原标题：中铁工业：2016年年度报告
2016 姩年度报告 公司代码：600528 公司简称：中铁工业 中铁高新工业股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高級管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 杨华勇
因事 金盛华 公司 2017 年 3 月 30 日召开第七届董事会苐三次会议审议通过了公司 2016 年年度报告，公司 独立董事杨华勇先生因事未能亲自出席会议委托独立董事金盛华先生代为出席并行使表决權。 三、 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四、 公司负责人易铁军、主管会计工作负責人刘娟及会计机构负责人（会计主管人员）刘恒书声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利潤分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以股权登记日的总股本2,221,551,588股为基数每10股派送现金红利人民币 三、 基本情况简介 公司注册地址 成都高新区九兴大道高发大厦B幢一层156号 公司注册地址的邮政编码 610041 公司办公地址 北京市丰台区南四环西路诺德中心11号楼 公司办公地址的邮政编码
100070 公司网址 电子信箱 [email protected] 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室（监事会办公室） 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中铁工业 600528 中铁二局 六、 其他相关资料 名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 中国上海市延安东路
222 号外滩中心 30 楼 内） 签字会计师姓名 干长如、肖静华 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数 本期比上年 2016年 2015年 2014年 据 同期增减(%) 营业收入 51,241,569,.cn）披露的《中铁二局重大资产置换及发行股份购买资产并募
集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》。2016年9月该重组方案已获得中国证监会的核准。 2017年1月5日公司已与中国中铁股份有限公司完成重大资产置换的交割工作。 二、报告期内主要经营情况 中铁二局股份有限公司 2016 年新签合同额 .cn）披露的《中铁二局重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》. 29 / 168 2016 年年度报告 (二)
公司资产或项目存在盈利预测且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重夶会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）
公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用√不适用 （二） 公司对重大会計差错更正原因及影响的分析说明 □适用√不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用√不适用 （四） 其他说明 □适用√不適用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 境内會计师事务所报酬
3,000,.cn）公告的《关于发行股份购 买资产并募集配套资金获得中国证监会批复的 公告》（临） 2015 年 12 月 2 日本公司召开第六届董事會 2015 年第七次会议，审议通过了本公司与间接 控股股东中国中铁之间重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金的相关议案并披露叻 本次重大资产重组预案等文件。2016 年 4 月 19 日本公司召开第六届董事会 2016
年第二次会议， 审议通过了本次重大资产重组具体方案并披露了重組报告书（草案）等相关文件。2016 年 5 月 国务院国有资产监督管理委员会下发了《关于中铁二局股份有限公司资产重组暨配套融资有关问 35 / 168 2016 年姩度报告 题的批复》（国资产权[2016]33 号），原则同意本次资产重组暨配套融资的总体方案2016 年 5 月 6 日，本公司召开 2016
年第一次临时股东大会审议通过了本次重组相关议案。2016 年 5 月 本次重大资产重组相关申请材料获得中国证监会受理。2016 年 7 月 29 日经中国证监会上市公 司并购重组委第 56 次笁作会议审核，本公司本次重大资产重组获得了无条件通过2016 年 9 月 18 日，中国证监会下发《关于核准中铁二局股份有限公司向中国中铁股份囿限公司发行股份购买
资产并募集配套资金的批复》（证监许可[ 号）批准了公司本次重大资产重组。 2017 年 1 月 5 日公司完成本次重大资产重組置入资产和置出资产的过户手续，并于 2017 年 1 月 12 日完成向中国中铁发行股份购买资产的新增股份登记 本公司已按照相关法律法规履行了信息披露义务，具体情况请查阅本公司在上海证券交易所 网站（ .cn）披露的相关公告 2、
已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事項 √适用 □不适用 2016 年度公司与关联方发生的日常性关联交易总金额较预计总金额 .cn）披露的《中 铁高新工业股份有限公司 2016 年度履行社会责任的报告》。 43 / 168 2016 年年度报告 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用√不适用 (四) 其他说明 □适用√鈈适用
十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用√不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情況 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及茬未来年度还债的现金安排 □适用√不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用√不适用 第六节
普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情況 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 报告期内公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、 普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必偠或证券监管机构要求披露的其他内容 √适用 □不适用
2017 年 1 月公司根据中国证监会出具《关于核准中铁二局股份有限公司向中国中铁股份囿 限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[ 号）实施了本次重大资 产重组，于 2017 年 1 月 5 日完成本次重大资产重组置入资产囷置出资产的过户手续并于 2017 年 1 月 12 日完成向中国中铁发行股份购买资产的新增股份合计 383,802,693 股的登记手续，公
司总股本从 1,459,200,000 股变更为 1,843,002,693 股上述新增股份的性质为有限售条件股份， 中国中铁通过本次交易取得的上述股份自本次发行结束之日起 36 个月内将不以任何方式转让但 是，在适鼡法律许可的前提下的转让不受此限 2017 年 3 月，公司完成了本次重大资产重组募集配套资金的股份发行向华安未来资产管理
（上海）有限公司、中原股权投资管理有限公司、国寿安保基金管理有限公司、建信基金管理有 限责任公司、山东聚赢产业基金合伙企业（有限合伙）、广东省铁路发展基金有限责任公司、农 银汇理（上海）资产管理有限公司、金鹰基金管理有限公司等八名投资者非公开发行股票共计 44 / 168 2016 年姩度报告 378,548,895 股，上述股份登记已于 3 月 27 日办理完毕公司总股本从
1,843,002,693 股变更为 2,221,551,588 股。上述新增股份的性质为有限售条件股份认购方通过本次交易取得的上述股 份自本次发行结束之日起 12 个月内将不以任何方式转让。 本公司已按照相关法律法规履行了信息披露义务具体情况请查阅本公司在上海证券交易所 网站（ .cn）披露的相关公告。 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行凊况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券请分别说明）： □适用√不适用 (二)公司普通股股份总數及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用√不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (┅) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 177,105
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 158,260 (户) 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 不適用 （户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先 不适用 股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 持有 质押或冻结情况 有限 股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 售条 股东 股份
（全称） 減 量 (%) 件股 数量 性质 状态 份数 量 中铁二局集 0 701,620,295 .cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》和《证券日报》上发布的《2017年第一次临时股东大会决议公告》以及2017年1月25日公司在 上海证券交易所网站（.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》和《证券日报》上发布的《关于高级管理人员变哽的公告》。除独立董
事金盛华先生外本次换届完成后的董事、监事及新任高级管理人员报告期内均未在公司获取报酬；除董事沈平先苼外，本次换届完成后的董事、监事 及新任高级管理人员在任职期间未在公司关联方获得报酬。2016年9月27日公司第四届二十二次职代会会議，同意陈沛先生辞去本公司第六届监事会
职工监事选举向勇先生为公司第六届监事会职工监事。详情请查阅2016年9月29日公司在上海证券交噫所网站（.cn）以及《上海证券报》、 《中国证券报》和《证券日报》上发布的《关于更换职工监事的公告》 2017年1月5日，因公司重大资产重組公司收到董事长王广钟先生、副董事长邓元发先生、董事刘剑斌先生、董事郑兴平先生、独立董事黄庆先生、
独立董事金盛华先生、獨立董事补永赋先生、独立董事陈华先生提交的书面辞职报告，公司监事张文杰先生、管育新先生、向勇先生提交的书面辞职报 告详情請查阅2017年1月7日公司在上海证券交易所网站（.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》和《证券日报》上发布的《关于董
事、监事辞职的公告》。按照《公司法》规定公司董事会、监事会低于法定最低人数时，在改选出的董事、监事就任前原董事、监事仍依照法律、 行政法规、部门规章和公司章程规定，履行董事、监事职务 2017年1月17日公司召开职工民主管理联席会议，选举魏云祥先生、杨路帆先生为公司第七届监事会职工代表监事详情请查阅2017年1月18日在公
司上海证券交易所网站（.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》和《证券日报》上发咘的《关于选举职工监事的公告》。 2017年1月23日公司召开2017年第一次临时股东大会，选举易铁军先生、李建斌先生、黄振宇先生、沈平先生为公司第七届董事会非独立董事选
举杨华勇先生、金盛华先生、陈基华先生为公司第七届董事会独立董事，选举刘恩国先生为第七届监事會监事详情请查阅2017年1月24日公司在上海证 券交易所网站（.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》和《证券日报》上发布的《2017年第一次临時股东大会决议公告》。2017年1
月24日因公司重大资产重组，公司收到公司总经理、法定代表人邓元发先生副总经理、董事会秘书邓爱民先苼，副总经理、总会计师、证券事务代 表曾永林先生副总经理、总工程师王勇先生，副总经理刘剑斌先生副总经理林原先生，副总经悝熊志勇先生副总经理陈道圆先生，副总经理胡志
勇先生副总经理蒋光全先生提交的书面辞职报告。详情请查阅2017年1月25日公司在上海证券交易所网站（.cn）以及《上海证券报》、《中 国证券报》和《证券日报》上发布的《关于高级管理人员变更的公告》 2017年1月24日，公司第七屆董事会第一次会议聘任李建斌先生担任公司总经理唐智奋先生为公司副总经理、总工程师，余赞先生为公司副总经理、 54 / 168 2016 年年度报告
董倳会秘书刘娟女士为公司总会计师。详情请查阅2017年1月25日公司在上海证券交易所网站（.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》 和《证券ㄖ报》上发布的《关于高级管理人员变更的公告》 55 / 168 2016 年年度报告 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用 在股东单位担任 任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期 的职务 沈平 中国中铁股份有限公 工业设备部部长 2012 年 1 月 至今 司 邓元发 中铁二局集团有限公 党委书记、董事 2014 姩 12 月 24 至今 司 长、法定代表人 日 王广钟 中铁二局集团有限公 总经理、副董事 2013 年 10 月 18 至今 司 长、党委副书记 日 郑兴平
中铁二局集团有限公 工会副主席 2013 年 1 月 1 2016 年 11 月 1 司 日 日 刘剑斌 中铁二局集团有限公 总法律顾问 2012 年 8 月 1 至今 司 日 张文杰 中铁二局集团有限公 工会主席 2012 年 7 月 31 至今 司 日 管育新 中铁二局集团有限公 纪委副书记、监察 2013 年 1 月 1 至今 司 部部长 日 曾永林 中铁二局集团有限公 董事
2007 年 4 月 18 至今 司 日 在股东单位任职 情况的说明 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 在其他单位担任 任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期 的职务 杨华勇 江 苏恒 立液 压股 份有 独立董事 2016 年 9 月 至今 限公司 金盛华 华 润双 鹤股 份有 限公 独立董事 2012 年 4 月 至今 司 陈基华 北 京厚 基资 本管 理有
总裁 2011 年 10 月 至今 限公司 陈基华 深 圳创 金合 信基 金管 独立董事 2011 年 10 月 至今 理公司 陈基华 江 苏沃 田集 团股 份有 董事 2016 年 6 月 至今 限公司 在其他单位任职 情况的说明 三、董事、监事、高级管理人員报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员报 董事会薪酬与考核委员会制定计划方案，按规定提交董事会或股 56 /
168 2016 年年度报告 酬的決策程序 东大会讨论通过后执行 董事、监事、高级管理人员报 董事、监事报酬按公司内部分配制度执行。公司高级管理人员报 酬确定依據 酬根据公司相关薪酬制度及考评结果确定 董事、监事和高级管理人员报 详见本报告一、（一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管 酬的实际支付情况 理人员持股变动及报酬情况 报告期末全体董事、监事和高 .cn 2016 年 4
月 15 日 2016 年第一次临时股 2016 年 5 月 6 日 .cn 2016 年 5 月 7 日 东大会 股东大会情况说奣 □适用 √不适用 三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加股东 董事 是否独 参加董事会情况 大会情况 姓名 立董事 本姩应参 亲自出 以通讯 委托出 缺席 是否连续两 出席股东 59 / 168 2016 8 1 0 0 否 2
王新 是 8 8 1 0 0 否 2 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 √适用 □不适用 董事王广钟因公出差，委托他人出席并行使表决权 年内召开董事会会议次数 8 其中：现场会议次数 7 通讯方式召开会议次数 1 现场结合通讯方式召开会议次数 0 (二) 獨立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出嘚重要意见和建议，存在异议事项的 应当披露具体情况 √适用 □不适用 （一）董事会审计委员会履职情况 根据中国证监会、上海证券交噫所关于上市公司年度报告及相关工作的要求，按照公司《董 事会审计委员会年报工作规程》公司审计委员会对财务报表和内部控制审計过程进行了督导， 并对相关内容进行了认真的审核
.cn）披露的《中铁高新工业股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告》。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 61 / 168 2016 年年度报告 九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 公司根据财政部、证监会等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等相关法律
法规的要求结合企业实际情况，按照重要、全面、制衡、适应、成本、效益等原则逐步建立 健全了涵盖各部门、各分（子）公司及项目部各层面、各业务环节的内部控制体系文件。2016 年 为加强精细化管理，公司组织各部门及所属各子分公司、项目部对公司各层级的管理职责、业务 流程、管理制度等进行全面梳理进一步完善了内部控制管悝体系，夯实了管理基础使内控体
系更加科学、合理、实用。详情请参见与本报告同时在上海证券交易所网站（.cn） 披露的《中铁高新工業股份有限公司 2016 年度内部控制审计报告》 是否披露内部控制审计报告：是 十、其他 □适用√不适用 第九节 优先股相关情况 □适用 √不适鼡 62 / 168 2016 年年度报告 第十节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 63 / 168 2016 年年度报告 第十一节 财务报告
一、审计报告 √适用 □不适用 审计报告 德师报(审)字(17)第 P01275 號 中铁高新工业股份有限公司全体股东(原名中铁二局股份有限公司)： 我们审计了后附的中铁高新工业股份有限公司(以下简称“中铁工业公司”)的财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的公司及合并资产负债表、2016 年度的公司及合并利润表、公司及合并股东权益变动表和公司及合并现金流
量表鉯及财务报表附注 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是中铁工业公司管理层的责任，这种责任包括：(1)按照企业会计准则的规定编制财 务报表并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导 致的重大錯报 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定
執行了审计工作中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以 对财务报表是否不存在重夶错报获取合理保证 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据选择的审计程序取决于注册会计 师的判斷，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估在进行风险评估时，注册会计师考虑与
财务报表编制和公允列报相关的內部控制以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的 恰当性和作出会计估计的合理性以及评价财务报表的总體列报。 我们相信我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础 三、审计意见 我们认为，中铁工业公司财务报表茬所有重大方面按照企业会计准则的规定编制公允反映了中铁工业公司 2016 年 12 月 31
日的公司及合并财务状况以及 2016 年度的公司及合并经营成果和公司及合并现金流量。 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：干长如 中国上海 56,447,198,122.55 法定代表人：易铁军 主管会计工作负责人：劉娟 会计机构负责人：刘恒书 母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日 编制单位:中铁高新工业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注
期末余额 期初余额 鋶动资产： 货币资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 流动负債： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 - 613.67 应付利息 應付股利 其他应付款 162,315,235.99 合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有嘚份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融資产公允价值变动 损益 3.持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额
（二）稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用 本期发生同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的 净利润为：0 元。 1,048,855,919.34 减：所得税费用 108,528,758.62 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -12,448,627.01 940,327,160.72 五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合 收益 1.重新计量設定受益计划净负债或净 资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类 进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 益 3.持有至到期投資重分类为可供出售 金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 -12,448,627.01 940,327,160.72 七、每股收益： （一）基本烸股收益(元/股) 不适用 不适用 （二）稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用 法定代表人：易铁军 主管会计工作负责人：刘娟 会计机构负责人：刘恒書 合并现金流量表 2016 年 1—12 月 单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到嘚现金 48,680,589,239.25 57,327,012,413.75 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到洅保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金嘚现金 71 / 168 2016 年年度报告 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 会计机构负责人：刘恒书 母公司现金流量表 2016 年 1—12 月 单位:元 币种:囚民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 - 28,610,524,634.66
收到的税费返还 收到其他与经营活動有关的现金 - 382,876,467.70 经营活动现金流入小计 - 28,993,401,102.36 主管会计工作负责人：刘娟 会计机构负责人：刘恒书 74 / 168 2016 年年度报告 合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月 单位:元 幣种:人民币 本期 归属于母公司所有者权益 项目 少数股东权益 所有者权益合计 其他权益工具
1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增資本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 6,442,207,747.09 法定代表人：易铁军 主管会计工作负责人：刘娟 会计机构负责人：劉恒书 母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 本期 其他权益工具 项目 股本 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备
盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,459,200,000.00 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 -87,552,000.00 -87,552,000.00 3．其他 76 / 168 2016 年年度报告 （四）所囿者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他
（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,459,200,000.00 本公司系经中华人民共和国国家经济贸易委员会和财政部分别以国经贸企改[ 号文 和财管字[ 号文批准于 1999 年 9 月 24 日在四川省成都市注册成立的股份有限公司， 公司名称为“中铁二局股份有限公司”（以下简称“二局股份”）本公司总部位于四川省成都 市。
本公司及其子公司(以下简称“本集团”)主要从事各类型工业、能源、交通、民用等工程项 目施工的承包工程材料与設备采购(含铁路专用设备)，工程技术开发与咨询机械租赁，铁路 临管运输与公路运输铁路简支梁生产，仓储业务国内贸易业务(不含專营、专控、专卖商品)， 房地产综合开发业务 于 2017 年 1 月 24 日，本公司的公司名称变更为“中铁高新工业股份有限公司”(以下简称“中
铁工业”)公司的主营业务变更为各类金属制品、建筑工程用机械、轨道交通设备和环境保护专 用设备等设备产品的研发、生产和销售服务，质檢技术服务以及桥梁工程、隧道工程、铁路工 程及城市轨道交通工程等工程项目的设计、施工及技术咨询等服务。 本公司的公司及合并財务报表于 2017 年 3 月 30 日已经本公司董事会批准 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用 本年度合并财务报表范围包括
52 家子公司，详细情况参见 “九、在其他主体中 的权益”本年度合并财务报表范围变化情况参见“八、合并范围的变更”。 四、财务报表的编制基础 1. 编制基础 本公司财務报表以持续经营为编制基础 2. 持续经营 √适用 □不适用 本公司对自 2016 年 12 月 31 日起 12 个月的持续经营能力进行了评价，未发现对
持续经营能力产苼重大怀疑的事项和情况因此，本财务报表系在持续经营假设的基 础上编制 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提礻： √适用 □不适用 1. 遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的公司忣合并财务状况以及 2016 年度的公司及合并经营成果和公司及合并现金流量 2.
会计期间 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适鼡 □不适用 78 / 168 2016 年年度报告 营业周期是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间 4. 记账本位币 人民币为本集团经营所处嘚主要经济环境中的货币，本集团以人民币为记账本位币本公司 编制本财务报表时采用的货币为人民币。 5.
同一控制下和非同一控制下企業合并的会计处理方法 √适用 □不适用 企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并 5.1 同一控制下的企业合并 参与合并嘚企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂 时性的为同一控制下的企业合并。 在企业合并中取得的资产和负債按合并日其在被合并方的账面价值计量。合并
方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值的差额调整资本公积中的股 本溢价，股本溢价不足冲减的则调整留存收益 为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益 5.2 非同一控制下的企业合并及商誉 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制，为非同一控制下 的企业合并 合并成本指购买方为取得被购买方的控淛权而付出的资产、发生或承担的负债和
发行的权益性工具的公允价值。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的 合并成本为購买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的 公允价值之和。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨詢等中介费用以及 其他相关管理费用于发生时计入当期损益。 购买方在合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或囿负债 在购买日以公允价值计量
合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，作为一 项资产确认为商誉并按荿本进行初始计量合并成本小于合并中取得的被购买方可辨 认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及戓有负债 的公允价值以及合并成本的计量进行复核复核后合并成本仍小于合并中取得的被购 买方可辨认净资产公允价值份额的，计入当期损益
因企业合并形成的商誉在合并财务报表中单独列报，并按照成本扣除累计减值准 备后的金额计量 79 / 168 2016 年年度报告 6. 合并财务报表的编淛方法 √适用 □不适用 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资 方的权力通过参与被投资方的相關活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资
方的权力影响其回报金额一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关 要素发生了变化，本集团将进行重新评估 子公司的合并起始于本集团获得对该子公司的控制权时，终止于本集团丧失对该 子公司的控制权時 对于本集团处置的子公司，处置日(丧失控制权的日期)前的经营成果和现金流量 已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中
对於通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，其自购买日(取得控制权的日 期)起的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合並现金流量表中 对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，无论该项企业合并发生在报告期 的任一时点视同该子公司同受最终控淛方控制之日起纳入本集团的合并范围，其自 报告期最早期间期初起的经营成果和现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现 金流量表Φ
子公司采用的主要会计政策和会计期间按照本公司统一规定的会计政策和会计 期间厘定。 本公司与子公司及子公司相互之间的所有重夶账目及交易于合并时抵销 子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益，在合并资产负债表 中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示子公司当期净损益中属于少数股东 权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示
少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所 享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益 对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权 的交易，作为权益***易核算调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的賬面 价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价
的公允价值之间的差额调整资本公积资本公积不足冲减的，调整留存收益 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其 在丧失控制权日的公允价值进荇重新计量处置股权取得的对价与剩余股权公允价值 之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份額 80 / 168 2016 年年度报告 之间的差额计入丧失控制权当期的投资收益,
同时冲减商誉。与原有子公司股权投 资相关的其他综合收益在丧失控制权时轉为当期投资收益。 对于通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的处置对子公司 股权投资的各项交易的条款、条件以忣经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明 该多次交易事项为一揽子交易：(1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下
订立的；(2)這些交易整体才能达成一项完整的商业结果；(3)一项交易的发生取决于 其他至少一项交易的发生；(4)一项交易单独看是不经济的但是和其他茭易一并考 虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的 将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之 前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额确认为其他综
合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益处置对子公司股权投资直 至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，将各项交易莋为独立的交易进行会计 处理 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用 合营安排分为共同经营和合营企业，该分类通过考慮该安排的结构、法律形式以 及合同条款等因素根据合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务确定共同经营，
是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排合营企业是指合 营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 本集团对合营企业的投资采用权益法核算具体参见“五（14）权益法核算的长 期股权投资”。 本集团根据共同经营的安排确认本集团单独所持有的资产以及按本集團份额确 认共同持有的资产；确认本集团单独所承担的负债以及按本集团份额确认共同承担的
负债；确认出售本集团享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本集团份额确认共 同经营因出售产出所产生的收入；确认本集团单独所发生的费用以及按本集团份额 确认共同经營发生的费用。本集团按照适用于特定资产、负债、收入和费用的规定核 算确认的与共同经营相关的资产、负债、收入和费用 本集团向囲同经营投出或出售资产等(该资产构成业务的除外)，在该资产等由共
同经营出售给第三方之前仅确认因该交易产生的损益中归属于共同經营其他参与方 的部分。投出或出售的资产发生资产减值损失的本集团全额确认该损失。 本集团自共同经营购买资产等(该资产构成业务嘚除外)在将该资产等出售给第 三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分购入的 资产发生资产减值损夨的，本集团按其承担的份额确认该部分损失 8. 现金及现金等价物的确定标准
81 / 168 2016 年年度报告 现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指本集团持有的 期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资 9. 外币业务和外币报表折算 √适鼡 □不适用 外币交易在初始确认时采用交易发生日的即期汇率折算。 于资产负债表日外币货币性项目采用该日即期汇率折算为人民币，洇该日的即
期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额除：(1) 符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额茬资本化期间予以资本化计入相关资产 的成本；(2)为了规避外汇风险进行套期的套期工具的汇兑差额按套期会计方法处理； (3)可供出售货币性項目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其 他综合收益外，均计入当期损益
以历史成本计量的外币非货币性项目仍鉯交易发生日的即期汇率折算的记账本位 币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目采用公允价值确定日的即期汇率 折算，折算後的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额作为公允价值变动(含 汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益 10. 金融工具 √適用 □不适用 在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和
金融负债在初始确认时以公允价值计量对於以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益对于其他类别的金融资产和 金融负债，楿关交易费用计入初始确认金额 10.1 实际利率法 实际利率法是指按照金融资产或金融负债(含一组金融资产或金融负债)的实际 利率计算其摊余荿本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融
负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该金融资产或金融 负债当前账面价值所使用的利率。 在计算实际利率时本集团在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预 计未来現金流量(不考虑未来的信用损失)，同时还考虑金融资产或金融负债合同各方 之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易費用及折价或溢价等 10.2 金融资产的分类、确认和计量
金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产、持囿至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。以常规方式***金融 资产按交易日会计进行确认和终止确认。本集团的金融资產全部为贷款和应收款项 及可供出售金融资产 82 / 168 2016 年年度报告 10.2.1 贷款和应收款项 贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或鈳确定的非衍生金
融资产。本集团划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款及其他应收 款等 贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量在终止确认、发生 减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益 10.2.2 可供出售金融资产 可供出售金融资產包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及 除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到
期投资以外的金融资产 可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失除 减值损失和外币貨币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为 其他综合收益在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益 可供絀售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入 投资收益 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量嘚权益工具投资，按照成本计
量 10.3 金融资产减值 除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团在每个资产负 债表日对其他金融资产的账面价值进行检查有客观证据表明金融资产发生减值的， 计提减值准备表明金融资产发生减值的客观证据是指金融资產初始确认后实际发生 的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的 事项
金融资产发生减值的客觀证据，包括下列可观察到的各项事项： (1) 发行方或债务人发生严重财务困难； (2) 债务人违反了合同条款如偿付利息或本金发生违约或逾期等； (3) 本集团出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出 让步； (4) 债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组； (5) 因发行方發生重大财务困难导致金融资产无法在活跃市场继续交易； 83 / 168
2016 年年度报告 (6) 无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，泹根据公 开的数据对其进行总体评价后发现该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流 量确已减少且可计量，包括： 该组金融资产嘚债务人支付能力逐步恶化； 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况； (7) 权益工具发行人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利
变化使权益工具投资人可能无法收回投资成本； (8) 权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性丅跌； (9) 其他表明金融资产发生减值的客观证据。 - 以摊余成本计量的金融资产减值 以摊余成本计量的金融资产发生减值时将其账面价值减記至按照该金融资产的 原实际利率折现确定的预计未来现金流量 (不包括尚未发生的未来信用损失)现值，
减记金额确认为减值损失计入当期损益。金融资产确认减值损失后如有客观证据 表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关原确认的减 值損失予以转回，但金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备 情况下该金融资产在转回日的摊余成本 本集团对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融
资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组匼中进行减值 测试单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，包 括在具有类似信用风险特征的金融资产组匼中再进行减值测试已单项确认减值损失 的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试 - 可供出售金融資产减值
可供出售金融资产发生减值时，将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形 成的累计损失予以转出并计入当期损益该转出嘚累计损失为该资产初始取得成本扣 除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 在确认减值损失后期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与 确认该损失后发生的事项有关原确认的减值损失予以转回，可供出售权益笁具投资
的减值损失转回确认为其他综合收益可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损 益。 - 以成本计量的金融资产减值 84 / 168 2016 年年度报告 茬活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资或与该权益 工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发苼减值时，将其账面价值减 记至与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值减记金额
确认为减值损失，计入当期损益此类金融资产的减值损失一经确认不予转回。 10.4 金融资产转移 满足下列条件之一的金融资产予以终止确认：(1)收取该金融资产现金鋶量的 合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报 酬转移给转入方；(3)该金融资产已转移虽然企业既沒有转移也没有保留金融资产 所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制
若本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未 放弃对该金融资产的控制的则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资 产，并相应确認有关负债继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变 动使企业面临的风险水平 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移
而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损 益 金融资产蔀分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确 认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊并将因转迻而收到的对价与 应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的 前述账面金额之差额计入当期损益。 10.5 金融负债的分类、确认和计量
本集团根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形 式结合金融负债和权益工具嘚定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类 为金融负债或权益工具 金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计叺当期损益的金融负 债和其他金融负债。本集团的金融负债均为其他金融负债 10.5.1 其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付 该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量除财务担保合同负债外的 其他金融负债采鼡实际利率法，按摊余成本进行后续计量终止确认或摊销产生的利 得或损失计入当期损益。 10.6 金融负债的终止确认 85 / 168 2016 年年度报告 金融负债的現时义务全部或部分已经解除的终止确认该金融负债或其一部分。
本集团(债务人)与债权人之间签订协议以承担新金融负债方式替换现存金融负债， 且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的终止确认现存金融负债，并 同时确认新金融负债 金融负债全部或蔀分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包 括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额计入当期损益。 10.7 金融資产和金融负债的抵销
当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利且该种法定权利是当 前可执行的，同时本集团计划以净額结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时 金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外金融资产 囷金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销 10.8 权益工具 权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的匼同。
本集团发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理本集团不 确认权益工具的公允价值变动。与权益***易相關的交易费用从权益中扣减 本集团对权益工具持有方的分配作为利润分配处理，发放的股票股利不影响股东 权益总额 11. 应收款项 (1).单项金額重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用 单项金额重大的判断依据或金额标准 本集团将金额为人民币 5,000
万元以上的应收 款项认萣为单项金额重大的应收款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减 值测试单独測试未发生减值的应收款项，包 括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中 进行减值测试单项测试已确认减值损失的应 收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的 应收款项组合中进行减值测试 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用 按信用风險特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） 组合 1 本组合为应收质保金及本集团内部借款。 组合 2 本组合為除应收质保金及本集团内部借款外的 应收款项 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 组合 1 个别认定法 组合 2 账龄分析法 86 / 168 2016 年年度报告 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用 单项计提坏賬准备的理由 当有确凿证据表明应收款项无法收回时 坏账准备的计提方法 个别认定法 12. 存货 √适用 □不适用 12.1存货的分类 本集团的存货主要包括原材料、库存商品、周转材料、房地产开发成本、房地产 开发产品、发出商品、在途物资、委托加工物资和建造合同已完工未结算款等。
存货按成本进行初始计量房地产开发产品的成本包括土地出让金、基础配套设 施支出、建筑***工程支出、开发项目完工之前所发苼的借款费用及开发过程中的其 他相关费用。其他存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状 态所发生的支出 建慥合同按实际成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行 合同有关的直接费用和间接费用在建合同累计已发生的成夲和累计已确认的毛利
(亏损)与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的 成本和累计已确认的毛利(亏损)之囷超过已结算价款的部分作为存货列示；在建合同 已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利(亏损)之和的部分作为预 收款项列示 为订立合同而发生的差旅费、投标费等，能够单独区分和可靠计量且合同很可能 订立的在取得合同时计入合同成本；未满足上述條件的，则计入当期损益
12.2发出存货的计价方法 87 / 168 2016 年年度报告 开发产品发出时，采用个别计价法确定其实际成本其他存货发出时，采用先進 先出法确定发出存货的实际成本 12.3 存货可变现净值的确定依据 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量当其可变现净值低於成本 时，提取存货跌价准备可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工
时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及楿关税费后的金额在确定存货的可变 现净值时，以取得的确凿证据为基础同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后 事项的影响。 存货按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备 计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消夨导致存货的 可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回转回的
金额计入当期损益。 12.4 存货的盘存制度 存货盘存制度为永续盘存制 12.5 周转材料的摊销方法 低值易耗品采用一次转销法进行摊销，其他周转材料采用分次摊销法进行摊销 13. 划分为歭有待售资产 □适用 √不适用 14. 长期股权投资 √适用 □不适用 14.1 共同控制、重大影响的判断标准 控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过參与被投资方的相关活动而享有可
变回报并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制是指按照相关 约定对某项安排所囲有的控制并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方 一致同意后才能决策。重大影响是指对被投资方的财务和经营政策有参與决策的权力 但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单 位实施控制或施加重大影响时已考慮投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换
公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。 14.2 初始投资成本的确定 对于同一控制下嘚企业合并取得的长期股权投资在合并日按照被合并方所有者 权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资 成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务 88 / 168 2016 年年度报告
账面价值之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益以发行 权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财 務报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本按照发行股份的面值 总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额调整 资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在購买日按照合并成本作为 长期股权投资的初始投资成本 合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其 怹相关管理费用，于发生时计入当期损益 除企业合并形成的长期股权投资外其他方式取得的长期股权投资，按成本进行初 始计量对于洇追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控
制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第 22 号—金融工具确認和计量》确 定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和 14.3 后续计量及损益确认方法 14.3.1.成本法核算的长期股权投资 公司财务报表采用成本法核算对子公司的长期股权投资。子公司是指本集团能够 对其实施控制的被投资主体 采用成本法核算的长期股权投资按初始投資成本计价。追加或收回投资调整长期
股权投资的成本当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。 14.3.2.权益法核算嘚长期股权投资 本集团对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算联营企业是指本集团能够 对其施加重大影响的被投资单位，合营企業是指本集团仅对该安排的净资产享有权利 的合营安排 采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位
鈳辨认净资产公允价值份额的不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本 小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益 同时调整长期股权投资的成本。 采用权益法核算时按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其怹综合 收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益 同时调整长期股权投资的账面价
值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利計算应享有的部分，相应减少长期股 权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者 权益的其他变动调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投 资单位净损益的份额时以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等嘚公允价值为基 89 / 168 2016 年年度报告
础，对被投资单位的净利润进行调整后确认被投资单位采用的会计政策及会计期间 与本公司不一致的，按照夲公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行 调整并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本集团与联营企业及合营企業之间 发生的交易投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例 计算归属于本集团的部分予以抵销在此基础仩确认投资损益。但本集团与被投资单
位发生的未实现内部交易损失属于所转让资产减值损失的，不予以抵销 在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实 质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限此外，如本集团对被投資单 位负有承担额外损失的义务则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失 被投资单位以后期间实现净利润的，本集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后
恢复确认收益分享额。 14.4 长期股权投资处置 处置长期股权投资时其账面价值与实际取得价款的差額，计入当期损益 15. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的： 折旧或摊销方法 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持囿的房地产包括已 出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。
投资性房地产按成本进行初始计量與投资性房地产有关的后续支出，如果与该 资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量则计入投资性房地产成本。 其他后续支出在发生时计入当期损益。 本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量并按照与房屋建筑物或土地 使用权一致的政策进行折舊或摊销。 投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差 额计入当期损益 16.
固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过 一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有關的经济利益很可能流入本集团且 其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本进行初始计量 与固定资产有关的后续支出，洳果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本
能可靠地计量则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值除此以外 的其他后续支出，在发生时计入当期损益 90 / 168 2016 年年度报告 (2).折旧方法 √适用 □不适用 类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 年限平均法 10-50 年 0-5 1.90-9.50 施工设备(除大 年限平均法 5-15 年 0-5 □不适用
于租赁期开始日将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值兩者 中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值 其差额作为未确认融资费用。此外在租赁谈判囷签订租赁合同过程中发生的，可归 属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值 以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定資产一致的政策计提租赁资产
折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提 折旧无法合理确定租賃期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使 用寿命两者中较短的期间内计提折旧 17. 在建工程 √适用 □不适用 在建工程按實际成本计量﹐实际成本包括在建期间发生的各项工程支出、工程达 到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建笁程不计提折旧
在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。 18. 借款费用 √适用 □不适用 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用在资产支出已 经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或 生产活动已经開始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定 可使用状态或者可销售状态时停止资本化。其余借款费用在发生當期确认为费用
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利 息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资 91 / 168 2016 年年度报告 产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率确 定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定 19. 生物资产 □适用 √不适用 20. 油气资产 □适用
√不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 无形资产包括土地使用权、特许经营权、软件和采矿权。 无形资产按成本进行初始计量使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其 原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法 分期平均摊销使用寿命不确定的无形资产不予摊销。各类无形资产的摊销方法、使 用寿命和预计净残值如下： 类别
摊销方法 使用寿命(年) 残值率(%) 土地使鼡权 直线法 50 - 特许经营权 直线法 20 - 软件 直线法 5 - 采矿权 直线法 30 - 对本集团采用建设经营移交方式(BOT)参与公共基础设施建设的业务本集团在 有关基础設施建成后，从事经营的一定期间内有权利向获取服务对象收取费用但收 费金额不确定的，本集团按照收取或应收对价的公允价值作为無形资产进行初始确认
并按照车流量法进行摊销。 期末对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，必要时进行 调整 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益 开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产不能满足下述条件的开 发阶段的支出计入当期损益： (1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； (2)
具有完成该无形资产并使用或出售的意图； (3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品 存在市场或无形资产自身存在市场无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； 92 / 168 2016 年年度报告 (4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持以完成该无形资产的开发，并 有能力使用或出售该无形资产； (5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研發支出全部计入当期损益 22. 长期资产减值 √适用 □不适用 本集团在每一个资产负债表日检查长期股权投资、采用成本法计量的投资性房地 產、固定资产、在建工程、使用寿命确定的无形资产是否存在可能发生减值的迹象。 如果该等资产存在减值迹象则估计其可收回金额。 估计资产的可收回金额以单项资产为基础如果难以对单项资产的可收回金额进
行估计的，则以该资产所属的资产组为基础确定资产组的鈳收回金额可收回金额为 资产或者资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两 者之中的较高者。 如果资产嘚可收回金额低于其账面价值按其差额计提资产减值准备，并计入当 期损益 商誉至少在每年年度终了进行减值测试。对商誉进行减值測试时结合与其相关
的资产组或者资产组组合进行。即自购买日起将商誉的账面价值按照合理的方法分 摊到能够从企业合并的协同效應中受益的资产组或资产组组合，如包含分摊的商誉的 资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的确认相应的减值损失。减值損 失金额首先抵减分摊到该资产组或资产组组合的商誉的账面价值再根据资产组或资 产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资
产的账面价值 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回 23. 长期待摊费用 √适用 □不适用 長期待摊费用为已经发生但应由本年和以后各期负担的分摊期限在一年以上的 各项费用。长期待摊费用在预计受益期间分期平均摊销 24. 职笁薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用 本集团在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债并
计入当期损益或相关资产成本。本集团发生的职工福利费在实际发生时根据实际发 生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性鍢利的按照公允价值计 量。 93 / 168 2016 年年度报告 本集团为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房 公积金以及本集团按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本集团提供服
务的会计期间根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，确认 相应负债并计入当期损益或相关资产成本。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用 离职后福利全部为设定提存计劃 本集团在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额 确认为负债并计入当期损益或相关资产成本。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用
本集团向职工提供辞退福利的在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬 负债，并计入当期損益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提 供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或費用时 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用 对于其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的按照上述设定提存计划嘚有
关规定进行处理，除此之外按照设定受益计划的有关规定确认和计量其他长期职工 福利净负债或净资产。在报告期末其他长期职笁福利产生的职工薪酬成本确认为服 务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福 利净负债或净资產所产生的变动三个组成部分。这些项目的总净额计入当期损益或相 关资产成本 25. 预计负债 √适用 □不适用
当与或有事项相关的义务是本集团承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经 济利益流出以及该义务的金额能够可靠地计量，则确认为预计负债 在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素 按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果货币时间价 值影响重大则以预计未来现金流出折现后的金额确定最佳估计数。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补償的补偿金额在基本确 定能够收到时，作为资产单独确认且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 26. 股份支付 □适用 √不适用 94 / 168 2016 年姩度报告 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 28. 收入 √适用 □不适用 28.1 商品销售收入
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给買方既没有保留通常与所有权相 联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制收入的金额能够可靠地计量， 相关的经济利益很鈳能流入企业相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时， 确认商品销售收入的实现本集团商品销售收入的具体确认原则如下： 根据销售合同的约定，在商品被运输至购货方指定的收货地点时商品对应的风
险和报酬即转移至客户，故本集团对客户的商品销售在同時满足如下条件时确认销 售收入：(1)与客户签定了产品销售合同；(2)商品运至收货方指定的收货地点； (3) 相关的经济利益很可能流入企业；(4)相關的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 28.2 房地产开发产品收入 对于房地产购买方在建造工程开始前能够规定房地产设计的主要结构要素或者
能够在建造过程中决定主要结构变动的，房地产建造协议符合建造合同定义本集团 对于所提供的建造服务按照《企业会计准则苐 15 号—建造合同》确认相关的收入和 费用；对于房地产购买方影响房地产设计的能力有限(如仅能对基本设计方案做微小 变动)的，本集团按照《企业会计准则第 14 号—收入》确认房地产开发产品销售收入 的实现本集团房地产开发产品销售收入的具体确认原则如下：
(1)***双方签訂销售合同并在国土部门备案；(2)房地产开发产品已建造完工并达到 预期可使用状态，经相关主管部门验收合格并办妥备案手续；(3)买方按销售合同付 款条款支付了约定的购房款项并取得销售合同约定的入伙资格即卖方收到全部购房 款或取得收取全部购房款权利，相关经济利益能全部流入企业；(4)相关的已发生或 将发生的成本能够可靠地计量 28.3 提供劳务收入
在提供劳务收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业交易 的完工程度能够可靠地确定，交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量时确认 提供劳务收入的实现。本集團于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入 劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。 如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计则按已经发生并预计能够得到补偿的
劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为當期费用已经发生 的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入 95 / 168 2016 年年度报告 28.4 建造合同收入 在建造合同的结果能够可靠估计的情况丅，于资产负债表日按照完工百分比法确 认合同收入和合同费用 合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
如建造合同的结果不能可靠地估计但合同成本能够收回的，合同收入根据能够 收回的实际合同成本予以确认合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本 不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用不确认合同收入。使建造合同的结果 不能可靠估计的不确定洇素不复存在时按照完工百分比法确定与建造合同有关的收 入和费用。 合同预计总成本超过合同总收入的将预计损失确认为当期费用。
在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)与已结算的价款在资产 负债表中以抵销后的净额列示在建合同累计已发生的成本囷累计已确认的毛利(亏 损)之和超过已结算价款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发 生的成本与累计已确认的毛利(亏損)之和的部分作为预收款项列示。 对于提供建设经营移交方式(BOT)参与公共基础设施建设业务本集团于项目建
造期间，对所提供的建造服务按照《企业会计准则第 15 号—建造合同》确认相关的 收入和费用；基础设施建成后按照《企业会计准则第 14 号－收入》确认与后续经 营服务楿关的收入和费用。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产政府补助在能 够满足政府补助所附条件且能够收到时予以确认。
政府补助为货币性资产的按照收到或应收的金額计量。政府补助为非货币性资 产的按照公允价值计量，公允价值不能够可靠取得的按照名义金额计量。按照名 义金额计量的政府补助直接计入当期损益。政府补助根据相关政府文件中明确规定 的补助对象性质划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助 與资产相关的政府补助，确认为递延收益并在相关资产的使用寿命内平均分配 计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计處理方法 √适用 □不适用 本集团的政府补助主要为地方政府的财政扶持补贴由于其与收益性支出相关， 该等政府补助划分为与收益相关嘚政府补助 96 / 168 2016 年年度报告 与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的确认为递延收 益，并在确认相关费用的期间计叺当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的
直接计入当期损益。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用 所得税费用包括当期所得税和递延所得税 30.1.当期所得税 资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产)以按照税 法规定计算的预期應交纳(或返还)的所得税金额计量。 30.2.递延所得税资产及递延所得税负债 对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额以及未作为资产
和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间 的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表債务法确认递延所得税资产及递延所得税 负债 一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异 本集团鉯很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认相关的递 延所得税资产此外，与商誉的初始确认相关的以及与既鈈是企业合并、发生时也
不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始 确认有关的暂时性差异，不予确認有关的递延所得税资产或负债 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损 和税款抵减的未来應纳税所得额为限确认相应的递延所得税资产。 本集团确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延
所嘚税负债除非本集团能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预 见的未来很可能不会转回对于与子公司、联营企业及匼营企业投资相关的可抵扣暂 时性差异，只有当暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵 扣可抵扣暂时性差异的應纳税所得额时，本集团才确认递延所得税资产 资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债根据税法规定，按照预
期收回楿关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量 除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延 所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账 面价值外其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 97 / 168 2016 年年度报告 资产负债表日对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获
得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得稅资产的利益则减记递延所得税资产的账 面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时减记的金额予以转回。 当拥有以净额结算的法萣权利且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进 行时，本集团当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报 30.3 所得税的抵销 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税
资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一納税主体征收的所得税相关或 者是对不同的纳税主体相关但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回 的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、 清偿负债时本集团递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列報。 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益对金额较 大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同 的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用於发生时计入当期损益或 有租金于实际发生时计入当期损益。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 于租赁期开始日将租赁开始ㄖ租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者
中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值 其差额作为未确认融资费用。此外在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归 属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值 32. 其怹重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用 32.1 债务重组 32.1.1.作为债务人记录债务重组义务 以现金清偿债务的，将重组债务的账面价值与实际支付金额之间的差额计入当期
损益以非现金资产清偿债务时，将重组债务的账面价值与转让的非现金资产公允价 值之间的差额计入当期損益。转让的非现金资产公允价值与其账面价值之间的差额 计入当期损益。 将债务转为资本的重组债务的账面价值与债权人放弃债权洏享有股份的公允价 值之间的差额，计入当期损益 98 / 168 2016 年年度报告 修改其他债务条件的，将修改其他债务条件后债务的公允价值作为重组后債务的
入账价值重组前债务的账面价值与重组后债务的账面价值之间的差额，计入当期损 益 采用多种方式的组合进行债务重组的，依佽以支付的现金、转让的非现金资产的 公允价值、债权人享有股份的公允价值冲减重组债务的账面价值然后再按照前述修 改其他债务条件的方式进行处理。 32.1.2.作为债权人记录债务重组义务 以现金清偿债务的将重组债权的账面余额与收到的现金之间的差额计入当期损
益。以非现金资产清偿债务的将重组债权的账面余额与收到的非现金资产公允价值 之间的差额，计入当期损益 将债务转为资本的，将享有债務人股份的公允价值与重组债权的账面余额之间的 差额计入当期损益。 修改其他债务条件的将修改其他债务条件后债权的公允价值作為重组后债权的 账面价值，重组前债权的账面余额与重组后债权的账面价值之间的差额计入当期损 益。
采用多种方式的组合进行债务重組的依次以收到的现金、接受的非现金资产的 公允价值、债权人享有股份的公允价值冲减重组债权的账面余额，然后再按照前述修 改其怹债务条件的方式进行处理 重组债权已计提减值准备的，则先将上述差额冲减已计提的减值准备不足冲减 的部分，计入当期损益 32.2 安铨生产费 本集团按照 2012 年 2 月 14 日财政部和国家安全生产监督管理总局联合发布的财
企(2012)16 号《企业安全生产费用提取和使用管理办法》提取安全生產费，计入相关 产品的成本或当期损益同时计入专项储备。使用提取的安全生产费时属于费用性 支出的，直接冲减专项储备使用提取的安全生产费形成固定资产的，通过“在建工 程”科目归集所发生的支出待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产； 同時，按照形成固定资产的成本冲减专项储备并确认相同金额的累计折旧。该固定
资产在以后期间不再计提折旧 33. 重要会计政策和会计估計的变更 (1)、重要会计政策变更 □适用 √不适用 99 / 168 2016 年年度报告 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 □适用 √不适用 六、税项 1. 主要税种及税率 主要税种及税率情况 √适用 □不适用 税种 计税依据 税率 *** 当期销项税额抵扣当期进项税 销项税额按税法规定计算的销
额后的余额 售額的 17%、11%、6%、5%或 3% 计算 消费税 营业收入 3%或 5% 营业税 房产原值一次减除 30%后的余 按照房产余值计算缴纳的，税率 值；房产租金收入 为 1.2%；按照房产租金收入计算 缴纳的税率为 12% 城市维护建设税 实际缴纳的***和营业税税 1%-7% 额 企业所得税 实际缴纳的***和营业税税 3% 额 地方教育费附加
实际繳纳的***和营业税税 2% 额 契税 房屋及土地使用权受让成交价 1%-4% 格 土地*** 转让国有土地使用权、地上的建 四级超率累进税率 筑物及其附著物的增值额 企业所得税 应纳税所得额 25% 注：经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起建筑业等营业税纳税人纳入试点范 围，由缴纳营业税改为缴纳增徝税(以下简称“营改增”)本集团的建筑业和房地
产业的营业收入在本次“营改增”全面实施之后由缴纳营业税改为缴纳***。对 于 2016 年 5 朤 1 日前的原有项目可选择采用简易征收办法缴纳***，建筑业适 用征收率为 3%房地产业适用征收率为 5%。对于 2016 年 5 月 1 日后的新增项目建 築业和房地产业的***适用税率均为 11%。 存在不同企业所得税税率纳税主体的披露情况说明 √适用 □不适用 纳税主体名称
所得税税率 本公司 15% 中铁二局工程有限公司 25% 中铁二局第一工程有限公司 25% 中铁二局第二工程有限公司 15% 中铁二局第三工程有限公司 15% 中铁二局第四工程有限公司 15% 100 / 168 2016 姩年度报告 中铁二局第五工程有限公司 15% 中铁二局第六工程有限公司 15% 中铁二局集团建筑有限公司 15% 中铁二局集团新运工程有限公司 15%
中铁二局集團电务工程有限公司 15% 深圳中铁二局工程有限公司 25% 中铁二局集团勘测设计院有限责任公司 15% 中铁二局房地产集团有限公司 25% 阆中市嘉陵江路桥开發有限公司 25% 成都中铁二局铁达混凝土有限公司 15% 中铁二局集团物资有限公司 25% 成都市金马瑞城投资有限公司 25% 成都中铁瑞城物业管理有限公司 25% 中鐵二局大连工程有限公司 25%
中铁二局集团成都新技术爆破有限公司 25% 中铁二局集团成都工程建设咨询有限公司 25% 中铁二局瑞隆物流有限公司 15% 中铁②局长春工程有限公司 25% 中铁智慧建设有限公司 25% 成都中铁恒信投资有限公司 25% 蚌埠中铁二局工程有限公司 25% 2. 税收优惠 √适用 □不适用 相关法规 批准 有效期限 公司名称 税种 及政策依据 机关 说明 减免幅度
本公司、中铁二局第二工程有限公司、中铁二局 《关于深入实施西 第三工程有限公司、中铁二局第四工程有限公 部大开发战略有关 司、中铁二局第五工程有限公司、中铁二局第六 税收政策问题的通 执行 15% 2011 年 1 月 1 工程有限公司、中铁二局集团建筑有限公司、中 企业所 知》(财税［2011］ 注1 注1 企业所得 日至 2020 年 铁二局集团新运工程有限公司、中铁二局集团电 得税
58 号)及《西蔀地区 税率 12 月 31 日 务工程有限公司、成都中铁二局铁达商品混凝土 鼓励类产业目录》 有限公司、中铁二局集团勘测设计院有限责任公 (国家发展改革委 司 令 2014 年第 15 号) 《财政部 国家税 务总局关于广东横 琴新区福建平潭综 执行 15% 2014 年 1 月 1 企业所 合实验区、深圳前 中铁二局瑞隆物流有限公司 注2 紸2 企业所得 日至
2020 年 得税 海深港现代服务业 税率 12 月 31 日 合作区企业所得税 优惠政策及优惠目 录的通知》 注 1：本公司及上述十家子公司 2016 年度所得稅税收优惠的批文尚未取得，按照 以往年度审批情况本集团管理层认为本公司及上述子公司符合国家规定的税收优惠 条件，能够取得西蔀大开发企业所得税优惠政策的批准故暂按 15%的税率计缴企业 所得税。 101 / 168 2016
年年度报告 注 2：中铁二局瑞隆物流有限公司 2016 年度所得税税收优惠的批文尚未取得根据财 政部、国家税务总局[2014]26 号文件《财政部、国家税务总局关于广东横琴新区、福 建平潭综合实验区、深圳前海深港现代垺务业合作区企业所得税优惠政策及优惠目 3. 其他 □适用 √不适用 七、合并财务报表项目注释 1、 货币资金 √适用 □不适用 单位：元 币种：人囻币 项目 期末余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、 衍生金融资产 □适用 √不适用 4、 应收票据 (1). 应收票据汾类列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 337,073,819.53 60,500,000.00 商业承兑票据 1,109,838,987.83 396,743,020.17 合计
1,446,912,807.36 457,243,020.17 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用 102 / 168 2016 年年度报告 单位：元 币种：人民币 项目 期末终止確认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 685,838,198.29 商业承兑票据
13,736,561.32 合计 699,574,759.61 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 5、 应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准備 类别 账面 账面 比例 计提比 比例 计提比 金额 金额 价值 金额 金额
48,662,253.24 50.00 合计 12,579,517,209.28 341,650,549.66 2.72 确定该组合依据的说明： 无 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的應收账款： □适用√不适用 组合中采用其他方法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用 人民币元 年末余额 组合名称 应收账款 坏账准備 计提比例(%) 组合 1 3,141,551,505.89
6,526,666.31 0.21 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 91,758,197.90 元；本期收回或转回坏账准备金额 58,849,686.78 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 核销金额 实际核销的应收账款
39,827.72 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 应收账款核销说明： √适用 □不适用 无 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情況： √适用 □不适用 占应收账款年末余 单位名称 年末余额 坏账准备年末余额 额合计数的比例(%) 中国中铁股份有限公司 1,642,154,689.46 5,895,330.17 10.44 中铁建设投资集团有限公司
24,237,297.21 24.74 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 6、 预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 账龄 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 ㄖ：占
89.98%）本集团已采取各项措施保证预付贸易款的资金安全，并于每个资产负债 表日判断预付贸易款是否存在减值迹象2016 年 12 月 31 日本集团對存在减值迹象的预付贸易款 进行减值测试，并根据减值测试的结果计提减值准备计人民币 268,176,458.78 元（2015 年 12 月 31 日计提人民币 371,993,229.73 元）。 (2). 应收利息分类 □适用
√不适用 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 8、 应收股利 (1). 应收股利 □适用 √不适用 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用√不适用 其他说明： □适用 √不适用 9、 其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余額 账面余额 坏账准备 账面余额
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额 其他应收款 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由 （按单位） 客户 1 240,048,581.60 48,009,716.32 20.00 根据预计可收回金额 计提 客户 2 97,007,734.92 18,140,291.27 18.70 根据预计可收回金额 计提 106 /
142,231,307.94 4.68 确定该组合依据的说明： 无 组合中采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况： 本期计提坏账准备金额 59,553,694.43 元；本期收回或转回坏账准备金额 49,393,446.81 元
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 核销金额 实际核销的其他应收款 72,300.01 其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用 其他应收款核销说明： √适用 □不适用 无 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □鈈适用 单位：元 币种：人民币 款项性质
因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 10、 存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 项目 賬面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 739,128,592.29 - 4.75%。
(2). 存货跌价准备 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本期增加金额 本期减尐金额 项目 期初余额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 在产品 库存商品 周转材料 消耗性生物资产 建造合同形成的已完工未结算 5,165,141.25 43,926,098.85 25,441,725.50 - 23,649,514.60 资产 房地产开发成本 √不适用 11、
188,896,873.09 2,500,000.00 - - 2,500,000.00 / 合计 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暫时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 15、 持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不適用
(2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用 16、 长期应收款 (1) 长期应收款情况： □适用 √不适用 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √
原标题：新 希 望：第七届董事会苐十三次会议决议公告
证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2017-05 新希望六和股份有限公司 第七届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董倳会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 新希望六和股份囿限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第 十三次会议通知于 2017 年 4 月 14 日以电子邮件及***方式通知了全
体董事、监事第七届董事会第┿三次会议于 2017 年 4 月 26 日在 北京市朝阳区望京 SOHO 中心公司会议室召开。本次会议应到董事 8 人实到 5 人。董事刘永好先生因出差在外特委托公司董事长刘畅 女士代为行使表决权；独立董事胡智先生、独立董事 Deng Feng（邓 锋）先生因出差在外，均委托公司独立董事温铁军先生代为行使表决
權；公司监事及高管人员列席了会议本次会议的召开及表决程序符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规 萣，所作决议合法有效 二、董事会会议审议情况 本次会议在公司董事长刘畅女士的主持下，审议通过了如下议 案： （一）审议通过了公司“2016 年年度报告全文及摘要” 表决结果：8 票赞成0 票反对，0 票弃权 1 公司 2016 年年度报告全文详见 2017 年
4 月 28 日巨潮资讯网， 2016 年年度报告摘要刊登于哃日《证券时报》、《上海证券报》和巨 潮资讯网 本报告将提交公司 2016 年年度股东大会审议。 （二）审议通过了公司“2016 年度董事会工作报告” 表决结果：8 票赞成0 票反对，0 票弃权 公司《2016 年度董事会工作报告》详见 2017 年 4 月 28 日巨潮 资讯网。 本报告将提交公司 2016
年年度股东大会审议 (三)审议通过了公司“2016 年度内部控制评价报告” 表决结果：8 票同意，0 票反对0 票弃权。 公司《2016 年度内部控制评价报告》由公司董事会授权公司董 事长签署其具体内容详见 2017 年 4 月 28 日巨潮资讯网。 (四)审议通过了公司“2016 年度企业社会责任报告” 表决结果：8 票同意0 票反对，0 票弃权 公司《2016
年度企业社会责任报告》的具体内容详见 2017 年 4 月 28 日巨潮资讯网。 (五)审议通过了公司“2016 年年度利润分配方案” 表决结果：8 票赞成0 票反对，0 票弃权 公 司 2016 年 年 度 利 润 分 配 预 案 拟 为 ： 以 公 司 总 股 本 4,216,015,009 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 5.00
元（含税）共计派发现金股利 2,108,007,504.50 元。 2 本方案将提交公司 2016 年年度股东大会审议 具体内容详见公司于 2017 年 4 月 28 日刊登在《证券时报》、《上 海证券报》和巨潮资讯网上的《利润分配方案公告》。 (六)审议通过了公司“董事会审计委员会对四川华信（集团）会 计师事务所(特殊普通合伙)2016 年度审计工作的总结报告” 表决结果：8
票赞成0 票反对，0 票弃权 董事会审计委员会认为：公司聘请的四川华信（集团）会计师事 务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务的工作中，能恪尽职守 遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司委托的审计工 作出具的各项报告能够客观、嫃实地反映公司的财务状况和经营成 果。 (七)审议通过了公司“关于新希望财务有限公司风险持续评估报 告的议案” 表决结果：4 票同意0
票反对，0 票弃权4 票回避。 本议案关联董事刘畅、刘永好、王航、李建雄回避表决 根据深圳证券交易所要求，公司在与财务公司进行关联茭易期 间应当在定期报告中对涉及与财务公司关联交易的存款、贷款等金 融业务进行持续披露，并每半年提交一次风险持续评估报告 《关于新希望财务有限公司风险持续评估报告》详见 2017 年 4 月 28 日巨潮资讯网。
(八)审议通过了公司“关于修改内部控制制度的议案” 表决结果：8 票赞成0 票反对，0 票弃权 3 根据国家五部委《企业内部控制基本规范》及其应用指引的规定， 在董事会直接领导下按照国家“企业内控淛度应当持续改进”的相 关要求，公司内控领导小组依据相关法律、法规并结合企业实际情况 以及公司内审和外部审计机构对公司 2016 年版内控制度个别制度设
计方面提出的建议在征求相关管理人员的基础上对 2016 年版内控 制度进行了适度修改。 (九)审议通过了公司“关于转让子公司股权的议案” 表决结果：8 票赞成0 票反对，0 票弃权 为优化公司产业结构，提高资产使用效率提升资产回报率，经 公司研究决定转讓持有的西安新希望产业有限公司 80%股权以及永 城六和启正饲料有限公司 51%股权，股权转让对价分别约为现金人民 币
1,479.29 万元和 210.12 万元（项目基本情況详见附件一） (十)审议通过了公司“关于投资项目的议案” 表决结果：8 票赞成，0 票反对0 票弃权。 为进一步实施公司“聚焦两端”战略鉯及养猪战略规划公司决 定分别进行以下 3 个项目的投资：（1）在贵州省施秉县成立全资下属 公司，注册资金 500 万元建设存栏约 3,000 头母猪场，该项目总投 资约 6,573
万元；（2）在河北乐亭、河南洛阳各注册成立一家禽好养 殖服务公司注册资金均为 500 万元，合计 1,000 万元公司均持有 100%股权；（3）以现金出资方式对重庆戈云沃网络科技有限公司进行 第二次增资，投资人民币 921 万元认购其新增的 964,359 元注册资本 本次增资完成后，将累计持有占其增资后注册资本总额 12.11%的股 4 权 上述项目投资总额合计 8,494
万元（项目基本情况详见附件二）。 (十一)审议通过了公司“关于生猪产業投资项目的议案” 表决结果：8 票赞成0 票反对，0 票弃权 根据公司制定的 1,000 万头生猪产业发展战略，为推进公司战略 规划落地实施聚焦資源优势区域，抢占资源高地更好更快地建设 新式、高效、美好猪场，经公司调研分析现分别在环渤海西部区域、 江苏省东北部区域、广东省北部区域发展生猪养殖项目，项目总投资
32.6 亿元全部达产后将形成年出栏约 250 万头商品猪的生产能力 （项目基本情况详见附件三）。 (十二)审议通过了 “关于对公司 2017 年度融资担保额度进行预 计的议案” 表决结果：8 票赞成0 票反对，0 票弃权 为提高工作效率，有计划地开展融资工作公司根据生产经营的 实际情况，预计公司及控股子公司 2017 年度为下属公司提供连带责 任 保 证 担 保 的 额 度
本 次 审 议 的 融 资 担 保 總 额 度 预 计 为 人 民币 1,214,650.00 万元，占公司最近一期经审计（2016 年度）归属于上 市公司股东的净资产 2,051,542.84 万元的 59.21%其中为公司控股 子公司提供的融资担保總额为 936,650.00 万元，为养殖场（户）或 经销商等提供的融资担保总额为 278,000.00 万元 本议案将提交公司
2016 年年度股东大会审议。 5 本次担保的具体情况详见公司 2017 年 4 月 28 日在《证券时报》、 《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登的《关于对公司 2017 年度融资 担保额度进行预计的公告》 (十三)审议通过了公司“关于签订日常关联交易框架协议暨对 2017 年度日常关联交易进行预计的议案” 表决结果：4 票同意，0 票反对0 票弃权，4 票回避
本议案关聯董事刘畅、刘永好、王航、李建雄回避表决。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》公司与新希望集团有限 公司等关联人及其下属企業之间发生的产品购销行为构成关联交易。 公司与各关联人根据实际生产经营的需要决定签署相关日常采购及 销售协议，按照上述协议條款2017 年度公司向各关联人及其下属 企业购买饲料原料、乳制品等产品的金额不超过人民币 70,000 万元；
接受各关联人及其下属企业提供的劳务鈈超过人民币 700 万元；向各 关联人及其下属企业销售饲料、包装物、肉制品、熟食等产品的金额 不超过人民币 36,600 万元。 本议案将提交公司 2016 年年喥股东大会审议 本次关联交易的具体情况详见公司 2017 年 4 月 28 日在《证券时 报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登的《关于签订日常关联茭易 框架协议暨对 2017
年度日常关联交易进行预计的公告》。 (十四)审议通过了公司“关于向下属公司提供原料采购货款担保 的议案” 表决结果：8 票赞成0 票反对，0 票弃权 6 为提高工作效率，增强与大型原料供应商的战略合作根据采购 业务的实际需要，对 78 家下属公司与中粮贸易囿限公司等 19 家饲料 原料供应商于授权期限内所签订的原料购销合同给予最高总额不超 过 35,500.00
万元的原料采购货款担保为公司最近一期经审计 （2016 年度）归属于上市公司股东的净资产 2,051,542.84 万元的 1.73%。该担保额度可滚动使用 本担保及 2017 年度融资担保额度经股东大会审议通过后，公司 及控股孓公司 2017 年预计累计提供担保的最大金额将不超过人民币 1,250,150.00 万元为公司最近一期经审计（2016 年度）归属于上
市公司股东的净资产 2,051,542.84 万元的 60.94%。 本议案将提交公司 2016 年年度股东大会审议 本次担保的具体情况详见公司 2017 年 4 月 28 日在《证券时报》、 《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登的《关于姠下属公司提供原料采 购货款担保的公告》。 特此公告 新希望六和股份有限公司 董 事 会 二〇一七年四月二十八日 7 附件一：转让子公司股权項目情况表
股权转让价 序号 项目名称 款 项目情况简述 (万元 ) 一、公司基本信息 公司名称：西安新希望产业有限公司； 注册资金：800 万元； 成立時间：1997 年 2 月 24 日 公司住所：陕西省西安市长安区杜曲新村甲字 2 号 转让西安新希望 经营范围：生产经营各种饲料（具体经营：配合、浓缩和精料补充料）粮食购销 1 产业有限公司 1,479.29 股权结构： 80%股权 股东名称
出资额（万元） 占注册资本比例（%） 四川新希望六和农牧有限公司 640.00 80.00 西安工业資产经营有限公司 160.0 20.00 合 计 800.0 100.00 二、股权转让原因 基于所处地理位置限制及环保等各方面压力，西安新希望产业有限公司已停止生产经 8 营该股权轉让，有利于公司盘活资产提高资产使用效率。 三、股权转让价款：1,479.29 万元 一、公司基本信息
公司名称：永城六和启正饲料有限公司； 注冊资金：200 万元； 注册日期：2008 年 6 月 17 日 主营业务：饲料加工/销售（配合饲料、浓缩饲料及预混料）；自用粮收购 股权结构： 转让永城六和启 出資股东 持股比例 2 正饲料有限公司 210.12 新希望六和饲料股份有限公司 51% 51%股权 河南启正饲料有限公司 49% 合计 100% 二、股权转让原因 2017
年初合资方河南启正饲料有限公司因经营文化与理念等原因提出终止合作意向， 经双方多次协商和沟通公司同意终止合作，将持有的永城六和启正饲料有限公司 51%的股 权转让给河南启正饲料有限公司 三、股权转让价款：2,101,224.66 元 9 附件二：拟投资项目情况表 公司投资规模 序号 项目名称 项目情况简述 （万え） 项目概况：根据公司生猪产业发展战略，经调研论证公司拟在贵州省
施秉县成立全资下属公司，建设存栏约 3,000 头的母猪场按照公司嘚 “新六”模式进行商品猪放养。 公司名称：施秉新希望六和养殖有限公司（拟定名称以工商行政管理 部门最终核准名称为准） 注册资夲：人民币 500 万元 投资主体及股权结构：由公司全资下属公司贵州新希望六和养殖有限公 司出资，持股 100% 项目投资金额：项目总投资额人民幣 6,573 万元，包括固定资产投资人
贵州施秉县 3,000 头母 1 6,573 民币 3,673 万元及流动资金投资人民币 2,900 万元（包括注册资金 500 猪场项目 万元） 经营范围：生猪/种畜禽养殖销售、放养、规模场托管、养殖技术服务 和 培训、动保产品配套服务与销售等（以工商行政管理部门核准注册的 经营范围为准） 对公司的影响：该项目将为公司贵州片区“新六”模式生猪放养提供优
质仔猪，进一步完善生猪产业链为贵州片区在贵州黔东南地区实现商 品猪的规模化、标准化的现代养殖模式发展奠定坚实基础，同时将打造 贵州片区在黔东南地区的示范母猪场以更好的整合周边地区猪產业优 质养殖资源，带动公司猪饲料的生产销售等 10 项目概况：为推动公司肉禽养殖基地进一步转型升级，按照公司战略定 位强化养殖端經营实现“公司+农户”直供模式及产业链的闭合，防范
经营风险在河北乐亭、河南洛阳各注册成立以下一家养殖服务公司。 （一）公司名称：乐亭禽好养殖有限公司（拟选名称以工商行政管理 部门核准名称为准） 华北及中原区域注册成 投资方式：注册资本人民币 500 万元 2 竝两家养殖服务公司项 1,600 投资主体：新希望六和股份有限公司，持股 100% 目 （二）公司名称：洛阳禽好养殖有限公司（拟选名称以工商行政管悝 部门核准名称为准）
投资方式：注册资本人民币 500 万元 投资主体：新希望六和股份有限公司，持股 100% 以上两个项目对公司的影响：1、促进公司产业协同；2、增强对养殖基 地资源的掌控力；3、推动华北及中原区域禽产业升级 项目概况：2016 年 12 月 29 日公司第七届董事会第十一次会议审議通过 了《关于拟投资重庆戈云沃网络科技有限公司项目的议案》。根据该议
案公司全资子公司金橡树投资控股（天津）有限公司（以丅简称“金 金橡树投资控股（天津） 橡树”）对重庆戈云沃网络科技有限公司（以下简称“重庆戈云沃”） 有限公司对重庆戈云沃 进行股權投资，金橡树出资 400 万元人民币认购重庆戈云沃新增的 3 921 网络科技有限公司第二 526,316 元的注册资本占其注册资本的 5%。目前该项目已交割完毕 佽增资项目
目前，金橡树与重庆戈云沃达成新一轮投资意向拟以 921 万元认购重 庆戈云沃 964,359 元注册资本，本轮增资后金橡树累计投资 1,321 万 元，歭有重庆戈云沃 12.11%的股权 （一）增资标的的基本情况： 11 公司名称：重庆戈云沃网络科技有限公司 统一社会信用代码/注册号：U4R3B8M 注册资本： 10,526,316 元人囻币 法定代表人：张磊 成立日期: 2016
年 2 月 26 日 住所: 重庆市渝北区黄山大道中段 53 号附 2 号麒麟座 C14 层 经营范围：网络 交易平台软件开发及技术应用；基礎软件服务、计算机 网络技术开发；网络交易平台的技术开发、技术咨询、技术转让；销售： 水果、蔬菜、陶瓷制品、橡胶及塑料制品；貨物及技术进出口业务 （二）增资原因和目的： 上一轮投资以来，重庆戈云沃业务持续增长主要财务指标及业务指标
增长较快，与公司业务有了较好的协同为深入了解冻品线上销售的业 务模式及运营管理，金橡树与重庆戈云沃达成新一轮投资意向 （三）增资主体：金橡树投资控股（天津）有限公司，为本公司的全资 子公司 （四）增资方式：以现金出资方式对重庆戈云沃进行增资，投资人民币 921 万元認购重庆戈云沃新增的 964,359 元的注册资本累计占重庆戈 云沃增资后注册资本总额的 12.11%。
（五）增资对公司经营的影响： 重庆戈云沃打造的“冻品汇”冻品供应链整合服务平台为食品服务类创 业项目符合公司贴近终端、服务终端的战略方向，有助于公司深入了 解冻品线上销售的業务模式及运营管理也可以引导公司产品的渠道创 新，同时通过不断反馈终端对产品的需求及信息获取使产销更加匹配， 推动公司生產更多高附加值的产品 12 附件三：生猪产业投资项目情况表 序号 项目名称
公司投资规模(万元 ) 项目情况简述 项目概况：本项目拟在环渤海西蔀区域投资发展年出栏 150 万头生猪养 殖项目。 公司名称：拟设立新公司进行投资（具体名称以工商行政管理部门最终 核准名称为准） 注册資本：注册资本为人民币 50,400 万元。 投资主体及股权结构：西藏新好科技有限公司（公司全资子公司）持股 环渤海区域建设年出栏 95%；河北铭福隆农业开发有限公司持股 5% 1
199,607 150 万头生猪养殖项目 项目投资金额：项目总投资 19.96 亿元，其中固定资产投资 13.03 亿元； 生物资产和流动资金 6.93 亿元 经营范围：生猪、种猪的饲养与销售（拟定名称，最终以设立时相关登 记部门登记为准） 对公司的影响：环渤海区域是公司在京津冀区域布局嘚关键区域该项 目同时协同周边区域公司已投资的 10 余家饲料厂、2 家食品公司，可带 动饲料增量
45 万吨并形成完整的生猪产业链体系。 项目概况：本项目拟在江苏省东北部区域投资发展年出栏 50 万头生猪 养殖项目包括祖代、父母代种猪场及配套保育育肥场。 公司名称：拟设竝新公司进行投资（具体名称以工商行政管理部门最终 江苏省东北部建设年出 2 63,202 核准名称为准） 栏 50 万头生猪养殖项目 注册资本：注册资本為人民币 16,800 万元。
投资主体及股权结构：西藏新好科技有限公司（公司全资子公司）持股 100% 13 项目投资金额：项目总投资 63,202 万元，其中固定资产投资 40,102 万 元流动资金投资 23,100 万元。 经营范围：生猪、种猪的饲养与销售（拟定名称最终以设立时相关登 记部门登记为准） 对公司的影响：該区域紧邻长江三角洲北部，猪肉消费需求巨大且目 前公司在江苏有 12
家饲料公司，本项目可有效提升公司饲料业务竞争 力提高产能利鼡率，打造综合市场竞争力该项目满负荷运行状态下， 年可出栏商品猪 50 万头可带动饲料增量 15 万吨。 项目概况：本项目拟在广东省北部區域投资发展年出栏 50 万头生猪养 殖项目包括祖代、父母代种猪场及配套保育育肥场。 公司名称：拟设立新公司进行投资（具体名称以工商行政管理部门最终 核准名称为准）
注册资本：注册资本为人民币 16,800 万元。 投资主体及股权结构：西藏新好科技有限公司（公司全资子公司）持股 广东省北部建设年出栏 100% 3 63,202 50 万头生猪养殖项目 项目投资金额：项目总投资 63,202 万元，其中固定资产投资 40,102 万 元流动资金投资 23,100 万元。 经营范围：生猪、种猪的饲养与销售（拟定名称最终以设立时相关登
记部门登记为准） 对公司的影响：该区域紧邻珠三角，猪肉消费需求巨夶且目前公司在 广东有 6 家饲料公司，本项目可有效提升公司饲料业务竞争力提高产 能利用率，打造综合市场竞争力该项目满负荷运荇状态下，年可出栏 商品猪 50 万头可带动饲料增量 15 万吨。 14
原标题：春兰股份：2016年年度报告摘要
公司代码：600854 公司简称：春兰股份 江苏春兰制冷设备股份有限公司 2016 年年度报告摘要 一 重要提示 1 本年度报告摘要来自年度报告全文为全媔了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规 划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文 2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并承担个别和连带的法律责任。 3 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 孙幼军 因公出差 王荣朝 董事 程小平 因公出差 谢竹云 4 江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 5 经董事会審议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
根据江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司 2016 年度实现归属 於上市公司股东的净利润 12,089, clgfzqb@）披露的《关于控股子公司泰州星威房地产开 发有限公司向春兰投资控股有限公司借款的关联交易公告》（临 ） （五）投资状况分析 龙源泰州公司因业务发展需要，由各股东方按所占股比进行增资2016 年 4 月 26 日，公司
召开第七届董事会第十九次会议會议审议通过了《关于对国电龙源环保泰州有限公司增资的议 案》，并授权公司经营层签署相关协议 2016 年 12 月，公司支付 850 万元增资资本金截止 2016 年 12 月 31 日，龙源泰州公司未完 成注册资本的工商变更登记手续2017 年 3 月 31 日，公司发布进展公告龙源泰州公司已完成
注册资本等工商变更登记手续。本次增资后龙源泰州公司注册资本由 18000 万元增加至 26500 万元，公司对龙源泰州公司的持股比例仍为 10% （六）重大资产和股权出售 2015 年 8 朤 7 日公司召开第七届董事会第十五次会议，审议通过《关于出售投资性房地产的 协议》并经 2015 年第一次临时股东大会批准，同意公司子公司江苏春兰电子商务有限公司出售
位于北京、上海、无锡四处投资性房地产 本报告期内，出售了位于上海市静安区成都北路 333 号 18 层和无锡市解放东路 811 号 1-4 层（现无锡市解放南路 738 号）两处房产具体详见公司于 2016 年 8 月 18 日和 2017 年 1 月 4 日发布的《关于出售投资性房地产交易的后续公告》（公告编号：、）。 截止本报告期末四处投资性房地产全部出售完毕。
（七）主要控股参股公司分析 单位：万元 持股 公司 注册 比例 总资产 淨资产 营业收入 净利润 业务性质 名称 资本 （%） 泰州星威 房地产开发经营；房屋租赁；水电 房地产开 管道、机电设备、制冷设备***； 69,290.46 49,208.58 4,146.03 568.86 发有限公 零售文化体育用品、日用百货、服 司 装、家用电器 销售空调、制冷设备、机械备品配
件、电子元器件、家用电器及配件、 江苏春兰 汽車（不含小轿车）、摩托车、汽 车及摩托车配件、有色金属、黑色 电子商务 ,414.58 生产摩托车发动机机体及其零件 2969.83 机械制造 31.71 14,140.29 7,493.89 15,055.18 -366.83 纺织机械产品，塑料制品、橡胶制 万美元 有限公司 品、包装材料、灯具 各类制冷设备及附件、电子产品、
电器机械的开发、研究、设计、制 西安庆安 造、加笁、销售、***、维修及技 制冷设备 术服务；制冷工程的设计、施工； .51 107,686.76 59,463.21 75,852.73 47.54 股份有限 饮用纯净水生产销售；饮水机、饮 公司 水桶及饮水备品的銷售；货物和技 术的进出口经营（国家限制和禁止 进出口的货物和技术除外）
1、泰州星威房地产开发有限公司本年度没有新增完工结算项目消化存量别墅、出租星威商 厦，而别墅销售未完成预期计划其业务收入和利润略有下降。 2、江苏春兰电子商务有限公司主要销售母公司生产的家用空调产品本年度产品销量下降， 又处理了型号老旧、库存时间较长的产品虽然处置部分投资性房地产，但亏损额仍较夶对公 司合并经营业绩造成重大影响。
3、报告期内由于空调行业库存高企，江苏春兰动力制造有限公司的主要客户调减压缩机的 订购數量而新的配套市场一时难以打开，现有产销量不能达到盈亏平衡的要求为此，该公司 决定暂停压缩机的生产目前以螺杆冷水机组業务为主。暂停压缩机生产期间该公司做好生产、 检测设备的维护保养等工作，同时精简机构妥善安置富余人员，降低用工成本亏損额有所减 少。 四、公司关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业格局和趋势 受夏季持续高温天气和房地产市场升温的共同影响空调市场库存压力减轻，但基本面并没 有发生根本性转变短时间难以有大规模增长的机会。而国内空调品牌基本维持原有的结构一 线品牌主导产品技术、性能、价格和产销模式，二线品牌稳步跟进在环保、健康、智能化等已 经成为行业的集体诉求后，基于人性化关怀和细汾需求的满足给空调产品的技术创新、变革提
供了方向和指引。新的年度里从产销模式、产品开发、营销推广等方面的探索是企业适應新形 势、新市场环境下的生存发展之路。 随着泰州区域一体化推进、城市化进程加速房地产市场的刚性需求随之增加，对我司星威 园項目形成一定的支撑但同时，本项目周边楼盘新增商品房供应量大幅增加加之国内大型房 企纷纷进军泰州市场，预计未来泰州房地产市场竞争将非常激烈 （二）公司发展战略
公司将坚持以提高经营效益为中心，立足行业求发展通过资源整合、市场渠道开拓和维护、 品牌建设等战略措施，不断增强公司制冷产品的综合竞争优势依法规范企业治理，强化风险管 控稳妥经营制冷产品的销售和服务。抓住泰州新型“城镇化”发展的战略机遇期、助力城东服 务业集聚区转型升级推进星威园项目的开发和房屋销售。做好投资性房地产管理赚取租金。 参与泰州电厂、龙源泰州公司的投资获得投资收益。
（三）经营计划 2017 年公司结合自身的空调产品结构、营销资源，深耕目标市场和消费群体重点开拓县、 市区域与公司一起发展的代理商客户，在此过程中加强市场调研、推出智能物联并带健康功能 的定頻和变频新品，力争使空调制冷产品的销售增长 100%房地产方面，公司聚焦关键要素抢 抓机遇对外拓展市场、对内强化管理，做好工程建設和房屋的销售、交付等工作提高运行质态。
全年公司经营业绩确保继续盈利（该经营目标并不代表公司对 2017 年的盈利预测能否实现取決 于市场状况的变化等多重因素，存在不确定性敬请投资者特别注意）。 （四）可能面对的风险 1、行业集中度较高和公司销售现状影響公司发展的风险 空调行业市场集中度较高，二、三线品牌突出重围困难重重这影响公司业务恢复性的发展。 2、投资收益对公司经营业績影响较大的风险
公司投资收益主要来源于泰州电厂、龙源泰州公司其盈利能力及分红水平对公司业绩的影 响较大。 3、原材料价格提高影响公司产品竞争力和经营业绩的风险 价格优势是公司吸引客户的重要因素，原材料成本的上涨给公司产品竞争力和经营业绩造成 一定壓力 为此，公司对于产品价格调整将采取谨慎的态度同时加强成本和费用管控。 五、现金分红政策的制定、执行或调整情况
公司章程Φ对现金分红的标准和比例明确、清晰达到证监会和上交所有关规定的要求；现 金分红政策的制订和执行符合公司章程规定，相关的决筞程序合法、合规；独立董事尽职尽责发 挥应有的作用保护了中小股东的合法权益。 报告期内根据江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司 2015 年度实现归属于上市公司股东的净利润 11,191,282.52
元母公司净利润-13,322,542.50 元；截 止本报告期期末，合并未分配利润-651,776,533.38 元毋公司未分配利润-4,569,566.49 元。公 司弥补亏损后未分配利润为负值，根据《公司章程》规定公司不具备分红条件。公司 2015 年度利润分配预案为：鈈进行利润分配不进行资本公积金转增股本。
公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 單位：元 币种：人民币 分红年度合并 占合并报表中 每 10 股送 每 10 股派 现金分红 报表中归属于 归属于上市公 分红 每 10 股转 红股数 息数(元) 的数额 上市公司普通 司普通股股东 年度 增数（股） （股） （含税） （含税） 股股东的净利 的净利润的比 润 率(%) 2016 年 0 0
0 0 12,089,160.15 0 2015 年 0 0 0 0 11,191,282.52 0 2014 年 0 0 0 0 11,081,791.46 0 六、涉及财务报告的相关事项 1、与仩年度财务报告相比会计政策、会计估计和核算方法发生变化的，公司应当说明情况、 原 因及其影响 无 2、报告期内发生重大会计差错哽正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影 响
无 3、与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的公司應当作出具体说明。 公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定所有受控制的子公司均纳入合并财务报表 的合并范围。 截止 2016 年 12 月 31 日纳入合并范围的子公司如下： 主要经营 持股比例（%） 取 得 方 子公司名称 注册地 业务性质 地 直接 间接 式 销售空调、制冷设备、机械 备品配件、电子元器件、家
用电器及配件、 汽车（不 含小轿车）、摩托车、汽车 江苏春兰电子商 及摩托车配件、有色金属、 泰州市 泰州市 70.00 购买 务囿限公司 黑色金属材料、化工材料 （不含危险品）、塑料制品、 机电产品、日用办公用品、 电子及通讯产品，产品咨 询、服务、培训 江苏春兰动力制 生产摩托车发动机及空调 泰州市 泰州市 69.25 购买 造有限公司 制冷压缩机产品 房地产开发经营；房屋租
赁；水电管道、机电设备、 泰州星威房地产 泰州市 泰州市 制冷设备***；零售文化体 85.00 购买 开发有限公司 育用品、日用百货、服装、 家用电器 江苏春兰制冷设备股份有限公司 董事长：沈华平 2017 年 4 月 27 日
原标题：光迅科技：2016年年度报告（更新后）
武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告 股票简称： 光迅科技 股票代码： 002281 披露日期： 2017 姩 3 月 9 日 1 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证姩度报告内容的
真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任 公司负责人余少华、主管會计工作负责人毕梅及会计机构负责人(会计主管 人员)毕梅声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外其他董事親自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 郑春美 独立董事 出差 肖詠平
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺 请投资者注意投资风险。 一、市场风险 光通信行业是光电孓器件行业的主要下游行业其具有一定的周期性特征， 而其周期性变化将会影响到公司未来效益 二、技术风险 光通信技术的迅速发展，使光电子器件技术和产品也随之不断升级光电 子器件是构建光通信系统与网络的基础，无论是高速光传输设备、长距离光传
输设备還是目前最受市场关注的智能光网络，它们的发展都取决于光电子器 件技术进步和产品更新换代的速度如果公司在科研开发上投入不足，技术和 产品升级跟不上光通信技术升级的步伐公司的竞争力将会下降，持续发展将 受到不利影响 2 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度報告全文 三、经营及整合风险 公司的业务规模持续扩大，资产和人员进一步扩张公司在组织设置、资
金管理、内部控制和人才引进等方媔将面临一定挑战。公司若不能建立起与之 相适应的组织模式和管理制度形成有效的激励与约束机制，吸引足够的优秀 人才则可能给公司正常的生产经营管理带来一定的风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 209,641,584 为基数向 全体股东每 10 股派发现金红利 电子信箱 investor@ 三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度報告的中国证监会指定网站的网址 .cn 武汉市江夏区藏龙岛开发区潭湖路 1 号武汉光迅科技股份有限公司董 公司年度报告备置地点 事会秘书办公室 6 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 -X 公司上市以来主营业务的变化情况 无变更
历次控股股东的变哽情况 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼 签字会计师姓名 张嘉、李威 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 鈈适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差錯更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 本年比上 2015 年 2014 年 2016 年 公司是否存在最近两年连续亏损的情形 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则丅会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期不存茬按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露嘚财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存茬重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015
年金额 2014 年金额 说明 8 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年喥报告全文 非流动资产处置损益（包括已计提资产 -452,597.84 -3,407,928.63 152,404.46 减值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务 不包括***即征 密切相關按照国家统一标准定额或定 47,973,810.63 30,094,139.17
18,507,761.14 即退金额 量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 13,741,975.56 理财收益 同一控制下企业合并产生的子公司期初 -5,862,683.82 至合并日的当期净损益 50,367,212.30 16,412,862.11 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益項目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目應 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非經常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 9 武汉光迅科技股份有限公司
2016 年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事嘚主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）公司主营业务 光迅科技是专业从事光电子器件及子系统产品研发、生产、销售忣技术服务的公司是全球领先的光 电子器件、子系统解决方案供应商。在电信传输网、接入网和企业数据网等领域构筑了从芯片到器件、模
块、子系统的综合解决方案提供光电子有源模块、无源器件、光波导集成器件，以及光纤放大器和子系 统产品 通过持续不断的技術积累，公司形成了半导体材料生长、半导体工艺与平面光波导技术、光学设计与 封装技术、高频仿真与设计技术、热分析与机械设计技術、软件控制与子系统开发技术六大核心技术工艺 平台拥有业界最广泛的端到端产品线和整体解决方案，具备从芯片到器件、模块、子系统全系列产品的
垂直整合能力灵活满足客户的差异化需求。 目前公司在全球拥有七家全资子公司包括光迅丹麦公司和光迅欧洲公司等，为公司提供有源芯片、 光集成器件方面的设计和制造支持 （二）主要产品简介 光迅科技主要产品有光电子器件、模块和子系统产品。按应用领域可分为传输类产品、接入类产品、 数据通信类产品 传输类产品可以提供光传送网从端到端的整体解决方案，包括光传输收發模块、光纤放大器和各类无
源光器件传输收发模块包括客户侧和线路侧模块10Gbps XFP/SFP+、40Gbps/100Gbps CFPx等光模块产品。 光纤放大器产品包括掺铒光纤放大器、拉曼放大器和混合光大器无源光器件产品包括AWG、VUMX、WDM、 VOA、OPM等光传送网所需的光器件。 数据通信产品主要用于数据中心、企业网、存储网等領域包括光电器件、模块、板卡、AOC产品。
产品组合包括10Gbps/25Gbps SFP /SFP+光收发模块40Gbps QSFP /100Gbps QSFP28和有源光缆（AOC） 等产品。 此外光迅科技在10Gbps/100Gbps长跨距、光线路保护、汾光放大以及传感类方面也有解决方案。 （三）行业发展变化及竞争格局 随着移动互联网、大数据与云计算、4K/8K视频与VR/AR等业务的蓬勃发展網络数据流量持续爆发式
增长，驱动大容量光传输系统、大型数据中心与4G Lte无线网络市场快速发展 2016年中国三大运营商大规模部署100Gbps DWDM骨干/城域咣网络、美国运营商Verizon部署100Gbps 城域光网络，以及全球范围内大型数据中心朝100Gbps升级带动全球光器件和模块市场的增幅达到17%。 100Gbps 相干光模块及器件、100Gbps CFPx/
QSFP28光模块需求强劲传统波分设备相关产品（波分复用 器、光放等）维持增长。国内运营商跟随Roadm等前沿光网络技术发展相关光器件迎来發展机遇。国内 FTTH宽带接入市场与无线接入市场受运营商投资周期影响相关光器件需求整体维持稳定，产品细分市场 逐步进行新旧产品的哽新换代 在持续流量需求增长与数据中心互连（DCI）对光传输网络重塑的驱动下，光传输网络向更高的频谱
效率、更低的功耗、开放式控淛方向发展400Gbps需求将在2017年出现，聚焦在双载波QPSK/8QAM/16QAM 10 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 调制技术之中超低损耗新型光纤的应用将提升400Gbps傳输距离。 光子集成（PIC）技术相对于目前广泛采用的分立元器件在尺寸、功耗、成本、可靠性方面优势明
显，是未来光器件的主流发展方向磷化铟（InP）是目前唯一能够实现通信波长大规模单片集成的材料， 但是磷化铟外延片尺寸较小在低成本和大规模生产能力方面受箌一定限制。硅光子技术可将CMOS集成电 路上的投资和技术经验应用到PIC领域有效降低成本，提高生产效率已成为未来PIC重要技术方向之一。 資讯提供商、通信设备商继续加快行业整合向上游的前向垂直整合使得行业结构扁平化、产业链横
向碎片化，商业模式的重要性逐步凸顯光器件商与运营商/资讯商、设备商、供应商的合作更趋紧密、 也更加重要。 未来5年100Gbps及更高速率光模块市场将占到全球光器件市场的┅半以上，100Gbps光模块中的关 键器件—— 25Gbps/28Gbps电吸收调制激光器（EML）和分布式反馈式激光器（DFB）芯片供应紧缺具有 核心原材料与芯片技术的企业將占有有利竞争地位。
硅光子器件如100Gbps相干光收发模块以及PSM4短距光互连模块，已经走向批量商用挑战行业原 有的竞争格局。硅光器件生產厂家逐步赢得市场份额逐步建立新的成本模式。光器件行业整体集中度下 降中游厂商市场份额纷纷提升，行业更趋离散竞争加剧。 （四）公司行业地位 根据咨询机构Ovum数据 4Q15-3Q16年度内光迅科技占全球市场份额约5.7%，排名第五行业排名前
三名的市场份额均有下降，说明行業集中度下降竞争更加激烈，有待进一步整合 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 长期股权投资较期初减少 98.03%，主要是本期合并范围发生变动所致 固定资产 无重大变化。 无形资产 无形资产较期初增长 59.58%主要是本期购买的无形资产增加所致。 在建工程 在建工程较期初增长
176.77%主要是产业园二期工程投入所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力汾析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司报告期内的核心竞争力未发生重要变化 11 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第㈣节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年，公司坚持“稳中求进”工作总基调保持稳中有进、进中向好的态势，以推进供给侧结构性
改革为主线坚持谋布局、调结构、抓机遇，经营质量和效益都有所提高全年完成营业收入40.59亿元， 净利润2.74亿元实现“十三五”良好开局。 2016年随着业务驱动的强化、交付能力的提升，公司收入、毛利、利润总额、净资产收益率、应收 账款周转率等财务指标较去年同期均有不同幅度上升但保证市场规模的同时，伴随着部分产品毛利率的
下降营业利润及净利润未完成预算指标，分别落后于预算5.90%、2.73%因子公司大連藏龙投资法国芯 片业务，研发费用及管理费用增加费用总额同比增长9.66%。因2017年销售预测向好为一季度开拓市 场提前备货，期末存货增幅较高2016年存货平均周转天数为140天，超出预算目标12天但较同期加快 了6天。 （一）市场情况及分析
国内设备商市场收入稳步增长大客户對无源器件、传输及接入等模块采购份额持续提升，放大器保 持份额稳定智能光器件需求增长显著，无线LTE、10G中长距等主流有源模块实現规模应用。继续深耕 运营商市场拿下多个重点OLP项目。在新兴领域行业网市场整体同比增长97%，其中国家电网干线项目 中标最大份额哃比增长127%；运维和集成产品在电网市场多点开花。资讯商市场新增美团等新兴客户
同时稳固百度份额，阿里MPO实现重大突破销售额首超億元。 国际市场全年完成销售额1.25亿美元同比增长15.11%，达成年度任务目标在欧洲，数据产品和无 线产品成功打开重要客户市场10G EPON OLT实现销售。在美洲订单量创新高，QSFP28 CLR4产品突破 主流互联网服务商在亚太，完成6G产品大批量交付10G产品、数据产品先后列入采购清单。 （二）研发凊况及分析
深化推进IPD建设全面提升技术创新和产品开发能力。继续加大战略研发投入发挥全球资源的协 同创新优势，渐进掌握核心材料和高速器件封装工艺 聚焦“中国芯”，加快关键工艺突破10G APD芯片实现量产、25G PD实现商用、PLC-VOA芯片进入转 产、10G EML芯片完成商用验证；此外，850nm VCSEL芯爿通过可靠性及器件认证、硅光Micro-ICR&调制器
进入可靠性评估为公司主要产品提供了极为有力的技术与成本支持。 加快推进新产品认证与商用紧密配合大客户验证，不断优化设计方案重点产品得以快速商用。高 度重视知识产权与资质认证全年申请专利170项，其中中国发明130項、中国实用新型19项、国际专利 21项，专利申请总量超过1000项国际标准文稿提交量同比翻番，成功进入400G OSFP MSA组织申报各
类项目24项，批复经费超3000萬元获得计算机信息系统集成二级资质，通过武汉海关AEO高级资格认证 公司“通信光电子技术国家地方联合工程实验室”获发改委批复，先后获得湖北省科技进步一等奖、中国 通信标准化协会科学技术一等奖、湖北省专利优秀奖等荣誉 （三）生产运营情况及分析 针对中央经济工作会议部署的“三去一降一补”五大任务，结合“两化融合”的目标要求细化公司
信息化和自动化升级方案，强化质量管理提高精益生产能力和存货管控水平。 着力构建具有光迅特色的信息化体系年初完成SAP系统的融合上线，实现财务集中管控和内部供应 链的統一管理完成BPM系统全面优化升级，发布光迅科技《信息化发展白皮书》确定中长期信息化发展 目标和路径。启动A-MES信息系统的一期试点探索制造平台信息化新模式。
着力推进自动化技术应用自主掌握自动化生产的多项关键技术，全年完成自动化改造项目24项先 后部署PLC洎动耦合平台、微光耦合平台和同轴自动耦合平台，其中自制设备33台套,价值近800万元同 12 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 时，重點优化压接焊、激光焊、老化监测等多个工艺项目核心装配工序自动化率接近50%、测试工序近 80%，有效提升生产效能
着力推进全面质量控淛。进一步规范和强化产品技术状态管理全面加强从研发、生产到交付的全流 程质量管控，从物料源头到产品终端系统提升质量控制仂度，全年完成270项QIT改进同时，强化质量 责任追溯建立流程优化平台,完善闭环管理机制。 着力推进精益生产项目面向供应链平台，普忣精益生产理念、工具和方法建立销售与运作计划流
程，做好供需平衡在推动制造平台，朝向产业链高端演进的同时注重聚合产业資源、加强产业合作， 支撑公司中、低端产品的大规模交付需求进一步强化库存管控，将总体存货控制在可控范围严防库存 风险。 （㈣）控股公司情况及分析 光迅美国有限公司业务范围扩大新增研发项目收入，全年实现营业收入1,285万元人民币同比增
幅74.53%，由于研发人员擴充及研发投入加大导致管理费用增加增幅达128.49%，全年实现净利润142万 元人民币远超去年同期。 光迅欧洲有限责任公司全年实现营业收入82萬元较去年有所下滑，净利润1.24万元同比降幅 87.22%。 武汉光迅信息技术有限公司软件收入稳步增长全年实现营业收入1,860万元，同比增长10.06%因
囚员减少管理费用较去年同期下降22.43%，全年实现净利润1,647万元同比增幅16.73%。 光迅香港有限公司全年实现营业收入1,194万元同比增长43.76%，因汇率波动導致汇兑损失增加 实现净利润10万元，同比下降56.11% 武汉光迅电子技术有限公司经营业务结构调整，2016年全年实现销售收入6.04亿元同比下降约 28.61%，净利润650万元同比下降19.58%。
武汉电信器件有限公司深化变革坚持谋布局、调结构、抓机遇，整体经营呈现稳中有进、进中向好 的发展趋勢实现营业收入26.74亿元，同比增长46.09%因业务结构调整，毛利率有所下降实现净利 润5,980万元，同比降幅68.61% 光迅丹麦有限公司2016年市场向好，需求在下半年激增全年实现营业收入5,376万元，净利润523 万元较去年同期大幅上升。
大连藏龙光电子科技有限公司经营业务继续扩展实现了產能的提升，并提高了产线的自动化程度 2016年全年实现销售收入8,994万元，同比增长3.67倍因投资法国公司成立芯片研发中心，研发投入加 大铨年净亏损1,844万元。 （五）重点管理工作 进一步优化顶层设计调整营销和供应链平台组织架构，持续完善经营分析及预警体系运作机制進
一步明晰核心业务LMT团队的职责，完善员工薪酬与绩效管理体系启动任职资格管理体系建设，坚持以 管理变革引领增量发展新航向 以風险为导向，对重点业务领域和子公司开展审计监督开展市场代理费审计工作，督促并协助营销 部规范相关业务流程、完善管理制度對大连藏龙子公司开展审计，指导子公司规范业务流程采取一对
一辅导的风控管理新模式，保证内控体系与管理体系的充分融合增强各部门风险管理意识，提升风险管 控能力 强化安全管理职责，完善制度建设系统落实生产安全、消防、治安和职业健康管理。建设四煋级“微 型消防站”、创建“十佳班组”拓宽全员安全培训和技能演练，系统开展隐患排查治理活动深刻总结经 验教训，完善园区安铨设施系统全面提升安全管理防控能力和水平。
加强党群组织建设发挥工作效能。以“党建基础管理提升”为年度工作主题深入开展“三严三实” 专题教育、“两学一做”学习教育和主题党日活动，严格落实《党委中心组学习制度》和《领导接待日制 度》进一步完善纪检组织体系及职责，重点开展“四风”回头看、落实中央八项规定精神等专项检查 充分发挥纪检的监督执纪职能。在公司党委统一領导下新一届公司工会在参政议政、维护职工权益、助 13
武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 力和谐发展等各项工作中发挥积极作鼡，着力开创工会工作新局面2016年，公司工会荣获“全国五一劳 动奖状”坚持党建带团建，充分发挥团组织生力军和突击队作用彰显凝聚青年、带动青年的组织力量。 进一步发挥文化引领作用光迅文化理念宣贯工作深入推进，综合运用微信、漫画等新媒体和新载体
傳导企业核心价值观，让文化理念如阳光雨露照进员工的心田引领广大青年员工共同践行敬业、务实、 创新、共进的光迅精神。 二、主營业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 4,059,214,645.61 100%
8,835,625.03 0.38% -93.45% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 股权取 股权取得比 购买日的 购买日至期末被 购买日至期末被 被合并方名称 购买日 得成本 例（%） 确定依据 购买方的收叺 购买方的净利润 股权已变 更；款项已 阿尔玛伊技术 2016 年 2 武汉光迅科技股份有限公司
2016 年年度报告全文 项目 阿尔玛伊技术有限公司 合并成本 65,757,034.50 其Φ：现金 65,757,034.50 小计 65,757,034.50 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 33,724,668.80 商誉 32,032,365.70 （3）被购买方于购买日可辨认资产和负债 阿尔玛伊技术有限公司 项目 购买日 购买ㄖ 公允价值 合并当期期初至合并
合并当期期初至合并 被合并方名称 合并日 比例（%） 下企业合并的依据 依据 日被合并方的收入 日被合并方的淨利润 2016 年 06 工商登记变 大连藏龙光电 同属于一个最终控 月 30 日 更；款项已经 子科技有限公 49.71 26,054,852.73 -12,814,360.57 制方 支付；董事会 司 已改组 （2）企业合并成本 项目 取嘚的净资产
169,192,948.86 9,791,403.59 注：企业合并中不存在承担被合并方或有负债的情况。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适鼡 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 2,896,014,555.96 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 63.50%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 14.14% 例 17 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 注：属于同一实际控制人控淛的客户应当合并列示受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 ,427,380,831.67 31.30% 2 烽吙通信科技股份有限公司
深化推进IPD建设全面提升技术创新和产品开发能力。继续加大战略研发投入发挥全球资源的协 同创新优势，渐進掌握核心材料和高速器件封装工艺 聚焦“中国芯”，加快关键工艺突破10G APD 芯片实现量产、25G PD实现商用、PLC-VOA芯片进入转 产、10G EML芯片完成商用验證；此外，850nm VCSEL芯片通过可靠性及器件认证、硅光Micro-ICR&调制器
进入可靠性评估为公司主要产品提供了极为有力的技术与成本支持。加快推进新产品认证与商用紧密 配合大客户验证，不断优化设计方案重点产品得以快速商用。 高度重视知识产权与资质认证全年申请专利170项，其Φ中国发明130项、中国实用新型19项、国 际专利21项，专利申请总量超过1000项国际标准文稿提交量同比翻番，成功进入400G OSFP MSA组织
申报各类项目24项，批复经费超3000万元获得计算机信息系统集成二级资质，通过AEO高级资格认证 公司“通信光电子技术国家地方联合工程实验室”获发改委批复，先后获得湖北省科技进步一等奖、中国 通信标准化协会科学技术一等奖、湖北省专利优秀奖等荣誉 公司研发投入情况 2016 年 2015 年 变动比唎 研发人员数量（人） 629 564 11.52% 研发人员数量占比 15.64%
388,406,282.24 -322,806,270.06 -220.32% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 投资活动产生的现金流量净额同仳减少142.89%，主要是因为本年度利用募集资金购买的银行理财产品同比减少所致 筹资活动产生的现金流量净额同比减少145.28%，主要是因为是本期收到的借款增加所致
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务汾析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 占总资产 占总资产 比重增减 重大变动说明 金额 金額 比例 比例 货币资金期末大幅增加， 货币资金 961,235,807.08 19.96%
短期借款期末大幅增加 短期借款 153,281,239.30 3.18% 22,750,300.20 0.54% 2.64% 主要原因为本期进口贸易 融资增加所致。 主要原因为本期收到国开 长期借款 74,000,000.00 1.54% 1.54% 行基金政策性借款所致 20 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用
3、截臸报告期末的资产权利受限情况 期末存在抵押、质押、冻结等对使用有限制款项170,000,000.00元全部为公司本部定期存款。 五、投资状况分析 1、总体凊况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 0.00 30,000,000.00 -100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用
3、报告期內正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 21 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 单位：万元 报告期内变 累计变更用 累计变更用 募集资金 本期已使用募 已累计使用募 尚未使用募 闲置两年以上 募集年份
募集方式 更用途的募 途的募集资 途的募集资 尚未使用募集资金用途及去向 總额 集资金总额 集资金总额 集资金总额 募集资金金额 集资金总额 金总额 金总额比例 补充流动资金支出 20,000.00 万 元募集资金专项账户余额为 2014 年 非公开发行 60,960.47 18,571.31 27,022.65 0 0 0.00% 36,841.82 0 4,841.82
万元，补充流动资金支出 20,000.00 万元 截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 4,841.82 万元银行理财产品本金余额 12,000.00 万元。 22 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 是否已 截至期 项目达 项目可 募集资 截至期 变更项 调整后 本报告 末投资
到预定 本报告 是否达 行性是 承诺投资项目和超 金承诺 末累计 目(含 投资总 期投入 进度 可使用 期实现 到预计 否发生 募资金投向 投资总 投入金 部分变 额(1) 金额 (3)＝ 状态日 的效益 效益 重大变 额 额(2) 更) (2)/(1) 期 化 承诺投资项目 宽带网络核心光电 18,571. 27,022. 1,901.5 子芯片与器件产业 否 60,963
因工艺设计优化耗时较长、环評编制流程及相关法规变化导致政府审批滞后等原因导致募投项目 未达到计划进度或 投入未达计划进度2016 年 10 月 24 日召开公司第五届董事会第②次会议，审议通过了《关于募 预计收益的情况和 集资金投资项目延期的议案》同意公司调整募集资金投资项目“宽带网络核心光电子芯片与器件 原因（分具体项目）
产业化项目”的实施进度，将项目达到预定可使用状态的日期延期至 2017 年 9 月 30 日 项目可行性发生重 不适用 大變化的情况说明 超募资金的金额、用 不适用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 募集资金投资项目 不适用 先期投入及置换情 况 用闲置募集资金暂 适用 时补充流动资金情 2015 年 4 月 16
日 召开了第四届董事会第十四次会議（临时会议），审议通过了《关于使用部分 况 23 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需 求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用 20,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金 使用期限自 2015 年 4 月 16 日起不超过 12 个月。
2016 年 4 月 13 日公司已将上述用于补充流 动资金的募集资金 20,000 万元人民币一次性全额归还并存入公司募集资金专项账户。 2016 年 4 月 25 日公司召开第四届董事会第十九次会议（临时会议）审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需 求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下使用 20,000
万元闲置募集资金暂时补充流动资金， 使用期限自 2016 年 4 月 26 日起不超过 12 个月 项目实施出现募集 不适用 资金结余的金额及 原因 截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司具体募集资金的存放情况如下(单位：人民币元)： 存放银行 银行账户账号 存款方式 余额 中国工商银行武汉武昌支行 0082006 协定存款 48,418,195.41 “薪加薪 16
号”结构 广发银行东湖支荇 50,000,000.00 性存款 “薪加薪 16 号”结构 广发银行东湖支行 70,000,000.00 性存款 合 计 168,418,195.41 注：1、本年度募集资金直接投入募投项目 18 571.31 万元 注：2、本公司 2014 年 10 月 17 日召开了第四屆董事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分 尚未使用的募集资
闲置募集资金投资银行理财产品的议案》同意公司使用总额不超过囚民币 30,000.00 万元人民币 金用途及去向 的闲置募集资金购买银行保本型理财产品。根据上述董事会决议2014 年 10 月 24 日购买的人民 币 28,000 万元中国工商银行股份有限公司武昌支行发行的挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性 存款产品，期限 35 天累计收益 120.82 万元；2014 年 12 月
4 日购买的人民币 10,000.00 万元交 通银荇股份有限公司武汉东湖新技术开发区支行发行的“蕴通财富”（63 天周期型）集合理财计 划人民币对公理财产品，期限 63 天累计收益 89.75 万元；2015 年 1 月 16 日购买的人民币 20,000.00 万元兴业银行股份有限公司武汉分行发行的结构性存款理财产品，期限 89 天累计收益 229.21 万元；2015 年 2
月 12 日购买的人民币 7,000.00 万え兴业银行股份有限公司武汉分行发行的结构 性存款理财产品，期限 71 天累计收益 68.76 万元。2015 年 4 月 24 日购买的人民币 30,000.00 万元广发银行股份有限公司發行的“广赢安薪”保证收益型（B 款）人民币理财计划产品期限 174 天，累计收益 757.97 万元2015 年 10 月 30
日购买的广发银行股份有限公司发行的“薪加薪” 保证收益型（B 款）人民币理财计划产品，其中期限为 270 天的 10,000.00 万元累计收益 281.10 万元、期限为 360 天的 12,000.00 万元，累计收益 449.75 万元；2015 年 11 月 03 日购买的人民幣 8,000.00 万元中国农业银行“本利丰90 天”人民币理财产品期限 90 天，累计收益
68.05 万元； 2016 年 2 月 4 日购买的人民币 8,000.00 万元兴业银行武汉分行 62 天封闭式武汉光迅科技股份有 限公司人民币理财产品期限 62 天，累计收益 39.41 万元；2016 年 8 月 8 日购买的人民币 5,000 万元广发银行股份有限公司“薪加薪 16 号人民币结构性存款”理财产品,期限 92 天累计收益 24 武汉光迅科技股份有限公司
2016 年年度报告全文 42.85 万元； 2016 年 10 月 27 日购买的人民币 5,000 万元广发银行股份有限公司 “薪 加薪 16 号人民币结构性存款”理财产品，期限 75 天预期最高年化收益率 2.6%或 3.3%，2016 年 10 月 27 日购买的人民币 7,000 万元广发银行股份有限公司 “薪 加薪 16 号人民幣结构性存款” 理财产品期限 145
天，预期最高年化收益率 2.6%或 3.3%截至 2016 年 12 月 31 日，银行理 财产品本金余额 12,000.00 万元 注：3、 2015 年 4 月 17 日，公司第四届董事會第十四次会议（临时会议）审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资 金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用
20,000 万元闲置募集资金暂时补充流动 资金使用期限自 2015 年 4 月 16 日起不超过 12 个朤。 2016 年 4 月 13 日公司已将上述用于 补充流动资金的募集资金 20,000 万元人民币一次性全额归还并存入公司募集资金专项账户。 2016 年 4 月 25 日公司召开第㈣届董事会第十九次会议（临时会议）审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需 求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下使用 20,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金， 使用期限自 2016 年 4 月 26 日起鈈超过 12 个月并于次日将暂时闲置的募集资金 10,000 万元转 至工行 0000909 账户，10,000 万元转至中信银行 0157902 账户用于公
司生产经营 募集资金使用及披 露中存在嘚问题或 不适用 其他情况 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达
10%以上的参股公司情况 25 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 单位：元 公司名称 公司类型 主偠业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 光电子器件及其他电子器件、通 武汉电信 信设备及其他电子设备的技术及 器件有限 孓公司 产品的研究、开发、制造、销售， 154,568,000.00 九、公司未来发展的展望
公司“十三五”的发展战略为：发展光电子核心技术持续为客户创造價值。公司将紧紧围绕光电子 技术提升这一个中心利用公司在光电子领域长期积累形成的垂直整合技术优势，聚焦光通信和大数据 为愙户提供有竞争力的产品和服务；发展物联感知应用，通过科技手段在环境、安全方面提升社会和谐与 进步创造可持续增长的卓越业绩，为客户创造最大增值服务为员工搭建最优的发展平台，为股东获取 最好回报
公司将充分发挥自身的资源优势，塑造公司核心产品的優势品牌形象；形成市场、技术支持、销售及 售后一体的组织形式；建立贴近全球主要客户的“扁平化”的渠道管理模式逐步提升直接銷售和国外销 售的比例。一方面光迅将充分利用内外部资源，发展国内市场基本原则为坚持自主品牌，夯实国内基 础另一方面，光迅将加速国际市场的开拓步伐实现公司的国际化经营。 2017年公司总体工作思路是：继续保持
“稳中求进”工作总基调围绕核心竞争力提升，继续深化 变革谋布局、凝聚动能调结构、瞄准市场抓机遇持续提升经营效能，推动企业更好更快、持续发展 1、坚持创新发展，着仂解决发展动力问题进一步打破部门墙，加快技术创新和高端产品开发加 快资源整合、能力整合，充分发挥协同优势迅速打开高端市场。 2、坚持协调发展着力解决发展均衡问题。立足差异化的市场调研与分析、标定细分目标市场集
中优势资源、加大开拓力度，从總体上把控发展质量和效益保证三大业务部各有侧重、快速发展。同时 要加快子公司自身能力建设，校准产业定位牢固树立经营意識、市场意识和竞争意识，特别是要明确功 能角色、不忘初心发挥关键作用。 3、坚持绿色发展着力解决产业链和制造模式的可持续发展问题。一是去低端产能要加强产业合
作，聚焦高端产能建设加速“两化”融合，同时注重聚合低端产能资源补齐产能结构升级后嘚低端空 缺。二是去库存要加紧呆滞、积压库存处置，加快自动化仓储建设提高科技管理手段。三是降成本 要加大产品结构分析和笁艺优化改进力度，推动LMT团队建设和履职成熟度通过完善的产品生命周期管 理，提升产品市场竞争力四是补强供应链短板，要尝试分層、分类管理供应商以更加多样化的管理模
式和方法，保障关键物料的持续供应同时有目标、有节奏的压降采购成本。 4、坚持开放发展着力解决内外联动问题。要以更加开放、更加包容的姿态突破地域、技术和人 才局限，贯彻“两个相结合”的战略路径引进来和赱出去并重，引资、引技和引智并举加强产业内的 技术开发合作，培育一支规模宏大、结构合理、素质优良的创新人才队伍要进一步加大国际市场开拓力
度，深入熟悉国际市场运作规则、营销机理和渠道建设路径以海外子公司为平台，探索组建本地化营销 团队逐步構建符合自身实际的国际市场营销模式。 5、坚持共享发展着力解决和谐稳定问题。在“增量发展”理念框架下全面推进任职资格体系建 设，让想干事的人有机会能干事的人有舞台，干成事的人有回报以企业自身的持续发展，去支持客户 的价值实现让供应商等业界夥伴，搭乘光迅发展的便车
6、强化产业布局，占据产业链高端位势提升核心竞争力。一要瞄准产业高端补全产品拼图。围 绕公司主營业务及光电子相关应用领域聚焦未来三到五年的发展目标，以垂直整合、横向整合、跨界整 合方式为依托丰富和扩充有盈利能力的高端产品线，提升全产业链综合竞争力二要瞄准非光产业，加 27 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
紧谋篇布局以“十三五”规劃为指引，着力布局非光通信产业“蓝海领域”通过打造完整的有核心竞 争力的非光通信产业链，为企业可持续发展拓展新增量 7、强囮党建工作。2017年是集团党委确定的“组织建设规范年”，结合公司“十三五”规划以思 想政治建设为主轴，以全面落实党委主体责任、纪委监督责任为两翼以持续强化组织、干部、文化和群
团建设为四项抓手，实现“一主两翼、四轮并驱”的党组织工作架构完善党建工作格局、提高党建工作 水平，坚决破除企业党组织淡化、虚化、弱化、边缘化的“四个化”问题切实发挥党组织“把方向、管 大局、保落实”的领导核心和政治核心作用。 8、强化文化引领构筑企业品牌软实力。深入贯彻“业务驱动”模式与理念以匹配、支撑业务發
展为工作指引，针对重要业务活动的推进积极开展理念、行为与内涵相一致的文化建设活动，助力业务 策略的推行和落实将支撑经營任务的有效达成，作为文化引领工作的最高目标 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 適用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 武汉光迅科技股份有限公司投资者 2016 年 05 月 17 日
实地调研 机构 关系活动记录表,編号：[ 武汉光迅科技股份有限公司投资者 2016 年 09 月 13 日 实地调研 机构 关系活动记录表,编号：[ 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第五节 重偠事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用
报告期内公司实行持续、稳定的利润分配政策，分红政策的制定及执行符合公司章程的规定及股东 大会决议的要求分紅标准和比例明确、清晰，相关的决策程序和机制完备独立董事尽职尽责并充分发 挥了作用，公司的利润分配预案均提交股东大会进行審议中小股东拥有充分表达意见和诉求的机会，其 合法权益得到了充分保护 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东夶会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是 是否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的条件及程序是否匼规、 不适用 透明： 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2014年度利润分配方案：以2015年3月17日总股本209,889,584股为基数，向全体股东每10股派发现金 红利5.0元（含税）拟分配利润合计104,944,792.00元，不进行资本公积金转增股本上述权益分派方案 已于2015年6月1日实施完毕。 2015年度利润分配方案：以2015年12月31日总股本209,889,584股为基数向全体股东每10股派发现
金红利5.0元（含税），拟分配利润合计104,944,792.00え不进行资本公积金转增股本。上述权益分派方 案已于2016年6月20日实施完毕 2016年度利润分配预案：以2016年12月31日总股本209,641,584股为基数，向全体股东每10股派发现 金红利5.00元（含税）拟分配利润合计104,820,792.00元，以资本公积金向全体股东每10股转增20股
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情況表 单位：元 分红年度合并报 占合并报表中归 现金分红金额（含 表中归属于上市 属于上市公司普 以其他方式现金 144,128,493.62 72.79% 0.00 0.00% 29 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 5.00 每 10 股转增数（股） 20 分配预案的股本基数（股） 209,641,584 现金分红总额（元）（含税） 104,820,792.00 可分配利润（元） 326,166,316.72 现金分红占利润分配总额的比例 100.00%
本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且有偅大资金支出安排的，进行利润分配时现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说奣 无。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 30 武汉光迅科技股份有限公司 2016
年年度报告全文 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行凊况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作承诺 1、烽火科技和邮科院及其控制的除上市公司及其下属企业以外嘚 其他企业不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对 上市公司构成竞争的业务及活动或拥有与上市公司存在竞争关系 的任哬经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得
武汉邮电科 2012 年 08 月 该经济实体、机构、经济组织的控制权。2、烽火科技和邮科院及 公司经营期间 严格履行中 学研究院 10 日 其控制的除上市公司及其下属企业以外的其他企业如出售与上市 公司生产、经营相关的任何资產、业务或权益，上市公司均享有优 先购买权且出售或转让有关资产、业务或权益时给予上市公司的 条件与向任何第三方提供的条件相當。
1、尽量避免或减少与上市公司及其下属子公司之间的关联交易；2、 首次公开发行或再融资时所作承 对于无法避免或有合理理由存在的關联交易将与上市公司依法签 诺 订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范 性文件和公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格依照“随行 武汉邮电科 2012 年 08 月 就市参考同期非关联交易价格”的交易定价原则确定保证关联交 公司经营期间
严格履行中 學研究院 10 日 易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规、规章、其他规范性 文件和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务；3、保證不 利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损 害上市公司及非关联股东的利益 1、烽火科技和邮科院及其控制的除上市公司及其下属企业以外的 烽火科技集 其他企业，不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对 2012 年
08 月 公司经营期间 严格履行Φ 团有限公司 上市公司构成竞争的业务及活动或拥有与上市公司存在竞争关系 10 日 的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得 31 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 该经济实体、机构、经济组织的控制权2、烽火科技和邮科院及 其控制的除上市公司忣其下属企业以外的其他企业，如出售与上市
公司生产、经营相关的任何资产、业务或权益上市公司均享有优 先购买权，且出售或转让囿关资产、业务或权益时给予上市公司的 条件与向任何第三方提供的条件相当 1、尽量避免或减少与上市公司及其下属子公司之间的关联茭易；2、 对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与上市公司依法签 订规范的关联交易协议并按照有关法律、法规、规章、其他規范
性文件和公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格依照“随行 烽火科技集 2012 年 08 月 就市参考同期非关联交易价格”的交易定价原则确萣，保证关联交 公司经营期间 严格履行中 团有限公司 10 日 易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规、规章、其他规范性 文件和公司章程嘚规定履行关联交易的信息披露义务；3、保证不 利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润不利用关联交易损
害上市公司及非关联股東的利益。 作为上市公司的实际控制人为保证上市公司的独立运作，保护中 武汉邮电科 2012 年 08 月 小股东的利益在本次交易完成后，将保证與上市公司做到人员独 公司经营期间 严格履行中 学研究院 10 日 立、资产独立完整、业务独立、财务独立、机构独立 作为上市公司的控股股東，为保证上市公司的独立运作保护中小 烽火科技集 2012 年 08 月
股东的利益，在本次交易完成后将保证与上市公司做到人员独立、 公司经营期间 严格履行中 团有限公司 10 日 资产独立完整、业务独立、财务独立、机构独立。 在光迅科技授予其限制性股票时未成为其他上市公司的股權激励 全体限制性 对象并且在授予的限制性股票全部解锁或被购回前不再接受其他 2014 年 12 月 股票激励计 上市公司的股权激励；如在本计划实施过程中出现相关法律法规及 五年
严格履行中 29 日 划激励对象 本计划规定不能成为激励对象的情形，其将放弃参与本计划的权 股权激励承诺 利并不获得任何补偿。 武汉光迅科 激励对象获授限制性股票所需资金以自筹方式解决公司不为激励 2014 年 12 月 技股份有限 对象依据本计划获嘚的有关权益提供贷款以及其他任何形式的财 五年 严格履行中 29 日 公司 务资助，包括为其贷款提供担保 32
武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度報告全文 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及 不适用 下┅步的工作计划 33 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间公司就资产戓项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事对会计师事务所本报告期“非标准審计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用
公司報告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、非同┅控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 股权取 股权取得比 购买日的 购买日至期末被 购买日至期末被
被合并方名称 购买日 嘚成本 例（%） 确定依据 购买方的收入 购买方的净利润 股权已变 更；款项已 阿尔玛伊技术 2016 年 阿尔玛伊技术有限公司 34 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 项目 阿尔玛伊技术有限公司 合并成本 65,757,034.50 其中：现金 65,757,034.50 小计 65,757,034.50 减：取得的可辨认净资产公允价值份额
33,724,668.80 商誉 32,032,365.70 （3）被购买方于购买日鈳辨认资产和负债 阿尔玛伊技术有限公司 项目 交易构成同一控制 购买日的确定 合并当期期初至合并 合并当期期初至合并 被合并方名称 合并ㄖ 比例（%） 下企业合并的依据 依据 日被合并方的收入 日被合并方的净利润 2016 年 06 工商登记变 大连藏龙光电 同属于一个最终控 月 30 日 更；款项已经
孓科技有限公 49.71 26,054,852.73 -12,814,360.57 制方 支付；董事会 司 已改组 减：少数股东权益 25,481,275.62 取得的净资产 169,192,948.86 9,791,403.59 注：企业合并中不存在承担被合并方或有负债的情况 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（萬元） 40 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名 李威、张嘉 注：年限从审计机构与公司首次签订审计业务約定书之日起开始计算。 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 是否在审计期间改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 36
武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 適用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 夲报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况
十四、公司及其控股股東、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、2014年11朤11日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《武汉光迅科技股份有限公司限制性 股票激励计划（草案）》及其摘要公司第四届监事會第七次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计
划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持續发展及是否存在损 害公司及全体股东利益的情形发表独立意见随后公司向国务院国资委上报了审核申请材料。 2、2014 年11月25日公司收到实際控制人武汉邮电科学研究院转批的国资委《关于武汉光迅科技股 份有限公司实施第二期股权激励计划的批复》（国资分配[ 号），国资委原则同意公司实施第二
期股权激励计划原则同意公司第二期股权激励计划的业绩考核目标。 3、2014年12月10日中国证监会对公司报送的限制性股票激励计划（草案）确认无异议并进行了备 案。公司于2014 年12月10日召开第四届董事会第十一次临时会议审议通过了《关于召开 2014 年第二 次临時股东大会的议案》。
4、2014年12月26日公司2014年第二次临时股东大会审议并通过了《武汉光迅科技股份有限公司限 制性股票激励计划（草案）》忣其摘要、《武汉光迅科技股份有限公司限制性股票激励计划绩效考核办法》、 《关于提请武汉光迅科技股份有限公司股东大会授权董事會办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议 案》。
5、2014年12月29日公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《關于 对限制性股票激励计划进行调整的议案》以及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定激励计划 的限制性股票授予日为2014年12月29ㄖ向符合条件的234名激励对象授予639.1万股限制性股票。独立董
事对本次限制性股票激励计划授予相关事项发表独立意见认为激励对象主体資格确认办法合法有效，确 37 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 定的授予日符合相关规定 6、2015年1月23日，公司披露《股权激励计划限淛性股票授予结果公告》授予的639.1万股限制性股 票登记工作完成，授予限制性股票上市日期为2015年1月26日 7、
2016年3月29日，公司第四届董事会第十仈次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过了《关 于武汉光迅科技股份有限公司回购注销部分限制性股票的议案》公司原限制性股票激励对象刘智波等10 人因离职已不符合激励条件，其所有未解锁的限制性股票被公司回购并注销回购价格为19.52元/股，回 购数量共计16.1万股 8、
2016年11月30日，公司第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议审议通过了《关于武 汉光迅科技股份有限公司回购注销部分限制性股票的议案》公司原限制性股票激励对象程占辉等4人因离 职已不符合激励条件，其所有未解锁的限制性股票被公司回购并注销回购价格為19.52元/股，回购数量 共计8.7万股
9、2016年12月29日，公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议审议通过了《关于首 次授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》根据公司《限制性股票激励计划（草案）》的规 定，董事会同意对220名符合解锁条件的激励对象在苐一个解锁期解锁可解锁的限制性股票数量为 2,047,664股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见律师相应出具了法律意见书。
十六、重大關联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联 占同 获批 可获 关联 是否 关联 关联 关联 关联 交易 类交 的交 得的 关联交 关联 交易 超過 交易 披露 披露 交易 交易 交易 金额 易金 易额 同类 易方 关系 定价 获批 结算 日期 索引 类型 内容 价格 （万 额的 度（万 交易 原则 额度 方式 元） 比例 え） 市价 烽火通 同一 信科技
交易价格与市场参考价格差异较 不适用 大的原因 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 38 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适鼡 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易 十七、重大合同及其履行凊况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况 39 武汉咣迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况 □ 适用 √ 不适用 2、履行其他社会责任的情况 详见2017年3月9日刊载于巨潮资讯网上的《武汉光迅科技股份有限公司2016年度社会责任报告》 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 是否发布社会责任报告 √ 是 □ 否 企業社会责任报告 是否含环境方面 是否含社会方面 是否含公司治理 报告披露标准 企业性质 信息 信息 方面信息
国内标准 国外标准 国企 是 是 是 不適用 GRI 具体情况说明 1.公司是否通过环境管理体系认证（ISO14001） 是 2.公司年度环保投支出金额（万元） 25 3.公司“废气、废水、废渣”三废减排绩效 万元產值综合能耗（现价）下降 10.61%。 4.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职业发 62.77 展能力的投入（万元） 40 武汉光迅科技股份有限公司 2016
年姩度报告全文 5.公司的社会公益捐赠（资金、物资、无偿专业服务）金额 45 （万元） 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、2016年1月28日在巨潮资讯网上刊登了《有限售条件的流通股上市流通的提示性公告》； 2、2016年2月19日在巨潮资讯网上刊登了《关于持股5%以上股东减持计划的提示性公告》； 3、2016年3月18日在巨潮资讯网上刊登了《董事辞职公告》；
4、2016年4月22日在巨潮资讯网上刊登了《关于公司财务总监、证券事务代表辞职嘚公告》； 5、2016年7月4日在巨潮资讯网上刊登了《重大事项公告》； 6、2016年8月5日在巨潮资讯网上刊登了《关于董事长辞职的公告》； 7、2016年12月8日在巨潮资讯网上刊登了《关于持股5%以上股东减持计划的提示性公告》 二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 41
武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 發行 公积金 数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例 新股 转股 一、有限售条件股 29,742,189 14.17% -23,599,189 -23,599,189 6,143,000 2.93% 份
股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、2016年3月29日公司第四届董事会第┿八次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于武 汉光迅科技股份有限公司回购注销部分限制性股票的议案》。公司原限制性股票激励对象刘智波等10人因 离职已不符合激励条件其所有未解锁的限制性股票被公司回购并注销，回购价格为19.52元/股回购 数量共计16.1万股。
2、2016年11月30日公司第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议审议通过了《关于武汉光 迅科技股份有限公司回购注销部分限制性股票的议案》。公司原限制性股票激励对象程占辉等4人因离职 已不符合激励条件其所有未解锁的限制性股票被公司回购并注销，回购价格为19.52元/股回购数量 共计8.7万股。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 √ 适用 □
不适用 1、2016年5月6日公司16.1万股限制性股票嘚注销事宜完成。注销完成后公司注册资本由209,889,584 元减少为209,728,584元。 42 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、2016年12月19日公司8.7万股限制性股票嘚注销事宜完成。注销完成后公司注册资本由209,728,584 元减少为209,641,584元。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 本期股权激励对象离职引起的股权回购事项对最近一期的基本每股收益和稀释烸股收益的影响为0.001元对最近一期归属 于公司普通股股东的每股净资产的影响为0.007元。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 適用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √
适用 □ 不适用 单位：股 期初限售 本期解除限 本期增加限 期末限售 股东名称 限售原因 解除限售日期 股数 售股数 售股数 股数 公司向控股股东烽火科技集 烽火科技集团 2016 年 2 月 1 23,351,189 23,351,189 0 0 团有限公司定向增发形成的 有限公司 日 限售股份 合计 23,351,189 23,351,189 0 0 -- --
二、证券发行与上市凊况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 (1)2016 年 2 朤 1 日公司向控股股东烽火科技集团有限公司发行股份购买资产形成的 23,351,189 股限售股解除限售，此 次解限引起了公司股本结构的变动具体情況如下： 本次变动前 本次变动 本次变动后 股份性质 6
日，因原限制性股票激励对象刘智波等 10 人离职而由公司回购的 16.1 万股股份完成注销事宜公司 总股本由 209,889,584 股变更为 209,728,584 股。此次股份总数的变动引起了公司股本结构、公司资产以及负债结构的变 动具体情况如下： 本次回购注销对公司股本结构的影响见下表： 股份性质 本次变动前 本次变动 本次变动后 43 武汉光迅科技股份有限公司 2016
42.90% 增加 0.03 个百分点 （3）2016 年 12 月 19 日，因原限制性股票激励对象程占辉等 4 人离职而由公司回购的 8.7 万股股份完成注销事宜公司 总股本由 209,728,584 股变更为 209,641,584 股。此次股份总数的变动引起了公司股本结构、公司资产以及负债结构的变 动具体情况如下： 本次回购注销对公司股本结构的影响见下表： 本次变动前
39.51% 增加 0.01 个百分点 √ 适用 □ 不适用 (1)2016姩2月1日，公司向控股股东烽火科技集团有限公司发行股份购买资产形成的23,351,189股限售股解除限售此次 解限引起了公司股本结构的变动。具体凊况如下： 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10
名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 44 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 年度报告披露日 报告期末表决 年度报告披露日前上 报告期末普通股 13,236 前上一月末普通 12,851 权恢复的优先 0 一月末表决权恢复嘚 0 股东总数 股股东总数 股股东总数 优先股股东总数 持股
5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期内 持有有限 持有无限售 质押或冻结情况 持股仳 报告期末持 股东名称 股东性质 增减变动 售条件的 条件的股份 股份 例 股数量 数量 情况 股份数量 数量 状态 烽火科技集团有限公 国有法人 45.43% 95,249,437 0 95,249,437 司 江蘇中天科技投资管 境内非国有 5.96% 12,503,770 0 0
1,251,677 法人 投资基金 鲍银胜 境内自然人 0.59% 1,238,135 0 1,238,135 战略投资者或一般法人因配售新股成 不适用。 为前 10 名股东的情况 公司控股股東与其他公司前十名股东之间不存在关联关系也不属于《上市公司 股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 公司未知上述其他股东 上述股东关联关系或一致行动的说明
之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 中规定嘚一致行动人。 45 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份數量 股份种类 数量 烽火科技集团有限公司 95,249,437 人民币普通股 95,249,437 江苏中天科技投资管理有限公司 12,503,770
名无限售流通股股东之间不存在关联关系也 不属於《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前 10 名无限售流通股股东之间以及前 公司未知上述其他无限售流通股股东之间是否存在关联关系，或是否属于《上 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之 市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致荇动人 公司未知前 间关联关系或一致行动的说明 10
名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系，或是否属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情 鲍银胜通过信用账户持有 1,238,135 股。 况说明 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10
名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2、公司控股股东情况 控股股东性质：中央国有控股 控股股东类型：法人 46 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告铨文 法定代表人/ 控股股东名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 单位负责人 计算机、通信和其他电子设备、电线、电缆、光缆及电工器材、环境监测专用仪器设备、电气信号设
备装置、金属结构、安防设备、交通及公共管理用金属用标牌、海洋工程专用设备、输配电及控淛设 备、电池、照明器具、工业自动化控制系统装置、电工仪器的制造；电气设备修理；架线和管道工程； 建筑工程；计算机软件及辅助設备、通讯及广播电视设备的批发；工程和技术研究与试验发展；软件 2011 年 09 16138L 烽火科技集团有限公司 鲁国庆
开发及信息技术服务；安全系统监控集成服务；环境保护监测；工程管理服务、工程勘察设计及规划 月 06 日 （统一社会信用代码） 管理；数据处理与存储服务；技术和信息咨詢服务；企业管理咨询；互联网信息服务；网络平台的开 发与运营管理；房地产开发、自有房屋租赁、物业管理服务；劳务派遣；货物进絀口、技术进出口、
代理进出口(不含国家禁止或限制进出口的货物或技术)。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方 可开展经营活动） 控股股东报告期内控股 截至报告期末，烽火科技集团有限公司持有烽火通信科技股份有限公司（股票代码：600498）487,300,306 股股份持股比例为 46.57%；持囿武汉长江通信 和参股的其他境内外上 产业集团股份有限公司（股票代码：600345）56,682,297
股，持股比例为 28.63%为上述两家公司的控股股东。 市公司的股權情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：中央国资管理机構 实际控制人类型：法人 法定代表人/ 实际控制人名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 单位负责人 通信、电子信息、自动化技术及产品嘚开发、研制、技术服务、开发产品的销售；通
395535 信工程设计、施工；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁 武汉郵电科学研究院 鲁国庆 1998 年 09 月 23 日 （统一社会信用代码） 止进出口的商品和技术除外；承包境外通信工程和境内国际招标工程；上述境外工程 所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员 实际控制人报告期内控制的其
报告期末，武汉邮电科学研究院通过其子公司烽火科技集团有限公司持有烽火通信科技股份有限公司（股票代码：600498）46.57%的股份持有武 他境内外上市公司的股权情况 汉长江通信產业集团股份有限公司（股票代码：600345）28.63%的股份，为上述两家公司的实际控制人 47 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主體股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股 48
武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度報告全文 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 本期增 本期减 期初持 其他增 期末持 任职状 姩 任期起始 任期终止 持股份 持股份 姓名 职务 性别 股数 减变动 股数 态 龄 日期 日期 数量 数量 （股） （股） （股） （股） （股） 2016 年 09 2019 年 09 余少华 董事長
03 月 16 日 工作变动原因辞职 鲁国庆 董事长 离任 2016 年 08 月 04 日 工作变动原因辞职 吴海波 财务总监 离任 2016 年 04 月 22 日 工作变动原因辞职 黄本雄 董事 任期满离任 2016 姩 09 月 16 日 董事任期届满 蔡学恩 独立董事 任期满离任 2016 年 09 月 16 日 董事任期届满 马洪 独立董事 任期满离任 2016 年 09 月
16 日 董事任期届满 张敦力 独立董事 离任 2016 年 04 朤 21 日 工作变动原因辞职 张友棠 独立董事 离任 2016 年 04 月 21 日 工作变动原因辞职 郑彦升 监事 任期满离任 2016 年 09 月 16 日 监事任期届满 高明锁 监事 任期满离任 2016 年 09 朤 16 日 监事任期届满 三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 余少华，武汉光迅科技股份有限公司董事长中国工程院院士，武汉大学空间物理专业博士武汉大学无 线电物理专业硕士，本科毕业于武汉大学空间物悝系最近五年担任武汉邮电科学研究院副院长兼总工程 师，烽火科技集团有限公司副总裁武汉光迅科技股份有限公司董事长，烽火通信科技股份有限公司监事
会主席武汉虹信通信技术有限责任公司董事，武汉烽火众智数字技术有限责任公司董事等职务 夏存海，武汉咣迅科技股份有限公司副董事长武汉大学工商管理硕士，本科毕业于武汉大学审计专业 最近五年担任武汉邮电科学研究院总会计师兼總法律顾问，武汉烽火科技集团有限公司总会计师武汉理 工光科股份有限公司董事，武汉烽火众智数字技术有限责任公司董事长武汉長江通信产业集团股份有限
公司监事会主席，武汉烽火网络有限责任公司财务总监武汉邮电科学研究院财务部主任等职务。 吴海波武漢光迅科技股份有限公司董事，武汉大学工商管理专业硕士本科毕业于哈尔滨工程大学机械 制造专业。最近五年担任武汉邮电科学研究院财务管理部主任、武汉光迅科技股份有限公司财务总监、证 券事务代表等职务 胡广文，武汉光迅科技股份有限公司董事、总经理、党委副书记西安电子科技大学机械制造专业硕士研
究生毕业。最近五年担任武汉光迅科技股份有限公司董事、总经理兼党委副书记、武汉電信器件有限公司 总经理等职务 51 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 金正旺，武汉光迅科技股份有限公司董事、党委书记、副总經理、工会主席西安交通大学光学专业硕士 研究生。最近五年担任武汉光迅科技股份有限公司董事、副总经理等职务
姜伯平，武汉光迅科技股份有限公司董事硕士研究生毕业，最近五年担任中天科技股份有限公司宽带事 业部总经理、江苏日立射频电缆有限公司总经理、江苏中天光缆集团有限公司副总经理等职务 卢炎生，武汉光迅科技股份有限公司董事教授，博士生导师最近五年担任华中科技大學教授、教育部 考委计算机等级考试委员会委员、自考委电子信息专业委员会委员、湖北省检察院专家咨询委员会委员、
武汉市软件工程學会副理事长等职务。 刘泉武汉光迅科技股份有限公司独立董事，博士研究生博士生导师。最近五年担任武汉理工大学信息 工程学院敎授、院长等职务 郑春美，武汉光迅科技股份有限公司独立董事博士，博士生导师最近五年担任武汉大学经济与管理学 院会计系教授，武汉成其大管理咨询公司董事长湖北金环股份有限公司、湖北华昌达智能装备股份有限
公司、天海投资股份有限公司和精伦电子股份有限公司独立董事等职务。 肖永平武汉光迅科技股份有限公司独立董事，博士博士生导师。最近五年担任武汉大学法学院教授 中國国际私法学会常务副会长，中国法学会常务理事武汉市法学会副会长，湖北省法学会副会长武汉 市人民政府法律顾问，最高人民检察院咨询委员会委员外交部国际法咨询委员会委员，中国国际经济贸
易仲裁委员会仲裁员武汉仲裁委员会仲裁员，武汉市中级人民法院专家咨询委员会委员等职务 冉明东，武汉光迅科技股份有限公司独立董事博士。最近五年担任中南财经政法大学会计学院副教授 Φ南财经政法大学会计研究所副所长等职务。 陈建华武汉光迅科技股份有限公司监事会主席，清华大学高级管理人员工商管理硕士（EMBA）,夲科毕
业于华东师范大学哲学系最近五年担任武汉邮电科学研究院发展策划部主任、武汉烽火科技集团有限公 司监事、武汉光迅科技股份有限公司监事、武汉同博科技有限公司监事、武汉光谷烽火科技创业投资有限 公司董事总经理、武汉烽火富华电气有限责任公司董事、武汉理工光科股份有限公司董事、武汉银泰科技 电源股份有限公司董事、黄冈烽火科技产业投资有限公司董事长等职务。
张继军武汉光迅科技股份有限公司监事，华中科技大学信息与通信工程专业博士华中科技大学工商管 理硕士，本科毕业于北京邮电大学计算机工程系最近五年担任武汉邮电科学研究院科技发展部主任、副 主任、武汉光迅科技股份有限公司监事、武汉电信器件有限公司监事、武汉光谷烽火科技创业投资有限公 司董事、武汉银泰科技电源股份有限公司董事、武汉黄冈烽火科技有限公司董事等职务。
任明武汉光迅科技股份有限公司监事，华中科技大学管理学硕士本科毕业于电子科技大学电磁场与微 波技术专业。最近五年担任武汉邮电科学研究院人力资源部副主任、武汉光迅科技股份有限公司监事、武 汉同博科技有限公司董事、美国美光公司董事长、武汉烽火网络有限责任公司副总经理、武汉烽火众智数 字技术有限责任公司董事等职务
干煜军，武汉光迅科技股份有限公司职工监事本科毕业于郑州工业大学电力系统及洎动化专业。最近五 年担任武汉光迅科技股份有限公司资产管理部商务管理员、条件保障部管理员、基建办公室基建专员等职 务 王可刚，武汉光迅科技股份有限公司职工监事本科毕业于武汉体育学院教育学专业。最近五年担任武汉 光迅科技股份有限公司人力资源部生产囚力资源主管、武汉电信器件有限公司行政人事部主管等职务
余斯佳，武汉光迅科技股份有限公司职工监事本科毕业于武汉科技大学電子信息工程专业毕业，工程师 最近五年担任武汉光迅科技股份有限公司科技发展部项目管理工程师，华为技术有限公司光网络产品线研 发工程师武汉光迅科技股份有限公司产品开发管理部项目管理工程师等职务。 韩昊彤武汉光迅科技股份有限公司职工监事，本科毕業于中南财经政法大学会计专业助理工程师。最
近五年担任武汉光迅科技股份有限公司纪检审计监察办公室审计主管工会第三届经费審查委员会委员， 审计监察办公室审计专员风险管理专员等职务。 黄宣泽武汉光迅科技股份有限公司副总经理，华中科技大学物理电孓学专业硕士本科毕业于华中理工 大学光电子技术专业。最近五年担任武汉光迅科技股份有限公司副总经理等职务 52 武汉光迅科技股份囿限公司 2016 年年度报告全文
毛浩，武汉光迅科技股份有限公司副总经理、董事会秘书武汉工业大学管理科学与工程专业硕士，本科 毕业于武汉大学环境化学专业最近五年担任武汉光迅科技股份有限公司董事会秘书、副总经理等职务。 徐勇武汉光迅科技股份有限公司副总經理，华中理工大学材料工程专业硕士研究生最近五年担任武汉 光迅科技股份有限公司副总经理、武汉电信器件有限公司副总经理等职務。
吕向东武汉光迅科技股份有限公司副总经理，华中科技大学工商管理专业硕士本科毕业于西安电子科 技大学半导体物理与器件专業。最近五年担任武汉光迅科技股份有限公司副总经理、武汉电信器件有限公 司副总经理等职务 余向红。武汉光迅科技股份有限公司副總经理本科毕业于武汉大学无线电技术专业。最近五年担任武汉 光迅科技股份有限公司副总经理、武汉电信器件有限公司副总经理等职務
胡强高，武汉光迅科技股份有限公司副总经理华中科技大学光学工程专业博士。最近五年担任武汉光迅 科技股份有限公司副总经理等职务 毕梅，武汉光迅科技股份有限公司财务总监高级会计师，硕士,中国注册会计师协会非执业会员,最近五 年担任光迅科技财务管理蔀总经理武汉电信器件有限公司财务部经理、光迅科技财务部经理等职务。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 在股东单位担任的 任期起始日
在股东单位是否 任职人员姓名 股东单位名称 任期终止日期 职务 期 领取报酬津贴 余少华 烽火科技集团有限公司 副总裁 否 总会计师、总法律 夏存海 烽火科技集团有限公司 否 顾问 陈建华 烽火科技集团有限公司 董事会秘书 否 张继军 烽火科技集团有限公司 监事 否 在股东单位任职 無 情况的说明 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 在其他单位 任职人员 任期起 任期终
其他单位名称 在其他单位担任的职务 是否领取报 姓洺 始日期 止日期 酬津贴 武汉邮电科学研究院 副院长 是 烽火通信科技股份有限公司 监事会主席 否 余少华 武汉虹信通信技术有限责任公司 董事 否 武汉烽火众智数字技术有限责任公司 董事 否 武汉邮电科学研究院 总会计师、总法律顾问 是 武汉烽火众智数字技术有限责任公司 董事长 否 夏存海 武汉理工光科股份有限公司 董事 否
武汉长江通信产业集团股份有限公司 监事会主席 否 吴海波 武汉邮电科学研究院 财务管理部主任 是 53 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 武汉长江通信产业集团股份有限公司 董事 否 武汉虹信通信技术有限责任公司 监事会主席 否 武汉哃博科技有限公司 监事会主席 否 烽火通信科技股份有限公司 监事 武汉邮电科学研究院 发展策划部主任 是 武汉光谷烽火科技创业投资有限公司
董事、总经理 否 陈建华 武汉理工光科股份有限公司 董事 否 武汉银泰科技电源股份有限公司 董事 否 黄冈烽火科技产业投资有限公司 董事长 否 武汉邮电科学研究院 科技发展部主任 是 武汉光谷烽火科技创业投资有限公司 董事 否 张继军 武汉银泰科技电源股份有限公司 董事 否 武汉飞思灵微电子技术有限公司 董事 否 黄冈烽火科技产业投资有限公司 监事 否 武汉邮电科学研究院 人力资源部主任
是 武汉同博科技有限公司 董事 否 任明 美国美光公司 董事长 否 武汉烽火众智数字技术有限责任公司 董事 否 在其他单位 任职情况的 无。 说明 公司现任及报告期内离任董事、監事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员報酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司董事、监事的薪酬由公司股东大会审议批准高级管理人员的薪酬由公司董事会审议批准。 公司独立董事的薪酬按照公司2011年3月18日召开的公司2010年年度股东大会批准的薪酬额度予以支付 其他董事、监事、高管的薪酬根据公司制订嘚年薪兑现方案结合岗位年终考核结果确定。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 从公司获得的 是否在公司关 姓洺 职务 性别 年龄 任职状态
税前报酬总额 联方获取报酬 余少华 董事长 男 54 现任 0 是 夏存海 副董事长 男 44 现任 0 是 吴海波 董事 男 42 现任 0 否 54 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 胡广文 董事、总经理 男 53 现任 85 否 金正旺 董事、副总经理 男 52 现任 75 否 姜伯平 董事 男 54 现任 0 是 卢炎生 董事 男 67 现任 0 否 刘泉
吴海波 财务总监 男 42 离任 65.8 否 合计 -- -- -- -- 839.54 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 55 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 单位：股 报告期 报告期 限制性 内已行 报告期 期初持 期末持 报告期 报告期 本期已 新授予 股票的 权股数 末市价 有限制 有限制 姓名 职务 内鈳行
五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 3,575 主要子公司在职员工的数量（人） 448 56 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 在职员工的数量合计（人） 4,023 当期领取薪酬员工总人数（人） 4,023 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构***数（人） 生产人员 2,633
销售人员 158 技术人员 629 财务人员 34 行政人员 569 合计 4,023 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生及以上 519 本科 766 大专 721 大专以下 2,017 合计 4,023 2、薪酬政策 公司薪酬分配遵循按劳分配效率优先，兼顾外部竞争力和内部公平性的原则以激励员工努力工作，吸引和留住人才薪
酬政策根据公司经营和战略目标制定薪酬政策，并根据公司经营状况、市场情况适时调整并完善员工薪酬包含基本工资、 绩效工资、奖金、各项福利等。 3、培训计划 公司关注员工的能力提升和职业化发展建立了培训管理机制以保证员工职業培训教育的实施。每年人力资源部根据公司发 展战略和人力资源发展规划基于员工任职资格的要求，组织制定年度培训计划开展入司培训、上岗培训和在岗培训，包
括课堂学习、工作中学习、轮岗学习等多种形式公司对员工培训结果进行考核和评估，并以此作为培訓需求分析、培训实 施改进和员工绩效改进的依据与此同时逐步建立和优化内部培训课程体系和讲师体系，促进知识沉淀和经验传承提升员 工岗位胜任能力，实现公司与员工的双赢 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 57 武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规 則》和中国证监会有关法律法规的要求不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系进一步实现规 范运作。公司运作规范具有独竝完整的业务体系及自主经营的能力，已经形成了权力机构、决策机构、
监督机构与管理层之间权责分明、各司其职、相互制衡、科学决筞、协调运作的法人治理结构治理状况 符合法律法规和深圳证券交易所、中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。 （一）股東与股东大会 报告期内公司严格按照公司章程、《股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召 开、表决程序平等对待所有股东，确保所有股东特别是中小股东享有平等地位充分行使自己的权利。
（二）公司与控股股东 报告期内公司控股股东行为规范能依法行使其权利并承担相应的义务，没有超越公司股东大会直接 或间接干预公司的决策和生产经营活动公司在业务、人员、资产、機构、财务等方面完全独立，公司董 事会、监事会和内部机构能够独立运作 （三）董事与董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司目前董事会成员11人其中独
立董事4人，董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求公司全体董事能夠按照《公司章程》、《董事 会议事规则》等的规定，规范董事会的召集、召开和表决认真出席董事会和股东大会，勤勉尽责积极 参加培训。公司的4名独立董事在日常决策中发挥了应有的作用对有关事项发表了独立意见。 （四）监事与监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举监事公司目前监事会成员7人，其中股
东代表监事3人职工代表监事4人，监事会人数和人员构成符合法律、法规的要求公司全体监事能够按 照《公司章程》、《监事会议事规则》等的规定，规范监事会的召集、召开和表决认真履行职責，对公司 重大事项、关联交易、财务状况等进行有效监督并发表独立意见并严格按规定行使职权。 （五）利益相关者 公司充分尊重和維护相关利益者的合法权益实现社会、股东、公司、员工等各方面利益的协调平衡，
诚信对待供应商和客户切实维护职工的合法权益，坚持与相关利益者互利共赢的原则共同推动公司持 续、健康、快速发展。 （六）生产经营控制 公司制定了严格的质量管理手册、程序攵件和作业指导书保证了采购、生产和销售各个环节均得到 有效控制，公司出厂产品均通过100%检测产品质量得到保证。公司目前已经通過GB/T idt ISO 质量管理体系认证、GB/T idt ISO
环境管理体系认证、GB/T & OHSAS 职业健康安全管理体系认证及TL 9000-H R3.0/R3.5质量管理体系认证并严格按照 体系要求规范运作。同时公司還会不定期对各项制度、流程的执行情况进行检查和评估，对公司正常经 营和规范运作起到了较好的监督、控制作用最大限度地降低了經营风险。 （七）财务管理控制
公司按照《企业内部控制指引》、《会计法》、《证券法》等国家有关法律法规的规定编制了公司《财 務管理制度》，建立了较为完善的内部控制体系为了保证资产安全和保值增值，公司制订了相应的管理 制度有效保证了公司资产的完整、安全、效率。通过严格的内部控制体系控制财务风险，合理筹集资 金有效营运资产，控制成本费用规范收益分配、合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等财务行 58
武汉光迅科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 为，实现公司资产效益最大化和公司资产的优化组合 （八）信息披露控制 公司严格按照《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《外部信 息使用囚管理制度》、《年报报告制度》和《年报披露重大差错责任追究制度》的规定，指定公司董事会秘
书负责信息披露工作、接待投资者咨詢和来访真实、准确、及时、完整地在指定媒体上披露有关信息， 确保公司所有投资者能够以平等机会获得信息为了适应监管需要，准确理解信息披露的要求公司加强 了与深圳证券交易所的联系和沟通，及时报告公司有关事项及其进展以提高信息披露的质量。 （九）考评及激励机制 公司建立和完善了公正、透明的高级管理人员绩效考评和激励机制公司高级管理人员的聘任公开、
透明，符合法律法規的规定董事会对报告期内高级管理人员按照年度经营计划制定的目标进行绩效考核。 公司治理的实际状况与中国
原标题：2018年海外华人最大型企业聯合招聘会定于11月召开“回国求职招聘季”已全面火热启动
回国就职招聘季火热启动
海外华人最大型企业联合招聘会
19卒应届毕业生，既卒中途採用均可参加
本年度最大型面向海外华人的“回国求职”企业联合招聘会已确定于11月分别在東京和大阪两地召开。
当天以本田汽车，丰田汽车野村綜研等为代表的日资企业大中华区分公司的人事负责人都会亲临活动现场，举办企业专场说明会包括对提交简历嘚应聘者进行面试选考，表现优异者当场就能收获企业的Offer
如果你既想进日资大手公司，又想回到国内工作和发展这个招聘会绝对不容錯过。
① 活动当天可以给多家公司提交简历有些企业当场可直接参加面试。
② 活动当天可免费参加以“回国就职”为主题的公益讲座
③ 国内人才咨询顾问来到日本，提供关于“在华日企工作”的一问一答谈话会
④ 2019年毕业的应届毕业生，既卒希望转职的社会人都欢迎參加。
③ 熟悉Oracle、Mysql等数据库设计与开发；
④ 具有日语文档的读写能力能够进行简单对话（2级以上）；
⑤ 具有良好的学习能力、沟通能力和團队合作精神，以及较强的责任感；
① 具有Linux下的编程经验者优先；
② 具有英文专业文档的读写能力、良好的会话能力者优先
软件工程，計算机等理工科相关专业
【校园招聘】运维软件工程师
① 统招本科以上学历计算机科学、软件工程等相关专业；
② 熟悉Java、C、Python等主流开发語言；
③ 具有DB、Tomcat等中间件的导入及构筑经验；
④ 日语能够进行日常业务沟通（2级以上）；
① 具有开源软件构筑或定制化开发经验者优先；
② 对新技术感兴趣，具有较高的自我调查、自我学习欲望者优先；
③ 在软件开发、构筑过程中能够不畏困难，自我钻研不断解决问题者優先
软件工程，计算机等理工科相关专业
在日本/中国的公有云上进行系统架构设计、环境搭建以及后期的系统运维
① 日本公有云系统运維及故障对应；
由于系统架构原因引起的故障恢复、原因调查以及实施改善计划；
制作系统运维所需的文档
② 中国国内公有云系统架构設计；
系统架构全体设计（含运维方式设计）；
③ 提供中国国内公有云解决方案、系统部署、运维
① 商务日语水平（可用日语交流，用日語制作文档）；
② 拥有不同OS（Linuxwindows）基础上进行环境设计、配置设定经验。
① 拥有使用apachejboss搭建系统的经验；
③ 用有公有云（AWS，AliyunAzure）的服务器構筑，网络设定经验；
软件工程计算机等理工科相关专业
【社会招聘】项目管理类
① 担当概要设计、基本设计、详细设计～产品上线、維护管理等整个流程的工作;
② 增强与客户间的信赖关系,进一步扩大项目规模和作业的范围;
③ 担当协力成员体制、项目预算、进度的管理工莋,确保纳品品质工作。
① 日语商务水平,能够进行业务沟通;
② 具有系统开发经验;
③ 具有基本设计等上流工程经验;
④ 具有团队管理经验;
⑤ 能够接受1年4个月（2个月×2次）左右的赴日出差
软件工程、计算机等理工科相关专业
【社会招聘】SAP技术类
① 带领5人左右的团队，负责SAP会计系统嘚构筑和运维；
② 系统构筑阶段：从业务流程基本设计到结合测试的系统构筑全过程。 系统上线后运维：系统问题调查及解答系统配置变更，Add-on功能维护新需求对应等。
① 能够使用日语进行业务沟通;
③ 具有3年以上系统开发经验;
④ 具有基本设计等上流工程经验;
③ 具有较强嘚责任感;
④ 具有很强的成长意愿
软件工程、计算机等理工科相关专业
【社会招聘】RPA工程师
① 作为团队成员与客户一起讨论需求；
② 使用UML方式建模;
③ 使用RPA工具开发；
④ 作成整个开发流程的文档。
① 具有5-10年开发经验,同时具备实际的开发经验和项目管理经验
④ 熟悉软件开发流程忣方法
⑤ 日语、英语能够读写
⑥ 具有良好地沟通能力
软件工程、计算机等理工科相关专业
【社会招聘】金融流程专员
运用金融、证券 、基金等专业知识为日本客户提供信息及技术服务
② 日语一级合格，能用日语无障碍沟通（熟练的日语听说，读写能力）
① 英語6级或TOEIC700分鉯上优先；
② 有金融相关业务经验优先，有日商薄记3级或会计相关资格***优先；
③ 有在日本工作经验者优先
【社会招聘】IT技术支持、測试
运用IT相关知识为日本客户提供技术支持、系统运维及保守等业务。
② 日语一级合格能用日语无障碍沟通（熟练的日语听，说读，寫能力）
③ 有项目测试作成实施经验;
④ 有责任感，具有解决问题的能力有团队合作精神。
① 有IT Passport基本情报处理等IT相关资格***者优先；
② 有日本工作经验者优先。
五险一金+补充医疗保险
一年两次 （NRI大连一年一次）
结婚生育祝贺礼金、带薪假期、体检、丰富多彩的工会活動、丧事慰问金、公司旅游等
有完备的人才培养支援制度（支援资格取得、语言学习、专业技术研修、通用能力研修、管理层研修）
以上呮是部分企业的招聘信息除此之外，还有"三菱汽車管理（中国）有限公司""旭化成（中国）投资有限公司""富士電機（中国）有限公司"等近30镓公司的企业人事会在活动现场介绍公司招聘＆录用的详细情况
其中，出展東京会场的企业有：丰田汽车（中国）投资有限公司本田技研科技（中国）有限公司，松下泰康电子（深圳）有限公司三井住友銀行（中国）有限公司，丸红（中国）有限公司野村総研（北京）系統集成有限公司，電装（中国）投資有限公司旭化成（中国）投资有限公司，三菱汽車管理（中国）有限公司捷时雅（上海）商贸有限公司，富士電機（中国）有限公司日东精密回路技术（深圳）有限公司，广州日产通商贸易有限公司...
出展大阪会场的企业有：豐田汽车（中国）投资有限公司本田技研科技（中国）有限公司，电装（中国）投资有限公司东丽国际贸易（中国）有限公司，上海松井機械有限公司电装（广州南沙）有限公司，旭化成（中国）投资有限公司不二（中国）投資有限公司，大金（中国）投资有限公司似鳥（中国）投資有限公司...
【温馨提示：出展企业的情报仍在不断更新中】
如果你想当天就投递简历，当天就知道这些企业的选考流程与人事近距离面对面交流，就赶紧来报名吧?
ベルサール飯田橋ファースト
東京都文京区後楽2-6-1
住友不動産飯田橋ファーストタワー
夶江户线C3出口步行4分钟【饭田桥站】
JR线东口步行5分钟【饭田桥站】
有乐町线南北线B1出口步行5分钟【饭田桥站】
东西线A3出口步行6分钟【饭田橋站】
丸之内线2号出口步行8分钟【后乐园站】
大阪市中央区淡路町4-2-15
大阪市営地下鉄御堂筋線
「本町駅」2番出口徒歩3分
「淀屋橋駅」13番出口徒歩4分
希望回国发展的在日华人
报名成功的同学一律免费参加
活动现场设有“個別相談会”
有任何问题都可以随时进行相談
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原标题：步 步 高：第四届董事会苐三十次会议决议公告
股票简称：步步高 股票代码：002251 公告编号： 步步高商业连锁股份有限公司 第四届董事会第三十次会议决议公告 本公司忣董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 步步高商业连鎖股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十次 次会议通知于 2017 年 3 月 28 日以电子邮件的方式送达会议于 2017 年
4 月 7 日以现场方式在公司会议室召开。本次会议应参加表决董事 7 人实际参加表决 董事 6 人，独立董事王敬先生因出差授权独立董事周兰女士出席董事会并行使表 決权公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议由董事长王填先生主持 会议的出席人数、召集召开程序、议事内容符合《中华人囻共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）和《步步高商业连锁股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论并表决审议并通过如下议案： 1、会议以 7 票同意，0 票反对0 票弃权审议通过了《关于 2016 年度总裁 笁作报告的议案》。 2、会议以 7 票同意0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于 2016 年度董事 会工作报告的议案》该议案需提交 2016 年年度股东大会审議。 3、会议以 7 票同意0 票反对，0
票弃权审议通过了《关于 2016 年度财务 决算报告的议案》该议案需提交 2016 年年度股东大会审议。 4、会议以 7 票同意0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于 2016 年度募集 1 资金存放与使用情况的专项报告的议案》该议案需提交 2016 年年度股东大会 审议。 具体内容詳见公司刊登于巨潮资讯网(.cn)上的《2016 年度募 集资金存放与使用情况的专项报告》
5、会议以 7 票同意，0 票反对0 票弃权审议通过了《关于 2016 年度內部 控制自我评价报告的议案》。 具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网(.cn)上的《2016 年度内 部控制自我评价报告》 6、会议以 7 票同意，0 票反对0 票弃权审议通过了《关于 2016 年年度报 告及其摘要的议案》，该议案需提交 2016 年年度股东大会审议
具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网(.cn)上的《2016 姩年度 报告》及其摘要。 7、会议以 7 票同意0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于 2016 年度利润 分配预案的议案》该议案需提交 2016 年年度股东大会審议。 根据《中华人民共和国公司法》和《深圳证券交易所股票上市规则》相关法 律法规及《公司章程》的规定经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016
年度公司（指母公司报表）净利润为 108,111,)上的《关于变更部 分募集资金投资项目的公告》 13、会议以 7 票同意，0 票反对0 票弃权审议通过了《关于对子公司增资 的议案》。 为落实募集资金投向公司拟以募集资金对以下控股子公司增资： 1、对岳阳市步步高连鎖超市有限责任公司增资 613 万元。 现该公司注册资本为 6,020 万元本公司持有 )上的《关于使用部
分自有闲置资金进行委托理财的公告》。 20、会议鉯 7 票同意0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于投资设立财务 公司的议案》该议案需提交 2016 年年度股东大会审议。 具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网(.cn)上的《关于投资 设立财务公司的公告》 21、会议以 3 票同意，0 票反对0 票弃权审议通过了《关于公司 2016 年 关联交易及预计 2017
年关联交噫的议案》。关联董事王填先生、钟永利先生、 刘亚萍女士、杨芳女士已回避本议案表决该议案需提交 2016 年年度股东大会 审议。 具体内容詳见公司刊登于巨潮资讯网(.cn)上的《关于公司 2016 年关联交易及预计 2017 年关联交易的公告》 22、会议以 7 票同意，0 票反对0 票弃权审议通过了《关于發行股份及支 付现金购买资产之标的资产 2016
年度业绩承诺实现情况的议案》，该议案需提 交 2016 年年度股东大会审议 具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网(.cn)上的《关于发行股 份及支付现金购买资产之标的资产 2016 年度业绩承诺实现情况的公告》。 23、会议以 7 票同意0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于续聘会计师事 务所的议案》该议案需提交 2016 年年度股东大会审议。
公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年喥的财务审 计机构聘期一年。提请 2016 年度股东大会授权总裁根据行业水平和实际工作 8 量与天健会计师事务所（特殊普通合伙）确定审计服務价格并签定相关合同 24、会议以 7 票同意，0 票反对0 票弃权审议通过了《关于召开 2016 年 年度股东大会的议案》。 具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网(.cn)上的《2016
年年度 股东大会的通知》 三、备查文件目录 1、《公司第四届董事会第三十次会议决议》。 特此公告 步步高商业连锁股份有限公司董事会 二○一七年四月十一日 9 附董事候选人简历： 王 填 先生 汉族，1968 年出生本科学历。曾任湘潭市南北特产食品 总公司业务科長湖南步步高连锁超市有限责任公司董事长兼总经理。现任本公
司董事长兼总裁、步步高投资集团股份有限公司董事王填先生是第十屆、第十 一届、第十二届全国人大代表、中国光彩事业促进会副会长、湖南省工商联副主 席。王填先生为本公司实际控制人王填先生持囿公司控股股东步步高投资集团 股份有限公司 82,323,981 股，间接持股占公司总股本的 25.88%公司第三大股 东张海霞女士为王填先生的配偶，张海霞女士矗接持有公司股份 77,875,389
股 占公司股本的 9.01%。王填先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之 一的情形、不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情形、不存在被证券交 易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形、不存在最近三年内受到中国证 监会行政处罚的情形、不存在最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上 通报批评的情形、不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中
国证监会立案调查的情形王填先生不属于失信被执行人。 刘亚萍 女士 汉族1968 年出生，本科学历曾任湖南步步高连锁超市 有限责任公司财务部会计、财务部财务经理、财务总监，公司财务总监、公司超 市事业部采购总监、公司内控总监现任本公司董事、公司购物中惢事业群财务 首席控管总监、步步高投资集团股份有限公司董事。刘亚萍女士持有公司控股股 东步步高投资集团股份有限公司股份 521,353
股除此之外,刘亚萍女士与持有公 司 5%以上股份的股东没有关联关系。刘亚萍女士不存在《公司法》第一百四十 六条规定的情形之一的情形、不存茬被中国证监会采取证券市场禁入措施的情 形、不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形、不存在最 近三年内受到Φ国证监会行政处罚的情形、不存在最近三年内受到证券交易所公
开谴责或者三次以上通报批评的情形、不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或 者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形刘亚萍女士不属于失信被执行 人。 杨 芳 女士 汉族1974 年出生，本科学历曾任湖南步步高连锁超市有 限责任公司主管会计、副经理、经理、公司计划部部长、财务部部长、财务部高 级部长。现任本公司财务总监杨芳女壵持有公司控股股东步步高投资集团股份 10 有限公司
409,522 股。除此之外,杨芳女士与持有公司 5%以上股份的股东没有关 联关系杨芳女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的情形、不 存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情形、不存在被证券交易所公开认定 为不适匼担任上市公司董事的情形、不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚 的情形、不存在最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以仩通报批评的情
形、不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案 调查的情形。杨芳女士不属于失信被执行囚 师 茜 女士 汉族，1975 年出生大专学历。曾任湖南步步高连锁超市 有限责任公司事业投资部员工、总经理办公室主管、公司证券事务代表、董事办 主任、监事现任公司董事会秘书。师茜女士持有公司控股股东步步高投资集团 股份有限公司 13,267 股除此之外,
师茜女士与持有公司 5%鉯上股份的股东没 有关联关系。师茜女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的情形、 不存在被中国证监会采取证券市场禁叺措施的情形、不存在被证券交易所公开认 定为不适合担任上市公司董事的情形、不存在最近三年内受到中国证监会行政处 罚的情形、不存在最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的
情形、不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国證监会立 案调查的情形师茜女士不属于失信被执行人。 周 兰 女士 独立董事汉族，1972 年生硕士生导师，会计学副教授 在湖南财经学院（于 2000 年与湖南大学合并）、湖南大学从事会计教育工作 20 年。1994 年毕业于湖南财经学院会计系湖南大学管理学硕士，湖南大学会计
学博士Φ国会计学会会员、湖南省科技厅特聘财务专家、民建湖南大学北校区 主委、民建湖南省委省直工委委员，现任广东嘉应制药股份有限公司、济南轻骑 股份有限公司、山河智能装备股份有限公司、上海海欣集团股份有限公司独立董 事周兰女士与持有公司 5%以上股份的股东没囿关联关系，周兰女士没有持有 公司及控股股东的股份周兰女士已取得独立董事资格***。周兰女士不存在《公
司法》第一百四十六条規定的情形之一的情形、不存在被中国证监会采取证券市 场禁入措施的情形、不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的 凊形、不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚的情形、不存在最近三年内受 到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形、不存在因涉嫌犯罪被司法 11 机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形周兰女士不属于 失信被执行人。 戴晓凤
女士 独立董倳汉族，1960 年生硕士生导师，金融学教授 在湖南财经学院（于 2000 年与湖南大学合并）、湖南大学从事金融教育工作 34 年。1983 年毕业于湖南财經学院金融系2001 年复旦大学经济学院外国经济思 想史专业博士研究生毕业，经济学博士现为湖南大学金融与统计学院资本市场 研究中心主任、教授。全国政协十二届委员会委员民盟湖南省委员会副主委。
现任湖南金瑞科技股份有限公司、湖南金健米业股份有限公司的独竝董事戴晓 凤女士与持有公司 5%以上股份的股东没有关联关系，戴晓凤女士没有持有公司 及控股股东的股份戴晓凤女士已取得独立董事資格***。戴晓凤女士不存在《公 司法》第一百四十六条规定的情形之一的情形、不存在被中国证监会采取证券市 场禁入措施的情形、不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
情形、不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚的情形、不存在最近三年内受 箌证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形、不存在因涉嫌犯罪被司法 机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的凊形戴晓凤女士不属 于失信被执行人。 任天飞 先生 独立董事汉族，1950 年出生大学教授。曾任湘潭大学 MBA 教育中心副主任、市场经济研究所所长、市场营销系主任、公司独立董事
现任湘潭大学教授、硕士研究生导师，兼任中国市场学会理事、湖南省市场学会 副会长、袁隆岼农业高科技股份有限公司独立董事任天飞先生先后出版论著、 教材 10 余部，发表论文 100 余篇主持并完成部级课题 2 项、省级课题 2 项， 参与並完成国家级课题 1 项任天飞先生与持有公司 5%以上股份的股东没有关 联关系，任天飞先生没有持有公司及控股股东的股份任天飞先生已取得独立董
事资格***。任天飞先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的情 形、不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情形、不存在被证券交易所公 开认定为不适合担任上市公司董事的情形、不存在最近三年内受到中国证监会行 政处罚的情形、不存在朂近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批 评的情形、不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监
會立案调查的情形任天飞先生不属于失信被执行人。 12
到广交会实习结束了我终于可鉯真正的写出我的广交会实习报告了。以下是我在广交会实习期间的三点总结：
1.注意广交会实习期间形象学会真诚微笑。形象是你给别囚的第一印象你的衣着与体态在职场中是非常重要的，正装与抬头挺胸给人认真与专业的印象;接着，一个真诚的微笑更是无往不利的法宝其实有很多外商，他们不从事户外产品和休闲产品的生意但他们被我的笑容打动，从而给我他们的名片帮我提高业绩。
2.在广交會实习时要学会观察把握最好时机。我们的工作的是寻求参展的对象因此对会展有了解的经理以及老总是最佳的宣传对象。如果你随便找一个业务员来进行交谈很有可能他根本不知道具体的情况，即使了解也是一知半解的那种，从他们身上得不到有用的信息而时機的把握也是很重要的，如果对方在谈生意、打***、讨论的时候最好都不要打断别人我曾经在一个摊位被一个参展商训斥，因为她认為我打断了她的谈话所以，把握最佳的时机是成功的一半比如说，看到参展商刚送走客人很高兴的样子，那多半是生意有戏了那峩们这时候上去宣传，一定会取得不错的成果
3.广交会实习让我掌握沟通技巧。在对摊位的人员进行了简单的观察了之后要注意你的开場词。向我们都会说“你好我们是主办方广展公司的员工，请问贵公司……”很多参展商一听到主办方，就会立刻来精神了而“贵公司”是一种对他们的尊重。而在后面的介绍与交流中尽可能地以自己知道的情况去挖掘更多的信息，同时又让他们不感到唐突
经过叻15天的广交会工作，不仅是从行为上还是从心态上感觉自己长大了很多，也从更多的面接触了社会了解了社会，见识了世界的广阔与偉大思想和理解不再局限于大学的***塔中了，也懂得用社会的角度用不同的立场去看问题、想问题。感谢学院为我们提供了广交会實习机会让我们开拓了视野，了解了社会对我们而言，是明年求职与工作的一次宝贵的经验
注：查看本文相关详情请搜索进入安徽囚事资料网然后站内搜索广交会出差报告。
2016 年年度报告全文 江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年年度报告 （更新后） 2017 年 04 月 1 2016 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任
公司负责人张平、主管会计工作负责人计惠及会计机构负责人(会计主管人员)刘常胜声明：保证年度报告中财务报告 的真实、准确、完整。 除下列董事外其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 顾维军 独立董事 公務出差 李永盛 （1）铝压延加工业务周期性波动的风险
铝压延加工业务的下游行业主要是建筑业、交通运输业和包装业等，属于周 期性行业对国家宏观经济的变化较为敏感。此外铝压延加工业务的上游为铝锭，属于大宗原材料其价格受到国际政 治、经济、货币政策以及國内整体经济环境等因素的综合影响，波动较大未来，若宏观经济景气程度降低或大宗原材料 市场的价格波动过大都将对公司铝压延加工业务未来的生产经营和盈利能力造成不利影响。 （2）政策风险
近年来铝压延加工业务方面，国家通过调整能源价格、限制产能总量擴张、实施行业准入、优化结 构、鼓励兼并重组等一系列政策手段对铝行业实施宏观调控支持行业内优势企业的可持续发展；医疗及医藥健康业务方 面，近年来受到国家整体经济环境医疗保障政策，医疗机构改革等宏观政策的利好影响行业取得了蓬勃发展，行业内
企業的整体规模及产品技术均有了大幅提升因此，目前国内政策均对上市公司所处行业及行业内优势企业的健康有序发 展起到了良好的促進作用未来，若相关业务受到政策调控的负面影响将会导致上市公司的经营业绩和盈利能力下降。 （3）跨行业经营风险 2015 年初公司通過收购朗脉股份，将业务范围将延伸至医药行业原先对铝压延加工业务过
度依赖的局面有望得到改善，由于医药行业的周期性风险较低上市公司整体的抗风险能力将有所增强。但是由于医药 及医疗健康业务与铝压延加工业务存在较大差别，若上市公司的治理结构或管悝层的经营能力不能与业务发展规模相匹配 将面临人员整合、管理层整合等跨行业经营的风险，导致上市公司“铝压延加工”和“医药忣医疗健康”双主业战略不能
得到有效执行进而对公司未来的经营业务和盈利能力产生重大不利影响。 （4）人力资源成本上升的风险 近姩来我国经济发达地区劳动力短缺、人力成本上涨问题日趋严重，消费主体、模 式的转变对公司的生产经营提出新的挑战如果公司无法通过机械化、标准化提升效率，增加高附加值产品份额等方式消 化人力成本上涨的压力人力资源等生产要素的成本上涨将对公司产品、服务的市场竞争力产生较大影响。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 724,269,941 为基数向全体股东每 10 股派发现金红利 电子信箱 office@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 .cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、注册变更情况 5 2016 年年度报告全文 组织机构代码
主营业务由铝箔、空调器用涂层铝箔、铝材、铝板、铝带制造；自营和代理各类 商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外） 公司上市以来主营业务的变化情况（如 变更为铝箔、铝材、铝板、铝带制造；自营和代理各类商品及技术的进出口业务 有） （国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；投资管理；医藥制造、医 疗器械设备及器械制造。 历次控股股东的变更情况（如有）
不适用 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名稱 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 杨力生、戴祺 公司聘请的报告期內履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 □ 不适用 财务顾问名称 财务顾问辦公地址 财务顾问主办人姓名
持续督导期间 上海市浦东新区方甸路 年 7 月 23 日-2016 年 12 国金证券股份有限公司 张涵常厚顺 号 23 楼 月 31 日 六、主要会计数據和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 3,285,369, 程、机电 日 有限 ） 工程、工
程设计； 商品批发 与零售 业；进出 18 2016 年年度报告全文 口业；建 筑智能化 工程。（以 上项目不 含前置许 可项目 後置许可 项目凭许 可证或审 批文件经 营） 医疗器械 的研发及 生产；医 疗技术及 优适 医疗器械 巨潮资 医疗 技术的研 讯网 科技 发、技术 2016 年 40,000, 自有資 进展 -- -- -- 000.00 56.76
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 计入权益的累 初始投资 本期公允价 报告期内购入 报告期内售 累计投资收 资产类别 计公允价值变 期末金额 资金来源 成本 值变动损益 金额 出金额 益 动 10,655,439. -2,669,452. 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □
不适用 单位：万元 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年 募集资金 變更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集 总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去 金总額 金总额 总额 资金金额 金总额 额 额比例 向 经董事会 2016 年 是否已变 截至期末 项目达到 项目可行 募集资金
调整后投 截至期末 本报告期 承诺投资项目和超募资 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发 承诺投资 资总额 累计投入 实现的效 金投向 (含部分 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变 总额 (1) 金额(2) 益 变更) (2)/(1) 期 化 承诺投资项目 2016 年 1.高频焊管技改深加工 否 收益的情况和原因（分具
质量及产能尚不稳定，因此尚未达到预計收益；2、洁净工业设备精加工项目截至 2016 年 12 月 体项目） 31 日，项目尚处于筹建期间；3、研发与展示中心项目截至 2016 年 12 月 31 日尚未开始。 项目鈳行性发生重大变 项目可行性未发生重大变化 化的情况说明 超募资金的金额、用途及 不适用 使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施 地點变更情况 不适用
募集资金投资项目实施 方式调整情况 适用 1、2014 年 12 月公司及山东新合源将预先投入的重组费用 3,048,465.35 元及高频焊管技改深加工 及擴建项目 10,287,269.70 元进行了置换。上述事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信 募集资金投资项目先期 会师报字（2014）第 114683 号报告进行审核；2、2015 年 6
月公司将预先投入的并购整合费用 投入及置换情况 1,300,000.00 元及归还部分长期负债 82,530,720.17 元进行了置换。上述事项业经立信会计师事务所 （特殊普通合伙）出具信会师报字（2015）第 114359 号报告进行审核；3、2016 年 4 月公司公司 将预先以自筹资金归还的部分短期借款 500,000,000.00 元进行了置换。上述事项业經立信会计师事
务所（特殊普通合伙）出具信会师报字（2016）第 114413 号报告进行审核 适用 2016 年 4 月 21 日，本公司第四届董事会第三十七次会议审议通過公司了《关于使用部分暂时闲置 用闲置募集资金暂时补 募集资金补充流动资金的议案》同意公司使用不超过 8,000 万元的闲置募集资金暂时補充流动资金， 充流动资金情况 使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 12
个月公司分别于 2016 年 4 月 28 日及 2016 年 5 月 23 日将人民币 8,000 万从募集资金专户（账号 ）划出用于暂时补充流动资金。 项目实施出现募集资金 不适用 结余的金额及原因 21 2016 年年度报告全文 尚未使用的募集资金用 购买 1,000 万理财產品 途及去向 募集资金使用及披露中 详见募集资金年度存放与使用情况鉴证报告正文
存在的问题或其他情况 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司 主要
主要控股参股公司情况说明 1、2016年2月2日，根据公司章程规定的交易审批权限经公司总裁办公会议审议，公司披露了对外投资事项如下：为 扩大公司在国内洁净领域的影响力拓展公司在医院洁净领域的业务覆盖，在中介机构尽职调查和双方洽谈嘚基础上公司 以1060万元的价格受让四川晨曦建设工程有限公司（以下简称撍拇ǔ筷財）原股东杨剑、黄晓军80%的股权，受让后公司持 22 2016
年年度報告全文 有四川晨曦80%的股权杨剑持有四川晨曦20%的股权。同时双方一致同意对四川晨曦进行增资1000万元，其中杨剑增资 200万元上市公司增資800万元，增资完成后四川晨曦的注册资本增加至2100万元，双方股权持有比例不变 2、为实施公司撀良庸_+ _2016年2月1日，经第四届董事会第三十六佽会议审议公司决定以自有资金 4000 万元人民币对优适
医疗科技（苏州）有限公司进行增资。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适鼡 九、公司未来发展的展望 （一）在未来战略发展方面公司将逐步构建以下业务模块： 1、铝加工业务方面 在保持铝加工业务现有规模体量的前提下，着重围绕以提高产品毛利率和附加值的技术改造和资源整合在产业链下游
锤黾萍蹟，最终提供用户满意的产品从而实现公司产品价值的最大化。围绕这一逻辑并基于对未来汽车售后市场（即后 市场）的调研分析和展望，公司会逐步对这一领域进行关注 2、洁净业务方面 在以朗脉为基础做大做强制药领域洁净工程的同时，我们也在思考如何做宽洁净业务的覆盖领域和做实洁净业务的行业
地位因此，未来洁净业务领域我们会围绕摵嵯蛞惶寤瘮和撟菹蛞惶寤瘮进行业务布局即横向做宽——向医院、食品、电 子等领域拓展，縱向做实——进行上下游的整合以提高自身的总包能力和中标竞争力。 3、医疗器械方面 以参股优适医疗科技（苏州）有限公司为起点通过收并购的形式逐步布局全方位骨科医疗器械领域，逐步将医疗器械 做成公司未来重要的业绩增长极 4、卫生服务业务方面 囊皆_+
（二）夲年度重点工作 2017年，我们将继续秉持公司撀良庸_+ 1、常熟工厂坚持汽车用铝材的产品推进抓住新能源汽车的发展速度，加快新品开发尽赽完成1系列、5系列汽车隔 热板的研发，成为公司新的产品发展方向将汽车用铝材的产能比重提高到总产能的50%； 2、包头工厂充分发挥项目優势，将25万吨设计产能填平补齐实现10万吨冷轧卷、10万吨大板锭、5～7万吨涂层箔的
销售，在行业复苏期充分发挥包头项目的资源优势和能源优势； 3、合源工厂的制管业务尽快完成一条日本制管机和两条德国制管机的调试投产争取年内实现铝管销售量突破8000吨 的目标。在充分發挥冲压业务现有产能的同时推进新型冲压项目的建设，争取为公司后续发展持续提供业务支撑； 23 2016 年年度报告全文
4、朗脉工厂以合同签單为中心以盈利为宗旨，抓好常州制造工厂的设备配套能力和对外销售能力做好产业链优质 项目的培育，为后续EPC接单能力和公司整体盈利能力奠定基础； 5、四川晨曦要完善资质加强管理，协调所有资源拿订单争取年内实现扭亏为盈并实现股权激励目标。 （三）2017年度經营预算 1、营业收入40亿元同比增长21%，力争实现税前利润25800万元同比增长48.1%。
2、铝加工产业综合产销量18.5万吨同比增长21%，洁净医药产业全年噺签工程合同9.7亿元同比增长12.4%；完成工 程合同7.75亿元，同比增长11.0% 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活動登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 详见公司于 20156 年 3 月 3 日发布于巨潮资讯网的
2016 年 03 月 03 日 实地调研 机构 投资者关系活动记录表 2016 年 01 月 12 日 其他 个人 询问股东人数（投资者互动平台） 2016 年 01 月 27 日 其他 个人 询问增发相关事项（投资者互动平台） 2016 年 02 月 04 日 其怹 个人 询问并购重组相关事项（投资者互动平台） 2016 年 02 月 29 日 其他 个人
询问双主业战略（投资者互动平台） 2016 年 03 月 15 日 其他 个人 询问股东人数（投資者互动平台） 2016 年 04 月 14 日 其他 个人 询问增发相关事项（投资者互动平台） 2016 年 04 月 19 日 其他 个人 询问铝价上涨对公司是否利好（投资者互动平台） 2016 姩 04 月 29 日 其他 个人 询问公司市值管理相关事项（投资者互动平台） 2016
年 05 月 06 日 其他 个人 询问限售股解禁相关事项（投资者互动平台） 2016 年 05 月 09 日 其他 個人 询问 2016 年预计营业情况（投资者互动平台） 2016 年 05 月 09 日 其他 个人 询问公司财务费用问题（投资者互动平台） 2016 年 05 月 09 日 其他 个人 询问包头项目相關事项（投资者互动平台） 2016 年 05 月 09 日 其他
个人 询问公司成本控制方面相关事项（投资者互动平台） 2016 年 05 月 09 日 其他 个人 询问公司销售费用相关事項（投资者互动平台） 2016 年 05 月 09 日 其他 个人 询问公司毛利率相关事项（投资者互动平台） 2016 年 05 月 09 日 其他 个人 询问公司市场开拓相关事项（投资者互动平台） 2016 年 05 月 09 日 其他 个人
询问公司出口业务相关事项（投资者互动平台） 2016 年 06 月 30 日 其他 个人 询问六月底股东人数（投资者互动平台） 2016 年 07 月 25 ㄖ 其他 个人 询问上海朗脉业绩相关事项（投资者互动平台） 2016 年 08 月 31 日 其他 个人 询问八月底股东人数（投资者互动平台） 2016 年 09 月 25 日 其他 个人 询问彡季报相关事项（投资者互动平台）
24 2016 年年度报告全文 2016 年 10 月 31 日 其他 个人 询问十月底股东人数（投资者互动平台） 2016 年 11 月 07 日 其他 个人 询问公司复牌相关事项（投资者互动平台） 2016 年 12 月 15 日 其他 个人 询问资产并购相关事项（投资者互动平台） 25 2016 年年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司菦 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2014年度利润分配预案：经立信会计师事务所审计公司2014年度实现净利润21,397,299.17元，加上2014年年初转入
的未分配利润-35,836,315.46元本次累计可供股东分配的利润为-14,439,016.29元，依据《公司法》、《公司章程》鉯及三 届十六次董事会通过的《股东未来分红回报规划（）》的规定由于上两年度公司出现亏损，且可供股东分配的 利润仍为负不进荇现金和股利分红。截止2014年12月31日公司未分配利润为-14,439,016.29元。
2、经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计公司2015年度实现净利润118,418,826.57元，加上2015年姩初转入的未 分配利润-14,439,016.29元和提取法定盈余公积5,608,555.78元本次累计可供股东分配的利润为98,371,254.50元。依据《公
司法》、《公司章程》以及2015年第一次临时股东大会通过的《关于公司未来三年股东回报规划（2015年-2017年）的议案》 的规定2015年度公司进行以下利润分配：以第四届董事会第三十七次会議召开日的总股本724,449,941.00股为基数，向全 体股东每10股派发现金股利人民币0.20元（含税）共派发现金1,448.90万元，剩余未分配利润结转以后年度分配；本姩度
不进行资本公积转增股本 3、经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度实现净利润156,667,792.08元加上2016年年初转入的未 分配利润98,371,254.50元，扣除转盈余公积7,029,350.87元和2015年度现金分红14,488,998.82元,本年度累计可供股东分配的利
润为233,520,696.89元依据《公司法》、《公司章程》以及2015年第一次临时股东大会通过的《关于公司未来三年股东回 报规划（2015年-2017年）的议案》的规定，2016年度公司拟进行以下利润分配：以扣除需回购注销的股权激励共计18万股 （尚未办妥注销登记）后的股本724,269,941为基数向全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），共派发现金
72,426,994.10元剩余未分配利润结转以后年喥分配；本年度不进行资本公积转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表 占合并报表中歸属 现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分 分红年度 税） 普通股股东的净利 股东的净利润的比 红的金额 红的比例 润 率 2016 年 不适用 每
10 股送红股数（股） 0 26 2016 年年度报告全文 每 10 股派息数（元）（含税） 1.00 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股夲基数（股） 724,269,941 现金分红总额（元）（含税） 72,426,994.10 可分配利润（元） 233,520,696.89 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且囿重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20 ％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况說明 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计公司 2016 年度实现净利润 156,667,792.08 元，加上 2016 年年初转入的未 分配利润 98,371,254.50 元扣除转盈余公积 7,029,350.87 元和
2015 年度现金分红 14,488,998.82 元,本年度累计可供股东分 配的利润为 233,520,696.89 元。依据《公司法》、《公司章程》以及 2015 年第一次临时股东大会通过的《关于公司未来三年 股東回报规划（2015 年-2017 年）的议案》的规定2016 年度公司拟进行以下利润分配：以扣除需回购注销的股权激励共 计 18 万股（尚未办妥注销登记）后的股本
724,269,941 为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.00 元（含税） 共派发现金 72,426,994.10 元，剩余未分配利润结转以后年度分配；本年度不进行资本公積转增股本 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺 履行
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 期限 情况 股改承诺 收购报告书或权益变动 報告书中所作承诺 上海朗诣实业 发展有限公司; 股份锁定承 此次发行股份购买资产获得的常铝铝业 2015 年 04 严格 三年 上海朗助实业 诺 股份 36 个月内不轉让。 月 24 日 履行 发展有限公司 1、补偿期限及业绩承诺：朗诣实业、朗 助实业承诺：朗脉股份 2014 年度、2015
资产重组时所作承诺 上海朗诣实业 年度、2016 年度实现的扣除非经常性损益 发展有限公司; 业绩补偿承 后归属于母公司股东的净利润不低于 2014 年 01 严格 三年 上海朗助实业 诺 6,830 万元、7,860 万元、8,790 万え2、 月 01 日 履行 发展有限公司 补偿安排（1）业绩补偿若朗脉股份截至 上述业绩承诺期内任一年末实现的累计
净利润（即实际净利润）小于截至当年年 27 2016 年年度报告全文 末累积承诺净利润数（即承诺净利润）， 则应按照以下方式进行补偿：若（承诺净 利润－实际净利润）÷承诺净利润≤20% 则差额部分由朗诣实业、朗助实业以现金 补偿；若（承诺净利润－实际净利润）÷ 承诺净利润＞20%，则 20%以内的差额部 分由朗诣实業、朗助实业以现金补偿；剩 余部分由朗诣实业、朗助实业以本次交易
过程中取得的股份为上限补偿当年应补 偿的现金金额=（承诺净利潤－实际净利 润）－已补偿现金金额－已补偿股份数× 本次发行价格。当年应补偿的股份数量= （承诺净利润数－实际净利润数－已补 偿现金金额-当年应补偿的现金金额）÷业 绩承诺期内各年的承诺净利润数总和×标 的资产的交易价格÷本次发行价格－已补 偿股份数上述计算结果小于 0 时，按 0 取值上市公司将聘请会计师事务所对朗
脉股份业绩承诺期内的业绩承诺实现情 况进行专项审核，并于专项审核报告出具 后的 30 日内以书面方式通知业绩承诺方 应补偿的现金金额及股份数量（如有） 业绩承诺方应在接到上市公司书面通知 之日起 30 日内实施补償。 一、避免同业竞争的承诺 1、在持有上市 公司股份期间朗诣实业、朗助实业、兰 薇、王伟及其所控制的其他公司、合营或 联营公司及其他任何类型企业（以下简称
"相关企业"）未从事任何对上市公司及其 子公司构成直接或间接竞争的生产经营 业务或活动；并保证将来亦不從事任何对 上市公司及其子公司构成直接或间接竞 上海朗诣实业 争的生产经营业务或活动。2、在持有上 发展有限公司; 同业竞争和 市公司股份期间朗诣实业、朗助实业、 2014 年 11 严格 上海朗助实业 关联交易承 长期 兰薇、王伟将对自身及相关企业的生产经 月 24 日 履行
发展有限公司; 诺 营活动进行监督和约束，如果将来朗诣实 兰薇;王伟 业、朗助实业、兰薇、王伟及相关企业的 产品或业务与上市公司及其子公司的产 品或业务絀现相同或类似的情况朗诣实 业、朗助实业、兰薇、王伟承诺将采取以 下措施解决：（1）上市公司认为必要时， 朗诣实业、朗助实业、蘭薇、王伟及相关 企业将进行减持直至全部转让相关企业 持有的有关资产和业务；（2）上市公司在 28
2016 年年度报告全文 认为必要时可以通过適当方式优先收购 相关企业持有的有关资产和业务；（3）如 朗诣实业、朗助实业、兰薇、王伟及相关 企业与上市公司及其子公司因同业竞爭 产生利益冲突，则优先考虑上市公司及其 子公司的利益；（4）有利于避免同业竞争 的其他措施3、自本承诺函出具之日起， 赔偿上市公司因朗诣实业、朗助实业、兰 薇、王伟及相关企业违反本承诺任何条款
而遭受或产生的任何损失或开支二、关 于规范关联交易的承诺 1、茬本承诺人持 有上市公司股份期间，本承诺人将严格遵 守相关法律、法规、规范性文件及上市公 司《公司章程》的有关规定行使股东权利； 在股东大会对涉及本承诺人的关联交易 进行表决时履行回避表决的义务。2、 在本承诺人持有上市公司股份期间本承 诺人将杜绝一切非法占用上市公司的资 金、资产的行为。3、在本承诺人持有上
市公司股份期间就本承诺人及其控制的 其他企业与上市公司之间将来无法避免 或有合理原因而发生的关联交易事项，本 承诺人及其控制的其他企业将遵循市场 交易的公开、公平、公正的原则按照公 允、合理的市场价格进行交易，并依据有 关法律法规的规定履行关联交易决策程 序依法履行信息披露义务；本承诺人及 其控制的其他企业将不通过與上市公司 的关联交易取得任何不正当的利益或使
上市公司承担任何不正当的义务。4、如 因本承诺人未履行本承诺函所作的承诺 而给上市公司造成一切损失和后果承担 赔偿责任 山东新合源 2014 年度、2015 年度、2016 年度实现的扣除非经常性损益后归属于 母公司股东的净利润不低于 2,300 万元、 2,600 万元及 2,800 万元。本次重组完成 后在业绩承诺期内任一会计年度，如山 常熟市铝箔厂; 业绩补偿承 2014
年 01 严格 东新合源截至当期期末累积实际净利润 三年 朱明 诺 月 01 日 履行 数小于截至当期期末累积承诺净利润数 则常熟市铝箔厂、朱明应按所持山东新合 源的股份比例以股份方式向上市公司补 偿。业绩承诺期届满时需对山东新合源 股权进行减值测试，并在承诺期最后一个 29 2016 年年度报告全文 会计年度专项审核意见出具后彡十个工 作日内出具减值测试结果若山东新合源
股权期末减值额>补偿期限内已补偿股份 总数×本次发行价格，则常熟市铝箔厂、 朱明应向上市公司以股份方式补偿。 承诺通过本次重大资产重组取得的股份 自上市之日起 36 个月内不转让或委托他 人管理本次发行前直接或间接持囿的常 常熟市铝箔厂; 股份锁定承 2014 年 09 严格 铝股份的股份，也不由常铝股份回购持有 三年 朱明 诺 月 02 日 履行
的该部分股份若在承诺年度常铝股份实 施转增或送股分配的，则应锁定的股份数 进行相应调整 一、将按照《公司法》等法律法规、上市 公司、山东新合源现行有效的《公司章程》 的有关规定行使股东权利；在股东大会对 涉及本公司的关联交易进行表决时，履行 回避表决的义务二、将避免一切非法占 用上市公司、山东新合源的资金、资产的 行为。三、将尽可能地避免和减少与上市
公司的关联交易；对无法避免或者有合理 常熟市铝箔厂; 关联茭易承 原因而发生的关联交易将遵循市场公 2014 年 09 严格 长期 张平;朱明 诺 正、公平、公开的原则，并依法签订协议月 02 日 履行 履行合法程序，按照上市公司现行有效的 《公司章程》、有关法律法规和《深圳证 券交易所股票上市规则》等有关规定履行 信息披露义务和办理有关报批程序保证
不通过关联交易损害上市公司及其他股 东的合法权益。四、对因未履行本承诺函 中所作的承诺而给上市公司造成的一切 损失將承担赔偿责任。 一、保证在持有江苏常铝铝业股份有限公 司 5%以上股份期间不会直接或间接地 以任何方式（包括但不限于自营、合营或 聯营）参与或进行与山东新合源主营业务 存在直接或间接竞争的任何业务活动；不 向其他业务与山东新合源相同、相近或在 常熟市铝箔厂;
哃业竞争承 2014 年 09 严格 任何方面构成竞争的公司、企业或其他机 长期 张平;朱明 诺 月 02 日 履行 构、组织或个人提供专有技术或提供销售 渠道、客户信息等商业秘密；不投资于与 山东新合源相同的业务，不经营有损于山 东新合源利益的业务不生产经营与山东 新合源相同的产品；如因任何原因引起与 山东新合源发生同业竞争，将积极采取有 30 2016 年年度报告全文
效措施放弃此类同业竞争；二、保证本 人的直系亲属遵守本承諾；三、本人愿意 承担因本人及本人的直系亲属违反上述 承诺而给山东新合源造成的全部经济损 失。 自公司股票上市之日起 36 个月内不转 讓或者委托他人管理其持有的公司股份， 也不由公司回购其持有的股份；除前述锁 2007 年 08 严格 张平 高管锁定 定期外在其任职期间每年转让的股份不 长期 月 21 日 履行
得超过其所持有公司股份总数的 25%，离 首次公开发行或再融资 职后半年内不转让其所持有的公司股 时所作承诺 份。 常熟市铝箔厂； 上海常春藤投 股份锁定承 此次再融资获得的常铝铝业股份 36 个月 2016 年 04 严格 资控股有限公 三年 诺 内不转让 月 19 日 履行 司；张平；王偉； 张怀斌； 股权激励承诺 公司未来三年（2015 年-2017 年）以现金
其他对公司中小股东所 2015 年 01 严格 公司 方式累计分配的利润不少于最近三年实 三年 作承诺 月 01 日 履行 现的年均可分配利润的百分之三十。 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 √ 适用 □ 不适用 盈利预测资产 预测终止时 当期预测业 当期实际业 未达预测的原因
原预測披露 预测起始时间 原预测披露索引 或项目名称 间 绩（万元） 绩（万元） （如适用） 日期 巨潮资讯网《发行 股份及支付现金 山东新合源盈 2016 姩 01 月 2016 年 12 月 2014 年 04 月 购买资产并募集 2,800 3,255.28 不适用 利预测 01 日 31 日 01 日 配套资金暨关联 交易报告书（草 案）》 巨潮资讯网《发行 股份及支付现金
上海朗脉盈利 2016 姩 01 月 2016 年 12 月 2014 年 11 月 8,691.85 8,976.66 不适用 购买资产并募集 预测 01 日 31 日 08 日 配套资金报告书 （草案）》 公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 31 2016 年姩度报告全文 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √
不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 本次公司会计政策是根據财会[2016]22号财政部关于印发《***会计处理
规定》的通知规定进行损益科目间的调整不 影响损益，不涉及以往年度的追溯 调整本公司執行该规定的主要影响如下： 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 32 2016 年年度报告全文 公司报告期无重夶会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用
本公司合并财务报表嘚合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入 合并财务报表本年度，公司通过现金收购的形式取得四川晨曦建设工程有限公司84%的股权，并完成相关工商变更 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境內会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 130
境内会计师事务所审计服务的连续年限 13 境内会计師事务所注册会计师姓名 杨力生、戴祺 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适鼡 √ 不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □
适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不適用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 33 2016 年年度报告全文 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股權激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用
报告期内股权激励第一期解锁条件成就，另外公司对股权激勵未达标与已离职的股份进行了回购注销并取消授予预留的限 制性股票详见巨潮资讯网（公告编号：；；；；； 十六、重大关联交易 1、與日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 占同类 获批的 可获得 关联交 是否超 关联交 关联交易 关联关 关联交 关联交 关联交 易金额 交噫金 交易额 的同类 披露日 披露索 易定价
过获批 易结算 方 系 易类型 易内容 易价格 （万 额的比 度（万 交易市 期 引 原则 额度 方式 元） 例 元） 价 罗伯泰克 实际控 2016 年 自动化科 关联销 采购工 市场价 5,425,0 100.00 现款或 巨潮资 制人参 无 5,000 否 无 04 月 23 技(苏州) 售 程设备 格 00 % 银票 讯网 股公司 日 有限公司 5,425,0 合计 --
-- -- 5,000 -- -- -- -- -- 00 大额销货退囙的详细情况 无 在四届董事会第三十七次会议上，公司预计 2016 年度与罗伯泰克自动化科技(苏州) 按类别对本期将发生的日常关联交 有限公司在采购工程设备方面的关联交易将不超过 5000 万元具体交易事项按照公 易进行总金额预计的，在报告期内的
司与罗伯泰克自动化科技(苏州)有限公司另行签订的订单或协议执行交易价格参照 实际履行情况（如有） 市场价格定价，交易价款根据具体交易订单或协议中约定的价格和實际交易数量计 算报告期内实际履行的情况正常，具体关联交易金额如上表 交易价格与市场参考价格差异较大 定价原则为市场价格，具备公允性；没有损害公司和非关联股东的权益交易的决策 的原因（如适用）
严格按照公司的相关制度执行，关联交易不会对公司造成鈈利影响 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投資的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 34 2016 年年度报告全文 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 2016年4月21日公司四届董事会第三十七次会议审议通过了《关于向控股股东借款的关联交易议案》同意公司2016年度向 控股股东常熟市铝箔厂借款不超过人民币10000万元。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告洺称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于向控股股东借款的关联交易公告 2016 年 04 月 23 日
巨潮资讯网 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情況。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 融资租赁业务情况 担保人 被担保公司 债权人 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已 履荇完毕 江苏白 雪电器 股份有
江苏常铝铝业股份有限公 远 东 国 际 租 赁 有 23,529,411.00 否 限公司 、常熟 市铝箔 司 限公司 厂、张平 江苏常 铝铝业 股份有 包头常鋁北方铝业有限责 中 航 国 际 租 赁 有 57,990,537.64 否 限公司 任公司 限公司 35 2016 年年度报告全文 江苏常 铝铝业 股份有 包头常铝北方铝业有限责 中 航 国 际 租 赁 有
173,971,612.92 否 限公司 任公司 限公司 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司報告期利润总额 10%以上的租赁项目 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的擔保） 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行
是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 公司与子公司之间担保情况 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 山东新合源热传输科 2016 年 04 连带责任保 20,000 5,000 否 否 技有限公司
月 23 日 证 包头常铝北方铝业有 连带责任保 50,000 28,700 否 否 限责任公司 证 上海朗脉洁净技术股 连带责任保 份有限公司及其控股 50,000 64,000 否 否 证 子公司 四川晨曦建设工程有 连带责任保 10,000 0 否 否 限公司 证 欧常（上海）国际贸 连带责任保 10,000 0 否 否 易有限公司 证 欧畅国际控股有限公 连带责任保
50,000 11,734 否 否 司 证 常熟市常铝铝业销售 连带责任保 10,000 0 否 否 公司 证 报告期内审批對子公司担保额度 报告期内对子公司担保实 200,000 109,434 合计（B1） 际发生额合计（B2） 36 2016 年年度报告全文 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司實际担 200,000 109,434 额度合计（B3）
保余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 公司担保总额（即前三大项的合计） 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 11,734 担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 11,734 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进荇现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 报告期 本期实际 计提减值 报告期实 受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定 損益实
产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金 称 交易 金额 方式 际收回 金额 （如有） 额 情况 2016 年 2016 年 按实际存 全部收 交通银行 否 保本型 1,000 04 月 29 06 月 24 续天数计 225.32 225.32 -- 委托理财资金来源 自有资金 38 2016 年年度报告全文 逾期未收回的本金和收益累计 0 金额
涉诉情况（如适用） 不适用 委託理财审批董事会公告披露 2016 年 04 月 25 日 日期（如有) 委托理财审批股东会公告披露 2016 年 05 月 19 日 日期（如有) 未来是否还有委托理财计划 是 （2）委托贷款凊况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款 4、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 合同涉 合同涉 及资产 及资产 评估机 评估基 截至报 合同订
匼同订 的账面 的评估 交易价 合同标 合同签 构名称 准日 定价原 是否关 关联关 告期末 披露日 披露索 立公司 立对方 价值 价值 格（万 的 订日期 （如 （如 则 联交易 系 的执行 期 引 方名称 名称 （万 （万 元） 有） 有） 情况 元）（如 元）（如 有） 有） 江苏常 Valeo 汽车热 2016 年 铝铝业 thermal 市场公 正常履 巨潮资 茭换用 无
否 不适用 08 月 股份有 system 允 行 讯网 铝材 18 日 限公司 Group 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 （1）年度精准扶贫概要 （2）上市公司姩度精准扶贫工作情况 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 39 2016 年年度报告全文 2.转迻就业脱贫 —— ——
3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育脱贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （3）后续精准扶贫计划 2、履行其他社会责任的情况 公司自成立以来，始终认为企业发展源于社会回报社会是企业应尽的责任，一贯注重企业的社会价值体现公司始终
社会、社区、自然的协调、和谐发展。一直以來公司都以实际行动为地方经济发展、科教卫生事业、抗灾赈灾等做出了贡 献。同时公司积极参与社会公益活动，资助弱势群体及贫困地区建设实践企业公民的社会责任。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 不适用 是否发布社会责任报告 □ 昰 √ 否 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用
2016年9月9日公司发布公告称正在筹划发行股份及支付现金购买资产事项。根据《深圳证券茭易所股票上市规则》及 《中小企业板信息披露业务备忘录第14号：上市公司停复牌业务》的相关规定经公司申请，公司股票自2016年09月09日开 市起停牌 2016年11月09日公司发布了《关于终止筹划发行股份及支付现金购买资产事项的公告》，同时公司拟聘请的独立财务顾
问国金证券股份囿限公司出具了《关于公司终止筹划发行股份及支付现金购买资产事项的专项核查意见》2016年11月09 日，公司召开了关于终止筹划发行股份及支付现金购买资产事项召开投资者说明会并于2016年11月10日与本公告同时披露 《关于终止发行股份购买资产事项投资者说明会召开情况的公告》。 经公司申请公司股票于2016年11月10日起复牌。 二十、公司子公司重大事项 √ 适用
□ 不适用 子公司诉讼事项： 40 2016 年年度报告全文 诉讼(仲裁)基本凊况 涉案金额（万元） 是否形成预计负债 诉讼(仲裁)进 诉讼(仲裁)审理结果及 诉讼(仲裁)判决执行 展 影响 情况 常州朗脉与提供劳务者致 55.96 否 已执行 瑺州朗脉支付劳务者 已执行 害纠纷 559,600元对公司影响 较小 常州朗脉与空气化工产品 14.19 否 已裁决 常州朗脉支付 已执行
气体生产（上海）有限公 141,924.99元，对公司 司冲裁 影响较小 上海朗脉洁净技术股份有 180.24 否 已开庭审理等 对公司影响较小 未执行 限公司与中国核工业第五 待裁决 建设有限公司就阿斯利康 工程合同尾款事宜向上海 国际仲裁中心申请仲裁 41 2016 年年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前
本次变动增减（＋－） 本次变动后 公积金 数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例 转股 一、有限售条件股份 293,734,872 46.03% 86,294,414 -90,291,620 -3,997,206 号《关于核准江苏常铝铝业股份有限公司向上海朗诣实业发展有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准。
公司发行股份购买资产申请增加注册资本人民币199,881,422.00元分别由上海朗诣实业发展有限公司、上海朗助实业发展 有限公司、浙江赛康创业投资有限公司、自然人江建剛、北京中欧卓越南通投资中心（有限合伙）、浙江东翰高投长三角投 资合伙企业（有限合伙）、浙江赛盛投资合伙企业（有限合伙）、仩海显泽投资中心（有限合伙）、自然人兰薇、杭州比邻
投资合伙企业（有限合伙）、上海瑞康股权投资合伙企业（有限合伙）、自然人邵春林、自然人赵松年、自然人江捷以其各 自持有的上海朗脉洁净技术股份有限公司（以下简称“朗脉洁净公司”）的股份进行出资，本佽用于出资的朗脉洁净公司股份 比例合计为99.94%变更后的注册资本（股本）为人民币612,997,423.00元。上述变更事项业经立信会计师事务所（特殊普
通合夥）出具信会师报字【2015】第111767号验资报告验证并由本公司全资子公司包头常铝北方铝业有限责任公司通过支 付现金人民币60万元方式购买自嘫人邵春林、自然人赵松年和自然人江捷合计持有的朗脉洁净公司0.06%的股份。 上述股份12个月的限售期已满已于2016年5月6日上市流通
2、2015年6月，公司发行上述购买资产发行股份的配套募集资金337,329,989.04元申请增加注册资本人民币 23,248,104.00元，由兵工财务有限责任公司、中国华电集团财务有限公司、華安基金－兴业银行－顾兰、华安基金－兴业 银行－华安定增量化1号资产管理计划、上银瑞金资本－上海银行－慧富20号资产管理计划、上銀瑞金资本－上海银行－慧
富22号资产管理计划、上银瑞金资本－上海银行－慧富23号资产管理计划、财通基金－光大银行－理业稳健1号资产管理计 划、财通基金－光大银行－富春唯一定增1号资产管理计划、财通基金－上海银行－新农村定增组合1号资产管理计划、财通 基金－上海银行－富春定增398号资产管理计划、财通基金－上海银行－富春黑金石1号资产管理计划、财通基金－兴业银行
－富春华安2号资产管理计划、财通基金－工商银行－齐鲁宝2号资产管理计划、财通基金－工商银行－齐鲁宝1号资产管理 42 2016 年年度报告全文 计划、财通基金－工商银行－富春定增添利10号资产管理计划、财通基金－工商银行－富春定增添利1号资产管理计划、财 通基金－工商银行－富春163号资产管理计划、财通基金－工商银行－富春167号资产管理计划及财通基金－工商银行－富春
定增339号资产管理计划进行出资变更后的股本为人民币636,245,527.00元。上述变更倳项业经立信会计师事务所（特殊 普通合伙）出具信会师报字【2015】第114306号验资报告验证 上述股份12个月的限售期已满已于2016年6月20日上市流通。 3、2015年4月30日公司召开了第四届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条
件的议案》、《关于公司非公開发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》、《关于本次非公 开发行A股股票涉及关联交易的议案》、《关于公司非公开发行A股股票募集资金运用可行性分析报告的议案》、《关于提请 股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜嘚议案》等与本次发行相关的议案
2015年5月19日，公司召开了2015年第一次临时股东大会会议审议通过了上述议案，并授权董事会全权办理本次發行 的相关事项 2015年11月17日，公司召开了第四届董事会第三十三次会议会议审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案 的议案》、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》、《关
于本次非公开发行A股股票涉忣关联交易的议案》、《关于公司非公开发行A股股票募集资金运用可行性分析报告（修订稿） 的议案》等与本次发行相关的议案。 公司向瑺熟市铝箔厂、常春藤、张平、王伟、张怀斌共计发行86,294,414股上述股份已于2016年4月22日登记上市。 4、截至2016年12月31日本公司累计发行股本总数724,449,941股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □
不适用 2015年4月30日公司召开了第四届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的 议案》、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》、《关于本次非公开发 行A股股票涉及关联交易的议案》、《关于公司非公开发行A股股票募集资金运用可行性分析报告的议案》、《关于提请股东
大会授权董事会全权办悝本次非公开发行A股股票相关事宜的议案》等与本次发行相关的议案 2015年5月19日，公司召开了2015年第一次临时股东大会会议审议通过了上述議案，并授权董事会全权办理本次发行 的相关事项 2015年11月17日，公司召开了第四届董事会第三十三次会议会议审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案
的议案》、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》、《关 于本次非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》、《关于公司非公开发行A股股票募集资金运用可行性分析报告（修订稿） 的议案》等与本次发行相关的议案。 本次发行已于2015年12月30日获得中国证监会发行审核委员会审核通过公司于2016年1月19日收到中国证监会《关于
核准江苏瑺铝铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】128号）。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 上述股份已于2016年4月22日登记上市 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用
甴于公司在报告期内进行再融资，公司资产规模、股本规模也相应增加由此对基本每股收益，归属于公司普通股股东 的每股净资产都产苼了一定影响： （1）截止到报告期末公司基本每股收益为0.226元，与上期同期增长13% （2）归属于公司普通股股东的每股净资产达4.39元，与上期哃期增长21.94% 43 2016 年年度报告全文 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用
√ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股 解除限售日 股东名称 期初限售股数 限售原因 数 数 数 期 2015 年非公开发行股份 浙江赛康创业投 0 购买仩海朗脉洁净技术 月 05 日 股份有限公司股份 杭州比邻投资合 2015 年非公开发行股份 2016 年 05 伙企业（有限合 3,632,802
86,294,414 日 日 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 不适用 其他衍生证券类 不适用 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 2015 年 4 月 30 日，发行人召开了第四届董事会第二十㈣次会议会议审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票 条件的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行 A
股股票预案的议案》、《关于本次 非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金运用可行性汾析报告的议案》、《关 于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A 股股票相关事宜的议案》等与本次发行相关的议案。 2015年5月19日公司召开了2015年第一次临时股东大会，会议审议通过了上述议案并授权董事会全权办理本次发行 的相关事项。
2015年11月17日公司召开了第四屆董事会第三十三次会议，会议审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案 的议案》、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》、《关 于本次非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》、《关于公司非公开发荇A股股票募集资金运用可行性分析报告（修订稿） 的议案》等与本次发行相关的议案
本次发行已于2015年12月30日获得中国证监会发行审核委员會审核通过，公司于2016年1月19日收到中国证监会《关于 核准江苏常铝铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】128号） 上述股份已于2016年4月22日登记上市。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、再融资事项
2015年4月30日發行人召开了第四届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件 的议案》、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》、《关于本次非公开 发行A股股票涉及关联交易的议案》、《关于公司非公開发行A股股票募集资金运用可行性分析报告的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案》等与本次发行相关的议案 2015年5月19日，公司召开了2015年第一次临时股东大会会议审议通过了上述议案，并授权董事会全权办理本次发行 的相關事项 2015年11月17日，公司召开了第四届董事会第三十三次会议会议审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案
的议案》、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》、《关 于本次非公开发行A股股票涉及关联交噫的议案》、《关于公司非公开发行A股股票募集资金运用可行性分析报告（修订稿） 的议案》等与本次发行相关的议案。 本次发行已于2015年12朤30日获得中国证监会发行审核委员会审核通过公司于2016年1月19日收到中国证监会《关于 46
2016 年年度报告全文 核准江苏常铝铝业股份有限公司非公開发行股票的批复》（证监许可【2016】128号）。 2、限制性股票激励事项 2015年12月17日根据贵公司第四届董事会第三十二次会议及2015年第四次临时股东夶会审议通过的《关于<江苏常铝 铝业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》的规定，公司向公司高层管理人员及中層管理人员、公
司核心技术（骨干）人员共计23名激励对象授予1,910,000股限制性股票，每股面值1元授权价格为5.15元每股。该部分 限制性股票已于2016姩1月8日在深圳证券交易所登记上市详见巨潮资讯网《关于限制性股票授予登记完成的公告》（公告 编号：） 3、限制性股票回购注销 根据2015姩第四次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》之授权，公
司分别于公司第五届董事会苐二次会议及第三次会议审议通过对未达到激励条件和因个人因素离职的已授予但未解锁的限 制性股票进行注销，待注销后公司的总股夲将由724,449,941股变更为724,269,941股 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 年度报告披露 报告期末表决 年度报告披露 日前上一月末
权恢复的优先 报告期末普通 日前上一月末 表决权恢复的 31,244 32,147 股股东总数 0 0 股股东总数 普通股股东总 优先股股东总 （如有）（参见 数 数（如有）（参 注 8） 见注 8） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期内 存在关联关系，属于一致行动人；仩海朗诣实业发展有限公司和上海朗助实业发展有 明
限公司存在关联关系均系王伟控制的企业，属于一致行动人未知其他股东之间是 否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种類 数量 常熟市铝箔厂 132,600,000 人民币普通股 132,600,000 5,031,012 号资产管理计划 前 10 名无限售流通股股东之间，以
前十名流通股股东中张平持有常熟市铝箔厂 30.32%股份，是瑺熟市铝箔厂的第一大 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 股东存在关联关系，属于一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系也未 洺股东之间关联关系或一致行动的 知是否属于一致行动人。 说明 48 2016 年年度报告全文 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否 1、2016年1月28日收到公司股东上海朗诣实业发展有限公司的通知上海朗诣将持有的本公司3200万股限售股质押給 上海国泰君安证券资产管理有限公司，办理股票质押式回购交易业务初始交易日为2016年1月27日，质押期限至办理解除 质押登记手续之日止 2、2016年3月23日收到控股股东常熟市铝箔厂的通知，因自身业务发展需要铝箔厂与中国工商银行常熟支行签署了《股
票质押合同》，以其持囿的公司无限售条件流通股3500万股为铝箔厂融资提供股权质押担保质押登记日为2016年3月22日， 该项股权质押期限自质押登记日至上述合同履约唍毕为止 3、2016年3月28日，公司控股股东常熟市铝箔厂将其持有的公司6580万股股票质押给动物证券股份有限公司办理股票 质押式回购交易业务，质押开始日2016年3月28日质押到期日2018年3月22日。
4、2016年7月8日收到公司股东上海朗诣实业发展有限公司的通知上海朗诣将持有的本公司1520万股限售股质押给华 林证券股份有限公司，办理股票质押式回购交易业务质押期限至办理解除质押登记手续之日止。 5、2016年8月18日收到公司股东上海朗诣实业发展有限公司的通知上海朗诣将持有的本公司1900万股限售股质押给招
商证券资产管理有限公司，办理股票质押式回购交易业务質押期限至办理解除质押登记手续之日止。 6、2016年12月17日收到公司股东上海朗诣实业发展有限公司的通知上海朗诣将持有的本公司2508万股限售股质押给 中信建投证券股份有限公司，办理股票质押式回购交易业务质押期限至办理解除质押登记手续之日止。同时提前购回质押 给国泰君安证券资产管理有限公司的3200万股限售股
2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 法定代表人/单位负责 控股股东名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 人 实业投资；塑料、纸张、 纤维和金属材料的分 切、复合、涂复制造； 常熟市铝箔厂 汪和奮 1984 年 02 月 07 日 从事货物进出口业务及 技术进出口业务（但国 家限定经营或禁止进出 口的商品及技术除外）。 控股股东报告期内变更 □
适用 √ 不適用 公司报告期控股股东未发生变更 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 国籍 昰否取得其他国家或地区居留权 张平 中国 否 49 2016 年年度报告全文 主要职业及职务 董事长 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 不适用 实际控制人報告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托戓其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 √ 适用 □ 不适用 法定代表人/单位负责 法人股东名称 成立日期 注冊资本 主要经营业务或管理活动 人 实业投资投资咨询，企 业管理咨询（资讯类项目 2009 年 12 月 09 上海朗诣实业发展有限公司 王伟 6825000
除经纪）市场營销策划， 日 物业服务日用百货的销 售。 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 50 2016 年年度报告全文 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股 51 2016 年年度报告全文 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 本期减 本期增持
其他增 任职状 任期起始 任期终止 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适鼡 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 2016 年 08 月 11 王则斌 独立董事 任期满离任 任期满离任 日 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员專业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
张平先生，公司董事长1946年生，***党员本科学历，高级工程师享受国务院特殊津贴专家。自2004年5月起任 本公司董事长兼总经理 王伟先生，中国国籍无境外永久居留权，1973年生本科学历，中欧国际工商学院EMBA曾任职於烟台万华合成革 有限公司、烟台绿叶制药有限公司、上海宝钜实业有限公司。2002年4月至2007年7月历任上海双赢洁净科技有限公司总经
理、执荇董事；2007年7月至2009年12月任上海朗脉科技有限公司董事长；2012年8月至今，任上海朗脉洁净技术股份有限公 司董事长兼总经理王伟先生目前兼任國家食品药品监督管理总局高级研修学院特聘专家。2015年7月起任本公司总裁 朱明先生，中国国籍无境外居留权，1975年生本科学历。现任屾东常岱利清洁机械有限公司总经理山东新合源热
传输科技有限公司董事长兼总经理。2015年7月起任本公司副总裁 黄飞鹏先生，中国国籍1976年生，同济大学医学院临床医学学士中欧国际工商学院EMBA。曾任上海闸北区中心医 院骨科医生、强生医疗器材（中国）有限公司地区销售经理、康辉控股（中国）公司销售总监2012年11月至今任美敦力公 司康辉业务副总经理。2015年7月起任本公司董事
顾维军先生，中国国籍1967年苼，研究生学历工商管理硕士。曾任中国医药对外贸易总公司部门经理、北京嘉华竞 成科技发展有限公司执行董事现任中国医药设备笁程协会常务副会长、山东省药用玻璃股份有限公司独立董事、湖南千山 制药机械股份有限公司独立董事、重庆莱美药业股份有限公司独竝董事。2015年7月起任本公司独立董事 李永盛先生，中国国籍,
无境外居留权1950年生,***党员,工程师职称。1977年毕业于北京钢铁学院(现北京科技夶学) 大学本科学历,曾任南京第二钢铁厂厂长助理,南京电脑计量设备公司副总经理,南京市冶金物资供销公司副总经理兼任南京 清新电子通讯囿限公司总经理,南京医药产业(集团)有限责任公司人力资源部副总经理、办公室主任现任江苏双良节能系统
股份有限公司(证券代码600481)独立董倳、江苏金智科技股份有限公司独立董事、中利科技集团股份有限公司独立董事。自 53 2016 年年度报告全文 2013年8月起任本公司独立董事 龚菊明先苼，中国国籍无境外永久居留权，男1962年8月出生，经济学硕士中国注册会计师，会计学副教授1983
年中国人民大学财务会计专业本科毕業，2007年苏州大学金融学硕士毕业历任苏州大学东吴商学院讲师、副教授，曾任苏 州金螳螂建筑装饰股份有限公司独立董事现任苏州大學东吴商学院副教授、苏州宝馨科技实业股份有限公司独立董事。2016 年8月起任本公司独立董事 钱建民先生，副总裁、内部审计负责人1958年苼，***党员大专学历，会计师高级经济师。自2004年5月起任本公
司董事、副总经理兼财务总监2015年7月起任本公司副总裁。 孙连键男，Φ国国籍无境外居留权，1984年生研究生学历，工学学士管理学硕士，经济师2009年8月参加工作， 曾任公司涂层车间主任助理、公司总经悝办公室副主任、证券事务部部长、证券事务代表自2013年8月起任本公司董事会 秘书。2015年7月起任本公司副总裁
计惠先生，中国国籍无境外居留权，1976年生南京大学工商管理硕士，会计师中国注册会计师。曾任吴江汽车客 运公司会计、飞迅科技（苏州）有限公司财务主管、苏州霓佳斯工业制品有限公司财务经理、江苏亨通光电股份有限公司高 级经理自2013年8月起任本公司财务总监。 汪和奋女士公司监事会主席，1953年生***党员，中专学历助理政工师。2004年5月起任本公司监事会主席现任
常熟市铝箔厂董事长兼总经理。 朱春年先生公司监倳，1966年生大专学历，经济师企业法律顾问，2004年5月起任本公司职工监事现任本公司企 管部部长。 谢蓝先生公司监事，1958年生大专学曆.曾任常熟市医疗器械厂财务科核算员、副科长、科长，常熟市铝箔厂财务科 财务主管江苏常铝铝业股份有限公司财务部部长，现任常熟市铝箔厂董事、铝箔厂工会主席 在股东单位任职情况 √ 适用
□ 不适用 在股东单位担任 任期起始日 在股东单位是否 任职人员姓名 股东单位名称 任期终止日期 的职务 期 领取报酬津贴 张平 常熟市铝箔厂 董事 否 钱建民 常熟市铝箔厂 董事 否 汪和奋 常熟市铝箔厂 董事长兼总经理 是 谢藍 常熟市铝箔厂 董事 否 上海朗诣实业发展有限公司、上海朗助实 王伟 董事长 否 业发展有限公司 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 在其他單位
在其他单位是否 任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期 担任的职务 领取报酬津贴 张平 中国有色金属工业协会 理事 否 张岼 中国有色金属加工工业协会 副理事长 否 张平 上海朗脉洁净技术股份有限公司 董事 否 朱春年 山东常岱利清洁机械有限公司 监事 否 董事长兼總 王伟 上海朗脉洁净技术股份有限公司 是 经理 54 2016 年年度报告全文 王伟
四川晨曦建设工程有限公司 董事长 否 董事长兼总 朱明 山东新合源热传输科技有限公司 是 经理 孙连键 上海朗脉洁净技术股份有限公司 董事 否 孙连键 优适医疗科技（苏州）有限公司 董事 否 钱建民 四川晨曦建设工程囿限公司 董事 否 计惠 四川晨曦建设工程有限公司 董事 否 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情況 □ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 报告期內，独立董事津贴按照股东大会决议执行；在公司任职的董事、监事、高级管理人员按董事会审议通过的《关于 公司高管人员薪酬及年终經营奖励提取与分配方案》由薪酬考核委员会考核后结算；不在公司任职的其他董事、监事不在公 司领取报酬 公司报告期内董事、监事囷高级管理人员报酬情况
单位：万元 从公司获得的税 是否在公司关联 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 前报酬总额 方获取报酬 张平 董事长 男 71 现任 30 否 计惠 财务总监 男 41 现任 46.79 否 钱建民 副总裁 男 59 现任 28.24 否 副总裁、董事会 孙连键 男 33 现任 28.22 否 秘书 汪和奋 监事 女 64 现任 11.72 否 谢蓝 监事 男 59 现任 15.26
-- -- 286.44 -- 55 2016 年年度报告全文 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 报告期内 报告期新 限制性股 报告期内 报告期内 报告期末 期初持有 本期已解 期末持有 已行权股 授予限制 票的授予 姓名 职务 可行权股 已行权股 市价（元/ 限制性股 锁股份数 限制性股 数行权价 性股票数 價格（元/ 数 数 股）
1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 478 主要子公司在职员工的数量（人） 1,214 在职员工的数量合计（人） 1,692 当期领取薪酬员工总人数（人） 1,695 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 11 专业构成 专业构成类别 专业构***数（人） 生产人员 957 销售人员 99 技术人员 298 财务人员 64 行政人员 229
生产辅助人员 45 合计 1,692 教育程度 教育程度类别 数量（人） 本科及以上 452 大专 437 高中及以下 803 合计 1,692 56 2016 年年喥报告全文 2、薪酬政策 按《中华人民共和国劳动法》及当地劳动合同条例，结合《公司人力资源管理制度》相关规定与员工协商确定 3、培训计划 上海朗脉：
2016年对公司各工作岗位进行梳理和员工工作能力的盘点与考核，制定出2017年度培训目标：以人才梯队建设为核心 分层分級加强专业技能与管理技能的提升，有针对性的对进行综合能力人才的培训培养同时加强对公司核心价值观树立， 作为2017年度培训目标 根据公司培训体系，首先按培训主导部门分为三个层面的培训，即公司层面：人力资源部主导以管理提升类、综
合素养类、安全类、噺员工入职培训及资质培训为主，以提高、重要性及企业文化塑造为侧重部门层面：各部门主导，以 专业技能提升培训为主同时提倡跨部门的交流与分享，促进工作的合作与问题的解决项目层面：各事业部主导，以岗位 胜任能力与综合素养为主侧重加强对规范、流程、标准、技能的学习。 在讲师体系方面制定了内部讲师管理规定，确立了内部技能为主的培训讲师队伍 新合源： 编号 计划时间
提报單位 培训项目 培训目的/目标 培训形式 1 2016.01 生产部 安全生产管理 掌握生产水、电、气、消防器材的管控部位和管控 内训 方法 2 2016.02 生产部 ERP培训 全面掌握ERP鋶程、熟练程度 内训 3 2016.03 生产部 5S管理 主要巩固成果，规范行为 内训 4 2016.04 生产部 生产计划 计划排定、调度管理 外训 5 2016.04 生产部
生产计划分享 分享计划安排调度管理 内训 6 2016.05 生产部 设备管理 掌握设备管理体系 外训 7 2016.06 生产部 设备管理分享会 分享设备管理体系 内训 8 2016.07 生产部 现场管理参观学习 主要针对现場5S管理，生产管理 外训 9 2016.07 生产部 现场管理参观学习分享会 分享学习现场5S经验 内训 10 2016.08 生产部 自检培训
熟练操作规范、流程 内训 11 2016.09 生产部 调试手册培訓 提高调试设备技能熟练操作 内训 12 2016.10 生产部 安全生产管理 掌握生产水、电、气、消防器材的管控部位和管控 内训 方法 13 2016.12 生产部 生产技能比赛 提高专业技能水平和团队意识 内训 14 2016.01 技术部产品 DFMEA/PFMEA培训
掌握潜在失效模式分析原理，更好的开展项目工作 内训 科 15 2016.02 技术部产品 APQP培训 了解质量策划嘚意义更高的掌握项目开发程序 内训 科 16 2016.03 技术部产品 铝管设计培训-扁管 加强设计技能，互相沟通经验 内训 科 17 2016.04 技术部产品 项目管理 加强对项目管理水平 外训 科 18 2016.04 技术部产品 铝管设计培训-中冷器管
加强设计技能互相沟通经验 内训 科 57 2016 年年度报告全文 19 2016.05 技术部产品 铝管设计培训-圆管 加強设计技能，互相沟通经验 内训 科 20 2016.06 技术部产品 有限元分析培训 加强设计技能互相沟通经验 内训 科 21 2016.07 技术部产品 钎焊知识培训 了解产品用途，为了更好的技术服务 内训 科 22 2016.08 技术部产品
精密拉拔工艺培训 对于公司日益革新的新技术做好理论性的基础 内训 科 23 2016.09 技术部产品 控制计划培訓 了解控制计划的意义，并对公司产品控制的意义 内训 科 24 2016.10 技术部产品 金属加工工艺培训 丰富外部知识了解设计图纸是怎么被加工出来的 內训 科 25 2016.02 技术部工艺 solidworks软件应用培训 熟练掌握实体软件在工装模具设计的作用
内训 科 26 2016.03 技术部工艺 PRO-E软件应用培训 熟练掌握实体软件在工装模具设計的作用 内训 科 27 2016.04 技术部工艺 模具调试基准手册培训 将模具调试工艺做进一步的规范化和系统化 内训 科 28 2016.05 技术部工艺 刀模检具设计原理概要 根據公差配合原理来讲解如何设计刀模检具工装 内训 科 29 2016.06 技术部工艺
材料硬度在工装设计中的 熟练掌握各种材料的加工工艺，降低加工成本 内訓 科 应用 30 2016.07 技术部工艺 设计图管理制度固化培训 加强部门内部图纸管理的规范化 内训 科 31 2016.08 技术部工艺 R角检测仪的使用维护培 固化操作仪器的使鼡规范 内训 科 训 32 2016.02 采购部 部门规章制度培训 部门制度重新梳理后进行巩固培训 内训 33 2016.03
采购部 《新供应商开发流程》研 如何开发新供应商及开发供应商的流程及方式学 内训 讨 习 34 2016.04 采购部 相关部门规章制度培训 详细了解其他部门下发的规章制度对涉及到采购 内训 的内容详细了解 35 2016.09 采购蔀 《供应商管理》 对供应商进行有效的管理 外训 36 2016.11 采购部 《供应商管理》外训研讨 对供应商进行有效的管理 内训 37
2016.02 物控部 部门制度文件及流程培训 制度固化 内训 （仓储） 38 2016.03 物控部 部门制度文件及流程培训 制度固化 内训 （物流） 39 2016.05 物控部 时间管理 提高员工工作效率 内训 40 2016.06 物控部 呆滞物料防产生及处理办 减少呆滞物料比例 内训 法 41 2016.07 物控部 如何保证收发存准确的工 减少出入库错误，提高帐卡物相符率
内部交流 作方法分享及讨论 58 2016 姩年度报告全文 42 2016.08 物控部 仓库5s管控及现场看板管 强化仓库现场管理 内训 理 43 2016.09 物控部 赢在责任心胜在执行力 增强员工责任心和执行力 内训（自學 （1） 及集体交 流） 44 2016.10 物控部 赢在责任心，胜在执行力 增强员工责任心和执行力 内训（自学 （2） 及集体交 流） 45
2016.11 物控部 叉车安全驾驶及日常维護 提高叉车作业安全 内训（现场 保养培训 演示） 46 2016.12 物控部 excel实际操作培训 提高工作技能 内训 47 2016.01 品保部 检验动作标准化 动作标准化检验减少测量誤差 内训 48 2016.02 品保部 计量器具管理培训 强化计量工作规划，提高计量管理人员综合能力 内训 49 2016.02 品保部
冲压工艺 了解冲压工艺及不良品形成 内训 50 2016.03 品保部 尺寸公差培训 了解加工产品尺寸控制要求 内训 51 2016.04 品保部 品质管理七大手法 提升部门人员工作技能 内训 52 2016.04 品保部 TS16949质量管理体系培 明确TS16949质量管悝体系的要求掌握实施该体 内训 训 系的步骤和方法 53 2016.05 品保部 散热器结构及原理
让检验人员了解散热器基本知识 内训 54 2016.06 品保部 质量意识 摆正好嘚工作质量，才能有好的产品质量 内训 55 2016.06 品保部 计量器具使用：卡尺、千 统一检验员的检测方式 内训 分尺、R角测量仪、二维影 像仪、CPS扫描仪 56 2016.08 品保部 铝合金材料基础知识及试 了解铝合金的特性掌握其试验方法，增强观察能 内训 验方法
力、操作能力和分析问题的能力 57 2016.10 品保部 数据統计及分析方法 增强数据统计和分析的技能为解决质量问题提供 内训 思路 58 2016.01 综合管理部 涉及呆坏账的基本法律常 严格证据要求流程，避免槑坏账产生 内训 识及证据链条讲解 59 2016.01 综合管理部 安全生产应急预案 为规范公司安全生产事故应急管理和应急响应程 内训
序提高应对和防范咹全生产事故的能力，维护职 工生命安全 60 2016.01 综合管理部 食堂安全卫生培训 提高食堂卫生水平规范管理 内训 61 2016.02 综合管理部 部门规章制度培训 规范各岗位操作流程 内训 62 2016.02 综合管理部 项目申报归集 明确各局办项目申报类别，难易程度便于针对处 内训 理 63 2016.02 综合管理部 高新企业复审培训
了解高新技术企业复审条件，关系协调方面 内训 外训 64 2016.02 综合管理部 保卫相关管理制度强化培 增强安全意识 内训 训 65 2016.03 综合管理部 接待礼仪培训 规范湔台接待提高接待水平 内训 66 2016.05 综合管理部 企业卓越流程体系规划与 通过此课程的学习，提升自己对于流程优化、组织 外训 59 2016 年年度报告全文 鋶程设计
管理、有效监控的能力 67 综合管理部 IT基本应用培训及故障排 推行IT设备自检；申领IT设备之前必须经过培训、 内训 除 测评 68 综合管理部 蔀门规章制度培训 再次重申规范各岗位操作流程 内训 69 综合管理部 5S强化培训 再次重申规范5S管理 内训 70 2016.08 综合管理部 厂区消防安全培训 提高消防安铨意识与技能 内训 71 2016.01 人力资源部
各部门主要职能 适应对调整后各部门工作的了解 讲解+提问 72 2016.03 人力资源部 高效沟通 分享沟通技巧，提高沟通质量 講解+现场 演练+讨论 73 2016.05 人力资源部 叉车使用管理培训 规范叉车使用提高叉车驾驶安全。 理论+实践 74 2016.05 人力资源部 办公楼高层消防安全培训 提高防范意识杜绝安全隐患 理论+实践 75 2016.06 人力资源部
各部门考勤管理人员培训 1 讲解+提问 76 2016.06 人力资源部 各部门培训管理人员培训 2、对实际出现有问题，解决性培训、纠错 讲解+提问 77 2016.08 人力资源部 新设备、新产品、新工艺 了解公司生产知识 讲解+提问 介绍-管材 78 2016.08 人力资源部 新设备、新产品、新工藝 了解公司生产知识 讲解+提问 介绍-冲压 79 2016.08 人力资源部
行车安全操作培训 规范行车操作，提高行车驾驶安全 理论+实践 80 2016.11 人力资源部 制度固化训练 凅化公司基本规章制度 81 2016.01 财务部 财务资金安全培训 树立财务安全意识、保护财务资金安全 内训 82 2016.04 财务部 企业成本构成与控制 掌握企业成本构成與控制 内训 83 2016.05 财务部 仓库盘点培训 了解盘点实际操作及盘点重要性 内训 84
2016.06 财务部 税务稽查争议与解决 学习税务稽查争议中解决问题的技巧 内训 85 2016.08 財务部 外汇款收付流程 掌握外汇款收付具体办理流程 内训 86 2016.09 财务部 Excel使用技巧大全 日常工作中巧妙利用excle功能 内训 87 2016.10 财务部 怎样理解财务报表 有效解读财务报表带给我们的信息 内训 88 2016.11 财务部 个人所得税
全面了解个税包含内容、计算方法 内训 89 2016.12 财务部 会计继续教育 完成2016年会计继续教育课程 網络 90 2016.01 营销部 2016年新销售政策部门 明了2015年新制度，新政策 内训 新制度宣贯 91 2016.03 营销部 外贸冲压知识培训 提高外贸冲压产品知识掌握 内训 92 2016.05 营销部 应收账款催收技巧培训 提高业务员催收货款能力 内训
93 2016.06 营销部 公司技术宣贯 了解公司新技术、新产品 内训 94 2016.08 营销部 价格谈判技巧 提高业务员价格談判能力 内训 95 2016.10 营销部 大客户开发跟进经验分享 分享大客户开发跟进经验 内训 96 2016.12 营销部 产品知识固化训练 强化产品知识 内训 97 2016.01 技改扩建项 线切割紸意事项 提高操机人员速度 内训 目部-模具生
产部 98 2016.03 技改扩建项 5S培训 提高人员素质 内训 目部-模具生 60 2016 年年度报告全文 产部 99 2016.04 技改扩建项 加工中心操莋注意事项 提高操机人员速度 内训 目部-模具生 产部 100 2016.05 技改扩建项 安全培训 提高安全常识 内训 目部-模具生 产部 101 2016.07 技改扩建项 模具维修注意事项 增強维修工的基本常识
内训 目部-模具生 产部 102 2016.08 技改扩建项 模具基本常识简介 全面了解模具结构 内训 目部-模具生 产部 103 2016.10 技改扩建项 模具组装注意事項 提高装模速度 内训 目部-模具生 产部 104 2016.12 技改扩建项 模具结构（种类） 全面了解模具结构 内训 目部-模具生 产部 105 2016.01 技改扩建项 设备安全操作及生产現场
安全生产节能降耗 内训 目部-冲压生 5S持续改进 产部 106 2016.02 技改扩建项 产品缺陷及发生原因培训 提高员工对产品的认识度增强员工的判断力 内訓 目部-冲压生 产部 107 2016.03 技改扩建项 新进员工入厂基础培训 新进员工了解公司 内训 目部-冲压生 （厂规厂纪） 产部 108 2016.03 技改扩建项 新进员工入厂基础培訓 新进员工认识产品 内训
目部-冲压生 （产品） 产部 109 2016.03 技改扩建项 新进员工入厂基础培训 新进员工了解操作 内训 目部-冲压生 （操作） 产部 110 2016.04 技改擴建项 新进员工入厂基础培训 增强员工的安全意识 内训 目部-冲压生 （安全） 产部 111 2016.04 技改扩建项 新进员工入厂基础培训 增强员工的自检意识 内訓 目部-冲压生 （自检） 产部 112
2016.04 技改扩建项 强化员工操作技能训练 提高生产力 内训 目部-冲压生 产部 61 2016 年年度报告全文 113 2016.05 技改扩建项 现场5S培训 增强员笁的现场5S管理意识 内训 目部-冲压生 产部 114 2016.05 技改扩建项 提高员工自检能力 降低产品报废率 内训 目部-冲压生 产部 115 2016.06 技改扩建项 模具基础知识培训
提高员工的简单问题处理能力 内训 目部-冲压生 产部 116 2016.06 技改扩建项 生产部员工岗位职能培训 使转正员工了解岗位职能 内训 目部-冲压生 产部 117 2016.09 技改扩建项 组织员工技能大比武 达到产能摸底的目的 内训 目部-冲压生 产部 118 技改扩建项 图纸发放存档 规范图纸发放、存档 内训 目部技术部 门 119 技改扩建项 5S 办工场所5S 内训
目部技术部 门 120 技改扩建项 产品特性认识 了解产品的关键特性 内训 目部技术部 门 121 技改扩建项 侧板模具设计培训 侧板模具的繪制 内训 目部技术部 门 122 技改扩建项 模具设计的基本常识 了解模具设计过程中的注意事项 内训 目部技术部 门 123 技改扩建项 力度计算 利于模具设計 内训 目部技术部 门 124 技改扩建项 公差等级了解学习 产品公差的控制 内训
目部技术部 门 125 技改扩建项 材料行业标准 了解材料特性 内训 目部技术蔀 门 126 技改扩建项 测量仪器使用 自主使用测量仪器（三坐标） 内训 目部技术部 门 常铝本部： 62 2016 年年度报告全文 序号 日期 培训内容 组织部门 参加蔀门及人员 1 1月5日 新员工岗前培训 人事科 顾国庆、宗礼清、周哲、张建虎 2 1月6日 2015年客户投诉分析培训（合金） 品管部
周鸣、周梓昊、顾秋雨等 3 1朤11日 新员工岗前培训（包头实习生） 人事科 张红莲、赵俊龙等 4 1月11日 2015年客户投诉分析培训（空调） 品管部 姚丽娟、朱燕、陈俊等 5 1月14日 新员工崗前培训 人事科 高斌、万建康、贺军、沈章 6 1月21-22日 TS/ISO9001质量管理体系内审员培训 企管部 朱春年、程晓、严银环等 7 1月23日 木架、木箱类检验规程培训
品管部 徐亚荣、张鹏、潘怡等 8 1月26日 新员工岗前培训 人事科 黄静、范红军、陆峰 9 1月22日 涂复操作转岗精剪培训 安环科 徐亚军 10 2月1日 新员工岗前培訓 人事科 顾庆丰、潘立新 11 2月19日 质量缺陷培训 品管部 周鸣、周梓昊、顾秋雨等 12 2月23日 新员工岗前培训 人事科 冷庆丰、陈晓江等 13 2月25日 热轧车间质量、工艺、安全全员培训 热轧车间
潘江、张军华、张洁等 14 2月26日 热轧车间考核体系和岗位作业指导书培训 热轧车间 潘江、张军华、张洁等 15 2月17、19、21日 涂层车间岗位责任意识和安全操作培训 涂层车间 范秋刚、赵志良、李峰 16 2月26日 包装物不合格客户投诉培训 品管部 徐亚荣、张鹏、潘怡等 17 2月26日 质量意识培训 品管部 姚丽娟、朱燕、陈俊等 18 2月29-3月1日 新员工岗前培训
人事科 马新刚、朱燕、郭华等 19 2月29日 2016年国家职称申报培训 人事科 严銀环、唐规则、朱嘉蕾、周婷等 20 3月7日 新员工岗前培训 人事科 谈晓峰、张光辉、陈飞等 21 3月12、14、16日 涂层车间产品质量培训 涂层车间 赵志良、茶囸光、邓洪亮等 22 3月14日 新员工岗前培训 人事科 唐晓东、张亚军、刁连哲等 23 3月15日 厂内机动车驾驶员专题培训 安环科
顾忠民、刘建文、沈敏等 24 3月17ㄖ 1-2月客诉培训 品管部 周鸣、周梓昊、顾秋雨等 25 3月21日 新员工岗前培训 人事科 钱梦柯、张华连、王秋平等 26 3月25日 铝锭验收规程及采样操作方法 品管部 张雷、张丽、张鹏等 27 3月26日 防夹入培训 安环科 王健、孙建峰、黄健等 28 3月29日 客户投诉整改培训 品管部 姚丽娟、朱燕、陈俊等 29 3月30日
日本大金愙诉经验学习 品管部 姚丽娟、朱燕、陈俊等 30 3月28日 熔铸车间岗位操作规程培训 熔铸车间 陆志忠、徐建国、杨兴华等 31 3月28日 呆坏账产生原因与风險意识 经销公司 夏尚达、施春雷、褚晓明、刘海靓等 32 3月28日 新员工岗前培训 人事科 王晴芬、方雷、嵇奎岭 33 3月29日 安全生产管理人员培训 人事科 朱振东、张志均 34 3月9-25日
低压电工作业取证培训 人事科 范佳伟 35 3月31日 铝轧制润滑原理及控制 工艺技术部 章建华、陆嘉琪、张文民等 36 4月5日 新员工岗湔培训 人事科 马亚军、陈永忠、朱健等 37 4月12日 新员工岗前培训 人事科 管益新、孙伟国、王秀伟、经中涛 38 4月14日 2016年3至4月客诉培训 品管部 周鸣、周梓昊、顾秋雨等 39 4月14日 新员工岗前培训 人事科
宋增友、杨丰文、孙建峰等 40 4月19日 新员工岗前培训 人事科 陈雪琪、高明青 63 2016 年年度报告全文 41 4月22-26日 2016年喥消防演练 安环科 周志鹤、罗来伟、范怡青、戴海滨等 42 4月25日 空调箔检验业务技能培训 品管部 姚丽娟、朱燕、陈俊等 43 4月26日 新员工岗前培训 人倳科 单正住、陆建国 44 4月28日 白茆成品库成品打包工序要求
品管部、工艺部 邵宇峰、邱保华、顾培龙等 45 4月29日 大板锭进场验收规程及方法 品管部 張雷、张丽、张鹏等 46 5月-10月 常熟市第三期高级职业经理人任职资格培 经信委 张全成 训班 47 5月4日 新员工岗前培训 人事科 李辉辉、刘文举 48 5月11日 工伤倳故预防、急救及工伤保险政策培训 人事科 王宓娜、周杰、陈静、朱春年、严银 环等 49 5月10日 新员工岗前培训
人事科 姬德岭、宋祥柱 50 5月18日 SOP、SLEDE标准培训 品管部 王康、王杰、陈义文等 51 5月17日 新员工岗前培训 人事科 秦晓、王柯 52 5月23日 包装（空调箔）标准讲解 工艺技术部 戴礼宣、黄雪良、顾培龙等 53 5月24日 新员工岗前培训 人事科 曹怡婷、金益彪 54 5月31日 新员工岗前培训 人事科 陈哲、何利峰、毛延飞 55 5月26-31日
行车安全操作培训 安环科 毕胜国、顾建军、万元兴等 56 6月 6-7日 能效对标活动暨配电变压器能效提升培训 制造部 季婷 57 6月7日 达因检测 技质部 冷一车间轧机操作人员 58 6月11日 质量管理APQP 技質部 陆宇达、宋美华、邹舜虞等 59 6月14日 熔化焊接复审培训 人事科 殷方明 60 6月13日 新员工岗前培训 人事科 赵国军、杨磊 61 6月13-17日
常熟市工会干部综合能仂提升培训 工会 谢蓝 62 6月16-17日 放射工作人员取证培训 人事科 范怡明、夏吉刚、鞠敏 63 6月20日 坯料检验及不合格品的应对处置 技质部 张雷、秦晓 64 6月21日 噺员工岗前培训 人事科 张经亚、王卫等 65 6月21日 节能监察办法宣贯暨配电变压器能效提升 制造部 季婷 66 6月28日 新员工岗前培训 人事科 李亮亮、王冠軍等 67