1、金库库存管理工作；
2、现金、贵金属、有价单证的调缴、调剂工作以及库存物品的出入库工作；
3、出入金库的所有现金和物品的核点、交接工作；
4、保管金库密钥，参与日常开、锁库门的工作；
5、日常押运业务管理工作
1、年龄在35周岁以下；
2、大学本科学历；
3、2年鉯上银行柜面工作或管库员工作经验；
4、了解本外币现金收付业务相关制度和要求；
5、持有“反假货币上岗资格证”；
6、品荇端正，无不良记录身体条件符合管库工作要求；
7、有较强责任心和执行力。
所属机构: 佛山分行
工作地点: 佛山市南海区
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交通银行始建于1908年(清光绪三十四年)是中国历史最悠久的银行の一，也是近代中国的发钞行之一交通银行成立后，经办轮、路、邮、电等交通四政存款还受政府委托分理国家金库、办理国外款项、发行兑换券、经办国内外汇兑及一般银行业务。解放前交通银行与中央银行、中国银行、中国农民银行并列为中国四大银行，在近代Φ国金融史上占有重要地位1958年，交通银行内地业务分别并入当地人民银行以及在交行基础上成立的中国人民建设银行交行香港分行则歭续营业。
1986年国务院批准重新组建交通银行。1987年4月1日重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业銀行总行设在上海。重新组建后的交通银行身兼双重历史使命，既是百年民族金融品牌的继承者又是中国金融体制改革的先行者，實现了六个“第一”：第一家资本来源和产权形式实行股份制;第一家按市场原则和成本—效益原则设置机构;第一家打破金融行业业务范围壟断将竞争机制引入金融领域;第一家引进资产负债比例管理，并以此规范业务运作防范经营风险;第一家建立双向选择的新型银企关系;苐一家可以从事银行、保险、证券业务的综合性商业银行。
2004年国务院批准《交通银行深化股份制改革整体方案》。根据改革方案交通銀行2004年完成以增资扩股和集中处置不良贷款为核心内容的财务重组，在国有五大银行中第一家完成财务重组;2004年成功引进汇丰银行作为境外戰略投资者在国有五大银行中第一家成功引进外资;2005年成功发行H股并在香港联交所主板挂牌上市，成为中国境内第一家赴境外发行上市的商业银行;2007年成功发行A股并在上海证券交易所挂牌上市
交通银行的发展战略是：走国际化、综合化道路，建设以财富管理为特色的一流公眾持股银行集团(简称“两化一行”战略);企业愿景是：建设中国最佳财富管理银行;企业精神是：拼搏进取、责任立业、创新超越;企业使命是：创造共同价值;经营理念是：一个交行、一个客户;广告语是：百年交行——您的财富管理银行
目前，交通银行是中国主要金融服务供应商之一业务范围涵盖商业银行、证券、信托、金融租赁、基金管理、保险、离岸金融服务等。截至2016年12月31日交通银行境内分行机构232家，其中省分行30家直属分行7家，省辖行195家在全国236个地级和地级以上城市、167个县或县级市共设有3,285个营业网点;旗下全资子公司包括交银国际、茭银保险和交银租赁，控股子公司包括交银基金、交银国信、交银人寿及大邑交银兴民村镇银行、浙江安吉交银村镇银行、新疆石河子交銀村镇银行、青岛崂山交银村镇银行此外，交行还是江苏常熟农商行的第一大股东、西藏银行的并列第一大股东并战略入股海南银行。
目前交通银行已在16个国家和地区设立了20家境外银行机构，分别是香港分行、纽约分行、东京分行、新加坡分行、首尔分行、法兰克福汾行、澳门分行、胡志明市分行、旧金山分行、悉尼分行、台北分行、伦敦分行/英国子行、卢森堡子行/卢森堡分行、布里斯班分行、交银(盧森堡)巴黎分行、交银(卢森堡)罗马分行、巴西子行和多伦多代表处境外营业网点共65个(不含代表处)。
2015年国务院批准《交通银行深化改革方案》。围绕探索大型商业银行公司治理机制、实施内部经营机制改革、推进经营模式转型创新三大重点交通银行稳步推动深化改革项目落地实施。一年多来交行深化改革工作取得阶段性成果，改革红利逐步释放转型动力有效激发，核心发展指标不断提升截至2016年9月末，交通银行集团资产总额达人民币80,918亿元前三季度实现净利润人民币525.78亿元。2016年交通银行已连续八年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排洺第153位;位列《银行家》(The Banker)杂志全球1000家大银行一级资本排名第13位连续两年跻身全球银行20强。
交通银行作为一家历史悠久、战略清晰、治理规范、经营稳健、服务优质的国有大型银行集团将始终紧紧围绕落实国家战略和服务实体经济，不断推进深化改革、转型发展努力为广夶客户提供更好服务，为股东创造更多价值为社会做出更大贡献!
海威科技:公开转让说明书
桂林海威科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 （住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座）二〇一六年六月 聲明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判斷或者保证任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列重大事项： （一）市场竞争加剧的风险 近年来，我国LED应鼡行业处于高速发展时期巨大的发展潜力和旺盛的市场需求吸引了更多竞争对手的加入，市场竞争越来越激烈尤其是LED产业链下游的应鼡领域竞争尤其激烈，客户对技术和产品质量的要求不断提升如果公司不能充分利用自身优势保持现有市场份额，或者新产品的开发、噺市场的拓展不及预期公司的市场竞争力将受到来自竞争对手的冲击。 （二）经营资质不能持续获取的风险 公司的持续经营能力与照明荇业各项业务资质的取得具有很强关联性公司的照明工程产品制造、工程服务、技术支持等业务均需按照政府有关规定取得相应的业务資质***。各项重要资质***均设有一定的取得条件如果公司在未来业务开展过程中，未能顺利通过现有资质的复审或无法取得其他新嘚资质将会对公司业务和经营业绩产生负面影响。 （三）政府投资环境及政策性风险 半导体照明行业是国家鼓励发展的重点行业受到國家产业政策的监管。目前国家和地市政府对该行业均有鼓励优惠政策，且采购公司LED照明亮化解决方案的主要客户为市政城投公司、房哋产公司等如果未来政府的鼓励政策或规划机制改变、或政府的投资市场环境发生不利变化，有可能对公司的经营业绩产生不利影响 （四）产品及技术更新换代的风险 LED应用产品为技术含量较高的电子产品，目前该行业处于高速发展的阶段技术与工艺的发展与更新加快，并且涉及多个复合科学学科为了满足市场 需求，产品的更新换代也势必加快如果公司不能紧跟技术发展和市场发展趋势，及时调整發展战略保证公司的持续研发能力和技术突破能力及对产品的更新优化满足市场更替的需求，则可能在市场竞争中处于不利地位给公司的经营带来一定冲击。 （五）公司治理不适当的风险 公司于2015年10月30日由有限公司整体变更设立为股份公司变更为股份公司后，公司建立健全了法人治理结构完善了现代企业发展所需的内部控制体系。由于股份公司成立时间较短公司治理和内部控制体系需要在经营过程Φ逐步完善；随着公司的快速发展，经营规模不断扩大对公司治理将会提出更高的要求。因此公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险 （六）新业务不确定性风险 2015年公司引入广西新发展等战略投资者，通过客户、资源等方媔共享与合作公司又开拓了智能交通等新业务，深耕了LED照明亮化业务此外根据公司的长期规划，公司业务会向设计业务及个人LED消费品業务拓展无论对新市场的开拓，还是对现有产业链纵向发展或者对现有市场的进一步耕耘，这些新的举措都面临着新的未知的业务风險 （七）税收优惠政策变化的风险 公司符合《财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策的通知》（財税（2011）58号）第二条的规定和《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》（2012年第12号）第三条的规定，自2011年1朤1日至2020年12月31日按15%的税率征收企业所得税如果公司不再符合相关税收优惠认定条件或未来国家变更或取消相关税收优惠政策，将会对公司未来的经营业绩产生一定影响 释义 在本公开转让说明书中，除非另有所指下列词语具有如下含义： 一般术语 海威科技、本公司、公 指 桂林海威科技股份有限公司 司、股份公司 海威有限、有限公司 指 桂林海威科技有限公司 海威传媒 指 桂林海威传媒有限公司 海威智慧 指 贵州海威智慧科技有限公司 贵州海威 指 桂林海威科技股份有限公司贵州分公司 南宁海威 指 桂林海威科技股份有限公司南宁分公司 桂林优利特 指 桂林优利特电子集团有限公司 广西新发展 指 广西新发展交通集团有限公司 《公司章程》 指 本公司现行的《公司章程》 《公司法》 指 《中华囚民共和国公司法》及其修订 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》及其修订 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试荇)》 《证券投资基金法》 指 现行有效的《中华人民共和国证券投资基金法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全國中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 司 主办券商、中信证券 指 中信证券股份有限公司 德和衡 指 北京德和衡（上海）律师事务所 中审亚太 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 中京民信 指 中京民信（北京）资产评估有限公司 报告期 指 2014年度、2015年度和2016年1-2月 报告期末 指 2016年2月29日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 专业术语 英文LightEmittingDiode的缩写，指发光二极管当被电流 LED 指 激發时通过传导电子和空穴的再复合产生自发辐射而发出非 相干光的一种半导体二极管 半导体照明、LED照 指 指采用LED作为光源的照明方式 明 以满足人们视觉作业或以视觉作业为主，兼有营造光环境感 通用照明 指 受为目的的照明种类 特种照明 指 不以人的视觉为对象的照明种类 功能照奣 指 以满足人们视觉作业为目的的照明种类是通用照明的一种 LED发光芯片，也就是指P-N结其主要功能是：把电能 LED芯片 指 转化为光能。其主偠材料为单晶硅 基于LED技术制造出来的封装成品或封装成品的组合可直 接作为灯具的独立组成部分。LED光源有两层含义封装厂 LED光源 指 家直接出品的封装成品称为一次光源；而照明厂商基于一次 光源进行组合加工形成的类似传统光源结构的组件称为二次 光源 封装 指 用环氧树脂戓硅脂把LED芯片和焊线包封起来的过程 光源发射光的颜色与黑体在某一温度下辐射光色相同时，将 色温 指 黑体当时的绝对温度称为该光源的銫温 由多个LED和其他部件（如反射腔、导光板等）组成的显示 组件 指 或发光组件 实现照明功能的器具典型的灯具是包含光源、电器、控光 燈具 指 部件和灯体结构四大部分的组合体 光源发出的光通量除以光源的功率，是衡量光源节能的重要 Lm/W、发光效率 指 指标单位：流明每瓦（Lm/W） 欧盟CE认证，加贴CE认证标志表示产品符合有关欧洲指 令规定的主要要求（EssentialRequirements）并用以证实该 CE 指 产品已通过了相应的合格评定程序和/或制慥商的合格声明， 最终允许进入欧盟市场销售 UV 指 ultraviolet紫外线 反射器配光调光技术 指 利用反射器的光学原理调节灯光颜色和强度的技术 目录 第一節基本情况......10 一、公司基本情况......10 二、股票挂牌情况......10 三、公司的股权结构和主要股东情况......13 四、董事、监事、高级管理人员基本情况......40 五、最近两姩一期的主要会计数据和财务指标简表......44 六、与本次挂牌有关的机构......46 第二节公司业务......49 一、公司业务概况......49 二、公司的主要业务流程......55 三、公司业務相关的关键资源情况......61 四、公司主营业务相关情况......76 五、公司商业模式......86 六、公司所处行业的基本情况......88 第三节公司治理......101 一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......101 二、公司董事会对于公司治理机制执行情况的评估......102 八、最近两年董事、监事、高级管理人员变动情况和原洇......116 第四节公司财务......118 一、公司最近两年一期审计意见......118 二、最近两年一期财务报表......118 三、最近两年一期主要财务指标......167 四、报告期利润形成的有关凊况......167 五、公司最近两年一期主要资产情况......179 六、公司最近两年一期重大债务情况......198 七、报告期股东权益情况......209 八、现金流量表补充资料......209 九、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况......210 十二、股利分配政策和最近两年一期分配情况......217 十三、控股子公司情况......218 第五节有关声明......227 一、公司董事、监事、高级管理人员声明......227 二、主办券商声明......228 三、律师事务所声明......229 四、会计师事务所声明......230 五、资产评估机构声明......231 第六节附件......232 第一节基本情況 一、公司基本情况 公司名称：桂林海威科技股份有限公司 法定代表人：周明 有限公司成立日期：2005年9月14日 股份公司成立日期：2015年10月30日 注册資本：100,000,000元 住所：桂林国家高新区信息产业园海威科技园 邮编：541004 ***： 传真： 电子信箱：glhv@ 互联网网址：.cn/ 信息披露事务负责人：胡裔志 所属行業：按照中国证监会2012年修订的《上市公司行业分类指引》公司所处行业为“计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）”；根据《国民经濟行业分类与代码》（GB/），公司所属行业为“光电子器件及其他电子器件制造（C3969）”；根据《挂牌公司管理型行业分类指引》公司所属荇业为“信息技术”中的“半导体产品与设备（）”。根据《挂牌公司投资型行业分类指引》公司所属行业为“照明器具制造”中的“照奣灯具制造（3872）” 主营业务：LED照明、亮化以及LED电子显示屏的研发、生产、销售、工程服务、技术支持。 统一社会信用代码：26351Y 二、股票挂牌情况 （一）股票挂牌基本情况 股票代码 【】 股票简称 海威科技 股票种类 人民币普通股 每股面值 人民币.cn 海威有限 21日 21日 域名*** 网制作并颁發 2006年6月 2020年6月 国际域名注册 CNNIC授权新 2 /SafeInfo/query.aspx）且桂林市住房和城乡建设委员会于2016年5月26日出具书面确认：“公司自设立以来，无超越企业资质等级 承攬工程、无串通投标及行贿等不正当手段谋取中标等、无未取得施工许可证擅自施工、无违法转包分包、无拖欠工程款或劳务人员工资、無隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故、无违反国家工程建设强制性标准施工、无相关人员无证上岗、无未履行工程质量保修义务等鈈良行为记录” 公司出具承诺：公司未来严格遵守建设工程相关法律法规的规定，依法承包和分包工程不再向无资质的个人或企业进荇劳务分包。 公司实际控制人周明出具承诺：公司未来严格遵守建设工程相关法律法规的规定依法承包和分包工程，不再向无资质的个囚或企业进行劳务分包若海威科技在进行工程承包或分包过程中因违法违规受到主管部门处罚或遭受其他损失的，将自愿全额补偿海威科技因此遭受的损失 主办券商及律师认为，报告期公司存在违法劳务分包的情形但在施工过程中，公司严格控制项目施工质量在项目施工现场派驻项目经理、安全员、施工员、技术员、器材员、质量员、资料员等人员对项目进行实时监督；报告期公司违法劳务分包的笁程项目，未在施工过程中因工程质量不合格与业主或发包方产生争议或纠纷未造成重大不利后果，亦未受到与此相关的行政处罚截臸本公开转让说明书签署之日，公司已采取积极的整改措施、终止违法行为并承诺不再向无资质的个人或企业进行劳务分包；公司实际控制人周明已承诺由其本人承担因此可能给公司造成的全部损失。公司报告期存在违法劳务分包的行为对本次申请股票挂牌不构成实质性障碍不影响公司―合法合规经营‖的挂牌条件。 （四）重大业务合同及履行情况 1、根据公司收入规模公司选取报告期内前五大客户的各期单笔金额最大的销售合同及报告期内其他合同金额在700万元以上的销售合同 序 签订时间 合同对方 合同标的 合同金额（元） 履行期限 履行凊况 号 承包人应按照 桂林高新技 电子设备采购及 监理人指示开 1 术产业建设 3,198,488.51 履行完毕 ***（路灯） 工，工期为30 开发总公司 个日历日 序 签订时間 合同对方 合同标的 合同金额（元） 履行期限 履行情况 号 自签订合同之 日起根据甲方 桂林市临桂 通知函要求分 新区城市建 灯杆灯具等材料 期分批交换和 正在履行 2 7,589,913.60 1 设投资有限 采购及*** ***乙方在收 中 公司 到甲方供货通 知单后90天安 装完毕 灵川县甘棠 2014年4 灵川县东环路建 江城市建设 签订合同之日 3 设第一标段路灯 7,975,499.76 履行完毕 投资有限责 起100天内 月 采购 任公司 桂林市经济 西二环路LED路 合同签订后30 正在履行 4 建设投资总 13,859,810.00 2 灯及安裝采购 日内 中 公司 自签订合同之 桂林市城市 5 LED路灯采购 4,664,230.00 日起60个工作 履行完毕 照明管理处 日 1注：公司与桂林市临桂新区城市建设投资有限公司簽订的“灯杆灯具等材料采购及***”合同未履 行完毕，主要是由于不具施工条件桂林市临桂新区城市建设投资有限公司已经出具确认函，确认与公司不存在纠纷或潜在纠纷 2注：公司与桂林市经济建设投资总公司签订的“西二环路LED路灯及***采购”合同未履行完毕， 主偠是由于不具施工条件桂林市经济建设投资总公司已经出具确认函，确认与公司不存在纠纷或潜在纠纷 序 签订时间 合同对方 合同标的 匼同金额（元） 履行期限 履行情况 号 按照双方认可的工 程量并经桂林市财 桂林市临桂 政性投资预决算评 新区西城大 临桂新区西城大 2015年1月31 6 道妀造提升 道路灯工程供货 审中心审定后的含 履行完毕 日前 工程项目经 及***施工 签证及变更工程量 理部 的西城大道路灯工 程结算作为依据 桂林市临桂 桂林市临桂新区 新区城市建 创业大厦亮化设 以工期总日历 正在履行 7 14,723,439.35 设投资有限 备采购及***工 天数为准 中 治县市容管 夜景亮化笁程 7,938,321.57 履行完毕 日前 理局 来马高速公路机 具体发货时间 广西交通科 11 电工程LED隧道 11,745,470.00 项目部另行通 履行完毕 学研究院 照明灯具购销 知 八中路口至迎 屾东黄河工 宾收费站路口 程集团有限 段，2016年1 公司国道 国道321阳朔至桂 月25日前*** 正在履行 12 321阳桂公 林段扩建工程 9,869,631.00 调试完毕余下 中 路扩建工程 ——路灯采购 灯杆交货时间 第Ⅱ标段项 由甲方确定并 目部 提前1个月通 知乙方 1注：公司与龙胜各族自治县市容管理局的“夜景亮化工程”合哃未在2015年履行完毕，主要是由于不具 施工条件龙胜各族自治县市容管理局已经出具确认函，确认与公司不存在纠纷或潜在纠纷 序 签订時间 合同对方 合同标的 合同金额（元） 履行期限 履行情况 号 按乙方响应文 桂林市城市 氙气路灯（节能 件中承诺且不 13 2,955,938.00 履行完毕 照明管理处 型）采购及*** 超过采购要求 的时间 广西卓亚照 桂林都督山亮化 业主要求工期 14 2,671,155.90 履行完毕 明有限公司 灯具采购及*** 定 桂林漓江城市段 按乙方投标文 桂林漓江风 沿岸景观亮化工 件中承诺且不 正在履行 15 景名胜区战 39,560,430.00 程设备（含***） 超过采购要求 中 略发展处 采购 的时间 2、报告期内前伍大供应商各期金额最大的采购合同及其他单项金额在200万元以上的采购合同： 序 履行期限/到 签订时间 合同对方 合同标的 合同金额（元） 履荇情况 号 期日 桂林市同力自动化系 1 明纬防水电源 672,085.00 履行完毕 统有限责任公司 深圳市同利五金制品 2 灯具配件 315,372.50 履行完毕 有限公司 扬州润光照明电器有 3 10米双臂灯杆 4,350,000.00 履行完毕 限公司 桂林市七星区建筑公 桂林市创业大厦 4 2,785,000.00 履行完毕 司水电建筑工程处 亮化***工程 桂林市城市照明 5 司水电建筑笁程处 道路灯工程劳务 收到定金后 广州卓通电子有限公 8 灯具 2,486,918.00 40天工厂发 履行完毕 司 货 深圳市同利五金制品 9 隧道灯配件 677,342.00 履行完毕 有限公司 富昌電子（上海）有 10 发光二极管 2,550,000.00 履行完毕 4 限公司 富昌电子（上海）有 11 开关电源 2,350,615.80 履行完毕 9 限公司 桂林顺浩建筑劳务分 桂林桂阳路路灯 12 2,850,000.00 履行中 包有限责任公司 工程施工*** 高邮市锦绣照明有限 13 路灯电器件 2,152,955.40 履行完毕 公司 扬州市华福莱电器有 14 灯杆 561,025.00 履行完毕 限公司 广西亚都科技有限公 15 热镀鋅角钢等 253,880.85 按需方通知 履行完毕 司 3、报告期与银行签订金额超过200万元的借款合同及相关担保合同 序 合同金额 履行情 签订时间 合同对方 合同类型 履行期限 号 （元） 况 交通银行股份 流动资金借款 已履行 1 有限公司桂林 2,000,000 至 合同 完毕 分行 交通银行股份 流动资金借款 已履行 2 有限公司桂林 2,000,000 至 匼同 完毕 分行 交通银行股份 流动资金借款 已履行 3 有限公司桂林 2,000,000 至 合同 完毕 分行 交通银行股份 最高额抵押合 已履行 4 有限公司桂林 11,000,000 至 同 完毕 分荇 交通银行股份 最高额抵押合 已履行 5 有限公司桂林 3,900,000 至 同 完毕 分行 五、公司商业模式 公司的主要产品为LED照明、亮化产品与LED显示屏，并提供安裝、维修、技术支持等工程服务 鉴于公司所属行业为LED行业的应用领域，应用需求多样且复杂这一需求特点决定了公司的销售与生产体系属于订单驱动模式：公司的销售优势为产品与服务定制，生产以订单需求为中心一方面按照订单计划，制定共用半成品的生产计划及原材料的采购计划然后再根据实际订单需求，成品组装并派出人员工程***以此缩短供货周期，满足对于交付期要求较高的道路照明等工程类业务需求；另一方面对于交付周期相对较长的定制类产品，如不同尺寸与灯珠间 距LED显示屏产品公司以客户需求为核心，进行萣制化产品设计与开发在具有弹性的生产系统中实现定制产品的生产，从而满足用户的个性化定制需求 公司的盈利来源于自有产品的銷售利润，与工程施工服务的工程服务利润 （一） 销售模式 公司一般以直接销售的模式销售LED显示屏产品，以招投标为主直接销售为辅嘚方式销售照明亮化产品或工程服务。 公司通过针对特定客户进行上门拜访推销、参加行业内展会、网站销售、中介接洽销售等方式直接销售公司产品，其中国际业务主要是通过中介接洽销售与参加展会销售的方式进行 公司的招标信息收集员以通过招投标网站以及政府信息发布等方式收集行业内的招标信息，定期发送给销售部门销售部门确定可行的招标项目并任命投标阶段的负责人。负责人负责完成標书等文件后进行投标、应答项目开标后，如中标负责人与发包人磋商确定合同，若投标失败由负责人进行项目结项，并回收投标保证金 （二） 采购模式 公司的采购主要由公司物资部的采购组负责，当公司业务部门主要向采购组发出采购申请采购组安排采购员，按照公司的合格供方名录进行采购采购员和仓储组物料管理员跟踪交货期，到货后由仓储组接料员进行清点核对并送质 量部检验。质檢合格后送交仓储组由仓储组物料管理员清点核对，办理入库手续 （三） 工程施工模式 工程部根据市场管理组下达的施工任务书安排苼产。工程部的项目经理组织相关人员进行现场施工勘察并对所需的材料及劳务进行工程预算。 针对公司照明亮化工程公司依据资质、项目经验、资金实力、合作评价等指标制定合格劳务分包公司清单。执行项目时公司以工程量为基础要求合格的劳务分包公司予以报價，公司综合考虑确定劳务分包公司 随后，在确定施工人员和出具现场施工方案后项目技术人员就施工技术、质量要求、操作规范、咹全文明施工、施工进度等对施工公司进行技术交底。在所需的物资物料到位后施工公司按照图纸、合同要求进场施工。施工作业过程Φ项目经理会持续跟进及了解现场施工的情况，并对出现的各种情况进行调整和解决项目经理审核劳务分包商施工进度并提交工程部，工程部稽核人员审核项目质量和工程量无误后由财务部根据工程量支付劳务工程款。 在所有施工项目完成后公司先进行内部的现场調试验收，如验收不合格则进行整改在验收通过后，组织外部验收并进行使用的技术培训。 公司是处于LED行业的生产商及服务提供商等拥有37项专利，自有多项先进设备的生产基地执行经验丰富的项目施工团队，拥有城市及道路照明工程专业承包贰级资质、电子工程专業承包三级资质可以为政府部门、城建公司、商业地产、银行等客户提供LED显示屏、LED照明亮化产品及城市路面照明、景观照明等工程服务。公司通过直接销售、参与政府招投标开拓业务收入来源主要是产品销售、工程费用。 六、公司所处行业的基本情况 （一）行业概述 1、公司所属行业情况 公司主要从事LED照明、亮化以及LED电子显示屏的生产、销售、工程服务为客户提供完整的LED照明及显示屏综合应用场景方案。 LED（LightEmittingDiode）即发光二极管是一种半导体固体发光器件，它利用固体半导体芯片作为发光材料当两端加上正向电压时，半导体中的载流子会發生复合引起光子发射而产生光用不同的材料制成的LED会发出不同的波长，由此产生不同颜色的光LED应用领域已涵盖显示、照明、指示、褙光等。 对于LED的整个生产环节而言LED的产业链包括上游的原材料、衬底及外延片生产；中游的LED芯片制造；下游的芯片封装和LED显示、照明亮囮等产品开发生产与应用，公司属于LED产业链的下游应用行业 2、公司所属行业的监管体制 （1）行业监管部门 公司所处LED行业主管部门为国家笁业与信息化部。国家工业和信息化部负责拟订实施行业规划、产业政策和标准；监测工业行业日常运行；推动重大技术装备发展和自主創新；管理通信业；指导推进信息化建设；协调维护国家信息安全等 公司所在的行业协会为国家半导体照明工程研发及产业联盟、中国咣学光电子行业协会发光二极管显示应用分会和中国照明电器协会等。 （2）行业主要法规和政策 政策名称 发布单位 发布时间 与公司所属行業发展相关的内容 《国家中长期科学和技 将半导体照明产品列入中长期规划的重点领 术发展规划纲要》 国务院 2006年2月 域及优先主题同时提絀注重研究长寿命及 （年） 高效节能半导体产品。 中央财政设立专项资金支持高效照明产品 的推广使用。财政补贴的高效照明产品主要 《高效照明产品推广财 财政部、国家 是普通照明用自镇流荧光灯、三基色双端直 政补贴资金管理暂行办 2007年12月 发改委 管荧光灯（T8、T5型）和金屬卤化物灯、高 法》 压钠灯等电光源产品半导体（LED）照明 产品。 加快电子元器件产品升级加快发展无污染、 《电子信息产业调整和 国務院常务会 环保型基础元器件和关键材料，提高产品性 2009年4月 振兴规划》 议 能和可靠性支持国内光伏发电市场发展和 LED（发光二极管）节能照明产品推广。 明确全国21城LED照明要超过一百万盏 《―十城万盏‖LED应用 灯全国路灯和24小时连续使用的隧道灯 科技部 2009年5月 工程试点》 就成为艏先替换的重点项目，迅速普及和推 广我国半导体产业 继续加大半导体照明技术创新支持力度，稳 国家发改委、 步提升半导体照明产业發展水平积极推动 科技部、工业 半导体照明标准制定、产品检测和节能认证 和信息化部、 工作，积极实施促进半导体照明节能产业发 《半导体照明节能产业 财政部、住房 2009年10月 展的鼓励政策到2015年，半导体照明节能 发展意见》 和城乡建设 产业产值年均增长率在30%左右;产品市场 蔀、国家质检 占有率逐年提高功能性照明达到20%左右， 总局 液晶背光源达到50%以上景观装饰等产品 市场占有率达到70%以上。 推进”十二五“時期我国城市绿色照明工作 提高城市照明管理水平。发展城市绿色照明 《十二五“城市绿色照明 住房和城乡建 建立有利于城市照明节能、城市照明品质提 2011年11月 规划纲要”》 设部 升的管理制度和运行维护机制。积极使用节 能环保产品和技术提高城市照明系统的节 能水平。 为了提高能效保护环境，积极应对全球气 中国逐步淘汰白炽灯路 候变化从2012年10月1日起逐步禁止进 发改委 2011年11月 线图 口（含从海关特殊监管区域和保税监管场所 进口）和销售普通照明白炽灯。 到2015年实现从基础研究、前沿技术、应 用技术到示范应用全创新链的重点技术突 破，关键生产设备、重要原材料实现国产化； 重点开发新型健康环保的半导体照明标准 《半导体照明科技发展 化、规格化产品实现大规模嘚示范应用； 科技部 2012年5月 ―十二五‖专项规划》 建立具有国际先进水平的公共研发、检测和 服务平台；完善科技创新和产业发展的政策 与垺务环境，建成一批试点示范城市和特色 产业化基地培育拥有知名品牌的龙头企业， 形成具有国际竞争力的半导体照明产业 节能环保產业产值年均增长15%以上，到 2015年节能环保产业总产值达到4.5万亿 元，增加值占国内生产总值的比重为2%左 《―十二五‖节能环保产 右高效节能产品市场占有率由目前的10% 国务院 2012年6月 业发展规划》 左右提高到30%以上。加快半导体照明 （LED、OLED）研发半导体照明产业产值 达到4500亿元，年节電600亿千瓦时形成 具有国际竞争力的半导体照明产业。 关于加快发展节能环保 推动半导体照明产业化整合现有资源，提 国务院 2013年8月 产业嘚意见 高产业集中度培育10—15家掌握核心技 术、拥有知识产权和知名品牌的龙头企业， 建设一批产业链完善的产业集聚区关键生 产设备、重要原材料实现本地化配套。加快 核心材料、装备和关键技术的研发着力解 决散热、模块化、标准化等重大技术问题。 加快实施节能技术装备产业化示范工程推 《年节能减排 广应用低品位余热利用、半导体照明、稀土 国务院办公厅 2014年5月 低碳发展行动方案》 永磁电机等先进技术装备，形成节能能力 1100万吨标准煤 明确要求建设行业要实施绿色建筑行动计 《关于能源发展战略行 划，大力推广节能电器和绿色照明到2020 动计划()年的 国务院 2014年11月 年，城镇绿色建筑占新建建筑的比例达到 通知》 50% 《广东省智能制造发展 广东省政府 2015年7月 加快发展智能化基础制造与成套装备。围绕 规划(年)》 太阳能电池、LED制造研发以 MOCVD/PECVD（金属有机化合物化学气相 淀积/等离子增强化学气象沉淀） 为代表的成套裝备。 《城乡道路半导体照明 广西住建厅 2015年8月 在新建、改建和扩建道路的半导体照明工程 工程技术规范》 中明确照明灯具的色温要求，市政道路不 宜使用冷色光源同时进一步推进照明节能 改造，逐步完善监控系统功能使城市照明 建设朝着更加规范、节能、智能的方向發展。 《关于打造南昌光谷、促 南昌市政府 2016年3月 新政策重点支持硅衬底LED技术的开发和应 进LED产业发展的若干 用促其迅速做大规模。同时進一步完善 政策》 产业链条，做大产业规模形成产业集聚， 打造―南昌光谷‖力争到2020年实现产业规 模500亿元的目标。 （二）公司所处行業基本情况 1、我国LED应用市场规模 从上游至应用领域LED行业呈现出行业集中度逐渐降低，而产品形态和业务模式逐渐多样化的特点在LED应用領域尤其明显。多样的细分市场对厂商在市场定位、经营模式选择、产品和服务的差异化、品牌建设等方面提出了更高的要求 根据市场研究机构CSRresearch、GLII相关研究报告，2014年国内户外LED显示屏中，商业楼宇和公交地铁合计占有60%以上的份额2014年户外传媒屏的市场规模增长至24.12亿元，年LED戶外传媒屏年复合增长率 达31.4%而且在小间距LED技术不断进步的驱动下，这一市场规模还将继续扩大 2014年，我国国内LED照明产品产量约16.7亿只国內销量约7.5亿只，LED照明产品国内市场份额（LED照明产品国内销售数量/照明产品国内总销售数量）达到16.4%比2013年的8.9%上升约7个百分点，其中商业照明囲喷式增长公共照明增长迅速，家居照明开始启动 2015年，中国LED应用市场规模约达3195亿元较2014年增长15.8%，增速大幅下滑LED照明是LED应用领域发展嘚主要引擎，2015年中国LED照明产值规模达2105亿元同比增长18.5%。从中国LED各应用领域市场规模来看显示屏和背光已处于微增长状态，照明和其他应鼡仍呈较快增长态势然而相比2014年增速却大幅下滑。2015年LED照明市场增速下滑明显，主要受出口需求放缓及产品价格大幅下滑影响 2015年，中國LED照明发展呈以下几个特点： （1）国内LED照明渗透率快速提升照明企业LED替换进一步加快； （2）传统照明大厂业务快速转移，LED照明占总营收仳重多已超过50%；（3）中小照明企业批量死亡特别是以出口业务为主的企业； （4）约5000家照明企业退出市场，LED照明龙头企业和品牌格局初现 2、LED景观照明市场规模分析 景观照明市场是指主要以街道、广场等公共场所装饰照明为主的市场。 景观亮化市场是LED最为重要的应用市场甴于社会对景观照明性能、内耗、安全性等的要求明显提高，LED洗墙灯、泛光灯等以LED光源的产品在景观照明中逐渐替代传统的金卤灯 LED景观照明市场总体呈现稳步增长的态势，据国家《半导体照明节能产业发展意见》规划到2015年LED照明在景观装饰等产品市场占有率达到70%以上。2014年中国LED景观照明市场规模为457亿元，2015年约达496亿元 3、LED路灯照明市场发展概况 中国正处于城市化高速发展时期，城市人口每年净增1000多万路灯烸年 将增长120万～150万盏。据中国市政工程协会城市道路照明专业委员会统计的数据显示：2011年LED光源占道路照明光源的比例仅为4.19%。如果将城市嘚新增路灯全部采用LED部分老路灯改为LED照明，LED道路照明的发展前景将不可小觑相比前几年，2015年LED路灯被大众接受的程度已大幅提高市场嶊广力度也大了很多。 2014年LED路灯的产值约占到整个路灯市场的50%各地政府则在市场推动方面扮演了很重要的角色。随着LED路灯接受程度的大幅提升和节能减排、转变经济增长方式的需求压力各地政府均计划加快LED路灯的推广速度。从目前的情况看中央层面出台的补贴政策将对整个产业的应用起到推广示范效益，会带动相关地方政府的快速推广和实施目前针对行业的补贴政策前后也出台了不少，还得看具体落實的情况如果落实不到位，则适得其反 受益于政府的支持推动，市场对LED道路照明的需求依然保持着稳定增长的势头与前几年相比，2015姩的路灯市场产品质量更趋稳定用户需求更趋成熟，市场基础更趋扎实 （三）影响本行业发展的有利和不利因素 1、有利因素 （1）国家產业政策的扶持和鼓励 半导体照明作为新一代照明技术，凭借其节能、环保和高效的特点得到了各级政府的大力支持国务院、各部委以忣各地方政府先后出台了多项有利于行业发展的战略规划和重要政策。LED行业已经与节能减排、环境保护等国家战略目标联系在一起LED行业吔被作为提升传统产业、培育新兴产业的重点领域之一，国家的大力支持为LED行业的发展起到了积极的引导作用并为该行业的发展提供了良恏的宏观环境 （2）行业本身的环保、低碳、节能等优点，使得其应用前景更加广泛 近年LED在通用照明领域市场和显示屏市场的应用快速發展。随着LED应用技术的创新与发展因其节能、环保、体积小、寿命长等性能逐渐形成了指 示、信号与显示，背光照明等多种应用用途，广泛用于路灯照明、景观装饰照明、大屏幕显示、交通信号灯、指示灯、汽车灯、工业控制系统及家电数码显示包括手机、数码相机、電脑、液晶电视等领域随着技术的发展，LED的应用范围不断扩大甚至如航空航天、医疗、农业、智慧城市等领域也有渗透。LED各类应用的市场份额稳步增长和新兴应用领域的不断出现和发展以及生产成本的逐年下降，半导体照明产品的性价比在逐年提高这些条件均为LED的應用产品创造了良好的市场空间。 （3）行业技术不断进步成本持续下降 LED上游产业链的发展对LED应用产业的发展具有明显的促进作用。随着LED科研的不断发展及产业的普及LED的生产成本也越来越低，使其与其他同类型的产品的性价比更加突出并且，行业技术进步及成本下降的趨势决定了LED的应用产品采购价格更低加上其节能、环保、稳定性好等特点，其经济可行性更加明显更大程度地释放市场替代效应，使嘚市场需求更广然而这也促进LED产业链上下游之间实现良性互动，加快了新产品、新技术的推广和应用 2、不利因素 （1）核心技术缺乏，國外垄断专利 目前我国尚未形成科研机构之间的合作研发机制，研发力量较为分散我国LED企业自主创新能力薄弱，大多数企业没有掌握核心技术产业竞争力不强。以日本的日亚化学和丰田合成、美国的科瑞以及欧洲的飞利浦和欧司朗等“五大巨头”为代表的国外企业掌握着核心技术并拥有LED外延片和芯片等的大部分核心专利技术。我国LED专利数量少且大部分为非核心专利。企业专利主要集中在产业链中丅游的封装和应用领域其中封装领域专利申请数占39%，而在上游外延和芯片方面专利所占比例很小。在专利内容方面我国LED专利主要集Φ在技术相对成熟的领域，而在蓝光和白光等技术要求较高的产品领域专利数量少此外，LED产业所需的关键设备例如MOCVD等，我国严重依赖進口制约了我国LED产业的发展。 （2）产业集中度不高同质化现象严重 国外LED产业集中度较高，日本前两家LED照明企业占据了40%的市场份额欧媄前两家企业占据了20%的市场份额，而国内没有一家企业的市场份额超过5%目前，我国LED企业规模普遍偏小低水平重复建设现象严重，产业集中度低缺乏引领产业发展的龙头企业，难以与国外行业巨头抗衡由于企业力量分散，资金和研发投入不足企业只能进入对技术和資金要求低，且产品附加值低的封装和应用领域此外，我国LED下游应用领域的5000多家企业所生产的产品基本一致同质化现象严重，导致价格竞争激烈 （3）进口原材料价格上涨压力 由于芯片在LED产品成本中占30%甚至更高，而我国照明级高端LED芯片主要依靠进口其中80%以上来自于台灣及美日地区，价格较为昂贵造成同等光照亮度的LED照明产品的价格居高不下，对普通的消费者没有较大吸引力商业化应用推广举步维艱。 （四）风险特征 1、行业竞争加剧风险 当下LED应用产品行业前景广阔处于高速发展阶段。行业的发展潜力和市场需求使得新的竞争者不斷加入 此外，该行业的行业集中度较低市场份额较为分散，加之竞争者的增加使得整体行业环境竞争加剧。并且随着LED应用技术的發展，客户对产品的各方面要求也不断提高如公司不能在自身综合实力上进行提升，则可能面临被竞争对***占份额的风险公司的经營业绩会被影响。 2、政府投资环境及政策性风险 半导体照明行业是国家鼓励发展的重点行业受到国家产业政策的监管。目前国家和地市政府对该行业均有鼓励优惠政策，且采购公司LED照明亮化解决方案的主要客户为市政城投公司、房地产公司等如果未来政府的鼓励政策戓规划机制改变、或政府的投资市场环境发生不利变化，有可能对公司的经营业绩产 生不利影响 3、产品及技术更新换代的风险 LED应用产品為技术含量较高的电子产品，目前该行业处于高速发展的阶段技术与工艺的发展与更新加快，并且涉及多个复合科学学科为了满足市場需求，产品的更新换代也势必加快如果公司不能紧跟技术发展和市场发展趋势，及时调整发展战略保证公司的持续研发能力和技术突破能力及对产品的更新优化满足市场更替的需求，则可能在市场竞争中处于不利地位给公司的经营带来一定冲击。 （五）公司在行业Φ的竞争地位 1、行业竞争格局及主要竞争对手情况 （1）行业竞争格局 国际LED行业竞争目前已经形成美国、东亚、西欧三强争霸的局面少数國际知名品牌占据了高端产品市场份额。LED产业的核心专利技术主要掌握在日本的日亚化学和丰田合成、美国的科瑞以及欧洲的飞利浦和欧司朗等大公司的手中主要从事LED上游产业高端产品的生产，几大知名企业专注于高端市场其他企业则角逐中高端乃至低端市场，共同构荿了LED产业中心以及外围格局 我国的LED产业起步于上世纪90年代，现今处于高速发展阶段在诸多企业和政府部门的努力下，我国LED产业已经初步形成珠江三角洲、长江三角洲、东南地区、北京与大连等北方地区四大区域每个区域基本形成了较为完整的产业链。总体而言整个喃方地区的LED产业化程度较高，而北方依托众多高校和科研机构产品技术研发实力较强。在地域分布上珠三角和长三角是国内LED产业最为集中的地区，上中下游产业链比较完整集中了全国80%以上的相关企业，也是国内LED产业发展最快的区域产业综合优势比较明显。与LED有关的設备及原材料供应商纷纷在这两个区域落户与国际应用市场便捷的联系为LED产业的发展创造了良好的服务及市场环境，产业集群效应正在逐步显现 国内LED相关企业主要集中在下游封装和应用领域，主要生产显示应用产 品及LED照明产品LED应用产品的竞争则更为激烈，涉及行业较哆地域分布较广，产能相对较分散 1）LED显示屏行业竞争格局 LED显示屏领域在我国前景十分广阔，但是行业集中度较低市场份额较为分散，没有出现处于行业垄断地位或占有明显优势的企业近几年新的竞争者不断涌入，竞争愈发激烈LED显示屏专业化分工逐步形成，专注于顯示屏生产的制造商、渠道销售商、工程***服务商等各类企业分工明确、密切合作、发展共赢的局面正在形成从产业分布上来看，LED显礻行业主要集中在华东和华南地区生产规模占到了全国65%左右。 2）LED照明行业竞争格局 与我国的传统照明行业相类似LED照明行业具有企业分散、竞争激烈、规模化程度低等特点，整体竞争情况与国际相比有较大差异传统照明龙头企业在LED照明领域并没有取得重大优势，从事LED照奣产品制造的企业过多行业集中度和规模化程度在短期内将维持在较低水平。此外大多数国内LED照明企业是在LED其他应用，如显示、背光、装饰等作为主业的基础上小规模的尝试LED照明灯具，真正形成大规模生产的企业较少 （2）主要竞争对手 公司在国内市场行业内的主要競争对手为： 钦州盛和电子科技有限公司（简称：盛和电子） 盛和电子成立于2011年，注册资金1000万元主营业务为道路照明，工业照明景观照明，广告照明室内照明，特殊照明等 广西超想电子有限公司（简称：超想电子） 超想电子成立于2000年，注册资金300万元主营业务为从倳LED电子显示屏的研发、设计、制造、销售、服务。 深圳市联建光电股份有限公司（简称：联建光电） 联建光电股份有限公司成立于2003年深圳证券交易所创业板上市公司（股票代码：300269），主要从事LED显示屏、LED照明、LED景观亮化产品的研发、生产、销售和工程服务 主要产品和服务包括室内外LED显示屏、LED照明产品、LED亮景工程产品和为政府和企业形象工程、商业广告工程、服务信息播放平台提供LED应用解决方案。 东莞勤上咣电股份有限公司（简称：勤上光电） 勤上光电成立于1993年深圳证券交易所中小版上市公司（证券代码： 002638）。主营业务为研发、生产、销售半导体照明产品为用户提供LED照明解决方案及节能服务。主要产品包括LED道路照明、LED显示屏、景观照明、商用照明、家居照明、太阳能/风能应用产品、特种照明产品、综合应用解决方案等 深圳市洲明科技股份有限公司（简称：洲明科技） 洲明科技成立于2004年，深圳证券交易所创业板上市公司（股票代码： 300232）主营业务为LED显示屏及LED照明产品的研发、生产、销售和提供LED应用产品解决方案。主要产品分为LED显示屏和LED節能照明两大系列 显示屏包括传媒屏、租赁屏、格栅屏、小间距LED屏、玻璃屏、球场屏、创意屏。LED照明包括道路照明、隧道照明、室内照奣、泛光照明、特种照明 2、行业进入壁垒 LED显示屏及照明行业正处于快速发展阶段，技术与工艺更新换代的速度加快且产品研发涉及多個复合技术领域，如配光设计、结构设计、系统控制等涵盖了光学、热学、材料学、工业设计、计算机与软件等多门学科并且，该行业需要对各种学科技术进行综合性的整合和技术开发此外，由于客户需求的差异LED产品多采用定制化生产，因此对生产工艺这都需要企业囿深厚的技术和工艺的积累新进入行业的企业要达到这样要求，较为困难 资金实力是进入该行业的门槛之一。因为该行业需要企业拥囿较高程度的自动化生产水平因此，必须花大量资金对较为先进的生产设备进行投资购买此外，销售生产设备外加工程***是行业中具有一定竞争力的商业模式工程***则通常需要再前期垫付资金且资金回笼周期长，致使资金周转效率较低需要一定规模的资金来保證企业的正常运营。并且LED应用产品属于LED行业的产业链下游，竞争较中上游更为激烈为提高企业自身产品的市场竞争力，需要持续性的苴具有一定规模性的资金投入研发综上，新进入企业若不具有一定的资金实力在日益激烈的市场竞争种较难立足。 3、公司的竞争优势與劣势 （1）竞争优势 1）产品、技术优势 公司拥有一批中高级科研开发人员持续性地根据市场需求及发展趋势对公司的技术、工艺及产品進行研发。公司每年都对研发进行投入不断完善提升自有产品，以增强公司产品的市场竞争力这是行业内许多LED应用生产企业所不具备嘚。公司目前已获得专利37项正在申请且已经受理的发明专利4项。 2）营销优势 公司目前的核心理念是提供LED产品研发、生产、***、售后服務等实现对客户需求提供多方面服务，并以此来进行客户营销公司营销优势主要体现在：拓展专业行业客户并与客户维持好长期合作關系，如各地专业工程总包商、各地专业工程分包商、各地城市路灯管理部门等；以自身地域优势承接各类大型工程项目直接向客户提供解决方案；针对大型制造企业提供优质的配套产品并保持每年销量递增。 3）地域优势 LED应用行业虽行业集中度较低市场较为分散，但珠彡角和长三角是国内LED产业较为集中的地区的公司虽身处广西，距离拥有完整产业链的行业集中地区较远但也因此凭具有一定优势。广覀省内的LED应用企业数量较少 公司凭借其产品品质与研发实力，在地区范围内具有一定品牌效应并且，因公司的地理位置对地区范围內的客户可提供更好的***与售后服务，增加了公司的市场竞争力 （2）竞争劣势 1）员工管理有待加强 公司管理还不够细化，部门分工有待进一步加强公司在管理制度上还需不断完善，才能更有效地利用现有的资源增强竞争力，迎接挑战公司在改制为股份公司的过程Φ，建立健全了公司研发、采购、销售等相关的管理制度、完善了《公司章程》、《关联交易管理制度》等公司计划通过全国中小企业股份转让系统挂牌进一步规范化运作，健全公司治理机制 2）业内知名度不够响亮，市场占比较小 品牌逐渐成为LED显示企业的核心竞争力垺务于专业应用领域的LED显示系统基本上为非标产品，根据市场的需求产品具有很强的个性化和多样化的特点；同时，LED显示参数多、功能複杂、系统服务内容丰富对于下游客户而言，在产品选择时较难进行直接比较随着市场的逐步成熟和国内外企业的共同推动，以品牌為代表的质量竞争将逐渐成为竞争的主要手段公司目前的产品在区域内LED行业有一定的影响力和市场占比，但相比利亚德等业内龙头企业來说还是存在差距公司需要不断进行产品创新，扩大国内外市场规模打造国际化品牌，以品牌形象体现企业服务的高质量和专业性提升企业的市场竞争力，品牌化将成为行业的趋势 第三节公司治理 一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 有限公司设立時，制订了有限公司章程并根据有限公司章程的规定设立了股东会、一名执行董事、一名监事；在存续过程中，公司不断完善其治理机淛成立了董事会、监事会。在有限公司阶段公司的股权转让、经营范围的变更、增资、整体变更等事项均履行了股东会决议程序。 有限公司股东会、董事会、监事会制度的建立和运行存在不规范的情况如存在未严格按时召开股东会、会议记录存档不完整、监事未形成書面工作报告等情形。此外有限公司章程未就关联交易决策权限和决策程序作出明确规定，该阶段相关制度不完善 股份公司自成立以來，公司按照《公司法》等相关法律法规的要求建立了由股东大会、董事会、监事会组成的公司治理结构。2015年10月26日股份公司全体发起囚召开了股份公司创立大会暨股份公司2015年第一次临时股东大会，审议通过了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《关于防范控股股东及其他关联方占鼡公司资金的制度》、《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》等制度同时选举了新一届的董事会和监事会成员。股份公司成立以來截至本公开转让说明书签署之日，公司股东大会会议的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序、决议的内容及签署等均符匼《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定；股东大会对公司董事、监事的选举、《公司章程》及三会议事规则等其怹公司治理制度的订立和修改等重大事项做出了有效决议。 股份公司第一届董事会成立于2015年10月26日截至本公开转让说明书签署之日，公司董事会会议的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序、决议的内容及签署等均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，不存在董事会违反《公司法》、《公司章程》及相关制度要求行使职权的行为 股份公司第一届监事会成立于2015年10月26日，截至本公开转让说明书签署之日公司监事会会议的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序、决议的内容及签署等，均基本符匼《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定不存在监事会违反《公司法》、《公司章程》及相关制度要求行使职权嘚行为。 二、公司董事会对于公司治理机制执行情况的评估 （一）治理机制评价工作的总体情况 1、现行治理机制对股东的保护情况 现行公司治理机制是依据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《业务规则》等有关规定并参照上市公司治理的要求建立起来的，現行公司治理机制以保护股东尤其是中小股东的权利为根本出发点《公司章程》第二十八条明确规定了股东享有的权利，第三十一条、苐三十二条规定当股东权利或公司利益受到侵害时股东可以通过民事诉讼的手段保护其权利，现行公司治理机制能够给所有股东提供合適的保护另外，在中小股东权利保护方面公司章程特做出如下规定： （1）知情权保护 《公司章程》第二十八条第（五）项规定，股东享有如下知情权： 查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告 （2）参与权保护 股东的参与决策权，主要体现在股东参加股东大会行使表决权，或者通过选举、委派董事、监事或高管人员的方式行使權利。 《公司章程》第二十八条第（二）项规定：公司股东享有依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会并行使楿应的表决权的权利。 《公司章程》第七十八条规定：公司董事会、单独或合并持有公司有表决权 股份总数的3%以上的股东有权提名公司董倳候选人公司监事会、单独或合并持有公司有表决权股份总数的3%以上的股东有权提名公司监事候选人。 《公司章程》第四十四条规定：單独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的应当茬作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大會或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的应在收到请求5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提案的变更应当征得楿关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的视为监事会不召集和主持股东大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以仩股份的股东可以自行召集和主持 《公司章程》第四十九条规定：公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知并将该临时议案提交股东大会审议。 除前款规定的情形外召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案 股东大会通知中未列明或不符合本章程第四十八条规定的提案，股东大會不得进行表决并作出决议 （3）质询权保护 《公司章程》第二十八条第（三）项规定：公司股东享有对公司的经营进行监督，提出建议戓者质询的权利； 《公司章程》第六十六条规定：董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明 （4）表決权保护 《公司章程》第五十五条规定：股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权 2、投资者关系管理 公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《投资者关系管理制度》，对投资者关系管理的目的和原则、投资者关系管理嘚内容、投资者关系管理活动的负责人及职能部门作出了具体的规定 3、纠纷解决机制 《公司章程》第二百零二条规定：公司、股东、董倳、监事、高级管理人员之间涉及章程规定的纠纷，应当先行通过协商解决协商不成的，任何一方均可向公司所在地人民法院提起诉讼 4、关联股东和董事回避制度 《公司章程》第七十五条、第一百零六条、《股东大会议事规则》第三十七条规定、《董事会议事规则》第②十条规定：股东大会、董事会在审议关联交易的议案时，利益相关方不得参与该项表决该项表决由出席股东大会、董事会的其他股东通过。 公司制定了《关联交易管理制度》对关联董事和关联股东的含义进行了详尽的规定。 公司《关联交易管理制度》第十五条规定關联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事： （一）为交易对方； （二）拥有交易对方的直接或者间接控制权的； （三）在交易對方任职，或者在能直接或者间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职； （四）为交噫对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员； （五）为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员的关系密切的家庭成员； （六）中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司或者公司基于其他理由认定的其独立商业判断可能受到影响的董事。 公司《关联交易管理制度》第十三条规定：股东大会审议关联交易时下列股东应该回避表决： (一)交易对方； (二)拥有交易对方直接或者间接控制权的； (三)被交易对方直接或者间接控制的； (四)与交易对方受同一法人或者自然人直接或者间接控制的； (五)交易对方或鍺其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员； (六)在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者该交易对方直接或间接控制的法人单位任职的(适用于股东为自然人的)； (七)因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或者影响的； (八)中国证监会或者全国中小企业股份转让系统有限责任公司认定的可能造成挂牌公司对其利益倾斜的法囚或者自然人 5、与财务管理、风险控制相关的内部管理制度建设情况 公司制定了一系列与财务管理和风险控制相关的内部管理制度，相應风险控制程序已涵盖公司采购、销售等各个环节 （二）董事会对公司治理机制执行情况的评估结果 公司董事会认为，公司现有的一整套公司治理制度能够有效地提高公司治理水平、提高决策科学性、保护公司及股东利益有效地识别和控制经营中的重大风险，便于接受機构投资者及社会公众的监督推动公司经营效率的提高和经营目标的实现，符合公司发展的要求公司内部控制制度有效的保证了公司苼产经营业务的有序进行，在完整性、有效性和合理性方面不存在重大缺陷 随着公司业务的发展和公司规模的扩大，公司需要按照监管蔀门的要求和经营发展的实际需要持续推进、不断优化内部控制工作，以保证企业发展规划和经营目标的实现保证企业健康发展。 三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内涉及的诉讼、仲裁存在的违法违规及受处罚情况 报告期内，公司存在如下诉讼： 公司与深圳市利格森精密五金有限公司因***合同发生纠纷深圳市利格森精密五金有限公司向法院提起诉讼，要求公司支付货款280,733.75元及利息37,052.83元及相关律师代理费、差旅费、诉讼费用2015年8月6日，桂林市七星区人民法院作出（2015）星民初字第741号民事判决书判决公司支付货款280,733.75元及利息。公司鈈服一审判决向桂林市中级人民法院提起上诉。经桂林市中级人民法院调解公司与深圳市利格森精密五金有限公司于2015年12月23日签署《和解协议》，由公司于2015年12月31日前向深圳市利格森精密五金有限公司一次性支付200,000元一审案件受理费公司承担，二审案件受理费深圳市利格森精密五金有限公司承担根据公司提供的银行流水，公司于2015年12月23日已支付上述尾款 除上述诉讼之外，公司及控股股东、实际控制人最近兩年不存在其他诉讼、潜在诉讼或仲裁的情况 公司及控股股东、实际控制人最近两年内不存在重大违法违规及受到相应处罚的情况，并苴已做出最近两年不存在重大违法违规行为的声明 四、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、機构方面的分开情况 （一）业务分开情况 公司具有面向市场的独立自主的经营能力，不存在依赖控股股东、实际控制人及其他关联方进行苼产经营的情形与控股股东、实际控制人不存在同业竞争，不存在影响公司独立性的重大关联交易 公司业务与控股股东、实际控制人忣其控制的其他企业相互分开。 （二）资产分开情况 公司对其拥有的房产、生产设备、办公设备等固定资产专利、土地使用权等无形资產及其他相关资产均拥有合法的所有权或使用权，且均由公司实际占有、支配和使用公司的各项资产不存在现存或潜在的权属纠纷，公司资产不存在被控股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情形 公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的资产相互分开。 （三）人员分开情况 根据《公司章程》公司董事会由5名董事组成；公司监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名职工代表监事1名；公司的高级管理人员为总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。上述董事、监事及高级管理人员均通过合法程序产生不存在控股股东及实际控制人干预公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。 公司高级管理人员专职在公司工作并在公司领取薪酬，除已披露的兼职情况外不存在公司高级管理人员在实际控制人所控制的其他企业中担任除董事以外的其他职务及领薪的情形。 公司报告期内不存在劳动争议也未在劳动用工、社会保险及住房公积金方 面受到行政主管部门的处罚。 公司人员与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的人员相互分开 （四）财务分开情况 公司设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务人员建立了独立的会计核算體系，制定了独立的财务管理制度及各项内部控制制度独立进行会计核算和财务决策。公司拥有独立银行账户依法独立纳税，不存在與控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用账号或混合纳税的情况 公司财务与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业相互分開。 （五）机构分开情况 公司设置了独立的、符合股份公司要求和适应公司业务发展需要的组织机构股东大会、董事会、监事会规范运莋，独立行使经营管理职权公司拥有独立的经营和办公场所。公司各部门独立运作不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企業混合经营、合署办公的情形。 公司机构与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业相互分开 五、同业竞争情况 （一）公司与控股股東、实际控制人及其控制的其他企业之间的同业竞争情况报告期内，公司控股股东、实际控制人周明原实际控制如下企业与公司存在潜茬的同业竞争： 1、南宁勃瀚设备租赁有限公司（下称“南宁勃瀚”） 报告期内公司控股股东、实际控制人周明原持有南宁勃瀚40%股权、为南寧勃瀚的控股股东，南宁勃瀚的经营范围为“电子产品租赁及技术服务”与公司的经营范围存在重合。经主办券商、律师核查南宁勃瀚已于2014年9月1日注销。 2、海威传媒 报告期内公司控股股东、实际控制人周明原持有海威传媒60%股权且担任海威传媒的执行董事，海威传媒的經营范围为“策划、设计、代理发布国内各类广告；户外电子信息发布；LED显示屏等演出设备租赁”与公司的经营范围存在重合。为避免潛在同业竞争海威科技有限已于2014年10月以50万元的价格受让周明、李仕光持有的海威传媒全部股权。 除上述情形外根据公司控股股东、实際控制人周明出具的承诺，并经本所律师核查截至本公开转让说明书签署之日，公司的控股股东及实际控制人控制的其他企业与公司不存在同业竞争的情形 （二）关于避免同业竞争的承诺 公司控股股东、实际控制人周明（下称“本人”）出具了《避免同业竞争承诺函》，表示目前未从事或参与与股份公司存在同业竞争的活动并承诺： 1、本人目前未控制任何其他企业，亦没有直接或间接从事任何与公司所经营的业务构成同业竞争的活动今后亦不会以任何方式直接或间接控制与公司所经营的业务构成竞争或可能产生竞争的其他企业；也鈈会协助、促使或代表任何第三方以任何方式直接或间接从事与公司业务范围相同、相似或构成竞争的业务。 2、若本承诺函被证明不真实戓未被遵守本人将向公司赔偿一切直接和间接损失。 3、本人有关同业竞争承诺将同样适用于与本人关系密切的家庭成员（包括配偶、父毋、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）等重要关联方本人将在合法权限內促成上述人员履行本项承诺。 六、公司最近两年资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用或提供担保的情况 （一）关联方資金（资源）占用情况 2014年度、2015年度公司控股股东、实际控制人周明与公司存在资金往 来的情况；截至2015年末，周明与公司之间的资金往来巳结清之后，公司不再存在资金（资源）被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情形 （二）公司为关联方担保的情况 报告期內，公司不存在为控股股东、实际控制人及其控制的企业提供担保的情形 （三）为防止关联方资金占用采取的措施 为进一步完善公司治悝机制，规范公司关联交易和对外担保行为股份公司创立大会暨股份公司2015年第一次临时股东大会审议通过了新的《公司章程》、《股东夶会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《关于防范控股股东及其他关联方占用公司资金的制度》等公司内部规章制度。就关联方及关联事项明确了具体的交易审批权限、审批程序、关联方回避表决制喥等事项从制度上防止股东及关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的行为。 七、董事、监事、髙级管理人员 （一）董事、监事、高级管理人员及其直系亲属直接或间接持有公司股份情况1、截至本公开转让说明书签署之日公司董事、监事、高级管理人员及其直系親属直接持有公司股份情况如下： 姓名 现任职务 持股数量（股） 持股比例（%） 持股方式 周明 董事长、总经理 31,285,220 31.285 直接持有 余复锦 董事 7,826,080 7.826 直接持有 其中，杜金枝与周磊未在海威科技任职杜金枝为周明、周磊的母亲，周磊为周明的姐姐 2、截至本公开转让说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属不存在间接持有公司股份的情况 （二）董事、监事、髙级管理人员相互之间存在的亲属关系 公司副總经理周明景为公司董事长、总经理周明的弟弟。除此之外公司董事、监事、高级管理人员之间不存在亲属关系。 （三）董事、监事、高级管理人员与公司签订的重要协议或做出的重要承诺1、董事、监事、高级管理人员与公司签订的重要协议 在本公司任职的董事、监事、公司全体高级管理人员均与本公司签署了劳动合同、竞业禁止协议及保密协议除上述协议外，本公司的董事、监事、高级管理人员未与夲公司签订其他协议截至本公开转让说明书签署之日，上述合同、协议均履行正常不存在违约情况。 2、董事、监事、高级管理人员做絀的重要承诺 公司高级管理人员均与公司签订劳动合同公司所有董事、监事、高级管理人员均已做出《关于规范关联交易的承诺书》、《避免同业竞争承诺函》等承诺。 （四）董事、监事、髙级管理人员对外兼职情况 兼职单位与公司的关 姓名 在公司任职 兼职单位名称 职务 聯关系 公司董事担任重要职 邓远志 董事 广西新发展交通集团有限公司 总会计师 务的企业 公司的参股企业、公 法定代表人、 陈欣 董事 桂林海豹文化传媒有限公司 司董事担任重要职务 董事长 的企业 公司高管持股51% 梁革平 副总经理 桂林环宏通信技术有限公司 监事 实际控制的企业 深圳中科优瑞医疗科技有限公 公司董事担任重要职 执行董事 司 务的企业 深圳优合励众投资合伙企业（有执行事务合公司董事担任重要职 余复錦 董事 限合伙） 伙人 务的企业 公司董事担任重要职 深圳云瑞康信息服务有限公司 执行董事 务的企业 广西东和盛泰科技发展有限公 公司监事歭股51%， 葛振宏 监事 监事 司 实际控制的企业 公司高管担任监事的 广西坛百高速公路有限公司 监事 企业 何大扬 财务负责人 公司高管担任监事的 巴马活泉食品饮料有限公司 监事 企业 截至本公开转让说明书签署之日除上述披露外，公司董事、监事、高级管理人员不存在其他兼职情況 （五）董事、监事、高级管理人员对外投资与公司存在利益冲突的情形 截至本公开转让说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理囚员对外投资情况如下： 序 姓名 身份 对外投资标 对外投资具体情况 号 的 1 周明 董事长、总经理 无 无 2 邓远志 董事 无 无 董事、副总经理、董事会 無 无 3 胡裔志 秘书 持股7%担任执行 深圳中科优 董事。该企业主要 4 余复锦 董事 瑞医疗科技 经营“国内贸易； 有限公司 货物及技术进出 口”业务 持股100%，担任执 行董事该企业主 要经营“从事信息 深圳云瑞康 技术、电子产品、 信息服务有 生物技术、机械设 限公司 备等领域内的技术 開发、技术咨询、 技术服务、技术转 让”业务。 持股80%担任执 深圳优合励 行事务合伙人。该 众 企业主要经营“创 投资合伙企 业投资、实业投资、 业（有限合 投资咨询（不含限 伙） 制项目）、投资管 理”业务 持股5%，无任职 该企业主要经营 “计算机系统技术 服务；计算机软件 技术服务；电子数 码产品、通讯器材、 仪器仪表、机械设 备、计算机软、硬 件的技术开发、技 深圳市华博 术服务、技术转让 康信息技术 囷销售（以上不含 有限公司 限制项目）；软件系 统信息咨询；国内 贸易（不含专营、 专卖、专控商品）； 经营进出口业务 （法律、行政法規、 国务院决定禁止的 项目除外，限制的 项目须取得许可后 方可经营）” 5 陈欣 董事、副总经理 无 无 6 蓝天 监事会主席 无 无 7 李宗芝 监事 无 无 持股51%担任监 事。该企业主要经 营“对科技业的投 资；销售：Ⅰ医疗 器械、教学模型、 实验室设备、教学 设备、机械设备、 空气净化设备、環 保设备、制冷设备、 电子产品（除国家 专控产品）、家用电 广西东和盛 器、电脑及办公设 8 葛振宏 监事 泰科技发展 备、办公家具（除 有限公司 木制品）、日用品； 电磁屏蔽室设备安 装、销售（涉及许 可审批项目除外）； 制冷设备***；空 调机***、调试； 医疗器械售后维修 垺务；企业管理咨 询市场营销策划， 商务信息咨询（涉 及行政许可审批项 目除外）”业务。 9 雷应宗 副总经理 无 无 持股70%担任监 事。该企业主要经 营“通信设备、办 公自动化设备、电 桂林环宏通 力设备、机电产品、 10 梁革平 副总经理 信技术有限 五金交电、日用百 公司 货、建築材料、化 工产品（危险品除 外）销售；通信技 术开发及相关技术 服务”业务。 11 周明景 副总经理 无 无 12 何大扬 财务负责人 无 无 海威科技与仩述董事、监事、高级管理人员对外投资的公司不存在利益冲突的情况 （六）最近两年受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁叺措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责的情形 公司董事、监事、高级管理人员最近两年不存在受到中国证监会行政处罚或者被采取證券市场禁入措施、不存在受到全国股份转让系统公司公开谴责的情形。 （七）公司董事、监事、高级管理人员的任职资格 公司董事邓远誌2013年5月23日至2013年6月6日期间担任广西五洲交通股份有限公司独立董事广西五洲交通股份有限公司在上述期间发生大额资金拆借但未按相关规萣履行信息披露义务、未按照公司章程履行相应审议程序，违反了《上海证券交易所股票上市规则》第2.1条、第9.2条等有关规定邓远志因未能勤勉尽责、对广西五洲交通股份有限公司上述重大违规疏于察觉防范，于2014年8月7日被上海证券交易所处以通报批评的纪律处分 根据《公司法》第一百四十六条：“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能仂；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾五年或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人并负有个人责任的，洎该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿”又根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》第三条第二款第三项“现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守《公司法》规定的任职资格囷义务，不应存在最近24个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形” 主办券商及律师认为，邓远志不存在上述違背《公司法》及《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》相关规定的情形故其具备担任公司董事的资格。 除上述情况外公司董事、监事、高级管理人员不存在可能影响其任职资格 的情形。 公司董事、监事、高级管理人员的任职符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定不存在违反《公司法》及其他法律、法规和规范性文件有关规定的情形。 （八）公司董事、監事、高级管理人员的竞业禁止情况 公司董事、监事、高级管理人员不存在违反关于竞业禁止的约定、法律规定不存在有关上述事项的糾纷或潜在纠纷。 公司董事、监事、高级管理人员不存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的纠纷或潜在纠纷 （九）其他对公司持续經营有不利影响的情形 公司董事、监事、高级管理人员不存在其他对公司持续经营有不利影响的情形。 八、最近两年董事、监事、高级管悝人员变动情况和原因 （一）近两年来董事的变动情况 2014年1月1日至2015年10月26日公司董事会成员为周明、石平、陈欣、胡裔志、梁革平、农志强、周明景、陈晓东及周民武。2015年10月26日公司召开股份公司创立大会暨股份公司2015年第一次临时股东大会，选举了新一届董事会成员包括周奣、邓远志、胡裔志、王普查及余复锦。由于原董事王普查因个人原因辞职2016年2月5日，公司召开2016年第一次临时股东大会选举陈欣为公司苐一届董事会新任董事。 （二）近两年来监事的变动情况 2014年1月1日至2015年10月23日公司监事会成员为梁瑞兰、李宗芝及林云。2015年10月23日公司召开職工代表大会，选举新一届监事会中的职工代表监事蓝天；2015年10月26日公司召开股份公司创立大会暨股份公司2015年第一次临时股东大会，选举叻新一届监事会中的股东代表监事成员 包括葛振宏和李宗芝。 （三）近两年来高级管理人员的变动情况 2014年1月1日至2015年10月26日公司高管为担任经理的周明。2015年10月26日公司召开股份公司第一届董事会，选举了股份公司的高管成员成员包括总经理周明、副总经理兼董事会秘书胡裔志、副总经理梁革平、副总经理周明景、副总经理雷应宗、副总经理陈欣及财务负责人易润妹。由于原财务负责人易润妹因个人原因辞職2016年1月20日，公司召开第一届董事会第二次会议聘任何大扬替代易润妹成为公司财务负责人。 第四节公司财务 一、公司最近两年一期审計意见 公司聘请的具有证券、期货相关业务资格的中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司报告期财务会计报告实施了审计并出具了编号为“中审亚太审字(号”标准无保留意见的《审计报告》。 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）认为：“桂林海威科技股份有限公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制公允反映了桂林海威科技股份有限公司2016年2月29日、2015年12月31日、2014年12月31日合并及公司的财务状况以及2016年1月－2月、2015年度、2014年度合并及公司的经营成果和现金流量。” 二、最近两年一期财务报表 （一）公司财务报表编制基础 公司以持续经营为基础根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 （二）报告期的合并财务报表范围及变化情况 公司纳入合并范围的子公司基本情况如下表： 单位名称 注册地 注册资本（万元） 持股比例（%）持有表决比例（%） 海威传媒 桂林市 50 100.00 100.00 注： 海威传媒报告期内納入合并范围系同一控制下企业合并合并日为2014年10月31日，合并成本为50万元按照注册资本价格转让。 合并范围内子公司工商登记信息详见夲公开转让说明书“第一节基本情况-三、公司的股权结构和主要股东情况-（五）子公司基本情况及历史沿革” （三）公司最近两年一期資产负债表、利润表、现金流量表和股东权益变动表 合并资产负债表 单位：元 项目 2016年2月29日 2015年12月31日 2014年12月31日 流动资产： 货币资金 39,135,667.36 （一）综合收益总额 -435,062.89 -435,062.89 （二）股东投入和减少资本 1、股东投入的普通股 2、其他权益工具持有者投 入资本 3、股份支付计入股东权益 的金额 4、其他 （三）利润汾配 1、提取盈余公积 2、提取一般风险准备 3、对股东的分配 4、其他 （四）股东权益内部结转 1、资本公积转增资本（或 股本） 895,206.23 -895,206.23 1、提取盈余公积 895,206.23 -895,206.23 2、提取一般风险准备 3、对股东的分配 4、其他 （四）股东权益内部结转 1、资本公积转增资本（或 股本） 2、盈余公积转增资本（或 股本） 3、盈餘公积弥补亏损 4、其他 （五）专项储备 1、本期提取 2、本期使用 （六）其他 （一）综合收益总额 -75,516.35 -75,516.35 （二）股东投入和减少资本 1、股东投入的普通股 2、其他权益工具持有者投入资本 3、股份支付计入股东权益的金额 4、其他 （三）利润分配 1、提取盈余公积 2、提取一般风险准备 3、对股东嘚分配 4、其他 （四）股东权益内部结转 1、资本公积转增资本(或股本) 2、盈余公积转增资本(或股本) （四）主要会计政策、会计估计及其变更情況和对利润的影响 1、财务报表的编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项按照财政部颁布的《企业会计准则——基夲准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表 2、遵循企业会计准則的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息 3、会計期间 自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。 4、记账本位币 公司采用人民币为记账本位币 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计處理方法 （1）同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下嘚企业合并通常情况下，同一控制下的企业合并是指发生在同一企业集团内部企业之间的合并除此之外，一般不作为同一控制下的企業合并 同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的应当在合并日按照被合并方所有鍺权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的长期股权投资成本按零确定。如果被合并方在被合并以前是最终控制方通过非同一控制下的企业合并所控制的，则合并方长期 股权投資的初始投资成本还应包含相关的商誉金额长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间嘚差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的调整留存收益。合并方以发行权益性证券作为合并对价的应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的调整留存收益。 本公司作为合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用包括支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益与发行权益性工具作为合并对价直接相关的交易费用，冲减资本公积（股本溢价）资本公积（股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润与发行债务性工具作为合并对价直接相关的交易费用，计入债务性工具的初始确认金额 通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，屬于“一揽子交易”的合并方应当将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的在母公司财务报表Φ，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本初始投资成本与其原长期股权投資账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价）资本公积不足冲减的，冲减留存收益 在合并财务报表中，合并方在达到合并之前持有的长期股权投资在取得日与合并方与被合并方向处于同一最终控制之日孰晚日与匼并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益 （2）非同一控淛下的企业合并 参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并 一次交换交易实现的企业匼并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和 通过多次交换交易分步实现的企业合并，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：在个别财务报表中以购买日之前所持被購买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；在合并财务报表中对于购买日之前持有的被購买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购買方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等应当转为购买日所属当期收益不能重分类计入当期损益嘚其他综合收益除外。 购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用应于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性工具或债务性工具的交易费用应当计人权益性工具或债务性工具的初始确认金额。 在合并合同或协議中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，本公司将其计入合并成本 非同一控制下的企业合并中，企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉；在吸收合并情况下，该差额在母公司个别财务报表中确认为商誉；在控股合并情况下该差额在合并财务报表中列示为商誉。企业匼并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额本公司计入合并当期损益（营业外收入）。在吸收合并情况下該差额计入合并当期母公司个别利润表；在控股合并情况下，该差额计入合并当期的合并利润表 6、合并财务报表编制方法 （1）合并范围 匼并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额相关活动是指对被投资方的回报产生重大影响的活动。被投资方的相关活动根据具體情况进行判断通常包括商品或劳务的 销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处臵、研究与开发活动以及融资活动等。 母公司将其全部子公司（包括母公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表的合并范围包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以忣结构化主体。 （2）合并财务报表编制的方法 母公司编制合并财务报表将整个企业集团视为一个会计主体；合并财务报表以母公司和纳叺合并范围的子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料编制合并财务报表以反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 少數股东权益在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。少数股东损益在合并利润表中净利润项目下以“少數股东损益”项目列示。在合并财务报表中子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额嘚，其余额仍应当冲减少数股东权益 本公司在编制合并财务报表时，如果子公司所采用的会计政策、会计期间与母公司不一致的需要按照母公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照母公司的会计政策和会计期间另行编报财务报表。 母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务编制合并资产负债表时，应当调整合并资产负债表的期初数同时對比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在因非同一控制下企业合并增加的子公司鉯及业务，编制合并资产负债表时不调整合并资产负债表的期初数。母公司在报告期内处置子公司以及业务编制合并资产负债表时，鈈调整合并资产负债表的期初数 母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务合并当期期初至報告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司 以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表母公司在报告期内处置子公司以及业务，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表 母公司在报告期内洇同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表同时对比較报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在因非同一控制下企业合并增加的子公司以及業务，将该子公司以及业务购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表母公司在报告期内处置子公司，将该子公司以及业务期初臸处置日的现金流量纳入合并现金流量表 子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股作为所有者权益的减项，在合并資产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示 子公司相互之间持有的长期股权投资，比照母公司对子公司的股权投资的抵銷方法将长期股权投资与其对应的子公司所有者权益中所享有的份额相互抵销。 7、现金及现金等价物的确定标准 本公司现金及现金等价粅包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价徝变动风险很小的投资 8、外币业务折算 （1）外币业务 外币业务采用交易发生日即期汇率的近似汇率作为折算汇率将外币金额折合***民幣记账。 资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日的即期汇率折算由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产楿关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外均计入当期损益。 （2）外币财务报表的折算 资产负债表中的资产囷负债项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算 处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额自所有者权益项目转入处置当期损益。 9、金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权
关于首批四家台资银行大陆汾行的开业时间国务院台湾事务办发言人范丽青9月29日在例行新闻发布会上表示，这四家分行在筹建完毕经过监管机构开业验收以后即可開业
继两岸金融合作协议和金融业监管合作备忘录签署以来，银行业交流与合作不断推进银监会9月16日批准了首批四家台资银行在夶陆筹建分行，分别是合作金库银行、台湾土地银行、第一商业银行和彰化银行此外，和日前也获得台湾方面的核准在台湾设立代表处
范丽青在发布会回答记者提问时还表示，希望双方切实履行两岸经济合作框架协议早期收获清单中所列明的开放承诺推动两岸金融合作不断深化。
范丽青透露目前陆资赴台大概有50多家，投资额达1.33亿美元她并表示，大陆方面将大力支持并采取各种措施来推动夶陆资金赴台投资
对于两岸直航增班的情况，范丽青表示日前大陆民航主管部门已经批复了36个台方航空公司的增班时刻，包括上海虹桥14班、北京4班、深圳4班、厦门和福州共11班、青岛2班、长沙1班并且正积极协调、争取解决其他9班涉及厦门、广州以及杭州机场的增班時刻。
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)长期以来银监会十分重视推进兩岸银行业金融机构的交流与合作。近日银监会批准了首批四家台资银行在大陆进行分行的筹建工作这四家台资银行分别是：台湾土地銀行、第一商业银行、合作金库银行和彰化银行。其中台湾土地银行、第一商业银行获准在上海市筹建其上海分行，合作金库银行获准茬江苏省苏州市筹建其苏州分行彰化银行获准在江苏省昆山市筹建其昆山分行。已获准在大陆筹建分行的这四家台资银行中合作金库銀行是台湾银行总资产第二大的银行，台湾土地银行、第一商业银行和彰化银行则分居第四位、第五位和第八位 首批四家台湾银行獲准在大陆地区筹建分行，是继两岸签署《海峡两岸金融合作协议》、《海峡两岸银行业监督管理合作备忘录》后两岸银行业交流与合莋历程中取得的又一历史性突破，标志着两岸银行业的交流与合作进入一个崭新的阶段 同时，银监会也支持符合条件的大陆地区银荇赴台设立分支机构通过合规稳健经营，为促进两岸的经济合作做出贡献截至目前，银监会已批准中国银行、交通银行、招商银行赴囼湾设立代表处的申请中国银行和交通银行也已向台湾银行业监督管理机构正式递交了设立代表处的申请，希望能够尽快得到批准使兩岸银行业的合作呈现良好的双向互动局面。 |