博时弘盈定期开放混合型证券投資基金更新招募说明书

博时弘盈定期开放混合型证券投资

基金管理人: 博时基金管理有限公司

基金托管人: 招商银行股份有限公司

1、本基金根據2016年05月30日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）

《关于准予博时弘盈定期开放混合型证券投资基金注册的批复》（证监许鈳[号）

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

注册，但中国证监会对本基金募集的注册并鈈表明其对本基金的投资价值和市场前景作出

实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明

书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品嘚

风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，

在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自荇负

4、本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债

券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证

监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下，如证

券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导

致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成較大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、

无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资

本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基金投资中絀现的各类风

险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别

证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金

本基金的基金份额根据收费方式的不同分为A类基金份额和C类基金份额。在本基金封

闭期内仅A类基金份额持有人可以通过证券市场二级市场交易卖出基金份额变现，C类基

金份额目前暂不支持在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，有可能出

现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形即基金折价交易，从而影响基金份

額持有人收益或产生损失

在本基金封闭期内，本基金可以根据对市场的判断参与投资定向增发股票（本基金投资

于股票资产比例为基金資产的0%-30%其中定向增发（非公开发行）股票资产占股票资产

的比例不低于60%），公募基金参与定向增发如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票

的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，将按照监管机构或行业协会

有关规定确定股票公允价值本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收

盘价所对应的净值，投资者在二级市场交易或受限申购赎回时需考虑该估值方式對基金净

本基金可投资于中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企

业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流

动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持囿的

中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失

5、本基金为混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金但低

于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的产品

6、本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含主板、中小板、创业板及其他

经中国证监会核准上市的股票等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、

中期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、次级

债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证

监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如果法律法规或监管机构以后允许基金投資其他品种本基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入本基金的投资范围

7、在封闭期，本基金投资于债券资产比例不低于基金资產的60%本基金投资于股票

资产比例为基金资产的0%-30%，其中定向增发（非公开发行）股票资产占股票资产的比例

不低于60%；但应开放期流动性需偠为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前三个月、

开放期及开放期结束后三个月的期间内基金投资不受上述比例限制。开放期現金或者到期

日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%在封闭期内，本基金不受上述5%的限

制其中，现金不包括结算备付金、存絀保证金、应收申购款等权证投资比例不得超过基

8、本基金初始募集面值为人民币1.00 元。在市场波动因素影响下本基金净值可能

低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损

9、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成

对本基金业績表现的保证

10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不

保证基金一定盈利也不保证最低收益。

11、本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求将不晚于2020

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年11月25日，有关財务数据和净值表

现截止日为2019年09月30日（财务数据未经审计）

《博时弘盈定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说奣书”或“本

招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理辦法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售

管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规以及《博时弘盈定期开放混

合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说奣书阐述了博时弘盈定期开放混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、

费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在作出投資决策前应仔细阅读本招募说明

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任

博时弘盈定期开放混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招

募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招

募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说奣书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲

了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

茬本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指博时弘盈定期开放混合型证券投资基金

2、基金管理人：指博时基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同：指《博时弘盈定期开放混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时弘盈定期开放混合型

证券投资基金托管协议》及對该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《博时弘盈定期开放混合型证券投资基金招募说明

7、基金产品资料概要：指《博时弘盈定期开放混合型证券投资基金基金产品资料概要》

8、基金份额发售公告：指《博时弘盈定期开放混合型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同當事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，2012年12月28日第十一届铨国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自

2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第

十四次会议《全國人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的

决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《銷售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作辦法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性風险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时莋出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合哃当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投資人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份額，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中國证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基

金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资囚开放

式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责

27、开放式基金账戶：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注

册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况

28、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交

易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定嘚条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金匼同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售結束之日止的期间，最长不得超过3

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的囸常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

37、封闭期：指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）或自每一开

放期结束之日次日起（包括该日）18个月的期间本基金的第一个葑闭期为自《基金合同》

生效之日起至18个月后的对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日）的前一日的期间。下

一个封闭期为首个开放期結束之日次日起至18个月后的对应日（遇非工作日顺延至下一个

工作日）的前一日的期间以此类推。如该对应日不存在对应日期的则顺延至下一日。本

基金封闭期内不办理申购与赎回业务但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所

38、开放期：指自封闭期结束之ㄖ后第一个工作日起（含该日）五至二十个工作日，具

体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明开放期内，本基金采取开放运作模式投资

人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期

如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申

购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《業务规则》：指深圳证券交易所和中国证券登记有限责任公司的相关业务规则是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面嘚业务规则，由基金管理人和投资人

42、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

43、申购：指基金匼同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

44、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明書规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

45、上市交易：投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式***基金份额的行为

46、场外： 通過深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所。

通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

47、场内：通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金交

易系统办理基金份额认购、申購、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金份额的认

购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

48、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管悝人管理的其他基

49、转托管：指系统内转托管及跨系统转托管的总称

50、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售

机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

51、跨系统转托管：指基金份额持有囚将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记

系统之间进行转托管的行为

52、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统

53、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统

54、场外份额：登记在登记结算系统下的基金份额

55、场内份额：登记在证券登记系统下的基金份额

56、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

57、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一工作日基金总份额的20%

59、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金應收申购款及其

61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

62、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总數

63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

64、基金份额分类：本基金根据认购/申购费用与销售垺务费收取方式的不同将基金

份额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购费、申购费的称为A类基金份

额；不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金

份额。A类、C类基金份额分别设置代码分别计算和公告各类基金份额淨值和各类基金份

65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管囚网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

66、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购與银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债務违约无法进行转让或交易的债券等

名称： 博时基金管理有限公司

住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址： 廣东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

注册资本： 2.5亿元人民币

联系***： （0755）

博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监會证监基字[1998]26号文批

准设立目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司

持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司持有股

份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司歭

有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资組合的原则

公司下设两大总部和三十个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观

策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产

品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、機构-北

京、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、

央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、

基金运作部、风险管理部和监察法律部

权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管悝及相关工作。权益投资总部下设股票

投资部（含各投资风格小组）、特定资产管理部、研究部股票投资部负责进行股票选择和

组合管悝。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理

及相关工作研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收

益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作固定收益总部下设现金管理组、

公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究

市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订；组织落實公司总体市场战略协同产品和投

资体系以及市场团队的协同；拟订年度市场计划和费用预算，具体负责机构业务的绩效考核

和费用管悝；公司品牌及产品传播；机构产品营销组织、市场分析等工作战略客户部集中

服务国有银行、政策性银行、大型头部保险公司、中央彙金公司等重要金融机构。机构-北

京负责北方地区其他银行、保险和财务公司等机构业务机构-上海和机构-南方分别主要负

责华东地区、華南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责

公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与

政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作券商业务部负责券商渠

道的开拓和销售服务、大宗交易业务、融券业务、做市商业务、股指期货业务等工作。零售

-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务

央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作

业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行渠道维护零售产品营销组织、销售督导；营

销策划及公募销售支持；营销培训管理；渠道代销支持与服务；零售体系的绩效考核与费用

宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责

执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督指数与量化投资部负责公司各类指数

与量化投资产品的研究和投资管理工作。多元资产管理部负责公司嘚基金中基金投资产品的

研究和投资管理工作年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关

工作。绝对收益投资蔀负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作产品规划部负责新产

品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案設计、重要政府部门、监

管部门以及交易所、外汇交易中心等证券市场重要主体的关系维护等工作。互联网金融部负

责公司互联网金融战畧规划的设计和实施公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运

营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新客户服务中心負责***与网络咨询与服

务；呼出业务与***营销理财；营销系统数据维护与挖掘；直销柜台业务；专户合同及备案

管理、机构售前支持；专户中台服务与运营支持等工作。

董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；

股东关系管理與董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、

公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党

务工作；博时慈善基金会的管理及运营等办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管

理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、

薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作財务部负责公司预算管理、财务

核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT

系统安全及数据备份等工作基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部

负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程组织实施公司投資风险管理与绩效分析工作，

确保公司各类投资风险得到良好监督与控制监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、

内部管理、制度執行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的

另设北京分公司和上海分公司分别负责对驻京、沪人员日常荇政管理和对赴京、沪、

处理公务人员给予协助。此外还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司

博时基金（国际）有限公司

截止到2019年9月30日，公司总人数为593人其中研究员和基金经理超过90%拥有

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制喥、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

1、基金管理人董事会成员

张光华先生博士，董倳长历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长中国人

民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记广东发

展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记在招商银

行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有

限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董倳长。2015年8

月起任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

江向阳先生董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理***党员，喃开

大学国际金融博士清华大学金融媒体EMBA。年就读于北京师范大学信息与情报

学系获学士学位；年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；

年就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位2015年1月至7月，任招商

局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记历任中国证监会办公厅、党办副

主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处長、

副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。

苏敏女士,分别于1990 年7 月及2002 年12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和

中国科学技术大学工商管理硕士学位苏女士分别于1998 年6 月、1999 年6 月及2008 年

6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估

师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司

及上市公司的经验其经验包括：自2015 年9 月及2015 年12 月起任招商局金融集团有

限公司总经理及董事；自2016年6月起任招商证券股份有限公司（上海证券交噫所上市公

司，股票代码：600999；香港联交所上市公司股票代码：6099）董事；自2014 年9 月起

担任招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联交所上

市公司股票代码：3968）董事。自2016 年1 月至2018年8月任招商局资本投资有限责

任公司监事；自2015 年11 月至2018年8月任招商局创噺投资管理有限公司董事；自2015

年11 月至2017 年4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长；自2013 年5 月

至2015 年8 月任中远海运能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司股票代码：

600026；香港联交所上市公司，股票代码：1138）董事；自2013 年6月至2015 年12 月

任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司股票代码：601866；香港联交所

上市公司，股票代码：2866）董事；自2009 年12 月至2011 年5 月担任徽商银行股份有

限公司（香港联交所仩市公司股票代码：3698）董事；自2008 年3 月至2011年9 月担

任安徽省皖能股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码