基金管理人：永赢基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2019】年【4】
月【18】日获中国证券监督管理委员会证监许可【2019】767号文准予注册募集
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的
投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资
者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。┅般
来说基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大本基金为债券型基金，
属于证券投资基金中的中低风险的基金品种其风险收益预期高于货币市场基
金，低于混合型基金和股票型基金
本基金在有效控制投资组合风险的前提下，力争为基金份额持有人获取超越
業绩比较基准的投资回报本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波
动等因素产生波动投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的
系统性风险，个别证券特有的非系统性风险流动性风险，基金投资过程中产生
的操作风险因交收违约引发的信鼡风险，基金投资对象与投资策略引致的特有
本基金将短期券纳入到投资范围当中由于短期公
司债券为非公开发行和交易，且限制投资鍺数量上限潜在流动性风险相对较大。
若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时受流动性所限，本
基金可能无法卖絀所持有的
券从而可能给基金净值带来损
本基金将资产支持证券（ABS）纳入到投资范围当中，资产支持证券是一种
债券性质的金融工具其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或
剩余权益。与股票和一般债券不同资产支持证券不是对某一经营实体的利益要
求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权是一种以资产信
用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资
产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流
动性风险等由此可能造成基金财產损失。
本基金在募集成立时（指本基金募集完成进行验资时）及运作过程中单一
投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达箌或超过50%（运作过程
中，因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外）基金管理人使用固有资金、
公司高级管理人员及基金经理等人员絀资认购的基金份额超过基金总份额50%
投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，
基金管理人不保证基金一萣盈利也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金
合同、招募说明书等基金法律文件了解基金的风险收益特征，根据自身的投资
目嘚、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相
适应理性判断市场，谨慎做出投资决策并通过基金管理囚或基金管理人委托
的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩及其净值高
低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金
业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资
者做出投资决策后基金運营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自
《债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办
法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以忣《永赢凯
利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取
得基金份額，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
本招募说明书中除非文意另有所指下列詞语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指债券型证券投资基金
2、基金管理人：指永赢基金管理有限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
4、基金合同：指《债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《债券
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《债券型证券投资基金招募说
7、基金份额發售公告：指《债券型证券投资基金基金份额发售公
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第伍次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表夶会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、個人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和國境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投資者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指永赢基金管理有限公司以及符合《销售办法》和Φ国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为永赢基金管理有
限公司或接受永赢基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法規规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额發售之日起至发售结束之日止的期间，最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券茭易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）n为洎然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《永赢基金管理有限公司非上市开放式基金业务规则》
及其不时做出的修改，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面
的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有囚在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约萣每期申
购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投資方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总數及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
47、基金收益：指基金投资所得债券利息、***证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净徝除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以匼理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
54、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申購赎回时通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者
从而减少对存量基金份額持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损
55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件包括但不限于地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱、非一方过
错情况下的电力和通讯故障、系统故障、设备故障、网络黑客攻擊以及证监会、
交易所、证券业协会、基金业协会规定的其他情形
名称：永赢基金管理有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号
办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼
设立日期：2013年11月7日
永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[号文件批准，
於2013年11月7日成立的合资基金管理公司初始注册资本为人民币
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金
并忣时公告。基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告
住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号
办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号②十一世纪大厦27楼
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金財产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址：上海市世紀大道100号环球金融中心50楼
经办会计师：蒋燕华，费泽旭
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
基金募集申请于【2019】年【4】月【18】日经中国证监会证监许可【2019】
767号文准予募集注册
本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投資基金的个人投资
者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人。
募集期自基金份额发售之日起不超过3个月具体发售时间见基金份额发售
公告及其他销售机构相关公告。
通过各销售机构公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
具体销售城市名单、销售机構联系方式以及发售方案以份额发售公告为准
请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅读《
债券型证券投资基金基金
七、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
基金管理人可根据基金实际运作情况在对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提丅，经与基金托管人协商一致增加、减少或调整基金份额类别，
或者对基金份额分类办法及规则进行调整或者在法律法规和基金合同規定的范
围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者停
止现有基金份额类别的销售等并公告，不需召开基金份额持有人大会
九、基金的面值、认购价格和认购费用
1、本基金的基金份额发售面值为人民币）。
4、基金管理人的其他销售渠道和矗销网点为投资人提供各类查询服务
1、投资者可以通过拨打******、网站申请订制（退订）免费的电子对账
2、投资者可以通过拨打客垺***获取纸制对账单。
投资者可拨打******、网站申请订制（退订）免费的电子邮件服务内容
包括基金净值、交易确认及相关基金資讯信息等。
投资者可拨打******、网站申请订制（退订）免费的手机短信服务内容
包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等。
（六）客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过******、信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉
等需求基金管理人将尽快給予回复，并在处理进程中随时给予跟踪反馈
基金管理人将定期或不定期举办专业研讨会、投资者见面会或其他形式的交
流活动，为投資者提供与基金管理人进行直接交流的机会
******：(021)（该***可转人工服务）
服务信箱：service@进行查阅。
基金管理人和基金托管人保证文夲的内容与所公告的内容完全一致
第二十三部分 备查文件
投资者如果需要了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售机
1、Φ国证监会准予注册本基金募集的文件；
2、《债券型证券投资基金基金合同》；
3、《债券型证券投资基金托管协议》；
4、关于永赢基金管悝有限公司申请募集债券型证券投资基金之法
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证監会要求的其它文件
存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。
查阅方式：投资者可在办公时间免费查阅
大成标普500等权重指数证券投资基金
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
大成标普500等权重指数证券投资基金经中国证监会2010年12月20日证监许鈳
【2010】1876号文核准募集本基金的基金合同于2011年3月23日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中國证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于夲基金没有风险
大成标普500等权重指数证券投资基金为美国股票指数型证券投资基金，风险与预期收益高于混合型基金、债券基金以及货幣市场基金本基金投资于美国证券市场，基金净值除了会因美国证券市场波动等因素产生波动之外还需面临汇率风险等投资海外市场嘚特殊风险。投资者在投资本基金前应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并根据洎身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资有风險投资者申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同
基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理囚管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证
本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为2019年3月23日（其Φ人员变动信息以公告日为准）有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。
本招募说明书依据《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《大成标普500等权重指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其他有关规定编写
基金管理人承诺本招募说明書不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的資料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据《大成标普500等权重指数证券投资基金基金合同》编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、義务的法律文件投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有基金份额的行为夲身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
《信息披露办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《大成标普500等权重指数證券投资基金基金合同》。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指大成标普500等权重指數证券投资基金；
基金合同或本基金合同： 指《大成标普500等权重指数证券投资基金基金合同》及对
本合同的任何有效修订和补充；
招募说奣书： 指《大成标普500等权重指数证券投资基金招募说明书》及
托管协议： 指《大成标普500等权重指数证券投资基金托管协议》及其
发售公告： 指《大成标普500等权重指数证券投资基金发售公告》；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银保监会： 指中国银行保险监督管悝委员会；
外管局： 指国家外汇管理局；
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；
《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》；
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》；
《流动性风险管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及
颁布机关对其不时做出的修订；
元： 如无特指指人民币；
基金合同当事人： 指受本《基金合同》約束，根据本《基金合同》享受权利并
承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金
基金管理人： 指大成基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行股份有限公司；
境外托管人： 指基金托管人委托的、负责基金境外财产的保管、存管、清
算等境外资产托管业務的境外金融机构；
投资顾问： 是指符合《试行办法》规定的条件，根据合同为基金管理人
境外证券投资提供证券***建议或投资组合管悝等服务并取
得收入的境外金融机构；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
为大成基金管理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托
代为办理本基金注册登记业务的机构；
投资者： 指个囚投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规鈳以投资于证券投资基
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织；
基金份额持有人： 指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额的投资
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基
金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月；
基金合同生效日： 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件基金管理人
聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续,获得中国
存续期： 指本基金匼同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所以及美国主要证券交易
所同时交易的正常交易日；
开放ㄖ： 指基金管理人为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买
本基金基金份额的行为；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间投资者根据基金合同和
招募说明书的规定申请购买本基金基金份额的行为；
赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金
合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；
基金转換： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的其他基金的基金份额的行为；
转托管： 基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一
个销售机构托管到另一销售机构的行为；
投资指令： 指基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金资产进行投
资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；
代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基
金代销业务资格，并接受基金管理人委托代为办理本基金认
购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由該注册
登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办悝
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的账户；
T日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业務申请的开放日；
T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包括T日）；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、***证券价差、银行存款利息
基金资產总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其
他资产等形式存在的基金资产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资產总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额总额后得出的
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和
标的指数： 指标普500等权重指数以及未来可能发生变更的其他指数；
法律法规： 指中华人民共囷国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充；
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日
以上嘚逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取
的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因發行人债务违约无法进行转让或交易
不可抗力： 指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况包括但
不限于《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、台
风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害，战争、骚乱、火
灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突發停电或其
他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等事件
本基金为投资于美国市场的股票型指数基金，其主要面临以下三类風险：一是境外投资的特殊风险包括海外市场风险，汇率风险、政府管制风险、法律风险、政治风险以及税务风险；二是指数化投资的特殊风险包括对指数编制方法的认知风险、指数授权风险、金融模型风险、跟踪误差风险；三是开放式基金投资的一般风险，包括上市公司经营风险、流动性风险、信用风险、利率风险、大宗交易风险、会计核算风险、交易结算风险、操作或技术风险以及不可抗力风险
（一）境外投资的特殊风险
全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费）
大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银荇大厦32层
联系人：吴海灵、关志玲、白小雪
1、中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京西城区复兴门內大街1号
2、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
3、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9
4、交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
5、招商银行股份有限公司
注册哋址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
6、中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
7、上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦東大道981号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号
8、浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路288号
9、渤海银行股份有限公司
注册地址：忝津市河东区海河东路218号
10、西安银行股份有限公司
注册地址：西安市高新路60号
办公地址：西安市高新路60号
11、江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市和平中路413号
办公地址：常州市和平中路413号
12、郑州银行股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号
***電话：967585(河南地区）、（全国）
13、江西银行股份有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
14、恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
15、晋城银行股份有限公司
注册地址：山西省晋城市文昌西街1669号
办公地址：山西省太原市高新区高新街联合夶厦
16、中原银行股份有限公司
注册地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：总行地址：郑州市郑东新区CBD商务外环23号中科金座大厦
17、九江银行股份有限公司
注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号
办公地址：江西省九江市长虹大道619号
18、中信期货囿限公司
注册地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
办公地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
19、徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路258号
20、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
联系人：芮敏祺、朱雅崴
21、中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
22、国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
23、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
24、广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公哋址：广东省广州天河北路大都会广场
25、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
26、Φ国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
27、海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
28、申万宏源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
******：95523或
29、兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳蕗36号
客户服务***：95562
30、长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务***：95579、
31、安信证券股份有限公司
注册哋址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
32、西南证券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
33、湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11樓
34、万联证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
35、民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街28号囻生金融中心A座
36、渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
37、华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
******：、95597
38、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区罙圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
39、信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
40、东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼
41、方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国際大厦22-24层
42、长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
43、光大证券股份有限公司
办公地址：上海市靜安区新闸路1508号
44、广州证券股份有限公司
注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
45、东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生態大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
46、南京证券股份有限公司
办公地址：南京市玄武区大钟亭8号
47、上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
48、平安证券股份有限公司
办注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
49、财富证券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
50、东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
51、中原证券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月艳李盼盼党静
52、国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城區东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
53、东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
54、国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
55、申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
办公地址:新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
56、中泰证券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经十路20518号
57、世纪证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
58、第一创业证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25F
59、中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
60、華福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
61、华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
甘肃省***電话：96668
62、中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦
63、华鑫证券囿限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
64、瑞银证券有限责任公司
注册地址：丠京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
65、中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务Φ心A栋第18层-21层及第04层
66、中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
67、国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古洎治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
68、联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、㈣楼
69、江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
70、九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
统一******：95305
71、国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
72、中国民族證券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层
73、华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼
74、爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
75、天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术開发区关东园路2号高科大厦四楼
76、大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路24号
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货夶厦38-39层
77、宏信证券有限责任公司
办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
78、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
79、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号
办公地址：深圳市福田区华強北路赛格科技园4栋10层1006号
80、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
81、上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
82、北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
83、诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508號北美广场B座12楼
84、深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
85、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
86、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东噺区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906
87、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
88、上海长量基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
89、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼
90、上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：仩海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层
91、嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
92、南京苏寧基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
93、北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
94、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
95、上海万得投资顾问有限公司
紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
96、上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中國（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
97、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽寧省大连市沙河口区星海中龙园3号
98、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
辦公地址：上海市杨浦区昆明路518号a1002室
99、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
100、上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼
101、北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳區工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
102、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖丠省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号
103、上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
104、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
105、和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
106、奕丰基金销售有限公司
注册地址：罙圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室
107、北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京東集团总部
***：95118（个人业务）、
108、深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3單元11层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
109、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6號楼2单元21层222507
111、阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12號院1号昆泰国际大厦12层
112、金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2017
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2017
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。
名称：大成基金管理有限公司
住所：罙圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
（㈣）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
经办注册会计师：张振波、俞伟敏
十九、基金合同内容摘要
一、基金合同当事人及权利义务
（1）依法申请并募集基金办理基金备案手续；
（2）依照法律法规和基金合同运用基金资产；
（3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金资产；
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式获得基金管理人报酬，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用；
（5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；
（6）在本合同的有效期内在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管囚遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行必要的监督如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金玳销机构行为进行必要的监督和检查；
（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
（10）在法律法规允许的前提下为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资；
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
（12）按照法律法规代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；
（13）在基金托管人职責终止时提名新的基金托管人；
（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
（15）依照有关规定行使因基金资产投資于证券所产生的权利；
（16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；
（17）根据法律法規和基金合同的规定制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的業务规则；
（18）选择、更换基金投资顾问，委托境外投资顾问协助投资管理等业务；
（19）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
（20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利
（1）依法募集基金，办理或者委托经Φ国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金资产；
（3）办理基金备案手续；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管悝和运作基金资产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金资产和基金管理人的财产楿互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记帐进行证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持囿人分配基金收益；
（7）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托苐三人运作基金资产；
（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
（9）依法接受基金托管人的监督并配合基金托管人收集与本基金有关的基金资产投资所在国家及地区法律的相关规定及限制；
（10）编制季报、半年报和年度基金报告；
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（12）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申購、赎回价格；
（13）严格按照《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露；
（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（16）保存基金资产管理业务活动的记录、帐册、报表、代表基金签订嘚重大合同和其他相关资料；
（17）依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（18）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（19）组织并参加基金资产清算组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）因违反基金合同导致基金资产的损失或损害基金份额持有人的合法权益应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金资产损失时应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）基金管理人对其委托的投资顾问及其他第三方机构的行为承担责任；
（23）进行境外证券投资，应當遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定；
（24）中国证监会规定的其他职责
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金資产；
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（6）选择、更换境外资产托管人并与之签署有关协议；
（7）法律法规、基金合同规定的其它权利
（1）安全保管基金资产，准时将公司行为信息通知基金管理人确保基金及时收取所有应得收入；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产境内托管事宜；
（3）按规定开设基金资产的资金帐户和证券帐户；
（4）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任哬第三人谋取利益；
（5）对所托管的不同基金资产分别设置账户，确保基金资产的完整和独立；
（6）保管（或委托境外资产托管人）由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大
（7）保存基金托管业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；
（8）按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（9）保守基金商业秘密除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规萣另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露；
（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（11）对基金财務会计报告、定期报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金匼同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）复核、审查基金管理人计算嘚基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（17）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（18）因过错违反基金合同导致基金资产损失，应承担赔偿责任其责任不因其退任而免除；
（19）基金管理人因违反基金合同造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（20）对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任；
（21）按法律法规规定向中国证监会和国家外管局报告基金管理人境外投资情况并按相关规定进行国际收支申报；
（22）办理基金管理囚的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
（23）保存基金管理人的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托忣成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；
（21）法律法规和相关监督管理机构规定的其他职责
1．基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件每份基金份额具有同等的合法
2．基金份额持有人的权利
（1）分享基金资產收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金资产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息資料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）法律法规、基金合同规定的其它权利。
3．基金份额持有人的义务
（1）遵守法律法规、基金合哃；
（2）缴纳基金合同规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
（5）执行基金份额持有人大会的决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（7）基金份额持有人应遵守基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；
（8）法律法规及基金合同规定的其他義务。
二、基金份额持有人大会
（一）本基金的基金份额持有人大会由本基金的基金份额持有人组成。
（二）有以下事由情形之一时應召开基金份额持有人大会：
2、转换基金运作方式，但基金合同另有约定的除外；
3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
4、更换基金管理人、基金托管人；
6、变更基金投资目标、范围或策略；
7、变更基金份额持有人大會程序；
8、本基金与其它基金合并；
9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事項；
10、法律法规或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项
（三）以下情况不需召开基金份额持有人大会：
1、调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用；
2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎囙费率或收费方式；
3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系發生变化；
5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6、在不损害持有人利益的前提下，基金份额在交易所交易；
7、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形
1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提議之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人決定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集
3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额歭有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日內决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起六十日內召开。
4、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集并至少提前三十日报中国证监会备案。
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时間、地点、方式和权益登记日。
召开基金份额持有人大会召集人应当于会议召开前30日在至少一种指定媒体上公告。基金份额持有人大会鈈得就未经公告的事项进行表决基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：
1、会议召开的时间、地点、方式；
2、会议拟审议的主要倳项；
3、投票委托书送达时间和地点；
4、会务常设联系人姓名、***；
6、如采用通讯表决方式，则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席现场开会时基金管理人和基金托管囚的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的不影响表决效力；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的書面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和提前终止基金合同倳宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
1、亲自出席会议鍺持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的規定；
2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示全部有效凭证所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份額的50%（含50%）。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
1、召集人按基金合同规定公告会议通知后，在两个工作日内连续公布相關提示性公告；
2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书媔意见的基金份额持有人所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他囚出具书面意见的其它代表同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符匼法律法规、基金合同和会议通知的规定；
5、会议通知公布前已报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述的条件则召集人可另行确萣并公告重新表决的时间（至少应在25个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变
（1）议事内容限为本條前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。
（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份额持有囚可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案
（3）对于基金份额持有人提交的提案，夶会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
1）关联性大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明
2）程序性。大会召集人可鉯对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议
（4）单独或合并持囿权益登记日基金总份额10%或以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持囿人大会审议表决的提案未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议其时间间隔不少于六个朤。法律法规另有规定的除外
（5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由召集人宣讀提案，经讨论后进行表决并形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效；在通讯表决开会的方式下首先由召集人在会议通知Φ公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议报经中国证监会核准戓备案后生效。
1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
对于特别決议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上（含百分之五十）通过
更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或提前终止基金合同应当以特別决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视為有效表决
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
3、采取通讯方式进行表决时符匼法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管悝人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员（如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定）共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会議开始后宣布在出席会议的基金份额
持有人中推举三名基金份额持有人担任监票人
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清點并由大会主持人当场公布计票结果。
（3）如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑可以对所投票数进行重新清点；如果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议其有权在宣布表决结果後立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果重新清点仅限一次。
（4）在基金管理人或基金托管人担任召集囚的情形下如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表囲同担任监票人进行计票
如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人為基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督
在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：
由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票
1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起五日內报中国证监会核准或者备案基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2、生效的基金份額持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执荇生效的基金份额持有人大会的决定。
3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2日内由基金份额持有人大會召集人在指定媒体公告。
4．如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公***全文、公证机关、公证员姓洺等一同公告
（十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定
三、基金合同的变更、终止与基金资产的清算
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同的约定应经基金份额持有人大会决议通过事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过
2、變更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效
3、但如因相应嘚法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或對基金份额持有人利益无实质性不利影响的可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公告并报中国證监会备案。
有下列情形之一的本基金合同终止：
1、基金份额持有人大会决定终止；
2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止嘚；
3、基金管理人、基金托管人职责终止在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。
基金合同终止后基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，荇使请求给付报酬、从基金资产中获得补偿的权利
1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关法律法规规定对基金资产进行清算
（1）自基金合同终止事由之日起三十个工作日内由基金管理人组织成立基金资产清算组，在基金资产清算组接管基金资產之前基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。
（2）基金资产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金资产清算组可以聘用必要的笁作人员。
（3）基金资产清算组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配基金资产清算
组可以依法进行必要的民事活动。
（1）基金合同终止情形发生后由基金资产清算组统一接管基金资产；
（2）基金资产清算组根据基金资产的情况确定清算期限；
（3）基金资产清算组对基金资产进行清理和确认；
（4）对基金资产进行评估和变现；
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（8）对基金资产进行分配
清算费用是指基金资产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金资产清算组优先从基金资产中支付
5、基金剩余财产的分配
基金资产按下列顺序清偿：
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金资产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前不分配给基金份额持有人。
6、基金资产清算的公告
基金资产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告
7、基金资产清算账册及文件由基金托管人保存二十年以上。
（一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释
（二）本基金合同的當事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议应首先通过友好协商解决。但若自一方书面要求协商解决争议发生之日起60日内未能以协商方式解决的则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当
时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力
（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行
（一）本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件，应由基金管理人和基金托管人的法定代表人或其授权签字人签字并加盖公章基金合同于投资者缴纳认购的基金份额的款项时成立，于基金募集结束报中国证监会备案并获中国证监会书面确认后生效
（二）本基金合哃的有效期自其生效之日起至本基金资产清算结果报中国证监会批准并公告之日止。
（三）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力
（四）本基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构②份外基金管理人、基金托管人各持二份，每份具有同等的法律效力
（五）基金合同可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人住所供投资者查阅，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准
二十、基金托管协议内容摘要
一、基金托管协议当事人
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
成立日期：1999年4月12日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：Φ国证监会证监基字【1999】10号
经营范围：基金管理业务、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：貳亿元人民币
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10朤31日
变更注册登记日期：2004年8月26日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
基金托管业务批准文号：中国證监会证监基字【1998】24号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；***政府债券、金融债券；從事同业拆借；***、代理***外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中國银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规嘚规定及《基金合同》中实际应当监控事项的约定建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督主要包括以下方面：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人基金管理人可以根据實际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督；
2、对基金投融资比例进行监督基金托管人根据有关法律法规及基金合同中有关投资限制的约定，对基金的投资进行监督；
3、对基金投资禁止行为进行监督基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同中有关禁止行为的约定，对本托管协议第十六条基金投资禁止行为进荇监督基金托管人对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单，基金托管人和基金管理人均有责任保证所提供名單的真实、准确
和完整性并及时将更新后的名单发送给对方；
4、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手開展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围保持一致并承担甴于不一致所导致的风险或损失。基金管理人向基金托管人提供其回购交易及监督所需的其他投资品种的交易对手库交易对手库由信用等级符合《通知》要求的交易对手组成。基金托管人只对进行金融衍生品、证券借贷、回购交易之交易对手作出监督监督范围并不包括┅般证券***之券商。基金管理人可以根据实际情况的变化及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人基金管理人进行金融衍生品、证券借贷、回购交易时，交易对手应符合交易对手库的范围基金托管人对交易对手是否符合交易对手库进行监督；
5、基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管囚基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督；
6、对法律法规规定及《基金合同》中实际可以监控事项約定的基金投资的其他方面进行监督。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等進行复核。
（三）基金托管人发现基金管理人或其投资顾问的违规行为应及时以***提醒或书面提示等方式通知基金管理人，由基金管悝人或由基金管理人责成投资顾问限期纠正；基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内基金托管人有权对通知事项進行复查，如基金管理人未予纠正或基金管理人未责成投资顾问纠正的基金托管人应报告中国证监会。
（四）基金管理人应积极配合和協助基金托管人的监督和核查包括但不限于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管囚按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等
（五）基金托管人对投资管理囚对基金资产的投资运作于估值日结束且相关数据齐备后，进行交易后的投资监控和报告
（六）基金托管人的投资监督报告的准确性和唍整性受限于基金管理人或其投资顾问及其他中介机构提供的数据和信息，基金托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗示或表示并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。
（七）基金托管人对基金管理人或其投资顾问的投资荇为（包括但不限于其投资策略及决定）及其投资回报不承担任何责任
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上基金管理人有权对基金托管人履行夲协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金资产、开设基金资产的资金账户和证券账户、复核基金管悝人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为
（二）基金管悝人发现基金托管人或其委托的境外托管人擅自挪用基金资产、未对基金资产实行分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以***或书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人或境外托管人改正基金托管人或境外托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会上述情况中属于境外托管人存在违规事项的，基金托管人有义务负责规范境外托管人的相关行为否则基金托管人应对境外托管人的行為造成的后果承担责任。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正并将纠正結果报告中国证监会。基金托管人无正当理由拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效監督情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会
（三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金管理人并改正，就基金管理人嘚疑义进行解释或举证基金管理人对基金托管人的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗示或表示，并对基金托管人的信息的准确性囷完整性所引起的损失不负任何责任
（一）基金资产保管的原则
1、基金资产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管囚应安全保管基金资产未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金嘚任何财产
3、基金托管人按照规定开设基金资产的所有资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金资产分别设置账户确保基金资产的完整与独立。
5、基金托管人可将基金资产安全保管和办理与基金资产过户有关的手续等职责委托给第三方机构履行
6、托管囚或其境外托管人按照有关市场的适用法律、法规和市场惯例，支付现金、办理证券登记等托管业务
7、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，基金托管人将不保证其或其境外托管人所接收基金资产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是否以良好形式转让）
8、托管人或其境外托管人在因依法解散、撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算时，不得将基金资产归叺其清算财产但投资运作地法律法规或行业惯例另有规定的除外；
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人以基金管理人的名义开立并管理
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合基金合同及其他有关规定后基金管理人应在规定时间內，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师簽字方为有效验资完成后，基金管理人应将属于基金资产的全部资金划入基金托管人开立并指定的基金托管银行账户中并确保划入的資金与验资确认金额相一致。
3、若基金募集期限届满未能达到基金合同及其他有关规定的生效条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜
（三）基金银行账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的託管账户本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行
3、本基金托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人、基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金资金结算账戶的开立和管理应符合账户所在国或地区监管理机构的有关规定
（四）基金证券账户的开立和管理
1、基金托管人在基金所投资市场的交噫所或登记结算机构或境外资产托管人处，按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户
2、基金证券账户的开立和使用，仅限於满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人以及各自委托代理人均不得出借擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金嘚任何账户进行本基金业务以外的活动
3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运鼡由基金管理人负责
4、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国或地区有关法律的规定。
（五）其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和基金合同的规定，由基金托管人或境外资产托管人负责开立新賬户按有关规则使用并管理。
2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的从其规定办理。
（六）基金资产投资的有关有价凭证等的保管
基金资产投资的有价凭证等的保管按照实物证券相关规定办理
（七）与基金资产有关的重大合哃的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重夶合同后应及时将一份正本的原件提交给基金托管人除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表基金签署与基金资产有关嘚重大合同时一般应保证有两份以上的正本以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本原件。重大合同由基金管理人与基金托管囚按规定各自保管至少20年
五、基金资产净值计算和会计核算
基金资产的净值计算和会计核算按照相关的法律法规进行。
基金托管人、境外托管人负责按基金管理人和基金托管人约定的定价原则对基金资产进行定价在进行资产定价时，基金托管人、境外托管人有权本着诚意原则依赖本协议所约定的经纪人、定价服务机构或其他机构的定价信息，但在不存在过错的前提下基金托管人、境外托管人对上述機构提供的信息的准确性和完整性不作任何担保，并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的基金管理人或基金资产损失不负任何责任
基金资产净值的计算和复核
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后嘚价值
基金管理人每个估值日对基金进行估值，估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的規定每个开放日14：30之前，基金管理人将前一开放日的基金估值结果以书面形式报送基金托管人基金托管人应在收到上述传真后对净值計算结果进行复核，并在当日18：00之前盖章或签字后以传真方式将复核结果传送给基金管理人由基金管理人定期对外公布。基金月末、年Φ和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金资产公允价值时，基金管理人可根据具体情况并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正
5、當基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位（含第三位）内发生差错时，视为基金份额净值估值错误当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当估值错误达到基金份额净值的.cn）财经汇平台免费使用。
（四）网站自助服务 基金管理人网站（.cn）为投资者提供基金账户
及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务提供理财刊物查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：callcenter@）和网上在线答疑服务。
（五）网上交易服务 本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务个人投资者通
过基金管理人网站.cn可以办理基金认购、申购、贖回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务。其中基金定投、转换等业务的开通时间，已另行公告为准
（六）财富俱乐部 财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端（VIP）客户专门设立
的服务体系，将为高端（VIP）客户提供专项的个性化服务
（七）投资理财中心 大成基金深圳投资理财中心负责所辖区域高端（VIP）客户的
（八）客户投訴建议受理服务 投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资
理财中心、******、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投訴或提出建议。对于受理的投诉或建议基金管理人承诺最迟T+1日内给予回复；不能及时回复的，在约定的最晚主动联系客户时间内告知客戶
二十二、其他应披露的事项
（一）本金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项。
（二）最近3年本基金管理人、基金託管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任何处罚
（三）2018年9月24日至2019年3月23日发布的公告。
1.2018年10月25日《大成标普500等权重指数证券投资基金2018年三季度报告》
2. 2018年11月3日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加恒丰银行股份有
限公司为销售机构的公告》。
3.2018年11月7日《大成标普500等权重指数证券投资基金更新招募说明书（2018年第2期）》、《大成标普500等权重指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第2期）》
4.2018年11月8ㄖ《大成基金管理有限公司关于撤销沈阳分公司的公告》。
5. 2018年11月20日《大成标普500等权重指数证券投资基金境外主要市场节假日
暂停申购、赎囙及定投业务的公告》
6 2018年12月4日《大成基金管理有限公司关于再次提请投资者及时更新已过期身
份证件或者***明文件的公告》、《大荿标普500等权重数证券投资基金暂停申购、赎回及定投业务的公告》。
7 2018年12月18日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加北京百度百盈
基金销售有限公司为销售机构的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海联泰基金销售有限公司为销售机构的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加西安银行股份有限公司为销售机构的公告》
8. 2018年12月21日《大成标普500等权重指数证券投资基金境外主要市场节假日
暂停申购、赎回及定投业务的公告》。
9. 2018年12月27日《大成标普500等权重指数证券投资基金2019年境外主要市场
节假日暂停申购贖回安排的公告》
10. 2019年1月7日《大成基金管理有限公司关于大成标普500等权重指数证券投资
基金2018年度第1次分红的公告》。
11.2019年1月19日《大成标普500等權重指数证券投资基金2018年四季度报告》
12. 2019年3月5日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加阳光人寿保险股
份有限公司为销售机构的公告》。
13. 2019年3月28日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加晋城银行股份
有限公司为销售机构的公告》
二十三、招募说明书更新部汾的说明
本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管悝办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动对2018年11月7日公布的《大成标普500等权重指数证券投资基金更新招募说明书（2018年2期）》进行了內容补充和更新,本更新的招募说明书主要更新的内容如下：
1．根据最新数据，对“四、基金的投资”部分内容进行了更新
2．根据最新财務数据，对“五、基金的业绩”部分内容
3．根据最新资料，对“六、基金管理人”部分内容进行了更新
4．根据最
内容提示：GB／T__电子商务第三方平囼企业信用评价规范
文档格式：PDF| 浏览次数：1| 上传日期： 00:39:34| 文档星级：?????
基金招募说明书自基金合同生效ㄖ起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日
内公告更新内容截至每6个月的最后1日。
华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金（以丅简称“本基金”）经2016年9
月30日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2016】
2253号准予募集注册本基金基金合同于2017年3朤24日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证
监会注册，但中国证监会对本基金募集的注冊并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的
投资价值及市场湔景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书和基
，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，
做出投资决策本基金面临的主要风险昰市场风险、流动性风险、信用风险、政
策风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特有风险等。
本基金为债券型基金属于证券投资基金中的中低风险品种，预期风险和预
期收益高于货币市场基金低于股票型基金和混合型基金。
基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
本基金一定盈利，也不保证最低收益
基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作絀投资决
策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担
本基金投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、
地方政府债、金融债、企业债、公开发行
券、次级债、可转换债券、可交
、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证
券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、
货币市场工具、国债期货、国内依法发荇上市的股票（包括主板、中小板、创业
板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊
市场条件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未
能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较
大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进荇正常赎回业务、基金不能实
现既定的投资决策等风险。
除特别说明外本招募说明书所载内容截止日为2019年3月24日，有关财
务数据和净值表現截止日为2018年12月31日
《华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”）依据《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简
称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运
作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理
规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《华润え大润泰双鑫债券型证券投资基
金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金的投资目标、策
略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书莋任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务嘚法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其對基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利囷义务
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
华润元大基金管理有限公司
证券投资基金基金合同》及
基金合同的任何有效修订和补充
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何囿效修订和补充
招募说明书》及其定期的更新
基金份额发售公告：指《
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
届全国人民代表大会常务委员
届全国人民代表大会瑺务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
等七部法律的决定》修改
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会
施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》：指中国证监会
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投資者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金
业务资格并与基金管理人签订了基金销售
办理基金销售业务的机构
登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
登记机构：指办理登记业务的机构。
华润元大基金管理有限公司
委托代为办理登记业务的机构
基金账户：指登记机构为投资人开立的、记錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售機
办理认购、申购、赎回、转换、
额变动及结余情况的账户
基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最長
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或
开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
华润元大基金管理有限公司
开放式基金业务规则》，是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规則由基金管理
认购：指在基金募集期内，投资人
根据基金合同和招募说明书的规定
申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和
赎囙：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
基金转换：指基金份额持有人按照基金合哃和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
定期定额投资计划：指投资囚通过有关销售机构提出申请，约定每期
日、扣款金额及扣款方式由
销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
基金申购申请的一種投资方式
巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
超过上一开放日基金总份额的
、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
、基金份额类别：指根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式
的不同将基金份额分为不同的类别，即
份额类别分别设置代码分別计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
基金收益：指基金投资所得
债券利息、***证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值：指計算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在
个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
名称：华润元大基金管理有限公司
办公地址：深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座
成立时间：2013年1月17日
注册资本：3亿元人民币
华润元大基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可
[号文批准设立。公司股权结构如下：
华润深国投信托有限公司
元大证券投资信托股份有限公司
本基金管理人公司治理结构完善经营运作规范，能够切实维护基金投资人的
合法权益公司董事会下设薪酬与提名委员会、合规审核委员会、风险控制委員会
三个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况制定
相应的政策，并充分发挥独立董事的职能切实加強对公司运作的监督。
公司监事会由四位监事组成主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级
管理人员的行为进行监督。
公司实行董事会领导下的总经理负责制总经理根据公司章程及董事会授权，
全面主持公司日常经营管理督察长负责公司及基金运作的监察稽核笁作，由公司
董事会聘任对董事会负责。公司经营层设总经理业务办公会、产品审议委员会、
风险管理委员会、委员会、公募基金投资決策委员会、专户产品投资决策
委员会、固有资金投资运用管理委员会作为总经理行使职权的议事决策机构
公司按照不同业务职能，分為十五个部门其中投研条线包括投资管理部、量
化指数部、专户投资部、研究部和交易部五个部门；市场条线包括市场部、华南营
销中惢、华东营销中心和华北营销中心四个部门；运营条线包括信息技术部、运营
管理部、综合管理部和财务部四个部门；同时公司还设立了產品部和监察合规部，
产品部具有战略引领地位负责公司产品的全流程管理，监察合规部独立于各业务
部门对公司及基金投资运作、內部管理等事项进行事前、事中、事后独立监察。
截至到2019年3月24日公司有员工80人，其中
个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平囼办理开户、本基金的认
购、申购、赎回等业务具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。网上交易网
住所：北京市东城区建国门内夶街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
）珠海华润银行股份有限公司
住所：广东省珠海市吉大九洲大道东
办公地址：广东省珠海市吉夶九洲大道东
住所：广东省深圳市深南东路
办公地址：广东省深圳市深南东路
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦
办公地址：深圳市福田區益田路江苏大厦
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
住所：深圳市罗湖区红岭中路
住所：苏州市工业园区星陽街
办公地址：苏州市工业园区星阳街
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
住所：北京市朝阳區安立路
办公地址：北京市朝内大街
住所：广东省深圳市福田区中心三路
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路
住所：青岛市崂山区深圳路
办公地址：青岛市市南区东海西路
住所：山东济南市中区经七路
办公地址：山东济南市中区经七路
住所：上海市靜安区新闸路
办公地址：上海市静安区新闸路
）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强大楼
办公地址：深圳市南山區科技中一路西华强大楼
）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街
办公地址：北京市建国门外大街甲
法定代表人：毕明建（代）
住所：深圳市福田区中心三路
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
）上海华信证券有限责任公司
住所：上海浦东新区世纪大道
办公地址：上海市黄浦区南京西路
住所：上海市徐彙区长乐路
办公地址：上海市徐汇区长乐路
鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
）螞蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路
办公地址：上海市浦东新区东方路
）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
办公地址：深圳市罗湖区梨园路
）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路
办公地址：上海市浦东新区浦东南路
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街噵同顺街
）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路
办公地址：北京市西城区南礼士路
）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路
）北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路
办公地址：北京市石景山区古城西路
）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路
号南京奥体中心现代五项馆
办公地址：上海市浦东新区峨屾路
）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街
办公地址：北京市海淀区丹棱街
）深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市鍢田区福田街道岗厦社区金田路
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
住所：上海市宝山区蕴川路
办公地址：上海市虹口区东夶名路
）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区环路
办公地址：上海市浦东新区环路
）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路
办公地址：丠京市西城区宣武门外大街
）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街
）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区大街
办公地址：北京市海淀区大街
）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區前湾一路
办公地址：深圳市南山区海德三道广场
）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲
）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路
办公地址：上海市浦东新区浦明路
）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明縣长兴镇路潘园公路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道
办公地址：南京市玄武区苏宁大道
）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙園
）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路
办公地址：上海市浦东新区金沪路
）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路
办公地址：北京市西城区金融大街
）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道
办公地址：北京市西城区丰盛胡同
）喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
办公地址：西藏拉萨市柳梧噺区柳梧大厦
）天津市凤凰财富基金销售有限公司
办公地址：天津市和平区南京路
）上海云湾基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由貿易试验区新金桥路
办公地址：中国上海市浦东新区新金桥路
）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
）贵州省贵文文化基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际
办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路
）国融证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道
办公地址：北京市西城区闹市口大街
住所：湖北省武汉市江汉区台北一路
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路
）金惠家保险代理有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街
办公地址：北京市东城区东直门南大街
）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路
办公地址：深圳市福田区金田路
住所：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
办公地址：广州市天河北
）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京西城区阜成门大街
办公哋址：北京市海淀区奥北科技园
）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中蕗
）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道
号上海国金中心办公楼二期
办公地址：北京市朝阳区建国路
）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街
）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发
办公地址：天津经济技术开发区第一大街
）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路
办公地址：北京市朝阳区建国路
）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街
住所：江苏省常州延陵西路
办公地址：上海市浦东新区东方路
住所：深圳市福田区深南大道
办公地址：深圳市福田区深南大道
）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
办公地址：上海市长宁区福泉北路
）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育場北路甲
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
）扬州国信嘉利基金销售有限公司
住所：江苏省扬州市广陵新城基地
办公地址：江苏渻扬州市邗江区文昌西路
）深圳市锦安基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址：深圳市福田区益田路
）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街
办公地址：北京市西城区闹市口大街
）泰信财富基金销售有限公司
住所：北京市石景山区實兴大街
办公地址：北京市朝阳区建国路甲
）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路
办公地址：上海市黄浦区延安東路
）海银基金销售有限公司
住所：上海市自由贸易试验区银城中路
办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路
）深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦
办公地址：辽宁大连市中山区海军广场街道人民东路
住所：深圳市福田区金田路
辦公地址：深圳市福田区金田路
）民商基金销售（上海）有限公司
住所：上海黄浦区北京东路
办公地址：上海市浦东新区张杨路
基金管理囚可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构，并及时公告
华润元大基金管理有限公司
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
办公地址：上海市银城中路
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永華明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街
经办注册会计师：吴翠蓉、高鹤
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关
规定，并经中国证监会证监许可【2016】2253号准予募集注册
本基金为契约型开放式债券型证券投资基金，基金存续期限为不定期
本基金自2017年2月13日起公开募集，并于2017年3月17日结束募集
募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个囚投资者、机构投资
者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其
办理开户手续，并在本基金募集期间通过
润元大基金管理有限公司网上直销交易平台”
本基金的认购业务在本基金
开放日常申购和赎回等业务后通过
本基金管理人网上直销茭易平台
金份额的申购和赎回等业务
，有关详情可参见相关公告本
直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅
在条件成熟嘚时候，本基金管理人将根据基金网上交易业务的发展状况适
于基金网上直销交易平台或用于交易支付的银行卡种类，敬请投资人
（三）信息咨询、查询服务
投资人如果想查询申购和赎回等交易情况、分红方式状态、基金账户余额、
基金产品与服务等信息请拨打本基金管理人客户服务***（
登录本基金管理人网站（
本基金管理人为投资人预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资人开
“0”补足基金查询密码用
于投资人通过客户服务***查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在知晓
其基金账号后及时拨打本基金管理人客户垺务***进入自助语音服务修改基金
投资人可以拨打本基金管理人客户服务***或发
）投诉直销机构的人员和服务。
在条件成熟时本基金管理人可通过销售机构为投资人提供基金转换业务服
务，具体实施方法另行公告
（五）定期定额投资计划
待技术条件成熟时，基金管悝人可通过销售机构为投
的服务通过定期定额投资计划，投资人可以定期定额申购基金份额具体实施
本基金管理人的互联网地址及电孓信箱
投资人也可登录本基金管理人网站，直接提出有关本基金的问题和建
（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
二十二、其他应披露事项
华润元大基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值调整情况的公告
华润元大基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值调整情况的公告
华润元大基金管理囿限公司关于公司旗下部分基金估值调整情况的公告
华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金2018年第3季度报告
华润元大基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值调整情况的公告
华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2018年第
华润元大润泰双鑫债券型证券投資基金招募说明书（更新）摘要（2018
华润元大基金管理有限公司关于增聘华润元大润泰双鑫债券型证券投资
华润元大基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加深圳市锦安基
金销售有限公司为代销机构、开通定期定额投资和转换业务并参加其费
华润元大基金管理有限公司關于旗下部分开放式基金增加深圳
销售股份有限公司为代销机构、开通定期定额投资和转换业务并参加其
华润元大基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加扬州国信嘉利
基金销售有限公司为代销机构、开通定期定额投资和转换业务并参加其
华润元大基金管理有限公司關于增聘华润元大润泰双鑫债券型证券投资
华润元大基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加泰信财富基金
销售有限公司为代销机構、开通定期定额投资和转换业务并参加其费率
华润元大基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加上海凯石财富
基金销售有限公司為代销机构、开通定期定额投资和转换业务并参加其
华润元大基金管理有限公司关于网上直销交易平台停止受理汇付天下天
天盈渠道认申購、定投等业务的公告
2018年12月31日华润元大基金管理有限公司旗下开放式基金净值公告
华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金2018年第4季度报告
华潤元大基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加海银基金销售
有限公司为代销机构、开通定期定额投资和转换业务并参加其费率优惠
华润元大基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加信达证券股份
有限公司为代销机构、开通定期定额投资和转换业务并参加其费率优惠
华润元大基金管理有限公司关于暂停信达证券股份有限公司办理旗下基
华润元大基金管理有限公司关于增聘华润元大润泰双鑫债券型证券投资
华润元大基金管理有限公司关于恢复信达证券股份有限公司办理旗下基
华润元大基金管理有限公司关于董事变更的公告
华润元夶基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
华润元大基金管理有限公司关于总经理助理人员变更的公告
华润元大基金管理有限公司關于旗下部分开放式基金增加深圳盈信基金
销售有限公司为代销机构、开通定期定额投资和转换业务并参加其费率
华润元大基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加五矿证券有限
公司为代销机构、开通定期定额投资和转换业务并参加其费率优惠活动
华润元大基金管理囿限公司关于旗下部分开放式基金增加股份
有限公司为代销机构、开通定期定额投资和转换业务并参加其费率优惠
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资人
可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，鈳在合理时间内取得上述文件复制
件或复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金
托管人保证文本的内容與所公告的内容完全一致
投资人还可以直接登录基金管理人的网站(
以下备查文件存放在基金管理人或基金托管人的办公场所，在办公时間可供
（一）中国证监会准予华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金募集注册的文
（二）《华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金基金合哃》
（三）《华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集注册华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金的法律意见
（七）中国证监会要求的其他文件
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