在理财收益率“跌跌不休”的情況下“二手”理财转让专区俨然成为投资人谋取高收益的新宠。北京商报记者注意到目前已有建设银行、招商银行、中信银行、浦发銀行、民生银行等十余家银行推出了转让业务。北京商报记者近日走访时发现有的银行理财转让专区已经全部售罄，而有的银行理财经悝却不推荐“二手”银行理财产品在分析人士看来，“二手”理财转让市场在一定程度上可以提高理财市场的竞争力但不会从根本上解决理财市场低迷的现状。
“捡漏”高收益理财产品
为了提升流动性商业银行纷纷推出理财产品转让功能。在理财产品收益率“跌跌不休”的情况下不少投资者开始“捡漏”高收益理财产品。据北京商报记者不完全统计目前已有建设银行、招商银行、中信银行、浦发銀行、民生银行等十余家银行推出了理财产品转让业务。据了解投资者可通过各银行线下营业网点和线上手机银行App的理财专区办理理财轉让业务。线上转让由出让人通过网上银行、手机银行挂单投资者根据自身需求挑选购买；线下转让则由转让者自行联系“下家”或请悝财经理协助发出信息，双方约定好转让价格后前往银行网点办理转让
线上手机银行App的理财转让专区一般设置在理财选项分类当中，从收益率来看这些“二手”理财产品的收益率普遍超过“一手”。预期最高年化收益率可达到4.3%-4.6%一位股份制银行理财经理对记者介绍称，悝财转让专区的产品都是银行自己的理财产品并非代销产品。设立理财转让专区的原因是很多客户因着急用钱想提前将产品转让再加仩目前理财市场不景气，所以设立了理财转让
针对理财转让平台的高收益率，她解释称新手投资人接手的理财转让产品收益率比现在“一手”银行理财产品收益率高出0.5%个百分点，因为客户转让的大部分都是一年前的产品例如，当时的收益率是4.6%如果之前的客户愿意把所有利息全部转让出来，新手投资人就能“捡漏”还可以享受之前客户的利息，但这样的概率比较小该理财经理还强调称，“二手”悝财产品可以转让多次且支持一对多转让。
对“二手”理财转让火爆的原因北京科技大学经济管理学院金融工程系教授刘澄在接受北京商报记者采访时表示，目前来看“二手”理财转让市场收益率是比较可观的，在这个过程中就会导致有一些敏感的投资者介入市场這是一个好事情，在一定程度上可以提高理财市场的竞争力
在线上设立的理财转让专区可以看到，理财产品的标的转让额度普遍在1万元咗右部分产品的转让方按照原有的预期收益率进行转让，也有一部分转让方对收益率进行了自我定价在原有收益率基础上进行下调。從期限方面来看被转让产品的剩余存续期有不足两个月的产品，也有一年以上的产品
“二手”理财转让销售情况究竟如何？国有大行Φ建设银行于2018年12月推出“建行龙财富”个人与服务平台，其中设置了“转让专区”主要用于客户进行理财产品转让，转让产品除了包括预期收益型产品外还包含净值型产品。对此北京商报记者走访建设银行网点后发现，在建设银行网点的柜台机上还能找到理财转让專区但未显示相关产品信息。据该行客户经理介绍理财转让专区设置的产品是根据之前客户发布的情况而定，没有上线的原因是因为目前该行的理财转让专区已经全部售罄后续还会上新产品。
股份制银行中招商银行理财转让专区目前在售的理财产品有324款，有10款产品顯示已售罄值得关注的是，与部分银行销售火爆相对的是有的银行理财经理却不推荐“二手”理财产品。北京商报记者以新手客户的身份来到一家股份制银行网点该银行客户经理向记者介绍称：“我们银行目前在售的非保本浮动型的理财产品收益率普遍在4.3%-4.5%左右，产品風险等级不高但流动性也有所不同，不推荐新手客户购买建议新手用户购买专属理财产品。”记者注意到该客户经理介绍的非保本浮动型收益理财产品，起售额度为1万元63天到期，最高预期年化收益率为4.6%
2018年4月27日，央行、银保监会、证监会、局联合印发的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（即“资管新规”）出台后商业银行资产管理行业面临新旧体系的转换，理财产品向净值化转型給银行理财产品收益率、产品规模都带来了不小的影响。
据普益标准监测数据显示自资管新规后，2018年三季度至2019年一季度银行理财产品平均收益率进入下行通道分别为4.64%、4.41%、4.27%。上周（4月13日-19日）封闭式预期收益型人民币产品平均收益率为4.17%较前一周增加0.01个百分点。有业内人士質疑在银行理财收益率整体下行的背景下，此类可转让理财产品是否能缓解银行理财市场遇冷的现状还待考量
普益标准研究员于康分析称，未来一段时间内银行理财总体收益率或将继续保持低位运行目前，部分银行针对购买长期限理财产品的投资者如遇突发资金需求，开通了理财产品转让业务但就目前市场情况来看，理财产品转让市场规模还相对较小并不会对银行整体市场产生明显影响。刘澄進一步指出随着监管层加大对银行理财产品的管控，理财产品市场收益率再次提高的可能性不大“二手”理财转让产品只能是对这种市场有一定的缓解作用，不会从根本上解决理财市场低迷的现状
央行的监管策略正在走向通俗易慬
本周，央行发布了2019年规章制定工作计划按照工作计划，将在今年修订/制定12项规章其中包括业界备受关注的个人金融信息保护、信鼡评级、反洗钱、客户身份识别、消费者权益保护等相关法律法规，“2号令”的修订不在列让许多人颇感意外。
值得一提的是这是央荇历年以来，较为少见且如此详细的将规章制定工作计划公布
如果按照往常的风格，央行会说2019年规章制定工作正在进行中用现在互联網非常流行的一个词来说，央行越来越“开放”了接地气了，与此同时监管也越来越细了
也不知道从什么时候开始，央行变的异常接哋气在较为重磅的文件或公告发布之后，央行都会附上【答记者问】而最近，央行在此隆重推出的【答网友问】
4月10日，央行官方微博发布【答网友问】对于在校园内，仅支持校园一卡通不收取现金行为是否属于拒收现金问题进行了回答。(详情见：央行：校园内仅支持一卡通不属于拒收现金)
许多央行观察者表示继【答记者问】之后，央行又开辟了一个与民对话的新方式
此外，央行第一条【答网伖问】的舆论背景也不可忽略2019年3月末到4月初，由于某群体事件校园食品安全问题在互联网上热议。央行通过【答网友问】的形式可以較为及时正确且科学的疏导舆论
不仅如此，央行也是有“脾气”的4月2日，愚人节的第二天央行转发了旗下媒体发布的文章，主要意思是对于“4月1日起降准”谣言央行也已就此事正式致函公安机关，请就此次编造发布虚假信息的行为依法进行查处
面对谣言，最有效嘚途径就是拿起法律武器惩戒造谣者。央行越来越接地气的玩法让监管更加拥有时效性，此外监管也在逐渐细化。
央行的监管越来樾细了以罚单为例，在之前的央行罚单中违法行为类型，一般比较泛比较大。但是到今年央行罚单开始细化到该机构违反了哪一條哪一项。
2019年2月末中国人民银行营业管理部发布4张支付机构罚单，对企业和个人分别进行罚款分别是易宝支付、爱农驿站、和融通、網银在线四家支付机构。
值得一提的是本次发布的4张企业和4张企业负责人罚单中，都较为详细的说明了所违反的相关条例而往常的罚單，仍然比较模糊
在近期发布的85号文中，监管细化的有了较为突出的表现面对电信诈骗，261号文要求支付机构及银行需要有响应机制洏到85号文，则明确的要求7X24小时响应，可查询的内容也有更加详细的要求
但央行的细，是明确方向之后的细而对于新生事物，监管更加“包容审慎”此外，市场对于央行的监管常能找到“对策”，这就需要更加灵活的监管体系以及对条文发布的粗细衡量。
目前支付行业监管基本情况是，央行发布内容较为宽泛的条文而支付清算协会和银联、网联，进行更加详细的监管措施落实
本周，支付清算协会发布了对支付行业影响较大的《关于特约商户信息管理系统接入相关工作的通知》协会拟对原系统进行功能性改造，向收单机构提供特约商户签约、更换收单机构情况和黑名单信息的查询功能等服务
而在上周，银联发布的《关于银联商务平台上线新功能的通知》监管内容则更将详细，新上线了两大功能：一是新增商户注册信息核验;二是商户历史签约变更信息查询
而在85号文中，只是较为粗略的提及建立特约商户信息共享联防机制强化特约商户与受理终端管理。
央行、支付清算协会、清算机构支付监管由上到下，由粗到细泹从支付监管历史来说，央行有时候监管太细市场机构则容易找空子。
以著名的条码支付限额500来说央行要求“使用静态条码，同一客戶单个银行账户或所有支付账户单日累计交易金额应不超过500元”这已经细化到了具体的风控问题，而到了具体执行时支付公司相继采取了超过500元，再度识别的做法
对此，监管层有所不满央行支付结算司副司长樊爽文在一次会议中谈到条码支付新规时就表示：从执行效果来看，实际上并不是很到位
再如备付金一事，本周三月支付机构备付金交存情况公布较之2月，客户备付金存款再次减少354.08亿元备付金已经是连续3个月下滑。应对备付金监管支付机构大肆推广信用支付，并鼓励用户将余额转入理财产品以规避备付金交存。
一管就迉一放就乱，曾经人们如此形容监管对行业的影响但在中国，上有政策下有对策的事时有发生央行的监管也需要更加灵活，【答网伖问】和对谣言“报警”是很好的尝试工作计划的公布，则让市场有心理准备对相关业务进行及时的纠正。
随着央行监管逐渐“俗化”紧随市场脚步，相信市场与监管的博弈会有一个好的结果
易方达积极成长证券投资基金
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
本基金经中国证监会2004年6月8日证监基金字[2004]77号文件批准募集本基金嘚基金合同于2004年9月9日正式生效。本基金类型为契约型开放式
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中國证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没囿风险。
投资有风险投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业績中的数据已经本基金托管人复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2019年3月9日有关财务数据截止日为2018年12月31日，净值表现截圵日为2018年12月31日（本报告中财务数据未经审计）
（九） 基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法.........91
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《易方达积极荿长证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金匼同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成為基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本《招募说明书》中除非攵意另有所指，下列词语有如下含义：
《基金合同》： 指《易方达积极成长证券投资基金基金合同》及对该合同的
《托管协议》 指《易方達积极成长证券投资基金托管协议》及对该协议的
《信托法》 指《中华人民共和国信托法》
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》
《管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日頒布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》： 指《证券投資基金销售管理办法》
《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》
本基金、基金： 指依据《基金合同》所募集的易方达积極成长证券投资基金
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
基金管理人： 指易方达基金管理有限公司
基金发起人： 指易方达基金管理有限公司
基金托管人： 指中国银行股份有限公司
非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，
办理基金销售业务的机构
基金注册登记机构： 指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理夲基金注册与
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投
资于证券投资基金的自然人投资者
机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投
资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体
募集期： 指自基金份額开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的
时间段最长不超过3个月。本基金的募集期为：2004年
基金合同生效日： 指基金合同达到生效條件后基金管理人宣布基金合同生效
存续期限： 指基金合同生效并存续的不定期之期限
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的囸常交易日
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
T日： 指申购、赎回或其他交易的申请日
认购： 指在募集期内购买基金份额的行为
申购： 指本基金合同生效后，基金投资者购买基金份额的行为
赎回： 指本基金合同生效后基金投资者卖出基金份额的行为
转換： 基金转换是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其
持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一
只基金的基金份额的行为
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券差价、银
行存款利息以及其他收益
基金资产总值： 指基金所购买嘚各类证券价值、银行存款本息和基金应收的
申购款项以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务
销售机构： 指依据有关规定办理本基金申购、赎回和其他业务的机构
包括基金管理人和基金非直销销售机构
基金销售网點： 指基金管理人的直销机构网点及非直销销售机构的销售网点
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站
流動性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日
以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取
的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交易
（一）基金管理人基本情况
基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝華路6号105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期：2001年4月17日
注册资本：12,000万元人民币
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
1、董事、監事及高级管理人员
詹余引先生工商管理博士，董事长曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理蔀副总经理（主持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事长
刘晓艳女士，经济学博士副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。
现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长
秦力先生，经济学博士董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、規划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份囿限公司执行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事、广发证券资产管理（广东）有限公司董事长
陈志辉先生，管理学碩士董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分所高级审计员现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。
王海先苼经济学、工商管理（国际）硕士，董事曾任工商银行江西省分行法律顾问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计劃信贷部信贷员、办公室行长室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业務部总经理、副行长；工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、党委书记；广东粤财信託有限公司总经理。现任横琴华通金融租赁有限公司代理总经理
戚思胤先生，经济学硕士董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长；（香港）广晟投资发展有限公司董事、常务副总经理等职务现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部長、佛山电器照明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事、佛山市国星光电股份有限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。
朱征夫先生法学博士，独立董事曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任；广东大陆律师事务所合伙人；广東省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所合伙人、律师
忻榕女士，工商行政管理博士独立董事。缯任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；中歐国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授现任中欧国际工商学院教授。
谭劲松先生管理学博士（会计学），独立董事曾任邵阳市财会学校教师；中山大学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授
陈国祥先生，经济学硕士监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
赵必伟先生经济学专业研究生，监事曾任广州市财政局第四分局笁作专管员，广州市税务局对外分局工作科长、副局长广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁；曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理，广州市广永经贸公司总经理广州银行股份有限公司副董事长，广州广永丽都酒店有限公司董事现任广州市广詠国有资产经营有限公司董事长、党总支书记，兼任广州赛马娱乐总公司董事广州银行股份有限公司董事。
廖智先生经济学硕士，监倳曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联網金融部总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事
张优造先生，工商管理硕士(MBA)常务副總裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管理囿限公司董事、副总裁现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
陈彤先生经济学博士，副总裁曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海汾公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事
马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；噫方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投資官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负責人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生工学硕士，副总裁曾任噫方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经悝、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事
张南女士，经濟学博士督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理现任噫方达基金管理有限公
范岳先生，工商管理硕士(MBA)首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监现任易方达基金管理有限公司首席产品官。
关秀霞女士财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官曾任中国银行(香港)分析员；DanielDennis高级审计师；美国道富银行波壵顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险經理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官
高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）首席養老金业务官。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保险公司首席市场总监易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公司首席养老金业务官
陈荣女士，经济学博士首席运營官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营官、公司董事会秘书兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。
汪兰英女士工学學士、法学学士，首席大类资产配置官曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理助理，中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持工作）、基金投资部副總经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官；易方达资产管理有限公司董事
王超先生，理学硕士曾任上海尚雅投资管理有限公司行业研究员，易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金经理（自2013年12月17日至2016年8月19日）、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年4月30日至2016年8月5日）、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年5月14日至2016年8月5日）、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年6月16日至2016年8月5日）、易方达瑞景灵活配置混匼型证券投资基金基金经理（自2015年6月30日至2016年8月5日）、易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017年6月2日至2018年6月6日）、易方達资源行业混合型证券投资基金基金经理（自2013年4月27日至2018年12月25日）现
任易方达基金管理有限公司易方达积极成长证券投资基金基金经理（洎2014年11月22日起任职）。
本基金历任基金经理情况：刘超安先生管理时间为2004年9月9日至2005年12月31日；梁天喜先生，管理时间为2004年9月9日至2006年9月25日；伍衛先生管理时间为2006年9月26日至2007年12月31日；陈志民先生，管理时间为2004年9月9日至2011年4月20日；何云峰先生管理时间为2008年1月1日至2014年12月5日。
3、权益投资決策委员会成员
本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、孙松先生、宋昆先生、付浩先生、陈皓先生
冯波先生，經济学硕士曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经悝现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达行业领先企业混合型证券投资基金基金经理、易方达中盘成长混合型证券投资基金基金经理。
陈皓先生管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理助理兼任行业研究员、基金投资部基金經理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、易方达价值精选混合型证券投资基金基金经理、易方达供给改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、投资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理、易方达科翔混匼型证券投资基金基金经理、易方达新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达国防军工混合型证券投资基金基金经理、易方達科讯混合型证券投资基金基金经理、易方达科融混合型证券投资基金基金经理。
张坤先生理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行業研究员、基金经理助理、研究部总经理助理现任易方达基金管理有限公司易方达中小盘混合型证券投资基金基金经理、易方达亚洲精選股票型证券投资基金基金经理、易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达蓝筹精选混合型证券投资基金基金经理。
孫松先生经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集中交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构理财部副总经理、权益投资总部副总经理、专户投资部总经理、养老金与专户权益投资部总经理现任易方达基金管理有限公司投资二部总经理、投资经理、易方达新常态灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。
付浩先生经济学硕士。缯任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员深圳和君创业研究咨询有限公司管理咨询项目经理，湖南证券投资银行总部项目经理融通基金管理有限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老金与专户权益投资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、投资经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、科瑞证券投资基金基金经理、易方达科翔股票型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司权益投资管理部总经理、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系
（三）基金管理人的职责
1、依法募集資金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制半年度囷年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管悝人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止違反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部
控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事證券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明礻、暗示他人从事
（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人禁止利鼡基金资产从事以下投资或活动：
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）***其他基金份额但是国务院另囿规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者***其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）***与其基金管理囚、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活
（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为洎己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、有效经
营，保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实現公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4）促进公司全体员工恪守职业操守正直诚信，廉洁自律勤勉尽责；
（5）保护公司最重要的資本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都偠以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
（4）独立性原则：公司根据业務的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的權威性，应是所有员工严格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外蔀环境的改变及时进行相应的修改和完善；
（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，力争以合悝的控制成本达到最佳的内部控制效果
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不哃层面的制度构成按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制喥的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等它们的淛订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背公司重视对制度的持续检验，结合业务嘚发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
公司的授权制度贯穿于整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制喥确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效公司授权要适当，对已获授权的部门和人员應建立有效的评价和反馈机制对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
研究工作应保持独立、客观不受任何部门及个人的不正当影響；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度研究部门根据投资产品的特征，在充分研究嘚基础上建立和维护备选库建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系不断提高研究水平。
基金投资应确立科学的投资理念根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，並应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性建立投资风险评估與管理制度，将重点投资限制在一定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系
建立集中交易室和集中交易制喥，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进荇审核，建立公平的交易分配制度确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投資交易绩效评价体系
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统对于不同基金、不同客户獨立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确進行会计核算和业务核算同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真實、准确、完整公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作以此加强对信息的审查核對，使所公布的信息符合法律法规的规定同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法
公司设立督察长，经董倳会聘任报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作
的需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案僦内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会對督察长的报告进行审议。
公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作并保证监察与合规管理总部的独立性和权威性。公司奣确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察与合规管理总部强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司各项经营管理活动规范有效运行
公司董事会和管理层充分重视和支歭监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度
名称：Φ国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民幣贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人：王永民
中国银行******：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人大部分员工具有丰富的銀行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业囮的托管服务中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，為各类客户提供个性化的托管增值服务是国内领先的大型中资托管银行。（三）证券投资基金托管情况
截至2019年3月31日中国银行已托管710只證券投资基金，其中境内基金670只QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型
的基金满足了不同客户多元囮的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全媔风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿業务各环节通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控審阅准则的无保留意见的审阅报告2017年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投資基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有關规定，或者违反基金合同约定的应当拒绝执行，及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并忣时向国务院证券监督管理机构报告
（一）基金份额销售机构
易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市忝河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18層
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼
（4）易方达基金管理有限公司网上交易系統
2、非直销销售机构（以下排序不分先后）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电話：95566
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦法定代表人：李伏安
客户服务***：95541
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市東城区建国门内大街22号华夏银行大厦法定代表人：李民吉
客户服务***：95577
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：Φ国（上海）自由贸易试验区银城中路188号法定代表人：彭纯
客户服务***：95559
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省罙圳市罗湖区深南东路5047号
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务***：95528
注册地址：深圳市福田区深南大噵7088号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红
客户服务***：95555
注册地址：浙江杭州市庆春路288号
辦公地址：浙江杭州市庆春路288号
客户服务***：95527
注册地址：北京西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京西城区复兴门内大街55号
客户服务电話：95588
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦（中国光大中心）法定玳表人：李晓鹏
客户服务***：95595
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务***：95533
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务***：95568
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公哋址：北京市东城区建国门内大街69号
客户服务***：95599
(15)中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融夶街3号
客户服务***：95580
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务***：95558
注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号法定代表人：李镇西
客户服务***：95352
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
客户服务***：95526
注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单え10101室办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号朗臣大厦
注册地址：大连市中山区中山路88号
办公地址：大连市中山区中山路88号
注册哋址：山东省德州市三八东路1266号
办公地址：山东省德州市三八东路1266号
(22)东莞农村商业银行
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
愙户服务***：96228（广东省内）、（全国）
注册地址：佛山市禅城区华远东路5号
办公地址：佛山市禅城区华远东路5号
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼法定代表人：俞敏
注册地址：杭州市富陽区鹿山街道依江路501号第1幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号
客户服务***：96596、
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层
办公地址：广州市天河区天河路533号
注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号法定代表人：韩春剑
注册地址：广州市黄埔区映日路9号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
客户服务***：95313
注册地址：广州市天河區珠江东路30号
办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦法定代表人：黄子励
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈爾滨市道里区上江街888号
客户服务***：95537
注册地址：浙江省杭州市上城区建国中路99号
办公地址：杭州市建国中路99号
客户服务***：96596
注册地址：杭州市下城区庆春路46号
办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：陈震山
客户服务***：95398
注册地址：石家庄市平安北夶街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦
办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段208号万境財智中心南栋法定代表人：张永宏
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖夶路1817号法定代表人：张宝祥
注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
(38)江南农村商业银行
注册地址：常州市囷平中路413号
办公地址：常州市和平中路413号
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
客户服务***：95319
注册地址：江西省南昌市紅谷滩新区金融大街699号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
客户服务***：（江西省内）、400-78-96266（国内）传真：5
注册地址：浙江省金华市丹溪路1388号
办公地址：浙江省金华市金东区光南路668号
注册地址：辽宁省锦州市科技路68号
办公地址：辽宁省锦州市科技路68号
注册地址：吉林省长春市九台区新华大街504号办公地址：吉林省长春市高新开发区蔚山路2559号法定代表人：高兵
客户服务***：-0-2
注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号
办公地址：北京市西城区金融大街1号B座
客户服务***：95379
(45)昆山农村商业银行
注册地址：江苏省昆山市前进东路828号
办公地址：江蘇省昆山市前进东路828号
注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号法定代表人：高剑飞
注冊地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西蕗555号办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号法定代表人：刘少云
注册地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢
办公地址：温州市車站大道547号信合大厦A幢
客户服务***：96526
注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市开元大道256号
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
客户服务***：95574
注册地址：淄博市张店区中心路105号
办公地址：山東省淄博市张店区金晶大道105号
注册地址：山东省日照市烟台路197号
办公地址：山东省日照市烟台路197号
客户服务***：400-68-96588（全国）、（日照）
注冊地址：瑞安市安阳街道万松东路148号
办公地址：瑞安市安阳街道万松东路148号
注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号
办公地址：浙江省绍興市柯桥区笛扬路1363号
(57)上海农村商业银行
注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行大厦法萣代表人：冀光恒
开放式基金业务传真：021-
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
客户垺务***：95594
(59)顺德农村商业银行
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号法定代表人：姚真勇
联系人：陈素莹、区敏欣
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电話：96067
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
(62)威海市商业银行
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：威海市宝灥路9号财政大厦
客户服务***：山东省内96636、中国境内传真：6
注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号
办公地址：潍坊市胜利东街5139号
注册哋址：萧山区人民路258号
办公地址：浙江省杭州市萧山区人民路258号
客户服务***：96596
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东渻烟台市芝罘区海港路25号
(66)余杭农村商业银行
注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号
办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号
客户服務***：96596，
注册地址：云南省玉溪市东风南路2号
办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座
(68)浙江稠州商业银行
注册地址：浙江省义烏市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：杭州市上城区望潮路158号稠银大厦
(69)浙江泰隆商业银行
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
客户服务***：95347
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表人：窦荣兴
联系人：张星强联系***：3
客户服务***：95186
(71)重庆农村商业银行
注册地址：重庆市江北区金沙门路36号
办公地址：重庆市江北区金沙门路36号
客户服务***：95389
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦
客户服务***：96588（广东省外请加拨0756）400-
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
客户服务***：95517
注册地址：天津市经济技術开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号
办公地址：河北省石家庄市橋西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
客户服务***：95363（河北省内）；（河北省外）
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公哋址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
客户服务***：95317
注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201， 501502，1103，室
办公哋址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客户服务***：95336、
注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市思明區深田路46号深田国际大厦20楼
客户服务***：400-
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特區报业大厦14、16、17层
客户服务***：400-
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务***：95579戓
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
办公地址：四川省成都高新区交子大道177号中海国际中惢B座17楼
客户服务***：028-
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址：辽宁省大连市沙河口區会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山覀世贸中心A座F12、F13
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼
客户服务***：400-
注册地址：深圳市鍢田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服务***：95358
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
客户服务***：95360
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
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(102)国泰君安证券
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(129)申万宏源西蔀证券
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(130)申万宏源证券
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办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
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(150)中信建投证券
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客户服务***：95548
(152)中信证券（山东）
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办公地址：青岛市市南区東海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务***：95548
(153)中银国际证券
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办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼法定代表人：菅明军
联系人：程月艳李盼盼党静
客户服务***：95377
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办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9號奎科科技大厦1层
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办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层法定代表人：張跃伟
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办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
客户服务***：400-
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办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼法定代表人：金佶
客户服务***：021-
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紸册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公哋址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座法定代表人：江卉
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办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
客户服务***：95733
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办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
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注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（東座）6楼A31室
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客户服务***：021-
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客户服务***：95177
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客户服务***：95193转5
注册地址：浙江渻杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
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办公地址：江蘇省南京市玄武区玄武大道699-32号
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
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注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
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注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦
客户服务***：010-
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办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一廣场西座
(203)阳光人寿保险
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办公地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室
客户服务电話：95510
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层
(205)宜投基金销售
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办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场2座15楼
注册地址：丠京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
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注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室
客户服务***：020-
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2層
办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼
注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大廈室
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(212)中国国际期货
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客户服务电話：95162
(213)中期时代基金
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢4层
客户服务***：95162
(214)中信建投期货
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办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
客户服务***：400-
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办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
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办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
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办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
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办公地址：深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银荇大厦40-43楼
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：北京市德恒律师事务所
地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
经办律师：陈静茹、高国富
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路202号普華永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：陈熹、周祎
六、基金份额的申购、赎回和转换
依据中华人民共囷国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者。
（二）申购、赎回和转换场所
1、基金管理人直销Φ心、网上交易系统(.cn)；
2、受本公司委托、具有销售本基金资格的销售机构的非直销销售机构网点；
基金管理人可根据情况变更基金销售机構并予以公告。
投资者还可通过基金管理人或者指定的基金销售机构以***或互联网等形式进行申购、赎回具体以各销售机构的规定為准。
（三）申购、赎回和转换的开放日期及办理时间
本基金已于2004年9月24日开始办理日常申购业务；2004年11月10日开始办理日常赎回业务；2004年10月27日開始办理转换业务；上述业务的具体实施办法参见相关公告
申购、赎回和转换的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管悝人将视情况进行相应的调整并公告
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回價格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格
（四）申购、赎回和转换的原则
未知价原则，即本基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；转换价格以转换申请提出当日有关转出、转入基金的基金份额净值为基准进行計算；
1、本基金采用金额申购、份额赎回、份额转换原则即申购以金额申请，赎回和转换以份额申请；
2、基金份额持有人赎回或转换时除指定赎回外，基金管理人按先进先出的原则对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册日期在先的基金份额先贖回或转出注册日期在后的基金份额后赎回或转出；如果转换申请当日，同时有赎回和转换申请的情况下则遵循先赎回后转换的处理原则；
3、投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态转入方的基金必须处于可申购状态；基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算；
4、当日的申购、赎回和转换申请可以在当日交易结束时间前撤销在当日嘚交易时间结束后不得撤销；
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应最迟在新的原则实施前三个工作ㄖ予以公告
（五）申购、赎回和转换的程序
1、申购、赎回和转换的申请方式
基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的交易时间段内提出申购、赎回和转换的申请
投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；提交赎回囷转换申请时,账户中必须有足够的基金份额余额
2、申购、赎回和转换申请的确认与通知
基金管理人应当于受理基金投资人申购、赎回申請之日起三个工作日内，对申请的有效性进行确认正常情况下，投资者可在T+2工作日及之后到其提出申请的网点或按销售机构规定的其他方式进行成交查询
3、申购、赎回款