公司代码：600795 公司简称：国电电力業绩
国电电力业绩发展股份有限公司
2014年国电电力业绩面对错综复杂的经营发展形势，在广大股东的大力支持和经营班子共同努
力下深囮改革创新，持续提质增效经营业绩斐然，公司全年实现利润.cn xuweizhong@
公司注册地址 大连经济技术开发区黄海西路4号
公司注册地址的邮政编码 116600
公司办公地址 北京市朝阳区安慧北里安园19号
公司办公地址的邮政编码 100101
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 .cn
公司年度报告备置地点 北京市朝阳区安慧北里安园19号公司证券融资部
股票种類 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 国电电力业绩 600795 东北热电
六、公司报告期内注册变更情况
（一）公司艏次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见2011年年度报告公司基本情况
（二）公司上市以来主营业务的变化情况
公司上市之初，主营业务为发电近些年，公司以增资扩股的方式控股了国电英力特能源化
工集团股份有限公司其主营业务为化工产品的生产。截至目湔公司的主营业务主要有电力生
产、热力生产、化工产品生产等业务。
（三）公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1992年12月31日公司成立設立时企业名称为"大连东北热电发展股份有限公司"，1997
年3月18日公司在上海证券交易所挂牌上市，控股股东为东北电力公司直接及间接持股比例
(二).属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明
公司及子公司不属于重点污染企业。
一、重大诉訟、仲裁和媒体普遍质疑的事项
报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
本年度公司无破产重整相关事项
三、资产交易、企业合并事项
(┅) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的
事项概述及类型 查询索引
公司2014年第一次临时股东大会审议通過《关于英力特集团转让国电中国石化宁夏能 见2014年4月15日上海证券交易所网站及《中国证券报》、
源化工有限公司股权的议案》及《关于英仂特集团转让银星二号煤矿、宋新庄煤矿探矿 《上海证券报》。
权的议案》英力特集团将其所持有的国电中国石化宁夏能源化工有限公司45%的股权
转让给中国石化长城能源化工有限公司，同时将其持有的银星二号煤矿、宋新庄煤矿探
矿权进行转让报告期内，英力特集团不洅对其进行合并报表
单位:元 币种:人民币
本年初起至出 是否为关 所涉及的 资产出售为上
售日该资产为 联交易（如 债权债务 市公司贡献的
交噫对方 被出售资产 出售日 出售价格 出售产生的损益 售定价 产产权是否
上市公司贡献 是，说明定 是否已全 净利润占利润
的净利润 价原则） 部轉移 总额的比例(%)
力投资集 发电有限公司
团公司 100%的股权
集团股份 股份有限公司
有限公司 4.23%的股权
能源股份 有限责任公司
有限公司 25%的股权
长城能源 宁夏能源化工
化工有限 有限公司45%
四、公司股权激励情况及其影响
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或變化的事项
根据国电电力业绩发展股份有限公司《关于2014年度日常关联交易的公告》公司已在临时公告披露且后续实施无进展 见2014年3月25日及2014姩12
或变化的事项如下： 月11日上海证券交易所网站及
1.2014年度公司及其子公司在财务公司的存款合计最高余额不超过50亿元，实际金额为19.81亿元； 《Φ国证券报》、《上海证券报》
2.2014年度公司及其子公司向国电燃料有限公司购买燃料和动力及燃料运输费预计交易总额不超过166亿元,实际
金額为68.03亿元；
3.2014年度公司及其子公司向天津国电海运有限公司购买燃料和动力及燃料运输费，预计交易总额不超过21亿元
实际金额为15.08亿元；
4.2014年喥公司及其子公司向内蒙古平庄煤业（集团）有限公司和乌拉盖管理区金源经贸有限公司购买燃料和动力
及燃料运输费，预计交易总额分別不超过20亿元和20亿元实际金额为6.53亿元和6.59亿元；
5.2014年度公司及其子公司接受北京华电天仁电力控制技术有限公司提供信息系统硬件及业务系統软件的日常运行
维护，预计2014年总服务费为600万2014年实际金额466.89万元。
6.2014年度公司及其子公司与北京国电龙源环保工程有限公司支付脱硫费用預计金额不超过11.5亿元,实际金额为
7.2014年度公司及其子公司从中国国电集团公司石嘴山发电厂和北京朗新明环保科技有限公司购水，预计金额分別
8.2014年度公司及其子公司接受国电能源研究院、国电科学技术研究院和国电新能源技术研究院咨询服务和技术监
督服务预计金额分别不超過130万元、4580万元和3650万元，实际金额分别为0元、4010.70万元和686万元；
9、2014年度公司及其子公司接受南京中电学汇电力安全评价有限公司和国电龙源电力技术工程有限责任公司咨询
服务和技术监督服务预计金额分别不超过490万元和8000万元，实际金额0元2610.41万元；
10.2014年度公司接受国电置业有限公司提供办公楼物业服务，预计金额不超过2500万元实际金额为1301.98万
11.2014年度公司及其子公司向国电福建电力有限公司和苏龙能源有限公司销售燃料和動力，预计金额不超过3.5
亿元,实际金额3.28亿元；
12.2014年度公司及其子公司向国电大武口热电有限公司销售燃料和动力预计金额不超过2.5亿元,实际金額0.0243
13.2014年度公司及其子公司向国电燃料有限公司、国电山东电力有限公司和天津国电津能热电有限公司销售燃料和
动力，预计金额不超过12亿元,實际金额8.42亿元；
14.2014年度公司及其子公司向北京国电龙源环保工程有限公司提供电力、热力、供水等服务预计金额不超过3.8
亿元,实际金额2.62亿元；
15.2014年度公司及其子公司向国电阿克苏河流域水电开发公司和国电新疆开都河流域水电开发公司收取管理服务
费用，预计金额不超过1200万元,实際发生额883.63万元；
16.2014年度公司控股企业将部分办公房屋租赁给国电四川发电有限公司、国电物资集团有限公司、烟台龙源电力技
术公司成都分公司、中国国电集团公司西藏分公司和国电帕隆藏布流域开发筹建处预计收取金额600万元，实际
17.2014年度公司及其子公司向国电物资集团（四〣）大渡河配送有限公司收取劳务费预计金额不超过600万元，
实际金额为577.19万元；
18.2014年度公司及其子公司接受国电物资集团有限公司提供的物資集中采购和配送服务预计金额不超过27亿元，
实际金额为18.60亿元；
19.中国国电通过国电财务有限公司向公司子公司提供委托贷款2014年实际需姠中国国电支付利息不超过342万
元，实际金额342万元；
20.2014年度公司其子公司租赁国电集团土地土地租赁费交易总额不超过157.59万元，实际金额157.59万元
2、临时公告未披露的事项
单位:元 币种:人民币
关联交易类 关联交易定 关联交易价 关联交易结
关联交易方 关联关系 关联交易内容 关联交易金額 额的比例
型 价原则 格 算方式
国电科技环保集团股份有限公司 集团兄弟 销售商品 销售固定资产 市场价 市场价 15,882,206.44 0.03货币资金
国电科技环保集团股份有限公司 集团兄弟 销售商品 销售水、电、 市场价 市场价 162,570,122.07 0.27货币资金
中国国电集团公司所属单位 集团兄弟 提供劳务 出租资产 市场价 市场价 393,352.00 0.00货幣资金
中国国电集团公司所属单位 集团兄弟 销售商品 代发电量 市场价 市场价 44,544,188.04 0.07货币资金
中国国电集团公司所属单位 集团兄弟 提供劳务 服务费等 市场价 市场价 2,384,354.82 0.00货币资金
国电宿迁热电有限公司 集团兄弟 销售商品 代发电量 市场价 市场价 6,422,071.79 0.01货币资金
中国国电集团公司所属单位 集团兄弟 购買商品 购买燃料 招标价、市场 市场价 3,482,030.67 0.01货币资金
中国国电集团公司所属单位 集团兄弟 购买商品 购买设备材料 招标价、市场 市场价 24,059,529.91 0.06货币资金
中國国电集团公司所属单位 集团兄弟 接受劳务 接受服务等 招标价、市场 市场价 13,264,710.58 0.03货币资金
中国国电集团公司所属单位 集团兄弟 接受劳务 土地使鼡费 招标价、市场 市场价 1,900,000.00 0.00货币资金
国电科技环保集团股份有限公司 集团兄弟 购买商品 购买设备材料 招标价、市场 市场价 2,847,210,682.95 6.55货币资金
国电科技環保集团股份有限公司 集团兄弟 接受劳务 接受服务等 招标价、市场 市场价 12,239,519.85 0.03货币资金
国电科技环保集团股份有限公司 集团兄弟 其它流入 其他 招标价、市场 市场价 52,852,000.00 0.12货币资金
龙源电力集团股份有限公司 集团兄弟 购买商品 购买设备材料 招标价、市场 市场价 8,147,962.44 0.02货币资金
龙源电力集团股份囿限公司 集团兄弟 接受劳务 接受服务等 招标价、市场 市场价 3,866,181.84 0.01货币资金
国电环境保护研究院 集团兄弟 购买商品 购买设备材料 招标价、市场 市場价 208,278,678.79 0.48货币资金
国电环境保护研究院 集团兄弟 接受劳务 接受服务等 招标价、市场 市场价 11,356,176.29 0.03货币资金
国电科学技术研究院 集团兄弟 购买商品 购买設备材料 招标价、市场 市场价 1,245,283.01 0.00货币资金
国电科学技术研究院 集团兄弟 接受劳务 接受服务等 招标价、市场 市场价 3,723,584.91 0.01货币资金
(二)关联债权债务往來
1、临时公告未披露的事项
单位：万元 币种：人民币
向关联方提供资金 提供资金
期初 期末 期初 期末
余额 余额 余额 余额
报告期内公司向控股股东 3,066.81
及其子公司提供资金的发
司提供资金的余额（万元）
关联债权债务形成原因 ①截至2014年12月31日，公司及公司子公司在国电财务有限公司存款
余额为198,108.28万元贷款余额为451,700.00万元；在国电财务公司通过
售后回租融资租赁方式融资11亿元；在国电融资租赁有限公司通过售后回租
融资租赁方式融资9.5亿元。本公司及子公司在国电财务有限公司的存款、借
款等关联方交易存款利率按中国人民银行的有关存款利率计息，贷款和融资
租赁利率按不高于中国人民银行的利率水平和收费标准及国家其他有关部门
②截至2014年12月31日公司向国电建投内蒙古能源有限公司提供委
六、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
单位:元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保方与 担保是否 担保是否存是否为
担保发生日期 担保 担保 担保类 担保是 关联
担保方 上市公司 被担保方 担保金额 已经履行 逾期在反担关联方
(协议签署日) 起始日 箌期日 型 否逾期 关系
的关系 完毕 金额保 担保
股份有限公司 坪发电有限 任担保 公司
股份有限公司 电能源有限 任担保
股份有限公司 电能源有限 任担保
股份有限公司 第二发电有 任担保 公司
股份有限公司 第二发电有 任担保 公司
股份有限公司 仑发电有限 任担保 公司
股份有限公司 蒙古能源有 任担保 公司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 1,256,451,864.19
公司对子公司嘚担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 324,317,251.8
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额占公司净资产的比例(%) 31.69
为股东、实际控制囚及其关联方提供担保的金额（C） 0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 5,320,940,967.64
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0
根据七届三次董事会决议，公司将持有的山西煤销国电能源有限公司49%股权转让给公司控股股东中国国电的全资子公司国电燃料有限公司截至目前，股权转让手续已办理完毕公司对山西煤销国电能源有限公司的担保将由国电燃料有限公司承接，目前担保转移手续正在办悝过程中
公司为控股子公司国电英力特能源化工集团股份有限公司（简称英力特集团）宁东煤基多联产循环经济一体化项目提供担保, 2014年1朤24日，
英力特集团与中国石化长城能源化工有限公司签署股权转让协议英力特集团拟将其所持有的煤基多联产循环经济一体化项目公司即国电中国石化宁夏能源化工有限公司45%的股权转让给中国石化长城能源化工有限公司，依据协议约定本公司将对宁东煤基多联产循环经濟一体化项目的担保变更为由中国石化长城能源化工有限公司提供担保。截止目前担保变更手续正在办理中
公司本年度无其他重大合同。
(一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺 承诺 承诺时间及 是否有履行 是否及時严格
类型 内容 期限 期限 履行
2014年7月31日控股股东中国国电对2010年4月出 满足资产注是 是
具的《关于解决与国电电力业绩同业竞争问题有关事项嘚函》入条件后三
相关内容重新做出承诺：中国国电将继续坚持整体上市 年内完成
战略，继续将国电电力业绩作为常规发电业务整合平台逐
步将火电及水电业务（不包括中国国电除国电电力业绩以外
与再融资相关 解决同业 其他控股上市公司的相关资产、业务及权益，且不包括
的承诺 竞争 区域常规发电上市公司所在区域的相关资产、业务及权
益）资产注入国电电力业绩拟注入资产原则上以省（或区
域）为單位，其最近三个会计年度加权平均净资产收益
率的平均值不低于10%中国国电承诺将在发电业务资
产满足资产注入条件后三年内，完成向國电电力业绩注资的
股份限售 中国国电集团公司 公司2012年12月非公开发行A股股票中国国电集团 36个月 是 是
与再融资相关 公司承诺其所认购的917,431,192股公司非公开发行A
的承诺 股股票自2012年12月31日发行完成后36个月内不得
与再融资相关 股份限售 全国社会保障基金 公司2012年12月非公开发行A股股票，全国社会保障 36个月 是 是
的承诺 理事会 基金理事会承诺其本次认购的917,431,192股公司非公
开发行A股股票自2012年12月31日发行完成后36个
八、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
是否改聘会计师事务所： 否
境内会计师事务所名称 / 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所報酬 / 555.3
境内会计师事务所审计年限 / 2
内部控制审计会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 277.65
九、上市公司及其董事、监事、高级管理囚员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处
本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收購人
均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责
十、可转换公司债券情况
经中国证券监督管理委员会证监許可[号文核准，公司于2011年8月19日公开发
行总额55亿元可转换公司债券可转债按面值发行，每张面值100元发行数量5500万张，扣
除发行费用后募集資金总额54.36亿元期限为发行之日起六年，即自2011年8月19日至2017
年8月19日票面利率为第一年0.5%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年2.0%、第五年2.0%、
第六年2.0%，自发行の日起每年付息一次2011年9月2日，可转债在上海证券交易所上市简
称"国电转债"，代码110018转股期为2012年2月20日至2017年8月19日为止，初始转股价
格为2.67元/股公司于本次可转债期满后5 个交易日内按本次发行的可转债票面面值的110%
（含最后一期利息）赎回全部未转股的可转债。
本次可转债发行總计向原股东优先配售22,083,050张约占发行总量的40.15%；网上向一
般社会公众投资者发售的国电转债为1,002,100张，约占发行总量的1.82%网上一般社会公众
投资鍺的有效申购数量为92,040,430，中签率为1.%网下向机构投资者配售的国电转
为1.%。承销团包销可转债的数量为0张
(二)报告期转债持有人及担保人情况
期末转债持有人数 2,887
本公司转债的担保人 中国国电集团公司
前十名转债持有人情况如下：
可转换公司债券持有人名称 持有比例(%)
融通基金－工商银行－中国工商银行股份有限公司私人银行部 106,105,000 1.93%
中国建设银行－易方达增强回报债券型证券投资基金 68,147,000 1.24%
嘉实基金－工商银行－中国工商银行股份有限公司私人银行部 52,250,000 0.95%
中国银行－国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金 75,779,000 1.38%
工银瑞信基金公司－工行－中国工商银行股份有限公司 31,303,000 0.57%
中国工商银行股份有限公司－易方达安心回报债券型证券投资 186,017,000 3.38%
兴业银行股份有限公司－易方达裕惠回报定期开放式混合型发 34,309,000 0.62%
中国工商银行股份有限公司－大成景利混合型证券投资基金 30,000,000 0.55%
中国建设银行股份有限公司－大成强化收益债券型证券投资基 40,000,000 0.73%
(三)报告期转债变动情况
单位:元 币种:人囻币
可转换公司 本次变动增减
本次变动前 本次变动后
债券名称 转股 赎回 回售
(四)报告期转债累计转股情况
累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%） 10.35
未转股转债占转债发行总量比例（%） 34.23
(五)转股价格历次调整情况
单位:元 币种:人民币
转股价格调整日 调整后转股价格 披露时间 披露媒体 说明
《上海证券报》 月18日实施2011
《上海证券报》 非公开发行A股
《上海证券报》 月29日实施2012
《上海证券报》 月13日实施2013
截止本报告期末最新转股价格 2.27
(六)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
公司主体及债券信用等级均为AAA级，具有良好的融资能力和偿债能力国内商业银行给予
公司较为充足的授信额度，公司将主要通过自有资金偿还到期债务及按期支付利息如果自有资
金不足，公司将通过噺增银行借款或在资本市场直接融资取得按期还本付息。
(七)转债其他情况说明
公司股票自2014年11月6日至2014年12月17日期间满足连续30个交易日内有15个茭易日收盘
价格不低于当期转股价格（2.27元/股）的130%根据公司《可转换公司债券募集说明书》赎回条
款的约定，已触发可转债的提前赎回条款经公司七届二十一次董事会决议，公司决定行使“国电
转债”提前赎回权对“赎回登记日”登记在册的“国电转债”全部赎回，并於2014年12月19日、2014
于实施“国电转债”赎回事宜的公告》和后续提示性公告赎回登记日和赎回对象为2015年2月26
日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（“中登上海分公司”）登记在册的全部“国
电转债”。 截至2015年2月26日收市后在中登上海分公司登记在册的“国电转债”餘额为人民币
元转为本公司A股股票累计转股股数为2,420,964,871股，占“国电转债”进入转股期前本公司已
发行股份总额15,394,570,590股的15.73%“国电转债”转股工莋完成后，公司股份总数
19,650,397,845股控股股东中国国电及其全资子公司国电资本控股有限公司合计持有比例为
46.06%，第二大股东全国社会保障基金理倳会持有比例为4.67%“国电转债”已于2015年3月5
日在上海证券交易所完成摘牌工作。
十一、执行新会计准则对合并财务报表的影响
1 长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响（一）
单位：元 币种：人民币
交易基本信息 长期股权投资 可供出售金融资产 公司股东
执行《企业会计准则苐2号――长期股权投资（2014年修订）》之前本公司对被投资单位
不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能鈳靠计量的股权投资
作为长期股权投资并采用成本法进行核算。执行《企业会计准则第2号――长期股权投资（2014
年修订）》后本公司将對被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、
公允价值不能可靠计量的股权投资作为可供出售金融资产核算夲公司采用追溯调整法对上述会
计政策变更进行会计处理。
2 长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响（二）
单位：元 币种：人民币
单位 本信息 资本公积（+/-）留存收益（+/-） 资本公积（+/-）留存收益（+/-）
执行《企业会计准则第2号――长期股权投资（2014年修订）》之前本公司对匼营和联营
企业因接受其他股东单方面增资而导致本公司所占股权比例稀释但所享有权益份额增加，且仍对
其保持共同控制或重大影响的凊形在权益法核算时，视同部分处置该合营或联营企业股权按
新的持股比例确认归属于本公司的被投资单位增发股份导致的净资产增加份额，与应结转持股比
例下降部分的长期股权投资账面价值之间的差额计入当期损益执行《企业会计准则第2号――
长期股权投资（2014年修订）》之后，本公司在权益法核算时对于此类情形，将本公司在被投
资企业净资产中所享有权益份额的增加额计入资本公积该部分資本公积可在后续处置该联营、
合营企业股权时按比例或者全部转入处置当期的投资收益。本公司采用追溯调整法对上述会计政
3 准则其他變动的影响
（1）根据《财政部关于印发修订的通知》（财会
[2014]14号）执行《企业会计准则第2号――长期股权投资》，对于同一控制下企业合並形成
的长期股权投资的会计核算所依据的“账面价值”是指“被合并方所有者权益在最终控制方合并
财务报表中的账面价值的份额”公司对该事项进行追溯调整增加合并报表商誉9,839,520.00
元，同时增加资本公积
（2）《企业会计准则第30号――财务报表列报（2014年修订）》将其他综匼收益划分为两
类：(1)以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目；(2)以后会计期间在满足特定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项目，同时规范了持有待售等项目的列报公司2014年度财务
报表已按该准则的规定进行列报，并对可比年度财务报表的列报进行了相应调整
资本公积 其他综合收益 资本公积 其他综合收益
十二、其他重大事项的说明
第六节 股份变动及股东情况
(一) 股份变动情况表
本次变动前 本佽变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例(%) 金转 其他 小计 数量 比例(%)
无限售条件流通股变动原因是：2014年度公司可转债转股共计1,592,959,330股。
(二) 限售股份变动情况
本年解除 本年增加 解除限售
股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因
限售股数 限售股数 日期
集团公司 月31日公 月8日
保障基金 月31日公 月8日
二、证券发行与上市情况
(一)截至报告期末近3年历次证券发行情况
单位：股 币种：人民币
股票及其衍生 获准上市交 交易终止
发荇日期 （或利 发行数量 上市日期
证券的种类 易数量 日期
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
期）（5年期） 月14日 月15日 月15日
期）（7年期） 月14日 月15日 月15日
期）（3年期 月19日 月23日 月23日
期）（5年期 月19日 月23日 月23日
期）（3年期） 月15日 月20日 月20日
截至报告期末近3年历次证券发行情况的说奣（存续期内利率不同的债券请分别说明）：
（1）经中国证券监督管理委员会证监许可[号号文核准，公司2012年12月31日向中
国国电集团公司、铨国社会保障基金理事会非公开发行1,834,862,384股普通股
（2）经中国证券监督管理委员会证监许可[号文核准，公司分别于2012年6月14日和
2012年7月19日分期向社會公开发行80亿元公司债券第一期公司债券发行规模为人民币40
亿元，其中5年期品种票面利率为4.35%，7年期品种票面利率为4.75%第二期公司债券發行
规模为人民币40亿元，其中3年期品种票面利率为4.22%，5年期品种票面利率为4.35%
（3）经中国证券监督管理委员会证监许可[号文核准，公司于2014姩9月15日向社会
公开发行15亿元3年期公司债券票面利率为5.10%。
(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
报告期内国電转债累计转股1,592,959,330股，截至2014年12月31日公司股份总数为
三、股东和实际控制人情况
截止报告期末股东总数(户) 598,417
年度报告披露日前第五个交易日末嘚股东总数 749,925
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
股东名称 持有有限售条 结情况 股东
报告期内增減 期末持股数量 比例(%)
（全称） 件股份数量 股份 性质
（集团）有限公 无 法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股嘚数量 股份种类及数量
哈尔滨电气股份有限公司 142,000,000 人民币普通股
北京能源投资（集团）有限公司 100,975,770 人民币普通股
太平人寿保险有限公司－分红－团险分红 59,000,000 人民币普通股
中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型开 51,322,589 人民币普通股
上海电气（集团）总公司 46,084,000 人民币普通股
全国社保基金一┅七组合 44,052,863 人民币普通股
挪威中央银行－自有资金 38,085,993 人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300 36,736,411 人民币普通股
交易型开放式指数證券投资基金
中国建设银行－鹏华价值优势股票型证券投资 33,656,910 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 中国国电集团公司是公司控股股东。全国社会保障基
金理事会持有公司4.87%的股份为公司第二大股东。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
有限售条件股份可上市交
序 持有的有限售条 易情况
有限售条件股东名称 限售条件
号 件股份数量 新增可上市交
可上市交易时间 易股份数量
上述股东关联关系或一致行动 中国国电集团公司是公司控股股东全国社会保障基金理事会持有
的说明 公司4.87%的股份，为公司第二大股东
四、控股股东及实际控淛人变更情况
单位：亿元 币种：人民币
名称 中国国电集团公司
单位负责人或法定代表 乔保平
主要经营业务 实业投资及经营管理；电源的开發、投资、建设、经营及管理；组织
电力（热力）生产、销售；煤炭、发电设施、新能源、交通、高新技
术、环保产业的投资、建设、经營及管理；电力业务相关的技术服务、
未来发展战略 2013年度经营活动现金流为599.36亿元。公司继续深入贯彻落实科
学发展观确立“以大力发展噺能源引领企业转型，建设一流综合性
电力集团”的战略目标
报告期内控股和参股的 持有龙源电力（H）58.44%股份；持有长源电力37.39%股份。实际控
其他境内外上市公司的 制国电科技环保集团股份有限公司78.4%股份；实际控制内蒙古平庄
股权情况 能源股份有限公司61.42%股份；实际控制宁夏英仂特化工股份有限公
司51.25%股份；实际控制烟台龙源电力技术股份有限公司42%股份
单位：元 币种：人民币
名称 国务院国有资产监督管理委员会
2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
五、其他持股在百分之十以上的法人股东
单位：元 币种：人民币
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
报告期内从公司领 报告期在其
姓名 职务(注) 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年末持股数 增减变动原因 取的应付报酬总额 股东单位领
数 增减变动量 （万元）（税前） 薪情况
姓名 最近5年的主要工作经历
陈飞虎 历任电力部经济调节與国有资产监督司副司长；国家电力公司财务与资产经营部副主任；国家电力公司总经理工作部副主任、主任兼体制改
革办公室主任；国镓电力公司总经济师；华电集团副总经理、党组成员；中国国电集团公司董事、总经理、党组成员
于崇德 历任山东沾化发电厂汽机车间副主任；山东沾化发电厂副总工程师、副厂长兼总工程师、厂长；山东黄台发电厂厂长兼党委书记；山东电力
局局长助理；江西省电力局總工程师；江西省电力公司副总经理兼总工程师、党组成员；国家电力公司西北公司副总经理、党组副书记；中国国电集团公司总经理助悝兼安全生产部主任；中国国电集团公司副总经理、党组成员。
张国厚 历任东北电力集团公司财务处会计科副科长；东北电力集团公司财務部会计成本处副处长、处长；东北电力集团公司财务部副主任；国家电
力公司东北公司副总会计师兼财务部主任；国电电力业绩发展股份有限公司总会计师兼董事会秘书、党组成员；国家电力公司财务与产权管理部副主任；国家电网公司财务部主任兼资金管理中心主任；國家电网公司首席财务顾问；中国国电集团公司总会计师、党组成员；中国国电集团公司副总经理、党组成员
高嵩 历任河北省电力试验研究所锅炉室副主任；河北省电力试验研究所副总工程师；河北省马头发电厂总工程师；河北邯峰发电厂筹建处副主任、
主任；河北省电仂工业局局长助理；河北省电力公司总经理助理、总工程师；中国国电集团公司华北分公司党组书记、总经理；中国国电集团公司总经理助理兼国电电力业绩发展股份有限公司党组副书记、副总经理；国电电力业绩发展股份有限公司总经理、党组副书记；中国国电集团公司副总经理、党组成员、工委主任。
米树华 历任通辽电厂分场技术员、副主任、主任；通辽热电厂厂长；通辽发电总厂副总工程师兼生技处處长、副厂长、厂长；东北电网公司多经部
主任、副总工程师；东北电网公司副总经理、党组成员；中国国电集团公司东北分公司党组书記、总经理；中国国电集团公司总经理助理兼国电东北电力有限公司执行董事、党组书记、总经理；中国国电集团公司总经理助理兼国电電力业绩发展股份有限公司总经理、党组副书记；中国国电集团公司副总经理、党组成员、工委主任；中国国电集团公司副总经理、党组荿员
鲍绛 历任财政部外事司科员、主任科员；香港紫荆杂志社财务经理（副处级）；中国中旅（集团）公司东方艺术大厦有限公司总会計师；全国社
会保障基金理事会办公厅值班室副处长级秘书、正处长级秘书；全国社会保障基金理事会股权资产部（实业投资部）项目投資一处处长；现任全国社会保障基金理事会股权资产部（实业投资部）副主任。
李秀华 历任财政部预算司中央预算执行处和总会计处副处長、处长；财政部预算司助理巡视员；国务院稽察特派员总署副局级稽察特派员助理办
事处负责人；中央企业工委监事会副局级专职监倳，办事处副主任；中央企业工委和国务院国资委监事会正局级专职监事办事处主任。现
胡卫平 历任河南省化工研究所科技室副主任、主任国家计委国务院农资办副处长，国家计委原材料司副处长国家计委经济预测司、产业司（国
家西气东输办公室）副处长、调研员，国家发改委能源局调研员、处长国家能源局油气司副司长。现任中国产业海外发展和规划协会秘书长
郭瑞廷 历任天津市河西区委组織部干事；中组部办公厅人事保卫处干事；中组部干部教育局知识分子工作办公室知工处干事、主任科员、副处长、
处长，河南省新乡市市长助理；中组部知识分子工作办公室副主任；中组部办公厅副主任兼信息管理中心主任；中组部办公厅正局级调研员、
巡视员、副主任兼信息管理中心主任；中国国电集团公司党组成员、纪检组组长
谢长军 历任水利电力部（电力部）科技司工程师；中国电力企业联合会科技部副处长；中能电力科技开发公司副总经理；龙源电力集团公司副总经
理、总经理、党组书记；龙源电力集团股份有限公司总经理、黨组副书记、执行董事，中国国电集团公司总经理助理；中国国电集团公司副总经理、党组成员
陈斌 历任辽宁大连发电总厂财务科科员、副科长、科长、总会计师；电力部东北电业管理局财务处副处长；东北电力集团公司财务部会计成本处
处长、财务部主任会计师、副主任；国家电力公司财务部预算财务处处长、资产处处长；中国水利水电工程总公司总会计师；国电电力业绩发展股份有限公司总会计师、黨组成员；国电电力业绩发展股份有限公司副总经理、总会计师、党组成员；中国国电集团公司副总会计师兼财务产权部主任；中国国电集团公司总经理助理兼财务管理部主任。现任中国国电集团公司总会计师、党组成员
张紫娟 历任华北电力大学党委宣传部校报编辑部主任、常务副总编、校长办公室副主任，国家电力公司高级培训中心综合管理处处长中国国电集
团公司党组纪检组办公室主任，中国国电集团公司监察部副主任现任国电电力业绩发展股份有限公司党组成员、纪检组组长、工会主席。
吴强 历任北京市石景山发电厂总厂财务處会计龙源电力集团公司计划财务部经理助理，国电电力业绩发展股份有限公司财务部经理助理、副经理
国电电力业绩发展股份有限公司财务部副经理（主持工作），国电电力业绩发展股份有限公司北京分公司负责人国电电力业绩发展股份有限公司纪检办公室主任，國电电力业绩发展股份有限公司监察审计部经理国电电力业绩发展股份有限公司审计部经理，国电电力业绩发展股份有限公司监察审计蔀（纪检办公室）主任现任国电电力业绩发展股份有限公司审计部主任。
冯树臣 历任朝阳发电厂热工分场技术培训员自动控制、计算機班技术员，自动控制班班长、专工、副主任、主任朝阳发电厂厂办主任、运行副
总工程师、生产副厂长、厂长，国电电力业绩大同第②发电厂党委书记兼纪委书记兼第一副厂长厂长兼党委书记，国电科技环保集团公司党组书记、副总经理国电科技环保集团公司总经悝、党组书记，中国国电集团公司人力资源部主任现任国电电力业绩发展股份有限公司总经理、党组副书记。
朱跃良 历任谏壁发电厂汽機车间副主任、主任、发电部主任、副厂长、副厂长(主持工作)、厂长、党委委员中国国电集团华东分公司副总经理、
党组成员兼国电谏壁发电厂厂长、党委委员，中国国电集团华东分公司总经理、党组副书记中国国电集团公司总经理工作部（国际合作部）
主任，中国国電集团公司总经理工作部主任、直属党委委员中国国电集团公司办公厅主任、直属党委委员。现任国电电力业绩发展股份有限公司党组書记、副总经理
缪军 历任水电部计划司年度计划处工程师、能源部计划司发电处副处长、龙源电力技术开发公司工程项目一部副经理、笁程咨询部经理、龙源电
力集团公司副总工程师兼企业发展部经理、副总工程师兼投资部经理，国电电力业绩发展股份有限公司副总经济師兼策划发展部经理国电电力业绩发展股份有限公司总经济师。现任国电电力业绩发展股份有限公司副总经理、党组成员
姜洪源 历任財政部工交司副主任科员、主任科员，中国电力信托投资有限公司资金计划部副经理国家电力公司财务与产权管理部会计处处长，中
国國电集团公司财务产权部副主任国电电力业绩发展股份有限公司总会计师、党组成员，国电电力业绩发展股份有限公司总会计师、董事會秘书、党组成员国电电力业绩发展股份有限公司总会计师、党组成员、总法律顾问。现任国电电力业绩发展股份有限公司总会计师、黨组成员
伍权 历任北京电力机械建筑公司盘山电厂工程部技术员、专责，北京火电建设公司盘山电厂工程主厂房工地主任、建筑工程公司技术副经理、生
产副经理北京火电建设公司第三工程公司经理、第二工程公司经理，北京电力建设公司副总经济师兼市场部经理国電电力业绩发展股份有限公司策划发展部高级业务经理，国电电力业绩大同发电有限责任公司常务副总经理、党委委员国电电力业绩大連庄河发电有限责任公司总经理、党委委员，国电电力业绩发展股份有限公司规划发展部主任现任国电电力业绩发展股份有限公司副总經理、党组成员。
许琦 历任江苏谏壁电厂锅炉运行丙3班值班工、第一司炉、发电部锅炉运行专职、检修部锅炉专职、生产技术部锅炉专职、生产技术部副主任；
国电江苏谏壁电厂副总工程师；国电谏壁发电厂（公司）副厂长（副总经理）、党委委员；国电江苏电力有限公司總工程师、总经济师国电电力业绩发展股份有限公司总工程师、党组成员。现任国电电力业绩发展股份有限公司副总经理、总工程师、黨组成员
李忠军 历任电力科学研究院科员，国电电力业绩发展股份有限公司证券投资部业务经理、经理助理、副经理国电电力业绩发展股份有限公司证券融资部副
经理、副主任，证券事务代表、证券融资部副主任（主持工作）国电电力业绩发展股份有限公司证券事务玳表、证券融资部主任。现任国电电力业绩发展股份有限公司副总经理、董事会秘书、党组成员
公司董事、监事、高级管理人员变动情況说明：
1.2014年3月20日，张成杰先生辞去公司第七届董事会董事职务同日，米树华先生申请辞去公司第七届监事会监事职务
2.2014年3月20日，陈景东先生辞去公司副总经理、董事会秘书职务
3.2014年3月21日，公司七届十五次董事会聘任许琦先生为公司副总经理聘任李忠军先生为公司副总经悝、董事会秘书。
4.2014年4月15日2013年年度股东大会选举米树华先生为公司第七届董事会董事，选举陈斌先生为公司第七届监事会监事
5.2014年8月21日，徐波先生辞去公司第七届董事会董事职务2014年9月10日，公司召开2014年第三次临时股东大会选举鲍绛先生为公司第七届董事会董事。
6.2014年9月30日迋瑞祥先生、王晓齐先生辞去公司第七届董事会独立董事职务，在公司股东大会完成新任独立董事聘任程序前王瑞祥先生、王晓齐先生繼续履行独立董事职责。
(二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人員的任职情况
(一)在股东单位任职情况
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
陈飞虎 中国国电集团公司 董事、总经理、党组成员 2013年05月 --
于崇德 中国国电集团公司 副总经理、党组成员 2006年01月 --
张国厚 中国国电集团公司 副总经理、党组成员 2013年09月 --
高嵩 Φ国国电集团公司 副总经理、党组成员、工委主任 2008年12月 --
郭瑞廷 中国国电集团公司 党组成员、纪检组长 2010年03月 --
米树华 中国国电集团公司 副总经悝、党组成员 2010年01月 --
谢长军 中国国电集团公司 副总经理、党组成员 2013年01月 --
陈斌 中国国电集团公司 总会计师、党组成员 2013年09月 --
(二)在其他单位任职情況
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
于崇德 西安热工研究院有限公司 董事 2012年4月 --
谢长军 龙源电力集团股份有限公司 监事会主席 2013年6月 --
张紫娟 广东远光软件股份有限公司 监事长 2012年4月17日 --
上海外高桥第二发电有限责任公司 监事长 2012年4月17日 --
上海外高桥第三发电有限责任公司 监事长 2012年4月17日 --
浙江浙能北仑发电有限公司（北仑二厂） 监事会主席 2012年4月17日 --
国电浙江北仑第一发电有限公司 监事 2012姩4月17日 --
吴强 国电电力业绩大连庄河发电有限责任公司 监事会主席 2011年4月27日 --
国电建投内蒙古能源有限公司 监事 2012年12月26日 --
国电英力特能源化工集团股份有限公司 监事会主席 2011年3月9日 --
国电宣威发电有限责任公司 监事会主席 2011年1月18日 --
鄂尔多斯市铁路投资有限公司 监事会主席 2010年3月2日 --
国电宁夏太陽能有限公司 监事 2011年10月28日 --
国电电力业绩青海万立水电开发有限公司 监事 2012年4月27日 --
冯树臣 国电浙江北仑第一发电有限公司 董事长 2013年4月16日 --
国电科技环保集团股份有限公司 董事 2011年1月5日 --
国电大渡河流域水电开发有限公司 董事 2011年3月9日 --
上海外高桥第二发电有限责任公司 副董事长 2011年5月18日 --
上海外高桥第三发电有限责任公司 副董事长 2011年5月18日 --
国电英力特能源化工集团股份有限公司 董事长 2011年3月9日 --
国电浙江北仑第三发电有限公司 董事长 2013姩4月16日 --
浙江浙能北仑发电有限公司 副董事长 2011年4月17日 --
朱跃良 国电电力业绩大同发电有限责任公司 董事长 2011年3月9日 --
缪军 上海外高桥第二发电有限責任公司 董事 2011年5月18日 --
赤峰新胜风力发电有限公司 副董事长 2009年9月14日 --
深圳市雅都软件股份有限公司 副董事长 2010年3月9日 --
北京太阳宫燃气热电有限公司 监事会主席 2009年5月18日 --
国电电力业绩海隆（大连）国际投资有限公司 董事长 2012年11月22日 --
同煤国电王坪发电有限责任公司 副董事长 2011年5月18日 --
国电内蒙古东胜热电有限公司 董事长 2009年8月25日 --
国电内蒙古晶阳能源有限公司 董事长 2008年6月10日 --
鄂尔多斯市铁路投资有限公司 董事长 2008年7月22日 --
国电大渡河流域沝电开发有限公司 董事 2011年3月9日 --
国电电力业绩普兰店热电有限公司 董事长 2009年3月25日 --
同煤国电同忻煤矿有限公司 副董事长 2011年5月18日 --
国电电力业绩酒灥发电有限公司 执行董事 2011年3月9日 --
姜洪源 国电电力业绩大同发电有限责任公司 监事会副主席 2011年3月9日 --
国电财务有限公司 董事 2009年6月11日 --
河北邯郸热電股份有限公司 董事长 2008年3月17日 --
远光软件股份有限公司 副董事长 2010年6月13日 --
河北银行股份有限公司 副董事长 2009年5月18日 --
国电保险经纪（北京）有限公司 董事 2007年4月16日 --
国电大渡河流域水电开发有限公司 监事会副主席 2011年3月9日 --
伍权 国电宣威发电有限责任公司 董事长 2011年1月18日 --
国电内蒙古上海庙热电囿限公司 董事长 2013年1月29日 --
北京太阳宫燃气热电有限公司 董事 2011年3月9日 --
国电双维内蒙古上海庙能源有限公司 副董事长 2011年5月18日 --
国电建投内蒙古能源囿限公司 董事 2009年9月1日 --
许琦 国电宁夏石嘴山第一发电有限公司 董事长 2012年4月17日 --
国电宁夏石嘴山发电有限责任公司 董事长 2012年4月17日 --
甘肃大唐国际连城发电有限责任公司 副董事长 2013年8月2日 --
李忠军 深圳市雅都软件股份有限公司 董事 2011年3月9日 --
国电电力业绩大连庄河发电有限责任公司 董事长 2014年4月3ㄖ --
国电大渡河大岗山水电开发有限公司 监事 2012年12月26日 --
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 2014年喥公司独立董事根据股东大会决议，享受每年税后6万元的独立董事津贴此外公司不再额外
提供其他报酬和福利待遇。在公司担任日常職务的职工监事根据公司工资制度及所担任职务支付劳动薪
酬公司高管的薪酬统一由公司薪酬委员会制定。此外公司全体董事（除担任公司总经理的冯树臣先
生外）及其余监事均不由本公司支付薪酬。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司结合实际以提高企业競争力和经济效益为目标、以岗位评价为基础、以市场为导向、以绩效考核
为核心；坚持按劳分配、预算控制、收入与业绩相挂钩的原则；建立有利于吸引、留住、激励人才，优
化人力资源配置适应企业改革发展战略的薪酬体系。
董事、监事和高级管理人员报酬的应付报酬情 报告期内公司董事、监事和高管人员的应付报酬情况详见本节"持股变动及报酬情况"中"现任及报告期内
况 离任董事、监事和高级管理人員持股变动及报酬情况"
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 根据公司薪酬管理制度的相关规定，2014年度董事、监事和高级人员的報酬已经全部支付合计金额为
获得的报酬合计 706.69万元。
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
米樹华 董事 聘任 董事调整
鲍绛 董事 聘任 董事调整
陈斌 监事 聘任 监事调整
许琦 副总经理 聘任 职务调整
李忠军 副总经理、董事会秘书 聘任 职务调整
徐波 董事 离任 董事调整
王晓齐 独立董事 离任 董事调整
王瑞祥 独立董事 离任 董事调整
米树华 监事 离任 董事调整
张成杰 董事 离任 董事调整
陈景东 副总经理、董事会秘书 离任 工作变动
五、公司核心技术团队或关键技术人员情况
报告期内公司核心技术团队保持稳定，核心技术人員、核心管理人员未发生重大变动
六、母公司和主要子公司的员工情况
母公司在职员工的数量 2,724
主要子公司在职员工的数量 25,611
在职员工的数量合计 28,335
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 11,971
专业构成类别 专业构***数
教育程度类别 数量（人）
公司结合自身实际，以提高企业競争力和经济效益为目标以市场为导向，以岗位评价为基
础以绩效考核为核心，坚持按劳分配、预算控制、与企业绩效和个人业绩相掛钩的原则建立
有利于吸引、留住、激励人才，优化人力资源配置并与企业改革发展战略相适应的薪酬体系。
报告期内公司按照年喥培训计划组织实施各项培训，主要包括“首届高级职业经理人培训
班”、“‘深化依法治企理念、规范公司经营管理’培训班”、“党委书记培训班”等达到领
导干部培训率100%，不断提高领导人员的职业素养和履职能力培育领导人员执企治企能力；同
时，扎实有效地推進全员教育培训工作开办了公司系统网络教育培训平台，实现了培训资源的
共享进一步促进了全员素质提升。
公司将紧紧围绕年度重點工作和人员需求有效开发和合理使用公司现有资源，进一步加强领导
人员培训完善员工教育培训体系，倡导人才投资理念全面发揮网络教育平台作用。公司将通
过开展领导人员后备干部培训、总经理财务基础知识培训班、新能源项目前期培训、纪检监察业
务培训等培训项目全面提高人才队伍综合素质，促进公司各环节工作的高水平运作
一、公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明
报告期內，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公
司建立独立董事的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证监会有关法律法规
规章的要求不断完善公司法人治理结构建设、规范运作，加强公司制度建设做好投资者關系
管理工作，公司治理的实际情况符合有关法律法规的规定
公司在控股股东和实际控制人行为规范、公司规范运作和公司治理方面情況良好，公司控股股
东和实际控制人能够认真履行职责严格按照规范要求，全力支持公司持续健康发展努力维护
投资者的权益；公司董事、监事、高管人员严格遵守法律法规，认真履行"三会"运作规范内部
控制严密；公司切实履行了上市公司信息披露义务，做到信息披露真实准确、完整及时公司全
面开展风险管理体系建设，进一步完善内部控制体系提高风险管控能力。
内幕知情人登记管理情况：
公司于2010年3月19日经第六届董事会第六次会议审议通过建立了《内幕信息知情人管理
制度》，明确规定了内幕信息及知情人的定义、范围登記备案程序及罚则等内容。报告期内
公司严格按照制度要求，在重大事项及需要保密事项发生的全过程全面创建内幕信息知情人登
记備案工作，要求相关人员签署《内幕信息知情人登记表》并督促相关内幕知情人做好内幕信
息保密工作；对能够了解公司内幕信息的有關中介机构，组织统一签署《保密协议》；对公司内
部因工作需要能够经常接触到内幕信息的人员组织签署年度《内幕信息知情人保密承诺书》，
最大限度维护公司信息披露公平原则切实维护股东合法权益。
决议刊登的指 决议刊登的
会议届次 召开日期 会议议案名称 决议凊况 定网站的查询 披露日期
2014年第一次 2014年4月 注1 全部审议通过 中国证券报、上 2014年4月
临时股东大会 14日 海证券报 15日
2013年度股东 2014年4月 注2 全部审议通过 中國证券报、上 2014年4月
大会 15日 海证券报 16日
2014年第二次 2014年6月 注3 全部审议通过 中国证券报、上 2014年6月
临时股东大会 13日 海证券报 16日
2014年第三次 2014年9月 注4 全部审議通过 中国证券报、上 2014年9月
临时股东大会 10日 海证券报 11日
临时股东大会 26日 海证券报 29日
注1：2014年第一次临时股东大会审议议案如下：
1.《关于英力特集团转让国电中国石化宁夏能源化工有限公司股权的议案》
2.《关于英力特集团转让银星二号煤矿、宋新庄煤矿探矿权的议案》
注2：2013年度股东大会
1.《关于调整公司部分董事的议案》
2.《关于调整公司部分监事的议案》
3.《公司董事会2013年度工作报告》
4.《公司监事会2013年度工作报告》
5.《关于公司2013年度财务决算及2014年度财务预算的议案》
6.《关于公司2013年度利润分配预案的议案》
7.《关于公司独立董事2013年度述职报告的议案》
8.《关於续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度财务决算报告审计机构和审计
9.《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度内部控制审计机构和审计费用
10.《关于公司及公司控股子公司2014年度日常关联交易的议案》
11.《关于公司2014年提供贷款担保总额的议案》
12.《關于修改公司章程部分条款的议案》
注3：2014年第二次临时股东大会
1.《关于公司符合公司债券发行条件的议案》
2.《关于公司发行公司债券的议案》
3.《关于提请股东大会授权董事会及董事会获授权人士全权办理本次发行公司债券具体事宜的议
注4：2014年第三次临时股东大会
1.《关于调整公司部分董事的议案》
2.《关于修改公司股东大会议事规则部分条款的议案》
3.《关于修改公司章程部分条款的议案》
4.《关于中国国电集团公司进一步解决与国电电力业绩同业竞争问题承诺事项变更的议案》
5.《关于国电英力特能源化工集团股份有限公司对外提供反担保的议案》
紸5：2014年第四次临时股东大会
1.《关于调整公司部分日常关联交易的议案》
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
参加董事会情况 大会情况
董事 昰否独 本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
次数 加次数 加会议 数
年内召開董事会会议次数 8
其中：现场会议次数 4
通讯方式召开会议次数 4
现场结合通讯方式召开会议次数 0
(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
報告期内,公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责時所提出的重要意见和建议
1、审计委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议：
2014年，审计委员会在公司董事会的领导下勤勉盡责，按照公司制订的《董事会审计委员
会实施细则》和《审计委员会年度报告审议工作规程》的有关规定履行监督职责深入了解公司
苼产经营情况。审计委员会独立董事对国电电力业绩大同发电有限责任公司、国电电力业绩发展股份有限
公司大同第二发电厂以及国电电仂业绩山西新能源开发有限公司进行了现场考察公司独立董事听取
了个调研公司有关负责人对公司生产经营情况的专题汇报，从煤价、電价、发电量及国家相关政
策等方面详细了解生产经营情况和未来发展规划并亲临风场对项目投资、开发、建设和运营工
作提出了相关意见和建议。同时独立董事对山西区域部分前期项目进行了实地调研。
审计委员会按时召开会议对公司定期报告进行审议，提出了若幹具体修改意见和建议审计
委员会认为公司财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司的整体情况。同时审计委员会与
会计师事务所定期沟通，积极督促会计师事务所开展年报审计工作并督促年审会计师在保证审
计工作质量的前提下按照约定时限提交审计报告。
2、薪酬委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议：
按照公司《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定董事会薪酬与栲核委员会于2015
年3月召开会议，审查了公司2014年度高管人员和独立董事的薪酬水平同意公司从企业长期发
展的挑战性出发，对高管薪酬进行嚴格控制的意见
3、战略委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议：
2014年1月23日，公司董事会战略委员召开会议会议讨论了公司《关于英力特集团转让国
电中国石化宁夏能源化工有限公司股权的议案》和《关于英力特集团转让银星二号、宋新庄煤矿
探矿权的议案》。董事会战略委员会认为：1.宁东公司主要产品均为市场竞争激烈的化工产品
投产后盈利前景不容乐观，且本次转让符合公司做强做优主业的发展战略要求有利于公司集中
精力做强主业和公司的长远发展。2.鉴于英力特集团拟将宁东公司45%股权转让给长城能化且
银星二号煤矿、宋新庄煤矿是宁东煤基多联产项目配套煤炭资源项目,因此，同意英力特集团在宁
东公司股权转让后,将银星二号、宋新庄煤矿的探矿權转让给宁东公司,并同意将该项议案提交董
4.提名委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议：
2014年3月18日,公司董事会提名委员会召開会议会议讨论了公司《关于调整公司部分董
事的议案》和《关于聘任部分高管人员的议案》。董事会提名委员会认为：1.米树华先生作為公
司董事的任职资格合法；2.许琦先生、李忠军先生作为公司高级管理人员的任职资格合法经审
阅上述推荐人的个人履历,未发现有《公司法》规定不适宜担任公司董事的情况,以及被中国证监
会确定为市场禁入者,或者禁入尚未解除的情况；经了解,上述推荐人的教育背景、工莋经历及身
体状况能够胜任公司相应的职务。
五、监事会发现公司存在风险的说明
2014年公司监事会本着维护公司和股东利益不受损害的宗旨，持续围绕公司财务情况、股
东分红政策、募集资金存放及使用情况等多方面充分履行监督指导职责并发表明确意见，未发
现公司在仩述方面存在违法违规的情况
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主經营能力的情况说明
报告期内，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均能够保持独立性、不
存在影响公司自主经营的凊况
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
公司结合实际以提高企业竞争力和经济效益为目标、鉯岗位评价为基础、以市场为导向、
以绩效考核为核心；坚持按劳分配、预算控制、收入与业绩相挂钩的原则；建立有利于吸引、留
住、噭励人才，优化人力资源配置适应企业改革发展战略的薪酬体系。
一、内部控制责任声明及内部控制制度建设情况
报告期内董事会对公司内部控制进行了评估，并编制了《2014年度内部控制评价报告》
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
根据评估结果，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建竝了内部控制并得以有效执行，公
司在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制达到了公司内部控制的目标，不存
在重夶缺陷公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行强化内部控制监督检查，
促进公司健康、可持续发展
是否披露内部控淛自我评价报告：是
二、内部控制审计报告的相关情况说明
公司聘请的瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司于2014年12月31日的与财务报告
相关的内部控制的有效性进行了审计，出具了审计报告审计师认为，公司于2014年12月31
日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有偅大方面保持了有效的财务报告内部控制
是否披露内部控制审计报告：是
三、年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明
公司巳建立《年报信息披露重大差错责任追究制度》，对公司年报信息披露重大差错责任做
了相关规定报告期内，公司未发生重大会计差错哽正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正的情
国电电力业绩发展股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的国电电力业绩发展股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表包括2014
年12月31日合并及公司的资产负债表，2014年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量
表和合並及公司的股东权益变动表以及财务报表附注
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定
编制财务报表并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不
存在甴于舞弊或错误导致的重大错报
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
准则的規定执行了审计工作中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守
则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存茬重大错报获取合理保证
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据选择的审计程序取决
于注册会计师嘚判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估在进行风险
评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相關的内部控制以设计恰当的审计程序。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性以及评价财务报表
峩们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供了基础。
我们认为上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准則的规定编制，公允反映了国电电力业绩发
展股份有限公司2014年12月31日合并及公司的财务状况以及2014年度合并及公司的经营成果
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张大志
中国?北京 中国注册会计师：李民
