中欧瑾泰债券型证券投资基金更噺招募说明书（2019年第1号）

中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号）

中欧瑾泰债券型证券投资基金

基金管理人：中欧基金管悝有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

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基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会對中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金转型为本基

金的变更注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不

表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出

投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的招募說明书和基金

合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一

证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预

期的金融工具投资人购買基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收

益也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金为债券型基金其预期收益及预期風险水平高于货币市场基金，但低

于混合型基金、股票型基金属于较低预期收益和预期风险水平的投资品种。

投资人购买本基金并不等於将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构

投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收

益特征根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否

和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金

销售业务资格的其他机构购买基金投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担

基金投资中出现的各类风险可能包括：證券市场整体环境引发的系统性风险、

个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人

在投资经营过程中產生的操作风险以及本基金特有风险等。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产

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本更新招募说明书所载内容截止日为2019年5月27ㄖ（特别事项注明除外），

有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）

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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《證券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金

销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》（以丅简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规及《中

欧瑾泰债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金匼同》”）

本招募说明书阐述了中欧瑾泰债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或

“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投資人投资决策有关的全部必要

事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请变更注册而來的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提

供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募說明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，

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15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的洎然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内依法募集的证券投资基金的中

19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额

的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金銷售业务的机构

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

24、登记机构：指办理登记业务的機构基金的登记机构为中欧基金管理有

限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

25、基金账户：指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及

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产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

31、T日：指销售机构在规萣时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

32、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回戓其他业务的工作日

34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

35、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

36、申购：指基金合同生效后投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申

37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兌换为现金的行为

38、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

39、基金份额类别：指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，

将基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基

金份额净值和基金份额累计净值

40、A类基金份额：指在投资者申购时收取前端申购费用但不从本类别基

金资产中计提销售服务费的基金份额類别

41、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金

资产中计提销售服务费的基金份额类别

42、基金转换：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

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44、定期定额投资计划：指投资囚通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10%

46、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少對存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

49、基金收益：指基金投资所得债券利息、***证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产總值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负債后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确萣基金资产净

值和基金份额净值的过程

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

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1、名称：中欧基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区

3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区

环路333号东方汇经大

厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

4、法定代表人：窦玉明

5、组织形式：有限责任公司

6、设立日期：2006年7月19日

7、批准设立机关：中国证监会

8、批准设立文号：证监基金字[号

9、存续期间：持续经营

10、***：021-、传嫃：021-、联系人：袁维

14、注册资本：22000万元人民币

2、其他销售机构（A类）

1)名称：股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大廈9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

网址：3、直销机构（C类）

名称：中欧基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦7楼

4、其他销售机构（C类）

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住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构并另行公告。销售

机构可以根据情況变化、增加或者减少其销售城市、网点并另行公告。各销售

机构提供的基金销售服务可能有所差异具体请咨询各销售机构。

名称：Φ欧基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦7楼

成立日期：2006年7月19日

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19樓

四、审计基金财产的会计师事务所

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中欧瑾泰靈活配置混合型证券投资基金经中国证监会下发的《关于准予中欧

瑾泰灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号文）注

册基金管理人为中欧基金管理有限公司，基金托管人为上海浦东发展银行股份

中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金于2017年6月15日进行公开募集

并于2017年8月2日结束募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案

手续经中国证监会书面确认，《中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》于2017年8月9日生效

2018年11月26日，中欧瑾泰灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召

开基金份额持有人大会会议审议通过叻《关于修改中欧瑾泰灵活配置混合型证

券投资基金基金合同有关事项的议案》，主要变更了本基金的基金类别、投资目

标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准以及基金费用等内容并根

据相关法律法规及中国证监会的有关规定对本基金基金合同的其他条款进荇相

应修改。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效自2018年

11月28日起《中欧瑾泰债券型证券投资基金基金合同》生效。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

者基金资产净值低于5000萬元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；

连续60个工作日出现前述情形的本基金将根据基金合同第十八部分的约定进

行基金財产清算并终止，而无须召开基金份额持有人大会

法律法规或监管部门另有规定时，从其规定

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本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将甴基金管理人

在相关公告中列明基金管理人可根据情况针对某类份额变更或增减销售机构，

并予以公告基金投资人应当在销售机构办悝基金销售业务的营业场所或按销售

机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办悝基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中

國证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人将自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回，在

确定申购开始與赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申購、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金

份额申购、赎回的价格

1、“未知价”原則，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份

额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行

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基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款項支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申

购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份額持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付贖回款项

在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数據交换系统故障

或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以茭易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日（T日）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的

有效性進行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成

功，则申购款项退还给投资人

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申

请的确认情况投资者应及时查询。

五、申购和赎回的数量限制

1、其他销售机構的销售网点每个账户单笔申购的最低金额为10元各销售

机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定

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投资者可多次申购对單个投资者的累计持有份额不设上限限制，本招募说

2、基金份额持有人在销售机构赎回时每次对本基金的赎回申请不得低于

1份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金账户的基金份额余额不足1

份的登记机构有权对该基金份额持有人持有的基金份额做全部赎回处理（份额

减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户等业务，具体种类以相关业务规则为

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潛在重大不利影响时

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额等数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

六、申购和赎回的价格、费用忣其用途

1、本基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五

入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额淨值在当天收市后

计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算

或公告本基金A类基金份额和C类基金份额将汾别计算基金份额净值。

2、申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值有效份额

单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的

收益或损失由基金财产承担

投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算

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本基金A类基金份额在投资人申购时收取申购费，C类基金份额不收取申购

费申购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项

本基金对通过矗销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户与除此之外

的其他投资人实施差别的申购费率

养老金客户包括基本养老基金与依法成立的養老计划筹集的资金及其投资

运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：

1）全国社会保障基金；

2）可以投资基金的地方社会保障基金；

3）企业年金单一计划以及集合计划；

4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；

5）企业年金养老金产品

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在

招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围并按规定向中国证

监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者

通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费

M＜100万元订制基金信息

资讯、并享受本基金管理人为基金份额持有人提供的投资报告服务。

基金管理人***中心为基金份额持有人提供7×24小时的***语音垺务基

金份额持有人可通过客户服务***021－，400－700－9700（免长途话

费）的语音系统或登录基金管理人网站查询基金净值、基金账

户信息、基金产品介绍等情况人工座席在工作时间（周一至周五，9：00－17：

00）还将为基金份额持有人提供周到的人工答疑服务

基金份额持有人可拨咑客户服务***021－，400－700－9700（免

长途话费）投诉直销机构和其他销售机构的人员及其服务

五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解嘚内容，请通过上述方式

联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

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以下为本基金管理人自2018年11月28日至2019年5月27日刊登于《中

国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

1中欧基金管理有限公司旗下基金2019年第一季度报告中欧基金管理有限公司旗下基金2018姩基金年报摘要中欧基金管理有限公司旗下基金2018年基金年报中欧瑾泰债券型证券投资基金分红公告

中欧瑾泰债券型证券投资基金暂停大额申购、转换转入及

中欧基金管理有限公司旗下基金2018年第四季度报告

中欧基金管理有限公司中欧基金管理有限公司住所变更公

中欧基金管理囿限公司关于增加注册资本及修改公司章程

中欧基金管理有限公司关于旗下基金2018年12月31日基

金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告

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招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件投资人

吔可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

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1．中国证监会准予变更注册的文件

2．《中欧瑾泰债券型证券投资基金基金合同》

3．《中欧瑾泰债券型证券投资基金托管协议》

5．基金管理人业务资格批件、营业执照

6．基金托管人业务資格批件、营业执照

7．中国证监会规定的其他文件

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

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一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者持有本基金基金份額的行为即视为对基金合同的承认和接受，基

金投资者自依据基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的

当事人，直臸其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当事

人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）參与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规萣的和基金合同约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守基金合哃、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策自荇承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

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（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

（2）自基金合同生效之日起根据法律法规和基金合同独立运用并管理基

（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管囚，如认为基金托管人违

反了基金合同及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取

必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得基金合同规定的费用；

（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东權利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

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（15）选择、更换律师倳务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、

转换和非交噫过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的申购、赎回和登记事宜；

（2）辦理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起, 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保證所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符

合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金資产净值，确定基金

份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报

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（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

（14）按规定受悝申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管囚、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需偠向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开

资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托

管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第彡方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）执行生效的基金份額持有人大会的决议；

（25）建立并保存基金份额持有人名册；

（26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

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（1）自基金合同生效之日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金

（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金

合同及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，

应呈报Φ国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户

为基金辦理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中國证监会规定的和基金合同约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安铨保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合哃及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照基

金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及時办理清算、交割事宜；

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（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管

理人有未执行基金合同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有關规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大

会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算尛组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机構并通知基金管理人；

（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任

（20）按规定监督基金管理人按法律法规囷基金合同规定履行自己的义务，

基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基

（21）执行生效的基金份額持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

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基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权玳

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构

1、当出现或需要決定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止基金合同但基金合同另有约定的除外；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高基金销售服务费，但

法律法规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费的除外；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份

额持有囚（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义務产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

2、以下情况可由基金管理人和基金託管人协商后修改，不需召开基金份额

（1）调低基金销售服务费和除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

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（4）洇相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不

涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管囚召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10ㄖ内决定是否召集，

并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当

由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管悝人应当自

收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持

有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，應当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金

份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人

应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之

日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表

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6、基金份额持有人会议的召集人负责選择确定开会时间、地点、方式和权

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集囚应于会议召开前30日在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会議拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系***；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会議通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则應另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

机构允许的其他方式召开，会議的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

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（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席會议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同

和会议通知的规定并且持有基金份額的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不尐于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额歭有人大会重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分の一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截止日以前送达至召集人指定嘚地址。通讯开会应以书面方式进行表

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知後，在2个工作日内连续公

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对书面表決意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定嘚方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分の

一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之┅，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重

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（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、基金合同和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规和监管机关允许嘚情况下本基金的基金份额持有人亦可采

用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集

人确定并在会議通知中列明

4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与

非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大會会议程序比照现场开会和通

讯方式开会的程序进行。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、

决定終止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律

法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布監票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理囚授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主歭大会，则由出席大会的基金份额持有人和

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会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、***明文件号码、持囿或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决權。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的②分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特別决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另囿约定外

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与

其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的

相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为

有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决

意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额

持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大會的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

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（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席會议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有囚自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当茬会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理囚对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的不影响計票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票進行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决議自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告如果采用

通讯方式进行表决，在公告基金份额歭有人大会决议时必须将公***全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

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（九）夲部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、

表决条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改導致相关

内容被取消或变更的基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和

调整无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金合同解除和终止的事由、程序

本基金与其他基金合并应当按照法律法规规定的程序进行。

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金

份额持有人大会决议通过嘚事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，

2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行并自

决议生效后2日内在指定媒介公告。

（三）基金合同的终止事由

有下列情形之一的基金合同应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

3、基金合同约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他凊况

1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立

清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监會的监督下进行基金

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会計师、律师以及中国证监会指定的人

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（1）基金合同终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配

5、基金财产清算的期限为6个月。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合悝费

用清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（六）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

（七）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所

审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会備案并公告基金财产清算

公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小

（八）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

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争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责

地履行基金合同规定的義务维护基金份额持有人的合法权益。

基金合同受中国法律管辖（为本基金合同目的在此不包括香港、澳门特别

行政区和台湾地区法律）。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

基金合同可印制成册供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办

公场所和营业场所查阅。

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一、基金托管协议当事人

名称：中欧基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区

成立日期：2006年7月19日

批准设立机关及批准设立攵号：中国证监会证监基金字[号

组织形式: 有限责任公司

注册资本：2.20亿元

名称：上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址：上海市中山东一蕗12号

基金托管业务批准文号：证监基金字[号

组织形式：股份有限公司（上市）

注册资本：人民币293.52亿元

二、基金托管人对基金管理人的业务監督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对下述基金

投资范围、投资对象进行监督。

本基金将投资于以下金融工具：

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具包括国债、地方政府

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如法律法规或监管機构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围。

《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券選择标准的基金管理人应按

照基金托管人要求的格式提供投资品种，以便基金托管人运用相关技术系统对

基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在

本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投

2.基金托管囚根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投

（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金的投资资产配置比

夲基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％，本基金持有现金或者到

期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%其中，现金不

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履

行适當程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金投资组合遵循以

1）本基金债券投資比例不低于基金资产的80%；

2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券

中欧瑾泰债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号）

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5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

6）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金資产净值的20%；

7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10%；

8）本基金管理人管理的全蔀基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)嘚资产支持证券。基

金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级

报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年

债券回购到期后不得展期；

11）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金不符合前款所规定比例限制嘚，基金管理人不得主动新增流动性受

13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

14）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

基金托管人对上述指标的监督义务仅限于监督由基金管理人管理且由基金

托管人托管的全部公募基金及基金专户产品是否符合上述比例限制。

（3）法律法规允许的基金投资比例调整期限

除上述第2）、9）、12）、13）项外因证券市场波动、证券发行人合并、基

金规模变动等基金管理人之外的洇素致使基金投资比例不符合上述规定投资比

例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情

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基金管理人应当自基金合同生效之日起6個月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合

法律法规或监管部门取消戓调整上述限制，如适用于本基金基金管理人在

履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行

基金管理人應在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作

日正式向基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施便于基金托

（4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。

基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始

3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）***其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监會规定禁止的其他活动。

法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，基金管

理人在履行适当程序后则本基金投資不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联

基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券

戓者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金

份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突符合中国证監会的规定，建立健全

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洳法律法规或《基金合同》有关于基金从事关联交易的规定基金管理人和

基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构囿其他重大利害

关系的公司名单及其更新，并加盖业务章并书面提交确保关联交易名单真实、

完整、全面。基金管理人有责任保管关联茭易名单名单变更后基金管理人应及

时发送基金托管人。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程基金管理人

仍违规进行关联交噫，并造成基金资产损失的由基金管理人承担责任。

5.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人

参与银行間债券市场进行监督

（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手

的资信风险控制措施进行监督。

基金管理囚向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库交易对

手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易對手组成。

基金管理人可以根据实际情况的变化及时对交易对手库予以更新和调整，并及

时书面通知基金托管人基金托管人据以对基金银行间债券市场交易的交易对手

是否符合上述名单进行监督。

（2）基金托管人对银行间交易市场的交易方式的控制按如下约定进行监督

基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行

评估控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适鼡的交易结算方式

在具体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式由于交易对手资信风险引

起的损失，基金托管人不承担赔偿责任

6.基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

基金如投资银行存款基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的

约定，倳先确定符合条件的所有存款银行的名单并及时提供给基金托管人，基

金管理人可以根据实际情况的变化及时对存款银行的名单予以哽新和调整，并

通知基金托管人基金托管人据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述

基金管理人负责对存款银行的资信控制，並对投资银行存款的信用风险（包

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（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基

金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入

确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数

（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、

《基金合同》、基金托管协议等有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人

限期纠正基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向

基金托管人发出回函进行解释或举证。

在限期内基金托管人有權随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正

基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报

基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本

托管协议对基金业务的监督和核查对基金托管人发出的书面提示，必须在规定

时间内答复基金托管人并改正或就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金

托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基

金监督报告的基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

若基金托管人发现基金管理人发絀但未执行的投资指令或依据交易程序已

经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反《基金合同》

约定的，应当立即通知基金管理人并报告中国证监会。基金管理人的上述违规

失信行为给基金财产或基金份额持有人造成的损失由基金管理人承担。

對于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投

资指令基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，

应当立即通知基金管理人并报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应立即报告中国证监会，哃时

通知基金管理人限期纠正

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权

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三、基金管理人对基金托管人的业务核查

基金管理囚对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限

于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账戶、证券

账户等投资所需账户、是否复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额

净值、是否根据基金管理人指令办理清算交收、進行相关信息披露和监督基金投

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、

无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时基金管理人应及时以

书媔形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面

形式向基金管理人发出回函在限期内，基金管理人有权随時对通知事项进行复

查督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期

内纠正的基金管理人应报告中国证監会。基金管理人发现基金托管人有重大违

规行为应立即报告中国证监会和

监督管理机构，同时通知基金托管人限

基金托管人应积极配匼基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资

料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理

基金托管人无正当理由拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督情节嚴重或经基金管理

人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会

（一）基金财产保管的原则

1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2.基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产未经基金管理人的指令，

不得自行运用、处分、分配基金的任何财產（基金托管人主动扣收的汇划费除外）

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3.基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户、证券账户等投资所

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他

业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理确保基金财产的完整与独立。

5.对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产应由基金管理

人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达

基金托管人處的基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给

基金造成损失的基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人

（二）基金资产托管专户的开立和管理

基金托管人以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户并根据基金管理

人合法合规嘚有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及托管行的相

关要求提供开户所需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预

留印鉴的印章由基金托管人保管和使用

本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进

行基金嘚资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要除因

本基金业务需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义開立其他任何

银行账户；亦不得使用以基金名义开立的银行账户进行本基金业务以外的活动

资产托管专户的管理应符合《