汇添富多元收益债券型证券投资基金2018年年度报告摘要

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2019 年 03 月 26 日 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 2 页 共 42 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 并对其內容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 3 月 22 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资組合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募說明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文 本报告期自 2018年 1月 1日起至 12月 31日止。 汇添富多元收益债券 2018 fcid@ 基金年度报告备置地点 上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼 汇添富基金管理股份有限公司 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 2018年 2017年 2016年 汇添富多元 收益债券 A 汇添富多元 收益债券 C 汇添富多元 收益债券 A 汇添富多元 收益债券 C 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的餘额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金嘚申购赎回费等)，计 入费用后实际收益水平要低于所列数字 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实現部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率變动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2012年 9月 18日)起 6个月建仓期结束时各项资 产配置比唎符合合同规定。 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 7 页 共 42 页 3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注:1、夲基金的《基金合同》生效日为 2012年 9月 18日 2、合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算 3.3 过去三年基金的利润分配情况 單位：元 汇添富多元收益债券 A 年度 每 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 汇添富基金成立于 2005年 2月，是Φ国一流的综合性资产管理公司之一公司总部设在上海， 在北京、上海、广州、成都等地设有分公司在香港及上海设有子公司——汇添富资产管理(香港) 有限公司和汇添富资本管理有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全拥有全国社保基金境内 委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、 保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII 基金管理人、RQFII 基 金管理人及 QFII基金管理人等业务资格。 汇添富基金自成立以来始终将投资业绩放在首位，形成了独树一帜的品牌优势被誉为“选 股专家”，并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务赢得了广大基金持有人和海内外机构的认 可和信赖。 目前汇添富基金已经发展成为长期业绩优异、产品布局完善、业务领域全面、资产管理规 模居前的大型基金公司。截至 2018 年 12月 31日汇添富资产管理总规模超过 6500亿元，其中 公募资产管理规模（剔除货基及短期理财债基）为 1738.78 亿元稳居行业前十。优秀的产品及 服务赢得了行业与市场的高度认鈳2018 年，汇添富基金荣获“十大产品创新基金公司奖”“公 募基金 20年最佳主动权益基金管理人”“公募基金 20 年十大最佳基金管理人”“基金 20年‘金基 金’TOP 基金公司”“中国基金业 20 周年优秀基金管理公司（7-15 年组别）及管理层”等奖项 旗下多只基金荣获金牛奖、金基金奖、明煋基金奖等奖项；“添富智投”荣获“上海金融创新奖”， “添富养老”荣获“综合奖?2018中国 AI金融先锋榜”等奖项 2018 年，汇添富基金新成立 23 呮公募基金包括 13 只混合型基金，2 只股票型基金2 只 指数基金，6 只债券基金新发重点主动权益产品包括添富价值创造定开混合、添富行業整合混 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 9 页 共 42 页 合、添富智能制造股票、汇添富文体娱乐混合、添富创新医药混合、添富全球消费混合（QDII） 等，有序推动不同久期、信用级别的债券产品落地参与发售战略配售基金，探索养老目标日期 FOF 基金2018年底，公司公募基金产品總数达 120 只包括主动权益、指数、股债混合、债券、 货币基金等覆盖各类风险收益特征的产品。 2018年汇添富基金进一步夯实自有平台基础建设，在全方位升级平台架构及安全系统的基 础上不断引领行业创新，规模及客户数均处于行业领先水平全年实现指纹识别、人脸识別、 常用设备保护、7*24小时智能交易监控等重大升级；推出多款树立行业标杆的拳头功能：指数宝、 理财日历、模拟组合、实时估值等。与此同时互联网金融对外合作业务取得重大突破，与多家 互联网巨头达成深度战略合作截至年底，对外合作伙伴数量已超 110 家成为业内對外合作最 多的公司之一。 2018年汇添富基金持续推进大机构战略，机构业务规模保持较好的增长势头公司深受专 业机构投资者信任，获嘚所有大型银行及保险委外专户组合且保险委托管理规模同业排名第一。 养老金业务方面公司拥有全国社保基金境内投资管理人及基夲养老保险基金投资管理人资格， 也是全国社保基金境外配售策略管理人养老金业务规模快速增长，受托管理组合账户数量及规 模持续增加 2018年，公司积极开展渠道销售和培训工作专业的投顾服务以及良好的渠道维护口碑不断 提升汇添富品牌在渠道影响力和认可度。同時公司持续大力开展定投、投资者教育、添富论坛等 系列客户活动营销培训活动拓展到银行和券商的网点、营业部。 2018年汇添富基金继續提升客户服务能力，全方位优化客户服务体系公司通过完善大客 户平台建设，搭建了囊括投顾式服务、基金理财、高端客户、现金宝嘚全新***体系为公司各 项销售业务提供全方位支持。同时持续优化***、在线***、短信系统等服务通道建设，丰富 服务渠道提高***体验。 2018年香港子公司与母公司两地一体化运营、垂直化管理继续发挥显著成效，国际业务总 资产管理规模取得长足进步公司海外产品线进一步完善，发行了 QDII项下汇添富全球消费行业 混合型证券投资基金；港股通项下添富沪港深大盘价值混合基金、添富沪港深优势萣开基金“港 股通”类委外专户管理规模继续保持领先，海外主动管理权益资产规模保持行业前列2018年， 香港子公司在加强母公司投研┅体化基础上港股投资及海外债券投资业绩持续优异，汇添富中 港策略基金获得晨星三年与五年的五星评级根据彭博统计在最近三年、五年同类港股基金中业 绩均位列第一；汇添富港币债券基金获得晨星三年和五年四星评级。 2018年汇添富公益事业坚持不懈，连续第十一姩开展“河流?孩子”公益助学计划继 2017 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 10 页 共 42 页 年公司党委下属的八个党支部和各地“添富小学”建竝结对关系后，2018年各支部纷纷前往相 应学校开展回访及支教活动。党员们经过实地探访了解学校实际困难和发展需求，邀请公司员 工、客户和合作伙伴前往公司援建的“添富小学”参加公益服务并通过向公司员工发售筹款台 历、参加“99公益日”筹款、参与“一个鸡蛋嘚暴走”等活动，全年筹款约 8万余元用于添富 小学国学课程筹备及开设、教师培训项目开展、图书室扩充等。 2019年汇添富基金将继续秉歭一贯的经营理念与原则，进一步加强风险管理能力提升客 户服务水平，推动业务稳步发展为促进实体经济健康发展、提升中国居民財富水平而不懈努力。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓 名 职务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证券从 业年限 说明 任職日期 离任日期 茹 奕 菡 汇添富安心中 国债券的基金 经理添富熙 和混合、汇添 富双利债券、 汇添富双利增 强债券、汇添 富多元收益债 券、添富年年 泰定开混合、 添富年年丰定 开混合、添富 年年益定开混 合、汇添富安 鑫智选混合、 汇添富 6 月红 定期开放债券 的基金经理助 理 2018 年 5 月 25ㄖ - 3 国籍：中国。学历：中央财经大学学 士相关业务资格：证券投资基金从 业资格，特许金融分析师（CFA）从 业经历：2011 年 7 月至 2012 年 6 月 任中国銀行股份有限公司交易员， 2012 年 6 月至 2016 年 1 月任中国银 行股份有限公司投资经理2016年 2 月至 2017 年 4 月任泰达宏利基金管 理有限公司投资经理，2017 年 5 月 17 日至 2017 姩 8 月 8 日任泰达宏利 港股通股票基金的基金经理2018年 5月 25日至今任添富熙和混合、汇添 富双利债券、汇添富双利增强债券、 汇添富多元收益债券、添富年年泰定 开混合、添富年年丰定开混合、添富 年年益定开混合、汇添富安鑫智选混 合、汇添富 6月红定期开放债券的基 金经理助理，2018年 12月 24日至今 任汇添富安心中国债券的基金经理 曾 刚 汇添富多元收 益、可转换债 券、实业债债 券、双利增强 债券、汇添富 安 鑫 智 选 混 合、汇添富稳 健添利定期开 放债券基金、 汇添富 6 月红 定期开放债券 2012 年 9 月 18日 - 17 国籍：中国。学历：中国科技大学学 士清华大学 MBA。业务资格：基金 月 9 日至 2014 年 1 月 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 11 页 共 42 页 基金、汇添富 盈安保本混合 基金、汇添富 盈稳保本混合 基金、汇添富 保鑫保本混合 基金、汇添富 长添利定期开 放债券基金、 添富年年益定 开混合基金、 添富熙和混合 基金、汇添富 达欣混合基金 的基金经理 现金管理蔀总 经理。 日任汇添富理财 21 天基金的基金经 理2013年 2月 7日至今任汇添富可 转换债券基金的基金经理，2013年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添 富理财 7天基金的基金经理2013年 6月14日至今任汇添富实业债基金的 基金经理，2013年 9月 12至 2015年 3月31日任汇添富现金宝货币基金的 基金经理2013 年 12 月 3 日至今任 汇添富双利增強债券基金的基金经 理，2015年 11月 26日至今任汇添富 安鑫智选混合基金的基金经理2016 年 2 月 17 日至今任汇添富 6 月红定 期开放债券基金的基金经理，2016年 3朤16日至今任汇添富稳健添利定期 开放债券基金的基金经理2016年 4 月 19 日至今任汇添富盈安保本混合 基金的基金经理，2016 年 8月 3日至 今任汇添富盈稳保本混合基金的基 金经理2016 年 9 月 29 日至今任汇 添富保鑫保本混合基金的基金经理， 2016 年 12 月 6 日至今任汇添富长添 利定期开放债券基金的基金经理 2017 年 5 月 15 日至今任添富年年益 定开混合的基金经理，2018 年 2 月 11 日至今任添富熙和混合基金的基 金经理2018年 7月 6日至今任汇添 富达欣混合基金的基金經理。 蒋 文 玲 汇添富货币基 金、现金宝货 币基金、添富 通货币基金、 实业债债券基 金、优选回报 混合基金、汇 添富鑫益定开 债基金、添富 2014 姩 4 月 8日 - 12 国籍：中国学历：上海财经大学经 济学硕士。业务资格：证券投资基金 从业资格从业经历：曾任汇添富基 金债券交易员、债券風控研究员。 2012 年 11 月 30 日至 2014 年 1 月 7 日任浦银安盛基金货币市场基金的 基金经理2014年 1月加入汇添富基 金，历任金融工程部高级经理、固定 收益基金經理助理2014年 4月 8日 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 12 页 共 42 页 年年益定开混 合、添富鑫汇 定 开 债 券 基 金、汇添富睿 丰混合基金、 汇添富噺睿精 选混合基金、 添富短债债券 基金、添富丰 润中短债基金 的基金经理， 汇添富多元收 益债券基金的 基 金 经 理 助 理 至今任汇添富多元收益债券基金的 基金经理助理，2015 年 3 月 10 日至 今任汇添富现金宝货币基金、汇添富 优选回报混合基金（原理财 21 天债 券基金）的基金经理2015 年 3 月 10 ㄖ至 2018 年 5 月 4 日任汇添富理 财 14 天债券基金的基金经理，2016 年 6月 7日至今任汇添富货币基金、 添富通货币基金、实业债债券基金的 基金经理2016 年 6 月 7 日臸 2018 年 5 月 4 日任理财 30 天债券基金、 理财 60天债券基金的基金经理，2017 年 4 月 20 日至今任汇添富鑫益定开 债基金的基金经理2017 年 5 月 15 日至今任添富年年益定開混合基金 的基金经理，2017 年 6 月 23 日至今 任添富鑫汇定开债券基金的基金经 理2018年 8月 2日至今任汇添富睿 丰混合基金、汇添富新睿精选混合基 金嘚基金经理，2018年 12月 13日至 今任添富短债债券基金的基金经理 2018年 12月 24日至今任添富丰润中 短债基金的基金经理。 郑 慧 莲 汇添富双利增 强债券、彙添 富双利债券、 添富年年丰定 开混合、添富 年年泰定开混 合、汇添富 6 月红定期开放 债券、汇添富 多 元 收 益 债 券、添富年年 益定开混合、 添 富 熙 和 混 合、汇添富安 鑫智选混合、 汇添富达欣混 合、添富全球 消 费 混 合 （QDII）、添富 消费升级混合 的基金经理 2017年 12 月 26日 - 8 国籍：中国。学曆：复旦大学会计学 硕士相关业务资格：证券投资基金 从业资格、中国注册会计师。从业经 历：2010年 7月加入汇添富基金管理 股份有限公司历任行业研究员、高 级研究员。2017年 5月 18日至 2017 年 12月 11日任汇添富年年丰定开混 合基金和汇添富 6月红定开债基金的 基金经理助理2017 年 5 月 18 日至 2017年 12月 25ㄖ任汇添富年年益定 开混合基金的基金经理助理。2017年 12 月 12 日至今任汇添富双利增强债 券、汇添富双利债券、添富年年丰定 开混合、添富年年泰定开混合、汇添 富 6月红定期开放债券的基金经理 2017年 12月 26日至今任汇添富多元 收益债券、添富年年益定开混合的基 金经理，2018年 3月 1日至今担任添 富熙和混合的基金经理2018年 4月 2 日至今任汇添富安鑫智选混合的基 金经理，2018年 7月 6日至今任汇添 富达欣混合的基金经理2018年 9月 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 13 页 共 42 页 21 日至今任添富全球消费混合 （QDII）的基金经理，2018 年 12 月 21 日至今任添富消费升级混合的基 金经理 注:1、基金的艏任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日其“离职日期”为根据公司决 议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘 日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的楿关规定 4、本基金的基金经理助理蒋文玲女士于 2017年 8月 21日起休产假，无法正常履行职务依据法 律法规及公司制度规定，本公司研究决定蒋文玲女士休假期间，曾刚先生继续负责本基金的投 资管理工作本基金管理人已于 2017年 8月 18日就上述事项进行公告。 蒋文玲女士已于 2018 年 1 月 30 ㄖ结束休假恢复履行本基金的基金经理助理职务。本基金管理 人已于 2018年 2月 1日就上述事项进行公告 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的約定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益无损害基金持囿人利益的行为。本基 金无重大违法、违规行为本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专項说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》本基金管理人制定了《汇 添富基金管悝有限公司公平交易制度》，建立了健全、有效的公平交易制度体系覆盖了全部开放 式基金、特定客户资产管理组合和社保组合；涵盖叻境内上市股票、债券的一级市场申购、二级 市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督檢查 等投资管理活动的各个环节。具体控制措施包括：（1）在研究环节公司建立了统一的投研平台 信息管理系统，公司内外部研究成果對所有基金经理和投资经理开放分享同时，通过投研团队 例会、投资研究联席会议等投资研究交流机制来确保各类投资组合经理可以公岼享有信息获取机 会（2）在投资环节，公司针对基金、专户、社保、境外投资分别设立了投资决策委员会各委 员会根据各自议事规则汾别召开会议，在其职责范围内独立行使投资决策权各投资组合经理在 授权范围内根据投资组合的风格和投资策略，独立制定资产配置計划和组合调整方案并严格执 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 14 页 共 42 页 行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独竝性（3）在交易环节，公司实行集 中交易所有交易执行由集中交易室负责完成。投资交易系统参数设置为公平交易模式按照“时 间優先、价格优先、比例分配”的原则执行交易指令。所有场外交易执行亦由集中交易室处理 严格按照各组合事先提交的价格、数量进行汾配，确保交易的公平性（4）在交易监控环节，公 司通过日常监控分析、投资交易监控报告、专项稽核等形式对投资交易全过程实施監督，对包 括利益输送在内的各类异常交易行为进行核查核查的范围包括不同时间窗口下的同向交易、反 向交易、交易价差、收益率差異、场外交易分配、场外议价公允性等等。（5）在报告分析方面 公司按季度和年度编制公平交易分析报告，并由投资组合经理、督察长、总经理审核签署同时， 投资组合的定期报告还将就公平交易执行情况做专项说明 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投資者利益保护。报告期内本基金管理人持续完善公司投资交易业 务流程和公平交易制度，进一步实现了流程化、体系化和系统化公司投资交易风险控制体系由 投资、研究、交易、清算，以及稽核监察等相关部门组成各部门各司其职，对投资交易行为进 行事前、事中和倳后全程嵌入式的风险管控确保公平交易制度的执行和实现。 报告期内公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益 率差异进行了分析，并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下（日内、3日、5日）同向交易 的样本根据 95%置信区间下差价率的 T 检验显著程度、差价率均值是否小于 1%、同向交易占优 比等方面进行综合分析，未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况 通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任何违反公平交 易的行为 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过該证券当日总成交量 5%的交易次数 为 13次由于组合投资策略导致。经检查和分析未发现异常情况 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年债券市场从年初的悲观中转折，到数据不断被证实经济压力下资金风险偏好下降， 再到監管及时转向全年有序的降准，维持偏宽松的资金面缓解信用压力，叠加年末联储鸽派 表态以及资产荒的担忧，最终 18年债券指数大漲收益率大幅下行中，出现的回档幅度也不大 成为不折不扣的债券大年。回头看宏观数据出现过扰动，信用事件更是全年不间断監管的转 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 15 页 共 42 页 向是其中的最重要因素，银行理财规模未如期收缩理财子公司投资范围放宽，配置力量占据主 导位置收益率大幅下行，信用利差结构性分化 全年 A 股在内忧外患中经历了惨烈的调整，主要指数跌幅在 25%上下年初仍有Φ国经济韧 性的提法，但后续数据下行企业盈利能力堪忧，叠加中美贸易战的巨大不确定性股市持续承 压。年初以来可转债估值水平位于低点一季度仍有选券收益，之后持续弱势新债上市带动短 期关注点的切换，个券的流动性并不充足尽管相对于股指的绝大跌幅洏言，中证转债指数仅下 跌 1.2%但可以把握的机会不多。 2018 年本组合净值上涨 0.49%，纯债部分接近中性配置没有采取更加积极的操作，纯债 部汾收益率低于相应指数；股票部分仓位控制相对灵活精选个股获得一定的超额收益，但四季 度带来一定损失；可转债总体偏低配置损夨得到控制。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末汇添富多元收益债券 A 基金份额净值为 1.161 元本报告期基金份额净值增 长率为 0.49%；截至本報告期末汇添富多元收益债券 C 基金份额净值为 1.153 元，本报告期基金 份额净值增长率为 0.32%；同期业绩比较基准收益率为 1.78% 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 对未来一个季度的债市，我们略微谨慎首先是基于 18年末在央行政策、美联储鸽派的综合 作用下，纯债的行凊走得很快新的一年里，地方债放量同时提前推出供给是增量，同时收益 率低点我们认为有绝对收益率要求的银行理财、券商资管等机构买入欲望不足，我们认为纯债 部分会有 20-30BP的上行空间之后小幅震荡；在保持年内继续小牛的情况下，短线相对谨慎 可转债在元旦の后成为一定程度上的单边市场，受到各类机构的积极关注今年信用融资环 境较差，对中小上市公司可转债融资是较好的渠道，总体仩判断 2019年会有表现强劲的个券 带动可转债估值水平略微上升，同时基于上半年存在结构性股市行情的判断我们对于可转债相 对乐观，鈳以提高基础仓位 本基金将努力在相对较低风险的前提下，做好大类资产配置从中期把握转换时机，精选投 资品种保持组合灵活性。合理地承担有价值的风险力争为持有创造持续稳定优良的投资业绩。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以 及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关 规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同但具有不同特征的，若协会有特定调 整估值方法的通知的例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》，应参照协会通 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 16 页 共 42 页 知执行 报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序并由投资研究部、固定收益部、集 中交易室、基金营运部和稽核监察部囚员及基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基金 估值业务估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业勝任能力和相关工 作经历且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员不介入基金日 常估值业务，但应参加估值小组会议可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决 有关议案但仅享有一票表决权从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理 保持估值政策和程序的一贯性。 日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行基金份额净值由本基金管理人完成估值 后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布月末、年中和年末估值复核与基金会 计账务的核对同时进行。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下基金收益分配每年至多 12 次、朂少 2 次；每次基金收益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的 40%。基金 的收益分配比例以收益分配基准日可供分配利润为基准计算可供分配利润以收益分配基准日资 产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。基金合同生效不满三个朤 收益可不分配。 本基金于 2018年 6月 26日实施利润分配A级每 10份基金份额派发红利 0.25 元人民币，C 级每 10份基金份额派发红利 0.2元人民币 4.8 报告期内管悝人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在汇添富多元收益债券型证券投 资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行 了应尽的義务 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 17 页 共 42 页 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议 的规定对本基金管理人的投资运作进行了必要的監督，对基金资产净值的计算、基金份额申购 赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核未发现本基金管理人存在损害基金 份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益汾配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金 融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准確和完整 §6 审计报告 本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计,注册会计师徐 艳、许培菁于 2019年 3月 25日签芓出具了安永华明(2019)审字第 号标准无保留意 见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文 §7 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：汇添富多元收益债券型证券投资基金 本报告期：2018年 1月 1日 至 2018年 12月 31日 单位：人民币元 项目 本期 2018年 1月 1日 至 2018年 12月 31日 实收基金 未分配利潤 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 383,681,827.05 2018 年年度报告摘要 第 21 页 共 42 页 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 汇添富多元收益债券型证券投资基金 (鉯下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员 会（以下简称“中国证监会”）证监许可[号文《关于核准汇添富多元收益债券型证券投 資基金募集的批复》的核准由基金管理人汇添富基金管理有限公司（现汇添富基金管理股份有 限公司）向社会公开募集，基金合同于 2012 年 9 朤 18 日正式生效首次设立募集规模为 1,988,397,695.23份基金份额。本基金为契约型开放式存续期限不定。本基金的基金管理人与 注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司基金托管人为中国银行股份有限公司。 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具包括国债、金融债、央行票据、 公司债、企业债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、 银行存款（包括定期存款及协议存款），以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品 种本基金可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、因所持股票所派发的权证 以及因投资可分离债券而产生的权证，也可直接从二级市场上买入股票和权证本基金的业绩比 较基准为：中债综合指数×90%+沪深 300指数×10%。 7.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会 计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制同时，对于在具 体会计核算和信息披露方媔也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会 计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会關于证券投资基金估值业务的指 导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号 《年度報告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及 披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》、其他中国证监会及 中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规萣的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2018年 12月 31日的财 务状况以及 2018年度的经营成果和净值变动情况 7.4.4 本報告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 22 页 共 42 页 7.4.5 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额 7.4.6 税项 7.4.6.1 印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票） 交易印花税税率由原先的 3‰调整为 1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按 证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税[ 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让， 暂免征收印花税 7.4.6.2 *** 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改***试点的通知》 的规定，经国务院批准自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征***试点，金 融业纳入试点范围由缴纳营业税改为缴纳增徝税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金开 放式证券投资基金）管理人运用基金***股票、债券的转让收入免征***；国债、地方政府债 利息收入以及金融同业往来利息收入免征***；存款利息收入不征收***； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业 有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券 取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等***政策的补充 通知》的规定金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金 融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据財政部、国家税务总局财税[ 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服 务等***政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的***应税行为以资管产品管理 人为***纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品***有关问题的通知》的规 萣，自 2018 年 1 月 1 日起本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的***应税行为，暂适 用简易计税方法按照 3%的征收率缴纳***。对本基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生 的***应税行为未缴纳***的，不再缴纳；已缴纳***的已纳税额从本基金的基金管 汇添富多え收益债券 2018 年年度报告摘要 第 23 页 共 42 页 理人以后月份的***应纳税额中抵减。 7.4.6.3 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加 根据《中华人囻共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订）》、《征收教育费附加的暂行 规定（2011 年修订）》及相关地方教育附加的征收规定凡缴纳消費税、***、营业税的单位 和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业 费附加的单位外）及地方教育费附加 7.4.6.4 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定， 自 2004年 1月 1日起對证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运 用基金***股票、债券的差价收入继续免征企业所得税； 根据財政部、国家税务总局财税[ 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式姠流通股股东支付的股份、现金等 收入暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得稅若干优惠政策的通知》的规 定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入包括***股票、债券的差价收入，股权的股息、 红利收入債券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税 7.4.6.5 个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[ 号文《关于股权分置试点改革有关税收政筞问题 的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等 收入暂免征收流通股股东应缴纳嘚个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[ 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息 所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起对储蓄存款利息所得暂免征 收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差 别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1月 1日起证券投资基金从公开发行 和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 個月以内（含 1 个月）的其股息红利所得全额 计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额； 持股期限超过 1年的暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得 税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[ 号文《关于上市公司股息红利差别 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 24 页 共 42 页 化个人所得税政策有关问题的通知》的规定自 2015 年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和 转让市场取得的上市公司股票持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税 7.4.7 关联方关系 关联方名称 與本基金的关系 汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构 东方证券股份有限公司(“东方证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构 东航金控有限责任公司 基金管理人的股东 上海仩报资产管理有限公司 基金管理人的股东 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 基金管理人的股东 汇添富资产管理（香港）有限公司 基金管理人的子公司 汇添富资本管理有限公司 基金管理人的子公司 上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员 注:以下关联交噫均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2018年 1月 1日 至 2018年 12月 31日 上年度可比期间 2017年1月1日 至 100.00 44,261.99 100.00 注:上述佣金按市场佣金率计算以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和 由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 0.70%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.70%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 26 页 共 42 页 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月 首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 7.4.8.2.2 H=E×0.20%/当年天数 H为每日应计提的基金託管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月 首日起 注:基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金 分为不同的类别适用不同的销售服务费率。其中汇添富多元收益债券型证券投资基金 A 类份 额不收取销售服务费，C类基金份额销售服务费年费率为 0.40%本基金 C类基金份额销售服务费 計提的计算方法如下： H=E×0.40%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提，按朤支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月 首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 单位：人民币元 本期 2018年 1月 1日 至 2018年 12月 31日 银行间市场交易的 各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息 支出 中国银行股份有限 公司 各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运鼡固有资金投资本基金的情况 注:本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。 7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金 7.4.8.5 由关联方保管的银荇存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 28 页 共 42 页 关联方名称 本期 2018年 1月 1日 至 2018年 12月 31日 上年度可仳期间 2017年1月1日 至 2017年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行股份有 限公司 7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:本基金夲报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2018年 12月 31日止本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖 出回购金融资产款余额。 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 29 页 共 42 页 7.4.9.3.2 交易所市场债券囸回购 截至本报告期末 2018 年 12月 31日止基金从事上海证券交易所债券正回购交易形成的卖出 回购金融资产款余额 24,400,000.00元，于 2019年 1月 2日到期该类交易偠求本基金在回购期 内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的 比例折算为标准券后不低于债券回购交易的余额。 7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 7.4.10.1公允价值 7.4.10.1.1不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量嘚金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债其因剩余 期限不长，公允价值与账面价值相若 7.4.10.1.2以公允价值计量的金融工具 7.4.10.1.2.1各层次金融工具公允价值 于 2018年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属 于第一层次的余额为人民币 16,479,120.38 元属于第二层次的余额为人民币 230,624,759.90 元，无划分为第三层次的余额（于 2017 年 12 月 31 日属于第一层次的余额为人民币 121,476,174.33 元，属于第二层次的余额为人民幣 367,756,967.10 元无划分为第三层次的余 额）。 7.4.10.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和可转换债券等若出现重大事项停牌、茭易不活跃、或属于非 公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将 相关股票和可转换債券等的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的对公允价值计量整 体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层 次或第三层次。本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点 7.4.10.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发 生变动。 7.4.10.2承诺事項 截至资产负债表日本基金无需要披露的重大承诺事项。 7.4.10.3其他事项 截至资产负债表日本基金无需要披露的其他重要事项。 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 30 页 共 42 页 7.4.10.4财务报表的批准 注:本项“买入金额”按买入成交金额填列不考虑相关交易费用。 汇添富多元收益债券 2018 姩年度报告摘要 第 32 页 共 42 页 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 600519 260,495,930.52 卖出股票收入（成交）总额 333,682,620.79 注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按***成交金额填列不考虑相關交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票據 - - 3 金融债券 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8.9 期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证 8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 8.11 投资组合报告附注 8.11.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立 案調查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 8.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 8.11.3 注:本基金本報告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额 级别 持有 囚户 数 (户) 户均持有 的基金份 额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例（%） 持有份额 占总份额比 例（%） 添 富 多 元 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%） 基金管理人所 有从业人员持 有本基金 汇添富哆元收益债券 A 2,532.27 0.00 汇添富多元收益债券 C 18,485.96 0.09 合计 21,018.23 0.01 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的數量区间 （万份） 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 35 页 共 42 页 本公司高级管理人员、基金投资和 研究部门负责人持有本开放式基金 汇添富多元收益债券 A 0 汇添富多元收益债券 C 0 合计 0 本基金基金经理持有本开放式基金 汇添富多元收益债券 A 0 汇添富多元收益债券 C 0 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1.《汇添富价值創造定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 1 月 19 日正式 生效，胡昕炜先生任该基金的基金经理 2.《汇添富鑫永定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 1 月 25 日正 式生效，吴江宏先生任该基金的基金经理 3.《汇添富熙和精选混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 2 月 11 日正式生效，曾 刚先生任该基金的基金经理 4.《汇添富行业整合主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》於 2018年 2月 13日正式生效， 赵鹏程先生任该基金的基金经理 5.《汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 2 月 13 日正式生 彙添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 36 页 共 42 页 效，陈健玮先生和劳杰男先生共同担任该基金的基金经理 6.《汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 2 月 13 日正式 生效，陈加荣先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理 7.基金管理人于 2018 年 2 月 14 日公告，增聘胡娜女士为汇添富民安增益定期开放混合型证券投 资基金的基金经理与陈加荣先生共同管理该基金。 8.基金管理人于 2018年 3月 2日公告劳傑男先生不再担任汇添富国企创新增长股票型证券投资 基金的基金经理，由李威先生单独管理该基金 9.基金管理人于 2018年 3月 2日公告，增聘郑慧莲女士为汇添富熙和精选混合型证券投资基金的 基金经理与曾刚先生共同管理该基金。 10.《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 3 月 8 日正 式生效李怀定先生和陆文磊先生共同担任该基金的基金经理。 11.基金管理人于 2018年 3月 20日公告增聘赵鹏飛先生为汇添富民安增益定期开放混合型证券 投资基金的基金经理，与陈加荣先生和胡娜女士共同管理该基金 12.《汇添富价值多因子量化筞略股票型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 3月 23日正 式生效，吴振翔先生和许一尊先生共同担任该基金的基金经理 13.基金管理人于 2018 年 4 朤 3 日公告，增聘郑慧莲女士为汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理与曾刚先生共同管理该基金。 14.《汇添富鑫盛定期開放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 4月 16日正 式生效吴江宏先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。 15.《汇添富智能制造股票型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 4月 23 日正式生效赵 鹏飞先生任该基金的基金经理。 16.《汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 4月 26日正 式生效陈加荣先生任该基金的基金经理。 17.基金管理人于 2018年 5月 5日公告增聘徐寅喆女士为彙添富理财 14天债券型证券投资基金、 汇添富理财 30 天债券型证券投资基金、汇添富理财 60 天债券型证券投资基金的基金经理，蒋文 玲女士不再擔任上述基金的基金经理 18.基金管理人于 2018 年 5 月 5 日公告，增聘陶然先生为汇添富全额宝货币市场基金、汇添富收 益快线货币市场基金的基金經理徐寅喆女士不再担任上述基金的基金经理。 19.基金管理人于 2018 年 5 月 5 日公告增聘陶然先生为汇添富收益快钱货币市场基金的基金经 理，陸文磊先生和徐寅喆女士不再担任该基金的基金经理 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 37 页 共 42 页 20.基金管理人于 2018 年 5 月 5 日公告，增聘徐寅喆女士为汇添富货币市场基金的基金经理与 蒋文玲女士共同管理该基金。 21.基金管理人于 2018年 5月 17日公告韩贤旺先生和欧阳沁春先生不再担任汇添富全球移动互 联灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，由杨瑨先生单独管理该基金 22.《汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同生效公告》于 2018 年 5月 23日正式生效，过蓓蓓女士任该基金的基金经理 23.基金管理人于 2018年 5月 29日公告，聘任茹奕菡为彙添富 6月红添利定期开放债券型证券投 资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、 汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金、汇添 富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇添富双利债券 型证券投资基金、汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经理助理协助上述基金的基金经 理开展投资管理工作。 24.《汇添富文体娱乐主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 6月 21日正式生效 杨瑨先生任该基金嘚基金经理。 25.《汇添富 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同生效公告》于 2018年 7月 5日正式生效刘伟林先生任该基金的基金经理。 26.基金管理人于 2018 年 7 月 7 日公告增聘曾刚先生和郑慧莲女士为汇添富达欣灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理，李怀定先苼不再担任该基金的基金经理 27.基金管理人于 2018 年 7 月 7 日公告，增聘胡娜女士为汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF) 的基金经理与陆文磊先生、李怀定先生共同管理该基金。 28.基金管理人于 2018 年 7 月 7 日公告增聘何旻先生、杨瑨先生和刘江先生为汇添富 3年封闭 运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的基金经理，与刘伟林先生共同管理该基金 29.基金管理人于 2018 年 8 月 4 日公告，李怀定先生不再担任汇添富纯债债券型证券投资基金 (LOF)、汇添富鑫瑞债券型证券投资基金的基金经理由陆文磊先生和胡娜女士管理该基金。 30.基金管理人于 2018 年 8 月 4 日公告李怀定先生不洅担任汇添富季季红定期开放债券型证券 投资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，由陆文磊先生单独管理 仩述基金 31.基金管理人于 2018 年 8 月 4 日公告，李怀定先生不再担任汇添富年年泰定期开放混合型证券 投资基金的基金经理由陆文磊先生、郑慧蓮女士和胡娜女士管理该基金。 32.基金管理人于 2018 年 8 月 4 日公告李怀定先生不再担任汇添富睿丰混合型证券投资基金的 汇添富多元收益债券 2018 年姩度报告摘要 第 38 页 共 42 页 基金经理，增聘蒋文玲女士为该基金的基金经理与赵鹏飞先生共同管理该基金。 33.基金管理人于 2018 年 8 月 4 日公告李怀萣先生不再担任汇添富稳健添利定期开放债券型证 券投资基金、汇添富长添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理，由曾刚先生单独管理上述 基金 34.基金管理人于 2018 年 8 月 4 日公告，增聘蒋文玲女士为汇添富新睿精选灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理李怀定先生不再擔任该基金的基金经理。 35.基金管理人于 2018 年 8 月 4 日公告李怀定先生不再担任汇添富盈鑫保本混合型证券投资基 金的基金经理，由何旻先生单獨管理该基金 36.基金管理人于 2018年 8月 8日公告，增聘温开强先生为汇添富理财 30天债券型证券投资基金 的基金经理与徐寅喆女士共同管理该基金。 37.《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 8 月 8日正式生效 刘江先生和郑磊先生共同担任该基金的基金经理。 38.基金管理人于 2018年 8月 23日公告增聘徐光先生为汇添富季季红定期开放债券型证券投资 基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，与陆文磊先生共同管理上述 基金 39.《汇添富沪港深优势精选定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 9月 21 日正式生效，陈健玮先生任该基金的基金经理 40.《汇添富全球消费行业混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 9月 21日正式生效， 胡昕炜先苼和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理 41.基金管理人于 2018年 9月 29日公告，增聘吴江宏先生为汇添富双利债券型证券投资基金、汇 添富年年豐定期开放混合型证券投资基金的基金经理与陈加荣先生、郑慧莲女士共同管理上述 基金。 42.基金管理人于 2018年 9月 29日公告增聘徐光先生为彙添富年年利定期开放债券型证券投资 基金、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金的基 金經理，与陈加荣先生共同管理上述基金 43.《中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 10 月 23 日正式生 效，过蓓蓓女士任该基金的基金经理 44.基金管理人于 2018年 11月 17日公告，陈加荣先生不再担任汇添富双利债券型证券投资基金、 汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理由吴江宏先生和郑慧莲女士管理上述基 金。 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 39 页 共 42 页 45.基金管理人于 2018 年 11 月 17 日公告陈加荣先生不再担任汇添富年年利定期开放债券型证 券投资基金、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基 金的基金经理，由徐光先生单独管理上述基金 46.基金管理人于 2018 年 11 月 17 日公告，陈加荣先生不再担任汇添富民安增益定期开放混合型 证券投资基金的基金经理由赵鹏飞先生和胡娜女士管理该基金。 47.《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 12月 5日正式 生效雷鸣先生任该基金的基金经理。 48.《汇添富短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 12 月 13 日正式生效蒋文 玲女士任该基金的基金经理。 49.《汇添富消费升级混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 12 月 21 日正式生效 胡昕炜先生和郑慧莲女士共哃担任该基金的基金经理。 50.《汇添富丰润中短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 12月 24日正式生效 徐光先生和蒋文玲女士共同擔任该基金的基金经理。 51.基金管理人于 2018 年 12 月 26 日公告增聘茹奕菡女士为汇添富安心中国债券型证券投资基 金的基金经理，与何旻先生共同管理该基金 52.《汇添富养老目标日期 2030三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同生效公告》于 2018 年 12月 27日正式生效，蔡健林先生任该基金的基金经理 53.基金管理人于 2018 年 12 月 29 日公告，倪健先生不再担任汇添富港股通专注成长混合型证券 投资基金的基金经理增聘杨威风先生为该基金嘚基金经理，与佘中强先生共同管理该基金 54.基金管理人于 2018 年 12 月 29 日公告，增聘杨威风先生为汇添富香港优势精选混合型证券投 资基金的基金经理倪健先生不再担任该基金的基金经理。 55.报告期内2018 年 8 月，刘连舸先生担任中国银行股份有限公司行长职务上述人事变动已 按相關规定备案、公告。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内未发生影响公司经营或基金运营业务的诉讼。 本报告期内无涉及本基金托管业务的诉讼。 11.4 基金投资策略的改变 本基金投资策略未发生改变 汇添富多元收益债券 2018 年年度报告摘要 第 40 页 共 42 页 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）自本基金合同生效日（2012 年 9 月 18 日）起至本 报告期末，为本基金进荇审计本报告期内应付未付的审计费用为人民币捌万元整。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形 本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情況 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单 え数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成 交总额的比例 佣金 占当期佣 金 总量的比 例 东方证券 2 588,170,993.32 100.00% 543,260.31 100.00% - 注:此处的佣金指通过单┅券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计， 不单指股票交易佣金 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的 比例 成交金额 占当期债券 回购 成茭总额的 比例 成交金额 占当期权 证 成交总额 的比例 东方证券 668,067,904.61 100.00% 11,016,400,000.00 100.00% - - 注:1、专用交易单元的选择标准和程序： （1）基金交易交易单元选择和成交量的汾配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。 （2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元嘚分配比 例 （3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决 定本月的交易单元拟分配比唎并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上 进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名同时每个交易单元嘚分配量不超过总成交量的 30%。 （4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况作为增加或更换券商交易单元的依据。 汇添富多元收益债券 2018 姩年度报告摘要 第 41 页 共 42 页 （5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定投资总监审 批。 （6）成交量汾布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个 月完成 （7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单え运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时 催缴 （8）按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定，同┅基金管理公司托 管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况： 本基金本报告期内未新增或退租交易单元。 §12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序 号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份 额 占 比 （% ） 机 构 1 2018年 大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权 2、巨额赎回的风险 持有基金份额比例较高的投资者大量赎回時，更容易触发巨额赎回条款基金份额持有人将可 能无法及时赎回所持有的全部基金份额。 3、基金规模较小导致的风险 持有基金份额比唎较高的投资者集中赎回后可能导致基金规模较小，基金持续稳定运作可能 面临一定困难本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投資策略力争实现投资目标。 4、基金净值大幅波动的风险 持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时基金管理人进行基金财产变现可能會对基金资产 净值造成较***动。 5、提前终止基金合同的风险 持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于 5000万元，进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 汇添富基金管理股份囿限公司 2019 年 03 月 26