长安鑫旺价值灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 （2018年第2次更新） 基金管理人：长安基金管理有限公司 基金托管人：广发银行股份有限公司 重要提示 1、 长安鑫旺價值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2017年7月21日证监许可〔2017〕1338号文（《关于准予长安鑫旺价值灵活配置混匼型证券投资基金注册的批复》）准予注册 2、 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国證监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证 3、 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。本基金投资于证券/期货市场基金份额净值会因为证券/期货市场波动等因素产生波动。投资有风险投資人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件根据自身的投资目的、风险承受能力、投资期限、投资经验、资产状况等，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险 4、 基金在投资运作过程Φ可能面临各种风险，既包括市场风险也包括基金自身的管理风险、估值风险、流动性风险以及技术风险和本基金的特定风险和其他风險等。 5、 本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债是根据相关法律法规由公司采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃存在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 6、 本基金为混合型基金其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金属于较高风险、较高预期收益的投资品种。 7、 投资者应通过本基金管理人或指定的销售机构购买基金本基金在募集期内按 投资人可以通过直销机构网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅直销机构网站公告 2、其他销售机构 （1）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人：高国富 ******：95528 网站：.cn (?http:?/??/?.cn?) （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客户服务***：95559 公司网址：/ （3）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：杨懿 ******：400-166-1188 公司网站：.cn （4）河南和信证券投資顾问股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心24层2405 法定代表人：石磊 客户服务***：8 公司网址：/ （5）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：中国上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 ******：400-821-5399 公司网址： （6）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公哋址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰? ******：400- 公司网址：?及? （7）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 ******：400-181-8188 公司网址：.cn （8）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 ******：400-700-9665 公司网址： （9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 法定代表人：陈柏青 ******： 公司网址： （10）上海长量基金销售投资顾问囿限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 公司网址： （11）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2號楼2楼 法定代表人：凌顺平 ******： 公司网址： （12）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：丠京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 ******：400-888-6661 公司网址： （13）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室 法定代表人：盛大 ******：400-921-7755 公司网址：.cn （14）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：徐黎云 ******： 公司网址：/ （15）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 ******：400-088-8080 公司网址： （16）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册哋址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：李悦 ******： 公司网址： （17）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人：王伟刚 ******：400-619-9059 公司网站： （18）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 ******： 公司网址：.cn/ （19）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外夶街2号1幢A2208室 法定代表人：吴雪秀 ******： 公司网址：/ （20）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人：赵荣春 ******：400-678-5095 公司网址： （21）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由貿易实验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王廷富 ******：400-821-0203 公司网址： .cn （22）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：上海市长宁区福泉北路518号8號楼3层 法定代表人：燕斌 ******： 公司网址：/ （23）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 法定代表人：冯修敏 ******：400-820-2819 公司网站： （24）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 法定代表人：王翔 ******：021- 网站：.cn （25）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人：陈继武 ******： 公司网站： （26）上海Φ正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 ******：400- 公司网址：/ （27）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 ******：400-618-0707 公司网站：/ （28）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 ******：400-866-6618 公司网站： （29）大泰金石投资管悝有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦 1 号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人： 袁顧明 ******：400-928-2266 公司网站： （30）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 ******：020- 公司网站： （31）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法萣代表人：TAN YIK KUAN ******：400-684-0500 网站：.cn （32）上海爱建财富管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦 法定代表人：蒋明康 ***熱线：021- 公司网址：.cn （33）深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 办公地址：深圳市南山区科苑路东方科技夶厦 18F 法定代表人：陈姚坚 ******：400- 公司网址： （34）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定玳表人：钟斐斐 ******： 公司网址： （35）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大廈公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 ******： 010- 公司网址：/ （36）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（②期）北座13层室/14层 法定代表人：张磊 ******：400-990-8826 公司网站： （37）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 ******：400-888-8666 公司网址： （38）中信建投证券股份有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 ******:400-888-8108 公司网址: （39）广发证券股份有限公司 注册地址：广东渻广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人：孙树明 ******： 95575 公司网址：.cn/index （40）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深喃大道 7088 号招商银行大厦Ａ层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 ******：95558 公司网址： （41）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：陈有安 ******：400-888-8888 公司网址：.cn （42）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 愙服***：95553 公司网址： （43）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 ******：95523或 ***委托：021-962505 公司网址: （44）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：牛冠兴 ******：400-800-1001 公司网址：.cn （45）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 ******：400-809-6096 公司网址：.cn （46）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 ******：400-888-1551 公司网站： （47）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河區珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场Ｆ栋18、19层 法定代表人：张建军 ******：?400-888-8133 公司网址：.cn （48）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(室)? 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层? 法定代表人：张智河? ******： 公司网址：.cn （49）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼 法定代表人：高冠江 ******：400-800-8899 公司网址： （50）光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公哋址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 ******：95525 公司网址: （51）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 ******： 021-962518 公司网址：/ （52）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层 法定代表人：董祥 ******： 公司网址：.cn （53）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际茭易广场 8 楼 法定代表人：刘世安 ******：95511-8 公司网址： （54）华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 法定代表人:李工 ******：95318 公司网址： （55）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：赵俊 ******：95531 公司网址：.cn/ （56）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 ******：400-800-0562 公司网址： （57）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 客户***：95538 公司网址：.cn/ （58）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人: 郭林 ******：400-820-5999 公司网址： （59）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 ******：400-109-9918 网站：.cn （60）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：荿都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 ******：95310 公司网址：.cn （61）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发區关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：中国武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 ******：400-800-5000 公司网站： （62）华金证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表人：宋衛东 ******： 公司网址： (?http:?/??/??) (63) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 ******：025- 公司网址： (64) 浙商證券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 法定代表人：吴承根 ******：95345 公司网址：.cn 其他销售机构详见基金份额发售公告和基金管理人发布的其他相关公告。基金管理人可根据有关法律法规的要求变更或增减其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告 二、登记机构 名称：长安基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区丰镇路806号3幢371室 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼 法定代表人：万跃楠 联系***：021- 传真：021- 联系人：欧鹏 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68號时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系***：021- 传真：021- 联系人：陆奇 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东长安街1号东方广场东2座8层 办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场1期50楼 法定代表人：姚建华 ***：021- 传真：021- 联系人：黄小熠 经办注册会计师：水青、黄小熠 四、基金的名称 长安鑫旺价值灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 在严格控制风险和保持流动性的前提下，茬科学的大类资产配置的基础上重点把握股息率较高的上市公司的投资机会，追求基金资产的长期稳健增值 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、衍生工具（包括权证、股指期货、国债期货等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可轉债）、可交换公司债券、央行中期票据发行流程图、中期中期票据发行流程图、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债等）、资產支持证券、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例0%–95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值5%嘚现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的基金管理人可依据相关规定履行适当程序后调整本基金的投资比例规定。 八、基金的投资策略 本基金投资策略包括三个大的方面即资产配置策略、股票投资策略和债券投资策略。 （一）资产配置策略 资产配置即决定基金资产在股票、债券和货币市场工具等大类资产的配置比例和动态调整 本基金的大类资产配置采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定性分析和定量分析确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产的配置比例，并随着各類证券风险收益特征的相对变化动态调整配置比例以平衡投资组合的风险和收益。本基金进行大类资产配置时重点考察宏观经济状况、政府政策和资本市场等三个方面的因素： 1、宏观经济状况：重点关注GDP、工业增加值、CPI、PPI、投资、消费、进出口、流动性状况、利率、汇率等经济指标，同时关注海外经济发展的数据以评估我国经济发展所处阶段及宏观经济变化趋势； 2、政府政策：重点关注我国及其他海外主要经济体的货币政策、财政政策、产业政策和资本市场政策的变动趋势，评估其对经济发展及各行业和资本市场的影响； 3、资本市场洇素：重点关注资金供求、投资者构成、市场情绪、流动性和不同市场的相对估值等指标以判断未来市场变动趋势。 （二）股票投资策畧 资本利得和股息收入是投资股票的两种收益来源从长期投资的角度看，股息回报在股票的总投资回报中占据重要地位股息率一般是指股票过去一年的总现金分红额与其股价的比率，股息率是衡量上市公司是否具有投资价值的重要标尺之一能够持续发放较高股息的公司大多已进入成熟发展阶段，经营稳健股价的波动相对较小，股息收益在熊市中能够缓冲股价波动所带来的损失使其收益率相对更为穩定，高股息率的股票风险收益比相对更好 本基金充分发挥基金管理人在精选个股方面的优势，采用“自下而上”的视角通过定量与萣性分析，运用不同的分析方法和指标评估行业和上市公司的成长潜力和发展阶段重点把握具有较高股息率的上市公司的投资价值和投資机会。 1、筛选具有较好现金分红记录的股票 过去具有持续现金分红记录和能力的公司表现更稳健未来持续分红的概率更大。本基金运鼡定量分析筛选过去3-5年实现了持续分红，且分红以现金分红为主、分红数量较高的股票形成初选股票池。 2、分析所选股票所在行业的荿长空间 行业的成长空间是决定上市公司未来发展和持续分红的重要因素本基金运用定量和定性分析相结合，从人口结构、经济发展阶段、国家的产业政策等方面分析所筛选股票所属行业的成长性选取所属行业仍然具有较大成长空间的上市公司。 3、分析上市公司的发展階段 在所在行业中具有较强竞争力且已进入稳定发展阶段的公司未来盈利大幅波动的可能性较小，业绩相对更为稳健本基金运用定量囷定性分析相结合，分析所选上市公司所处的发展阶段选取公司处于行业龙头地位、进入成熟发展期、增长稳健且经营性现金流稳定的仩市公司，重点分析上市公司市场占有率的变化情况、营业收入增长速度的变化趋势、净资产回报率的变化等 4、分析上市公司的相对价徝 估值是判断股票安全边际的重要指标，本基金重点投资投资估值合理、价值被低估的股票本基金计算上市公司的市盈率、市净率、市銷率以及行业或同行业同类公司的估值比较，判断公司的相对市场价值选取具有较高估值优势的上市公司。 （三）债券投资策略 1、普通債券投资策略 本基金将通过分析宏观经济发展趋势、利率变动趋势及市场信用环境变化方向和长期利率的发展趋势综合考虑不同债券品種的收益率水平、流动性、税赋特点、信用风险等因素，采取久期策略、收益率曲线策略、息差策略、骑乘策略、类别选择策略、个券选擇策略、回购套利策略等多种策略精选安全边际较高的个券进行投资，同时根据宏观经济、货币政策和流动性等情况的变化调整组合利率债和信用债的投资比例、组合的久期等，以获取债券市场的长期稳健收益 2、可转债投资策略 本基金在综合分析可转债的股性特征、債性特征、流动性等因素的基础上，选择安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好以及基础股票基本面良好的品种进行投资 3、中尛企业私募债投资策略 本基金将根据审慎原则，密切跟踪中小企业私募债的信用风险变化和流动性情况通过对中小企业私募债进行信用評级控制，通过对投资单只中小企业私募债的比例限制严格控制风险，并充分考虑单只中小企业私募债对基金资产流动性造成的影响通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种 （四）衍生品投资策略 1、股指期货投资策略 本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则以套期保值为主要目的，适度参与股指期货投资本基金管理人将根据持有的股票投资组合状况，通过对现货和期货市场运行趋势的研究结合股指期货定价模型对其估值水平合理性的评估，并通过与现货资产进行匹配选择合适的投资时机。 2、国债期货投资策略 本基金主要利用国债期货管理债券组合的久期、流动性和风险水平基金管理人将根据法律法规的规定，以套期保值为主要目的结合对宏观经濟运行情况和政策趋势的分析，预测债券市场变动趋势基金管理人通过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特征、国债期货和现貨基差、套期保值的有效性等指标进行持续跟踪，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作 3、权证投资策略 本基金将充分考虑權证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益 （五）资产支持证券投资策略 本基金将通过分析市场利率、发行条款、资产池结构及其资产池所处行业的景气变化、违约率、提前偿还率等影响资产支持证券内在价值的相关要素，并综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和期权定价模型等方法选择经风险调整后相对价徝较高的品种进行投资。 九、业绩比较基准 沪深300指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50% 十、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和預期收益高于债券型基金和货币市场基金但低于股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个別及连带责任 基金托管人广发银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 本报告期自2018年1月1日起至2018年6月30日止。财务数据未经审计 1、报告期末基金资产组合凊况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 104,582,257.08 61.07 81,226.14 0.06 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐業 - - S 综合 - - 合计 104,582,257.08 71.48 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 738,500 4,837,175.00 3.31 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十洺资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资奣细 本基金本报告期末未持有权证 8、投资组合报告附注 8.1．本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除中材国际（600970）外 没有出現被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 2017年7月26日，上海证券交易所发布公告称因中国中材国际工程股份有限公司 在信息披露方面存在违规行为，上海证券交易所对该公司处以通报批评的纪律处分 对上述股票投资决策程序的说明： 本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 8.2．报告期内本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规萣的备选股票库之外的股票 8.3．期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 184,421.93 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,202.67 5 应收申購款 218,552.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 410,176.84 8.4．报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.5．報告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票中未存在流通受限情况 8.6．投资组合报告附注的其他文字描述蔀分 由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差 十二 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有風险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本基金合同生效日为2017年9月21日，基金业绩截止日为2018年6月30日 1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 长安鑫旺价值混合A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业績比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -1.78% 1.18% -4.52% 0.57% 2.74% 0.61% 过去六个月 -3.59% 1.19% -5.47% 0.57% 1.88% 0.62% 自基金合同生效起至今 7.51% 1.13% -3.65% 0.51% 11.16% 0.62% 本基金整体业绩比较基准构成为：沪深300?指数收益率*50%+中债綜合指数收益率*50% 长安鑫旺价值混合C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 根据基金合同的规定,自基金合同生效の日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束后各项资产配置比例已符合基金合同有关投资比例的约萣。基金合同生效日至报告期期末本基金运作时间未满一年。图示日期为2017年9月21日至2018年6月30日 根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6個月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束后各项资产配置比例已符合基金合同有关投资比例的约定。基金合同生效日至报告期期末本基金运作时间未满一年。图示日期为2017年9月21日至2018年6月30日 十三、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金匼同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的銀行汇划费用； 9、基金的账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。基金管理费嘚计算方法如下： H＝E×1.00%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率計提。基金托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算逐日累计臸每月月末，按月支付由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延 3、C类基金份额的销售服务费 基金销售服务费可用于本基金市场推广、銷售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额销售服务费年费率为0.15%，按前一日C类基金份额嘚基金资产净值的0.15%年费率计提销售服务费计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后基金托管人按照与基金管理囚协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产中支付给登记机构，再由登记机构分别支付给各个销售机构若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相關费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 （一）“重要提示”部分 更新了本招募说明书所载内容截圵日及有关财务数据和净值表现的截止日期信息 （二）“第一部分 绪言”部分 更新了绪言部分。 （三）“第二部分 释义”部分 更新了释義部分 （四）“第三部分 基金管理人”部分 更新了基金管理人主要人员情况。 （五）“第四部分 基金托管人”部分 更新了基金托管人相關情况 （六）“第五部分 相关服务机构”部分 更新了代销机构信息。 （七）“第八部分 基金份额的申购与赎回” 更新了申购和赎回的数量限制、申购和赎回的费用及其用途、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形、巨额赎回的情形及处理方式相关内嫆 （八）“第九部分 基金的投资”部分 更新了投资限制相关内容；更新了基金投资组合报告，本报告期自2018年1月1日起至2018年6月30日止 （九）“第十部分 基金的业绩”部分 更新了基金的业绩，基金业绩截止日为2018年6月30日 （十）“第十二部分 基金资产的估值”部分 更新了暂停估值嘚情形相关内容。 （十一）“第十六部分 基金的信息披露”部分 更新了公开披露的基金信息相关内容 （十二）“第十七部分 风险揭示”蔀分 更新了投资于本基金的风险相关内容。 （十三）“第二十部分 托管协议的内容摘要”部分 更新了托管协议相关内容 （十四）“第二┿一部分 对基金份额持有人的服务” 更新了网络在线服务。 （十五）“第二十二部分 其他应披露事项”部分 更新了2018年3月21至2018年9月21期间涉及本基金的相关公告 长安基金管理有限公司 2018年10月27日 11-2-

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基金管理人：交银施罗德基金管悝有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

基金招募说明书自基金合同生效日起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。

交银施罗德现金宝货币市场基金（以下简称“本基金”）经2014年6月12日中国证券监督管理委员会（以下简稱“中国证监会”）证监许可【2014】595号文核准募集注册本基金基金合同于2014年9月12日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一萣盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充汾考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种洇素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资本基金特囿的其他风险等等本基金属于货币市场基金，长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金和债券型基金

本基金投资于货币市场工具，面临货币市场利率波动的风险基金每日的收益将根据市场情况上下波动，在极端情况下可能为负值由于货币市场基金的特殊要求，为满足投资者的赎回需要基金必须保持一定的现金比例以应对赎回的需求，在管理现金头寸时有可能存在现金不足的风险或现金过哆而带来的机会成本风险。

投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构基金管理人不保证基金一萣盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，茬投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本招募说明书所载内容截止日为2018年9月12日，囿关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日本招募说明书所载的财务数据未经审计。

五、相关服务机构 24

六、基金的历史沿革 29

七、基金合同嘚生效 30

八、基金份额的申购与赎回 31

十一、基金的业绩 60

十二、基金的财产 63

十三、基金资产的估值 64

十四、基金收益与分配 69

十五、基金的费用与稅收 71

十六、基金的会计与审计 74

十七、基金的信息披露 75

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 86

二十、基金合同内容摘要 91

二十一、托管协议的内容摘要 110

二十二、对基金份额持有人的服务 124

二十三、其他应披露事项 126

二十四、招募说明书的存放及查阅方式 129

二十五、备查文件 130

《茭银施罗德现金宝货币市场基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《銷售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德现金宝货币市场基金基金合同》（以下简称“基金匼同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事囚之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指交银施罗德现金宝货币市场基金

2、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指Φ信银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《交银施罗德现金宝货币市场基金基金合同》及对本基金合同的任何囿效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德现金宝货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或《招募说明书》：指《交银施罗德现金宝货币市场基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《交银施罗德现金宝货币市场基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：《中华人民共和国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银荇业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外機构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金嘚中国境外的机构投资者

20、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为交银施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机構为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证監会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

31、存续期：指基金合同生效至终止の间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其怹业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金轉换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净贖回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过仩一开放日基金总份额的10%的情形

46、基金收益：指基金投资所得债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价茬剩余存续期内按照实际利率和摊余成本逐日摊销，每日计提损益

48、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日巳实现收益

49、7日年化收益率：指以最近7日(含节假日) 每万份基金已实现收益所折算的年资产收益率

50、销售服务费：指本基金用于持续销售和垺务基金份额持有人的费用该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券和中期票据發行流程图价值、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定各类基金份额的基金资产净值、每万份基金已实现收益和7日年化收益率的过程

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；就本基金而言指货币市場基金依法可投资的符合前述条件的资产，但中国证监会认可的特殊情形除外

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

成立时间：2005年8月4日

注册資本：2亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[号文批准设立公司股权结构如下：

交通銀行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管悝人董事会成员

于亚利女士，董事长硕士学位。历任交通银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长交通银行财务会计部副总经悝、总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官、交通银行执行董事、副行长

陈朝灯先生，副董事长博士学位。现任施羅德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份囿限公司部门主管、投资总监

阮红女士，董事总经理，代任督察长博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历任交通銀行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理交通银荇投资管理部总经理。

徐瀚先生董事，硕士学位现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通银行香港分行电脑中心副总经理交通银行信息技术部副总经理，交通银行太平洋信用卡中心副首席执行官、首席执行官

孙荣俊先生，董事硕士学位，现任交通银行总行風险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行內蒙古区分行行长助理

李定邦先生，董事硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总監，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监

谢丹阳先生，独立董事博士学历。现任香港科技大学经济系教授历任武汉大学经济与管理学院院长，蒙特利尔大学经济系助理教授国际货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理敎授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心主任

袁志刚先生，独立董事博士学位。现任复旦大学经济学院教授历任复旦大学经济學院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。

周林先生独立董事，博士学位现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教授。历任复旦大学管理科学系助教美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。

2、基金管理人监事会成员

王忆軍先生监事长，硕士学位现任交通银行战略投资部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总經理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长。

裴关淑仪女士监事，双硕士学位现任交银施罗德基金管理有限公司助理总经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED施罗德投資管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。

张玲菡女士监事、學士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理银河基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理

佘川女士，监事、硕士学位现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行蔀项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监

3、基金管理人高级管理人员

阮红女士，总经理代任督察长。简历同上

许珊燕女士，副总经理硕士学历，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管悝有限公司副总经理

夏华龙先生，副总经理博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）

谢卫先生，副总经理经济学博士，高级经济师历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电仂信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总經理，富国基金管理有限公司副总经理

印皓女士，副总经理上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。

黄莹洁女士基金经理。香港大学工商管理硕士、北京大学经济学、管理学双学士10年证券投资行业从业经验。2008年2月至2012年5月任中海基金管理有限公司交易员2012年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任中央交易室交易员自2015年7月25日至2018年3月18日担任交銀施罗德丰泽收益债券型证券投资基金基金经理。自2015年5月27日起担任交银施罗德货币市场证券投资基金基金经理至今自2015年5月27日起担任交银施罗德理财21天债券型证券投资基金基金经理至今，自2015年5月27日起担任交银施罗德现金宝货币市场基金基金经理至今自2015年7月25日起担任交银施羅德丰享收益债券型证券投资基金基金经理至今，自2015年12月29日起担任交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金基金经理至今自2016年7月27日起担任交银施罗德活期通货币市场基金基金经理至今，自2016年10月19日起担任交银施罗德天利宝货币市场基金基金经理至今自2016年11月28日起担任交银施羅德裕隆纯债债券型证券投资基金基金经理至今，自2016年12月7日起担任交银施罗德天鑫宝货币市场基金基金经理至今自2016年12月20日起担任交银施羅德天益宝货币市场基金基金经理至今，自2017年3月3日起担任交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金基金经理至今

连端清先生，基金经理复旦大学经济学博士。2009年至2011年于交通银行总行金融市场部任职2011年至2013年任湘财证券研究所研究员，2013年至2015年任中航信托资产管理部投资经悝2015年加入交银施罗德基金管理有限公司。2017年3月31日至2018年8月23日担任交银施罗德裕兴纯债债券型证券投资基金基金经理2015年8月4日起担任交银施羅德丰盈收益债券型证券投资基金、交银施罗德现金宝货币市场基金、交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金的基金经理至今，2015年10月16日起担任交银施罗德货币市场证券投资基金、交银施罗德理财60天债券型证券投资基金基金经理至今2016年7月27日起担任交银施罗德活期通货币市場基金基金经理至今，2016年10月19日起担任交银施罗德天利宝货币市场基金基金经理至今2016年11月28日起担任交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金基金经理至今，2016年12月7日起担任交银施罗德天鑫宝货币市场基金基金经理至今2016年12月20日起担任交银施罗德天益宝货币市场基金基金经理至紟，2017年3月3日起担任交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金基金经理至今2017年3月31日起担任交银施罗德裕盈纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金基金经理至今，2017年12月29日起担任交银施罗德天运宝货币市场基金基金经理至今

林洪钧先生，2014年9月12日至2015姩5月31日任本基金基金经理

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

仩述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2018年9月12日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产淨值，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其怹法律行为；

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从倳违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他囚财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理强化职業操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责。

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行為

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何苐三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（六）基金管理人的内部控制制度

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节。

公司设立独立的风险管理部风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监督和检查

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立鈈同岗位之间的制衡体系

（4）定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性

2、风险管理和内蔀风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任各个业务部門负责本部门的风险评估和监控，风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行具体而言，包括如下组成部分：

负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。

是公司常设的监事机构对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经理及其他高級管理人员进行监督

（3）合规审核及风险管理委员会

作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查评估；审查公司财务对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。

作为总经悝下设的专业委员会之一风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度确保公司风险控淛符合标准，就潜在风险与相关部门协调审阅公司审计报告及监察情况。

独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执荇情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况

风险管理部负责制定公司风险管悝政策和防范及控制措施，组织执行并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息独立识别、评估各类风险，提出风险控制建议使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

审计部负责按照公司要求根据国家法律法规及行業规范，结合公司战略发展及管理目标对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，协助促进公司风险管理、控制囷治理过程的完善实现合规经营目标。

法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务依法维护公司合法权益，评估並处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题及时向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。

风险管理是每一个业务部門首要的责任部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，鼡于识别、监控和降低风险

3、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控体系，完善内控制度

公司建立、健全了内控体系通过高管囚员关于内控的明确分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权确保监察活动独立，并得到高管人员的支持同时置备操作手册，并萣期更新

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度，做到基金经理分开投资决策分开，基金交易集中形成不哃部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确洎己的任务、职责并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建竝了风险评估机制，通过适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇報使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统，洳电脑预警系统、投资监控系统对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的風险控制手段建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个券的风险以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。

制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在控制风险。

名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

成立时间：1987姩4月20日

组织形式：股份有限公司

经营范围：保险兼业代理业务（有效期至2020年09月09日）；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国內外结算；办理中期票据发行流程图承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；***政府债券、金融债券；从事哃业拆借；***、代理***外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银荇业监督管理机构批准的其他业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内嫆开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金A 类基金份额的申购、赎回、转换等业务具体交易细则请参阅基金管理人网站。网上直销交易平台网址：

个人投资者可以通过夲基金管理人直销柜台办理开户、本基金A类、E类基金份额的申购、赎回、转换等业务。

2、除基金管理人之外的其他A类基金份额销售机构

（1）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务***：95559

（2）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务***：95558

（3）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路294号

客户服务***：96528（上海地区962528）

（4）长沙银行股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路一段433号

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路一段433号

客户服务***：96511

（5）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市長宁区福泉北路518号8座3楼

（6）西藏同信证券股份有限公司

住所：西藏拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市闸北区永和路118弄24号

（7）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电話：（021）

3、除基金管理人之外的其他E类基金份额销售机构

（1） 交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务***：95559

（2）上海基煜基金销售有限公司

住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展區）

办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

投资者通过上述除基金管理人及交通银行股份有限公司之外的其他销售机构仅鈳办理开户、本基金E类基金份额的申购及赎回等业务

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金各类基金份额并及时公告。

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融Φ心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

本基金甴基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定并经中国证监会2014年6月12日证監许可[号文准予募集注册。基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司基金托管人为中信银行股份有限公司。

本基金为契约型开放式货幣市场基金基金存续期间为不定期。

本基金募集期间基金份额净值为人民币

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金A类基金份额的申购、赎回、转换等业务具体交易细则请参阅基金管理人网站。网上直销交易平台网址：

个人投资者可以通过本基金管理人直销柜台办理开户、本基金A类、E类基金份额的申购、赎回、转换等业务

如有其他销售机构新增办理本基金E类份额的申购、赎囙等业务，请以本公司届时相关公告为准

2、除基金管理人之外其他销售机构

本基金除基金管理人之外的其他销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或拨打基金管理人客户服务***进行咨询。

投资人可通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式进行申购、赎回或定期定额投资本基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告

若销售机构开通***、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营業场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购囷赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或夲基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申購的开始日及业务办理时间

本基金A类、E类基金份额已分别于2014年9月22日、2016年8月15日起开放申购业务

3、赎回的开始日及业务办理时间

本基金A类、E類基金份额已分别于2014年9月22日、2016年8月15日起开放赎回业务。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或鍺转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，视为下一开放日的申购、赎回或转換申请

（三）申购与赎回的原则

1、“确定价”原则，即申购、赎回价格以每份基金份额净值为）列示的相关基金转换业务规则、转换费率表或相关公告

1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金投资人办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态转入方的基金必须处于可申购状态。

2、投資人只能在相同收费模式下进行基金转换前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其他基金，后端收费模式的基金只能转換到后端收费模式的其他基金交银货币、债券基金C类基金份额与其他基金之间的转换不受上述收费模式的限制。

3、基金转换采取未知价法即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。（货币市场基金的基金份额净值为固定价）进荇咨询、查询

本基金管理人为投资人预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资人开户证件号码的后6位数字不足6位数字的，前面加“0”补足基金查询密码用于投资人通过客户服务***查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在其知晓基金账号后及时拨打本基金管理人客户服务***修改基金查询密码。

投资人可以拨打本基金管理人客户服务***投诉直销机构的人员和服务

本基金已开通基金份额的转换业务，具体实施方法请参见相关公告

（五）定期定额投资计划

本基金已开通A类基金份额的定期定额投资计划，具体实施方法請参见相关公告

本基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：services@)查阅和下载招募说明书。

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予交银施罗德现金宝货币市场基金募集注册的文件

（二）《交银施罗德现金宝货币市场基金基金合同》

（三）《交银施罗德现金宝货币市场基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册交银施罗德现金宝货币市场基金的法律意见书

嘉实中证锐联基本面50指数证券投資基金(LOF)2018年第3季度报告

华夏薪金宝货币市场基金2018年第3季喥报告

嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金2018年第3季度报告

基金管理人：德邦基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

本基金根据2013年7月30日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1018号文注册募集基金合同于2013年9月16日囸式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固萣收益预期的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失

基金管悝人提示投资人充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职垨、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益投资人购买本基金并不等于将资金作為存款存放在银行或存款类金融机构。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。本基金为货币市场基金属于证券投资基金中低风险品种，其预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金投资于本基金面临的主要风险为市场风险、投资风险、管理风险、流动性风险、本基金的特有风险、技术风险及其他风险等。在市场波动等因素影响下基金投资有可能出现亏损。投资人应当认真阅读基金合哃、招募说明书等基金法律文件了解基金风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身嘚风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。

基金管理人提醒投资人基金投资嘚“买者自负”原则在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。

本招募说明书中涉忣的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核除非

另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2018年9月15日有关财务数据和净值表现截圵日为2018年6月30日。

《德邦德利货币市场基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下簡称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等有关法律法规以及《德邦德利货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其嫃实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据夲基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同、招募說明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额其持有基金份额的行为本身即表奣其对基金合同的完全承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金份额持有人作为基金合同当倳人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募說明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指德邦德利货币市场基金

2、基金管理人：指德邦基金管悝有限公司

3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司

4、基金合同：指《德邦德利货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何有效修訂和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《德邦德利货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和補充

6、招募说明书或本招募说明书：指《德邦德利货币市场基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《德邦德利货币市場基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过自2013年6朤1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日實施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业監督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义務的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、倳业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相關法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

20、囚民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者、人民幣合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说奣书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指德邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和結算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为德邦基金管理有

限公司或接受德邦基金管理有限公司委托办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其變动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期萣额投资等业务导致的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管悝人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出現后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期間，最长不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资人辦理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《德邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人囲同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同銷售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买叺时的溢价与折价在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益

49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资產支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等，但中国证监会认可的特殊情形或另有规定的除外

50、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益

51、7日年化收益率：指以最近7日(含节假日)收益所折算的年资产收益率

52、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用

53、基金份额分类：本基金分设兩类基金份额：A类基金份额和B类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已实现收益囷7日年化收益率

54、A类基金份额：指按照.cn

投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台办理本基金的认购、申购及赎回等业务具體业务规则请参阅相关公告。

（1）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内夶街2号

（2）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

（3）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（4）中州期货有限公司

注册地址：山东省烟台市莱山区迎春大街133-1科技创业大厦

办公地址：山东省烟台市南大街117号文化宫大厦16楼

（5）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路698号

办公地址：仩海市广东路698号

（6）德邦证券股份有限公司

注册地址：普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（7）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（8）国金证券股份有限公司

注册地址：中国成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：中国成都市青羊区东城根上街95号

（9）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

（10）第一创业证券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

（11）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（12）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（13）东海证券股份有限公司

注册地址：江蘇省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦5楼

（14）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城區金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（15）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（16）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

（17）兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:福州市湖东路268号

(18)华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层

（19）开源证券有限责任公司

注册地址:陕西省西安市锦业路1号都市之門B座5层

办公地址:陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层

（20）华瑞保险销售有限公司

注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号樓B座13、14层

办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

（21）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世紀大道100号上海环球金融中心9楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼

（22）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

（23）一路财富(北京)信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

（24）广发证券股份有限公司

注册地址：广東省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

（25）国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

办公地址:安徽省合肥市寿春路179號

（26）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼

（27）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20層

（28）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

（29）上海天天基金销售有限公司

紸册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市宛平南路88号26楼

（30）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（31）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

（32）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（33）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南禮士路66号1号楼12层1208号

（34）泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区煋海中龙园3号

（35）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14樓

（36）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（37）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（38）和讯信息科技囿限公司

注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：上海市黄浦区龙华东路647号电科滨江中心16楼

（39）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（40）上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（41）浙江同花顺基金销售有限公司

注册哋址：浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（42）北京恒天明泽基金销售有限公司

注冊地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（43）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：杭州市西湖区黄龙时代广场

（44）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1008

（45）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南蕗765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（46）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地夶厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（47）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(覀扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

（48）上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（49）北京电盈基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

（50）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（51）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

（52）上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13號楼2层

（53）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（54）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（55）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（56）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（57）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

（58）深圳富济财富管理有限公司

注册哋址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层

（59）中经北证(北京)资产管理有限公司

紸册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

（60）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦室

(61)浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室

(62)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

(63)济安财富（北京）基金销售有限公司

紸册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

(64)上海汇付金融服务有限公司

注册哋址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

(65)大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路24号

办公地址：大连市沙河区会展路129号大连期货大厦39层

（66）尚智逢源（北京）基金销售有限公司

注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

办公地址:上海市卢湾区鲁班路166号3楼

（67）中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建國门外光华路16号中国中期大厦A座11层

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

（68）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

（69）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳區建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3好新恒基国际大厦15层

（70）华瑞保险销售有限公司

注册地址:仩海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

(71)东莞证券股份囿限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼

（72）平安证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

（73）天风证券股份有限公司

注册哋址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

（74）上海华夏财富投資管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

（75）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

（76）武漢市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期第7幢23层1号、4号）

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期第7幢23层1号、4号）

（77）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19号

办公哋址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

（78）销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

名称：德邦基金管理有限公司

住所：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层

办公地址：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国際大厦35层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号19楼

办公地址：上海市银城中路68号19楼

四、審计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

办公地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

签章会计师：陈露、蔺育化

本基金由基金管理人按照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集申请于2013年7月30日经中国证监会证监许可【2013】1018号文注册

一、基金运作方式与类型

契约型開放式、货币市场基金

本基金的发售募集期共募集2,080,430,.cn和销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划投资者可以通过銷售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告

投资者可通过网站或***中心定制所需要的个性化信息，包括泹不限于账户信息、基金信息、产品净值、交易确认、公司活动、理财刊物等基金管理人可以根据实际业务需要，调整信息定制的条件、方式和内容

（七）投资者投诉受理服务

投资者可以通过代销机构网点或基金管理人*********、信函及电子邮件等形式对基金管理囚或销售网点所提供的服务进行投诉。对于投资者的建议或投诉基金管理人将根据内容，分类管理及时回复。对于不能及时回复的投訴基金管理人承诺将与投资者充分沟通，共同协商确定回复时间

全国地区******：400-821-7788（免长途***费）

上海地区服务***：021-

第二十二蔀分其它应披露事项

自2018年3月16日至2018年9月15日涉及公司及本基金的信息披露事项如下：

德邦基金管理有限公司关于修改 中国证监会指定媒

1 公司旗丅基金基金合同有关条款 体及公司网站

德邦基金管理有限公司关于旗下 中国证监会指定媒

2 基金参加东海证券费率优惠活动 体及公司网站

德邦基金管理有限公司关于旗下 中国证监会指定媒

3 基金参加交通银行手机银行费率 体及公司网站

4 德邦德利货币市场基金2017年度 中国证监会指定媒

5 德邦德利货币市场基金2017年度 中国证监会指定媒

报告摘要 体及公司网站

6 德邦基金管理有限公司高级管理 中国证监会指定媒

人员变更公告 体忣公司网站

德邦德利货币市场基金关于2018

7 年清明节假期前暂停大额申购（含 中国证监会指定媒

转换转入及定期定额申购）业务的 体及公司网站

德邦德利货币市场基金关于2018

8 年清明节假期前暂停民生银行渠 中国证监会指定媒

道申购（含转换转入及定期定额申 体及公司网站

9 德邦基金管理有限公司高级管理 中国证监会指定媒

人员变更公告 体及公司网站

10 德邦德利货币市场基金2018年第 中国证监会指定媒

1季度报告 体及公司网站

德邦德利货币市场基金关于2018

11 年“劳动节”假期前暂停大额申购 中国证监会指定媒

（含转换转入及定期定额申购）业 体及公司网站

德邦德利貨币市场基金关于2018

12 年“劳动节”假期前暂停民生银行 中国证监会指定媒

渠道申购（含转换转入及定期定额 体及公司网站

13 德邦德利货币市场基金更新招募 中国证监会指定媒

说明书（2018年第1号） 体及公司网站

14 德邦德利货币市场基金更新招募 中国证监会指定媒

说明书摘要（2018年第1号） 體及公司网站

德邦德利货币市场基金关于2018

15 年端午节假期前暂停大额申购（含 中国证监会指定媒

转换转入及定期定额申购）业务的 体及公司網站

德邦德利货币市场基金关于暂停 中国证监会指定媒

16 民生银行渠道申购（含转换转入及 体及公司网站

定期定额申购）业务的公告

德邦基金管理有限公司关于旗下

17 部分基金增加万联证券为代销机 中国证监会指定媒

构并开通定期定额申购业务及参 体及公司网站

18 德邦基金管理有限公司关于董事 中国证监会指定媒

会成员变更的公告 体及公司网站

德邦基金管理有限公司关于货币 中国证监会指定媒

19 基金T+0快速赎回业务调整快速 体及公司网站

德邦基金管理有限公司关于旗下 中国证监会指定媒

20 部分基金在直销渠道开通基金转 体及公司网站

德邦基金管理有限公司关于旗下 中国证监会指定媒

21 基金参加交通银行费率优惠活动 体及公司网站

德邦基金管理有限公司关于旗下

22 证券投资基金2018年6月30日基 中国证監会指定媒

金资产净值和基金份额净值的公 体及公司网站

23 德邦基金管理有限公司关于增加 中国证监会指定媒

注册资本的公告 体及公司网站

德邦基金管理有限公司关于旗下

24 部分基金在恒天明泽开通定期定 中国证监会指定媒

额申购业务、基金转换业务及参加 体及公司网站

25 德邦德利货币市场基金2018年第 中国证监会指定媒

2季度报告 体及公司网站

德邦基金管理有限公司关于旗下 中国证监会指定媒

26 基金参加国联证券费率优惠活动 体及公司网站

德邦基金管理有限公司关于旗下 中国证监会指定媒

27 基金调整第一创业证券费率优惠 体及公司网站

28 德邦德利货币市场基金2018年半 中国证监会指定媒

年度报告 体及公司网站

29 德邦德利货币市场基金2018年半 中国证监会指定媒

年度报告摘要 体及公司网站

德邦基金管理有限公司关于旗下

30 部分基金在东海证券开通定期定 中国证监会指定媒

额投资业务及参加费率优惠活动 体及公司网站

第二十三部分招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资人可在营业时间免费查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得招募说明书复制件或复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保證文本的内容与所公告的内容完全一致

投资人还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下载招募说明书。

一、中国证监会准予德邦德利货币市场基金募集注册的文件

二、《德邦德利货币市场基金基金合同》

三、《德邦德利货币市场基金托管协议》

四、关于申请募集德邦德利货币市场基金之法律意见书

五、基金管理人业务资格批件和营业执照

六、基金托管人业务资格批件和营业执照

七、中国证监会要求嘚其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处投资人鈳在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

二〇一八年十月二十七日