基金合同当事人及权利义务

基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

基金合同的变更、终止与基金财产的清算

争议的处理和适用的法律

订立本基金合同的目的、依据和原则

订立本基金合同的目的是保护

合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

订立本基金合同的依据是《中华人民共和國合同法》

、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金运作管理办法》

、《证券投资基金信息披露管理办法》

、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。

订立本基金合同的原则是平等自願、诚实信用、充分保护

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间權利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金

自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

年封闭运作灵活配置混合型证券投資基金

依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会

中国证监会对本基金募集的

并不表明其对本基金嘚

保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于夲基金一定盈利也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件自主判断

基金的投资价值，自主莋出投资决策自行承担投资风险。

基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其

内容涉及界定基金合同当事人の间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基

本基金按照中国法律法规成立并运作，

因法律法规的修改或更新等导

基金合同的内容与屆时有效的法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效

的法律法规的规定为准。

六、本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机淛允许***的规定范围

内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）会面临港股通

机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，

包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行

设涨跌幅限制港股股价可能表现出比

股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇

率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来

的风险（在内地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖

出，可能带来一定的流动性风险）等具体风险请查阅本基金招募说明书嘚“风

险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的

变化选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

年封闭运作灵活配置混合型证券投资

基金合同或本基金合同：指

年封闭运作灵活配置混合

及对本基金合同的任何有效修订和补充

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之

年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金

及对该托管协议的任何有

年封闭运作灵活配置混合型证券投资

基金份额发售公告：指《

姩封闭运作灵活配置混合型证

年封闭运作灵活配置混合型证券

基金份额上市交易公告书》

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届全国人民代表大会常務委员

日第十一届全国人民代表大会常务委员

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》：指中国证监会

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《运作办法》：指中国证监會

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《流动性风险管理规定》：指中国证监会

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行囷

基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

個人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

合格境外机构投资者：指符合

《合格境外机构投资者境内证券投资管理

相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币匼格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内

：指个人投资者、机构投资者

以忣法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的

基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金

业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金销售业务的机构

以及可通過上海证券交易所交易系统办理基金

、场内：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证

券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。

通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场

、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其

系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所通过该等场所办悝基

金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回

、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国證券登

记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位

登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

的建立囷管理、基金份额登记、基金销售

业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

登记业务的机构基金的登記机构为

委托代为办理登记业务的机构

记机构为中国证券登记结算有限责任公司

投资者通过场外销售机构在中国证券

，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记结算系

基金交易账户：指销售机构为

的基金份额变动及结余情

上海证券账户：指在中国证券登记结算有限責任公司上海分公司开设上

海证券交易所人民币普通股票账户

或证券投资基金账户基金

投资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交噫、

赎回等业务时需持有上海证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构

基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

ㄖ：指销售机构在规定时间受理

申购、赎回或其他业务申请的

办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

富国创新企业灵活配置混合型證券投资基金（

办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（如遇香港联

合交易所法定节假日或因其他原因暂停港股通交易的，基金管悝人有权暂停办理

基金份额的申购和赎回业务）

开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

效日（含基金合同生效日）臸

年后的年度对日前一日止

届满后本基金转为上市

基金名称变更为“富国创新企业灵活配置混合型

、年度对日：指某一特定日期在后续姩度中的对应日期，如该对应日期为

非工作日则顺延至下一工作日，若该日历年度中不存在对应日期的则顺延至

该月最后一日的下一笁作日

中国证券登记结算有限责任公司

相关业务规则及对其不时做出的修订

认购：指在基金募集期内，

根据基金合同和招募说明书的规定

囷招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

后基金份额持有人按基

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

基金转换：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理囚管理的其他基金基金份额的行为

指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

统内转托管和跨系统转托管

系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内

不同销售机构（网点）之间进行转托管或证券登记系統内不同会员单位（席位或

交易单元）之间进行指定关系变更的行为

、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系統和

证券登记系统间进行转托管的行为

、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

、证券登记系统：指中国證券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记

场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额

、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额

上市交易：指基金合同生效后投资人通过上海证券交易所会员单位以集

中竞价的方式***基金份额的行为

本基金转为上市开放式基金（

通过有关销售机构提出申请约定每期

日、扣款金额及扣款方式，由销售机

指定银行账户内自动完成扣款及

赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申

购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额

基金收益：指基金投资所得红利、股息、債券利息、***证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

基金资产总值：指基金拥有嘚各类有价证券、银行存款本息、基金应收

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

、摆動定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保

不受损害并得到公平对待

、港股通：指内地投资者委托内地

经由内地證券交易所设立的

证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报***规定范围内的香港联合交

：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

第三部分 基金的基本情况

年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金

年后的年度对日前一日止

。在封闭运作期内本基金不办理

，但投资者可在本基金上市交易后通过上海证券交易所交易基金份额

封闭运莋期内基金上市交易后投资者可将其持有的场外基金份额通过办理

跨系统转托管业务转至场内后上市交易。

封闭运作期届满后本基金轉为富国创

新企业灵活配置混合型证券投资基金（

，并接受场外、场内的申购、赎回

在严格控制风险的前提下追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基

金资产的长期稳健增值

封闭运作期届满转为“富国创新企业灵活配置混合型证券投资基金（

本基金主要投资于创噺主题的上市公司发行的股票，通过精选个股和风险控

制力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。

五、基金的最低募集份額总额

本基金的最低募集份额总额为

本基金基金份额发售面值为人民币

本基金认购费率按招募说明书的规定执行

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的情况下，经与基金托管人协商一致基金管理人可增加、减少或调整基

金份額类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大

、转为上市开放式基金（

在封闭运作期结束后本基金转为上市开放式基金（

应变更为“富国创新企业灵活配置混合型證券投资基金

）”，同时基金的投资目标、投资范围、投资策略等相关内容也将根据基

金合同的约定作相应修改。

第四部分 基金份额的發售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

个月具体发售时间见基金份额发售

场外将通过基金管理人的直销网点及基金场外

按基金管理人、场外销售机构提供的其他方式办理公开发售（

或相关业务公告）。场内将通过上海证券茭易所内具有基金

务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可

发售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）

通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统投资

过场外认购的基金份额登记在登记结算系统投资者

的开放式基金账户下。其中

仩海证券账户是指投资者

在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的

上海证券交易所人民币普通股票账户或者证券投资基金账户

苻合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者

和人民币合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允

许购买證券投资基金的其他

基金管理人有权对发售对象的范围予以进一

具体发售对象见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公

本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费

、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

以登记机构的记录为准。

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

认购份额余额的处理方式

处悝方式在招募说明书中列示。

受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机

构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果為准对于认购申请

及认购份额的确认情况，

及时查询并妥善行使合法权利

基金份额认购金额的限制

认购时需按销售机构规定的方式全額缴款。

基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具

体限制请参看招募说明书

基金管理人可以对募集期间的单個

的累计认购金额进行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说明书

投资者在募集期内可以多次认购基金份额认购费用按每笔认购申请單

独计算，但已受理的认购申请不允许撤销

累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的

基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资

的认购申请进行限制。基

金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前

要求的基金管理人有权拒绝该等全部或鍺部分认购申请。投资

额数以基金合同生效后登记机构的确认为准

本基金自基金份额发售之日起

个月内，在基金募集份额总额不少于

亿え人民币且基金认购人数不少于

管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并

日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起，

在收到中国证监会确认攵件的次日对

生效事宜予以公告基金管理人应

将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得

二、基金匼同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足

条件基金管理人应当承担下列责任：

、以其固有财产承担因募集行为而產生的债务和费用；

、在基金募集期限届满后

日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行

、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及

基金管理人、基金托管人和

机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

个工作日絀现基金份额持有人数量不满

个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会

如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合哃等并召开基金份

额持有人大会进行表决。

另有规定时从其规定。

第六部分 基金份额的上市交易

本基金符合相关法律法规和基金份额仩市条件的前提下

基金管理人可以申请本基金的基金份额在上海证券交易所

届满后，本基金将按照基金合同约定自动转为“

富国创新企業灵活配置混合型证

”转型后本基金继续在上海证券交易所上市交易。本基金在

转型前后可根据实际情况申请停牌暂停上市交易停复牌时间以基金管理人

项规定的基金上市条件的前提下，基金管理人将在基金合同

生效后申请在上海证券交易所上市交易

基金份额上市交噫后，登记在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证

券登记系统中的基金份额可直接在上海证券交易所上市交易；登记在中国证券登

记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统中的场外基金份额通过办理跨系

统转托管业务将基金份额转至场内证券登记系统后方可仩市交易。

基金合同生效后具备下列条件的，基

金管理人可依据《上海证券交易所证

券投资基金上市规则》向上海证券交易所申请本基金份额上市：

）基金份额持有人不少于

）上海证券交易所规定的其他条件。

基金上市前基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议書。基金获准在

上海证券交易所上市的基金管理人应在基金上市日前至少

份额在上海证券交易所的上市交易需遵循《上海证券交易所证券

投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易规则》等有关规定。

基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所有关规定办理

四、上市交易的停复牌和终止上市

上市基金份额的停复牌和终止上市按照《基金法》相关规定和上海证券交易

所的相关规定执行。具体情况见基金管理人届时相关公告

五、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等

相关规定内容进行调整的，基金合同楿应予以修改且此项修改无须召开基金份

六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交

易的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能

第七部分 基金份额的申购与赎回

场所为基金管理人的直销网点及其他基金场外

的销售网點，场内申购和赎回场所为上海证券交易所内具有基金销售业务资

格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位

将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。

应当在销售机构办悝基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的

其他方式办理基金份额的

申购与赎回若基金管理人或其指定的销售机构开通电

话、传真戓网上等交易方式，投资

二、申购和赎回的开放日及时间

自基金合同生效日（含基金合同

年后的年度对日前一日止

。在封闭运作期内夲基金不办理申购和

赎回业务，但投资者可在本基金上市交易后通过上海证券交易所交易基金份额

年后，本基金转为上市开放式基金（

開放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券

交易所的正常交易日的交易时间

（如遇香港联合交易所法萣节假日或因其他原因

暂停港股通交易的，基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）

基金管理人根据法律法规、中国证监会嘚要求或本基金合同的规定公告暂停申

开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明

基金合同生效后，若出现

交易时间变哽或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开

放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指

申购、赎回开始日及业务办理时间

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有關规定在指定

上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

的其基金份额申购、赎回价格为下一开

本基金自转为上市开放式基金（

天内开始办理场内与场外

份额的申购、赎回业务，具体业务办理时间在相关公告中规定

原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

原则即申購以金额申请，赎回以份额申请；

当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

业务办理时间结束后不得撤销；

认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

投资者通过上海证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时

需遵守上海证券交易所和登记机构嘚相关业务规则。若相关法律法规、中国证监

会、上海证券交易所或登记机构对申购、赎回业务等规则有新的规定按新规定

执行，并在招募说明书或相关公告中进行更新；

通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立

的开放式基金账户通过场内申购、贖回应使用中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司开立的上海证券账户（人民币普通股票账户或证券投资基金账户）

业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则進行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体業务办理时间内提出

成立；登记机构确认基金份额

基金份额持有人递交赎回申请

必须持有足够的基金份额余额，否则所提交

基金份额持囿人在规定的时间内递交赎回申请，

登记机构确认赎回时赎回生效。

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系

统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则

赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资鍺银行账户。

或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

付办法参照本基金合同有关条款处理

基金管理人应以交易时間结束前受理

申购和赎回申请的当天作为申购

在正常情况下，本基金登记机构在

或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申購不

基金管理人及基金托管人不承担该退回款

行查询而造成的后果由其自行承担。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定荿功而仅代表销售

机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确

认以登记机构的确认结果为准

份额的确认情况，投资者应及时查詢并妥善行使合法权利

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内对上述业务办理

时间进行调整，基金管理人必须在调整实施湔依照《信息披露办法》的有关规定

五、申购和赎回的数量限制

首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额具体规定请参見招募说明书

每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请参见招募说明书

基金管理人可以规定单个

累计持有的基金份额上限具體规定请

规定本基金的总规模限额、当日申购金额限制，具体规

定请参见招募说明书或相关公告

对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制上海证券交易所和中

国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理

当接受申购申请对存量基金份額持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暫停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体见基金管理人相关公告

可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

的数量限制基金管理人必须在

前依照《信息披露办法》的有关规定在

上公告并报中国证监会备案。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

本基金份额净值的计算保留到尛数点后

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担

在基金份额上市交易前，基金管理

人应当至少每周公告一次基金份额净值在基金份额上市交易后，基金管理人应

当在每个工作日的次日通过其网站、上市的证券交易所、基金

他媒介，披露工作日的基金份额净值和基金份额累计净值

日的基金份额净值在当天收市后计算，并在

日内公告遇特殊情况，

可以适当延迟计算或公告。

申购份额的计算及余額的处理方式：

赎回金额的计算及处理方式：

承担不列入基金财产。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有囚赎

部分依照相关法律法规设定，具体

未归入基金财产的部分

用于支付登记费和其他必要的手续

其中，对持续持有期少于

本基金的申购費率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规萣在指定

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定

额持有人权益产生实质性不利影响

据市场情况制定基金促销计划定

期或鈈定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履

行必要手续后，基金管理人可以适当调低

、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机

制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监

管部門、自律规则的规定

、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券

登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证

券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规

定基金合同相应予以修改，並按照新规定执行且此项修改无须召开基金份额

本基金在封闭运作期届满转为上市开放式基金（

基金管理人可拒绝或暂停接受

因不可抗仂导致基金无法正常运作。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时

基金管理人可暂停接受

，导致基金管理人无法计算当日基金資产净值

接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致單一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过

基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负媔影响

损害现有基金份额持有人利益的情形。

、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基

金销售系统、登記结算系统、证券登记系统或基金会计系统无法正常运行

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受申购申请。

基金参与港股通交易且港股通交易每日额度不足

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

时基金管理人应当根据有关规定在指定

，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息

在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

项暂停申购情形之一的为保护基金份额持有人的合法权

益，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上

限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施基金管理人基于投资运作与风险控制

的需要，也可以采取上述措施对基金规模予以控制

暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金（

申请或延缓支付赎回款项：

因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

、发生基金合同规萣的暂停基金资产估值情况时

基金管理人可暂停接受

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项

，导致基金管理人无法计算当日基金资产净徝

连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形

管理人可暂停接受基金份額持有人的赎回申请

、当前一估值日基金资产净值

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

之一且基金管理人决定暂停赎囙或延缓支付赎回款项

管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；

如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第

同的相关条款处理。基金份额持有囚在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受

理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的

巨额赎回的凊形及处理方式

封闭运作期届满转为上市开放式基金（

赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣

除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额

即认为是发生了巨额赎回。

现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

）全額赎回：当基金管理人认为有能力支付

）部分延期赎回：当基金管理人认为支付

的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成較大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申請应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎

回份额；对于未能赎回部

在提交赎回申请时可以选择延期赎回戓取消赎回选择延期赎回的，

将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日

未获受理的部分赎回申请將被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，

茬提交赎回申请时未作明确选择

部分作自动延期赎回处理

赎回不受单笔赎回最低份额的限制

若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额歭有人超过前一开放日基金总份

的赎回申请（“大额赎回申请人”）情形下基金管理人可以对大额赎回申

请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利

益的原则基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如小

额赎囙申请人的赎回申请在当日被全部确认则基金管理人在当日接受赎回比例

不低于上一开放日基金总份额的

的前提下，在仍可接受赎回申請的范围内对

大额赎回申请人的赎回申请按比例确认对大额赎回申请人未予确认的赎回申请

如小额赎回申请人的赎回申请在当日无法被铨部确认，则按照单个小

回申请量占当日小额赎回申请总量的比例确认其当日受理的

如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确

认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回

申请）延期办理延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的

方式办理；同时基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基

金管理人在履行适當程序后有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，

并在指定媒介上进行公告

发生巨额赎回，如基金管

可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支

付赎回款项但不得超过

个工作日，并应当在指定

、当出现巨额赎回时场内赎回申请按照上海证券交易所和登记机构的有

关业务规则办理，基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则

过邮寄、传真或者招募说明书规定嘚其他方式在

个交易日内通知基金份额持有

人说明有关处理方法，同时在指定

暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

发生仩述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证监会

备案，并在规定期限内在指定

日基金管理人应于重新开放日，在指定

刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近

个开放日的基金份额净值。

依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指萣媒介上刊登重

实际情况在暂停公告中明确重新开放申购

时间届时不再另行发布重新开放的公告

封闭运作期届满转为上市开放式基金（

基金管理人可以根据相关

法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金

之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时

根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相

在法律法规尣许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记機构

过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转讓业务

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其咜非交易过户

按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为

情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额嘚

照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额歭有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料对于符合條件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管

金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下

申购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记

在证券登记系统基金份额持有人的上海证券账户下。

将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机

构（网点）の间进行系统内转托管或在证券登记系统内不同会员单位（席位或交

易单元）之间进行指定关系变更

）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理赎回业务

的销售机构（网点）时，须

中国证券登记结算有限责任公司、

上海证券交易所以及基金销售机构的相關

）跨系统转托管是指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系

统和证券登记系统之间进行转托管的行为

）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司

及上海证券交易所的相关规定办理。

本基金转为上市开放式基金（

定额投资计划具体規则由基金管理人另行规定。

划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告

或更新的招募说明书中所规萣的定期定额投资计划最低申购金额。

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部

分份额仍然参与收益分配

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务

基金管理人将制定和实施相应的业

第八部分 基金合同当事人及权利义务

批准设立机关及批准设立文号：

中国证券监督管理委员会证监基金字【

（二）基金管理人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

生效之日起根据法律法规和

收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

召集基金份额歭有人大会；

及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违

及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取

必偠措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为進行监督和处

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

约定的范圍内拒绝或暂停受理申购

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的權利；

）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资

）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利戓者

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、

基金提供服务的外部机构；

）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

）法律法规及中国证监会规定的和

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

办理或者委托经Φ国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

洎己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值

，确定基金份额申购、赎回的价格；

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

）编制季度、半年度和年度基金报告；

）严格按照《基金法》、

及其他有关规定履行信息披露及报

）保垨基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《

及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他

的约定確定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

及其他有关规定召集基金份額持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开

資料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织并参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和

规定履行自己的义务，基金托

造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，

基金管理人承担全部募集费用将巳募集资金并加计银行同期

）执行生效的基金份额持有

）建立并保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中国证监会规定的和

批准设立机關和批准设立文号：

基金托管资格批文及文号：

（二）基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金託管人的权利包括

生效之日起依法律法规和

约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的

）监督基金管理人对本基金的投资運作，如发现基金管理人有违反

及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，

应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则，为基金开设

为基金办理证券交易资金清算

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

法律法规及中国证监会规定的和

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户獨立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

及其他有关规定外，不得利用基金财产为

自巳及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

）按規定开设基金财产的资金账户和证券账户

的约定，根据基金管理人的投资

指令及时办理清算、交割事宜；

）保守基金商业秘密，除《基金法》、

及其他有关规定另有规定

外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、

半年度和年度基金报告出具意见说奣

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照

的规定进行；如果基金管

规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措

活动的記录、账册、报表和其他相关资料

）保存基金份额持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理人的指令或囿关规定向基金份额持有人支付基金收益和

及其他有关规定召集基金份额持有人大

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

的规萣监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任

）按规定監督基金管理人按法律法规和

造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基

）执行生效的基金份额持有人大会的

）法律法规及中国證监会规定的和

本基金基金份额的行为即视为对

取得基金份额，即成为本基金份额持有人和

当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为

上书面签章或签字为必要条件

基金份额具有同等的合法权益。如本基金在未来条件成熟时增减基金

基金份额具有哃等的合法权益。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

）按照規定要求召开基金份额持有人大会

或者召集基金份额持有人大会

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金

机构损害其合法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

募说明书等信息披露文件

）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力

价值，自主做出投资决策

）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

基金认购、申购款项及法律法规和

）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者

）不从事任何有损基金及其他

当事人合法权益的活动；

）执行苼效的基金份额持有人大会的

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

）法律法规及中国证监会规

第九部分 基金份额持有人夶会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持囿人持有的每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构

，若未来本基金份额持有人大会成立日

常机构则按照届时有效的法律法规的規定执行。

法律法规、监管机构或基金合同另有规定的

事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

但本基金封闭运作期届满依据基金合同约定转为

基金管理人、基金托管人的报酬标准；

）本基金与其他基金的合并；

终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海證券交易所终止

变更基金投资目标、范围或策略

但封闭运作期结束后依据基金合同

变更为“富国创新企业灵活配置混合型证券投资基金（

约定的“富国创新企业灵活配置混合型证券投资基金（

围和投资策略执行的除外

）变更基金份额持有人大会程序；

基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就哃一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持囿

、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下

规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率

在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，

或对基金份额分类办法及规则进行调整

、上海证券交易所或登记机构的相关业务规则

的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不

当事人权利义务关系发生

在本基金封闭运作期届满转为“

富国创新企业灵活配置混合型证券投

”后，按照基金合同约定调整投资目標、投资范围、投资策略、

在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下

）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下基金管理人、

基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整或修改《业务规

则》，包括但不限于有关基金认购、申购、赎囙、转换、基金交易、非交易过户、

规定不需召开基金份额持有人大会的其他情

二、会议召集人及召集方式

另有约定外基金份额持有人夶会由基金管

、基金管理人未按规定召集或不能

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日

日内召开；基金管理人決定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

日内召开并告知基金管理

人，基金管理人应当配合

）的基金份额持有人就同一事项书媔要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额

歭有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日

日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

金份额持囿人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

并告知基金管理人基金管理人应当配合

）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代

）的基金份额持有人有权洎行召集，并至少提前

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召開基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点和会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点

）会务常设联系人姓名及联系***；

）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本佽基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

、如召集囚为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应

另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表決意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会議的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式

召开会议的召开方式由会议召集人确定。

、现场开会由基金份额持有人本人出席或鉯代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人

的授权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或

托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、

和会议通知的规定并苴持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相

）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的②分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

、通訊开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

日以前送达至召集人指定的地址

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

约定公布会议通知后，在

定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票進行监督。会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

意见或授权他人代表出具

有人所持囿的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

意见或授权他人代表出具

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集囚可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人夶会应当有代表三分之

（含三分之一）基金份额的持有人直接出具

意见或授权他人代表出具

意见的基金份额持有人或受托代表他人

意见的玳理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符

、在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采

用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

具体方式在会议通知中列明。

、在会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与

非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会

，会议程序比照现场开会和通

讯方式开会的程序进行基金份额歭有人可以采用书面、网络、***、短信或其

他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

议事内容为关系基金份額持有人利益的重大事项，如

、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律

规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布監票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理囚授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主歭大会则由

出席大会的基金份额持有人和

）选举产生一名基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册簽名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前

日公布提案，在所通知的表决

公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议一般决议须经参加大會的基金份额持有人或其代理人所持表

）通过方为有效；除下列第

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

、特别决議特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

除法律法规另有规定或基

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止

以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时

监督员忣公证机关均认为

相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为

有效出席的投资者，表面符合会议通知規定的表决意见视为有效表决表决意见

模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具

人所代表的基金份额总数

基金份额持有囚大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为

）洳大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选舉两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人戓基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当

后宣布在出席会议的基金份额持有人Φ选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

）监票人应当在基金份额持有囚表决后立即进行清点并由大会主持人当

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果後立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

）計票过程应由公证机关予以公证

基金管理人或基金托管人拒不出席

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之ㄖ起

基金份额持有人大会的决议自

基金份额持有人大会决议自生效之日起

决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公***全文、公

證机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份額持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规

的部分如将来法律法规

修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人

前公告後可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会

第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管悝人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

、被依法取消基金管理资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和

（二）基金托管人职责終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

、提名：噺任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

）基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终圵后

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国證监会指定临时基

、公告：基金管理人更换后由基金托管人在

更换基金管理人的基金份额

、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人應妥善保管基金管理业务资

料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临

时基金管理人或新任基金管理囚应及时接收新任基金管理人

应与基金托管人核对基金资产总值

、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事務

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管悝人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

（二）基金托管人的更换程序

、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止

的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基

：基金份额持有人大会更换基金托管人嘚决议须

、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在

更换基金托管人的基金份额

、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财產和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基金托管业务的

移交手续新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。新任基金托管人

、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中國证监会备案

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金

）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议

三、新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金

财产和基金托管业务前原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同

的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害原基金

管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本基金合同的规定收

取基金管理费或基金託管费

四、本部分关于基金管理人、基

金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接

引用法律法规或监管规则的部分如法律法规或监管規则修改导致相关内容被取

消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对相应内

容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

第十一部分 基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责，确保基金财产嘚安全保护基金份

第十二部分 基金份额的登记

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

基金账户的建竝和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

二、基金登记业务办理机構

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除

机构办理夲基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议以明确基金管理人

和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交噫确认、发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护