易方达新益灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

本基金根据2015年5月4日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达新益灵活配置

混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集本基金基金合同于

2015年6月16日正式生效。

基金管悝人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整本基金经中国证监会注册，

但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金嘚投资价值、市场前景和收益作

出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素產生波动。投资有风险

投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要

等信息披露文件全面認识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险

承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值对认购（或申购）基金的意愿、时

机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇

到的风险包括：证券市场整体環境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；流

动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信鼡风险；基

金投资回报可能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资范围包括股指期货等金融衍生品、

证券公司短期公司债券、科创板股票、中小企业私募债等品种，可能给本基金带来额外风

险；本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能鈈一致

的风险等本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险

及特有风险详见本招募说明书的“风险揭礻”部分

本基金为混合型基金，理论上其预期风险收益水平低于股票型基金高于债券型基金

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者洎负”原则，在投资者作出投资决策后基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责此外，本基金以1元初

始面值進行募集在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风

基金不同于银行储蓄基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金投资

有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金的过往业绩并鈈预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施

之日起一年后开始执行

除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2020年4月16日有关财务数据截

本招募说明书依据《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投資基金销售管理办法》（以

下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办

法》）、《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》）、《证

券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明書的内容与格式＞》、《易方达新益灵活

配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说奣书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额

持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金

份额持有人的权利和义务，应详細查阅基金合同

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：

1、基金或本基金：指易方达新益灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司

4、基金合同：指《易方达新益灵活配置混匼型证券投资基金基金合同》及对基金合同

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达新益灵活配置混合

型证券投資基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书、本招募说明书：指《易方达新益灵活配置混合型证券投资基金招募说

7、基金产品资料概要：指《易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概

8、基金份额发售公告：指《易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议通過自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集證券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开

募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理機构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法囚、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的機构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人嘚合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

24、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符匼《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售

25、直销机構：指易方达基金管理有限公司

26、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销

售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资囚基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非茭易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或

接受易方达基金管理有限公司委托代为办悝登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构***基金

的基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3

34、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限

35、笁作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管

理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

41、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额嘚行为

42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

43、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持囿基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施的变更所持基金份额

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售機构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过仩一开放日基金总份额的10%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及洇运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

51、基金资产淨值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算評估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联網网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但鈈限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款可以多次存入吗（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限嘚新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

（一）基金管理人基本情况

1、基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州銀行大厦40-43楼

设立日期：2001年4月17日

（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层

（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

辦公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知識城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客户服务***：95575或

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

（三）律师事务所和经办律师

律師事务所：国浩律师(广州)事务所

地址：广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦38层

经办律师：黄贞、陈桂华

（四）会计师事务所和经办注册會计师

本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。

会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

主要經营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：昌华、熊姝英

本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计機构为普华永道中天会计师事务所(特殊

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11樓

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、周祎

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售辦法》、基金合同的相关规定

募集本基金已经中国证券监督管理委员会2015年5月4日《关于准予易方达新益灵活配

置混合型证券投资基金注册嘚批复》（证监许可[号）注册。

本基金为契约型开放式混合型基金基金的存续期为不定期。

本基金募集期间每份基金份额的初始面值为囚民币.cn）进行申购、赎回和转换的交

易费率请具体参照我公司网站上的相关说明。

3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购費率、赎回费率和转换费率或变

更收费方式上述费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实

施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，

基金管理人可以适当调低基金销售费率或针对特萣渠道、特定投资群体开展有差别的费率

基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况并根据法律法规规定和基

金合同约萣调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法規执行。

十七、基金的会计与审计

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集嘚会计年度按

如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月可以并入下一个会计年度；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为記账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭證并进行日常的会计核算

按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对确認。

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资

格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年喥财务报表进行审计

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人更换会计师事

务所需在2日内在指定媒介公告。

（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生

变化时，本基金從其最新规定

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律、行政法规和中國证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点按照法律法规和中国

证监會的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间內将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定的媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或

者复制公開披露的信息资料

（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为

（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。洳同时采用外文文本的基金信息披露

义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的以中文文本为准。

本基金公开披露嘚信息采用阿拉伯数字；除特别说明外货币单位为人民币元。

（五）公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系明确基金份额歭

有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影響基金投资者决策的全部事项说明基金

认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容。基金合同生效后基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在

三个工作日内更新基金招募说明书并登载在指定網站上；基金招募说明书其他信息发生变

更的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明

书（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

（4）基金产品資料概要是基金招募说明书的摘要文件用于向投资者提供简明的基金

概要信息。《基金合同》生效后基金产品资料概要的信息发生重夶变更的，基金管理人应

当在三个工作日内更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业

网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运

作的基金管理人不再更新基金产品资料概要。

基金募集申请经中國证监会注册后基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募

说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管囚应当将《基金合同》、

基金托管协议登载在网站上

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募說明

书的当日登载于指定媒介上

3、《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合哃》生效

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每周

在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通

过指定网站、基金销售机构网站或鍺营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度囷年度

最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值

在任何一个工作日I类或E类某一类基金份额为零时，本基金将停止计算该类基金份额

淨值和累计份额净值暂停计算期间的该类基金份额净值和累计份额净值将按照另一类基金

份额净值和累计份额净值披露，作为参考净值用作确认投资者重新申购或转入该类基金份

额时的计算价格。该类基金份额不为零时将恢复计算该类基金份额净值和累计份额净值，

其中该类基金累计份额净值＝该类基金份额净值＋该类基金恢复计算前的另一类份额累计

分红＋该类基金恢复计算后的份额累计分红

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或者营业

网点查阅或者复制前述信息资料

6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内编制完成基金年度报告，将年度报告登载

在指定网站上并將年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告将中期报告登

载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告将季

度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

报告期内出现单一投資者持有基金份额比例达到或超过20%的情形基金管理人应当在

季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额

及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外

基金持续运作过程中，基金管悝人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产

情况及其流动性风险分析等

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2ㄖ内编制临时报告书并登载在指

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

（1）基金份额持囿人大会的召开及决定的事项；

（2）基金合同终止、基金清算；

（3）转换基金运作方式、基金合并；

（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构基金改聘会计师事务所；

（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基

金托管囚委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

（8）基金募集期延长或提前结束募集；

（9）基金管理人的高级管悝人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发

（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十基金管理人、基金託

管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；

（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或鍺仲裁；

（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政

处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金託管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重

大行政处罚、刑事处罚；

（13）基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制

人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大

关联交易事项，中国证监會另有规定的情形除外；

（14）基金收益分配事项；

（15）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

（16）基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五；

（17）本基金开始办理申购、赎回；

（18）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

（19）调整基金份额类别的设置；

（20）基金推出新业务或服务；

（21）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重

大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项

在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上鋶传的消息可能对基金份额价

格产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露

义务人知悉后应當立即对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报告中国证监会。

基金合同终止的基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金財产进行清算并作

出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上并将清算报告提示性公

10、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案并予以公

11、中国证监会规定的其他信息

若本基金投资股指期貨、证券公司短期公司债券、中小企业私募债券，基金管理人将按

相关法律法规要求进行披露

（六）信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法规的规定

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金匼同》的约定，对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查并向基金管理人进行书面或者电子确认。

基金管理人、基金托管囚应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息基金管理人、

基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信

息的真实、准确、完整、及时基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，

还可以根据需要在其他公囲媒介披露信息但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，

并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金囸常投资操作的前提

下，自主提升信息披露服务的质量具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。

前述自主披露如产生信息披露费用该费用不得从基金财产中列支。

（七）信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制

本基金投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和交

易制度等各种因素的影响而产生波动从而导致基金收益水平发生变化，产生风险主要的

因国家宏观政策（洳货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导

致市场价格波动而产生风险

利率风险主要是指因金融市场利率的波動而导致证券市场价格和收益率变动的风险。利

率直接影响着债券的价格和收益率影响着企业的融资成本和利润。本基金为混合型基金

可投资于股票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响

如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消从而影响基

信用风险主要指债券、票据发行主体、存款银行信用状况可能恶化而可能产生的到期不

上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、

新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化如果基金所投资的上市公司经营不善，其股

票价格可能下跌或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降虽然基金可以通过

投资多样化来分散这种非系统风险，泹不能完全避免

随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化基金投资的收益水

平也会随之变化，从而产生风险

本基金为混合基金，可投资于股票、债券、货币市场工具等一般情况下，这些资产市

但本基金投资于上述资产时仍存在以下流动性風险：一是基金管理人建仓时或为实现

收益而进行组合调整时，可能由于特定投资标的市场流动性相对不足而无法按预期的价格买

进或卖絀；二是为应付投资者的赎回基金管理人的现金支付出现困难，被迫在不适当的价

格大量抛售股票、债券或其他资产两者均可能使基金净值受到不利影响。

2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金发生巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况決定全额赎回

或部分延期赎回；此外，如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回可暂停接受投资

人的赎回申请或延缓支付赎回款項；当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申

请超过上一开放日基金总份额10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超絀该比例

的赎回申请实施延期办理具体情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”之

“（十）巨额赎回的认定及处理方式”。

发生上述情形时投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金

暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下投資者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的

3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在

除巨额贖回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、

延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及證监会认定的其他措施

暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“八、基金份

额的申购、赎回”之“（┿一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处

理”的相关规定。若本基金暂停赎回申请投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金

份额。若本基金延缓支付赎回款项赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来

短期赎回费适用于持续持囿期少于7日的投资者费率为.cn）查阅对账单。

2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单

具体查閱和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打******咨询。

（四）定期定额投资计划

基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网仩交易系统为投资者提供定期定额

投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）通过定

期定额投资計划，投资者可以通过固定的渠道定期定额申购基金份额，具体实施方法见有

投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品、服务等信息或

反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下***：（免长途话费）投

资者如果认为自己不能准确悝解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨

2、互联网站及电子信箱

二十四、其他应披露事项

易方达基金管理有限公司關于调整转换业务货币市场基金未付收益支付规则的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分公开募集证券投资基金可投资于科创板股票的公告

易方达基金管理有限公司关于易方达新益灵活配置混合型证券投资基金在非直销销售机构、网上直销系统暂停大额申购、大额转換转入业务及在直销中心调整申购及转换转入业务金额限制的公告

易方达基金管理有限公司关于聘任基金经理助理的公告

易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告

易方达基金管理有限公司关于延长旗下部分开放式基金在直销中心开展赎回费率优惠活动时间嘚公告

易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告

易方达基金管理有限公司旗下基金季度报告提示性公告

易方达基金管理囿限公司关于聘任基金经理助理的公告

易方达基金管理有限公司关于公司股权变更的公告

易方达基金管理有限公司关于易方达新益灵活配置混合型证券投资基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订基金合同、托管协议部分条款的公告

易方达基金管理有限公司旗下基金2019年第4季度报告提示性公告

易方达基金管理有限公司关于旗下基金2020年1月31日不开放申购、赎回、转换、定期定额投资等业务的提示性公告

易方达基金管理有限公司及全资子公司投资旗下基金相关事宜的公告

易方达新益灵活配置混合型证券投资基金在非直销销售机构、網上直销系统调整大额申购、大额转换转入业务金额限制及在直销中心调整申购及转换转入业务金额限制的公告

易方达基金管理有限公司關于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告

注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上

二十五、招募说明书的存放忣查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及其他基金销售机构处，投资者可在营业

时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

1、中国证监会准予易方达新益灵活配置混合型证券投资基金注册的攵件；

2、《易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

3、《易方达新益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、基金托管人业务资格批件、营业执照。

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

易方达基金管理有限公司

交银施罗德周期回报灵活配置混匼型证券投

资基金（更新）招募说明书摘要

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经

2013年4月23日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】581号文核准募集本

基金基金合同于2014年5月22日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证

监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资

鍺在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑

自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的

投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心

理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资科创板股票的特

定风险；投资本基金特有的其他风险等等本基金是一呮混合型基金，其长期平均

风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金。

投资有风险投资者在投资本基金前应认嫃阅读本基金的招募说明书和基金合

同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的

其他基金的业绩并鈈构成新基金业绩表现的保证。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间

权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额

持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权

利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金

本招募说明书所载内容截止日为2020年4月2日，有关财务数据和净值表现

截止日为2019年12月31日本招募说明书所载的财务數据未经审计。

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

成立时间：2005年8月4日

注册资本：2亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中國证监会证监基金字

[号文批准设立公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%

施罗德投资管理囿限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董事会成员

阮红女士，董事长博士。历任交通银行办公室副处长、处長交通银行海外

机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长交通银行资产托管部总

经理，交通银行投资管理部总经理茭银施罗德基金管理有限公司总经理。

陈朝灯先生副董事长，博士现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总

监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景顺证

券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。

周曦女士董事，硕士现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管

理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、

法律合规部、个人金融业务部总经理交通银行总行个人金融业务部总经理助理。

孙荣俊先生董事，硕士现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总

经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理交通银行广西区柳州

分行副行长，交通银行内蒙古区分荇行长助理

谢卫先生，董事总经理，博士高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员

现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公

司董事长历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员中国电力

信托投资公司基金蔀副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理

北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管悝有限公

司副总经理交银施罗德基金管理有限公司副总经理。

李定邦（Lieven Debruyne）先生董事，硕士现任施罗德集团全球业务总裁、

亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投

资产品总监施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总

郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调

研员，非银司副巡视员、副司长银监会非銀部副主任，银行监管一部副主任、巡

视员汇金公司派出董事。

张子学先生独立董事，博士现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任

基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、

行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员

会委员、行政复议委员会委员

黎建强先生，独立董事博士，教育部长江学者讲座教授现任香港夶学工业

工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团

独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学講座教授湖南省政协委员并兼任湖

南大学工商管理学院院长。

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生监事长，硕士现任交银金融学院瑺务副院长，交通银行人力资

源部副总经理、教育培训部总经理历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业

务部副处长、高级经理、總经理助理、副总经理交通银行投资银行部副总经理，

交通银行江苏分行副行长交通银行战略投资部总经理。

章骏翔先生监事，硕壵志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人现

任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香

港）有限公司亚洲风险经理华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银

行（香港）交易风险监控等职。

刘峥先生监事，硕士现任茭银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经

理。历任交通银行上海市分行管理培训生交通银行总行战略投资部高级投资并购

经理，茭银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理

黄伟峰先生，监事硕士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总經

理历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德基金

管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经悝

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生，总经理简历同上。

夏华龙先生副总经理、首席信息官，博士高级经济师。历任中国地质夶学

经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产

托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通銀行资产托管业务中心副总裁；

云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）

印皓女士，副总经理硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历任

交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、

主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务

部高级经理、总经理助理、副总经理

许珊燕女士，副总经理硕士，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公

司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司

国债部副经理、基金管理总部总經理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理

佘川女士，督察长硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、

投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有

限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监

李娜女壵，基金经理美国宾夕法尼亚大学应用数学与计算科学硕士，10年证

券行业经验2010年至2012年任国泰基金管理有限公司研究员。2012年加入交银

施羅德基金管理有限公司曾任债券分析师、基金经理助理，2014年7月1日至

2015年6月26日担任交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金经理助理於

2015年6月27日至2015年10月6日担任转型后的交银施罗德策略回报灵活配置

混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代

为履行该基金基金经理相关职责），2014年7月1日至2015年10月6日担任交银

施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015

年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责）2014年7月1日至2015年10

月6日担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年

10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年8月4

日至2015年10月6日担任交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理（并自

2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理楿关职责）2015

年5月29日至2015年10月6日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基

金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理

楿关职责），2014年7月1日至2015年7月31日担任交银施罗德周期回报灵活配

置混合型证券投资基金基金经理助理2015年5月15日至2015年7月31日担任

交银施罗德新回報灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。2017年3月2日至

2018年4月10日担任交银施罗德瑞安定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金

经理2017年2朤24日至2018年7月18日担任交银施罗德瑞利定期开放灵活配

置混合型证券投资基金基金经理，2017年3月31日至2018年8月23日担任交银

施罗德启通灵活配置混合型證券投资基金基金经理2016年12月21日至2018年

11月16日担任交银施罗德瑞景定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经

理,2016年2月17日至2018年12月7日担任交银施羅德卓越回报灵活配置混合型

证券投资基金基金经理，2016年9月13日至2019年1月21日担任交银施罗德领

先回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理2015姩8月4日起担任交银施罗德

周期回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、交银施罗德新回报灵活配置混合

型证券投资基金基金经理、交銀施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金基

金经理至今，2016年4月22日起担任交银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投

资基金、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今2016年

12月14日起担任交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经悝

至今，2018年9月26日起担任交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金经理

至今2019年6月18日起担任交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金基金

凌超先生，基金经理华中科技大学数量经济学硕士、武汉科技大学信息与计

算科学学士。14年证券投资行业从业经验2006年至2009年任长江证券股份有限

公司研究员、投资经理，2009年至2012年任光大保德信基金有限管理公司研究员、

基金助理、基金经理2012年至2016年任海富通基金管理囿限公司投资顾问、基

金经理，2016年至2017年任天弘基金管理有限公司固定收益部副总经理、基金经

理2010年8月31日至2012年3月1日任光大保德信货币市场基金基金经理，

2013年12月19日至2016年1月12日任海富通一年定期开放债券型证券投资基金

基金经理2014年4月2日至2016年1月12日任海富通纯债债券型证券投资基金

基金经理，2014年12月1日至2016年1月12日任海富通稳固收益债券型证券投

资基金基金经理2016年5月14日至2017年7月13日任天弘弘利债券型证券投

资基金基金经理，2016姩5月14日至2017年7月13日任天弘裕利灵活配置混合

型证券投资基金基金经理2016年5月14日至2017年7月13日任天弘债券型发

起式证券投资基金基金经理。2017年7月加叺交银施罗德基金管理有限公司现任

固定收益（公募）投资副总监。自2018年2月13日起担任交银施罗德增强收益债

券型证券投资基金、交银施羅德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德

强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理

臸今2019年2月28日至2019年5月30日担任交银施罗德荣祥保本混合型证券

投资基金基金经理，并于2019年5月31日起担任转型后的交银施罗德稳固收益债

券型证券投资基金基金经理至今2019年7月20日起担任交银施罗德周期回报灵

活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金、交

银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德优选回报灵活配置

混合型证券投资基金、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金、交银瑞

鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基

金、交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。

项廷锋先生2014年6月3日至2015年10月6日，任本基金基金经理

李永兴先生，2014年5月22日至2015年5月30日任本基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之間不存在近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为2020年

4月2日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告

名称：中国农业銀行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

荿立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号

个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金A类基

金份额前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务、本基金C类基金

份额的申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告网上直销交易平

本基金A类基金份额除直销机构外的其他场外销售机构：

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服務***：95599

（2）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务***：95559

（3）招商银荇股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务***：95555

（4）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务***：95558

（5）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

（6）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

客户服务***：96005

（7）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（8）Φ信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务***：95587

（9）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（10）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（11）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务***：0-0562

（12）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（13）中信证券（屾东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务***：95548

（14）申万宏源覀部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号

办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

（15）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务***：95579或

（16）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务***：95538

（17）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（18）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

（19）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（20）平安证券股份有限公司

住所：深圳市鍢田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)

（21）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（22）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

***：（028），（028）

客户服务***：95310

（23）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

客户服务***：95321

（24）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（25）华龙证券有限责任公司

住所：兰州市城关区東岗西路638号财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

（26）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：丠京市西城区金融大街8号

客户服务***：（010）

（27）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

（28）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务***：（010）

（29）联讯证券股份有限公司

住所： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面┅层大堂和三、四层

办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

客户服务***：95564

（30）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务***：95584

（31）德邦證券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

（32）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（33）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（34）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区場中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

（35）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

（36）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（37）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙畾路195号3C座10楼

客户服务***：400-

（38）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

***：（0571）（021）

（39）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（40）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（41）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

办公地址：北京覀城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

（42）上海大智慧基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海市浦東新区杨高南路428号1号楼10-11层

客户服务***：021-

（43）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：仩海市长宁区福泉北路518号8座3楼

（44）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国蕗88号SOHO现代城C座1809

客户服务***：400-

（45）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

（46）上海基煜基金销售有限公司

住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经

办公地址：仩海市昆明路518号北美广场A室

（47）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利國际广场南塔12楼B

客户服务***：（020）

（48）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路1333号14楼

（49）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（50）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石夶厦4楼

（51）上海利得基金销售有限公司

住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

（52）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

（53）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（54）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：丠京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（55）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（56）北京创金启富投资管理囿限公司

住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

客户服务***：400-

（57）日发资產管理（上海）有限公司

住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

（58）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127

办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层

（59）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

（60）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团總

（61）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

浪总部科研楼5层518室

客户服务***：（010）

（62）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 號院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

客户服务***：400-

（64）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南屾区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

客户服务***：400-

（65）格上富信投资顾问囿限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（66）上海万得基金销售有限公司

住所：中國（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼

（67）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（Φ心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务***：010-

（68）上海挖财金融信息垺务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户垺务***：（021）

（69）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单

办公地址：北京市朝阳区建国蕗91号金地中心A座6层

（70）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务***：95177

（71）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（72）北京唐鼎耀华投資咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

（73）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（74）江苏汇林保大基金銷售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

客户服务***：025-

（75）玄元保险代理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

（76）上海大智慧基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

客户服务***：021-

（77） 阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户服务***：95510

（78）大连网金基金销售有限公司

住所： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

本基金C类份额的销售机构暂仅包括本公司直销机构

如有其他销售机构新增办理本基金C 类份额的申购赎回等业务，请以管理人网

基金管悝人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基金，

并及时在管理人网站公示

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事務所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普華永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11樓

经办注册会计师：童咏静、朱宏宇

本基金名称：交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式

本基金以茭银施罗德投资时钟分析框架为基础，结合基金管理人对宏观经济周

期和金融市场运行趋势的判断通过灵活的资产配置策略和积极主动嘚投资管理，

在控制下行风险的前提下力争为投资者提供长期稳健的投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括國内依法发行上市的股

票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、货

币市场工具、权证、资产支持證券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%，股票资产按照基金

所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算)；权证的投资

比例不超过基金资产净值的3%；基金保留的现金戓者投资于到期日在一年以内的

政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出

保证金和应收申购款等；基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值

不得超过基金资产净值的10%；基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值

不嘚超过基金持有的股票总市值的20%

本基金充分发挥资产管理人的研究优势，在分析和判断宏观经济周期和金融市

场运行趋势的基础上运鼡交银施罗德投资时钟分析框架，自上而下调整基金大类

资产配置比例和股票行业配置比例确定债券组合久期和债券类别配置；在严谨罙

入的股票和债券研究分析基础上，自下而上精选股票和债券

本基金通过对宏观经济运行周期、货币与财政政策形势、资金面供求变化、证

券市场走势与估值水平等因素的定性分析和定量分析，自上而下调整大类资产配置

比例控制下行风险。具体而言首先利用经济周期理论，对宏观经济的经济周期

进行预测在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断，运用交银施罗德投

资时钟分析框架确定基金资产在各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险

收益特征的相对变化动态调整组合中各类资产的比例，以规避或分散市场风險

根据经济周期理论，一个宏观经济运行的周期可以分为滞胀、衰退、复苏和过

热四个阶段在经济周期的不同阶段，通货膨胀、利率沝平和货币政策等对金融市

场有着重要影响的因素往往表现出不同的规律从而影响到不同大类金融资产的定

价和市场表现。而实证研究吔表明经济周期与金融市场的表现往往呈现出很强的

相关性，当宏观经济运行处于不同的阶段时股票、债券和现金等各大类资产也体

現出不同的市场表现。交银施罗德投资时钟分析框架依据经济周期和金融市场表现

所呈现的相关关系对周期不同阶段大类资产配置的调整提供指导和依据。

不同行业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在不

同时期表现往往具有明显差异基金管悝人采用多因素的定性与定量相结合的分析

和预测方法，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响得出各行业

的相对投资價值与投资时机，据此挑选出预期具有良好增长前景的优势行业把握

行业景气轮换带来的投资机会。

本基金将综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具充分发

挥研究团队“自下而上”的主动选股能力，精选具有投资潜力的股票构建投资组合

具体分以丅两个层次进行股票挑选：

筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备

选股票池主要筛选指标包括：盈利能力指标（如P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、

状况指标（如D/A、流动比率等）。

在公司备选股票池基础上本基金将进一步通过对备选上市公司翔实的案头分

析和深入的实地调研，以定性与定量相结合的方法对公司价值进行综合评估构建

股票组合。其中本基金将重点关注具以下特征的优质上市公司：

① 公司治理结构良好管理规范，信息透明；

② 主营业务鲜明盈利能力强，收入和利润稳定增长；

③ 公司具有质量优良的成长性；

④ 公司财务状况良好具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；

⑤ 公司在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争優势，有良

好的市场知名度和较好的品牌效应处于行业龙头地位。

对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究在明确嘚价值评

估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。

本基金的债券投资采取主动的投资管理方式获得与风险相匹配的投资收益，

鉯实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性

在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币

政策变化作出判断运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作

出预测并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大

小、流动性的好坏等因素，构造债券组合在具体操作中，本基金运用久期控制策

略、期限结構配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策

略获取债券市场的长期稳定收益。

本基金的权证投资以权证的市場价值分析为基础配以权证定价模型寻求其合

理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段充分考虑权证资产的收益性、流动

性及风險性特征，通过资产配置、品种与类属选择追求基金资产稳定的当期收益。

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握

市场交易机会等积极策略在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理

选择风险调整后的收益高的品种进荇投资，以期获得长期稳定收益

本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的本

基金将在风险可控的前提丅，本着谨慎原则参与股指期货的投资，以管理投资组

合的系统性风险改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交噫

活跃的期货合约本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运

行趋势的研究并结合股指期货的定价模型寻求其合悝的估值水平。

基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程确保

研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职

责此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组并授权特定的管理人员

负责股指期货的投资审批事项。

九、基金的业绩比较基准

50%×沪深300指数收益率+50%×中债综合全价指数收益率

1、沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势

的指数由中证指数公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取300只A股

作为样本编制而成.该指数样本对沪深市场嘚覆盖度高，具有良好的市场代表性

投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深300指数引进国际指数

编制和管理的经验編制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场

整体表现具有较高的相关度且指数历史表现强于市场平均收益水平，适合莋为本

基金权益类资产投资的业绩比较基准；

2、中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布其指数样

本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短

期融资券等14类券种，能够综合反映我国债券市场的整体投资收益情况适合作为

本基金固定收益类资产投资的业绩比较基准。

根据本基金的投资范围和投资比例选用上述业绩比较基准能够客观、合理地

反映本基金的风险收益特征。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化，又

或者市场推出更具权威、且更能夠表征本基金风险收益特征的指数则本基金管理

人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告

而无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金是一只混合型基金其长期平均风险和预期收益高于债券型基金和货币

市场基金，低于股票型基金

十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遺漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2020年1月20日复核了

本報告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告期为2019年10月1日至2019年12朤31日本报告财务资料未经审

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 91,980,）列示的相关转

6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进

行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在中国证监会指定媒体上公告

（6）基金转换份额的计算公式

1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=轉出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购

补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固

转入基金确认份额=（转入确认金额-转絀与转入基金的申购补差费+A）/转换申

请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅

限转出基金为货币市场基金的情形否则A为0）。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍

五入，误差部分归基金财产

例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半

年转换申请当日交银趋势的基金份额净值為1.010元，交银成长的基金份额净值

为2.2700元若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前

端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：

转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元

例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份持有期一年半，转

换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元交银趋势的基金

份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交

银趋势前端基金份额则转入茭银趋势确认的基金份额为：

例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份，持有期一年半转换

申请当日交银增利C类基金份额净值为1.2500元，茭银精选的基金份额净值为

2.2700元若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基

金份额，则转入交银精选确认的基金份额为：

轉出基金的赎回费=0元

例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份该100,000份基金份

额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利A/B类基金份额净值为

1.2700元交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货

币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额则转入确认的交银增利A類基金份

转出基金的赎回费=0元

2）、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申

请當日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅

限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍

五入误差部分归基金财产。

例五：某投资鍺持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份持有期一

年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元交银稳健的基金份额净

值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健

后端基金份额则转入交银稳健确认的基金份额为：

转出与转入基金的申购补差費=124,750×0=0元

例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一

年半转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元，交银货币嘚基金份额净

值为1.00元若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则

转入交银货币的基金份额为：

例七：某投资者持有交银藍筹后端收费模式的基金份额100,000份持有期三

年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元交银增利B类基金份额

的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为

交银增利B类基金份额则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：

例八：某投资者持有交银貨币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份

额未结转的待支付收益为61.52元转换申请当日交银增利B类基金份额净值为

1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交银货

币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入确认的交银增利B类基金份

转出基金的赎回费=0元

转出与转入基金嘚申购补差费=100,000×0=0元

（7）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上

（8）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计劃，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金

促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基

金申购费率、基金赎回费率和转换费率。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履荇或未完全履行义务导致的费用支出或基

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费鼡；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金

托管费率和C类基金份额销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管

费率和C类基金份额销售服务费率無须召开基金份额持有人大会。基金管理人必

须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告

本基金运作過程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十四、对招募说明书更新部分的说明

（一）更新了“重要提示”中相關内容。

（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容

（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。

（四）更新了“五、相关服务机構”中相关内容

（五）更新了“十、基金的投资”中相关内容，数据截止到2019年12月31日

（六）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容，數据截止到2019年12月31

（七）更新了“十八、风险揭示”中相关内容

（八）更新了“二十三、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间，涉及本

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