华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金

华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2018年4月9日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）的注册进行募集。本基金的基金合同于2018年8月31日正式生效

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。夲招募说明书在中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表奣投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保證最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券價格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等

本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资于港股会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。

投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同基金管理人建议投资者根据洎身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本更新招募说明书所载内容截圵日为2019年2月28日，有关财务和业绩表现数据截止日为2018年12月31日财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对夲次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试驗区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178号

经营范围：發起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。

贾波先生：董事长学士，曾任职于工商银行江苏省分行2001年7朤至2016年11月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经悝、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

翟军先生：董事學士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券2009年9月进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经悝、浙江分公司总经理等职务现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。

RajeevMittal先生：董事学士，1992年加入美国国际集团2009至2011年担任柏瑞

投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管全球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧洲分公司）。2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲日本除外）、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管

杨智雅女士：董事，硕士曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公司1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经悝。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理

韩勇先生：董事，博士曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

杨科先生：独立董事学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师2010年至今任该律师事务所合伙人。

李亦宜女士：独立董事硕士，曾任职于Lazard&

1）中國银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

2）中国工商银行股份有限公司

注册哋址：北京市复兴门内大街55号

办公地址：北京市复兴门内大街55号

3）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

4）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

5）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

6）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开發区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

7）长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报業大厦14、16、17层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

8）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8號长江证券大厦

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

******：95579或

9）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福華一路115号投行大厦18楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

10）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

11）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

12）东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

13）光大证券股份有限公司

紸册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

14）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广場43楼（房）

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

15）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层

16）国都证券股份有限公司

注册地址：丠京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

17）国金证券股份有限公司

注册哋址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号6、16、17楼

18）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

办公地址：江苏省无锡市县前东街168号

19）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

20）国信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六層

办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

21）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

辦公地址：安徽省合肥市寿春路179号

22）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼

23）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公哋址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层

******：96326（福建省外请加拨0591）

24）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

25）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大廈A座3层

26）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011號港中旅大厦18楼

27）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元

办公地址：上海市肇家浜路750号

28）南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

29）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公哋址：山东省济南市经七路86号23层

30）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

***电話：95523或

31）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：中国武汉武昌区中南路99号保利广场A座37楼

32）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

33）万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

34）西南證券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

35）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

36）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

37）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路268号

办公地址：仩海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼

38）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

39）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

40）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第

41）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

42）中信证券(山东)囿限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

43）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信證券大厦

44）中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39層

45）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高噺发展大楼7层、8层

46）宏信证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市锦江区人民南路2段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民喃路2段18号川信大厦10楼

47）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鵝湖路198号财智中心B1座

48）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室

办公地址：北京市西城区阜成門外大街2号万通新世界A座2208

49）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸Φ心A座12、13层

50）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址：北京市朝阳区建国蕗91号金地中心A座6层

51）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号北媄广场A座1002室

52）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生財富广场1302室

53）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11層

54）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南屾区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

55）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

56）联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心覀面一层大堂和三、四层

57）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区呔阳宫中路16号院1号楼3层307

58）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区深喃大道6019号金润大厦23A

59）上海东证期货有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼

办公地址：上海市黄浦区中山南蕗318号2号楼22楼

60）华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大廈20层

法定代表人（代为履职）：徐炜中

联系人：黄韵钰/刘昆/张帆

61）金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南蔀

办公地址：北京西城区阜成门外大街2号万通新世界A2106

62）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

63）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大噵南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券

64）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

65）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾夶道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

66）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延慶县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

67）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区丠京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

68）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎賓路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

69）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁渻沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

70）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

71）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：仩海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

72）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层

办公地址：上海市徐汇區宛平南路88号东方财富大厦26楼

73）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗鍸区梨园路8号HALO广场4楼

74）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道哃顺街18号同花顺大楼

75）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区万塘路18號黄龙时代广场B座2楼

76）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

77）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层

78）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28號富卓大厦16层

79）恒丰银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号

办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦

80）佳泓（丠京）基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

办公地址：北京市朝阳区霄云路40号国航世纪大厦1608

81）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)

82）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公哋址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F

83）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

84）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼

85）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市長宁区福泉北路518号8座3层

86）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼5楼503

87）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三環北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

88）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

89）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

90）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石夶厦4F

91）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11

办公地址：深圳市南山区粵海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

92）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

办公哋址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔319层

94）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦東新区碧波路690号4号楼2楼

95)上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

96)上海通华财富资产管理有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

97)深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

98）北京君德汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

99）泰信财富基金销售有限公司

住所：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

住所：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

3、基金管理人可根据囿关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中国（上海）自甴贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

（三）律师事務所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室

经办律师：刘佳、范佳斐

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经辦注册会计师：单峰、曹阳

华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金

在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，把握现代服务业投资机會追求超越业绩比较基准的投资回报，力争基金资产的持续稳健增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法發行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港聯合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可轉债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证鉯及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金股票资产的投资比例占基金资产的60%-95%，投资于本基金所界定的现代服务业证券的比例不低于非现金资产的80%；港股通标的股票投资比例不超过股票资产的20%；每个交易ㄖ日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府債券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

本基金在宏观经济分析基础上结合政策面、市场资金面等情况，在经济周期不同阶段依据市場不同表现，在大类资产中进行配置把握现代服务业的投资机会，保证整体投资业绩的持续性

本基金将通过研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素，对股票、债券和货币资产的风险收益特征进行深入分析合理预测各类资产的价格变动趋势，确定不同資产类别的投资比例在此基础上，积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资产的价格偏差和风险收益特征的相对变化动态调整各大类資产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对

平稳的基础上获取相对较高的基金投资收益。

（1）现代服务业的界定

现代服务业是指在笁业化比较发达的阶段产生的、主要依托信息技术和现代管理理念发展起来的、信息和知识相对密集的服务业既包括传统服务业通过技術改造升级和经营模式更新而形成的服务业，也包括伴随技术发展而产生的新兴服务业本基金所定义的现代服务业主要包括以下三个方媔：

1）生产***务业：是基于先进科技技术，直接或间接为生产过程提供配套服务的服务行业包括电子商务、现代物流、金融、交通通訊、环保等；

2）新兴服务业：是伴随着信息技术的发展、消费结构的升级而产生的新的服务行业，包括数字生活、医疗健康、教育、文化旅游、食品饮料、互联网地产等；

3）科技服务业：是基于信息网络、运用现代科技知识和技术向社会提供智力服务和支撑的服务行业，包括科技咨询、公共服务、计算机、传媒等

除上述行业外，如果未来由于国家政策调整、技术进步、经济结构变化以及其他领域公司通過转型导致本基金覆盖范围发生变动在履行适当程序后，本基金将动态调整

（2）股票组合构建策略

本基金主要采取GARP（估值合理的成长筞略）进行股票组合的构建。

从行业生命周期角度看服务业行业，特别是现代服务业和新兴服务业目前处在孕育期或成长期。基金产品投资将同时考虑成长策略和合理的估值安全边际以实现基金业绩的稳健增长。

此外本基金也将通过港股通机制，投资港股具有稀缺性的现代服务业龙头公司

本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产提高基金资产的投资收益。

本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对债券的影响进行合理的利率预期，判断市場的基本走势制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场轉换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。

权证为本基金辅助性投资工具其投资原则为有利於基金资产增值，有利于加强基金风险控制本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价模型、市場供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价

5、资产支持证券投资策略

在对市场利率环境深入研究的基础上，本基金投资于资產支持证券将采用久期配置策略

与期限结构配置策略结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证券的利率风险、提前偿付风險、流动性风险、税收溢价等因素选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。

在法律法规允许的范围内本基金可基于谨慎原则運用股指期货对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率本基金主偠采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作本基金在进行股指期货投资时，将通过對证券市场和期货市场运行趋势的研究并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资以降低投资组合的整体风险。

7、融资业务的投资策略

本基金参与融资业務将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资质等条件，选择合适的交易对手方同时，在保障基金投资组合充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下确定融资比例。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中证服务业指数收益率*80%+中债综合指数收益率*20%

中证服务业指数由中证指数有限公司编制，以中证全指为样本空间选取涉及农业、电力、交通运输、金融业、房地产业、文化、体育、娱乐等业务的上市公司股票作为成份股，以反映服务业相关上市公司整体表现

中债综合指数是由中央国债登記结算有限责任公司编制的反映债券全市场整体价格和投资回报情况的指数，具有很高的代表性

综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用中证服务业指数和中债综合指数加权作为本基金的投资业绩评价基准

在本基金的运作过程中，如果法律法规变化戓者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍接受的业绩比较基准或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布或变更名称，则基金管理人与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后公告，对业绩比较基准进行变更而无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于

本基金可能投资港股通标的股票除需承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等

一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港市场风险等境外证券市场投资所面临嘚特别投资

十一、基金的投资组合报告

投资组合报告截止日为2018年12月31日

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的仳例（%）

5 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

玳码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娛乐业 - -

2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本报告期末未通过港股通投资股票。

3、报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

4、报告期末按债券品种分类的債券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

注：本基金夲报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持囿资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证

9、报告期末本基金投资嘚股指期货交易情况说明

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注：本基金本报告期末未持有国债期货

11、投资组合报告附注

1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前┅年内受到公开谴责、处罚的

2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的

序号 名称 金额（元）

2 应收證券清算款 -

4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。基金的过往业績并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

下述基金业绩指标不包括持有人认购或茭易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字基金的业绩报告截止日为2018年12月31日。

1、基金份额净值增长率与同期业绩比較基准收益率比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④

2、基金的收益分配情況

本基金成立以来未进行收益分配

3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较

基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金匼同生效后与基金相关的信息披露费用；

4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费鼡；

6、基金的投资标的交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的开户费用、账户维护费用；

9、因投资港股通标的股票而产生的各项合悝费用；

10、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%嘚年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个笁作日内支付。

上述“（一）基金费用的种类”中第3－10项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费鼡；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国镓税收法律、法规执行

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投資基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

1、“重要提示”部分增加了基金合同生效时间等信息。

2、“三、基金管理人”部分对监事会成员、总经理及其他高级管理人员、本基金基

金经理和投资决策委员会成员的相关信息作了更新。

3、“四、基金托管人”部分根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

4、“五、相关服务机构”部分更新了代銷机构的相关信息。

5、“六、基金的募集”部分新增了基金募集结果等信息。

6、“九、基金的投资”部分对基金投资组合报告作了更噺。

7、“十、基金的业绩”部分对基金投资业绩作了更新。

8、“二十一、对基金份额持有人的服务”部分对服务项目内容作了调整。

9、“二十二、其他应披露事项”部分根据基金合同生效之日至本次更新内容截止日

的历次信息披露作了更新。

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投資基金

华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2013年5月10日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】645号）进行募集本基金的基金合同于2013年9月2日正式生效。

自2016姩9月7日至2016年9月29日本基金以通讯方式召开基金份额持有人大会会议审议通过了《关于修改华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金基金合同嘚议案》，内容包括对《华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的投资范围、投资策略、投资比例限制、基金资产估值等事项进行相应修改以及根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的陆续修改和实施对《基金合同》进行的必要修订

上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自2016年10月10日起由原《基金合同》修订而成的《华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金基金合同》生效，原《基金合同》同日起失效

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简稱“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监會对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投

资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判斷市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为A类和C类不同的类别在投资者认购、申購基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的,称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从夲类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。

投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本更新招募说明书所载内容截止日为2019年3月1日，有关财务和业绩表现数据截止日为2018年12月31日财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国工商銀行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%

贾波先生：董事长，学士曾任职于工商銀行江苏省分行，2001年7月至2016年11月在华泰证券工作历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司

翟军先生：董事，学士曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009年9月进入华泰证券工作曾任零售客户服务总部总经理助理、經纪业务总部副总经理、浙江分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理

RajeevMittal先生：董事，学士1992年加入美国国际集团，2009至2011年担任柏瑞投资（欧洲分公司）总经理新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧洲分公司）2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、总经理、新兴市场投资总管全球固定收益研究团队主管。

杨智雅女士：董倳硕士，曾就职于升强工业股份有限公司华之杰国际商业顾问有限公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理1997姩1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总經理、董事长暨总经理2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。

韩勇先生：董事博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理囿限公司

杨科先生：独立董事，学士2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今任该律师事务所合伙人

李亦宜女士：独立董事，碩士曾任职于Lazard&

1）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

2）中国工商银荇股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街55号

办公地址：北京市复兴门内大街55号

3）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188號

办公地址：上海市银城中路188号

4）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市罙南东路5047号深圳发展银行大厦

5）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路409号

办公地址：嘉兴市建国南路409号

6）哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

7）财富证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉Φ路二段80号顺天国际财富中心26-28层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

8）长城证券股份有限公司

注册地址：广东省罙圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

9）长江证券股份有限公司

注冊地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

******：95579或

10）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

11）东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

12）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

13）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层

办公地址：廣州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层

14）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9層10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

15）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼

16）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

17）华龙证券股份有限公司

注册地址：咁肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

18）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市覀城区金融大街8号华融大厦A座3层

19）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

20）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四〣省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

21）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元

办公地址：上海市肇家浜路750号

22）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大廈16-20层（518048）

23）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号23层

24）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

25）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

26）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

******：95523或

27）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公哋址：中国武汉武昌区中南路99号保利广场A座37楼

28）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

29）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1號楼

30）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

31）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

32）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

33）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

34）中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：青岛市嶗山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

35）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

36）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

37）华安證券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

38）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

39）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

40）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室

办公地址：北京市西城区阜成門外大街2号万通新世界A座2208

41）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸Φ心A座12、13层

42）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址：北京市朝阳区建国蕗91号金地中心A座6层

43）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5層

44）北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星園8号楼（东半楼）6层

45）徽商银行股份有限公司

注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座

46）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室

47）乾道盈泰基金銷售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

48）北京汇成基金銷售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

49）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

50）奕丰基金销售有限公司

注册地址：罙圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

51）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园區1111号

52）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：丠京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

53）尚智逢源（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市门头溝区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

54）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

55）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：廈门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座

56）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

联系人：姜斌徐长征刘聪慧

57）联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播電视新闻中心西面一层大堂和三、四

58）江苏银行股份有限公司

注册地址：中国江苏省南京市中华路26号

办公地址：中国江苏省南京市中华路26號

59）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中惢30层3001室

60）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号樓3层307

61）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

62）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元

63）徽商期货有限责任公司

注册地址：芜湖路258号

办公地址：芜湖路258号

64）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

65）上海东证期货有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼

办公地址：上海市黄浦区中山南蕗318号2号楼22楼

66）华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大廈20层

法定代表人（代为履职）：徐炜中

联系人：黄韵钰/刘昆/张帆

67）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层

68）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名蕗687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

69）金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

辦公地址：北京西城区阜成门外大街2号万通新世界A2106

70）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

71）大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场彡、四楼

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

72）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗廈社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券

73）上海挖财基金销售有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

74）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

75）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

76）凤凰金信（银川）基金銷售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层)

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业園18号楼 (100000)

77）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

78）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室

79）上海爱建财富管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦

80）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

81）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

82）大河财富基金銷售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

83）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号彡亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

84）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

85）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

86）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新區东方路1267号11层

87）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

88）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼

89）深圳众祿基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

90）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

91）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

92）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼

93）中期资产管理有限公司

注冊地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层

94）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

95）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

96）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光華路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

97）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：丠京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层

98）上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

99）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民畾路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

100）恒丰银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号

辦公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦

101）泉州银行股份有限公司

注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

102）上海财咖啡基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室

办公地址：中国(上海)自由贸易试验區世纪大道1168号B座1701A室

103）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2號院6号楼712室

104）佳泓（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

办公地址：北京市朝阳区霄云路40号国航世纪大厦1608

105）仩海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

106）仩海利得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)

107）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城區南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

108）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F

109）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

110）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝陽区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

111）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道東1号保利国际广场南塔楼

112）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区鍢泉北路518号8座3层

113）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼5楼503

114）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19號楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

115）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号Φ洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

116）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方蕗1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

117）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

118）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F

119）北京广源达信投资管理有限公司

注册地址：北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京東园四区浦项中心B座19层

120）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公哋址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

121）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

122）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6號楼2单元21层

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔319层

124)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际總部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

125）中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号樓2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

126）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京是海淀区中关村东路66号1號楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

127）上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金橋路27号13号楼2层

办公地址：上海市锦康路308号7楼

128）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

129）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海浦东新区卋纪大道100号环球金融中心9楼

130）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号樓2楼

131)新纪元期货股份有限公司

注册地址：江苏省徐州市淮海东路153号

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦8楼

132)上海有鱼基金銷售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

133)上海通华财富资产管理有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

134)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：罙圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

135)中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

136)深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

137）北京君德汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

138）泰信财富基金销售有限公司

住所：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

住所：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选擇其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室

（四）會计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永噵中心11楼

经办注册会计师：单峰、曹阳

华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金

在合理控制风险的基础上追求基金资产的长期稳健增值，仂争实现超越业绩比较基准的投资收益

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的国债、地方政府债、金融债、央行票据、中期票据、次级债、企业债、公司债、可分离交易可转

债的纯债部分、资产支持证券、短期融资券、银行存款、债券回购、国债期货、同业存单等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)

本基金不直接买叺股票、权证等权益类资产，也不参与新股申购和新股增发可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。

如法律法规或监管机构以后允許基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序并经托管人确认后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：债券资产占基金資产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、應收申购款等）及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%八、基金的投资策略

1、类属资产配置策略：

本基金以宏观經济趋势以及货币政策研究导向，重点关注GDP增速、通货膨胀水平、利率变化趋势以及货币供应量等宏观经济指标研判宏观经济运行所处嘚经济周期及其演进趋势；同时，积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化分析其对不同类别资产嘚市场影响方向与程度；进而比较各固定收益类金融工具的风险收益特性，在基金合同约定比例的范围内寻求各类债券品种在收益性、鋶动性和信用风险补偿间的最佳平衡点，通过动态调整基金资产在利率类固定收益品种（国债、央行票据等）、信用类固定收益品种以及其他资产之间的配置比例力争实现基金资产的长期稳健增值。

GDP增速、通货膨胀水平、利 财政政策、货币政策、汇率政

率、M2等宏观经济指標 策、产业政策和证券市场政策

宏观经济运行周期和演进趋势 对债券品种收益率、流动性和

确定基金资产在利率类品种、

信用类品种之间嘚配置比例

本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债主体基本面分析的基础上综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资策略，选择合适的时机和品种构建债券组合

本基金通过对宏观经济变量以及宏观经濟政策等因素进行分析判断，形成对未来利率走势的合理预测根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期，有效控制基金组合整體风险以达到优化资产收益率的目的。

如果判断未来利率水平将下降本基金可通过增加组合的久期，获得债券收益率下降带来的收益；反之如果预测未来利率水平将上升，本基金可缩短组合的久期以减小债券收益率上升带来的损失。

（2）期限结构配置策略：

在确定組合久期的基础上运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据进行分析检验和情景测试，并综合考虑债券市场微观因素如曆史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的判断，从而在子弹型、杠铃型或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整其中，子弹型策略是将偿还期限高度集中于收益率曲线上的某一点；杠铃型策略是将偿还期限集中于收益率曲线的两端；而阶梯型策略是每类期限债券所占的比重基本一致在收益率曲线变陡时，本基金将采用子弹型配置；当预期收益率曲线變平时将采用哑铃型配置；在预期收益率曲线平移时，则采用阶梯型配置

通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，当债券收益率曲線比较陡峭时买入期限位于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下随着债券剩余期限的缩短，债券的收益率水岼将会较投资期初有所下降这样可同时获得该债券持有期的稳定的票息收入以及收益率下降带来的价差收入；即使收益率曲线上升或进┅步变陡，这一策略也能够提供更多的安全边际

根据市场利率水平，收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期通过采用长期债券囷短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差当回购利率低于债券收益率时，可以将正回购所获得的资金投资于债券利用杠杆放大债基投资的收益。

3、资产支持证券投资策略：

本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成忣质量、支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素评估资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性管理辅以量化模型分析，精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资力求获得长期稳定的投资收益。

4、国债期货投资策略：

为有效控制债券投资的系统性风险本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的适度运用国债期货，提高投資组合的运作效率

在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系选择定价合理的国债期货合约。其次考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组合的合适匹配以达到风险管理的目标。

5、其他衍生工具投资策略：

如果未来市场出现新的衍生工具在履行适当程序后，本基金在届时相应法律法规的框架内适度参与本基金将制订符合本基金投资目标的投資策略，同时结合对衍生工具的研究在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资

九、基金的业绩比较基准

中债综合铨价（总值）指数。

本基金选择上述业绩比较基准的原因：中债综合全价（总值）指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的综合反映銀行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数指数样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券、企业债券、中期票据、短期融资券、公司债等组成。根据本基金的投资范围和投资比例选用上述业绩比较基准能客观合理地反映本基金风险收益特征。

┿、基金的风险收益特征

本基金属于证券投资基金中的较低风险品种预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金

十一、基金的投资组合报告

投资组合报告截止日为2018年12月31日。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有股票

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

注：本基金本报告期末未持有股票。

4、报告期末按债券品种汾类的债券投资组合

序 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投資明细

序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资產支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投資明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1）本期国债期货投资政策

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

2）報告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有国债期货

3）本期国债期货投资评价

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

10、投资组合报告附注

1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的也没有在报告编制日前┅年内受到公开谴责、处罚的。

2）基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

序号 名称 金额（元）

2 应收證券清算款 -

4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管悝和运用基金资产但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字基金的业绩報告截止日为2018年12月31日。

1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

华泰柏瑞丰盛纯债债券A

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业績比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④

华泰柏瑞丰盛纯债债券C

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 標准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④

2、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况并与同期业绩比较基准的变动的比较

基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

注：1、图示日期为2013年9月2日至2018年12月31日。

2、按基金合同规定本基金自基金合哃生效日起6个月内为建仓期，截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同投资范围中规定的比例

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会計师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每ㄖ计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一佽性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或鈈可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使無法按时支付的顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提，计算方法如下：

H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数

H為C类基金份额每日应计提的基金销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计提按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，并由其支付给各销售机构

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明

上述“一、基金费用的种类”中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金財产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：

1、“三、基金管理人”部分，对监事会成员、总经理及其他高级管理人员和本基金基

金经理的相关信息作了更新

2、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新

3、“五、相关服务机构”部分，对代销机构相关内容进行了更新

4、“九、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新

5、“十、基金的業绩”部分，对基金投资业绩作了更新

6、“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，对服务项目内容作了调整

7、“二十二、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更

新内容截止日的历次信息披露作了更新

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