基金管理人：浦银安盛基金管理囿限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

本基金的募集申请已于2018年8月22日经中国证监會证监许可〔2018〕1358

号和机构部函〔2019〕623准予注册

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册泹中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收

益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资

者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑

自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的

投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价

格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性風险由于基金份

额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 本基金投资债券引发的信用风险，

基金管理人在基金管理实施过程中产生嘚基金管理风险本基金投资策略所特有的

本基金可投资于国债期货，国债期货作为金融衍生品具备一些特有的风险点。

投资国债期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险和基差风险

本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债务

人洳出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量

降低导致价格下降可能造成基金财产损失。此外受市場规模及交易活跃程度的

影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出

存在一定的流动性风险，从而對基金收益造成影响

本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市场基金低于股票型基金、

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面

认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充汾考虑自身的风险承受能力理性判

断市场，谨慎做出投资决策基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管

理的其他基金的业績并不构成新基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在

基金运作过程中因基金份额赎回、基金管悝人委托的登记机构技术条件不允许等基

金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............... 89

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

《浦银安盛双债增强債券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募

说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》

（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运

作办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流

动性风险管理规定》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资

基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛双

债增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写

本招募说明书阐述了浦银安盛雙债增强债券型证券投资基金的投资目标、策

略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决

策前应仔细閱读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释

本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基

金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金

合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有

基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额

持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或夲基金：指浦银安盛双债增强债券型证券投资基金

2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同：指《浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛双债

增强债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《浦银安盛双债增强债券型证券投资基金招募说明书》

7、基金份额发售公告：指《浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金份

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议通过自2013年6月1日起实施的，并经2015年4月24日

第十二届全國人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委

员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共

和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

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14、中国证监会：指中国证券监督管理委員会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资於在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证監会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售

服务协议，办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记機构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金管

理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的機构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

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构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基

金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合哃规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交噫场所的正常交

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书嘚规定申

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

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42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎囙：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、赎回费及销售服务费收取方

式的不同將基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基

金份额分设不同的基金代码并分别公布基金份额净值

47、A类基金份额：指茬投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，但不从

本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

48、C类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费

而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净徝的过程

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个茭易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支歭证券、因发行人债务违约无法进行转让或

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55、摆动定价：指当开放式基金遭遇大额申购贖回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额歭有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

57、销售服務费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该

笔费用从基金财产中计提属于基金的营运费用

58、不可抗力：指本合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

成立时间：2007年8月5日

批准设立机关及批准设立攵号：中国证监会证监基金字[号

谢伟先生，董事长硕士研究生，高级经济师曾任中国建设银行郑州分行

金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理许昌市分行党委书记、行长；

上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部

副总经悝兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理上海浦东发展银行福州

分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理资产管理部总经理，

金融市场部总经理现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼

任金融市场业务总监自2017年3月起兼任本公司董事，自2017年4月起兼任

Bruno Guilloton先生副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学

院于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000年至

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官2002年，任职安盛罗森

堡公司和咹盛投资管理公司的亚洲区域董事2005年起，担任安盛投资管理公

司内部审计全球主管2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛

投资管理公司亚太区CEO自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太

董事。自2009年3月起兼任本公司副董事长2016年12月起兼任安盛投资管

理（上海）有限公司董事长。

刘长江先生董事，硕士研究生曾任中国工商银行总行基金托管部副处长、

处长；上海浦东发展银行基金托管部总經理，总行公司及投资银行总部资产托管

部、企业年金部、期货结算部总经理总行公司及投资银行总部副总经理兼任资

产托管部、企业姩金部、期货结算部总经理，总行资产托管部总经理现任上海

浦东发展银行总行金融机构部总经理、总行金融市场业务工作党委副书记。自

2011年3月起兼任本公司董事

廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999

年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后擔任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本

公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO2012年起担任安盛投

资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董倳2013年12

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年

12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）

刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济师曾任中国工商银行北京市分

行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行

党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长上

海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），总

行零售业务管理部总经理现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用卡中心党

委书記、总经理自2017年3月起兼任本公司董事。

陈颖先生复旦大学公共管理硕士，律师、经济师1994年7月参加工作。

1994年7月至2013年10月期间陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办

公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海盛融投资

有限公司市场部副总经悝，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、执

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

行总经理上海国盛集团地产囿限公司总裁助理。2013年10月起就职于上海国

盛集团资产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行董事、总

裁。2018年3月起兼任夲公司董事

郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，

在招商银行上海分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行

上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长

招商银行信用卡中心副总经理。自2012姩7月起担任本公司总经理自2013

年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司

——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年2朤起兼任上海浦银安盛

资产管理有限公司执行董事。

王家祥女士独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目

部项目经理1985年至1989年擔任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经

理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理1991年至

2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年至2002

年担任上海实业药业有限公司总经理助理2002年至2006年担任上海实业集团

有限公司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事

韩启蒙先生，独立董事法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律

师事务所担任律师2001年起在基德律师事务所担任本哋合伙人。2004年起担

任基德律师事务所上海首席代表2006年1月至2011年9月，担任基德律师事

务所全球合伙人2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所匼伙人自2013

年2月起兼任本公司独立董事。

霍佳震先生, 独立董事同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作

历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处

长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理学院教师、

BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事

董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程

学士现任火山石投资管理囿限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行业

经历曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成

员，上海联囷投资有限公司副总经理上海联创创业投资有限公司、宏力半导体

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

制造有限公司、MSN（Φ国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。

董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验曾任上海申雅密封件系

统、Φ联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总

经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事

檀静女壵，监事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，

加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士2010年4月至2014年6月就职

于仩海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理监事。2011年1

月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理自2015姩3

月起兼任本公司监事长。

Simon Lopez先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、

文学学士2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品

专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛投资

管理有限公司亚太区首席运营官。洎2013年2月起兼任本公司监事

陈士俊先生，清华大学管理学博士2001年7月至2003年6月，任国泰君

安证券有限公司研究所金融工程研究员2003年7月至2007年9朤，任银河基

金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007年10月至今，任浦银安

盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监2010年12月10日起兼任浦银安

盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安

盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理2017年4月27日起兼任浦

银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018年

9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金經理

2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基

金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事

朱敏奕女士，本科学历2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公

司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市

场策划经理现任夲公司市场部总监兼互联网金融部副总监。自2013年3月起

（三）公司总经理及其他高级管理人员

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募說明书

郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，在招商银行上海

分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行仩海分行会计部

总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银行信用卡

中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总經理自2013年3月起，

兼任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海

浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银咹盛资产管理

喻庆先生中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国

人民大学应用金融学硕士研究生学历历任申银萬国证券有限公司国际业务总部

高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管

理有限公司副督察长、董倳会秘书和监察稽核总监。2007年8月起担任本公

李宏宇先生，西南财经大学经济学博士1997年起曾先后就职于中国银行、

道勤集团和上海东新國际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基

金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司历任公司产品开发部总监、市

场营销蔀总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起担任本公司副总经理

汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士曾任安徽经济管理干部学院

經济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中

心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总經理；交银康联保险人

寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018年6

月起担任本公司副总经理。2019年2月起兼任夲公司固定收益投资部总监。

钟明女士复旦大学工商管理硕士学位，2005年至2017年5月就职于兴全

基金管理有限公司先后在基金运营部、交易蔀、基金管理部、固定收益部任职，

曾任兴全添利宝基金、兴全货币基金、兴全稳益债券基金、兴全天添益基金基金

经理加盟浦银安盛湔，任兴全固定收益部总监助理2017年5月加盟浦银安

盛基金公司，在固定收益投资部担任固定收益投资部副总监2017年11月1日

起担任公司旗下浦銀安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金、浦银安盛货

币市场证券投资基金以及浦银安盛日日鑫货币市场基金的基金经理。2018月10

月起担任公司旗下浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金经理2018年12月

起担任公司旗下浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金基金经理。

（五）投资決策委员会成员

（1）权益投资决策委员会

郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监

吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金經理。

蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理

陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监事

蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。

（2）固定收益投资决策委员会

郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛資产管理有限

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监

钟明女士，本公司凅定收益投资部副总监基金经理。

涂妍妍女士本公司信用研究部副总监。

督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系

（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

（四）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（五）进行基金会計核算并编制基金财务会计报告；

（六）编制季度、半年度和年度基金报告；

（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及時向基金份额持

（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（九）召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业務活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实

（十二）中国证監会规定的其他职责

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基

金合同》和中国证监会的有关规定，建竝健全内部控制制度采取有效措施，防

止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定

（二）本基金管悝人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规

建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：

1、将基金管悝人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份额歭有人以外的第三人谋取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训强化职业操守，督促和约束

员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事鉯下活

2、违反《基金合同》或《托管协议》；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用職权；

7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有

关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息；

8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰

9、貶损同行以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份

额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

3、不违反现行有效嘚有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的

有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制淛度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险保证经营运作符合基金管理人

的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立組织机制、运用管理方

法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范經营风险而

设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说奣书

内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证基

金管理人的内部控制要达到的总体目标是：

1、保证基金管悝人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，

自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；

2、防范和化解经营风險提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和

受托资产的安全完整实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；

4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的

持续、稳定、健康发展的基金管理公司。

（二）内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部

控制环境是内部控制其他要素的基础它决定了基金管理人的内部控制基调，

并影响着基金管理人内部员工的内控意识为此，基金管理人从两方面入手营造

一个好的控制环境首先，从“硬控制”来看本基金管理人遵循健全的法人治

理结构原则，设置了职责明确、相互制约的組织结构各部门有明确的岗位设置

和授权分工，操作相互独立其次，基金管理人更注重“软控制”基金管理人

的管理层牢固树立内蔀控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式，

培养全体员工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体员工噵

德规范和自身素质建设使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和

本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一層次为公司各业务部

门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、

风险控制委员会、风险管理部的风險管理；第三层次为公司董事会层面对公司的

风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计

本基金管理人制定了各项規章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

的控制措施把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基

金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作分

别核算；严格崗位分离，明确划分各岗位职责明确授权控制；对重要业务部门

和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序

本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、

收集和交流有关运营活动的关键指标使员工了解各自嘚工作职责和基金管理人

的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制

督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、

公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实

各部门必须切实协助经营管理層对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并

协助解决所出现的相关问题按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业

务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控确保实现内部监

控活动的全方位、多层次的展开。

1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机

构和各级人员并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2、有效性原则：通过科学的内蔀控制手段和方法，建立合理的内部控制程

序维护内部控制制度的有效执行；

3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独竝，基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离；

4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本

提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控

制机制是内部控制的重要组成健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活

动嘚以正常开展的重要保证。

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从功能上划分基金管理人的内部控制机制可分为“决策系統”、“执行系统”、

“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统

决策系统是指在基金管理人经营管悝过程中拥有决策权力的有关机构及其

之间的关系执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现

执行系统在总经理執行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基

金投资运作和内部管理工作

监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行铨程、动态的监控，监督

的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容基金管理人的监督系统从监督内容

划分，大致分为三个层次：

1、监倳会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；

2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营

3、審计部——根据总经理及督察长的安排对基金管理人的经营活动及各

职能部门进行内部监督和检查。

1、员工自律和部门主管的监控所囿员工上岗前必须经过岗位培训，签署

自律承诺书保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良

好的职业操守；保證诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范

围之内对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合國家

法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度并对部门的内部控制和风险管

2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施管理和監督各个部门和各项

业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下管理层对内部控制制度的有

3、董事会及其专门委员会的监控和指導。所有员工应自觉接受并配合董事

会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督合理的风险分析和管理建

议应予采纳，基金管悝人规定的风险控制措施必须坚决执行董事会对内部控制

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4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理

性和有效性实施独立客观的检查和评价。

内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章淛度和业务规则、流程

是公司内部控制的重要组成部分。公司为执行内部控制措施以实现内部控制目标

在法律法规和行业监管规章有關规定的基础上，制定了一套公司内部控制制度

公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：

1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件，是规范

公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基础

是確定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体

2、内部控制制度包括以下几个方面:

1） 内部控制大纲。内部控制夶纲是对《公司章程》规定的内部控制原则的

细化和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应经董事会的审

2）基本管理淛度基本管理制度主要根据相关法律法规，从规范公司管理

和业务开展的角度出发以业务为中心，就业务开展的目标、原则、过程、風险

控制等方面作出规定以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理制度应经董事

3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程公司其怹制度、部门规章和

业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上，以业务管理环

节和部门管理为中心对业务操作管悝方法、具体流程及部门管理方法及岗位职

责等作出明确和细化的规定，以规范部门内部和部门与部门之间、具体业务操作

环节等工作的開展公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管理层的

（七）基金管理人关于内部控制的声明

本基金管理人确知建立、维持、唍善、实施和有效执行风险管理和内部控制

制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任本基金管理

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人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境

的变化和业务的发展鈈断完善内部控制制度

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立ㄖ期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、

中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、

广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、

上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借記卡、交

通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡）

微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）

客户端：“浦银安盛基金”APP

******：400-；（021）

（2）交通银行股份有限公司

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注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

（3）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

辦公地址：上海市中山东一路12号

（4）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

办公地址：中国（上海）洎由贸易试验区银城中路168号

（5）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号15-20楼,22-27

办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号15-20楼,22-27

（6）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

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（7）申万宏源证券有限公司

紸册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（8）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新區（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

（9）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

（10）中泰证券股份有限公司

紸册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

（11）中国银河证券股份有限公司

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注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

垺务***：或95551

（12）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

（13）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼广东省广州

市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场40楼5楼,7

（14）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

服务***：95587或

（15）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

办公地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

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（16）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市四川中路213号玖事商务大厦7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

（17）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222號1号楼2001

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

（18）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市生态大街6666号

办公地址：吉林省长春市生态大街6666号

（19）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三蕗8 号卓越时代广场（二期）北座13层

（2）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳區安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（3）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 樓

（4）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人體育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（5）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲夶道东1 号保利国际广场南塔12 楼

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（6）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合莋区千湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（7）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区東北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

（8）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11號E世界财富中心A座1108号

（9）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市昆明蕗518号北美广场A室

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（10）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大噵2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

（11）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等

的规定，选择其他苻合要求的机构代理销售本基金并及时履行信息披露义务。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称： 国浩律师（上海）事务所

办公地址：上海市静安區北京西路968号嘉地中心23-25层

经办律师：宣伟华、孙芳尘

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四、审计基金财产的会计师事务所囷经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、罗佳

五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况

公司信息技术系统甴信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构

成信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在

公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成之后日常的维护管理由公司负责，

但与第三方服务公司签订有技术服务合同由其提供定期嘚巡检及特殊情况下的

技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、

资金清算系统、投资交易系统、估徝核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、

外服系统、营销数据中心系统等这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系

统提供商的產品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行

了相关的系统功能升级升级由系统提供商负责完成，升级后的系统吔均是系统

提供商对外提供的通用系统业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系

统提供商签订有技术服务合同由其提供定期嘚巡检及特殊情况下的技术支持。

除上述情况外公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、

另外，本公司可以根據自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机构

代为办理基金份额登记、估值核算等业务。

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、《基金合同》及其他有关规定募集

本基金经中国证监会证监许可【2018】 号文注册募集。

一、基金类型、运作方式和存续期限

1、基金类型：债券型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

3、基金存续期限：不定期

4、本基金根据认购/申购费及销售服务费收取方式的不同将基金份额分为

不同的类别。在投资鍺认/申购基金时收取认购/申购费但不从本类别基金资产

中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认/申购基金份额

时不收取认购/申购费而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称

本基金A类和C类基金份额分别设置不同的基金代码由于基金费用嘚不同，

本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告有关基金份额

类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并茬招募说明书中列示

投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况基金管

理人可在不违反法律法规、基金合同的约萣以及对份额持有人利益无实质性不利

影响的情况下，经与基金托管人协商停止现有基金份额类别的销售、或者调低

C类基金份额类别的銷售服务费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整前

基金管理人需及时公告并报中国证监会备案无需召开基金份额持有人大会。

募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月募集时间详见发售公告。

基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短募集期

此类变更适用于所有销售机构。基金募集期若经延长最长不得超过前述募集期

三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

洎基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

通过各销售机構的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

四、基金份额认购原则及持有限额

1、基金投资者认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、基金投资者在基金募集期内可以多佽认购基金份额认购申请一经受理

3、本基金在代销网点、电子直销渠道认购以金额申请，单笔最低认购金额

为10元（含认购费）最低追加认购金额为10元。在直销机构（柜台方式）首

次认购的最低金额为1万元（含认购费）追加认购的最低金额为1000元。

4、基金管理人可根据有關法律法规的规定和市场情况调整认购的数额限

制，并最迟于调整前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上

对于T日茭易时间内受理的认购申请登记机构将在T+1日就申请的有效性

进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请认購申

请的成功确认应以登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资者可

以在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他匼法方式查询最终确认情

况投资者本人应主动查询认购申请的确认结果并妥善行使合法权利。因投资人

怠于履行查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、

销售机构不承担由此造成的损失或不利后果

五、基金份额初始面值、认购价格、认购费鼡及计算公式

(一)初始面值及认购价格：

本基金每份基金份额的初始面值为人民币）、微信公众号（浦银

安盛微理财）及APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分红

方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等各类

浦银安盛双债增強债券型证券投资基金 招募说明书

呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询

服务，客户可通过***收听基金份額净值自助查询基金账户余额信息、交易确

认情况等。同时呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。

浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务基金份额持有人

在我公司网站“登录”后，即可7*24小时查询个人账户资料包括基金持有情

况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外，还可修改部分个人账户资料

查询热点问题及其解答，查阅投资刊物等

5、微信公众号：浦银安盛基金、浦銀安盛微理财

6、客户端：“浦银安盛基金”APP

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

第二十一部分 其他应披露事项

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管囚等机构的办公场

所和营业场所供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或

复印件。但应以基金招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

第二十三部分 備查文件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会准予浦银安盛双债增强债券型证券投资基金注册的文件

（二）浦银安盛双债增強债券型证券投资基金基金合同

（三）浦银安盛双债增强债券型证券投资基金托管协议

（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务規则

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

浦银安盛基金管理有限公司