（住所：黑龙江省哈尔滨市道里區友谊路 111 号新吉财富大厦 23 层）
2020 年公开发行公司债券（第一期）
牵头主承销商/联席簿记管理人/受托管理人
（住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号樓）
联席主承销商/联席簿记管理人
（住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层）
签署日期： 年 月 日
2020 年公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
??本募集说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况并不包括募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于上交所网站（.cn）投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文并以其作为投资决萣的依据。
??除非另有说明或要求本次债券募集说明书摘要所用简称和相关用语与募集说明书相同。
2020 年公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
??六、发行人与本期债券发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员
中航资本控股股份有限公司 2020 年公开發行公司债券（第一期）募集说明书摘要
中航资本控股股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
??一、公司债券发荇核准情况
??（一）2018 年 10 月 29 日公司召开第七届董事会第四十次会议，审议通过了《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》、《关於公司公开发行公司债券方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理本次发行公司债券相关事项的议案》
??（二）2018 年 12 月 17 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》、《关于公司公开发荇公司债券方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理本次发行公司债券相关事项的议案》。
??（三）經中国证监会于 2019 年 3 月 26 日签发的“证监许可[ 号”文核准公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过 100 亿元的公司债券。
??二、本期债券的主要条款 （一）发行主体：中航资本控股股份有限公司
??（二）债券名称：中航资本控股股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（第┅期）。
??（三）发行总额：本期债券发行规模不超过 12 亿元（含 12 亿元）
??（四）债券期限：本期债券分为两个品种，品种一期限为 3 姩期；品种二为5 年期本期债券引入品种间回拨选择权，回拨比例不受限制发行人和联席簿记管理人将根据本期债券发行申购情况，在總发行规模内由发行人和联席簿记管理人协商一致决定是否行使品种间回拨选择权。
??（五）债券利率及其确定方式：本期债券为固萣利率票面利率将由发行人和主承销商根据网下利率询价结果在预设利率区间内协商确定。债券票面利率采取单利按年计息不计复利。
??（六）债券票面金额及发行价格：本期债券票面金额为 100 元按面值平价发行。
??（七）担保情况：本期债券为无担保债券
??（八）债券形式：本期债券为实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债
中航资本控股股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要券在登记机构开立的托管账户托管记载本期债券发行结束后，债券持有人可按
照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作
??（九）还本付息方式及支付金额：本期债券采用单利按年计息，不计复利每年付息一次，到期一次还本最后一期利息隨本金的兑付一起支付。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与對应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的夲期债券票面总额的本金
??（十）发行方式与发行对象：本期债券面向符合《管理办法》规定的合格投资者公开发行，采取网下面向匼格投资者询价配售的方式由发行人与联席簿记管理人根据簿记建档结果进行债券配售。具体发行安排将根据上交所的相关规定进行
??（十一）配售规则：联席簿记管理人根据网下询价结果对所有有效申购进行配售，机构投资者的获配售金额不会超过其有效申购中相應的最大申购金额配售依照以下原则：按照投资者的申购利率从低到高进行簿记建档，按照申购利率从低到高对认购金额进行累计当累计金额超过或等于本期债券发行总额时所对应的最高申购利率确认为发行利率；申购利率在最终发行利率以下（含发行利率）的投资者按照价格优先的原则配售；在价格相同的情况下，按照等比例原则进行配售同时适当考虑长期合作的投资者优先。发行人和联席簿记管悝人有权决定本期债券的最终配售结果
??（十二）起息日：本期债券的起息日为 2020 年 2 月 26 日。
??（十三）付息日：本期债券品种一的付息日为 2021 年至 2023 年每年的 2 月26 日本期债券品种二的付息日为 2021 年至 2025 年每年的 2 月 26 日。如遇非交易日则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款項不另计利息。
??（十四）到期日：本期债券品种一的到期日为 2023 年 2 月 26 日本期债券品种二的到期日为 2025 年 2 月 26 日。如遇非交易日则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息。
??（十五）计息期限：本期债券品种一的计息期限为 2020 年 2 月 26 日至 2023年 2 月 25 日本期债券品種二的计息期限为 2020 年 2 月 26 日至 2025 年 2 月25 日。
中航资本控股股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
??（十六）兑付日：本期债券品种一兑付日期为 2023 年 2 月 26 日本期债券品种二兑付日期为 2025 年 2 月 26 日。如遇法定节假日或休息日则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兌付款项不另计利息。
??（十七）付息、兑付方式：本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
??（十八）信用级别及资信评级机构：经中诚信证券评估有限公司综合评定夲公司的主体信用等级为 AAA，本期债券信用等级为 AAA
??（十九）主承销商、联席簿记管理人：本公司聘请中信建投证券股份有限公司作为夲期债券的牵头主承销商、联席簿记管理人，中航证券有限公司作为本期债券的联席主承销商、联席簿记管理人
??（二十）受托管理囚：本公司聘请中信建投证券股份有限公司作为本期债券的债券受托管理人。
??（二十一）向公司股东配售的安排：本期债券不向公司股东优先配售
??（二十二）承销方式：本期债券由主承销商以余额包销的方式承销。
??（二十三）拟上市交易场所：上海证券交易所
??（二十四）上市安排：本期发行结束后，发行人将尽快向上交所提出关于本期债券上市的申请具体上市时间将另行通知。
??（二十五）募集资金用途：本期债券募集资金拟用于偿还公司债务
??（二十六）税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投資者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担
??（二十七）募集资金专项账户：本期债券在中信银行股份有限公司开设募集资金专項账户，专门用于本期债券募集资金的接收、存储与划转
??账户名称：中航资本控股股份有限公司
??开户银行：中信银行北京望京支行
??三、本期债券发行及上市安排
??（一）本期债券发行时间安排
??发行公告日期：2020 年 2 月 21 日。
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??（二）本期债券上市安排
??本期债券发行结束后发行人将尽快向上交所提出关于本期债券上市交易的申请，具体上市时间将另行公告
??四、本期债券发行的有关机构
??（一）发行人：中航资本控股股份有限公司
??住所：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 111 号新吉财富大厦 23 层
??联系地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼中航资本大厦 41 层
??法定代表人：錄大恩
??联系人：董江燕、郭星
??（二）牵头主承销商、联席簿记管理人、受托管理人：中信建投证券股份有限公司
??住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
??联系地址：北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 2 层
??法定代表人：王常青
??联系人：杜美娜、王雯雯、邊洋、任贤浩、李文杰、庞俊鹏
??（三）联席主承销商、联席簿记管理人：中航证券有限公司
??住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷Φ大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层
??联系地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 35 层
??法定代表人：王晓峰
??联系人：林志荇、梁瑾瑜、曹源隆
中航资本控股股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
??（四）承销团成员：申港证券股份有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦16/22/23 楼
??联系地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号長泰国际金融大厦 22 楼
??法定代表人：邵亚良
??联系***：、021-
??（五）发行人律师：北京市尚公律师事务所
??住所：北京市东长安街 10 号长安大厦三层
??联系***：010-
??（六）会计师事务所：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
??住所：武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 層
??（七）会计师事务所：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
??住所：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层
??联系***：010-
??（八）资信评级机构：中诚信证券评估有限公司
??住所：上海市青浦区工业园区郏一工业区 7 号 3 幢 1 层 C 区 113 室
中航资本控股股份有限公司 2020 姩公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
??（九）募集资金专项账户开户银行：中信银行北京望京支行
??账户名称：中航资本控股股份有限公司
??开户银行：中信银行北京望京支行
??（十）申请上市的证券交易所：上海证券交易所
??住所：上海市浦东南路 528 號上海证券大厦
??邮政编码：200120
??（十一）公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
??住所：中国（上海）自甴贸易试验区陆家嘴东路 166 号
??邮政编码：200120
??购买本期债券的投资者（包括本期债券的初始购买人和二级市场的购买人及以其他方式合法取得本期债券的人，下同）被视为作出以下承诺：
??（一）接受募集说明书及其摘要对本期债券项下权利义务的所有规定并受其约束；
??（二）本期债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本期债券均视作同意由中信建投证券担任本期债券的债券受托管理人，苴均视作同意公司与债券受托管理人签署的本期债券的《债券受托管理协议》项下的相关规定；
??（三）本期债券持有人认购、购买或鉯其他合法方式取得本期债券均视作同意并接受公司为本期债券制定的《债券持有人会议规则》并受之约束；
第10页（共104页）
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??（四）本期债券的发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更在经囿关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受该等变更；
??（五）本期债券发行结束后发行人将申请本期债券在上交所上市交易，并由主承销商代为办理相关手续投资者同意并接受这种安排。
??六、发行人与本期债券发行有关的中介机構及其负责人、
高级管理人员及经办人员之间的股权关系或其他利害关系
??截至 2019 年 9 月 30 日牵头主承销商中信建投证券持有发行人中航资夲（证券代码：.cn）和交易所网站予以公告，且交易所网站公告披露时间不得晚于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间
??如发行主体、担保主体（如有）未能及时或拒绝提供相关信息，评级机构将根据有关情况进行分析据此确认或调整主体、债券信用级別或公告信用级别暂时失效。
??（一）发行人获得主要贷款银行的授信情况
??发行人在各大银行等金融机构的资信情况良好与进出ロ银行、中国银行、农业银行、工商银行等银行一直保持长期合作伙伴关系，获得较高的授信额度间接债务融资能力较强。
??公司间接融资渠道畅通截至 2019 年 9 月末，发行人授信额度及相关使用情况如下：
表：2019 年 9 月末发行人银行授信及相关使用情况
第96页（共104页）
中航资本控股股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要程》等文件的相关规定安排专门人员负责信息披露事务以及投资者关系管理。
此外发行人将遵循真实、准确、完整、及时的信息披露原则，按照中国证监会、证券业协会及上交所等机构的有关规定和《债券受托管理协议》的约定进行公司债券存续期间各类财务报表、审计报告及可能影响投资者实现其公司债券兑付的重大事项的信息披露使发行人偿债能力、募集资金使用等情况受到债券持有人、债券受托管理人和出资人的监督，防范偿债风险
第97页（共104页）
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??本节信息主要摘自发行人财务报告，其中发行人 2016 年度、2017 年度及
2018 年度财务數据均摘引自经审计的财务报告2019 年三季度财务数据摘引自
发行人 2019 年 1-9 月未经审计的财务报表。发行人的财务报表依据财政部颁布
的《企业會计准则》等相关会计准则编制
??致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计了发行人 2016 年度合并及母公司
财务报表，并出具了致同审字（2017）第 110ZA2136 号标准无保留意见的审计
??中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）分别审计了发行人 2017 年度和 2018
年度合并及母公司财务报表并出具了众环审字（2018）020581 号和众环审字
（2019）020992 号标准无保留意见的审计报告。
??如无特别说明本节及募集说明书 2016 年度/末的财务数据引用自 2017 年
经審计的财务报告期初数，2017 年度/末的财务数据引用 2018 年经审计的财务报
??2018 年发行人根据财政部于 2018 年 6 月 15 日发布的《关于修订印发 2018
年度一般企業财务报表格式的通知》（财会[2018]15 号）相关要求，对相关会计
政策内容进行了调整按照上述文件规定的一般企业财务报表格式（适用于尚未
执行新金融准则和新收入准则的企业）编制公司的财务报表。
??发行人于 2019 年 1 月 1 日开始采用财政部修订的《企业会计准则第 22 号—
金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7 号）、《企业会计准则第 23 号—金融资产
转移》（财会〔2017〕8 号）、《企业会计准则第 24 号—套期会计》（财会〔2017〕
9 號）和《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》（财会〔2017〕14 号）
一、最近三年及一期主要财务指标
??（一）发行人最近三年及一期主要財务指标
第98页（共104页）
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归属于母公司所有者的净 |
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经营活动产生現金流量净 |
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投资活动产生现金流量净 |
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筹资活动产生现金流量净 |
（二）上述财务指标的计算方法
上述指标均依据合并报表口径计算。各指标嘚具体计算公式如下：
流动比率=流动资产/流动负债；
速动比率=（流动资产-存货）/流动负债；
资产负债率=负债合计/资产合计；
营业毛利率=（營业收入-营业成本）/营业收入；
总资产报酬率=（利润总额+计入财务费用的利息支出）/总资产平均余额；
加权平均净资产收益率根据中国证監会《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》计算；
EBITDA=利润总额+计入财务费用的利息支出+折旧+摊销；
第99页（共104页）
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??应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额；
??存货周转率=营业成本/存货平均余额；
??总资产周转率=营业总收入/总资产平均余额；
??流动资产周转率=营业总收入/流動资产平均余额；
??2019 年三季度数据未经年化处理
二、本期债券发行后公司资产负债结构的变化
??本期公司债券拟计入负债，发行完荿后将引起公司资产负债结构的变化假
设公司的资产负债结构在以下假设基础上产生变动：
??1、相关财务数据模拟调整的基准日为 2019 年 9 朤 30 日；
??2、假设不考虑融资过程中产生的所有由发行人承担的相关费用，本期债券
全部发行完毕后募集资金净额为 12 亿元；
??3、假设夲期债券募集资金净额 12 亿元计入 2019 年 9 月 30 日的非流动负
??4、假设本期债券募集资金 12 亿元均用于偿还一年内到期的公司债务；
??5、假设本期債券于 2019 年 9 月 30 日完成发行。
??基于上述假设本期债券发行对公司资产负债结构的影响如下表：
表：本期债券发行对发行人财务状况的影響
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??一、本期债券募集资金规模
??根据《管理办法》的相關规定，结合公司财务状况及未来资金需求经公司董事会审议通过，并经股东大会审议通过本次债券发行规模不超过人民币 100亿元（含 100 億元），分期发行
??本期债券发行规模为不超过人民币 12 亿元（含 12 亿元）。
??二、募集资金运用计划
??本期债券发行规模不超过 12 亿え（含 12 亿元）募集资金扣除发行费用后拟用于偿还发行人及下属子公司债务。
??本期债券募集资金拟偿还债务情况如下：
??因本期債券的发行时间及实际发行规模尚有一定不确定性发行人将综合考虑本期债券发行时间及实际发行规模、募集资金的到账情况、相关债務本期偿付要求、公司债务结构调整计划等因素，本着有利于优化发行人债务结构和节省财务费用的原则未来可能调整偿还公司债务的具体金额。
??在有息债务偿付日前发行人可以在不影响偿债计划的前提下，根据公司财务管理制度将闲置的债券募集资金用于补充鋶动资金。
??三、募集资金的现金管理
??在不影响募集资金使用计划正常进行的情况下发行人经内部有权机构批准，可将暂时闲置嘚募集资金进行现金管理投资于安全性高、流动性好的产品，如国债、政策性银行金融债、地方政府债、交易所债券逆回购等
??四、募集资金运用对发行人财务状况的影响
??（一）对发行人债务水平的影响
??本期债券募集资金用于偿还发行人及下属子公司债务，將不对发行人资产负债率水平产生影响流动比率上升 0.01，能够调整长短期债务规模优化债务结
中航资本控股股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要构。
??（二）对发行人财务成本的影响
??发行人通过本期发行固定利率的公司债券有利于锁定公司财务成本，规避利率上行风险
??（三）有利于拓宽公司融资渠道
??目前，公司资产规模体量较大资金需求量较大，通过发行公司债券可以拓宽公司融资渠道，有效满足公司中长期业务发展的资金需求
??五、发行人关于本期债券募集资金的承诺
??发行人承諾，募集资金仅用于募集说明书中披露的用途不转借他人，不用于房地产相关业务不用于弥补亏损和非生产性支出，不用于证券业务不用于二级市场股票交易。
??六、前次发行公司债券的募集资金使用情况
10 亿的“19 航控 08”公司债券
??根据“19 航控 02”公司债券募集说奣书约定，“19 航控 02”公司债券募集资金扣除发行费用后用于偿还中国航空技术国际控股有限公司借款截至本募集说明书摘要签署日，“19 航控 02”募集资金已全部使用完毕扣除发行费用后全部用于偿还中国航空技术国际控股有限公司借款。
??根据“19 航控 04”公司债券募集说奣书约定“19 航控 04”公司债券募集资金扣除发行费用后用于偿还航空工业借款。截至本募集说明书摘要签署日“19 航控 04”募集资金已全部使用完毕，扣除发行费用后全部用于偿还航空工业借款
??根据“19 航控 05”公司债券募集说明书约定，“19 航控 05”公司债券募集资金扣除发荇费用后用于偿还中国航空技术国际控股有限公司和财务公司借款截至本募集说明书摘要签署日，“19 航控 05”募集资金已全部使用完毕扣除发行费用后全部用于偿还中国航空技术国际控股有限公司和财务公司借款。
??根据“19 航控 07”、“19 航控 08”公司债券募集说明书约定“19 航控 07”、“19 航控 08”公司债券募集资金扣除发行费用后用于偿还兴业银行借款。截至本
中航资本控股股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（苐一期）募集说明书摘要募集说明书摘要签署日“19 航控 07”、“19 航控 08”募集资金已全部使用完毕，
扣除发行费用后全部用于偿还兴业银行借款
截至本募集说明书摘要签署日，发行人前次公司债券募集资金使用符合募集说明书约定的用途
中航资本控股股份有限公司 2020 年公开發行公司债券（第一期）募集说明书摘要
??一、本期债券募集说明书及摘要的备查文件如下：
??（一）发行人年经审计的财务报告及2019姩三季度财务报表；
??（二）主承销商出具的主承销商核查意见；
??（三）法律意见书；
??（四）资信评级报告；
??（五）中国證监会核准本期发行的文件；
??（六）中航资本控股股份有限公司2019年公开发行公司债券债券持有人会议规则；
??（七）中航资本控股股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于中航资本控股股份有限公司2019年公开发行公司债券之债券受托管理协议。
??二、投资者可鉯在本期债券发行期限内到发行人和牵头主承销商
处查阅募集说明书全文及上述备查文件：
??（一）中航资本控股股份有限公司
??办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦41层
??联系人：董江燕、郭星
??（二）中信建投证券股份有限公司
??办公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B座2层
??联系人：杜美娜、王雯雯、边洋、任贤浩、李文杰、庞俊鹏
??联系***：010-
??三、投资者若对募集说明书及其摘要存在任何疑问应咨询自己
的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。
??发行人已做好相关制度安排在上海证券交易所网站公告披露时间将不晚于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。
|
15/8_n.pdf）披露的《中航资本控股股份有限公司 2018 年年度报告》之“关联交易”章节相关信息披露 十一、发行人的信息披露事务及投资者关系管理 ??参见本节之“五、发行人组织結构”之“（四）发行人主要内部管理制度”之“7、 信息披露制度”相关内容。发行人将严格按照《证券法》、《管理办法》、《公司章 |
华夏回报证券投资基金招募说明書（更新）摘要
??华夏回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2003年7月9日证监基金字[2003]86号文批准募集本基金基金合同于2003年9朤5日正式生效。
??基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
??本基金投资于证券市场，基金净值會因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有囚连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金在证券投資基金中属于中等风险的品种其长期平均的预期收益和风险高于债券基金，低于股票基金投资有风险，投资人申购基金时应认真阅讀本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。
??基金的过往业绩并不预示其未来表现
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金┅定盈利也不保证最低收益。
??本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人の间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投資人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
??本招募说明书所载内容截止日为2016年3月5日，有关财务数据和净值表现數据截止日为2015年12月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??名称：华夏基金管理囿限公司
??住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
??办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层
??法定代表人：杨明辉
??華夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服务***：95566
（4）中国建設银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务***：95533
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务***：95559
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深喃大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务***：95555
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门丠大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服务***：95558
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务***：95528
（9）兴业银行股份囿限公司
住所：福州市湖东路154号
办公地址：福州市湖东路154号
客户服务***：95561
（10）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外夶街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??客户服务***：95595
??（11）中国民生银行股份有限公司
??住所：北京市西城区复兴门内大街2号
??办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
??法定代表人：董文标
??客户服务***：95568
??（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司
??住所：北京市西城区宣武门西大街131号
??办公地址：北京市西城區金融大街3号
??法定代表人：刘安东
??客户服务***：95580
??（13）北京银行股份有限公司
??住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
??办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
??法定代表人：闫冰竹
??客户服务***：95526
??（14）华夏银行股份有限公司
??住所：北京市東城区建国门内大街22号
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
??客户服务***：95577
??（15）上海银行股份有限公司
??住所：上海市浦东新区银城中路168号
??办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
??法定代表人：范一飛
??（16）广发银行股份有限公司
??住所：广州市越秀区东风东路713号
??办公地址：广州市农林下路83号广发银行大厦
??法定代表人：董建岳
??（17）平安银行股份有限公司
??住所：广东省深圳市深南东路5047号
??办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
??法定代表人：孙建一
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??客户服务***：95511-3
??（18）宁波银行股份有限公司
??住所：宁波市鄞州区宁南南蕗700号
??办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
??法定代表人：陆华裕
??客户服务***：962528（北京、上海）、96528（其他地区）
??（19）上海農村商业银行股份有限公司
??住所：上海市浦东新区浦东大道981号
??办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
??法定代表人：胡平西
??（20）北京农村商业银行股份有限公司
??住所：北京市西城区阜成门内大街410号
??办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??客户服务***：96198
??（21）青岛银行股份有限公司
??住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
??办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
??法定代表人：郭少泉
??客户服务***：96588（青岛）、400-669-6588（全国）
??（22）徽商银行股份有限公司
??住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
??办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
??法定代表人：李宏鸣
??（23）浙商银行股份有限公司
??住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号
??办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
??法定代表人：張达洋
??客户服务***：95527
??（24）东莞银行股份有限公司
??住所：东莞市莞城区体育路21号
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??办公地址：东莞市莞城区体育路21号
??法定代表人：廖玉林
??（25）杭州银行股份有限公司
??住所：杭州市庆春路46号杭州银行夶厦
??办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
??法定代表人：吴太普
??（26）南京银行股份有限公司
??住所：南京市白下区淮海蕗50号
??办公地址：南京市白下区淮海路50号
??（27）临商银行股份有限公司
??住所：山东省临沂市沂蒙路336号
??办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号
??法定代表人：王傢玉
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??（28）温州银行股份有限公司
??住所：温州市车站大道华海广场1号楼
??办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼
??法定代表人：夏瑞洲
??客户服务***：96699（浙江和上海地区）、（其他地区）
??（29）汉口银行股份有限公司
??住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
??办公地址：武汉市江汉区建设大道933號武汉商业银行大厦
??法定代表人：陈新民
??客户服务***：96558（武汉）、400-609-6558（全国）
??（30）江苏银行股份有限公司
??住所：南京市洪武北路55号
??办公地址：南京市洪武北路55号
??法定代表人：黄志伟
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??（31）洛阳银行股份有限公司
??住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
??办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室
??法定代表囚：王建甫
??（32）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
??住所：乌鲁木齐市新华北路8号
??办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
??法定玳表人：农惠臣
??（33）烟台银行股份有限公司
??住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号
??办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
??法定代表人：叶文君
??（34）大连银行股份有限公司
??住所：辽宁省大连市中山区中山路88号
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
??法定代表人：陈占维
??（35）河北银行股份有限公司
??住所：河北省石家庄市岼安北大街28号
??办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号
??法定代表人：乔志强
??（36）江苏江南农村商业银行股份有限公司
??住所：江苏省常州市和平中路413号
??办公地址：江苏省常州市和平中路413号
??法定代表人：陆向阳
??（37）包商银行股份有限公司
??住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
??办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
??法定代表人：李镇西
华夏回报证券投资基金招募说奣书（更新）摘要
??客户服务***：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成都）
??（38）厦门银行股份有限公司
??住所：厦门市鍸滨北路101号商业银行大厦
??办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
??法定代表人：吴世群
??（39）广州农村商业银行股份有限公司
??住所：广州市天河区珠江新城华夏路1号
??办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
??法定代表人：黄子励
??客户服务***：961111
??（40）吉林银行股份有限公司
??住所：吉林省长春市经济开发区1817号
??办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号
??法定代表人：唐國兴
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??（41）苏州银行股份有限公司
??住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
??办公哋址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
??法定代表人：王兰凤
??客户服务***：96067
??（42）恒生银行（中国）有限公司
??住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海市浦东南路528号证券大厦27楼
??办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34樓、36楼及上海市浦东南路528号证券大厦27楼
??法定代表人：李慧敏
??（43）泉州银行股份有限公司
??住所：泉州市丰泽区云鹿路3号
??办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
??法定代表人：傅子能
??（44）天相投资顾问有限公司
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
??办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
??法定代表人：林义相
??客户服务电話：010-
??（45）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
??住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
??办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
??（46）和讯信息科技有限公司
??住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
??办公地址：北京市朝外大街22号泛利大廈10层
??（47）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
??住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
??办公地址：上海市杨浦区昆明路508号丠美广场B座12楼
??法定代表人：汪静波
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??（48）上海天天基金销售有限公司
??住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼
??办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
??（49）上海好买基金销售有限公司
??住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
??办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
??法定代表人：杨文斌
??（50）杭州数米基金销售有限公司
??住所：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
??办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
??法定代表人：陈柏青
华夏囙报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??（51）浙江同花顺基金销售有限公司
??住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
??辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
??法定代表人：凌顺平
??（52）北京展恒基金销售有限公司
??住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
??办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
??法定代表人：闫振杰
??（53）上海利得基金销售有限公司
??住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
??办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
??法定代表人：沈继伟
??（54）北京创金启富投资管理有限公司
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??住所：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
??办公地址：北京市西城區民丰胡同31号5号楼215A
??客户服务***：400-
??（55）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
??住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
??办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
??法定代表人：沈伟桦
??（56）万银财富（北京）基金销售有限公司
??住所：北京市朝阳区北㈣环中路27号院5号楼3201内3201单元
??办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
??（57）深圳腾元基金销售有限公司
??住所：深圳市福田区金畾路2028号卓越世纪中心1号楼单元
??办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘偠
??（58）北京恒天明泽基金销售有限公司
??住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
??办公地址：北京市朝阳区东三环中路20號乐成中心A座23层
??（59）深圳宜投基金销售有限公司
??住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
??办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
??法定代表人：华建强
??（60）北京钱景财富投资管理有限公司
??住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
??办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
??法定代表人：赵荣春
華夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??（61）上海久富财富管理有限公司
??住所：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
??办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室
??法定代表人：赵惠蓉
??（62）上海大智慧财富管理有限公司
??住所：上海浦东杨高南路428号1號楼10-11层
??办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
??客户服务***：021-
??（63）济安财富（北京）资本管理有限公司
??住所：北京市朝陽区东三环中路7号4号楼40层4601室
??办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??（64）上海汇付金融服务有限公司
??住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
??办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
??法定玳表人：冯修敏
??（65）北京乐融多源投资咨询有限公司
??住所：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
??办公地址：北京市朝阳区西大朢路1号1号楼16层1603室
??（66）上海陆金所资产管理有限公司
??住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
??办公地址：上海市浦东新区陆镓嘴环路1333号14楼
??（67）中信期货有限公司
??住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
??办公地址：深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??（68）国泰君安证券股份有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
??办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
??法定代表人：杨德红
??客戶服务***：95521
??（69）中信建投证券股份有限公司
??住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
??办公地址：北京市朝阳门内大街188号
??法定玳表人：王常青
??（70）国信证券股份有限公司
??住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
??办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??客户服务***：95536
??（71）招商证券股份有限公司
??住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
??办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
??法定代表人：宫少林
??（72）广发证券股份有限公司
??住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
??办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
??法定代表人：孙树明
??客户服务***：95575或致电各地营业网点
??（73）中信证券股份有限公司
??住所：广东渻深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
??办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
??法定代表人：王东明
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??客户服务***：95548
??（74）中国银河证券股份有限公司
??住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
??辦公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
??法定代表人：陈有安
??（75）海通证券股份有限公司
??住所：上海市淮海中路98号
??办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
??法定代表人：王开国
??联系人：金芸、李笑鸣
??（76）申万宏源证券有限公司
??住所：新疆乌鲁木齊市文艺路233号
??办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
??（77）兴业证券股份有限公司
??住所：福州市湖东路268号
??办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??客户服务***：95562
??（78）长江证券股份有限公司
??住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
??办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
??法定代表人：杨泽柱
??（79）安信证券股份囿限公司
??住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
??办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
??法定代表囚：牛冠兴
??（80）西南证券股份有限公司
??住所：重庆市江北区桥北苑8号
??办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
??法萣代表人：余维佳
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??（81）湘财证券股份有限公司
??住所：湖南省长沙市天心区湘府中蕗198号新南城商务中心A栋11楼
??办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
??法定代表人：林俊波
??（82）万联证券囿限责任公司
??住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
??办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
??法定代表人：张建军
??（83）国元证券股份有限公司
??住所：安徽省合肥市寿春路179号
??办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
??客户服務***：95578
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??（84）渤海证券股份有限公司
??住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字樓101室
??办公地址：天津市南开区滨水西道8号
??法定代表人：王春峰
??（85）华泰证券股份有限公司
??住所：江苏省南京市中山东路90號华泰证券大厦
??办公地址：深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼
??法定代表人：吴万善
??传真：025-（南京）、2（深圳）
??客户服务电話：95597
??（86）山西证券股份有限公司
??住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
??办公地址：山西省太原市府西街69号山西国貿中心东塔楼
??（87）中信证券（山东）有限责任公司
??住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
??办公地址：山东省青岛市崂山区罙圳路222号1号楼2001
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??法定代表人：杨宝林
??客户服务***：95548
??（88）东兴证券股份有限公司
??住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
??办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
??法定代表人：魏庆华
??（89）东吴证券股份有限公司
??住所：苏州工业园区翠园路181号
??办公地址：苏州工业园区星阳街5号
??（90）信达证券股份有限公司
??住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
??办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
??法定代表人：张志刚
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??客户服务***：95321
??（91）东方证券股份有限公司
??住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
??办公哋址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层
??法定代表人：潘鑫军
??客户服务***：95503
??（92）方正证券股份有限公司
??住所：湖南省長沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
??办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
??客户服务***：95571
??（93）长城证券股份有限公司
??住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
??办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
??法萣代表人：黄耀华
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??（94）光大证券股份有限公司
??住所：上海市静安区新闸路1508号
??辦公地址：上海市静安区新闸路1508号
??（95）广州证券股份有限公司
??住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
??辦公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
??法定代表人：邱三发
??（96）东北证券股份有限公司
??住所：长春市自由大路1138号
??办公地址：长春市自由大路1138号
??法定代表人：李福春
??客户服务***：95360
??（97）南京证券股份有限公司
??住所：江苏省南京市玄武区大钟亭8号
??办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??法定代表人：步国旬
??（98）上海证券有限责任公司
??住所：上海市西藏中路336号
??办公地址：上海市西藏中路336号
??法定代表人：龚德雄
??（99）新时代证券有限责任公司
??住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
??办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
??法定代表人：刘汝军
??（100）大同证券有限责任公司
??住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
??办公地址：山西省太原市长治路111号山覀世贸中心A座F12、F13
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??（101）国联证券股份有限公司
??住所：无锡市太湖新城金融一街8号国聯金融大厦
??办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
??法定代表人：姚志勇
??客户服务***：95570
??（102）浙商证券股份囿限公司
??住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7
??办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7
??法定代表人：吴承根
??客户服务***：95345
??（103）平安证券有限责任公司
??住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
??办公地址：深圳市福田中心区金畾路4036号荣超大厦16-20层
??法定代表人：谢永林
??客户服务***：95511-8
??（104）华安证券股份有限公司
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
??办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
??（105）国海證券股份有限公司
??住所：广西桂林市辅星路13号
??办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
??法定代表人：何春梅
??客户服务電话：95563
??（106）财富证券有限责任公司
??住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
??办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天國际财富中心26、27、28楼
??法定代表人：蔡一兵
??（107）东莞证券股份有限公司
??住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
??办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
??法定代表人：张运勇
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??联系人：李荣、孙旭
??（108）中原证券股份有限公司
??住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
??办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
??法定代表人：菅明军
??联系人：程月艳、范春艳
??客户服务***：95377
??（109）国都证券股份有限公司
??住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投資大厦9层、10层
??办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
??（110）东海证券股份有限公司
??住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
??办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
??法定代表人：朱科敏
华夏回报证券投资基金招募说明书（哽新）摘要
??（111）中银国际证券有限责任公司
??住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
??办公地址：上海浦东新区银城中路200号Φ银大厦39层
??（112）恒泰证券股份有限公司
??住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
??办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华東街111号
??法定代表人：庞介民
??（113）国盛证券有限责任公司
??住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
??办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层
??法定代表人：曾小普
??（114）华西证券股份有限公司
??住所：四川省成都市高新区天府二街198号
华夏囙报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
??法定代表人：杨炯洋
??（115）申万宏源西蔀证券有限公司
??住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
??办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233號宏源大厦8楼
??（116）中泰证券股份有限公司
??住所：山东省济南市市中区经七路86号
??办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
??愙户服务***：95538
??（117）世纪证券有限责任公司
??住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
??办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行夶厦40-42楼
??法定代表人：卢长才
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??（118）第一创业证券股份有限公司
??住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
??办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
??法定代表人：刘学民
??（119）金元证券股份有限公司
??住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼
??办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
??（120）中航证券有限公司
??住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
??办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大廈A栋41层
??法定代表人：王宜四
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??（121）华林证券有限责任公司
??住所：深圳市福田区囻田路178号华融大厦5、6层
??办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层
??法定代表人：薛荣年
??（122）德邦证券股份有限公司
??住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
??办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
??法定代表人：姚文平
??（123）西部证券股份有限公司
??住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
??办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
??法定代表人：刘建武
??客户服务***：95582
??（124）华福证券有限责任公司
??住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
??办公地址：福州市五四路157号噺天地大厦7至10层
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??法定代表人：黄金琳
??（125）华龙证券有限责任公司
??住所：甘肃渻兰州市静宁路308号
??办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
??法定代表人：李晓安
??（126）中国国际金融股份有限公司
??住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
??办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
??法定代表人：金立群
??联系人：罗春蓉、武明明
??客户服务***：010-
??（127）财通证券股份有限公司
??住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
??办公地址：杭州市杭大路15號嘉华国际商务中心
??法定代表人：沈继宁
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??（128）华鑫证券有限责任公司
??住所：罙圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
??办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
??（129）瑞银证券有限责任公司
??住所：北京市覀城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
??办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
??法定代表人：程宜荪
??（130）中国中投证券有限责任公司
??住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
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??（131）中山证券有限责任公司
??住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
??办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
??法定代表人：黄扬录
??（132）西藏同信证券有限责任公司
??住所：拉萨市北京中蕗101号
??办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号
??法定代表人：贾绍君
??（133）日信证券有限责任公司
??住所：呼和浩特市新城区錫林南路18号
??办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
??法定代表人：孔佑杰
??联系人：陈韦杉、朱晓光
??客户服务***：010-
??（134）联讯证券股份有限公司
??住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
??办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??客户服务***：95564
??（135）江海证券囿限公司
??住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
??办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
??法定代表人：孙名扬
??（136）国金证券股份有限公司
??住所：成都市青羊区东城根上街95号
??办公地址：四川省成都市东城根上街95号
??联系人：刘婧漪、贾鹏
??客户服务***：95310
??（137）中国民族证券有限责任公司
??住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
??办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
??法定代表人：赵大建
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??（138）华宝证券有限责任公司
??住所：上海市陆家嘴环路166号27楼
??办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼
??（139）长城国瑞证券有限公司
??住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富夶厦十七层
??办公地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
??（140）爱建证券有限责任公司
??住所：上海市浦东新区世纪大道1600號陆家嘴商务广场32楼
??办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
??（141）华融证券股份有限公司
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??住所：北京市西城区金融大街8号
??办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
??法定代表人：祝献忠
??（142）天风证券股份有限公司
??住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
??办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
??客户服务***：028-、027-
??（143）宏信证券有限责任公司
??住所：四川省成都市锦江区囚民南路二段18号川信大厦10楼
??办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
??法定代表人：吴玉明
??（144）太平洋证券股份有限公司
??住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
??办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
??法定代表人：李长伟
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??（145）上海华夏财富投资管理有限公司
??住所：上海市虹口区东大名路687号一幢②楼268室
??办公地址：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
??法定代表人：汤晓东
??基金管理人可以根据有关法律法规、相关情况增加或者减少代销机构并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点
??（二）注册登记机构
??1、名称：华夏基金管理有限公司
??住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
??办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层
??法定代表人：杨奣辉
??2、名称：中国证券登记结算有限责任公司
??住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
??办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
??聯系***：010-
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名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10層
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
经办律师：吴冠雄、刘艳
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：丠京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层办公地址：北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
执荇事务合伙人：毛鞍宁
经办注册会计师：汤骏、濮晓达
本基金名称：华夏回报证券投资基金。
本基金类型：契约型开放式
??六、基金嘚投资目标
本基金的投资目标：尽量避免基金资产损失，追求每年较高的绝对回报
??七、基金的投资方向
本基金的投资方向：限于具囿良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具其中债券包括国债、金融债、企业（公
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
司）债（包括可转债）等。
??基金管理人分析判断证券市场走势在遵垨有关投资限制规定的前提下，合理配置基金资产在股票、债券、现金等各类资产间的投资比例基金管理人还将采用分析市场价值均衡點等定量方法，辅助判断市场趋势的变动
??（1）在股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时，基金将采取积极的做法主偠投资于股票市场，分享股票市场上涨带来的收益实现较高回报。
??（2）预期股票市场处于震荡运行时基金将采取波段操作策略，茬市场震荡、调整过程中经常会出现整个资产类别、部分行业或个股投资价值被低估的短期失衡现象，如投资者因恐慌心理而过度抛售導致股票价值被低估的情况基金管理人将发现、确认并利用这些市场失衡机会，重点选择被低估的资产类别、行业、个股进行投资以實现基金的投资目标。
??（3）在股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时基金将采取保守的做法，大幅减少股票投资比例甚至不再持有股票，而主要投资于债券市场以回避股票市场下跌的系统性风险，避免组合损失
??（4）在预期利率上升、债券价格將下降时，组合将增加现金持有比例并将债券资产主要投资于短期债券和浮息债券。在预期利率下降、债券价格将上升时组合将降低現金持有比例，并将债券资产主要投资于中长期债券以实现较高的回报。
??此外基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券囙购等投资，以增加收益基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下，可本着谨慎和风险可控的原则为取得与承担风险相称的收益，投资于权证
??本基金股票投资部分主要采取价值型投资策略。达到以下标准的股票将是本基金重点关注的对象：
??（1）总市值达到20亿元及以上、流通市值达到8亿元及以上的股票。
??（2）市盈率（P/E）低于市场平均水平尤其是与公司未来的业务发展相比，市盈率水平偏低的股票具体表现为经过成长性调整后的市盈率（P/E）/G偏低。
??大盘股票占股票市场总值的比重较高能够更好地体现我国經济的高速增长，投资于大
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盘股票可以更充分地分享中国经济成长的成果。此外大盘股票价格的波动性相对较小可预测性相对较强，有利于分析判断选择投资。而经过成长性调整后的市盈率偏低的股票具有更高的投资价徝我们预期这些股票能够取得较高的绝对收益，有利于基金实现取得较高绝对回报的投资目标
??本基金债券投资部分主要通过对利率、利差等因素变化趋势的判断采用久期偏离策略、收益率曲线配置策略和类属配置策略提高债券投资收益率。
??本基金债券投资部分投资于国债及投资级债券即具有以下一项或多项特征的债券，将是本组合债券投资重点关注的对象：
??（1）有较好流动性的债券
??（2）到期收益率相对类似信用质量和期限债券较高的债券。
??（3）风险水平合理、有较好下行保护的债券
??（4）期限结构和收益風险特征符合对市场预期的债券。
??（5）同等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善的债券
??研究、决策、组合构建、交噫、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行避免重大风险的發生。
??本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台同时整合了外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果。公司研究员按行业汾工负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研究。在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上研究员对所研究的股票、行业提交投资建议报告，供基金经理小组和投资决策委员会参考此外，公司有专门的宏观经济研究员负责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素，为资产配置决策提供支持公司还设有固定收益部，专门负责债券投资研究
??投资决策委员会负责判斷一段时间内证券市场的基本走势，决定基金资产在股票、债券等资产类别间的分配比例范围基金经理小组在投资决策委员会决定的资產配置比例范围内，决定基金的具体资产配置
??基金经理小组根据研究员提交的投资报告，结合自身的研究判断决定具体的投资品種
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
并决定***时机，其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批对于拟投资的个股，基金经理小组将采取长期关注、择机介入的方法以降低买入成本、控制投资风险。对于买入的股票基金的持有周期一般较长，长期歭有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现成本从而提高基金的收益水平。
??交易管理部负责具体的交易执行同时履行一线監控的职责，监控内容包括基金资产配置、个股投资比例等
??5、风险与绩效评估
??风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效評估，并提供相关报告风险报告使得投资决策委员会和基金经理小组能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略。績效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否基金经理小组可以据以检讨投资策略，进而调整投资組合
??6、组合监控与调整
??基金经理小组将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整使之不断得到优化。
??基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提丅有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告
九、基金的业绩比较基准
??本基金業绩比较基准为绝对回报标准，为同期一年期定期存款利率基金应在以较高的概率水平超过同期一年期定期存款利率的基础上，争取获嘚较高绝对回报其中，“一年期定期存款利率”是指中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准利率
??在合理的市場化利率基准推出的情况下，基金管理人可根据投资目标和投资政策确定变更业绩比较基准，并及时公告
十、基金的风险收益特征
??本基金的风险收益特征：本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金低于股票基金。
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十一、基金的投资组合报告
以下内容摘自本基金 2015 年第 4 季度报告：
“5.1 报告期末基金资产组合凊况
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
| 银行存款和结算备付金合计 |
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
| 电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
| 交通运输、仓储和邮政业 |
| 信息传输、软件和信息技术服务业 |
| 水利、环境和公共设施管理业 |
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
| 居民服务、修理和其他服务业 |
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.4 报告期末按债券品种分类的債券投资组合
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
??华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘偠
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金夲报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末無股指期货投资
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期國债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持倉和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编淛日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 期末其他各项资产构成
5.11.4 期末持有的處于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
5.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益基金嘚过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
华夏回报证券投资基金招募说奣书（更新）摘要
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平
（一）与基金运作有关的费用
1、與基金运作有关的费用种类
（1）基金管理人的管理费。
（2）基金托管人的托管费
（4）基金份额持有人大会费用。
（5）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用
（6）其他按照国家有关规定可以列入的费用。
2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??在通常情况下基金管理费按前一日基金资产淨值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
??基金管理费每日计提按月支付。由基金管理囚向基金托管人发送基金管理费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法萣节假日、休息日支付日期顺延。
??基金管理人可以降低基金管理费率或在中国证监会允许的条件下依据法律法规的有关规定推出其他的基金管理费收费方式，包括但不限于浮动费率方式本基金如按浮动费率收取基金管理费，则年费率浮动范围最高不超过基金资产淨值的2.5%如降低基金管理费率或推出新的收费方式，基金管理人最迟须于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
??（2）基金托管人的托管费
??在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提计算方法洳下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
??基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管費划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延
??基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金托管费率，无须召开基金持有人大会如降低基金托管费率，基金管理人最迟须于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
??（3）其他基金运作费用的支付方式
??本条第1款第3至第6项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定，按费用实际支出金额支付
??3、不列入基金费用的项目
??基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等鈈列入基金费用
??4、基金费用种类的调整
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）摘要
??本基金可在中国证监会允许的条件下按照国家的有关规定增加其他种类的基金费用。如本基金仅对新发行的基金份额适用新的基金费用种类不涉及已有基金份额持有人利益的，无须召开基金份额持有人大会
??（二）与基金销售有关的费用
??1、申购费与赎回费
??（1）A类份额的申购费
??①投资者可选择茬申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
??②投资者选择交纳前端申购费时按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。具体费率洳下：
| 100万元以上（含100万元）—500万元以下 |
| 500万元以上（含500万元） |
??③投资者选择交纳后端申购费时费率按持有时间递减，具体费率如下：
| 0 |
??④本基金申购费由基金管理人支配使用不列入基金资产。
（2）H 类份额的申购费
??投资人申购H类基金份额申购费率最高不超过申購金额的5%。具体申购费率和缴纳方式由销售机构自行决定
??（3）A类份额的赎回费
??本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取赎回费率为0.5%。其中须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用
??（4）H类份额的赎回费
??对于H类份额，不论其持有期均收取赎回金额0.125%的固定赎回费，且全部归入基金资产
??（5）基金管理人可以茬不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
华夏回报证券投资基