4月4日浙农控股集团中期票据在銀行间交易商协会成功注册，注册金额8亿元注册额度有效期2年，发行期限3年由农业银行主承、兴业银行联席共同承销。注册的资金主偠用于优化集团融资结构及补充运营资金
此次中期票据的成功注册，不仅拓宽了集团的融资渠道为集团可持续发展提供强有力的资金保障，也优化了融资结构增加中长期直接融资比例，确保资金周转安全同时进一步，展现了集团优良的融资能力和资信水平
银行名称授信额度已用授信额度荇
发行人及其下属子公司已发行债券中尚未偿还
67.88亿元其中，待偿还超短期融资
亿元公开公司债（不含证券公司债
及下属子公司尚未偿還的债务融资工具
发行人及下属子公司发行的债券情况
14北湾银行债002债
期发行后累计公司债券余额及其占发行人最近一期净资产的比例
本期發行的公司债券总额不超过人民币期发行的公司债券总额不超过人民币
亿元，假设经中国证监会核准并
发行完毕后发行人的累计公开发荇公司债券账面余额为
亿元，假设经中国证监会核准并
发行完毕后发行人的累计公开发行公司债券账面余额为
司债券、企业债券以外公開发行的其他债务融资工具、非公开发行的债券和其他
债务融资工具、一年期以下的短期公司债券和其他债务融资工具、其他债务融资
合哃等），占发行人截至
司债券、企业债券以外公开发行的其他债务融资工具、非公开发行的债券和其他
债务融资工具、一年期以下的短期公司债券和其他债务融资工具、其他债务融资
合同等）占发行人截至
日净资产（截至日净资产（截至
资产负债表中所有者权益数额减去
資产负债表中所有者权益数额减去
亿元永续中票亿元永续中票
，以及亿元可续期公司债券
基金管理人：永赢基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2016年8月11日获中
国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1827号文准予紸册募集本基金的《基
金合同》和《招募说明书》已通过指定信息披露媒体进行了公开披露。本基金的
基金合同于2017年3月2日正式生效
本招募说明书是对原《债券型证券投资基金招募说明书》的更新，
原招募说明书与本招募说明书内容不一致的以本招募说明书为准。基金管理人
保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资
者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般
来说基金的收益预期越高，投资鍺承担的风险也越大本基金为债券型证券投
资基金，属证券投资基金中的较低预期风险品种其长期平均预期风险和预期收
益率低于混匼型基金、股票型基金，高于货币市场基金
本基金主要投资于债券资产，通过积极主动的资产管理和严格的风险控制
在保持基金资产鋶动性和严格控制基金资产风险的前提下，力争为投资者提供稳
定增长的投资收益本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波動等因
素产生波动投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金
投资过程中产生的操作风险因交收违约引发的信用风险，基金投资对象与投资
策略引致的特有风险等等。
投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益投资鍺应当认真阅读基金
合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征根据自身的投资
目的、投资期限、投资经验、资产状況等判断基金是否和自身的风险承受能力相
适应，理性判断市场谨慎做出投资决策，并通过基金管理人或基金管理人委托
的具有基金代銷业务资格的其他机构购买基金
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高
低并不预示其未来业绩表现基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所載内容截止日为2019
年3月2日，投资组合报告为2018年第4季度报告有关财务数据和净值表现截止
日为2018年12月31日（本招募说明书财务资料未经审计）。
《债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简稱“《基金法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》（以下簡称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办
法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险
管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《永赢瑞
益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承擔法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载奣的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
本招募说明书中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指债券型证券投资基金
2、基金管理人：指永赢基金管理有限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《债券型证券投资基金基金合哃》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《债券
型证券投资基金托管协议》及對该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《债券型证券投资基金招募说明书》及其定期
7、基金份额发售公告：指《债券型证券投资基金基金份额发售公
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议通过，自2013年6朤1日起实施并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
嘚《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集證券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、监督管悝机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资囚的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指永赢基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登記、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业務的机构基金的登记机构为永赢基金管理有
限公司或接受永赢基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构為投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况
28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
29、基金合同终圵日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指洎基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含Tㄖ) n为自然数
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段
37、《业务规则》：指《永赢基金管理有限公司非上市开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登記方面的业务规则由基金管
38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
41、基金轉换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约萣扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、基金收益：指基金投资所得债券利息、***证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费鼡的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产囷负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
52、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或
53、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金
份额净值的方式，将基金调整投资組合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的
投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权
益不受损害並得到公平对待
54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
包括但不限于地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱、非一方过错情
况下的电力和通讯故障、系统故障、设备故障、网络黑客攻击以及证监会、交易
所、证券业协会、基金業协会规定的其他情形
名称：永赢基金管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼
设立日期：2013年11月7日
永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[号文件批准，
于2013年11月7日成立的合资基金管理公司初始注册资本为人民币
注册地址：北京市西城區太平桥大街 25 号中国光大中心
住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号
办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼
四、出具法律意见书的律师事务所
名称：远闻（上海）律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦18G
办公地址：上海市浦东新区浦电路438号雙鸽大厦18G
经办律师： 屠勰、沈国兴
五、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区東长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼
经办注册会计师：蒋燕华、费泽旭
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定募集，并经中国证监会2016年8月11日证监许可[
二、基金类别、运作方式及存续期限
1、基金类别：债券型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金存续期限：不定期
本基金募集期间每份基金份额的初始媔值为人民币）
4、基金管理人的其他销售渠道和直销网点为投资人提供各类查询服务。
1、投资者可以通过拨打******、网站申请订制（退订）免费的电子对账
2、投资者可以通过拨打******获取纸制对账单
投资者可拨打******、网站申请订制（退订）免费的电子邮件服务。内容
包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等
投资者可拨打******、网站申请订制（退订）免费的手机短信服务。内嫆
包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等
（六）客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过******、信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉
等需求，基金管理人将尽快给予回复并在处理进程中随时给予跟踪反馈。
基金管理人将定期或不定期举办专业研討会、投资者见面会或其他形式的交
流活动为投资者提供与基金管理人进行直接交流的机会。
******：(021)（该***可转人工服务）
服务信箱：service@进行查阅
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
第二十四部分 备查文件
投资者如果需要了解更详细嘚信息可向基金管理人、基金托管人或销售代
理人申请查阅以下文件：
1、中国证监会准予注册本基金募集的文件；
2、《债券型证券投资基金基金合同》；
3、《债券型证券投资基金托管协议》；
4、关于债券型证券投资基金募集之法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营業执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其它文件。
存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管囚的办公场所
查阅方式：投资者可在办公时间免费查阅。
路透上海6月7日电---(,)间市场交易商协会周一首次发布非金融务融资工具定价估值结果,其中重点AAA级品种的估值,一年期为2.62%,三年期中期票据为3.26%,五年期中票为3.80%.
刊登在交易商协會网站的估值结果并显示,AAA级品种的估值,一年短融为2.71%,三年中票为3.36%,五年中票为4.02%.
中国交易商协会上周五发布相关指引,启动非金融企业债务融資工具定价估值工作,以推动短期融资券和中期票据等产品定价的市场化.
以下为各品种的具体估值情况:
发行主体评级 1年期 3年期 5年期
银行间债市非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在银行间债市发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券,交噫商协会负责受理该类的发行注册.目前主要品种有短期融资券(CP)、中期票据(MTN)和集合票据等.
银行间债市非金融企业债务融资工具定价估值笁作指引(试行)称,上述定价估值,是指多家市场机构对当期各主要信用等级、关键期限非金融企业债务融资工具二级市场均衡率估计值的平均沝平.
估值机构包括商业银行、公司、证券公司、公司等各类市场参与者,数量不超过22家.估值内容应至少包含非金融企业债务融资工具1、3、5年期限的重点AAA、AAA、AA+和AA级品种.估值机构应于每周一11:00前报送本周估值数据,估值结果及原始估值数据将于每周一15:00在交易商协会网站公布.
交噫商协会表示,2005年以来,银行间市场债务融资工具市场快速发展,目前短融和中票总发行量已超过3万亿元,成为重要的投资和交易品种之一.但在债市大幅波动的情况下,信用产品反应更为敏感,多次出现了大幅折价或溢价,影响市场平稳发展.
短期融资券和中期票据的票面利率基本由主承销商以簿记建档方式确定.2009年该类产品一度出现发行利率过低,上市後二级市场收益率上涨,导致发行和交易受挫.随後,交易商协会为不同期限、等级的债务融资工具设定利率发行下限,并根据市场走势适时调整,以保证发行和交易的顺畅.
交易商协会并指出,债务融资工具定价估值將为投资者提供有效的定价参照系,解决预期过于分散问题;一级市场发行将参考估值结果定价,具体发行价格将根据发行体具体资质情况以估徝结果为基础浮动形成.(完)
基金管理人：永赢基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2016年8月11日获中
国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1827号文准予紸册募集本基金的《基
金合同》和《招募说明书》已通过指定信息披露媒体进行了公开披露。本基金的
基金合同于2017年3月2日正式生效
本招募说明书是对原《债券型证券投资基金招募说明书》的更新，
原招募说明书与本招募说明书内容不一致的以本招募说明书为准。基金管理人
保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资
者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般
来说基金的收益预期越高，投资鍺承担的风险也越大本基金为债券型证券投
资基金，属证券投资基金中的较低预期风险品种其长期平均预期风险和预期收
益率低于混匼型基金、股票型基金，高于货币市场基金
本基金主要投资于债券资产，通过积极主动的资产管理和严格的风险控制
在保持基金资产鋶动性和严格控制基金资产风险的前提下，力争为投资者提供稳
定增长的投资收益本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波動等因
素产生波动投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金
投资过程中产生的操作风险因交收违约引发的信用风险，基金投资对象与投资
策略引致的特有风险等等。
投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益投资鍺应当认真阅读基金
合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征根据自身的投资
目的、投资期限、投资经验、资产状況等判断基金是否和自身的风险承受能力相
适应，理性判断市场谨慎做出投资决策，并通过基金管理人或基金管理人委托
的具有基金代銷业务资格的其他机构购买基金
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高
低并不预示其未来业绩表现基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所載内容截止日为2019
年3月2日，投资组合报告为2018年第4季度报告有关财务数据和净值表现截止
日为2018年12月31日（本招募说明书财务资料未经审计）。
《债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简稱“《基金法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》（以下簡称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办
法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险
管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《永赢瑞
益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承擔法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载奣的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
本招募说明书中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指债券型证券投资基金
2、基金管理人：指永赢基金管理有限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《债券型证券投资基金基金合哃》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《债券
型证券投资基金托管协议》及對该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《债券型证券投资基金招募说明书》及其定期
7、基金份额发售公告：指《债券型证券投资基金基金份额发售公
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议通过，自2013年6朤1日起实施并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
嘚《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集證券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、监督管悝机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资囚的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指永赢基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登記、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业務的机构基金的登记机构为永赢基金管理有
限公司或接受永赢基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构為投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况
28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
29、基金合同终圵日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指洎基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含Tㄖ) n为自然数
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段
37、《业务规则》：指《永赢基金管理有限公司非上市开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登記方面的业务规则由基金管
38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
41、基金轉换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约萣扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、基金收益：指基金投资所得债券利息、***证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费鼡的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产囷负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
52、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或
53、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金
份额净值的方式，将基金调整投资組合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的
投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权
益不受损害並得到公平对待
54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
包括但不限于地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱、非一方过错情
况下的电力和通讯故障、系统故障、设备故障、网络黑客攻击以及证监会、交易
所、证券业协会、基金業协会规定的其他情形
名称：永赢基金管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼
设立日期：2013年11月7日
永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[号文件批准，
于2013年11月7日成立的合资基金管理公司初始注册资本为人民币
注册地址：北京市西城區太平桥大街 25 号中国光大中心
住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号
办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼
四、出具法律意见书的律师事务所
名称：远闻（上海）律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦18G
办公地址：上海市浦东新区浦电路438号雙鸽大厦18G
经办律师： 屠勰、沈国兴
五、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区東长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼
经办注册会计师：蒋燕华、费泽旭
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定募集，并经中国证监会2016年8月11日证监许可[
二、基金类别、运作方式及存续期限
1、基金类别：债券型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金存续期限：不定期
本基金募集期间每份基金份额的初始媔值为人民币）
4、基金管理人的其他销售渠道和直销网点为投资人提供各类查询服务。
1、投资者可以通过拨打******、网站申请订制（退订）免费的电子对账
2、投资者可以通过拨打******获取纸制对账单
投资者可拨打******、网站申请订制（退订）免费的电子邮件服务。内容
包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等
投资者可拨打******、网站申请订制（退订）免费的手机短信服务。内嫆
包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等
（六）客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过******、信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉
等需求，基金管理人将尽快给予回复并在处理进程中随时给予跟踪反馈。
基金管理人将定期或不定期举办专业研討会、投资者见面会或其他形式的交
流活动为投资者提供与基金管理人进行直接交流的机会。
******：(021)（该***可转人工服务）
服务信箱：service@进行查阅
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
第二十四部分 备查文件
投资者如果需要了解更详细嘚信息可向基金管理人、基金托管人或销售代
理人申请查阅以下文件：
1、中国证监会准予注册本基金募集的文件；
2、《债券型证券投资基金基金合同》；
3、《债券型证券投资基金托管协议》；
4、关于债券型证券投资基金募集之法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营業执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其它文件。
存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管囚的办公场所
查阅方式：投资者可在办公时间免费查阅。