资产管理有限公司:财通资管鸿福短债债券：财通资管鸿福短债债券型证券投资募集期基金要不要买招募说明书
财通资管鸿福短债债券型证券投资募集期基金要不要买
募集期基金要不要买管理人：资产管理有限公司
财通资管鸿福短债债券型证券投资募集期基金要不要买（以下简称“本募集期基金要不要买”）经
25日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2019】1366
募集期基金要不要买管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证
监会注册，但中国证监会对本募集期基金要不要买募集的注册并不表明其对本募集期基金要不要买的价徝和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本募集期基金要不要买没有风险中国证监会不对募集期基金要不要买的
投资价值及市場前景等作出实质性判断或者保证。
募集期基金要不要买管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用募集期基金要不要買财产
但不保证投资本募集期基金要不要买一定盈利，也不保证募集期基金要不要买份额持有人的最低收益；因募集期基金要不要买价格
可升可跌亦不保证募集期基金要不要买份额持有人能全数取回其原本投资。
本募集期基金要不要买投资于证券市场募集期基金要不偠买净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本募集期基金要不要买前需全面认识本募集期基金要不要买产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本募集期基金要不要买的意愿、时机、数量等投资行
为作出独竝决策投资人根据所持有份额享受募集期基金要不要买的收益，但同时也需承担相应的
投资风险投资本募集期基金要不要买可能遇到嘚风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；募集期基金要不要买管理人在募集期基金要不要买管理实施过
程中产生的募集期基金要不要买管理风险；由于募集期基金要不要买投资者连续大量赎回募集期基金要不要买、募集期基金要不要买管理人运用流
动性管理工具产生的流动性风险；交易对手违约风险；投资国债期货的特定风险；
投资资产支持证券嘚特定风险；投资本募集期基金要不要买特有的其他风险等。本募集期基金要不要买为债券型基
金理论上其预期风险与预期收益高于货幣市场募集期基金要不要买，低于混合型募集期基金要不要买和股票型基
本募集期基金要不要买单一投资者持有募集期基金要不要买份额數不得达到或超过募集期基金要不要买份额总数的
募集期基金要不要买运作过程中因募集期基金要不要买份额赎回等情形导致被动达到或超过
投资有风险投资人在投资本募集期基金要不要买前应认真阅读本募集期基金要不要买的招募说明书、募集期基金要不要买合
同等信息披露文件。募集期基金要不要买的过往业绩并不代表未来表现募集期基金要不要买管理人管理的其他基
金的业绩并不构成对本募集期基金要不要买业绩表现的保证。募集期基金要不要买管理人提醒投资者募集期基金要不要买投资的“买
者自负”原则在投资者作出投资決策后，募集期基金要不要买运营状况与募集期基金要不要买净值变化引致的投
资风险由投资者自行负责。
八、募集期基金要不要买份額的申购与赎回
十三、募集期基金要不要买的费用与税收
十四、募集期基金要不要买的会计与审计
十七、募集期基金要不要买合同的变更、终止与募集期基金要不要买财产的清算
十八、募集期基金要不要买合同内容摘要
十九、托管协议的内容摘要
二十、对募集期基金要不要買份额持有人的服务
二十一、其他应披露事项
二十二、招募说明书的存放及查阅方式
《财通资管鸿福短债债券型证券投资募集期基金要不偠买招募说明书》（以下简称“本招募
说明书”）依据《中华人民共和国证券投资募集期基金要不要买法》（以下简称
《公开募集证券投資募集期基金要不要买运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资募集期基金要不要买销售管理办法》（以下简称“《銷售办法》”）、《证券投资募集期基金要不要买信
息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券
投资募集期基金要不要买流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其
他相关法律法规的规定以及《财通资管鸿福短債债券型证券投资募集期基金要不要买募集期基金要不要买合同》
（以下简称“募集期基金要不要买合同”）编写
募集期基金要不要买管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本募集期基金偠不要买是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本募集期基金要不要买管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书Φ载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本募集期基金要不要买的募集期基金要不要买合同编写并经Φ国证监会注册。募集期基金要不要买合同
是约定募集期基金要不要买合同当事人之间权利、义务的法律文件募集期基金要不要买投资囚自依募集期基金要不要买合同取
得募集期基金要不要买份额，即成为募集期基金要不要买份额持有人和募集期基金要不要买合同的当事囚其持有募集期基金要不要买份额的行
为本身即表明其对募集期基金要不要买合同的承认和接受，并按照《募集期基金要不要买法》、募集期基金要不要买合同及其他
有关规定享有权利、承担义务募集期基金要不要买投资人欲了解募集期基金要不要买份额持有人的权利囷义务，
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、募集期基金要不要买或本募集期基金要不要买：指财通资管鸿福短债债券型证券投资募集期基金要不要买
2、募集期基金要不要买管理人或本募集期基金要不要买管理人：指
3、募集期基金要不偠买托管人或本募集期基金要不要买托管人：指
4、募集期基金要不要买合同、《募集期基金要不要买合同》：指《财通资管鸿福短债债券型证券投资募集期基金要不要买
募集期基金要不要买合同》及对募集期基金要不要买合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指募集期基金要不要买管理人与募集期基金要不要买托管人就本募集期基金要不要买签订之《财通资管鸿福
短债债券型证券投资募集期基金要不要买託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书：指《财通资管鸿福短债
债券型证券投資募集期基金要不要买招募说明书》及其定期的更新
7、募集期基金要不要买份额发售公告：指《财通资管鸿福短债债券型证券投资募集期基金要不要买募集期基金要不要买份
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对募集期基金要不要买合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
28日经第十届全国人民代表大会常务委员
28日第十一届全国人民代表大會常务委员
会第三十次会议修订自
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资募集期基金要不要买法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会
施的《证券投資募集期基金要不要买销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会
日实施的《证券投资募集期基金要不要买信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会
施的《公开募集证券投资募集期基金要不偠买运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
1日实施的《公开募集开放式证券投资募集期基金要不要买流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、监督管理机构：指中國人民银行和
16、募集期基金要不要买合同当事人：指受募集期基金要不要买合同约束，根据募集期基金要不要买合同享有权利并承担义
务嘚法律主体包括募集期基金要不要买管理人、募集期基金要不要买托管人和募集期基金要不要买份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资募集期基金要不要买的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资募集期基金要不要买的、在中华人囻共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外機构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资募集期基金要不要买的中
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行Φ国
境内证券投资的境外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资募集期基金要不要买
22、募集期基金要不要买份额持有人：指依募集期基金要不要买合同和招募说明書合法取得募集期基金要不要买份额的投资
23、募集期基金要不要买销售业务：指募集期基金要不要买管理人或销售机构宣传推介募集期基金要不要买发售募集期基金要不要买份额，
办理募集期基金要不要买份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机構：指资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件取得募集期基金要不要买销售业务资格并与募集期基金要鈈要买管理人签订了募集期基金要不要买销售
服务协议，办理募集期基金要不要买销售业务的机构
25、登记业务：指募集期基金要不要买登記、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人募集期基金要不要买账户的建立和管理、募集期基金要不要买份额登记、募集期基金要不要买销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管募集期基金要不要买份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记機构：指办理登记业务的机构。募集期基金要不要买的登记机构为资产管
资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、募集期基金要鈈要买账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、募集期基金要不要买管理人所
管理的募集期基金要不要买份额余额及其变动情況的账户
28、募集期基金要不要买交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的募集期基金要不要买份
额变动及结余情况的账户
29、募集期基金要不要买合同生效日：指募集期基金要不偠买募集达到法律法规规定及募集期基金要不要买合同规定的条件
募集期基金要不要买管理人向中国证监会办理募集期基金要不要买备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
30、募集期基金要不要买合同终止日：指募集期基金要不要买合同规定的募集期基金要不要买合哃终止事由出现后募集期基金要不要买财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、募集期基金要不要买募集期：指洎募集期基金要不要买份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
32、存续期：指募集期基金要不要买合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
36、開放日：指为投资人办理募集期基金要不要买份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日募集期基金要不要买接受申购、贖回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《
资产管理有限公司开放式募集期基金要不要买业务规则》，
是规范募集期基金要不要买管悝人所管理的开放式证券投资募集期基金要不要买登记方面的业务规则由募集期基金要不要买管
39、认购：指在募集期基金要不要买募集期内，投资人根据募集期基金要不要买合同和招募说明书的规定申
40、申购：指募集期基金要不要买合同生效后投资人根据募集期基金要鈈要买合同和招募说明书的规定申
41、赎回：指募集期基金要不要买合同生效后，募集期基金要不要买份额持有人按募集期基金要不要买合哃和招募说明书规
定的条件要求将募集期基金要不要买份额兑换为现金的行为
42、募集期基金要不要买份额分类：指本募集期基金要不要买根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方
式等不同将募集期基金要不要买份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购、申购费但
不从本类别资产中计提销售服务费的募集期基金要不要买份额，称为
A类募集期基金要不要买份额；在认购、
申购时不收取认购、申购費而是从本类别募集期基金要不要买资产中计提销售服务费的募集期基金要不要买份
43、募集期基金要不要买转换：指募集期基金要不要買份额持有人按照募集期基金要不要买合同和募集期基金要不要买管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有募集期基金要不要买管悝人管理的、某一募集期基金要不要买的募集期基金要不要买份额转换为募集期基金要不要买
管理人管理的其他募集期基金要不要买募集期基金要不要买份额的行为
44、转托管：指募集期基金要不要买份额持有人在本募集期基金要不要买的不同销售机构之间实施的变更所
持募集期基金要不要买份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完
成扣款并于每期约定的申购日受理募集期基金要不要买申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本募集期基金要不要买单个开放日募集期基金要不要买净赎回申请
加上募集期基金要不要买转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及募集期基金要不要买转换中转入
)超过上一开放日募集期基金要不要买总份额的
48、募集期基金要不要买收益：指募集期基金要不要买投资所得债券利息、***证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用募集期基金要不要买财产带来的成本囷费用的节约
49、募集期基金要不要买资产总值：指募集期基金要不要买拥有的各类有价证券、银行存款本息、募集期基金要不要买应收
申購款及其他资产的价值总和
50、募集期基金要不要买资产净值：指募集期基金要不要买资产总值减去募集期基金要不要买负债后的价值
51、募集期基金要不要买份额净值：指计算日募集期基金要不要买资产净值除以计算日募集期基金要不要买份额总数
52、募集期基金要不要买资产估值：指计算评估募集期基金要不要买资产和负债的价值，以确定募集期基金要不要买资产净
值和募集期基金要不要买份额净值的过程
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
54、销售服务费：指从募集期基金要不要买财产中计提的用于本募集期基金要不要买市场推广、销售以及
募集期基金要不要买份额持有人服务的费用
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、摆动定价机制：指当开放式募集期基金要不要买遭遇夶额申购赎回时通过调整募集期基金要不要买份
额净值的方式，将募集期基金要不要买调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、贖回的投
资者从而减少对存量募集期基金要不要买份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
57、不可忼力：指募集期基金要不要买合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称：资产管理有限公司
住所：浙江省杭州市上城区白雲路
办公地址：上海市浦东新区福山路
注册资本：人民币贰亿元整
股东情况：股份有限公司持有公司
公司前身是股份有限公司资产管理部经中国证监会《关于核准财
通证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可
1、募集期基金要不要买管理人董事会成员
10月出苼，***党员经济学硕士。历任联
合证券研究所行业部经理
研究所总监、执行总经理，
衍生产品部执行总经理
股份有限公司资产管悝部总经理。现任财通证
券资产管理有限公司董事长、总经理兼公募募集期基金要不要买管理业务主要负责人
2月出生，***党员经济學硕士，中国国籍
无境外永久居留权。曾任浙江证券营业总部总经理助理、上海昆山路证券营业部
机构管理部、营销中心总经理
资产管理有限公司董事，兼任
研究所所长、中国证券业协会经纪业务委员会委员、浙江证
券业协会经纪业务委员会副主任
7月生，***党员笁商管理硕士，高级经济
师中国国籍，无境外永久居留权曾任浙江省国际信托投资公司义乌证券交易
营业部经理、西湖证券营业部总經理，金通证券股份有限公司总裁办公室主任、
运营管理部总经理中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、
（浙江）公司合规总监、执行总经理兼江西分公司总经理，
股份有限公司江西分公司总经理现任
资产管理有限公司董事，
股份有限公司副总经悝兼首席风险官、
董事、财通募集期基金要不要买管理有限公司董事长、浙江证券业协会合规风控专业委员会主任
委员、中国证券业协会風险管理委员会委员、浙江中信金通教育募集期基金要不要买会理事兼秘
1月出生***党员，上海财经大学经济学硕士
股份有限公司稽核总部、合规与风
资产管理有限公司督察长兼合规与风险管理部总监。
现任资产管理有限公司董事常务副总经理、首席风险官、合规负責人。
7月出生***党员，大学本科学历高级会
浙江省分行副行长、党委委员，
浙江省分行营业部总经理、党委书记浙江省分行党委副书记，河北省分行行长、
党委书记上海市分行行长、党委书记，工银瑞信募集期基金要不要买管理有限公司董事长现
资产管理有限公司董事、兼任上海市银行博物馆馆长。
夏志凡先生职工监事，
11月出生***党员，经济学学士历任
阳光人寿保险股份有限公司人力資源经理，平安国际融资租赁有限公司人力资源
部人才绩效室总监平安商业保理有限公司人事行政部总监。现任
管理有限公司职工监事、人力资源部负责人兼综合办公室负责人
马晓立先生，总经理（简历请参见上述关于董事长的介绍）
李红芸女士，副总经理
8月出生，***党员经济学学士，会计
有限责任公司会计核算部负责人
财务部总经理助理、副总经理，
股份有限公司资产管理部副总经理现
資产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼财务总监。
钱慧女士常务副总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
周志远先生副总經理，
9月出生中国民主建国会党员，硕士研
究生历任天安保险股份有限公司资产管理部金融工程兼债券交易，中欧募集期基金要不要買管
理有限公司高级债券交易员国联安募集期基金要不要买管理有限
资产管理有限公司固定收益部负责人。现任
产管理有限公司副总经悝
李杰先生，募集期基金要不要买经理武汉大学理学学士、上海交通大学理学硕士。
1月加入国联安募集期基金要不要买管理有限公司先后任数量策略分析员、固定收益高级研究
4月加入金元顺安募集期基金要不要买管理有限公司历任金元顺安丰利债券型证
券投资募集期基金要不要买、金元顺安保本混合型证券投资募集期基金要不要买、金元惠理惠利保本混合型证券
投资募集期基金要不要买、金元顺安丰祥债券型证券投资募集期基金要不要买、金元顺安金元宝货币市场募集期基金要不要买、
金元顺安优质精选灵活配置型证券投资募集期基金要不要买、金元顺安沣楹债券型证券投资募集期基金要不要买
的募集期基金要不要买经理；固定收益与量化部执行总监；
4日起担任财通資管鸿益中短债债券型证券投资募集期基金要不要买基
30日起担任财通资管鸿利中短债债券型证券投资募集期基金要不要买基
21日起担任财通資管鸿运中短债债券型证券投资募集期基金要不要买募集期基金要不要买
6个月定期开放债券型发起式证券
5、固收公募业务投资决策委员会荿员
委员：马晓立（总经理）
李杰（固收公募投资部总监）
宫志芳（固收公募投资部募集期基金要不要买经理）
6、权益公募业务投资决策委员会成员
委员：姜永明（总经理助理兼权益投资总监）
于洋（权益公募投资部募集期基金要不要买经理）
邵沙锞（权益研究部研究员）
7、上述人员之间无近亲属关系。
（三）募集期基金要不要买管理人的职责
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代為办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理募集期基金要不要买备案手续；
3、自《募集期基金要不要买合同》生效之日起，鉯诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
4、配备足够的具有专业资格的人员进行募集期基金要不要买投资分析、决策以专业化的
经营方式管理和运作募集期基金要不要买财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的募集期基金偠不要买财产和募集期基金要不要买管理人的财产相互独立对所管理的不同募集期基金要不要买分别管
理，分别记账进行证券投资；
6、除依据《募集期基金要不要买法》、《募集期基金要不要买合同》及其他有关规定外，不得利用募集期基金要不要买财
产为自己及任何苐三人谋取利益不得委托第三人运作募集期基金要不要买财产；
7、依法接受募集期基金要不要买托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算募集期基金要不要买份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《募集期基金要不要买合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告募集期基金要不要买资产净值
确定募集期基金要不要买份额申购、赎回的价格；
9、进行募集期基金要不要买会计核算并编制募集期基金要不要买财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度募集期基金要不要买报告；
11、严格按照《募集期基金要不要买法》、《募集期基金要不要买合同》及其他有关规定，履行信息披露及
12、保守募集期基金要不要买商业秘密不泄露募集期基金要不要买投资计划、投資意向等。除《募集期基金要不要买法》、
《募集期基金要不要买合同》及其他有关规定另有规定外在募集期基金要不要买信息公开披露前应予保密，不
13、按《募集期基金要不要买合同》的约定确定募集期基金要不要买收益分配方案及时向募集期基金要不要买份额持有囚
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《募集期基金要不要买法》、《募集期基金要不要买合同》及其他有關规定召集募集期基金要不要买份额持有人大
会或配合募集期基金要不要买托管人、募集期基金要不要买份额持有人依法召集募集期基金偠不要买份额持有人大会；
16、按规定保存募集期基金要不要买财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、确保需要向募集期基金要不要买投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保
证投资者能够按照《募集期基金要不要买合同》规定的时间和方式，隨时查阅到与募集期基金要不要买有关的公
开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加募集期基金要不要買财产清算小组，参与募集期基金要不要买财产的保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国證监会并
20、因违反《募集期基金要不要买合同》导致募集期基金要不要买财产的损失或损害募集期基金要不要买份额持有人合法权
益时，應当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督募集期基金要不要买托管人按法律法规和《募集期基金要不要买合同》规定履荇自己的义务，募集期基金要不要买
托管人违反《募集期基金要不要买合同》造成募集期基金要不要买财产损失时募集期基金要不要买管理人应为募集期基金要不要买份额持有人
利益向募集期基金要不要买托管人追偿；
22、当募集期基金要不要买管理人将其义务委托第三方處理时，应当对第三方处理有关募集期基金要不要买
23、以募集期基金要不要买管理人名义代表募集期基金要不要买份额持有人利益行使訴讼权利或实施其他
24、募集期基金要不要买管理人在募集期间未能达到募集期基金要不要买的备案条件，《募集期基金要不要买合同》不能生
效募集期基金要不要买管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
30日内退还募集期基金要不要买认购人；
25、执行生效的募集期基金要不要买份额持有人大会的决议；
26、建立并保存募集期基金要不要买份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监會规定的和《募集期基金要不要买合同》约定的其他义务
（四）募集期基金要不要买管理人的承诺
1、募集期基金要不要买管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《募集期基金要不要买法》、《运
作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规萣，并建立健
全的内部控制制度采取有效措施，防止违法违规行为的发生；
2、募集期基金要不要买管理人承诺严格遵守《募集期基金要鈈要买法》、《运作办法》建立健全的内部
控制制度，采取有效措施防止以下《募集期基金要不要买法》、《运作办法》禁止的行为發生：
（1）将募集期基金要不要买管理人固有财产或者他人财产混同于募集期基金要不要买财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的鈈同募集期基金要不要买财产；
（3）利用募集期基金要不要买财产或者职务之便为募集期基金要不要买份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向募集期基金要不要买份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用募集期基金要不要买财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规囷中国证监会规定禁止的其他行为
3、募集期基金要不要买管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反募集期基金要不要买合同或托管协议；
（3）故意损害募集期基金要不要买份额持有人或其他募集期基金要不要买相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有關证券、募集期基金要不要买的商业秘密、尚未依法公开的
募集期基金要不要买投资内容、募集期基金要不要买投资计划等信息或利用該信息从事或者明示、暗示他人从
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格
（9）贬损同行，以提高自己；
（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德损害证券投资募集期基金要不要买人员形象；
（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。
1、依照有关法律法规和募集期基金要不要买合同的规萣本着谨慎的原则为募集期基金要不要买份额持有
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉嘚有关证券、募集期基金要不要买的商业秘密，尚未依法公开的
募集期基金要不要买投资内容、募集期基金要不要买投资计划等信息；
4、鈈以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
（六）募集期基金要不要买管理人的内部控制制度
（1）全面性原则：募集期基金要不要买管理业务风险管理涵盖公司募集期基金要不要买管理业务相关的所
有部门和员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）适时性原则：公司风险管理制度的制定应具有前瞻性并且必须结合
市场环境的变化、新的金融工具和技术的应用等外部环境和公司经营战略、經营
方针、经营管理等内部环境的变化，对风险管理制度及时做出修改和完善；
（3）防火墙原则：公司募集期基金要不要买管理业务与其怹业务之间应根据业务性质不同
在人员、物理、账户等方面适当隔离投资决策和交易执行应严格分离。对因业
务需要知悉内幕信息的人員应制定严格的批准程序和监督处罚措施；
（4）有效性原则：公司经营管理层及全体员工应严格遵守并竭力维护风险
管理制度，确保其嘚到有效执行并对违反风险管理制度的人员予以责任追究。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司根据有关法律法规和章程的规定建立了规范的治理机构和议事规则，
明确了决策、执行、监督等方面的职责权限形成了科学有效的职责分工和制衡
机制。具体而言包括如下组成部分：
公司风险管理的最高决策机构，对风险管理和内部控制体系的有效性承担最
根据董事会的授权建立责任明确、程序清晰的组织结构，制定公司风险管
理的具体规章制度组织实施各类风险的识别与评估工作。
（3）募集期基金要不要买管理业务合规负责人
對董事会负责并报告工作负责监督检查募集期基金要不要买管理业务投资运作的合法合规
情况及公司内部风险控制情况。
（4）风险管理蔀与合规稽核部
公司执行风险管理和控制的专门部门负责制定公司的风险控制政策、风险
管理流程和具体制度，并具体实施确保公司整体风险得到有效的识别、监控和
管理，确保公司各项内部管理制度得到有效执行
（5）权益公募投资部与固收公募投资部
作为公司募集期基金要不要买管理业务风险管理的具体实施部门，对本部门的风险事件承担
直接责任负责制定符合公司风险管理政策和制度的部门管悝制度及工作流程；
制定本部门的主要风险指标；根据公司风险管理政策和制度，实施本部门的风险
管理日常工作定期进行自我评估，並向风险管理部与合规稽核部报告评估情况
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立内控体系，完善内控制度
公司建立、健全了内控體系通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项
业务活动有恰当的组织和授权确保监察活动独立，并得到高管人员的支持同
时置備操作手册，并定期更新
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项制度，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独竝、相
互制约和相互配合形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和
（3）建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任淛使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将
各自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；
公司建立了自下而上的风险报告程序對风险隐患进行层层汇报，使各个层次的
人员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。
（5）建立有效的内部监控系统
建立了足够、囿效的内部监控系统对可能出现的各种风险进行全面和实时
（6）使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立數量化的风险管理模型以便公
司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。
制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其
名称：股份有限公司（以下简称“”）
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（41）上海陆享募集期基金要不要买销售有限公司
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募集期基金要不要买管理人可根据有关法律法规嘚要求选择其它符合要求的机构销售本基
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（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
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（四）审计募集期基金要不要买财产的会计师事务所
名稱：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
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经办注册会计师：薛竞、李一
本募集期基金要鈈要买由募集期基金要不要买管理人依照《募集期基金要不要买法》、《运作办法》、募集期基金要不要买合同及其他有关
（五）募集期基金要不要买份额的发售时间、方式和对象
自募集期基金要不要买份额发售之日起最长不得超过三个月，具体发售时间见募集期基金要不偠买份额发售
通过各销售机构的募集期基金要不要买销售网点公开发售各销售机构的具体名单见募集期基金要不要买份
额发售公告以及募集期基金要不要买管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
符合法律法规规定的可投资于证券投资募集期基金要不要买的个人投资鍺、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资募集期基金要不要买的其他投资人
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请认购申请的确认以登记机构嘚确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
（六）募集期基金要不要买的最低募集份额总额
本募集期基金要不要买的最低募集份额总额为
本募集期基金要不要买根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式等不同将募集期基金要不要买份额
在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎
回费用但不从本类别募集期基金要鈈要买资产中计提销售服务费的募集期基金要不要买份额，为
额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用在赎回时根据持有期限收取
赎回费用，且从本类别募集期基金要不要买资产中计提销售服务费率的募集期基金要不要买份额为
本募集期基金要不要买各类募集期基金要不要买份额分别设置代码。由于募集期基金要不要买费用的不同本募集期基金要不要买各类募集期基金要不要买
份额将分别计算并公告募集期基金要不要买份额净值。
投资者可自行选择认购、申购的募集期基金要不要买份额类别
在不违反法律法规、募集期基金偠不要买合同的约定以及对募集期基金要不要买份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下，经与募集期基金要不要买托管人协商一致募集期基金要不要买管理人可增加新的募集期基金要不要买份额类
别、停止某类募集期基金要不要买份额的销售、调整募集期基金要不要買份额类别设置或调整募集期基金要不要买份额分类办法
及规则等，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
不需要召开募集期基金要不要买份额持有人大会。
1、募集期基金要不要买份额的认购费用、认购价格及认购份额的计算公式
（1）认购价格：本募集期基金要不要买份额的认购价格为
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（┅）中国证监会准予财通资管鸿福短债债券型证券投资募集期基金要不要买注册的文件
（二）《财通资管鸿福短债债券型证券投资募集期基金要不要买募集期基金要不要买合同》
（三）《财通资管鸿福短债债券型证券投资募集期基金要不要买托管协议》
（四）募集期基金要鈈要买管理人业务资格批件、营业执照
（五）募集期基金要不要买托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集注册财通资管鸿福短债债券型证券投资募集期基金要不要买的法律意见
（七）中国证监会规定的其他文件