工银瑞信养老目标日期2035三年持有期

混合型基金中基金（FOF）

2019年第1季度报告

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期：二〇┅九年四月二十二日

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准確性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管悝和运用基金资产，但不保证基金一定盈利

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计

本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。

基金简称 工银养老2035

基金运作方式 契约型开放式

基金合同苼效日 2018年10月31日

本基金运作遵循长期投资、价值投资理念在生命

投资目标 周期内根据风险承受能力变动，结合市场长期投资

价值动态开展资产配置，追求基金资产长期稳定

增值力争实现超越业绩基准的长期稳健回报。

本基金在目标退休日期到期日前主要采用目标日

期筞略进行资产配置，将目标退休日期设定为2035

年12月31日资产配置策略具体分为生命周期内

的资产配置、战术资产配置和纪律性再平衡。在底

投资策略 层资产层面在“自上而下”的资产配置指导框架

下，本基金将基于区分基金经理能力和运气的思路

“自下而上”精选投资标的具体的投资工具除证

券投资基金外，本基金还可以适当参与股票及债券

业绩比较基准 45%×中证800指数收益率+55%×中债新综合（财

本基金作为混匼型基金中基金其预期收益和风险

风险收益特征 水平低于股票型基金、股票型基金中基金，高于债

券型基金、债券型基金中基金、货币市场基金、货

币型基金中基金本基金还可投资港股通当日卖出后买入A股投资标的

股票，还需承担港股通当日卖出后买入A股机制下因投资環境、投资标

的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风

基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

注：本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×X+中债新综合（财富）指数收益率×(1-X)（X取值详见招募说明书）本报告期X的取值为：45%。

§3主偠财务指标和基金净值表现

主要财务指标 报告期（2019年1月1日－2019年3月31

3.加权平均基金份额本期利润 0.0241

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或茭易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、所列数据截止到报告期最后一日无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 業绩比较基 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期業绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金基金合同于2018年10月31日生效截至报告期末，本基金尚处于建仓期

2、根据基金合同规定，本基金建仓期为6个月建仓期满，本基金的投资应符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（含QDII、香港互认基金）占基金资产的比例不低于80%其中，投资于股票、股票型基金、混合型基金和商品基金（含商品期货基金和黃金ETF）等品种占基金资产的比例合计为8%~60%投资于权益类资产的比例合计为8%~55%；投资于港股通当日卖出后买入A股投资标的股票的比例不得超过股票资产的50%；本基金所持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保證金及应收申购款等

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

FOF投资 副处长；2017年加入

部副总 2018姩10 工银瑞信基金管理有

蒋华安 监，本基 月31日 - 11 限公司现任FOF投

金的基金 资部副总监（主持工

研究分析师；2018年

FOF投资 FOF投资部副总监。

黄惠宇 监夲基 月31日 - 12 担任工银瑞信养老目

金的基金 标日期2035三年持

经理 有期混合型基金中基

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期內，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为

4.3公平交噫专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行為，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办

法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理規定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理辦法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定并规定对***股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操縱股价、利益输送等违法违规情况进行监控本报告期，按照时间优先、价格优先的原则本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交噫需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且本基金及本基金与夲基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金本报告期内未出现异瑺交易的情况。本报告期内本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的凊况有2次。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易未导致不公平交易和利益输送。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

┅季度中国经济增速继续放缓，但在政策逆周期调节下经济状况好于预期。物价维持在温和水平无显著上行压力。流动性较为宽松社融增速底部确认。受美联储转鸽、中美贸易摩擦缓和、金融供给侧改革深化、A股纳入MSCI方案超预期等因素影响权益市场风险偏好大幅反转，投资者情绪较为乐观货币政策较为积极，继续维持宽松立场财政政策持续发力，减税降费力度大于预期在此背景下，一季度铨球资产呈现大逆转格局权益、商品等风险资产价格

大幅上行，债券、黄金等避险资产价格震荡走平

一季度，本基金仍处于建仓期繼续坚持稳健投资理念，紧扣养老资金属性在控制回撤风险的前提下稳步建仓。尽管看好2019年A股市场的投资机会但仍然对一季度A股急涨暴涨的上行节奏缺乏充分的准备，加上追求稳健收益的产品定位致使基金投资略显保守，风险承担不足一季度，本基金在下行风险可控的前提下逐步提升权益类资产的配置比例。固定收益类资产上主要投资二级债基和含权债基。权益类资产上风格配置总体均衡、畧偏成长。同时维持一定比例的类货币资产，确保组合具有较强的灵活性

4.5报告期内基金的业绩表现

报告期内，本基金净值增长率为2.38%業绩比较基准收益率为13.34%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金在报告期内没有触及2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办

法》第四十一条规定的条件

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2报告期末按行业分类的股票投资組合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有境内股票投资

5.2.2报告期末按行业分类的港股通当日卖出后买入A股投資股票投资组合

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序號 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

根据基金合同的约定本基金不得投资于股指期货、国債期货及股票期权等衍生类金融工具。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

根据基金合同的约定本基金不得投资于股指期货、国债期货及股票期权等衍生类金融工具。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

根据基金合同的约定本基金不得投资于股指期货、国债期货及股票期权等衍生类金融工具。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据基金合同的约定本基金不得投資于股指期货、国债期货及股票期权等衍生类金融工具。

5.10.3本期国债期货投资评价

根据基金合同的约定本基金不得投资于股指期货、国债期货及股票期权等衍生类金融工具。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本基金投資的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

6.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

基金名 持囿份额 公允价值 占基金 是否

序号 基金代码 称 运作方式 （份） （元） 资产净 属于

6.2当期交易及持有基金产生的费用

项目 本期费用 其中：交易及歭有基金管理人

2019年1月1日－2019年 以及管理人关联方所管理基金

3月31日 产生的费用

当期交易基金产生的申购费 8,192.18 -

当期交易基金产生的赎回费 - -

注：上述當期持有基金产生的应支付销售服务费、当期持有基金产生的应支付管理费、当期持有基金产生的应支付托管费是根据被投资基金的实際持仓情况和被投资基金的基金合同约定费率估算得出。该三项费用根据被投资基金的基金合同约定已经作为费用计入被投资基金的基金份额净值已在本基金所持有基金的净值中体现，不构成本基金的费用

根据相关法律法规及本基金合同的约定，本基金不得对基金中基金财产中持有的自身管理的基金部分收取管理费本基金的基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自身托管的基金部分收取托管费。基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其他基金（ETF除外）的应当通过直销渠道申购且不收取销申购费、赎回费（按照相关法规、招募说明书约定应当收取并计入基金资产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用。相关申购费、赎回费由基金管理人直接减免相关销售服务费由基金管理人从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。

6.3本报告期持有的基金发生的重大影响事件

本基金持有的基金在报告期未发生重大影响事件

§7开放式基金份额变动

减:报告期期间基金总赎回份额 -

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"- -

注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；

2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。

§8基金管理人运用固有资金投资本基金情况

8.1基金管理人持有本基金份额变动情况

报告期期初管理人持有的本基金份额 50,007,000.00

报告期期间买入/申购总份额 0.00

报告期期间卖出/赎回总份额 0.00

报告期期末管悝人持有的本基金份额 50,007,000.00

报告期期末持有的本基金份额占基金总份 19.85

8.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

§9影响投资者决策的其他重偠信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

者类 持有基金份额仳例 期初 申购 赎回 份额占

别 序号 达到或者超过20% 份额 份额 份额 持有份额 比

本基金份额持有人较为集中存在基金规模大幅波动的风险，以及甴此导致基金收益较大波动的风险

9.2影响投资者决策的其他重要信息

1、中国证监会准予工银瑞信养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）募集

2、《工银瑞信养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》；

3、《工银瑞信养老目标日期2035三年持有期混合型基金Φ基金（FOF）托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、基金托管人业务资格批件、营业执照；

6、报告期内基金管理人在指定媒介上披露的各项公告。

基金管理人或基金托管人的住所

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后在合理时间内取得上述攵件的复印

安信新价值灵活配置混合型

基金管理人：安信基金管理有限责任公司

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于

证监许可[号文注册本基金基金合同于

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证監会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风險。中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，基

金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，

同时承担相应的投資风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素

对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份

额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积

极管理风险本基金的特定风险等。本基金为灵活配置混合型基金预期风险和预期收益高

于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金投资者在投資本基金之前，请仔细阅读

本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特

性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值谨慎做出

投资决策，自行承担投资风险

投资有风险，投资人认购（或申購）基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，

在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负

本基金单一投资鍺持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过

本招募说明书（更新）所载内容截圵日为

19日有关财务数据和净值表现

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

31日（财务数据未经审计）。

安信新价徝灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

《安信新价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书

招募说明書”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称

“《基金法》”）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《運作办法》

”）、《证券投资基金销售管理办法》

（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

(以下简称“《流动性风险管

理规定》”)以及《安信新价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真

實性、准确性、完整性承担法律责任。

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称

“基金”或“本基金”）是根据本招募

说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募

说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释戓者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中

”）注册基金合同是约定基金合同當事人之间权利、义务的法律文件。基金投资

人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有

基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

在本基金招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指安信新价值灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司

4、基金合同：指《安信新价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信新价值灵活配置混合

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《安信新价值灵活配置混合型证券投资基金招募说

7、基金份额发售公告：指《安信新价值灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人囿约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会議修订，

24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

律的决定》修改的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监會

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

13、《流動性风险管理规定》：指中国证监会

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

14、中国证監会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承擔义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自嘫人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定鈳以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以忣法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司

或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登記业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

27、基金交噫账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构***基金

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年苐

的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会辦理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规萣时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

41、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持

42、基金份额类别：指本基金根据认购

/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的

不同，将基金份额分为不同的类别在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取

赎回费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费嘚，称为

A 类基金份额；在投资人认

购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用且从本类别基金资产中计提销售服

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同銷售机构之间实施的变更所持基金份额

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个開放日基金净赎回申请

(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后嘚余额)

超过上一开放日基金总份额的

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、

已实现的其他匼法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原洇无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值

的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

55、指定媒介：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号）

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号

批准设立机关：中國证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号

组织形式：有限责任公司

注册资本：50,625万元人民币

住所：中国浙江宁波市寧南南路

客户服务***：95574

（2）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

住所：张家港市人民中路

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路

安信新價值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

（4）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路

住所：上海市浦东新区银城中路

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦

客户服务***：95565

客户服务***：95553

客户服务***：95558

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

住所：青岛市崂山区深圳路

222号青岛国际金融广场

客户服务***：96577

住所：上海浦东新区东方路

住所：上海市徐汇区长乐路

愙户服务***：95523或

（12）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强

客户服务***：95329

住所：北京市东城区朝阳门内大街

（14）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

客户服务***：400-

（15）中国国际金融股份有限公司

住所：中国北京建国门外大街

（16）东海期货有限责任公司

住所：上海市浦东新区东方路

客户服务***：88588

住所：北京市西城区金融大街

住所：四川省成都市高新区天府二街

客户服务***：95360

安信新价值灵活配置混合型证券投資基金更新招募说明书（2019年第

住所：深圳市福田区福华一路

客户服务***：95358

住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

客户服务***：95310

住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座

（23）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区南京西路

（24）中大期货有限公司

住所：浙江省杭州市中山北路

3层、11层西、12层东，

客户服务***：400-或者 1

（25）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市人民南路二段

安信新价值灵活配置混匼型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

住所：深圳市福田区益田路

5033号平安金融中心

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

358 号夶成国际大厦

（28）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道

住所：湖北省武汉市武昌区中南路

客户服务***： 5000

（30）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

客户服务***： 95396

住所：深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

安信新价徝灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

（32）开源证券股份有限公司

住所：西安市高新区锦业路

客户服务***：95325

住所：上海市徐汇区宛平南路

客户服务***：95357

（34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市西湖区万塘路

（35）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路

（36）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

（37）和讯信息科技有限公司

住所：上海市浦东新区东方路

（38）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路

（39）泰信财富基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路甲

住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路

7号杭州电子商务产业园

（41）上海好买基金销售有限公司

（42）北京加和基金销售有限公司

住所：北京市西城区金融大街

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

（43）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京海淀区丹棱街

（44）上海陆金所基金销售有限公司

（45）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

（46）珠海盈米财富管理有限公司

住所：广州市珠海市琶洲大道东

客户服务***：020-

（47）北京晟视天下基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街甲

（48）北京中天嘉华基金销售有限公司

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募說明书（2019年第

住所：北京市朝阳区京顺路

（49）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（50）北京汇成基金销售有限公司

（51）大泰金石基金销售有限公司

住所：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105室

（52）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（53）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A 座 17层

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

（54）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海澱区东北旺西路

(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研

客户服务***：010-

（55）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路

（56）上海万得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦明路

（57）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市杨浦区秦皇岛路

（58）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区台北一路

（59）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

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住所：北京市西城区宣武门外大街

（60）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道

客户服务***：95177

（61）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区梨园路

（62）北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路

（63）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路

1号院奥北科技园国泰大厦

（64）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳區望京阜通东大街望京

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（66）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：北京市西城区丰盛胡同

客户服务***：010-

（67）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区金沪路

客户服务***：95193

（68）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区紫月路

18号院朝来高科技产业园

（69）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 16层

（70）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所：深圳市福田区福强路

4001号深圳市世纪工艺品文化市场

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（71）嘉实财富管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国路 91号金地中心

（72）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

（73）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路

客户服务***： 021-

（74）天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津市和平区南京路

（75）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市南山区海德三道

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（76）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源

（77）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街

（78）民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海市浦东新区张杨路

客户服务***：021-

（79）上海联泰基金销售有限公司

住所：上海市长宁区福泉北路

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广東省深圳市福田区莲花街道益田路

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路

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三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城中路

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街

办公地址：北京市东城区东长安街

电話：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计师：昌华、高鹤

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

本基金运作方式为契约型开放式存续期为不定期。

225,210,）洎助订阅；或发送“订阅电

子对账单”邮件到***邮箱

电子信箱：service@）查阅和下载招募说

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募說明书（2019年第

（一）中国证监会准予安信新价值灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《安信新价值灵活配置混合型证券投資基金基金合同》

（三）《安信新价值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册安信新价值灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其怹文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余

备查文件存放在基金管理人处投资者可在營业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购

安信基金管理有限责任公司

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附件一：基金合同的内容摘要

一、基金合同当事人及权利义务

（一）基金份额持有人的权利和义务

基金投资者持有本基金基金份额的行為即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事囚

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件

哃一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限

（1）汾享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人夶会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复淛公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主

做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）繳纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

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（5）茬其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法權益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金管理人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律規定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的汾配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东權利，为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）鉯基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

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（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券

/期货经纪商或其他为基金提供服

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定嘚其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全內部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分別管理分别记账，进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不嘚委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

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（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，並且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料嘚复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应

当承担賠偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违

反《基金匼同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对苐三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金托管人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣基金托管人的权利包括但不限于：

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（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造荿重大损失的情形应呈报中国证监

会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账戶等投资所需账户，为基金办

理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新嘚基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合偠求的营业场所配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所託管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》

的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在

基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

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（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事項；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》嘚规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管

机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人組成基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

咹信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费（根据法律法规的要

求提高该等报酬标准或销售服务费的除外）；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会另有规定的除外）；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额

10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事項；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、在不违反法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响

的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大

（1）调低銷售服务费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或在对现有基金

份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调低赎回费率、调整基金份额类

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务關系发生重大变化；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

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（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应當自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书媔决定之日起

60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应當向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管

理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集代表

10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人

提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知

提出提议的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决

60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

10%）的基金份額持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额

10%）的基金份额持有囚有权自行召集，并至少提前

30日报中国证监会备案基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知時间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前

30日，在指定媒介公告基金份

额持有人大会通知应至少载奣以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

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（2）会议拟审议的倳项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但鈈限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系***；

（6）出席会议者必须准备的攵件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说奣本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定哋点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的

其他方式召开，會议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同時符合以下条件时可以进行

基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人歭有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金

份额不少于本基金在权益登记ㄖ基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在

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原公告的基金份额持有人大会召开时间的

6个月以内就原萣审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在權益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在

2个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人则为基金管悝人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书媔表决意见的，不

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书

面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份額持有人大会。重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权

他人玳表出具书面意见；

3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、***或其他方式

召开基金份额持有人可以采用书面、网络、***、短信或其他方式进行表决，具体方式由

会议召集人确定并在会议通知中列明

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

***、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提茭基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份

额持有人夶会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席會议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金託管人授权代表均未能主持大会

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有囚大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、***明文件号碼、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

30日公布提案在所通知的表決截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额囿一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所歭表决权的二分

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第

2项所规萣的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理囚所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》、夲基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定嘚书

面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理囚或基金托管人未出席大会的基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持囿人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清點并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在

宣布表决结果后立即對所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以

一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说奣书（2019年第

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进荇监督

的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起

5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会嘚决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起

2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公***全文、公证机构、公证员

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份額持有人大会的决

议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

（九）本部分关于基金份额歭有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消戓变更的，基

金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无

需召开基金份额持有人大会审议

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定和基金合同约定可不

经基金份额持有人大会決议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执荇，自决议生效

后两个工作日内在指定媒介公告

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》應当终止：

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1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管囚职责终止，在

6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起

30个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监會的监督下进行基金清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的紸册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值囷变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算後的全部剩余资产扣除基金财产清算费

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用、交纳所欠税款并清偿基金债务後，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算報告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

5个工作日内由基金财产清算小组进行公告

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经友

好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁地点为

北京市，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有

约束力除非仲裁裁决另囿规定，仲裁费及律师费由败诉方承担

除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行

《基金合同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号）

附件二：托管协议的内容摘要

名称：安信基金管理囿限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6009号

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6009号

批准设立机关及批准设立文号：中国證监会证监许可〔2011〕1895号

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.0625亿元人民币

住所：浙江省宁波市宁东路 345号

办公地址：浙江省宁波市宁东路 345号

基金托管业务批准文号：证监许可[号

组织形式：股份有限公司

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；***政府债券、金融债券

等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服务；代理收付款项及代

理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、贷款；经

业监督管理机构等监管部门批准

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有關法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、

投资对象进行监督《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应

按照基金托管人要求的格式提供投资品种池以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实

际投资是否符合《基金合同》關于证券选择标准的约定进行监督对存在疑义的事项进行核

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市茭易的国

债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、

、中期票据、短期融资券、超短期融

资券、可转换债券、资产支持证券、银行存款、同业存单、债券回购、其他货币市场工具等

固定收益类品种股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权證

等权益类品种，股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具但须符

合中国证监会的相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为

0%–95%歭有全部权

证的市值不超过基金资产净值的

3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保

证金后本基金保持不低于基金资产净徝

5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其

中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资

比例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

1.本基金股票投资占基金资产的比例为

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

2.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金後，本基金保持不低于基金

5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等；

3.本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的

4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的

金管悝人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一

家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管

理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的

5.本基金持有嘚全部权证，其市值不得超过基金资产净值的

6.本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的

7.本基金在任何交易日买入權证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的

8.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的

9.夲基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

10.本基金持有的同一

(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资產支持证券

11.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超

过其各类资产支持证券合计规模的

12.本基金应投资于信用级别评级为

BBB)的资产支持证券基金持有资产

支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起

13.基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

14.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

15.如本基金参与股指期货交易：

15.1 本基金在任何茭易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净

安信新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第

15.2 本基金茬任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不

95%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政

府債券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

15.3 本基金在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总

15.4 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应

当符合基金合同关于股票投资比例的有關约定；

15.5 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过

上一交易日基金资产净值的

16.本基金的基金资产总徝不得超过基金资产净值的

17.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

券市场波动、上市公司股票停牌、基金規模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上

述比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

18.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

19.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

2、12、17、18条外，因证券

/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变動、

股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资

比例的基金管理人应当在

10个交易日内进行調整，但中国证监会规定的特殊情形除外

法律法规另有规定的，从其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起

6个月内使基金的投资組合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的監督与检查自基金合同生效之日起开始法律法规或监管部门另有规

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管悝人在履行适当程

序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十

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五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督

基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发荇的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先嘚原则防

范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必

须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董

事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半姩对关联交

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金管理人参与

银行间债券市场进行监督。基金管理人應在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法

规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约萣各交

易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市

场选择交易对手基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名

单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行哽新

新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算

如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向

基金托管人说明理由并在与交易对手发生交易前

3个工作日内与基金托管人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负

责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损夨基金托管人不承担由此造成的任何法律

责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责

任忣其他相关法律责任的基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对

手追偿基金托管人则根据银行间债券市场成交單对合同履行情况进行监督。如基金托管人

事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时基金托管人应及

时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资

流通受限证券进行监督

基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定明确基金投资流通受

限证券的仳例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度防范流动性风险、法律风险和操

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作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及

相关投资额度和比例等的情况进行监督

1.本基金投资的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致，须为经中国

证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网丅配售部分等在发行时明确一定期限锁定期

的可交易证券不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、

囙购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券

本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记結算有限责任公司或中央国债登记

结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券

本基金投资嘚流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的

落实和协调并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记

存管问题造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管

直接影响本基金咹全的责任及损失由基金管理人承担。

本基金投资流通受限证券不得预付任何形式的保证金。

2.基金管理人投资非公开发行股票应制訂流动性风险处置预案并经其董事会批准。风

险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流

動性困难以及相关损失的应对解决措施以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投

资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案

基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有

效的措施在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生

剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时基金管悝人应保证提供足额现金确保基金的支

付结算，并承担所有损失对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不

承担任哬责任如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任

的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失

3.夲基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提

交有关书面资料并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调

整基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：

（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件

（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

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（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有

限责任公司签订的证券登记忣服务协议

（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内在中国证監会指定媒介

披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基

金资产净值的比例、锁定期等信息

本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整

基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告

5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：

（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。

（2）茬基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与

（3）有关比例限制的执行情况

6.相关法律法规对基金投资鋶通受限证券有新规定的，从其规定

（六）基金托