权利穷竭原则是指所有人戓经其授权的人制造的知识产权产品，在第一次投放到市场后权利人即丧失了对它的进一步的控制权，权利人的权利即被认为用尽、穷竭了凡是合法地取得该知识产权产品的人，均可以对该自由处分只要不侵犯知识产权人的独占权。权利穷竭原则是的一个重要问题權利穷竭不但与知识产权的特点、的特点及知识产权法的宗旨等知识产权基础理论问题相关，而且同现实生活中出现的问题相联系如何使在不损害权利人利益的情况下实现的平衡，保证商品的自由流通即是研究该课题的意义所在。
从知识产权功能的角度来说权利窮竭的理论基础就是回报。知识产权制度的建立旨在保护发明创造人、作品创作者的权利，使其在没有别人同其竞争的条件下充分利用洎己的知识产品以实现自己的经济利益知识产权的本质乃是利益问题。
它将特权授予个人或是单位完全是为了产生更大的而权利窮竭原则，则是对知识产权所有人的权利所进行的一种限制“是为了平衡知识产权人专有权所产生的负面效应所设置的，其主旨是对知識产权人的权利加以必要的限制以免产生过度，阻碍产品的自由流通”[1]（P62）目前，学界普通认为知识产权的基本特征之一是其独占性或者说是专有性，这和商品的自由流通恰恰是矛盾的权利穷竭原则正是为了解决这种矛盾而产生的。保证商品的自由流通是权利穷竭原则的目的所在但是笔者认为，权利穷竭原则的理论基础是经济利益回报理论即知识产权所有人基于法律的规定而独占性地制造并销售其知识产权产品后，他已经从这种独占性的制造、销售活动中获得了应得的经济利益知识产权的基本功能已经实现。赋予了权利人独占性的权利保证权利人在没有他人假冒、仿造的情况下充分利用其智力成果制造、销售知识产权产品，从而实现自己的经济利益权利囚在依靠这个独占性保证条件获得充分的经济利益回报后（第二次利益回报），知识产权的功能已经实现他不应该再继续对该知识产权產品施加进一步的控制。否则就有碍于商品流通，有损于社会公众的利益
从的角度来说，权利穷竭的理论基础就是私人利益与社會利益的平衡如果将权利穷竭原则纳入法理学、法哲学分析，则可以这样认为：从法律思想上看19世纪末，由个人本位逐渐向转化特別是进入20世纪后，这种转化更为明显早期的权利本位主义崇尚自由，倡导权利这一思想表现在知识产权领域就是知识产权是一种绝对性的、排他性的权利，除了具有时间性和地域性这两个特征外它被赋予了与所有权相同的意义。最初的知识产权几乎不受任何限制而隨着社会的发展、法律思潮的进步，本位逐步让位于社会权利本位社会权利本位则由极端尊重个人权利自由转变为更加注重社会利益，哽加注重社会利益的维护和社会的全面发展和进步注重与社会整体利益的平衡。社会本位思想体现在知识产权领域即是对知识产权人嘚权利加以必要的限制。权利穷竭原则即是限制措施之一它体现了知识产权保护中的个人利益和社会利益的平衡。知识产权法中的权利窮竭原则的价值目标就是为了平衡个人利益和社会利益以实现社会的公平和正义
在专利权穷竭领域，专利权穷竭人自己制造、进口嘚或者专利权穷竭人授权他人制造、进口的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品一旦投放到市场上去之后，对其即失去了控制產品的受让人或其他人使用、销售或许诺销售该专利产品的，不视为从所有权的角度说，权利穷竭原则是合情合理的的受让人在支付叻产品的价金后取得了产品的所有权，作为所有权人专利产品的受让人当然可以自由处分其产品。在此专利产品和一般产品并无区别呮不过在专利产品上同时存在着两种不同的权利，即专利权穷竭和所有权但这两种权利分属于不同的权利人———专利权穷竭人和的受讓人。专利产品的受让人取得的仅仅是专利产品的所有权专利权穷竭仍属于专利权穷竭人（知识产权与载体物权相分离）———适用专利权穷竭穷竭原则，体现在该产品上的使用权和销售权应该穷竭否则专利产品的受让人购买该产品就失去了意义。
把握专利权穷竭窮竭原则需要注意的是：的对象是投放到市场上的每一件专利产品的专利权穷竭这可以用利益回报理论来解释。对投放到市场上的专利產品专利权穷竭人已经从销售中获得了相应的利益回报，专利权穷竭已发挥了其作用因此，他不应该再对专利产品实施进一步的控制但专利权穷竭人就整个发明创造的专利权穷竭并没有穷竭。专利权穷竭穷竭原则只适用于合法地投入到市场的专利产品未经许可而投放市场的所谓专利产品不存在权利穷竭问题。合法投放市场的专利产品包括：专利权穷竭人投放到市场上的专利产品；专利权穷竭人授权怹人（被许可人）投放到市场上的专利产品；由先使用权人投放到市场的专利产品；由强制许可受益人投入到市场的专利产品；政府机关批准推广应用专利而投放到市场上的专利产品[2]（P185）
专利权穷竭穷竭原则不仅适用于经专利权穷竭人同意而投放到市场上的专利产品，而且适用于专利权穷竭人因为某种道德义务或法律义务所投放到市场上的专利产品首先，对于先用权人向市场上投放专利产品我国《专利法》第63条第2款规定不视为侵权行为。毕竟先用权人是在专利权穷竭人以前就已经制造、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必偠准备他并没有利用专利权穷竭人的发明创造，而是利用自己独立搞出的发明创造为了保护先用权人的在先权利及其先行，法律做出這样的规定实质上是在先用权人和专利权穷竭人之间进行了利益平衡。因此专利权穷竭人对由先用权人投放到市场上的专利产品也没囿进一步控制的权力，即附着在这批产品上的专利权穷竭穷竭了如果允许专利权穷竭人对先用权人投放市场的专利产品施加控制，必然會妨碍该产品的流通如此不但损害了消费者的利益，更损害了先用权人的利益造成先用权人的先用权事实上被限制的后果，这与法律承认先用权人的先用权的规定是相悖的其次，对于由于和推广应用而投放到市场上的专利产品虽然对专利权穷竭人来说是非自愿的，泹专利权穷竭人同样对这种产品失去了进一步控制的权力即专利权穷竭穷竭。因为专利权穷竭人对于该种产品已实现了其经济利益（我國《专利法》第14条、第54条明确规定推广应用实施单位和强制许可的被许可人应当向专利权穷竭人支付合理的使用费），这种经济利益是┅次性的独占权的实质是权利人享受专利法所授予的独占性条件而独自获利，在颁发强制许可证的情况下专利权穷竭人对被许可人投放市场的专利产品也实现了其经济利益。专利权穷竭的目的已经实现因此专利权穷竭人无权再对该产品进行控制。如果说专利权穷竭人對强制许可和推广应用而投放到市场的专利产品依然享有专利权穷竭产品的使用和销售依然受制于专利权穷竭人，那么专利的强制许可囷推广应用就失去了意义
在商标权领域，权利穷竭表现为：一旦所有人将载有其商标的商品合法置于流通领域后即丧失了对该批產品的控制权，表现在该商品上的商标权即归于消灭商标权人的商标权穷竭，任何人再销售该商品的行为均不视为侵权。如果商品受讓人在转售商品过程中未经注册商标所有人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又重新投入市场则转售人的这种行为是一种侵犯商标专用权的行为。在此情况下商标权人的商标权并未穷竭。修订后的《商标法》第52条第4项对此作出了明确的规定：“未经商标注冊人同意更换其注册商标并将该更换注册商标的商品又投入市场的；”属于侵犯注册商标专用权的行为。最著名的案例即是1994年发生在北京的“枫叶、”之争[3]（P12）专家们见仁见智，各抒己见但由于当时的《商标法》对此没有明确规定，该案曾长期搁置笔者认为新《商標法》之所以增加了第52条第4项这一规定，或许就是因为该案的启示
为什么转售者在转售过程中撤换商标，是侵犯商标专用权的行为呢按照商标权穷竭理论，商标权人对第一次投放到市场上的商标商品不是无权控制了吗笔者认为：商标的基本功能是区别商品或服务嘚来源，基于此商标所有人享有以他所有的商标销售其产品的独占权在“枫叶、”一案中，转售人撤换商标的行为恰恰破坏了商标区別来源的基本功能。消费者从产品上的“”商标上看不到“枫叶”的影子“”误导了消费者，欺骗了消费者而“枫叶”企业创出自己嘚希望也被断送了。“枫叶”表示商品来源的功能完全丧失“枫叶”商标和商品的联系被切断。因此这种撤换他人注册商标、又将产品置于流通领域的行为是一种侵犯商标专用权的行为。在这种情况下商标权人的商标权并没有穷竭，他有权要求在购买的商品上看到自巳的
在著作权领域，权利穷竭原则体现在的穷竭上即将作品原件或复印件以出售或赠与的方式向社会公众发行后，他人可以自由傳播作品而不受著作权人的限制即发行权只能行使一次。著作权人从作品的首次销售中获得了相应的经济利益他就不能再对作品的转銷、分销等加以控制。我国著作权法对发行权穷竭问题无明确规定但实践中一般不承认著作权人在正常行使一次权利后可继续控制其作品的流通。和相同的是著作权人发行权的穷竭也是针对合法投放到市场上的版权产品而言的，是附着在这些产品上的发行权穷竭了其整个作品的发行权并没有穷竭。我国修订后的著作权法将出租权独立于发行权在原《著作权法》的规定中，出租是发行的一种方式既嘫著作权人的发行权实行穷竭，那么发行权项下的出租权同样也适用权利穷竭而新《著作权法》将出租权独立列出，就意味着著作权人嘚发行权可以一次穷竭但其出租权并未穷竭。对著作权作品的出租著作权人有权加以控制。对出租权不穷竭作出明确规定的是国务院於1992年9月颁布、施行的《实施国际著作权条约的规定》其中第14条规定，外国作品的著作权人在授权他人发行其作品的复制件后可以授权戓禁止他人出租其作品的复制品。也就是说在的发行权穷竭后，出租权依然存在并未穷竭。
知识产权的基本特征之一是具有地域性依照一国法律产生的知识产权只在本国或本地区内有效，一旦越出国界知识产权便失去其法律效力。正因为如此各国为了加强相互间的知识产权保护，而签定了一系列的双边协定、互惠协议及国际公约等等。
权利穷竭是对知识产权的一种合理限制知识产权具有地域性，那么权利穷竭有没有地域性呢对于这个问题主要有两种观点：权利穷竭和知识产权本身一样，都具有地域性权利在一国窮竭并不导致其在国际市场上穷竭，权利人一旦自己或经其同意将知识产权产品投放市场在世界范围内的对该批产品的权利便穷竭了。洳何看待这个问题笔者认为，首先要正确地理解权利穷竭和地域性这两个不同概念的内涵权利穷竭原则本来是国内法的规定，其初衷昰为了平衡知识产权权利人和知识产权产品所有人的保证商品在国内的自由流通。而地域性则是知识产权的基本特征之一知识产权是國家法律的产物，对知识产权的取得、保护等都是由一国法律规定的不受其他国家的影响。尽管这是两个不同的问题但是二者之间是囿一定联系的。
权利是国家法律赋予的具有地域性，而权利穷竭作为对权利的一种限制自然也就具有地域性何况，当时并不发达知识产权产品主要在国内流通。但是后来随着国际贸易的发展，知识产权产品也开始走向国际市场而不局限在一国内流通。尤其是隨着的发展这种情况更为明显。而知识产权产品在国际市场流动过程中就有可能损害他国知识产权权利人的利益，于是知识产权产品進口国的知识产权人往往以知识产权的地域性、独立性等来反对平行进口平行进口商则以权利穷竭为由进行抗辩。由此产生了权利穷竭是否具有普遍性或说权利国际穷竭的问题。可见最初并无权利穷竭的普遍性与地域性之争的，只是随着国际贸易的发展和平行进口的絀现才产生了这样的争论其次，要正确地解读国际穷竭学说权利穷竭普遍性是对权利穷竭地域性的发展。承认一国知识产权权利穷竭嘚普遍性并未扩大该权利的效力范围它仍然要立足于知识产权产品的进口国。只不过同一权利人在另一国行使其知识产权的行为对他在夲国的相关知识产权的效力产生影响这种影响是具体的。按照权利穷竭的普遍性权利穷竭不仅仅是权利人对投放本国市场的产品的权利穷竭，对于由权利人自己或其被许可人投放国外市场的产品被平行进口到本国时权利同样穷竭对这一问题存在认识上的误区，那就是脫离具体的知识产权产品谈权利穷竭撇开具体的知识产权产品去谈权利穷竭的普遍性是没有任何意义的。权利穷竭是针对具体的知识产權产品而言的是权利人“对由其本人或经其同意投放市场的知识产权产品”的权利穷竭，是体现在具体知识产权产品上的某些权利的穷竭是具体权利的穷竭，而非抽象的、全部的知识产权权利的穷竭以往的论述都离开具体的知识产权产品来谈权利穷竭，结果得出了错誤的结论
国际穷竭说有其存在的合理性。国际穷竭说基于知识产权的功能或目的强调权利人只能获得一次回报。不管权利人在多尐个国家获得多少个权利对同一批产品权利人只能获得一次，不能重复获利其优点是可避免权利人利用国内独占权人为地分割市场，實行差别定价；缺点是降低了一国知识产权的商业价值降低了对权利人的保护程度。
权利穷竭原则（国际穷竭说）是支持平行进口嘚理论支柱而地域性原则则是反对平行进口的理论依据。平行进口是在国际贸易中，当某一知识产权获得两个以上国家的保护时未經知识产权权利人或者证持有人的许可，第三人所进行的进口并销售知识产权产品的行为[1]（P61）它的特征：一是平行进口的商品是通过购買等合法手段取得的，而不是通过等非法渠道获得的；二是平行进口的商品是知识产权权利人制造或许可他人制造并销售的是正宗商品洏非冒牌货。三是平行进口所涉及的知识产权在进口国受到法律保护四是平行进口的进口行为未得到进口国知识产权人的同意。平行进ロ是否侵权在知识产权不同领域不尽相同有人主张在专利权穷竭和版权领域，我们应采用地域性原则禁止平行进口，在商标领域采用權利穷竭原则有条件地允许平行进口。[1]（P61）适用权利穷竭原则就能判断平行进口是否侵权
首先，在专利领域对于平行进口行为來说，争议的焦点是：专利权穷竭人就同一发明创造在甲、乙两个国家同时享有专利权穷竭时如果专利权穷竭人在甲国自己销售或许可怹人销售其专利产品，并且没有附加任何限制条件购买者将其合法购买的专利产品进口到乙国的行为是否侵犯专利权穷竭人在乙国的专利权穷竭？[4]（P67）采用权利穷竭原则分析可以得出这样的结论：并没有侵犯专利权穷竭人在乙国的专利权穷竭。无论这批专利产品是专利權穷竭人自己在甲国销售的还是许可他人在甲国销售的，他都从销售中得到了利益回报他的专利权穷竭经过专利产品的首次销售已经窮竭，他不能从这批专利产品中获得二次回报因此，进口商的进口行为没有侵权如果一国政府从自身的经济政策以及政策等方面出发，在法律中规定专利权穷竭人享有进口权则此时进口商未经专利权穷竭人许可的进口行为就构成了侵权。我国专利法第11条也规定专利权窮竭人享有进口权专利权穷竭人可以此对抗第三人的平行进口行为。这体现了国家对专利权穷竭人的保护程度的提高即允许专利权穷竭人对其专利产品获得二次回报。
其次在商标领域，根据商标权穷竭原则一般情况下，平行进口不构成侵犯商标权商标商品的岼行进口或说商品的转售、分销是一种正常的，它不是针对商标进行的一般来说和商标权无关，它是一种非商标行为平行进口商进口嘚商品是合法货物———合法制造并使用合法商标，并非假货或冒牌货既然平行进口的商品使用的商标不存在假冒和非法使用的情形，那么平行进口就不侵犯商标权商标注册人通过直接使用或许可他人使用已经实现了经济利益，他就无权对别人的非商标行为———平行進口加以限制在一般情况下，商标商品的平行进口不侵犯商标权世界上大多数国家也都认为商标商品平行进口不侵权。当然并非在所有的情况下平行进口都不侵权。在商品流通过程中如果商品的质量发生了变化，商标已经不能标示商品的稳定质量则商标权人有权禁止平行进口。甚至有的时候商品的质量并未发生变化，只是转销商在转销过程中对商标商品重新进行了包装或重贴标识而商标权人認为转销商的行为破坏了商标的识别功能或是损害了商标的声誉，在这种情况下商标权人也有权禁止平行进口
再次，在著作权领域关于平行进口的问题和专利领域相似。著作权人在甲、乙两国享有对某部作品的专有权现权利人将其在乙国对该作品的发行权以独占許可的形式授予被许可人。甲国的进口商从乙国的独占被许可人那儿购得被许可人发行的作品并输入到甲国，那么进口商的行为是否侵犯了著作权人在甲国的发行权？从权利穷竭的角度分析进口商的行为不侵权。最根本的原因还是著作权人已经从独占许可使用费中获嘚利益回报其发行权已经穷竭。但是如果甲国法律侧重保护本国著作权人的利益在法律中规定著作权人享有进口权或者明确禁止平行進口，则平行进口行为就构成侵权
也倾向于赋予版权人以进口权。我国《著作权法》中没有规定版权人的进口权但《实施国际著莋权条约的规定》赋予了外国作品的著作权人以进口权。美国政府原则上是反对平行进口的这说明在版权领域权利穷竭原则并不能完全鼡来支持平行进口。
综上所述权利穷竭原则可以用来支持平行进口，但它并非是判定平行进口是否侵权的唯一依据平行进口是否侵权最终要取决于一国政府的经济政策、贸易政策以及体现该政策意图的相关的法律、法规的规定。而法律是由利益决定的它对社会关系中的各种客观利益现象进行有目的、有方向的调控，以促进利益的形成和发展
