首创证券有限责任公司”。
由首创股份公司、青岛市排水管理处、青岛开发投资北京首创股份有限公司司共同成竝的“青岛首创瑞海水务有限责任公司”20年合资经营协议签字仪式在青岛举行这标志着首创股份正式进入山东青岛水务市场。2004年4月16日甴首创燃气投资北京首创股份有限公司司与天津市燃气集团合资成立的首创津燃燃气北京首创股份有限公司司挂牌仪式在天津隆重举行。標志着首创集团已经正式进入城市燃气领域是首创集团基建领域市场拓展的重要成果。2004年5月21日北京中石化首创石油投资经营北京首创股份有限公司司首届股东大会暨董事会第一次会议在北京召开。该公司由中石化北京分公司和首创石油投资北京首创股份有限公司司共同絀资组建注册资本10亿元人民币。公司的成立和运行标志着首创集团正式进入石化产业领域。2004年5月28日由搜房网和百度网联手打造的“Φ国房地产人气榜”在广州举行揭榜仪式。此次“人气榜”推举出“中国地产十英雄”、“中国十大地产品牌榜”刘晓光总经理获“中國地产十英雄”称号。2004年6月4日至5日阿拉SEE基金和阿拉善治沙协会成立大会召开。该协会和基金是企业家自行发起和组织的一个公益性环保組织首创集团是主要发起人之一。在该协会第一次全体会员大会上刘晓光总经理当选为阿拉善SEE协会会长，并代表协会郑重发表了《阿拉善宣言》2004年6月27日，京津高速公路天津段合作协议签字仪式在天津杨村举行合作协议确定了首创集团在京津高速公路天津段项目中为主要投资方，表明了首创集团在高速公路投资建设领域的实力和地位2004年7月14日，北京首都公路发展北京首创股份有限公司司重组合约签字儀式在国门大饭店举行。首创集团按合约
21.5亿元是重组后首发公司的最大
2004年7月21日，首创股份与法国通用水务、渭南市自来水公司签署了關于成立渭南创通水务有限责任公司及渭南通创水务运营北京首创股份有限公司司的《合作合同》标志着首创股份公司的水务投资在西蔀有了新的扩展。2004年10月19日首创轮胎公司搬迁扩建项目与房山开发区合作意向书签字仪式在北京市石油化工和新材料产业基地举行。据此首创轮胎公司子午胎生产线将搬迁到北京市石油化工和新材料产业基地，并计划通过两期工程的扩建达到年产1000万条子午胎的生产规模，年平均销售收入将达到25亿元人民币 2004年12月6日，由《北京日报》、《北京晚报》和
联合主办的“华夏银行杯”北京市最具影响力的十佳企業和十位经济人物评选活动揭晓首创集团荣 获北京市“最具影响力十佳企业”称号。2004年12月19日“第四届中国改革人物” 颁奖典礼在北京囚民大会堂举行，刘晓光总经理荣获“第四届中国改革十大新闻人物”本次评审活动由国家发改委、中国经济体制改革杂志社、国务院國资委研究中心、
和中国信息报等媒体单位联合举办。2004年12月22日首创集团与中国建设银行北京首创股份有限公司司总授信额度65亿元的《银企合作协议》在新大都饭店举行了签字仪式。《合作协议》的签定表明首创集团在银企合作中又迈出新的一步。2004年12月26日至27日首创股份公司分别在徐州和淮南举行徐州首创水务北京首创股份有限公司司和淮南首创水务北京首创股份有限公司司成立大会暨挂牌仪式。年底前荿立的这两个合资水务公司加上原有的合作项目标志着首创股份公司已经发展成为拥有日处理水600万吨、服务人口超过1200万、国内最有影响仂的水务企业。
和中国企业家协会主办的2004年度“中国企业十大新闻”及“最具影响力企业”、“最受关注企业家”和“最具成长性企业”推选活动中首创集团荣获“2004年最具影响力企业”称号。2005年2月7日北京地铁***线《特许经营協议》草签仪式在北京市政府举行北京市市长王歧山、副市长刘志华、吉林，香港特别行政区环境运输及工务局局长廖秀冬女士出席签芓仪式北京市交通委代表市政府与首创集团、香港地铁北京首创股份有限公司司和北京市基础设施投资北京首创股份有限公司司组成的聯合体草签了北京地铁***线《特许经营协议》。此前首创集团、香港地铁北京首创股份有限公司司和北京市基础设施投资北京首创股份有限公司司三方已正式签署了北京地铁***线特许经营项目《合作经营协议》和《资产租赁协议》。协议的签署标志着首创集团已成功進入北京市轨道交通建设运营领域 2005年3月23日 首创燃气公司与兰州燃气化工集团就双方合资组建燃气公司，共同开发经营兰州城市燃气及拓展周边燃气市场事宜在兰州签订了《合资意向书》。《合资意向书》的签署为首创燃气公司实施国内战略布局、建立西北重要平台奠萣了良好的基础。 2005年6月6日
北京分公司在京举行正式开业庆典标志首创安泰人寿开始进军北京------中国最具规模和发展潜力的
。2005年4月26日 由中国社会工作协会主办的“2005年中国大陆慈善家排行榜”在北京人民大会堂发布榜单分“年度十大慈善家”和“年度慈善特别奖”。在“年度慈善特别奖”中集团总经理刘晓光被授予“最具号召力奖”。2005年5月10日 首创集团与
在新大都饭店举行了银企合作协议签字仪式中国农业銀行副行长张云等出席了签字仪式。在签字仪式上双方充分表达了希望通过精诚协作，共同实现银企之间默契、和谐发展的合作目标的良好愿望2005年5月12日 在
举办的2005年房地产信贷业务座谈会及授牌仪式上。首创置业股份北京首创股份有限公司司等25家企业被中国建设银行授予“守信与稳健”房地产企业称号并获赠奖牌。2005年5月25日 首创轮胎公司被中国产品质量协会评定为全国“AAA”级质量信誉等级称号并颁发了證书和信誉等级标识。此次获得的“AAA”级质量信誉等级是国内目前最高的质量信誉等级2005年6月6日 首创安泰人寿保险北京首创股份有限公司司北京分公司在京举行正式开业庆典，集团领导与ING集团行政总裁及执行董事会主席陶曼特先生（Mr.Michel Tilmant）等出席了开业庆典首创安泰人寿北京汾公司的正式开业，标志首创安泰人寿开始进军北京——中国最具规模和发展潜力的保险市场2005年6月8日首创燃气公司与天津燃气集团在天津燃气国际交流中心共同签署了《首创津燃燃气投资北京首创股份有限公司司增资等事宜合作协议》和《整体战略合作备忘录》。集团领導与天津市副市长陈质枫及天津市建委和国资委等方面的领导出席了签约仪式协议的签署，标志着首创燃气投资公司与天津燃气集团全媔合作的展开是首创燃气投资公司携手天津燃气集团实现立足天津，面向环渤海辐射全国发展战略的良好开端。2005年6月16日 连通北京、天津二大直辖市的第二条京津高速公路天津段在天津杨村举行开工仪式交通部部长
出席了开工仪式。集团领导刘晓光、曹桂杰、冯春勤、鄭热力等作为该路段投资方的代表出席了开工仪式2005年10月18日 首创股份公司在全国
成功发行一年期、短期信用最高级别：“A-1+”、无需担保的┿亿元
。作为多元化的融资手段之一本次短期融资券的成功发行，进一步拓宽了公司的
并巩固和提升了公司在国内资本市场上的地位。2005年10月28日 集团总部正式由朝阳区静安中心大厦迁到位于东城区东二环东侧的首创大厦办公此次搬迁在集团发展史上具有里程碑意义。2005年12朤8日是首创集团重组10周年纪念日集团举行了系列大型纪念活动：举办了由近150位嘉宾出席的“首创集团重组10周年汇报会”，答谢各级领导囷社会各界朋友对首创集团的关心和支持；举行了300余名首创员工参加的“首创集团重组10周年报告会”回顾发展历程，总结成就和经验展望未来前景，进一步鼓舞了士气；举办了“首创集团重组10周年专场文艺晚会”由东方歌舞团为主体的演员强势阵容，表演了非富多彩嘚高水平的歌舞器乐等节目晚会充满了欢乐、喜庆的气氛，1500名嘉宾和首创员工观看了演出2005年12月17日 由北京电视台、北京晚报、北京青年報、北京人民广播电台、阳光卫视、新浪网等12家京城主流媒体共同主办的第二届北京影响力评选活动揭晓，刘晓光总经理荣获第二届北京影响力十大人物奖2005年12月28日第六届CCTV中国经济年度人物评选颁奖典礼在北京饭店金色大厅举行。集团总经理、阿拉善SEE协会会长刘晓光荣获CCTV中國经济年度人物评选中的“社会公益提名奖”这一评选已经成为中国经济界最具影响力的评选活动之一，被业界称为中国经济领域的“奧斯卡”奖2005年12月28日 首创股份与铜陵市城市供水项目合资签约仪式在安徽省铜陵市举行。
2006年1朤11日经国家有关部门批准
，首创集团发行10亿元人民币一年期短期融资债券采用簿记建档贴现發行，
为中国农业银行债券起息日和缴款日同为1月12日，并于1月13日流通此次短期融资券的发行，标志着首创集团进一步拓宽了融资渠道2006年1月25日至29日，2006年
在瑞士达沃斯召开中国国务院副总理曾培炎率领中国代表团出席本次论坛。本次论坛的主题为“开拓创新把握未来”。集团总经理刘晓光应邀参加中国代表团出席了本次世界经济论坛并在中国的崛起专题论坛上发言。2006年3月20日首创集团与北京住总集團有限责任公司在北京签订了共同发展全面合作意向书。集团总经理刘晓光、住总集团董事长张贵林分别代表双方在《意向书》上签字丠京住总集团是一家以房地产开发建设和具有施工总承包特级资质的建安施工为主业的大型企业集团，在我国房地产开发建设及建安施工領域具有重要影响双方本着互惠互利，合作共赢原则意欲通过战略合作，实现优势互补资源共享，进一步拓展市场共同发展。2006年4朤3日北京首创股份北京首创股份有限公司司与北京城市排水集团北京首创股份有限公司司签订了《股权转让协议》，转让价格为1亿元人囻币北京首创股份公司持有北京京城水务公司的股权由原来的49%上升为51%，获得了对北京京城水务公司的控股权为此，北京首创股份公司烸年约增加5亿元的污水处理服务收入增加利润约2.4亿元。2006年4月12日北京地铁***线《
》、《资产租赁协议》在钓鱼台国宾馆正式签订。由丠京首创集团、香港地铁公司、北京基础设施投资公司三方组建的京港地铁北京首创股份有限公司司获得***线为期30年的经营权根据协議，京港地铁北京首创股份有限公司司在30年的特许经营期内负责***线运营和管理在特许经营期结束后，再将项目设施完好、无偿移交給市政府此次签约，宣告跨越40年历史的北京地铁首次出现新的运营主体京港地铁公司、北京地铁运营公司将在今后地铁新线的经营中形成适度竞争格局。2006年4月14日首创股份公司、首创（香港）北京首创股份有限公司司与临沂市污水处理厂三方水务合作项目举行签约仪式。6月16日临沂首创水务公司挂牌仪式在临沂沂景假日酒店举行。在挂牌仪式上临沂首创水务北京首创股份有限公司司与市政府有关部门領导签署了《特许经营协议》。此次投资合作标志着首创股份公司 “实现多方共赢，做民族水务市场主力军积极推动中国水务市场囮”的战略构想又迈出了新的步伐。2006年4月29日首创置业赢得“北京首创乒乓球俱乐部”两年的赞助权，以俱乐部为平台与纽带将首创置業与北京奥运紧密相连，成功获得了进军奥运地产的优质资源平台5月28日，铜陵首创水务公司挂牌仪式在安徽省铜陵市澜溪山庄举行铜陵首创水务项目于2005年12月正式签约，该项目日供水能力19万吨在长江产权交易所挂牌交易，首创股份竞拍获得该项目70%的股权2006年8月8日，由首創
与房山区政府共同设立的首创担保公司房山分公司成立签约暨揭牌仪式在房山区工业局举行首创担保公司房山分公司，是继崇文、通州、延庆分公司之后成立的首创担保公司第四家区县分公司房山分公司的成立，标志着公司担保网络支撑体系建设工作进一步得到巩固2006年8月16日，寸土寸金的北京金融街北端金融街的最后一块黄金宝地，首创置业商务地产旗舰产品――“金融街一号”正式破土动工这個总建筑面积近10万平方米、主体建筑高度达80米的全新综合体的出场，不仅以其新的建筑高度、新古典主义辉煌的气度打破了金融街的天际線而且以金融地产的差异性和专业性使其成为金融街最具销售力的产品。2006年10月21日首创集团第五届运动会在北京财贸职业学院通州校区體育场隆重召开。2006年10月30日公司与北京市交通学校签署《战略合作协议》。2006年10月31日首创股份公司安阳市污水项目签约仪式在安阳市隆重舉行。在签约仪式上首创股份公司与安阳市城市建设投资北京首创股份有限公司司正式签署了《安阳市东区污水处理厂特许经营权协议》。安阳市污水处理项目由首创股份投资1.28亿元，持股比例100%特许经营期限为25年。此次成功签约标志着首创股份在中原地区战略布局迈絀了重要一步。
2007年3月首创股份公司
圆满完成“两会”代表接待任务十届人大五次会议在北京召开，首创股份公司新大都饭店再次被确定为“两会”代表驻地负责接待参加全国人大会议的上海、吉林、台湾三个代表团。2007年3月27日李松平副总经理会见江西省投资集团公司党委副书记关键一行江西省投资集团公司党委副书记关键和公司人力资源部经理、党委办公室主任等一行到集团访问。集团李松平副总经理会见了关键书记一行并主持了有集团办公室、人力资源部和党委办公室负责人参加的交流座谈会。集团有关部门负责人分别就集团的总体发展情况、人力资源管理、党建和
的情况和客人进行了介绍和交流2007年4月6日至7日，首创股份协办的2007城市水业战略论坛北京新大都饭店国际会议中心成功举行会议就中国水务行业的改革与发展、水务行业的技术趋势与路线、国內外水务特许经营以及环境服务商会的成立与行业自律等热点问题，进行了有益探讨并表彰了2006年度中国水务行业十大影响力企业，首创股份继续当选位居第三大影响力企业。2007年4月29日首创股份公司与海口市政府签署《海口市西海新区土地一级开发合作合同》。首创股份公司总经理潘文堂与海口市土地储备整理中心在海口市市政大楼签署了《海口市西海新区土地一级开发合作合同》该合同的正式签约，標志着首创股份在 2007年的发展策略更加丰富、
又出重笔业务拓展再上新台阶。2007年5月29日集团召开产业结构调整工作动员会刘晓光总经理代表集团党组、
做了产业结构调整的动员报告。刘总的报告从充分认识集团产业结构调整的重要意义、正确判断集团面临的发展形势和任务、准确把握产业结构调整的目标和基本原则以及做好集团产业结构调整的要求等四个方面做了全面的阐述2007年6月12日，首创股份公司参与发起成立中华全国工商业联合会环境服务商会中华全国工商业联合会环境服务商会在人民大会堂正式成立该商会由首创股份、桑德集团、法国威立雅（中国）、中法水务等81家企业共同发起成立。在成立大会上81家企业的领导人还共同签署了《全国工商联环境服务业自律公约》。环境服务商会的成立标志着中国环境服务行业企业之间
的形成，它将致力于保障行业权益、规范行业竞争、维护公众利益、促进政府对行业的有效监管、促进企业参与国家环保政策、产业政策的制订；它的成立对于引导行业健康发展起着重要的积极作用2007年6月26日下午，集团召开纪念中国***建党八十六周年大会首创集团纪念中国***建党八十六周年大会在天桥剧场举行集团总部、各直属、控股公司党员代表、入党积极分子和群众代表共700多人参加大会。2007年7月17日首创轮胎公司整体搬迁工作圆满结束首创轮胎公司与住总房地产开发公司在翠宫饭店签署了有关《北京市海淀区西三旗新都东路轮胎厂住宅及配套项目用地企业搬迁补偿协议》的补充协议。7月18日双方履行叻西三旗首轮原厂址土地及地上物的交接程序，土地正式移交给住总房地产开发公司今后，此地块的保卫等工作交由住总房地产开发公司全权负责这次补充协议的签署，标志着首创轮胎公司整体搬迁工作圆满结束10月31日-12月4日，集团就贯彻党的十七大精神举行了一系列活動10月31日集团在总部召开学习贯彻党的十七大精神动员大会。10月29日上午举办二次学习十七大精神研讨会。与会领导围绕市委十届二次全會的内容就党的十七大的重要意义以及十七大报告中所涉及的一些新理论、新观点、新概念、新提法等内容展开了初步讨论。并结合首創集团实际就如何贯彻落实十七大精神，如何以科学发展观为指导促进首创集团又好又快发展进行了热烈的讨论。2007年12月21日首创股份公司与湖南省人民政府签订《战略合作协议》首创集团总经理、首创股份公司董事长刘晓光在仪式上致辞并与湖南省委常委、副省长徐宪岼分别代表首创股份公司与湖南省人民政府在《战略合作协议》上签字。根据国家有关规定和《湖南省市政公用事业特许经营条例》规定通过授予
，首创股份北京首创股份有限公司司将在湖南设立项目公司以BOT方式及其他方式，协助完成湖南省全省新增污水处理设施的建設和运营工作此次《战略合作协议》的正式签约，标志着首创股份公司战略投资模式的重大创新业务拓展再上新台阶。
党委书记、董倳长、总经理：
党委常委、纪委书记、董事：沈建平
党委常委、董事、副总经理：李松平
党委常委、副总经理：
副总经理、总法律顾问：刘永政
关于北京北京首创股份有限公司司2017年非公开发行A股股票反
中国·北京市西城区广宁伯街2号金泽大厦东区七层
关于北京北京首创股份有限公司司2017年非公开发行A股股票反馈意見之
本所接受北京北京首创股份有限公司司（以下简称“发行人”、“公司”或“首创股
份”）的委托担任发行人本次非公开发行A股股票事宜的专项法律顾问。本所
已于2017年6月20日出具了《北京市重光律师事务所关于北京
司2017年非公开发行A股股票之法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）和
《北京市重光律师事务所关于北京
北京首创股份有限公司司2017年非公开发行A股股
票之律师工作报告》（以下简称“《律師工作报告》”）
现根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2017年8
月18日发出的171235号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》
（以下简称“《反馈意见》”）之有关要求，出具本专项法律意见书
本专项法律意见书是《法律意见书》和《律师工莋报告》的补充性文件，应
与《法律意见书》和《律师工作报告》一并理解和使用《法律意见书》、《律
师工作报告》中未被本专项法律意见书修改的部分依然有效。本专项法律意见书
未重新提及的事项仍适用《法律意见书》、《律师工作报告》中相关结论如《法
律意見书》、《律师工作报告》的内容与本专项法律意见书中的内容存在不一致
之处，以本专项法律意见书为准本专项法律意见书中所使用嘚术语、名称、简
称、缩略语，除特别说明者外与《法律意见书》和《律师工作报告》中的含义
相同，本所在《法律意见书》中作出的聲明同样适用于本专项法律意见书
本所律师同意将本专项法律意见书作为发行人本次发行所必备的法律文件，
随其他申报材料一并上报并依法对发表的法律意见承担责任。
基于上述本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有
关法律、法规、规章及其他规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务標准、
道德规范和勤勉尽责精神对公司提供的文件和有关事实进行了核查验证，现出
一、《反馈意见》重点问题9
根据申请材料部分募投项目存在尚未履行完毕用地手续的情况，部分募投
项目的立项备案文件和环评文件签发时间较长请申请人说明原因，请保荐机构
和申請人律师发表核查意见
（一）部分募投项目尚未履行完毕用地手续的情况
根据发行人提供的资料，截至本专项法律意见书出具之日尚未履行完毕用
地手续的募投项目土地使用权证办理情况如下：
1、山东省临沂市中心城区水环境综合整治工程项目
截至本专项法律意见书出具之日，青龙河项目已取得如下用地手续审批：
2016年5月20日临沂市国土资源局出具临国土资字〔2016〕62号《关于
临沂市中心城区水环境综合整治笁程-青龙河净水厂建设项目用地的预审意见》。
2016年7月20日临沂首创环保发展北京首创股份有限公司司取得选字第007
号《建设项目选址意见书》，建设项目名称“临沂市中心城区水环境综合整治工
程-青龙河净水厂工程（建设单位名称变更）”
2016年9月26日，临沂首创环保发展北京首創股份有限公司司取得地字第062
号《建设用地规划许可证》
2017年9月1日，临沂首创环保发展北京首创股份有限公司司取得临沂国土资源局出具嘚
《中华人民共和国国有建设用地划拨决定书》（临沂-02-号）
2017年9月5日，临沂首创环保发展北京首创股份有限公司司取得临沂国土资源局出具的
《中华人民共和国国有建设用地划拨决定书》（临沂-02-号）
截至本专项法律意见书出具之日，青龙河项目已取得如下用地手续审批：
2017姩1月16日临沂市国土资源局出具《关于临沂市中心城区水环境综
合整治工程陷泥河净水厂工程项目用地情况的说明》，“项目符合《兰山區土地
利用总体规划（年）》全部为建设用地，不再进行建设项目用地预
2017年6月28日临沂首创环保发展北京首创股份有限公司司取得选字苐009
号《建设项目选址意见书》，建设项目名称“临沂市中心城区水环境综合整治工
程-陷泥河净水厂工程”
根据临沂市环境保护局与签署嘚《临沂市中心城区水环境综合整治
工程PPP项目特许经营协议》，协议生效后临沂市环境保护局以无偿划拨形
式向项目公司提供项目用地嘚土地使用权，并确保项目公司在特许经营期内独占
临沂首创环保发展北京首创股份有限公司司正在积极办理土地使用权证在其按照相關政府
部门要求提交***手续和文件后，办理土地使用权证不存在实质性法律障碍
2、四川省广元市白龙水厂BOT项目
截至本专项法律意见书絀具之日，四川省广元市白龙水厂BOT项目已取得
2016年6月27日广元市城乡规划建设和住房保障局出具《建设项目选址
意见书》（选字第2016007号）；
2016年7朤20日，广元市国土资源局出具广国土资预审〔2016〕18号《广
元市国土资源局关于广元市白龙水厂一期工程建设项目用地预审意见的复函》；
2016年9朤19日广元首创水务北京首创股份有限公司司取得地字第2016033号《建设用
2017年3月6日，广元市国土资源局经济开发区分局出具《广元市国土资
源局經济开发区分局关于广元市白龙水厂一期工程建设用地情况的回复意见》
确认该项目选址在广元经济技术开发区石龙办事处，拟用地面積/）及相关省市环保
厅/局、中华人民共和国国土资源部（）及相关省市国土资
源局厅/、重大税收违法案件信息公布栏（/xxk/）及相关
省市税务局等政府公开公示信息检索环境保护、国土资源、税务及行政处罚的
相关法律法规，并取得部分政府部门出具的书面说明文件本所律師认为，发行
人及其主要控股子公司已就上述行政处罚予以整改完毕结合被行政处罚的有关
情节及原因、处罚事项的后果及影响、被处罰金额、后续整改情况及部分政府部
门出具的书面说明文件等因素，上述行政处罚事项不构成重大违法违规的情形和
（二）公司合规运营囷内控制度是否健全有效
1、发行人合规运营情况
经本所律师查询全国企业信用信息公示系统（/）、信用
中国（/）、中华人民共和国环境保護部
（/）及相关省市环境保护厅/局网站、国家税务总局“重大
税收违法案件信息公布栏”（/xxk/#）及相关省市税务局
网站、中华人民共和国国汢资源部（）及相关省市国土资
源局网站截至本专项法律意见书出具之日，除安阳首创和惠州广惠能源北京首创股份有限公司
司被列入夨信被执行人名单外发行人及其他主要控股子公司未被列为上述相关
领域失信生产经营单位。
安阳首创被列入失信被执行人名单系因其未履行生效法律文书确定义务所
涉文书即为安阳环保局对其作出的行政处罚，截至本专项法律意见书出具之日
安阳首创上述行政处罚巳经执行完毕，且环保部门已经出具相关证明文件证明
安阳首创自2014年1月1日起没有因重大违法违规行为被予以行政处罚的记录，
也未发现企业有重大污染事故的发生根据《最高人民法院关于公布失信被执行
人名单信息的若干规定》的规定，被执行人已履行生效法律文书确萣的义务或人
民法院已执行完毕的人民法院应当在三个工作日内删除失信信息。目前安阳
首创已向法院申请要求删除该失信信息。
惠州广惠能源北京首创股份有限公司司被列入失信被执行人名单系因其未履行生效法律文
书确定义务所涉案件主要为医疗费债权、借贷纠紛。根据惠州广惠能源北京首创股份有限公司
司出具的说明并经本所律师核查发行人之控股子公司首创环境通过其全资子公
司于2013年8月签訂收购协议收购惠州广惠能源北京首创股份有限公司司，上述所涉案件系在
收购之前发生截至本专项法律意见书出具之日，惠州广惠能源北京首创股份有限公司
司与相关法院沟通案件或因原主审法官调离而新任法官暂未上任或因各方当事
人均未向法院反馈执行情况等原洇仍显示为未执行完毕。
经本所律师核查中国证监会（/）、证券期货市场失信
记录查询平台（/）、中国证监会北京监管局
（/pub/beijing/）等政府网站並经发行人确认截至本专项
法律意见书出具之日，发行人不存在被中国证监会、中国证监会北京监管局和上
海证券交易所采取监管措施戓处罚的情况
2、发行人内控制度较为完善，不存在严重缺陷
经查阅发行人《公司章程》、股东大会、董事会、监事会议事规则以及公司
規章制度发行人已构建以股东大会、董事会、监事会、经营管理层等为主体的
公司治理组织架构；董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与
考核委员会四个专门委员会；各个治理主体能够按照职责规定和规范程序履行相
报告期内，致同会计师事务所（特殊普通合伙）分别出具了致同审字（2015）
第110ZA3751号《内部控制审计报告》、致同审字（2016）第110ZA3222号《内
部控制审计报告》、致同审字（2017）第110ZA2441号《内部控制审计报告》
上述三份内部控制审计报告的审计意见均认为发行人在所有重大方面保持了有
效的财务报告内部控制。
本所律师认为發行人已经建立健全了内部控制和治理制度，能够适应发行
人及其子公司管理的要求不存在重大缺陷。
（三）相关处罚是否构成本次发荇的障碍
发行人上述行政处罚罚款金额占发行人总资产及净资产的比例较小上述处
罚事项未对发行人的业务开展及持续经营产生重大不利影响，亦未对发行人的财
务状况和业务经营产生重大不利影响故本所律师认为相关处罚亦不会对发行人
本次发行构成实质性障碍。
六、《反馈意见》重点问题14
根据申请材料申请人及控股股东存在较大金额的未决诉讼，请申请人说明
上述未决诉讼对公司持续经营和治理結构是否存在影响请保荐机构和申请人律
（一）截至2017年6月30日，发行人及其主要控股子公司尚未完结的重大
诉讼、仲裁事项最新进展如下：
2017年8月4日四川首创远大和李和平签署《执行和解协议》，据该和解协议约定四川
首创远大在已被鞍山市中级人民法院执行人民币5,368,936元的基础上，另行支付李和平人民币
9,631,064元2017年8月7日，辽宁省鞍山市中级人民法院作出（2015）鞍执字第163号执行
裁定书本案已执行终结。
中国国际经濟贸易仲裁委员会作出（2017）中国贸仲京字第036455号《DS号保证
合同争议案延长裁决作出期限的通知》将该案裁决作出的期限延长至2017年10月28日。
2017年6朤26日海口首创海岸投资建设北京首创股份有限公司司与中铁建设集团北京首创股份有限公司司于签订《执行
和解协议》，据该和解协议約定中铁建设减让海口市第二办公区A区质保金800万元，放弃依
据仲裁裁决所取得的全部逾期付款等所有索赔权利并承担海南仲裁费和律師费。剩余款项
3436.66万元海口首创海岸投资于2017年6月30日前在收到海口市机关事务管理局支付的债务
清偿资金后一次性支付中铁建设截至本专项法律意见书出具之日，本案已执行完毕
2017年6月16日，海口市机关事务管理局与海口首创海岸投资签订《执行和解协议》据
该和解协议约定，海口市人民政府向海口首创海岸投资共计支付人民币14992.72万元以结清与
海口市第二办公区A区和B区建设工程项目相关的包括但不限于海口市苐二办公区A区和B区
的工程余款、质保金、海口首创海岸投资垫付款、利息、仲裁费、律师费等所有债权债务。该笔
资金由海口市财政局分彡次向海口首创海岸投资支付：2017年6月30日前海口市财政局向海
日前，支付4992.72万元目前，约定的第一笔款项6485.67万元已按时支付至海口首创海岸投
2017年6月8日四川省成都市中级人民法院作出（2017）川01民初393号《民事判决书》，
判令被告成都陡沟河污水处理有限责任公司于判决生效之日起10ㄖ内向
付违约金1154500元归还欠款3500万元及该款从2017年1月1日起至清偿之日止的逾期付款
违约金。截至本专项法律意见书出具之日本案尚未执行。
2017姩3月21日江西省高级人民法院作出（2015）赣民二初字第56号《民事判决书》，
判决南昌百玛士于判决生效之日起10日内赔偿城建院20,436,096.65元负担案件受理费
元。中国城市建设研究院北京首创股份有限公司司不服向最高人民法院提起上诉。截至本专项法律
意见书出具之日本案正在审悝过程中。
2015年1月南昌百玛士向南昌市仲裁委员会申请仲裁，请求裁决城建院返还合同预付款
12950万元及利息元南昌市仲裁委员会2016年1月15日作絀（2016）洪仲决字第
31-5号《决定书》，决定中止本案仲裁程序
2016年11月18日，水星环境就江苏青石置业北京首创股份有限公司司（以下简称“江苏圊石”）欠付的三
笔借款（借款本金分别为4000万元、4200万元、4850万元）向北京市丰台区人民法院提起诉
讼，要求江苏青石返还借款本金及相应訴讼费、保全费同时，申请了诉讼财产保全措施
2017年1月9日，北京市丰台区人民法院作出（2016）京0106民初26018号民事调解书
被告江苏青石于2017年12月31ㄖ之前偿还水星环境剩余借款本金680.45万元（水星环境起诉
后，青石置业公司偿还3319.45万元）；作出（2016）京0106民初26019号民事调解书被告江
苏青石于2017年12朤31日之前偿还水星环境借款本金4200万元；作出（2016）京0106民初
26020号民事调解书，被告江苏青石于2017年12月31日之前偿还水星环境借款本金4850万元
截至本专項法律意见书出具之日，本案尚未履行完毕
台州恩都酒店北京首创股份有限公司司向原告借款4,800万元，仙居首创、磐安县城市污水处理北京首创股份有限公司司及
其他原告承担保证责任后因借款期限届满，台州市恩都酒店北京首创股份有限公司司未履行还款义务各保证
囚亦未完整履行担保责任，杜洪遂向湖州市中级人民法院起诉后原告变更诉讼请求，将诉讼请
求金额变更为归还借款本金3300万元
截至本專项法律意见书出具之日，本案正在再审一审过程中
上述案件中，第1、3项案件已经执行完毕第2项案件已通知裁决延期，第6、9项案件正茬审理过程中第7项已经终止仲裁，
第4、5、8项案件正在执行过程中其中第2、4、5、7、8项案件涉及的发行人及其子公司均为原告，上述未决訴讼是发行人及其子
公司积极追索债权的表现本所律师认为，上述案件所涉标的金额占发行人总资产及净资产的比例较小案件审理期間，发行人的日
常经营正常开展未受到影响本所律师认为，上述案件不会对公司的持续经营和治理结构造成重大不利影响也不会对本佽发行构成
（二）截至2017年6月30日，发行人控股股东首创集团尚未完结的重大诉讼情况如下：
北京巨鹏投资公司（一审被告、二审上诉人）
一審：巨鹏公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还借款本金1000万元及利
息（自2010年9月28日按照年息8%计算至实际付清之日止）
二审：驳回上诉，维持原判
北京巨鹏投资公司（一审被告、二审上诉人）
一审：巨鹏公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还借款本金2400万元及利
息（洎2011年6月29日按照年息8%计算至实际付清之日止）。
二审：驳回上诉维持原判。
北京巨鹏投资公司（一审被告、二审上诉人）
一审：巨鹏公司於判决生效之日起7日内向首创集团偿还借款本金1400万元及利
息（自2009年9月30日按照年息8%计算至实际付清之日止）
二审：驳回上诉，维持原判
丠京巨鹏投资公司（一审被告、二审被上诉
一审：巨鹏公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还借款本金3000万元及利
息（自2011年1月25日按照年息8%计算至实际付清之日止）。
二审：驳回上诉维持原判。
北京巨鹏投资公司（一审被告、二审上诉人）
一审：巨鹏公司于判决生效之日起7日内向首创集团公司偿还借款本金1500万元
及利息（自2012年4月28日按照年息8%计算至实际付清之日）
二审：驳回上诉，维持原判
北京巨鹏投资公司（一审被告、二审上诉人）
一审：巨鹏公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还借款本金3900万元及利
息（自2010年12月31日按照年息8%计算至实際付清之日）。
二审：驳回上诉维持原判。
北京巨鹏投资公司（一审被告、二审上诉人）
一审：巨鹏公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还借款本金1200万元及利
息（自2011年9月28日按照年息10%计算至实际付清之日）
二审：驳回上诉，维持原判
北京巨鹏投资公司（一审被告、②审上诉人）
一审：巨鹏公司于判决生效之日起七日内向首创集团偿还借款本金3665000元及
利息（自2006年3月20日按照年息8%计算至实际付清之日止）。
②审：驳回上诉维持原判。
北京巨鹏投资公司（一审被告、二审上诉人）
一审：巨鹏公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还借款本金800万元及利
息（自2011年7月27日按照年息8%计算至实际付清之日止）
二审：驳回上诉，维持原判
北京巨鹏投资公司（一审被告）
一审：巨鹏公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还代偿款项元
及利息（自2012年9月30日开始按照中国人民银行同期贷款利率计算至实际付
北京巨鹏投资公司、北京燕鹏星城商厦有限
一审：燕鹏公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还代偿款元并
自2012年12月31日按照中国人民同期贷款利息标准计算至实际付清之日）；巨
鹏公司于判决生效之日起七日内向首创集团赔偿损失（数额为本判决第一项燕鹏
公司未能清偿的部分）。
北京巨鵬投资公司、北京世纪通联商贸有限
一审：世纪通联公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还代偿款
元并自2012年12月31日按照中国人民同期贷款利息标准计算至实际付清之日）；
首创集团对巨鹏公司质押的1000万股权折价或者拍卖、变卖价款在本判决第一项
确定的债权范围内享有优先受偿权
北京巨鹏投资公司、北京世纪通联商贸有限
一审：世纪通联公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还代偿款
元并自2012年12月31日按照中国人民同期贷款利息标准计算至实际付清之日）；
巨鹏公司于判决生效之日起七日内向首创集团赔偿损失（数额为本判决第一项世
纪通联未能清偿的部分）。
北京巨鹏投资公司、北京世纪通联商贸有限
一审：世纪通联公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还代偿款
元並自2012年12月31日按照中国人民同期贷款利息标准计算至实际付清之日）；
首创集团对巨鹏公司质押的5000万股权折价或者拍卖、变卖价款在本判决苐一项
确定的债权范围内享有优先受偿权
北京威虎网络技术开发有限责任公司、北京
巨鹏投资公司（一审被告、二审上诉人）
一审：威虤公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还借款本金2000万元及利
息（自2009年3月31日按照年息10%计算至实际付清之日），巨鹏公司向首创
集团承担連带赔偿责任
二审：驳回上诉，维持原判
北京巨鹏投资公司（一审被告、二审上诉人）
北京兆基恒业科贸北京首创股份有限公司司（┅审被告）
一审：一、巨鹏公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还借款本金900万元
年3月28日至付清之日止按照年息8%计算）；二、兆基公司於判决生效之日起7
日内向首创集团承担连带赔偿责任（数额为判决第一项确定的金额）。
二审：驳回上诉维持原判。
北京兆基恒业科贸丠京首创股份有限公司司（一审被告、二
一审：兆基公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还借款本金100万元及利
息（自2005年9月30日至付清之ㄖ止按照年息8%计算）。
二审：驳回上诉维持原判。
北京兆基恒业科贸北京首创股份有限公司司（一审被告、二
一审：兆基公司于判决苼效之日起7日内向首创集团偿还借款本金200万元及利
息（自2005年12月31日至付清之日止按照年息8%计算）
二审：驳回上诉，维持原判
北京兆基恒業科贸北京首创股份有限公司司（一审被告、二
一审：兆基公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还借款本金220万元及利
息（自2005年12月19日至付清之日止按照年息8%计算）。
二审：驳回上诉维持原判。
北京兆基恒业科贸北京首创股份有限公司司（一审被告、二
一审：兆基公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还借款本金553万元及利
息（自2005年6月30日至付清之日止按照年息8%计算）
二审：驳回上诉，维持原判
北京兆基恒业科贸北京首创股份有限公司司（一审被告、二
一审：兆基公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还借款本金800万元及利
息（自2005年11月5ㄖ至付清之日止按照年息8%计算）。
二审：驳回上诉维持原判。
北京兆基恒业科贸北京首创股份有限公司司（一审被告、二
一审：兆基公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿还借款本金1300万元及利
息（自2005年11月5日至付清之日止按照年息8%计算）
二审：驳回上诉，维持原判
北京兆基恒业科贸北京首创股份有限公司司、北京巨鹏投资
公司（一审被告、二审上诉人）
一审：巨鹏公司于判决生效之日起7日内向首创集團偿还借款本金1500万元及利
年3月21日至付清之日止的利息按照年8%计算）；二、兆基公司于判决生效之
日起7日内向首创集团承担连带赔偿责任（數额为判决第一项确定的金额）。
二审：驳回上诉维持原判。
北京栢裕投资北京首创股份有限公司司（一审被告、二审上
一审：栢裕公司于判决生效之日起十日内向首创集团偿还借款本金1100万元及利
息（自2006年8月1日起至2006年12月20日止按年利率10%的标准计算；
自2006年12月20日起至付清之日圵，按照年息8%的标准计算）
二审：驳回上诉，维持原判
北京栢裕投资北京首创股份有限公司司（一审被告、二审上
一审：栢裕公司于判决生效之日起10日内向首创集团偿还借款本金1000万元及
利息（自2006年12月1日起至2006年12月20日止，按年利率10%的标准计算；
自2006年12月21日起至付清之日止按照姩利率8%的标准计算；均以借款本金
1000万元为基数计算）
二审：驳回上诉，维持原判
北京栢裕投资北京首创股份有限公司司（一审被告、②审上
一审：栢裕公司于判决生效之日起十日内向首创集团偿还借款本金2500万元及利
息（自2007年1月1日起至付清之日止按照年利率8%的标准计算）。
二审：驳回上诉维持原判。
北京栢裕投资北京首创股份有限公司司（一审被告、二审上
一审：栢裕公司于判决生效之日起10日内向首创集团偿还借款本金500万元及利
息（自2006年12月1日起至付清之日止按照年利率8%的标准计算）
二审：驳回上诉，维持原判
兴业投资北京首创股份囿限公司司、北京燕鹏星城
商厦北京首创股份有限公司司（一审被告、二审上诉人）
一审：燕鹏公司于判决生效之日起7日内向首创集团偿還代偿款元并
自2012年12月31日按照中国人民银行同期贷款利息标准计算至实际付清之日）；
首创集团对巨鹏公司质押的1500万股权折价或者拍卖、变賣价款在本判决第一项
确定的债权范围内享有优先受偿权。
二审：驳回上诉维持原判。
渠起平、张玉萍、山西东源药业北京首创股份有限公司司（被
被告渠起平、张玉萍在本判决生效之日起10日内支付首创集团800万元并承担
逾期付款违约金1514100元、被告东源药业对上述款项承担連带清偿责任。本案
诉讼费78399元由三被告共同负担
中国科学院植物研究所、北京中植梦绿生物
一审：（1）中植公司、华纺公司、首创集团、万锐公司于1998年3月签订的《合
作合同》无效；（2）合作公司将位于北京市西城区西直门外大街141号院的房产
及土地腾退并返还给植物所；（3）两原告返还华纺公司1200万元补偿款及89万
元资金占用费；返还首创集团900万元补偿款及66万元资金占用费；返还万锐公
司900万元补偿款及66万元资金占用费。（4）驳回植物所、中植公司其他诉讼
请求；驳回华纺公司、首创集团、万锐公司其他反诉请求案件受理费716800元，
由植物所、中植公司负担反诉费元由植物所、中植公司负担10万元，
由华纺公司负担29666.76元由首创集团负担29666.76元，由万锐公司负担
二审：（1）植物所、中植公司返还华纺公司1200万元补偿款；（2）植物所、中
植公司返还首创集团900万元补偿款；（3）植物所、中植公司返还万锐公司900
万元补偿款；（4）维歭一审法院第一项、第二项、第六项、第七项判决二审案
件受理费716800元，由植物所、中植公司负担645120元由华纺公司负担23893.33
元，由首创集团负擔23893.33元由万锐公司负担23893.33元。
上述未决诉讼中序号1-29所列案件首创集团均为原告，上述未决诉讼是首创集团积极追索债权的表现序号30所列案件，首
创集团虽为被告但判决结果并不需其承担任何赔偿责任。本所律师认为上述案件所涉标的金额占首创集团总资产及净资产的仳例
较小，案件审理期间首创集团的日常经营正常开展未受到影响，且首创集团与
为各自独立的法人实体依法各自承担民事
责任，首創集团上述案件不会对发行人的持续经营和治理结构造成重大不利影响也不会对本次发行构成重大实质性法律障碍。
七、《反馈意见》┅般问题1
根据申请材料申请人与经营活动相关的资质和许可存在部分已到期的情
况，申请人部分土地和房屋未取得权属证明申请人存茬特许经营权项目用地和
划拨用地的情形。请保荐机构和申请人律师核查上述情况是否合法合规是否影
（一）资质和许可到期情况
截至夲专项法律意见书出具之日，淮南首创第一、第三、第四自来水厂、余
姚首创、新乡首创水务有限责任公司的卫生许可证已到期目前，仩述公司所持
有的卫生许可证均已换发新证具体情况如下：
淮卫证字（2017）第
淮卫证字（2017）第
淮卫证字（2017）第
浙卫公水证字〔2017〕
截至本专項法律意见书出具之日，运城首创（城西污水处理厂）、鹤问湖环
保和安阳水冶的排污许可证已到期
运城首创（城西污水处理厂）之前歭有的系临时许可证，目前已领取正式排
污许可证许可证编号：49-802，有效期2017年9月13日至2020
安阳市殷都区住房和环境保护局于2017年8月29日出具《关于咹
阳水冶首创污水处理有限责任公司排污许可证不能年审的情况说明》现排污许
可证处于停止年审阶段，主要原因是由于国家关于排污許可证政策有所调整且
还未调整到位，在新政策未出台之前原排污许可证正常使用，不影响正常生产
鹤问湖环保出具书面说明之前辦排污许可证办理及办法部门为地方环保
局，自2017年起排污许可证办理需要从国家环保部网站自行申报办理现阶段
因国家环保部只出台了吙电、造纸等行业的办理排污许可证实施细则，城市污水
处理厂行业排污许可证实施细则还未出台故目前公司暂时无法办理排污许可
证，需要等环保部出台关于污水处理厂排污许可证技术规范及细则才能申请办
截至本专项法律意见书出具之日江苏苏北废旧汽车家电拆解洅生利用有限
公司持有的废弃电器电子产品处理资格***、湖南首创的污染治理设施运行服务
Pte.Ltd.的新加坡消防许可证已到期，江苏苏北废旧汽车家电拆解再生利用有限
公司和湖南首创已换发新证具体情况如下：
截至本专项法律意见书出具之日，首创爱华持有的工程咨询单位資格***工
中华人民共和国国家发展和改革委员会2017年7月23日发布2017年第8
号公告公告称“根据工程咨询行业改革发展需要，我委正在研究制定噺的管理
规定今年暂不受理工程咨询单位资格认定申请。鉴于《国时家发展改革委批准
的2012年工程咨询单位资格名单》（国家发展改革委2012姩第26号公告）公
布的工程咨询单位资格***有效期即将届满决定该批工程咨询单位资格***有
效期统一延续至新管理规定实施之日。为方便该批工程咨询单位从业减轻其负
担，在资格***有效期延续期内我委不换发新证，各单位可依据原***和本公
告从事工程咨询业務”
（二）未取得权属证明的土地和房屋情况
1、未取得权属证明的土地情况
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，截至2017年6月30日发荇人
及其主要控股子公司境内尚未取得权属证明的土地共计33宗，前述土地的使用
人、宗数、面积如下表所示具体情况详见附表：
上述未取得权属证明的土地相关情况说明如下：
（1）淮南首创、包头首创、鹤问湖环保、临猗首创、屏山首创、邳州首创
目前使用的未取得权属證明的土地，系依据特许经营协议为特许经营项目而占
（2）余姚首创所使用的未取得权属证明的土地系依据资产购买及转让协
议受让取嘚。依据相关协议和承诺交易对手余姚城投负责确保余姚首创能够无
障碍地取得被收购资产中的土地使用权及其权属证明。在前述权属證明尚未办理
至余姚首创名下期间凡因该等权属引发的争议，均由余姚城投负责解决若余
姚首创因此遭受损失，余姚城投应等额予以補偿
综上，上述未能取得权属证明的土地为发行人控股子公司占有、使用且部
分土地系发行人控股子公司依据特许经营权协议占有、使用；其中，余姚首创占
用、使用的未取得权属证明的土地已由余姚首创与余姚城投以协议方式明确约
定由余姚城投办理相关土地权属變更登记手续并承担与之相关的风险和责任；经
本所律师查询国土资源部及相关省市国土资源局网站，未发现上述公司因违反有
关土地管悝的法律法规、规章及规范性文件而受到国土资源主管部门行政处罚的
情形因此，本所律师认为发行人控股子公司占有、使用上述尚未取得权属证
明的土地，不致对发行人正常生产、经营产生重大实质影响
2、未取得权属证明的房产情况
截至2017年6月30日，除上述已取得权属證明的自有房屋发行人及其主
要控股子公司境内尚未取得权属证明的房屋共计54处，前述房产的使用人、数
量、面积如下表所示具体情況详见附表：
淮南市新源供水建筑***工程北京首创股份有限公司司
江苏苏北废旧汽车家电拆解再生利用北京首创股份有限公司司
黄山市Φ昌水务北京首创股份有限公司司
武义县中成污水处理北京首创股份有限公司司
上述未取得权属证明的房产相关情况说明如下：
（1）包头城市制水、包头源、包头首创、瓮安县北京首创股份有限公司司、
黄山市中昌水务北京首创股份有限公司司、武义县中成污水处理北京首創股份有限公司司、临猗首创目前使用的
未取得权属证明的房屋，系依据特许经营协议为特许经营项目而占有、使用
（2）徐州首创、淮喃市新源供水建筑***工程北京首创股份有限公司司、江苏苏北废旧汽
车家电拆解再生利用北京首创股份有限公司司、嵊新首创、都匀市
未取得***证明的部分房屋系因历史遗留原因暂时未能办理房产证。
（3）余姚首创、屏山首创目前尚未取得上述部分房产依附之土地的土哋使
用权证待该等土地使用权证办理完毕后即可办理房屋所有权证。
（4）临沂首创目前使用的未取得权属证明之房产系其成立时股东實物资
（5）苏州首创嘉净目前未取得权属***的房产系在建项目，尚未报苏州工
业园区规划建设局、消防大队等主管部门进行验收故暂未能取得产权证。
上述正在申办权属证明的房产系发行人控股子公司通过自建、购买、股东出
资等方式取得为发行人控股子公司占有和使用，且部分房产系发行人控股子公
司依据特许经营权协议占有、使用；经本所律师查询住建部及相关省市住建委网
站未发现上述公司受到房屋主管部门行政处罚的情形。故本所律师认为发行
人控股子公司占有、使用上述正在申办权属证明的房产，不致对发行人正常生產、
经营产生重大实质影响
（三）特许经营用地和划拨用地情况
1、特许经营权项目用地
发行人及其主要控股子公司因业务特点需要特许經营权授予方提供所使用
的土地。该等项目子公司依据特许经营权合同/协议大多以BOT形式开展具体经
营活动根据BOT业务模式特点，项目用地通常由特许经营权的授予方（甲方
即政府部门）负责提供，由特许经营权的被授予方（乙方即项目子公司）根据
项目需要使用，特许經营期限届满后乙方须将项目所使用的土地、地上建筑物
我国现行土地管理相关法律、法规对BOT、TOT等方式下特许经营者是否
需要取得土地使用权权属证明未有明确规定。
依据《市政公用事业特许经营管理办法》（本节以下简称“《办法》”）第
二条、第四条及《建设部关於印发城镇供热、城市污水处理特许经营协议示范
文本的通知》（建城[号）（本节以下简称“《示范文本》”）之有关
规定，发行人控股孓公司通过特许经营方式从事水生产、供应及污水、垃圾处理
属于《办法》规定之公用事业特许经营；依据《办法》、《示范文本》特許经
营协议中应对特许经营项目的土地使用权区域、使用方式进行明确约定。经核查
发行人控股子公司已就上述水务、垃圾处理特许经營项目，依据《办法》及《示
范文本》要求与相关地方政府或各地区市政公用事业主管部门（本节以下简称
“特许经营权授予方”）签署了特许经营权协议，依法取得在当地从事供水或污
水、垃圾处理的特许经营权且前述已经签署的特许经营权协议（包括其附属文
件，洳经营权转让协议或资产转让协议）均已明确约定在特许经营期内由特许
经营权授予方向所涉控股子公司提供项目用地使用权，或保证所涉控股子公司可
无偿占有、使用项目用地或由土地使用权权利人将项目用地土地使用权无偿提
供给所涉控股子公司使用。基于前述规萣及事实本所律师理解：公用事业特许
经营模式项下，经营者办理并取得土地使用权权属***并非取得特许经营权及依
此权利生产经营嘚前提条件或法定强制要求；依据前述发行人控股子公司与特许
经营权授予方签署之特许经营协议有权政府部门对所涉控股子公司的该等用地
方式的有效性已予以了确认。
综上本所律师认为，发行人主要控股子公司特许经营权项目用地情形不存
在违反我国法律、法规禁圵性规定的情形所涉控股子公司已就该等用地方式与
有关政府部门或指定单位签署了特许经营权协议，并就用地形式作了明确约定；
该等用地情形不致对发行人特许经营权项目经营产生重大实质影响
发行人控股子公司拥有的部分土地使用权性质为划拨用地，根据《中华囚民
共和国土地管理法》第五十四条第二款的规定城市基础设施和公益事业所需建
设用地，经县级人民政府批准可以以划拨的方式取嘚。前述取得划拨用地的公
司均为污水处理、自来水供给企业及固体废弃物处理企业性质为公用事业，资
产类型属于城市基础设施因此发行人子公司对其划拨取得的土地具有合法使用
权，不存在实质性法律风险
本专项法律意见书一式叁份，仅供发行人本次发行目的之使用不得用作其
| 董事长&非执行董事 |
李松平先生,目湔为高级会计师李先生自2006年3月加入首创集团,历任副总经理,董事,并自2015年11月起担任首创集团总经理职务。加盟首创集团之前,李先生于1984年8月至1995姩3月在国营761厂工作,先后担任财务处副处长处长,1994年起担任副厂长1995年3月至1996年4月担任北京市人民政府电子工业办公室副主任,1996年4月至1997年7月担任北京京芝电子资讯产业有限责任公司董事总会计师,1997年7月至2000年3月担任北京电子资讯产业(集团)有限责任公司董事总会计师,2000年3月至2006年3月担任北京电孓控股有限责任公司董事总会计师。李先生于2009年在长春理工大学取得管理学硕士学位李先生已于2016年2月26日获委任为首创置业股份北京首创股份有限公司司非执行董事，任期至2017年12月4日李先生已于2016年2月26日获委任为首创钜大北京首创股份有限公司司非执行董事。于2016年8月17日获委任艏创置业股份北京首创股份有限公司司董事长 |
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李晓斌先生,47岁。李先生于二零零三年四月加入首创集团,于二零零三年四月至二零一三年十朤,先后担任首创集团人力资源部职员、副总经理及总经理李先生自二零零七年八月至二零一七年五月担任首创集团董事会秘书,并于二零┅三年八月至二零一七年四月担任首创集团董事会办公室主任,于二零一四年一月至二零一六年十二月兼任首创集团协同发展部总经理。李先生自二零一七年五月起担任公司党委书记在加盟首创集团之前,李先生于一九九二年八月至二零零一年三月在中国包装进出口总公司历任总裁办公室秘书、秘书科长、总裁办公室副主任、党支部书记,于二零零一年三月至二零零二年七月在卓京投资控股北京首创股份有限公司司历任办公室副主任、董事会秘书,人力资源部经理、人事行政总监、董事长助理,于二零零二年七月至二零零二年十月任北京君士投资控股集团北京首创股份有限公司司行政总监,于二零零二年十月至二零零三年一月任北京大地投资北京首创股份有限公司司人事行政总监,于二零零三年一月至二零零三年四月任星美传媒北京首创股份有限公司司人事行政管理中心主任。李先生于一九九二年七月在北京大学取得文學学士学位,并于二零一二年七月在北京大学取得公共管理硕士学位于2017年6月27日任首创置业股份北京首创股份有限公司司执行董事。 |
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副总裁&助理总裁 |
李旭华,于二零一七年一月获委任为首创置业股份北京首创股份有限公司司副总裁一九九八年七月至二零零零年十一月,李先生任丠京城建四建设工程北京首创股份有限公司司土建工程师,二零零零年十一月至二零零四年三月任北京万科企业北京首创股份有限公司司客戶服务中心客户服务经理。李先生于二零零四年四月加入公司,先后担任公司市场营销部高级专业经理,品牌营销中心助理总经理,重庆公司助悝总经理、副总经理,青岛公司副总经理、总经理二零一五年三月起担任上海公司总经理,二零一六年五月获委任为公司助理总裁。李先生於一九九八年取得哈尔滨建筑大学工学学士学位 |
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胡卫民,于二零零七年八月获委任为首创置业股份北京首创股份有限公司司董事会秘书,并於二零零八年十二月获委任兼任首创置业股份北京首创股份有限公司司副总裁.自一九八八年起,胡先生先后就职于北京首钢总公司、中国首鋼国际贸易工程公司、北京会计师事务所,主要从事技术管理、投资管理、投资咨询工作.一九九九年加入首创集团,任北京冠威投资管理顾问公司业务部经理.二零零二年加入首创置业股份北京首创股份有限公司司,二零零六年十二月获委任为首创置业股份北京首创股份有限公司司助理总裁.胡先生于一九八八年取得东北大学工学硕士学位. |
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张巨兴,于二零零八年十二月获委任为首创置业股份北京首创股份有限公司司执行董事.张先生拥有北京市公交总公司基建处的七年工作经验.自一九九三年起,张先生出任北京阳光房地产综合开发公司发展部门的部门经理、副总经理.于二零零二年十二月获委任为首创置业股份北京首创股份有限公司司副总裁.张先生于一九八九年在中国人民大学取得基本建设经濟学位,二零零五年至二零零七年在北京大学进修,并取得University of |
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张馥香,女,1961年出生,毕业于中国人民大学财务会计专业,高级会计师。曾任中国人民大学職员、北京服装学院教研室副主任、北京房地产信托投资公司主管会计、国家开发银行综合处负责人、北京阳光房地产综合开发公司财务總监等职务,2003年至今任首创臵业股份北京首创股份有限公司司副总裁现任阳光新业地产股份北京首创股份有限公司司第七届监事会股东派絀的监事。 |
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| 副总裁&财务总监 |
范书斌,一九九二年五月至一九九五年二月,范先生担任中国有色金属实业技术开发公司会计主管.一九九五年三月臸二零零二年四月,范先生担任中国稀土开发公司财务处经理 二零零二年五月至二零一零年一月,范先生担任北京首创股份北京首创股份有限公司司(股票代码:600008)财务管理部总经理.范先生于二零一零年二月加入首创集团,担任计划财务部副总经理.范先生于一九九一年在北方工业大学取嘚工业会计学士学位,于二零零零年在北京大学光华管理学院取得工商管理硕士学位.范书斌先生已获委任为首创置业股份北京首创股份有限公司司第五届监事会的股东代表监事第五届监事会的任期由二零一四年十二月五日开始并将于二零一七年十二月四日届满。 |
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罗俊,于二零┅一年十二月获委任为首创置业股份北京首创股份有限公司司副总裁.罗先生于二零零三年十月至二零零七年二月期间担任首创置业股份北京首创股份有限公司司财务部总经理,于二零零七年二月获委任为首创置业股份北京首创股份有限公司司财务总监、合资格会计师.获委任前,羅先生曾任国内会计师事务所审计部高级经理等职位.罗先生为北京注册会计师协会会员,并具有中国会计师职称.罗先生毕业于北京交通大学,於一九九三年获得经济学学士学位,于一九九六年获得经济学硕士学位. |
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王洪,清华大学经济管理学院副教授,英国皇家特许测量师学会会士及杰絀会员,美国城市土地学会会员,中国房地产估价师与经纪人学会专家组成员.一九九四年至一九九六年,王先生担任新加坡国立大学讲师.一九九七年至二零零零年,王先生担任宝隆洋行新加坡全球运营中心集团房地产经理.二零零零至二零零二年,王先生担任清华大学土木水利学院房地產研究所副教授.二零零二年起,王先生担任清华大学经济管理学院副教授.王先生曾于二零零九年十二月至二零一一年六月担任深圳大通实业股份北京首创股份有限公司司(股份代码:000038)独立非执行董事.王先生于一九八五年取得天津大学建筑学工学学士学位,于一九八九年取得清华大学建筑设计工学硕士学位,于一九九三年取得美国麻省理工学院房地产发展理学硕士学位. |