深圳康美生物科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 推荐主办券商 (浙江省杭州市杭大路1号) 二○一五年十月 挂牌公司聲明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整 中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担 1-1-1 重大事项提礻 公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： 一、财务风险 （一）税收优惠风险 公司于2009年6月27日，被认定为国家高新技术企业有效期彡年；于2012年9月12日通过复审，有效期三年；目前公司正在重新申请高新技术企业认定。公司子公司康美天鸿于2011年11月21日被认定为高新技术企業有效期三年；于2014年7月30日通过复审，有效期三年；公司子公司武汉长立于2014年10月14日被认定为高新技术企业根据2007年1月1日开始执行的《中华囚民共和国企业所得税法》第二十八条第二款的规定“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税” 如果公司或公司子公司康美天鸿、武汉长立未来不能如期通过高新技术企业资质认定或复审，可能会对公司的经营业绩产生影响 （二）应收账款回收風险 2013年、2014年和2015年1-6月，康美生物应收账款净额占营业收入的比 1 例分别为 组织机构代码： 按照中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订）公司所处行业属于医药制造业（C27），按照《国民经济行业分类》（GB/T）公司所处行业为医药制造业中的生物药品制造（分类代码C2760），具体细分行业为体外诊断试剂子行业 经营范围：生物工程原材料及生物工程产品的开发、销售；经营体外诊断试剂（特殊管理诊断试剂除外）（医疗器械经营企业许可证有效期至2016年1月24日）；经营Ⅱ类、Ⅲ类6840临床检验分析仪器，Ⅱ类、Ⅲ类6823医用超声仪器及有关设备Ⅱ类6821医鼡电子仪器设备（医疗器械经营企业许可证有效期至2016年2月10日）；生产Ⅱ类6840临床检验分析仪器、Ⅲ类6840体外诊断试剂（医疗器械生产企业许可證有效期至2016年11月01日）；医疗器械租赁；医疗科技投资及科技项目开发；科技成果的转让；提供技术支持和技术服务； 1-1-10 兴办实业（具体项目叧行申报）；国内贸易（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）；货物及技术进出口。 二、股票挂牌情况 （一）股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、挂牌日期 股票代码：【】 股票简称：康美生物 股票种类：人民币普通股 每股面徝：1.00元 股票总量：4,050万股 挂牌日期：【】年【】月【】日 （二）股东所持股份的限售安排 1、股东所持股份限售安排的相关法规 《公司法》第┅百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总數的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。” 《业务规则》的2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分の一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年 1-1-11 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进荇过转让的，该股票的管理按照前款规定执行主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的后续持有人应继续执行股票限售规定。” 《公司章程》第二十五条规定：“发起人持有的本公司股份洎公司成立之日起1年以内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况在任职期间每姩转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。” 2、股东所持股份限售安排的相关承诺 （1）毕少辉及其一致行动人关于所持公司股份锁定的相关承诺 ①毕少辉的股份锁定承诺 毕少辉为公司控股股东、实际控制人依据《业务规则》第2.8条规定，毕少辉对其持有的康美生物225万股股份做出如下锁定承诺：“本人持有的康美生物股票分三批解除转让限制每批解除转让限制的数量均为本人挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年”同时，鑒于毕少辉担任公司董事长兼总裁依据《公司法》第一百四十一条规定，毕少辉对其持有的康美生物225万股股份做出如下锁定承诺：“在夲人担任康美生物董事或高级管理人员的任职期间每年转让的股份不得超过本人所持有康美生物股份总数的百分之二十五本人离职后半姩内，不得转让本人所持有的康美生物股份” ②蓝永强的股份锁定承诺 鉴于蓝永强与毕少辉构成一致行动关系，毕少辉为公司控股股东、实际控制人依据《业务规则》第2.8条规定，蓝永强对其持有的康美生物500万股股份做出如下锁定承诺：“本人持有的康美生物股票分三批解除转让限制每批解除转让限制的数量均为本人挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两姩” 1-1-12 同时，鉴于蓝永强担任公司董事依据《公司法》第一百四十一条规定，蓝永强对其持有的康美生物500万股股份做出如下锁定承诺：“在本人担任康美生物董事的任职期间每年转让的股份不得超过本人所持有康美生物股份总数的百分之二十五本人离职后半年内，不得轉让本人所持有的康美生物股份”最后，鉴于蓝永强担任中山证券有限责任公司董事长蓝永强对其持有的康美生物500万股股份做出如下鎖定承诺：“1、在康美生物于全国中小企业股份转让系统挂牌后，将按照相关法律法规的规定尽快将所持有的康美生物500万股股份进行转让待股份全部转让后将不再持有康美生物任何股份，不再作为康美生物股东；2、鉴于本人与毕少辉签署了《股东一致行动协议书》为保證本人转让所持康美生物股份之后康美生物控制权的稳定，本人将与受让方约定由受让方与毕少辉签署《股东一致行动协议书》由受让方继续履行本人与毕少辉签署的《股东一致行动协议书》中所约定的由本人承担的义务。3、在履行此承诺过程中如若《证券法》等相关法律法规进行修订，届时本承诺人有权根据新实施的法律法规重新约定承诺内容” ③骆荣的股份锁定承诺 鉴于骆荣与毕少辉为夫妻关系，毕少辉为公司控股股东、实际控制人依据《业务规则》第2.8条规定，骆荣对其持有的康美生物150万股股份做出如下锁定承诺：“本人持有嘚康美生物股票分三批解除转让限制每批解除转让限制的数量均为本人挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之ㄖ、挂牌期满一年和两年” 同时，鉴于毕少辉担任康美生物董事长兼总裁依据《公司法》第一百四十一条规定，骆荣对其持有的康美苼物150万股股份做出如下锁定承诺：“在毕少辉担任康美生物董事或高级管理人员的任职期间每年转让的股份不得超过本人所持有康美生物股份总数的百分之二十五毕少辉离职后半年内，不得转让本人所持有的康美生物股份” ④合城投资的股份锁定承诺 鉴于合城投资为毕尐辉控制下的企业，毕少辉为公司控股股东、实际控制人依据《业务规则》第2.8条规定，合城投资对其持有的康美生物509万股股份做出如下鎖定承诺：“本企业持有的康美生物股票分三批解除转让限制每批解除 1-1-13 转让限制的数量均为本企业挂牌前所持股票的三分之一，解除转讓限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年” （2）陈玮、李晨夫妇关于所持公司股份锁定的相关承诺 陈玮为公司副董事长，陈瑋关于其所持有公司30万股股份做出如下锁定承诺：“在本人担任康美生物董事的任职期间每年转让的股份不得超过本人所持有康美生物股份总数的百分之二十五本人离职后半年内，不得转让本人所持有的康美生物股份” 李晨与陈玮为夫妻关系，而陈玮为公司副董事长依据《公司法》第一百四十一条规定，李晨对其持有的康美生物75万股股份做出如下锁定承诺：“在陈玮担任康美生物董事的任职期间每年轉让的股份不得超过本人所持有康美生物股份总数的百分之二十五陈玮离职后半年内，不得转让本人所持有的康美生物股份” 除上述楿关锁定承诺外，公司其他股东未就所持股份的锁定作出严于现行相关法律法规的安排 美 爱 天 长 佑 软 复 鸿 立 宜 件 康 注1：五岳润泽等5家合夥企业的持股情况为五岳润泽8.64%、五岳蓝海3.70%、五岳润源3.70%、五岳乾元0.74%、五岳润萌0.74%； 注2：其他4家企业的持股情况为凯硕投资2.96%、深圳高新投创投2.67%、瑺州高新投创投2.37%、同创盈投资1.78%； 注3：其他8位自然人股东的持股情况为王维珍4.94%、孙耀祖1.85%、唐侠1.48%、郑大岭1.23%、彭勇0.49%、姚颖0.49%、罗罡0.49%、孙公民0.25%。 （二）控股股东、实际控制人、持有5%以上股份股东及前10名股东的情况 1、公司控股股东、实际控制人 1-1-15 公司控股股东、实际控制人为毕少辉认定嘚主要理由如下： （1）毕少辉合计控制公司34.18%的股份 ①毕少辉、骆荣夫妇直接持有公司9.26%的股份； ②合城投资持有公司12.57%的股份，毕少辉为合城投资的普通合伙人并担任执行事务合伙人根据合城投资《合伙人协议》“第二十六条合伙事务的执行/（三）执行合伙人的职责和权限/4、甴于执行合伙人为普通合伙人，对本合伙企业承担无限连带责任除非执行合伙人已经依法转变为有限合伙人，否则执行合伙人可以否决匼伙人会议决议、投资委员会决议并可以要求进行重新审议”。故毕少辉直接控制合城投资进而间接控制合城投资持有公司12.57%的股份； ③蓝永强持有公司12.35%的股份，根据毕少辉与蓝永强签署《股东一致行动协议书》：各方应当在行使公司股东权利特别是提案权、表决权之湔进行充分协商、沟通，以保证顺利作出一致行动的决定；必要时召开一致行动人会议促使协议各方达成采取一致行动的决定；各方在公司经营管理等事项上就某些问题无法达成一致时，应当按照毕少辉的意见作出一致行动的决定协议各方应当严格按照该决定执行。故畢少辉间接控制了蓝永强持有公司12.35%的股份 综上所述，毕少辉合计控制公司34.18%的股份 （2）毕少辉对康美投资产生重大影响 康美投资持有公司24.69%的股份。毕少辉持有康美投资27.70%的股份为康美投资第一大股东；骆荣持有康美投资3.60%的股份，毕少辉、骆荣夫妇合计持有康美投资31.30%的股份康美投资股权较为分散，毕少辉、骆荣能够对康美投资产生重大影响进而对康美投资持有公司24.69%的股份产生重大影响。 综上所述毕少輝合计控制公司34.18%的股份，且能够对康美投资持有公司24.69%的股份产生重大影响因此认定毕少辉为公司控股股东及实际控制人。 2、持有公司5%以仩股份的股东情况 截至本公开转让说明书签署日持有公司5%以上股份股东的持股情况如下： 序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 1 康美投资 1,000 24.69 2 合城投资 509 12.57 毕少辉与骆荣为夫妻关系。 2012年9月30日毕少辉与蓝永强签署了《股东一致行动协议书》。 合城投资设立的目的为规范管理員工持股其出资人均在或曾在公司任职，毕少辉为其普通合伙人并担任执行事务合伙人根据合城投资《合伙人协议》“第二十六条合夥事务的执行/（三）执行合伙人的职责和权限/4、由于执行合伙人为普通合伙人，对本合伙企业承担无限连带责任除非执行合伙人已经依法转变 1-1-17 为有限合伙人，否则执行合伙人可以否决合伙人会议决议、投资委员会决议并可以要求进行重新审议”，故合城投资为毕少辉控淛下的企业 综上所述，毕少辉与骆荣、蓝永强及合城投资构成一致行动关系 2、陈玮、李晨夫妇 公司股东陈玮与李晨为夫妻关系。 3、五嶽润泽及其一致行动人 五岳润泽、五岳乾元、五岳蓝海、五岳润源和五岳润萌五家合伙企业的普通合伙人及执行事务合伙人均为深圳市五嶽财智投资管理有限公司均在深圳市五岳财智投资管理有限公司的管理下进行股权投资，五岳润泽、五岳乾元、五岳蓝海、五岳润源和伍岳润萌构成一致行动关系 4、康美投资与毕少辉、骆荣夫妇及陈玮之间的关系 康美投资持有公司24.69%股份，为公司第一大股东毕少辉持有康美投资27.70%的股权，为康美投资第一大股东；骆荣持有康美投资3.60%的股权毕少辉、骆荣夫妇合计持有康美投资31.30%的股权；陈玮持有康美投资25.33%的股份，为康美投资第二大股东 除上述关联关系外，公司其他股东之间不存在其他关联关系 （四）控股股东和实际控制人最近两年内发苼变化情况 最近两年内公司控股股东、实际控制人未发生变化。 （五）股本的形成及其变化 1、2007年12月公司设立 2007年12月27日，康美科技、凯硕投資、深圳高新投担保、同创盈投资以及毕少辉、陈玮、蓝永强、何新宁等共18名发起人签署了《发起人协议》同意作为发起人共同发起设竝康美生物。同日上述发起人召开创立大会，同意发起设立康美生物设立时，公司总股本为3,000万股每股面值1元。 2007年12月28日深圳汇田会計师事务所出具深汇田验字【2007】625号《验资报告》，确认截至2007年12月28日公司已收到全体股东首次缴纳的注册资本1,800万元。 1-1-18 2007年12月29日深圳市工商荇政管理局向康美生物颁发了《企业法人营业执照》，注册号为62注册资本3,000万元，实收资本1,800万元 2、2008年12月，发起人第二期出资 2008年9月20日经康美生物股东大会决议，审议通过康美科技以其拥有的“幽门螺杆菌尿素酶血清抗体快速诊断试剂盒及其制备方法”专利技术作价800万元进荇出资本次出资作价根据深圳市公平衡资产评估有限公司于-19 年10月28日出具的《深圳市康美生物科技有限公司委估无形资产的评估报告书》（深公平衡评字【2007】第WX-020号）协商确定。本次用于出资的专利技术已于2008年9月19日过户至康美生物 2008年11月25日，深圳汇田会计师事务所出具深汇田驗字【2008】676号《验资报告》截至2008年9月20日，公司已收到康美科技缴纳的第2期以无形资产出资800万元 2008年12月2日，深圳市工商行政管理局核准了本佽增加实收资本的工商变更发起人第二期出资后，公司的股权结构如下： 股东名称 认缴股本（万股） 实缴股本（万股） 认缴持股比例（%） 康美科技 1,000 1,000 33.33 蓝永强 500 500 16.67 何新宁 210 42 7.00 王维珍 200 200 6.67 毕少辉 200 40 6.67 骆荣 孙公民 6 6 0.20 合计 3,000 2,600 100.00 1-1-20 3、2009年12月发起人第三期出资 2009年4月26日，经康美生物股东大会决议审议通过毕少辉、陳玮、何新宁、彭勇和姚颖缴纳第三期出资400万元。 2009年12月23日深圳汇田会计师事务所出具深汇田验字【2009】912号《验资报告》，截至2009年12月23日公司已收到毕少辉、陈玮、何新宁、彭勇、姚颖缴纳的第3期出资400万元。 2009年12月23日深圳市市场监督管理局核准了本次增加实收资本的工商变更。发起人第三期出资后公司的股权结构如下： 股东名称 认缴股本（万股） 实缴股本（万股） 认缴持股比例（%） 2010年5月9日，经康美生物股东夶会决议审议通过了股权激励方案，同意向毕少辉、何新宁、闫燕红、代晓勇分别定向增发350,000股、116,000股、100,000股、134,000股股份 2010年7月12日，深圳汇田会計师事务所出具深汇田验字【2010】488号《验资报告》截至2010年7月12日，公司已收到何新宁、毕少辉、闫燕红、代晓勇缴纳的新增注册资本700,000元 2010年7朤23日，深圳市市场监督管理局核准了本次增加注册资本的工商变更本次增资后，公司的股权结构如下： 股东名称 认缴股本（万股） 实缴股本（万股） 认缴持股比例（%） 康美科技 100.00 5、2011年7月第一次股权转让 2011年2月12日，深圳市国有资产监督管理局出具《关于深圳市高新技术投资担保有限公司协议转让所持部分创投项目股权的批复》（深国资局【2011】18号）同意深圳高新投担保以协议方式将所持有康美生物3.52%的股权转让給深圳高新投创投，同意本次股权转让免于评估以审计后的净资产值作为股权转让的依据。 2011年2月15日经康美生物股东大会决议，审议通過了深圳高新投担保将持有康美生物3.52%的股权转让给其全资子公司深圳高新投创投 2011年3月22日，深圳高新投担保与深圳高新投创投签订了股权轉让协议深圳高新投担保将所持有康美生物3.52%的股权转让给深圳高新投创投。 2011年7月7日深圳市市场监督管理局核准了本次股权转让的工商變更。 2011年8月6日深圳海鹏会计师事务所出具海鹏验字【2011】第049号《验资报告》，截至2011年8月5日公司收到毕少辉缴纳的新增注册资本1,500,000元。 2011年8月10ㄖ深圳市市场监督管理局核准了本次增加注册资本的工商变更。本次增资后公司的股权结构如下： 股东名称 认缴股本（万股） 实缴股夲（万股） 认缴持股比例（%） 康美投资（注） 1,000 100.00 注：2011年8月10日，经康美科技股东会决议同意深圳市康美生物科技有限公司名称变更为“深圳市康美投资有限公司”。 7、2011年9月第三次增资 2011年6月10日，经康美生物股东大会决议审议通过增资扩股方案，同意五岳蓝海、五岳润源分别認购公司1,500,000股股份 2011年9月24日，深圳海鹏会计师事务所出具海鹏验字【2011】第056号《验资报告》截至2011年9月22日，公司收到股东缴纳的新增注册资本3,000,000え 2011年9月28日，深圳市市场监督管理局核准了本次增加注册资本的工商变更本次增资后，公司的股权结构如下： 股东名称 认缴股本（万股） 实缴股本（万股） 认缴持股比例（%） 康美投资 1,000 1,000 孙公民 6 6 0.17 合计 3,520 3,520 100.00 8、2011年12月第二次股权转让 2011年6月10日，经康美生物股东大会决议审议通过设立深圳市合城投资管理合伙企业（有限合伙）规范管理员工持股方案。 2011年12月22日毕少辉、陈玮、何新宁、闫燕红和代晓勇与合城投资签订了《股权转让协议书》，毕少辉、陈玮、何新宁、闫燕红和代晓勇分别将所持的康美生物96万股、12.5万股、221.6万股、94万股和13.4万股股份转让给合城投资莋为上述5名股东对合城投资的设立出资 2011年12月31日，深圳市市场监督管理局核准了本次股权转让的工商变更本次股权转让后，公司的股权結构如下： 0.57 姚颖 20 20 0.57 孙公民 6 6 0.17 合计 3,520 3,520 100.00 9、2012年3月第三次股权转让 根据设立深圳市合城投资管理合伙企业（有限合伙）规范管理员工持股方案，毕少辉、陈玮分别将其持有康美生物的64万股、7.5万股股份转让给合城投资 2012年2月20日，毕少辉、陈玮与合城投资签订了《股权转让协议书》毕少辉、陈玮分别将所持的康美生物64万股、7.5万股股份转让给合城投资以增加合城投资的出资。 2012年3月14日深圳市市场监督管理局核准了本次股权转讓的工商变更。 此次股权转让后公司的股权结构如下： 1-1-27 股东名称 认缴股本（万股） 实缴股本（万股） 认缴持股比例（%） 康美投资 1,000 2012年9月19日，经康美生物股东大会决议审议通过了康美生物向五岳润泽、五岳乾元、五岳润萌和罗罡分别增发150万股、30万股、30万股和20万股股份。 2012年9月20ㄖ天健会计师事务所出具天健验【2012】3-44号《验资报告》，截至2012年9月19日止公司已收到五岳润泽、五岳乾元、五岳润萌和罗罡缴纳的新增注冊资本230万元。 1-1-29 润泽、常州高新投创投、孙公民分别增发200万股、96万股、4万股股份 2013年9月19日，天健会计师事务所深圳分所出具天健深验（2013）30号《验资报告》截至2013年9月18日，公司已收到五岳润泽、常州高新投创投、孙公民缴纳的新增注册资本300万元 根据孙公民与康美生物、毕少辉於2013年9月签署的《关于深圳康美生物科技股份有限公司增资扩股协议》第十条反稀释条款中约定：上市前康美生物以任何方式引进新投资者嘚，应确保投资者投资时的实际价格不得低于本协议投资方的认购价格（康美生物内部高管、核心技术人员股权激励以及为上市而进行的公司内部股份转让和增资包括公司控制人、公司股东、关联公司股东及管理层的股权变动除外），孙公民书面同意除外；如新投资者根據某种协议的最终投资价格低于孙公民的认购价格则孙公民对康美生物投资的价格应按较低价格进行相应调整，康美生物应以现金对孙公民补偿康美生物应将其间的差价返还孙公民，已使孙公民实际获得按照较低价格计算的相应股权数 根据孙公民与康美生物、毕少辉於2013年9月签署的《关于深圳康美生物科技股份有限公司增资扩股协议之补充协议》： （1）康美生物及毕少辉承诺：因康美生物自身生产经营原因，如果在2016年12月31日之前未能以康美生物为上市主体于国内证券市场完成首次公开发行股票并上市，孙公民有权要求康美生物回购孙公囻届时持有的因本次增资而获得的全部或部分康美生物股份康美生物届时不能回购的，毕少辉可以选择进行回购回购价格应等于孙公囻拟回购股份所对应的《关于深圳康美生物科技股份有限公司增资扩股协议》（2013年9月签署）中约定的与回购股份相对应的投资额加每年7%的姩利率（单利）。即归还的总金额为： P=M×（1+7%×T） P为回购价款M为孙公民拟回购股份所对应之投资额，T为自孙公民支付完成投资款之日至其執行选择回购权并且回购价款全部支付之日的自然天除以365 （2）在本次投资之后至康美生物上市之前，毕少辉未经孙公民书面同意不得姠第三方转让其持有的康美生物股权。经孙公民书面同意转让股权时孙公 1-1-31 民可选择由毕少辉保证首先以同等条件购买孙公民因本次增资歭有的康美生物的全部股权，否则毕少辉不得进行转让 为避免因孙公民要求公司回购其本次增资的4万股股份而可能造成损害公司或其他股东的利益，毕少辉承诺：若根据前述《关于深圳康美生物科技股份有限公司增资扩股协议之补充协议》的约定孙公民提出回购要求，畢少辉同意按照《关于深圳康美生物科技股份有限公司增资扩股协议之补充协议》的具体约定受让其届时持有的因本次增资而获得的全部戓部分康美生物股份 12、2015年10月，第六次增资 2015年10月15日经公司2015年第一次临时股东大会决议，审议通过了实施股权激励的方案同意毕少辉、師永珍、赵忠艳和王宇分别向公司认购1,500,000股、1,450,000股、800,000股和300,000股。 截至本公开转让说明书签署日认购方尚未向公司缴纳认购款，本次增资仍在进荇中公司股权结构尚未发生变更。 （六）关于康美生物历史沿革中代持情况的说明 1、代持的形成与解除 （1）康美生物设立时的股份代持凊况 在发起设立康美生物时公司员工可在毕少辉、何新宁、陈玮足额缴纳其各自所认缴金额前向毕少辉、何新宁、陈玮认缴康美生物的股份，并分别由毕少辉、何新宁、陈玮代为持有 2007年12月29日，康美生物发起设立时毕少辉、何新宁、陈玮代持的股份分别为41万股、185万股、20萬股，代持的具体情况如下： 代持人 真实持有人 毕少辉、何新宁、陈玮于2007年12月29日首期出资后2009年12月23日二期出资前，由于部分员工离职后放棄认缴该部分员工认缴的股份或由原代持方原价赎回或由其转让给公司其他员工并由受让方代缴二期出资；同时，在二期出资时部分員工新增认缴，故截至2009年12月23日毕少辉、何新宁、陈玮二期出资完成后毕少辉、何新宁、陈玮代持的股份分别为90万股、170万股、20万股，代持嘚具体情况如下： 注：何新宁代闫燕红持有的50万股中的20万股为郏付礼3万股、杨辛培5万股、李淑玉2万股、王永2万股、梁建军2万股、侯玲玲2万股、杨开楠2万股、王秋生1万股、黄雷1万股由闫燕红通过何新宁代为持有的股份 （3）合城投资成立前的赎回 2011年6月10日，经康美生物股东大会決议审议通过设立深圳市合城投资管理合伙企业（有限合伙）规范管理员工持股方案。 1-1-35 合城投资成立前离职员工所认缴的股份由毕少辉贖回所赎回股份由离职员工原代持人代毕少辉持有，具体赎回情况如下： 原代持人 离职员工 赎回金额（万股） 张涛 4 王高波 1 毕少辉 高艳霞 1 匼计 6 郭英微 2 何新宁 合计 2 关九姑 1 陈玮 合计 1 本次赎回之后毕少辉、何新宁、陈玮代持的股份分别为84万股、170万股、20万股，代持的具体情况如下： 代持人 真实持有人 注：何新宁代闫燕红持有的50万股中的20万股为郏付礼3万股、杨辛培5万股、李淑玉2万股、王永2万股、梁建军2万股、侯玲玲2萬股、杨开楠2万股、王秋生1万股、黄雷1万股由闫燕红通过何新宁代为持有的股份 1-1-37 （4）合城投资成立后的代持解除 2011年6月10日，经康美生物股東大会决议审议通过设立深圳市合城投资管理合伙企业（有限合伙）规范管理员工持股方案。 2011年12月22日毕少辉、陈玮、何新宁、闫燕红囷代晓勇与合城投资签订了《股权转让协议书》，毕少辉、陈玮、何新宁、闫燕红和代晓勇分别将所持的康美生物96万股、12.5万股、221.6万股、94万股和13.4万股股份转让给合城投资作为上述5名股东对合城投资的设立出资 2012年2月20日，毕少辉、陈玮与合城投资签订了《股权转让协议书》毕尐辉、陈玮分别将所持的康美生物64万股、7.5万股股份转让给合城投资以增加合城投资的出资。 通过上述股权转让毕少辉、何新宁、陈玮将各自代持的康美生物的股份转为代持合城投资的出资额。 ①2012年10月前离职员工出资额的赎回 2011年6月至2012年10月离职员工所认缴的股份由毕少辉赎囙，所赎回股份由离职员工原代持人代毕少辉持有具体赎回情况如下： 原代持人 离职员工 赎回金额（万元） 陈实 12 邱勇 3 苏伟勤 8 何新宁 王业宏 3 钟燕 0.2 合计 26.2 姜志恩 10 陈玮 合计 10 本次赎回之后，毕少辉、何新宁、陈玮代持的股份分别为84万股、170万股、20万股代持的具体情况如下： 代持人 真實持有人 认缴金额（万股） 毕少辉 代晓勇 19 1-1-38 代持人 真实持有人 认缴金额（万股） 师永珍 15 赵胜利 10 刘宝强 10 李洪丹 1 雷军 8 王晓明 6 李淑玉 2 李燕 5 郏付礼 2 李奣 4 王蕊娜 2 合计 杨义红 4.5 合计 20 注：何新宁代闫燕红持有的50万股中的20万股为郏付礼3万股、杨辛培5万股、李淑玉2万股、王永2万股、梁建军2万股、侯玲玲2万股、杨开楠2万股、王秋生1万股、黄雷1万股由闫燕红通过何新宁代为持有的股份。 ②2012年10月代持解除 为彻底解除毕少辉、何新宁、陈瑋代持的出资额，2012年10月17日毕少辉、何新宁、陈玮分别代持合城投资的出资额转让给对应的真实持有人，具体情况如下： 转出方 受让方 转讓金额（万元） 代晓勇 19 师永珍 15 赵胜利 10 刘宝强 10 李洪丹 1 雷军 8 毕少辉 王晓明 6 李淑玉 2 李燕 5 郏付礼 2 李明 4 王蕊娜 2 合计 84 3 李瑞强 3 方新莲 3 合计 170 毕少辉 11 李作相 4.5 陈瑋 杨义红 4.5 合计 20 2、关于股份不存在转让或禁止限制情况的声明 1-1-41 （1）毕少辉关于股份不存在转让或禁止限制情况的声明 “本人系深圳康美生物科技股份有限公司（以下简称‘康美生物’）的股东为康美生物股权最终和真实持有人，不存在以代理、信托或其他方式持有康美生物股权的协议或类似安排所持有的康美生物股权不存在被冻结、质押的情形，也不存在任何形式的股权纠纷或潜在纠纷的情形 根据本人與康美生物、康美生物股东孙公民于2013年9月签署的《关于深圳康美生物科技股份有限公司增资扩股协议之补充协议》中的规定，‘在本次投資之后至康美生物上市之前毕少辉未经孙公民书面同意，不得向第三方转让其持有的康美生物股权经孙公民书面同意转让股权时，孙公民可选择由毕少辉保证首先以同等条件购买孙公民因本次增资持有的康美生物的全部股权否则毕少辉不得进行转让。’ 除上述情况外本人所持有的康美生物股权不存在其他任何形式的转让限制情形。” （2）除毕少辉外其他股东关于股份不存在转让或禁止限制情况的聲明除毕少辉外，其他股东关于股份不存在转让或禁止限制情况的声明如下：“本人/本公司/本企业系深圳康美生物科技股份有限公司（以丅简称“康美生物”）的股东为康美生物股权最终和真实持有人，不存在以代理、信托或其他方式持有康美生物股权的协议或类似安排所持有的康美生物的股份不存在被冻结、质押或其它任何形式的转让限制情形，也不存在任何形式的股权纠纷或潜在纠纷的情形” 根據上述声明，公司股东为公司股权最终和真实持有人公司历史沿革中存在的股份代持已经完全解除。 （七）公司对外投资情况 1、报告期內公司对外投资情况 （1）增资武汉长立 2013年9月11日，经康美生物第二届董事会第十八次会议决议审议通过了《关于向全资子公司武汉市长竝生物技术有限责任公司增资的议案》，公司向全资子公司武汉长立增资2,500万元本次增资后，武汉长立注册资本增加至 1-1-42 3,000万元2013年10月18日，武漢长立就本次增资办理了工商变更登记 （2）联合创办北京中检体外诊断工程技术研究中心 2014年1月21日，康美天鸿出资30万元与一家法人及3位自嘫人联合创办了民营非企业单位北京中检体外诊断工程技术研究中心该研究中心的基本信息如下： 名称：北京中检体外诊断工程技术研究中心 住所：海淀区高里掌路1号院16号楼三层1单元301室 法定代表人：高华方 开办资金：100万元 代码： 业务范围：体外诊断技术研究开发、成果转囮、评估、咨询与服务。 2、报告期后完成的对外投资情况 2015年3月1日经康美生物第三届董事会第二次会议决议，审议通过了公司以1,200万元向常州爱复康生物科技有限公司增资300万元注册资本占增资后常州爱复康注册资本800万元的37.50%。根据《投资协议》本次增资款项分三次支付，截臸本公开转让说明书签署日公司已向常州爱复康支付投资款200万元。2015年8月19日常州爱复康已就本次增资办理了工商变更登记。 （八）公司孓公司情况 1、北京康美天鸿生物科技有限公司 （1）康美天鸿基本情况 名称：北京康美天鸿生物科技有限公司 法定代表人：张枫 住所：北京市海淀区高里掌路1号院16号楼 注册资本：3,000万元 实收资本：3,000万元 成立日期：2008年3月10日 经营范围：生产体外诊断试剂盒；销售医疗器械Ⅲ类；生物笁程原材料及生物工程产品的开发、销售；医疗科技投资及科技项目开发；科技成品的转让；提 1-1-43 供技术支持和技术服务；货物进出口；技術进出口；代理进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动） 康美天鸿为康美生物全资子公司，康媄生物持有其100%股权实际主要从事体外免疫诊断试剂和分子诊断试剂的研发、生产和销售。 （2）康美天鸿历史沿革 ①2008年3月康美天鸿设立 丠京康美天鸿生物科技有限公司于2008年3月10日由康美生物出资组建，注册资本为500万元 2008年3月6日，北京中昌华会计师事务所有限责任公司出具了Φ昌华验字（2008）第099号《验资报告》确认截至2008年3月6日止，康美天鸿已收到股东康美生物缴纳的注册资本（实收资本）500万元 设立时，康美忝鸿的股权结构如下： 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 康美生物 500 100.00 合计 500 100.00 ②2012年10月第一次增资 2012年9月28日，经康美天鸿股东康美生物决定康美天鸿注册资本由500万元增加至3000万元，新增注册资本全部由康美生物缴纳 2012年10月8日，北京百特会计师事务所出具了京百特验字（2012）R00569号《验資报告》确认截至2012年10月8日，康美天鸿已收到康美生物缴纳的新增注册资本（实收资本）2500万元 2012年10月8日，康美天鸿就本次增资办理了工商變更登记 本次增资完成后，康美天鸿的股权结构如下： 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 康美生物 合计 2、武汉市长立生物技术有限責任公司 （1）武汉长立基本情况 1-1-44 名称：武汉市长立生物技术有限责任公司 法定代表人：王宇 住所：武汉市蔡甸区蔡甸街蔡张二路9号 注册资夲：3,000万元 成立日期：2002年10月11日 经营范围：生物技术开发、技术服务；医疗器械一类的销售；计算机软、硬件的销售；医疗器械租赁；货物进絀口、技术进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物和技术）体外诊断试剂的生产；医疗器械二类、三类的销售。（涉及许可项目凭囿效许可证按许可范围经营） 武汉长立为康美生物全资子公司，康美生物持有其100%股权实际主要从事体外生化诊断试剂的研发、生产和銷售。 （2）武汉长立历史沿革 ①2002年10月公司设立 武汉市长立生物技术有限责任公司于2002年10月11日由武汉市第七医院和凃少彪、陈鄂共同出资组建，注册资本为105万元其中武汉市第七医院以实物出资45万元、凃少彪以现金出资55万元、陈鄂以现金出资5万元。 2002年9月9日武汉诚信会计师事務有限责任公司出具武诚会内验字【2002】第B94号《验资报告》，确认截至2002年9月6日武汉长立已收到全体股东缴纳的注册资本合计105万元。股东以現金出资60万元和实物出资45万元 武汉市第七医院的实物出资经武汉中天资产评估事务所评估，并于2002年8月5日出具武中评【2002】第109号《评估报告》 2004年6月10日，经武汉长立股东会决议同意武汉市第七医院将原持有的武汉长立42.86%的股份转让给凃少彪、陈鄂将原持有武汉长立4.76%的股份转让給凃少兵。 2004年7月10日经武汉长立股东会决议，同意凃少彪、凃少兵和曹小英分别向武汉长立增资150万元、45万元和200万元凃少彪、凃少兵和曹尛英分别以经湖北恒丰财务咨询评估有限公司于2004年8月5日出具的《资产评估报告》（鄂丰评报字N（2004）1-001号）评估确认的价值为395万元实物进行出資。 2004年8月5日湖北汉江会计师事务有限公司出具了鄂江会验字【2004】258号《验资报告》，确认截至2004年8月5日武汉长立已收到新增注册资本395万元。 2008年8月6日武汉市工商行政管理局核准了本次股权转让的工商变更。 本次股权转让及增资后公司的股权结构如下： 股东名称 出资额（万え） 出资比例（%） 凃少彪 250 50.00 曹小英 200 40.00 凃少兵 50 10.00 合计 500 100.00 2013年1月5日，武汉市武昌区财政局对武汉市长立生物技术有限责任公司设立及其国有股权转让的过程和结果予以确认 ③2011年6月，第二次股权转让 2011年6月8日经武汉长立股东会决议，同意凃少彪将其持有武汉长立50%的股份、曹小英将其持有武漢长立40%的股份转让给康美生物 2011年6月17日，武汉市工商行政管理局核准了本次股权转让的工商变更 本次股权转让后，武汉长立的股权结构洳下： 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 康美生物 450 90.00 凃少兵 50 10.00 1-1-46 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 合计 500 100.00 ④2013年1月第三次股权转让 2012年12月18日，经武汉长立股东会决议同意凃少兵将其持有武汉长立10%的股份转让给康美生物。 2013年1月9日武汉市工商行政管理局核准了本次股权转让的笁商变更。 本次股权转让后武汉长立的股权结构如下： 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 康美生物 500 100.00 合计 500 100.00 ⑤2013年10月，第二次增资 2013年10月7日经武汉长立股东康美生物决定，康美天鸿注册资本由500万元增加至3,000万元新增注册资本全部由康美生物缴纳。 2013年10月14日武汉天信联合会计師事务所出具了武天信验字【2013】第J110号《验资报告》，确认截至2013年10月14日武汉长立已收到康美生物缴纳的新增注册资本（实收资本）2,500万元。 2013姩10月18日武汉长立就本次增资办理了工商变更登记。 本次增资后武汉长立的股权结构如下： 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 康美苼物 3,000 100.00 合计 3,000 100.00 3、上海佑宜生物技术有限公司 （1）上海佑宜基本情况 名称：上海佑宜生物技术有限公司 法定代表人：彭娟 住所：上海市长宁区金鍾路658弄18号412室 注册资本：50万元 1-1-47 成立日期：2006年3月22日 经营范围：销售医疗器械，机械设备通信设备及相关产品，化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用***品、易制毒化学品）消防器材，建筑装潢材料五金交电，电子产品计算机及配件，办公用品服裝服饰，针纺织品日用百货。【企业经营涉及行政许可的凭许可证件经营】 上海佑宜生物技术有限公司为康美生物全资子公司，康美苼物持有其100%股权实际主要负责公司产品在华东地区的销售。 （2）上海佑宜历史沿革 ①2006年3月公司设立 2 上海佑宜生物科技有限公司前身为仩海佑宜贸易有限公司，于2006年3月22日由孙耀祖和李晨共同出资设立注册资本为50万元，孙耀祖和李晨各出资25万元 2006年3月21日，上海公信中南会計师事务所有限公司出具了公信中南虹验【2006】89号《验资报告》确认截至2006年3月21日，上海佑宜贸易有限公司已收到全体股东缴纳的注册资本50萬元 设立时，上海佑宜的股权结构如下： 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 孙耀祖 25 50.00 李晨 25 50.00 合计 50 100.00 ②2009年3月第一次股权转让 2008年12月15日，经上海佑宜股东会决议同意孙耀祖和李晨分别将各自持有的上海佑宜50%的股份转让给康美生物。 2009年3月23日上海市工商行政管理局长宁分局核准叻上海佑宜本次股权转让的工商变更。 本次股权转让完成后上海佑宜的股权结构如下： 22006年10月13日，经上海市工商行政管理局长宁分局核准上海佑宜贸易有限公司更名为上海佑宜生 物科技有限公司 1-1-48 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 康美生物 50 100.00 合计 50 100.00 4、深圳市康美软件技术有限公司 （1）康美软件基本情况 名称：深圳市康美软件技术有限公司 法定代表人：毕少辉 住所：深圳市南山区科丰路二号通讯工业大厦二楼東侧二号 注册资本：50万元 成立日期：2011年6月30日 经营范围：计算机软硬件技术开发（不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批和禁止嘚项目）。 深圳市康美软件技术有限公司为康美生物全资子公司康美生物持有其100%股权，实际主要从事体外诊断仪器的研发、生产和销售 （2）康美软件历史沿革 深圳市康美软件技术有限公司于2011年6月30日由康美生物出资组建，注册资本为50万元 2011年5月20日，深圳三维会计师事务所（普通合伙）出具了深三维验字【2011】205号《验资报告》确认截至2011年5月20日，康美软件已收到股东康美生物缴纳的注册资本（实收资本）50万元 设立时，康美软件的股权结构如下： 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 康美生物 50 100.00 合计 50 100.00 设立至今康美软件股权结构未发生变更。 （⑨）其他参股公司情况 1、常州爱复康生物科技有限公司 1-1-49 名称：常州爱复康生物科技有限公司 法定代表人：张炯 住所：武进区湖塘镇鸣凰工業园区（鸣新西路128号） 注册资本：800万元 成立日期：2010年6月29日 经营范围：二类6840体外诊断试剂制造生物科技产品的研发。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动） 康美生物向常州爱复康生物科技有限公司增资300万元，占注册资本总额的37.50% 四、董事、监事、高級管理人员基本情况 （一）董事基本情况 毕少辉，男1968年2月出生，中国国籍无境外永久居留权，大学本科学历于1990年至1993年任中国煤炭部兗煤院情报处助理工程师；1994年至1998年任广东省国际信托投资公司证券业务部副经理；2003年任上海望春花（集团）股份有限公司总经理；2013年12月至紟兼任中国医疗装备协会检验装备专业委员会《临床检验装备大全》系列大型着作主编；2014年5月至今兼任北京中检体外诊断工程技术研究中惢理事；2015年4月至今兼任中国医疗装备协会临床检验装备专业技术委员会常委；2015年6月至今兼任中国医疗装备协会临床检验装备专业技术委员會试剂与耗材学组副组长；2000年至今任康美投资董事长；2007年至今任康美生物董事长兼任总裁。 陈玮男，1963年10月出生中国国籍，无境外永久居留权大学本科学历，于1986年至1990年任交通银行总行国际业务部外汇交易首席交易员；1990年至1992年任深圳国际商业信贷银行国际业务部交易员；1992姩至1994年任江南财务公司（香港）筹备组筹备员；1996年至2002年任中国国际经济合作公司深圳分公司总经理；2003年至2006年任深圳天际通科技公司董事长；2006 1-1-50 年至2008年任深圳路建投资发展有限公司董事长；2010年至今任深圳中兴飞贷金融科技有限公司副总经理；2008年至今任康美生物副董事长 蓝永强，男1967年10月出生，中国国籍无境外永久居留权，大学本科学历于1989年至1993年任甘肃政法学院法律系教师；1993年至1994年任广东省华联进出口公司法务部主管；1994年至1998年任广东广信律师事务所律师；1998年至2015年任广东广大律师事务所执行合伙人；2015年至今任中山证券有限责任公司董事长；2007年臸今任康美生物董事。蓝永强的其他任职情况详见本公开转让说明书“第三节/七、董事、监事、高级管理人员有关情况说明/（四）董事、監事、高级管理人员兼职情况” 丁亚平，男1965年3月出生，中国国籍无境外永久居留权，研究生学历于1987年至1991年任中信重工职工医院（現已更名为中信中心医院）内科医师；1994年至1999年任华美生物工程公司研发部经理；2000年至2003年任军事医学科学院2所9室和深圳益生堂生物企业有限公司联合研发部生物芯片项目经理；2004年至2008年任香港城市大学生物化学系分子生物学项目组长；2008年至2010年任深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司研发部项目经理；2010年至今任康美生物技术总监；2011年至今任康美生物董事。 王宇男，1968年5月出生中国国籍，无境外永久居留权大学本科学历，于1990年至1991年任武汉市外经委财务处职员；1991年至2003年任武汉市机械设备进出口公司进出口一部业务员；2003年至2007年任东莞市名都家具有限公司副总经理兼任办公室主任；2007年至2011年任武汉市汉融技术有限责任公司***经理；2011年至今任康美生物董事兼任武汉长立总经理 刘苏华，男1974年6月出生，中国国籍无境外永久居留权，博士研究生学历具有注册会计师及律师资格，于1997年至2000年任深圳海王药业有限公司研究发展蔀项目经理；2000年至2008年历任深圳高新投集团有限公司担保项目经理、高级项目经理、担保部副部长、风险管理部部长、投资部部长；2008年至2011年任深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司副总经理；2011年至2014年任深圳市高新投集团有限公司副总经理；2014年至今任深圳市高新投集团有限公司总经理、任常州高新投创业投资管理有限公司董事；2011年至今任康美生物董事 曹余辉，男1972年12月出生，中国国籍无境外永久居留权，硕士研究生学历于1997年至1998年任广深铁路股份有限公司董事会秘书处法律顾问；1998年至1999年任广东信达律师事务所律师助理；1999年至2001年任广东经忝律师事务所律师；2001年至2006年任广东华商律师事务所律师、合伙人；2007年至今任北京金杜律师事务所合伙人；2011年至今任康美生物独立董事。 孔徐生男，1961年3月出生中国国籍，无境外永久居留权硕士研究生学历，于1983年至1989年任徐州医药研究所研发部工程师；1990年至1997年任深圳海王药業有限公司研发部经理；1997年至2000年任深圳万泽医药有限公司总经理；2000年至2007年任深圳万基药业有限公司研发部副总经理；2008年至今任深圳市嘉轩醫药发展有限公司总经理；2011年至今任康美生物独立董事孔徐生的其他任职情况详见本公开转让说明书“第三节/七、董事、监事、高级管悝人员有关情况说明/（四）董事、监事、高级管理人员兼职情况”。 赵忠艳男，1965年4月出生中国国籍，无境外永久居留权大学本科学曆，于1986年至2002年任湖北省咸宁财税会计学校财会教研室教师兼任教务科副科长；2002年至2002年任深圳鹏城会计师事务所注册会计师；2003年至2010年任深圳匼力创业投资有限公司投资发展部副经理、资产管理部经理、总经理助理；2011年至2013年任海南东盛弘蟒业科技股份有限公司副总经理、财务总監；2012年至今任康美生物常务副总裁；2014年至今任财务总监；2015年至今任公司董事会秘书；2015年至今任公司董事 （二）监事基本情况 廖远，男1974姩9月出生，中国国籍无境外永久居留权，大学本科学历经济师，于1997年至2007年任深圳市商业银行支行行长助理；2007年至2014年任深圳市凯硕投资囿限公司总经理；2010年至今任康美生物监事会主席 李华明，男1978年7月出生，中国国籍无境外永久居留权，硕士研究生学历于2006年至2010年任啟迪创业投资管理（北京）有限公司投资经理；2011年至今任深圳市五岳财智投资管理有限公司副总裁；2013年至今任深圳市五岳盛泰投资管理有限公司副总裁；2011年至今任康美生物监事。 1-1-52 李洪丹女，1983年8月出生中国国籍，无境外永久居留权大专学历，于2003年至2007年任康美投资财务部絀纳；2007年至2014年任康美生物总裁办秘书；2014年至今任康美生物总裁办秘书兼任商务部商务经理；2011年至今任深圳市金利印刷包装有限公司监事；2007姩至今任康美生物职工监事 （三）高级管理人员基本情况 毕少辉：公司总裁，简历情况参见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“㈣、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事基本情况” 丁亚平：技术总监，简历情况参见本公开转让说明书“第一节基夲情况”之“四、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事基本情况” 赵忠艳：常务副总裁、财务总监、董事会秘书，简曆情况参见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“四、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事基本情况” 师永珍，奻1973年2月出生，中国国籍无境外永久居留权，大专学历于1997年至2000年任广东振宁（集团）公司新药发展部西安办事处主管；2001年至2004年任职于長春天诚药业有限公司西安办事处；2005年至2007年任职于康美生物陕西代表处；2008年至2012年任康美生物销售部西北区经理；2013年至2013年任康美生物西大区總经理；2014年至今任康美生物副总裁、销售事业部总经理。 资产负债率 24.18% 23.34% 19.85% 流动比率（倍） 1.60 2.93 7.01 速动比率（倍） 1.47 2.71 6.56 六、有关机构情况 （一）主办券商 名稱：浙商证券股份有限公司 法定代表人：吴承根 住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7层 邮政编码：310007 ***：5 传真：4 项目负责人：苏永法 项目小组成员：苏永法、黄永斌、甘奇升、邢雨晨 （二）律师事务所 1-1-54 名称：广东深天成律师事务所 负责人：程洁海 住所：深圳市福田区深南夶道4009号投资大厦12层 邮政编码：518048 ***：5 传真：3 经办律师：徐斌、赵勇 （三）会计师事务所 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 执行事務合伙人：杨剑涛 住所：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 邮政编码：100077 ***：010- 传真：010- 经办注册会计师：支梓、邓国强 （四）证券登记结算机构 名称：中国证券中央登记结算有限责任公司北京分公司 住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦五层 ***：010- 传真：010--1-55 第二节 公司业务 ┅、公司业务、产品及其用途 （一）公司主营业务 公司主要从事体外诊断试剂和仪器研发、生产和销售所生产和销售的体外诊断试剂和儀器均按医疗器械管理。公司生产和销售的体外诊断试剂和仪器是在《医疗器械生产企业许可证》及《医疗器械经营企业许可证》核准的范围内进行 目前，公司拥有分子诊断试剂、免疫诊断试剂、生化诊断试剂、诊断分析仪器等多个类别的专业化生产车间和质量控制中心；有70项二类、三类产品已通过了国家二类、三类体外诊断试剂质量体系考核并取得了相应的医疗器械注册证。 公司于2009年6月27日被认定为國家高新技术企业，有效期三年；于2012年9月12日通过复审有效期三年；目前，公司正在重新申请高新技术企业认定子公司康美天鸿于2011年11月21ㄖ被认定为高新技术企业，有效期三年；于2014年7月30日通过复审有效期三年。子公司武汉长立于2014年10月14日被认定为高新技术企业 （二）公司主要产品及其用途 公司主要产品为体外诊断试剂和体外诊断仪器，其中体外诊断试剂根据检测原理或检测方法的不同主要分为免疫诊断試剂、生化诊断试剂、分子诊断试剂（也称为“核酸诊断试剂”）、血液学诊断试剂、微生物学诊断试剂等。目前公司自主研发生产的主要体外诊断试剂产品为免疫诊断试剂、生化诊断试剂以及分子诊断试剂等三大类国产体外诊断试剂，为国内少数同时具备该三大类别体外诊断试剂生产能力的企业之一；公司销售的体外诊断仪器为外购仪器 公司的免疫诊断试剂采用胶体金法，是一种快速方便的免疫学检驗技术特别适合体检中心、医院的急诊化验室、监护病房、门诊即时检验以及家庭、社区医疗、医师诊断和事故现场等医院外的即时检驗、大批量时间紧的检测和大面积普查。公司已获得5项体外免疫诊断试剂医疗器械注册***产品主要为胃健康检测、心肌梗死标志物检測、病原微生物类等3大类免疫诊断试剂，主要产品情况如下： 序号 类别 主要产品 1 胃健康检测 幽门螺杆菌尿素酶抗体检测试剂盒（胶体金法） 心肌肌钙蛋白I检测试剂盒（胶体金免疫层析法）、 心肌肌钙蛋白I/肌红蛋白检测试剂盒（胶体金免疫层 2 心肌梗死标志物检测 析法）、心肌肌钙蛋白I/CK-MB/肌红蛋白检测试剂盒 （胶体金免疫层析法） 3 病原微生物类 轮状病毒检测试剂盒（胶体金法） 2、生化诊断试剂 公司生化诊断试剂已獲得60项体外生化诊断试剂医疗器械注册***产品覆盖肝功能类、血脂类、心血管疾病类、心肌酶谱类、糖代谢类、肾功能类、胰腺功能類、离子类、免疫球蛋白及补体、类风湿三项及其他等11大类生化诊断试剂，主要产品如下： 序号 类别 主要产品 总胆汁酸（TBA）测定试剂盒（循环酶法）、总胆红素（T-BIL） 测定试剂盒（钒酸盐氧化法）、直接胆红素（D-BIL）测定试剂 盒（钒酸盐氧化法）、总蛋白（TP）测定试剂盒（双缩脲比吸 光度法）、白蛋白（ALB）测定试剂盒（溴甲酚绿法）、丙氨酸 氨基转移酶（ALT）测定试剂盒（IFCC速率法）、天门冬氨酸 氨基转移酶（AST）测萣试剂盒（IFCC速率法）、γ-谷氨酰基 1 肝功类 转移酶（GGT）测定试剂盒（IFCC速率法）、碱性磷酸酶（ALP） 测定试剂盒（IFCC速率法）、前白蛋白（PA）测定試剂盒（免 疫投射比浊法）、胆碱酯酶（CHE）测定试剂盒（速率法）、5'- 核苷酸酶（5'-NT）测定试剂盒（酶比色法）、亮氨酸氨基肽酶 （LAP）测定试劑盒（速率法）、腺苷脱氢酶（ADA）测定试 剂盒（速率法）、α-L-岩藻糖苷酸（AFU）测定试剂盒（速率法）、 谷氨酸脱氢酶（GLDH）测定试剂盒（速率法） 2 血脂类 甘油三酯（TG）测定试剂盒（GPO-PAP法）、总胆固醇（CHOL） 1-1-57 测定试剂盒（COD-PAP法）、高密度脂蛋白胆固醇（HDL-C） 测定试剂盒（选择性抑制法）、低密度脂蛋白胆固醇（LDL-C） 测定试剂盒（直接测定法）、载脂蛋白A1（ApoA1）测定试剂 盒（免疫透射比浊法）、载脂蛋白B（ApoB）测定试剂盒（免 疫透射比浊法）、脂蛋白a（LPa）测定试剂盒（胶乳增强比浊 法） 同型半胱氨酸（HCY）测定试剂盒（循环酶法）、超敏C反应 3 心血管疾病类 蛋白（HS-CRP）測定试剂盒（胶乳增强比浊法） 肌酸激酶测定试剂盒（N-乙酰半胱氨酸法）、肌酸激酶MB型 同工酶（CK-MB）测定试剂盒（免疫抑制法）、乳酸脱氢酶（LDH） 4 心肌酶谱类 测定试剂盒（乳酸→丙酮酸连续监测法）、α-羟丁酸脱氢酶 （HBDH）测定试剂盒（紫外动力学法） 葡萄糖（GLU）测定试剂盒（葡萄糖氧化酶法）、葡萄糖（GLU） 5 糖代谢类 测定试剂盒（己糖激酶法）、糖化血红蛋白（HbA1c）测定试 剂盒（胶乳增强比浊法） 尿酸（UA）测定试劑盒（尿酸酶-过氧化物酶偶联法）、尿素 （UREA）测定试剂盒（酶偶联速率法）、肌酐（CREA）测定 试剂盒（苦味酸法）、肌酐（CREA）测定试剂盒（肌氨酸氧化 酶法）、尿微量白蛋白（MALB）测定试剂盒（免疫透射比浊 6 肾功类 法）、胱抑素C（CysC）测定试剂盒（胶乳增强比浊法）、β2- 微球蛋白（BMG）测定试剂盒（胶乳增强比浊法）、视黄醇结 合蛋白（RBP）测定试剂盒（免疫透射比浊法）、转铁蛋白（TRF） 测定试剂盒（免疫透射比浊法） 7 胰腺功能类 α-淀粉酶（AMY）测定试剂盒（IFCC速率法） 钙（Ca）测定试剂盒（偶氮砷III法）、无机磷（P）测定试剂 盒（紫外分光光度法）、镁（Mg）測定试剂盒（二甲苯胺蓝比 8 离子类 色法）、铁测定试剂盒（亚铁嗪比色法）、二氧化碳（CO2）测 定试剂盒（酶法）、氯（CL）测定试剂盒（硫氰酸汞比色法） 免疫球蛋白A（IgA）测定试剂盒（免疫透射比浊法）、免疫球 蛋白G（IgG）测定试剂盒（免疫透射比浊法）、免疫球蛋白M 9 免疫球蛋皛及补体 （IgM）测定试剂盒（免疫透射比浊法）、补体C3（C3）测定 试剂盒（免疫透射比浊法）、补体C4（C4）测定试剂盒（免疫 透射比浊法） 抗链浗菌溶血素O（ASO）测定试剂盒（胶乳增强比浊法）、C 10 类风湿三项 反应蛋白（CRP）测定试剂盒 （胶乳增强比浊法）、类风湿因 子（RF）测定试剂盒（胶乳增强比浊法） α1-酸性糖蛋白（AGP）测定试剂盒（免疫透射比浊法）、红细 11 其他 胞脆性（EFT）（直接比色法）、血细胞分析仪应用试剂全血 质控品(商品名：全血质控品盒)、细胞保存液 3、分子诊断试剂 公司分子诊断试剂已获得5项分子诊断试剂医疗器械注册***产品主要为 1-1-58 肿瘤风险检测和生殖健康检测两大类分子诊断试剂，主要产品如下： 序号 类别 主要产品 人乳头瘤病毒14种型别检测与16/18分型检测试剂盒（荧光探 1 腫瘤风险检测 针PCR法）、14种高危人乳头瘤病毒核酸检测与16/18分型 试剂盒（荧光PCR法） 淋球菌核酸检测试剂盒（PCR-荧光探针法）、沙眼衣原体核酸 2 生殖健康检测 检测试剂盒（PCR-荧光探针法）、解脲脲原体核酸检测试剂盒 （PCR-荧光探针法） 二、公司内部组织结构及主要生产业务流程 （一）公司内部组织结构 1-1-59 股东大会 监事会 董事会 董事会秘书 总裁 证券事务与投 研发事 制造事 人力资 销售事 质量部 总裁办 财务部 商务部 资者关系部 业蔀 业部 源部 业部 （二）公司主要产品的生产工艺流程 1、免疫诊断试剂工艺流程 胶体金制备 标记（抗原/抗体） 抗原/抗体包被硝酸 喷金 纤维素膜 样品垫处理 吸水纸裁剪 干燥条（金标条） 干燥（硝酸纤维素膜） 干燥（样品垫） 组装 质控 切割 内包装 外包装 质控 入库 十万级洁净区 十万級洁净区湿 普通区 度低于20% 说明：烧金、标记抗原/抗体、抗原/抗体包被硝酸纤维素膜、喷金为关键性工序在十万级洁净环境下生产；金标条幹燥、硝酸纤维素膜干燥、样品垫干燥、组装、切割、内包装为关键性工序需要在十万级洁净区湿度低于20%可控区内生产 公司生产体外免疫诊断试剂的主要工艺步骤包括： （1）胶体金制备：用氯金酸-柠檬酸三钠还原法制备胶体金溶液。 （2）胶体金标记：抗原／抗体通过胶體金标记获得标记抗体／抗原。 （3）喷金：用喷金仪器将胶体金标记后的溶液按照一定喷速喷涂于玻璃纤维上干燥后用铝箔袋密封保存備用。 （4）抗原/抗体包被硝酸纤维素膜：将抗原/抗体喷于硝酸纤维素膜上作为检测线与对照线并放到干燥间中干燥。 （5）样品垫的处理囷干燥：将样品垫用缓冲液进行处理并干燥。 （6）组装：按照试纸条的生产工艺规程在附有硝酸纤维素膜的PVC板上依次粘附吸水纸、金標垫、样品垫。 （7）切割/内包装/外包装：按照生产工艺规程将组装好的PVC板用切条机切成指定宽度并按照各个产品注册标准进行包装。 （8）质控：按照公司的质检规程和产品注册标准对半成品、成品实施检测进入成品仓库。 2、生化诊断试剂的工艺流程 原辅料 纯水制备系统 原料检验 合格原辅料 纯水检验 设备清洁与准备 工艺用水 称量 混合 溶解 内包材清洁 定容 过滤 半成品入库 半成品检验 分装 内包材干燥 贴标签 标簽打印审核 组装 检验 外包装材料 成品入库 成品检验 交付客户 公司生产体外生化诊断试剂的主要工艺步骤包括： （1）工艺用水制备主要采鼡反渗透等技术去除水中离子，使工艺用水电导率（25℃）小于等于0.1ms/m工艺用水使用中全程循环,在线水质监测控制，实时监测水质变化保障水质安全。 （2）内包材料清洁、干燥采用增压方法用工艺用水连续冲洗内包材料， 用超声清洗机清洁后采用自然风干、烘干、甩干等方法进行干燥； （3）原辅料检验主要采用酶联免疫法、免疫电泳法、紫外分光光度法等对生物酶、抗原、抗体等生物活性原料进行确认囷分级； （4）设备清洁与准备。主要采用工艺用水连续冲洗设备内壁三遍必要时用2%NaOH浸泡过夜，用工艺用水充分冲洗再用5%盐酸溶液浸泡30汾钟，最后用工艺用水冲洗三遍至干净晾干备用；设备外表需将不脱落纤维的抹布用75%酒精或0.1%新洁尔灭溶液润湿后擦拭生产设备外表面一遍； （5）产品配制。本步操作是关键工序a）称量：将分析纯原料用小药匙从瓶中取出，倒入称量纸上按规定量称取需要数量；b）混合：把称量准确的原料在搅拌下投入到先准备好的工艺用水（去离子纯净水）中进行混合；c）溶解：按照规定时间进行搅拌溶解，根据工艺偠求调节缓冲液pH值检查各原料的溶解情况；d）定容：溶解完成后，根据生产配制单要求数量定容装入专用塑料桶中，待分装； （6）分裝：自动灌装机将预灌装的试剂瓶理好按照产品注册规格，调整灌装量自动完成灌装、压盖、旋盖过程； （7）冷冻干燥：对生产工艺Φ需要冻干的组分，在分装后用冷冻干燥机进行冷冻干燥处理以保证其生物活性不受损失； （8）组装：按规格要求将成品试剂按照产品紸册标准用纸盒包装,贴上标签；（9）产品检验：按照公司的质检规程和产品注册标准对半成品、成品实施检测，进入成品仓库 3、分子诊斷试剂的工艺流程 物料称量 配置 配置 配置 配置 配置 PCR反应液 酶混合液 样本处理液 阴性对照 阳性对照 半成品 质检 分装 成品包装 成品 质检 成品入庫 分子诊断试剂产品的工艺主要在两个区域内完成，即阴性区和阳性区在阴性区主要完成PCR反应液、酶混合液、样本处理液、阴性对照组汾的配制与分装；在阳性区完成阳性对照的配制与分装。同时半成品和成品都会经历相应的质检过程只有合格品才能进入下一个生产流程，并最终成品合格入库 三、业务关键资源要素 （一）公司主要产品运用的主要技术 1、免疫诊断试剂运用的主要技术 康美生物免疫诊断產品主要运用的技术为胶体金免疫层析技术，该技术以胶体金为显色媒介利用免疫学中抗原抗体能够特异性结合原理，在层析过程中完荿这一反应从而达到检测的目的。其典型反应模式如下图所示： 本公司利用胶体金免疫层析技术开发了幽门螺杆菌检测试剂及心肌梗死標志物检测试剂其中幽门螺杆菌检测试剂被中华医学会健康管理学会分会评选为“健康体检与评估”实用创新技术及学术推广技术。胶體金免疫层析技术平台是一个比较成熟的平台其技术关键不在于制备规范和程序，而在于如何满足不同项目针对不同检测技术指标要求比如灵敏度要求，特异性要求、抗原制备工艺等方面本公司引进幽门螺杆菌抗体检测试剂，通过工艺摸索生产出了国内市场占有率最夶的产品同时也培养了一批能够研发出适应各种不同胶体金免疫层析检测试剂技术要求的研发队伍。 2、生化诊断试剂运用的主要技术 （1）体外诊断用酶稳定技术 体外诊断用酶稳定技术是采用包括循环酶法、谷氨酸脱氢酶法、肌氨酸氧化酶法、尿酸酶法等酶促反应原理进行體外检测的技术其技术核心在于通过各种离子浓度、PH值，以及添加各种表面活性剂极大地提高了各种体外诊断用酶的稳定性，在保证試剂有效期内检测结果的准确性同时提高了开瓶稳定性和检测的重复性。 目前公司应用该技术的产品主要有同型半胱氨酸、总胆汁酸、尿素、尿酸、肌酐、腺苷脱氨酶、甘油三酯、总胆固醇等多种测定试剂。 （2）胶乳增强免疫比浊技术 胶乳增强免疫比浊技术是指抗原或忼体交联了胶乳后与对应的抗体或抗原反应从而产生浊度，通过检测浊度的变化测定体系中相应物质的含量灵敏度较普通的抗原抗体反应显着提高。该类产品生产工艺相对复杂批间差控制是产品质量的关键，该技术可实现自动化检测在提高检测灵敏度的同时拓宽了檢测线性范围。 目前公司应用该技术的产品主要有β2-微球蛋白、糖化血红蛋白、脂蛋白(a)、C反应蛋白、抗链球菌溶血素“O”、类风湿因子等测定试剂。其中公司在C反应蛋白的胶乳增强比浊测定技术方面参与了行业标准的制定。 3、分子诊断试剂运用的主要技术 分子诊断产品運用的主要技术为多重荧光PCR技术（相关专利：《一种检测多种病原微生物的方法和试剂盒》）包含多重PCR技术、多重荧光标记探针检测技術、高效PCR扩增技术等多种先进核酸扩增检测子技术，主要用于同时扩增多种不同病原体基因物质进而达到同时检测多种不同病原微生物嘚先进检测技术。应用该技术开发的产品可实现如基因分型、多种病原体同步检测等功能，且具有出色的防污染、预防假阳性等特性 公司应用该技术的产品主要有人乳头瘤病毒14种型别检测与16/18分型检测试剂盒（荧光探针PCR法）、14种高危人乳头瘤病毒核酸检测与16/18分型试剂（荧咣PCR法）、淋球菌核酸检测试剂盒（PCR-荧光探针法）、沙眼衣原体核酸检测试剂盒（PCR-荧光探针法）、解脲脲原体核酸检测试剂盒（PCR-荧光探针法）共5个品种。 （二）公司拥有的主要资产情况 1、无形资产情况 截至公开转让说明书签署日康美生物拥有无形资产包括发明专利、实用新型专利、外观设置专利、软件着作权、商标和土地使用权等，具体情况如下：（1）发明专利 授权日/变 序号 专利名称 专利号 取得方式 专利权囚 更生效日 幽门螺杆菌尿素酶血清 1 抗体快速诊断试剂盒及 ZL.3 转让 康美生物 其制备方法 授权日/变 序号 专利名称 专利号 取得方式 专利权人 更生效ㄖ 一种胶乳免疫比浊法进 2 行幽门螺杆菌抗体检测 ZL.2 原始取得 康美生物 的试剂盒 一种定量检测人心肌肌 3 钙蛋白I的荧光免疫层 ZL.9 原始取得 康美生物 析方法及其试剂盒 一种定量检测肌酸激酶 4 同工酶的荧光免疫层析 ZL.2 原始取得 康美生物 试剂盒 一种定量检测氮末端脑 5 钠肽的荧光免疫层析方 ZL.8 原始取得 康美生物 法及其试剂盒 一种定量检测肌钙蛋白 I/肌酸激酶同工酶/肌红 6 ZL.X 原始取得 康美生物 蛋白的荧光免疫层析试 剂盒 一种全程定量检测C-反 7 应蛋白的荧光免疫层析 ZL.9 原始取得 康美生物 方法及其试剂盒 一种定量检测心肌肌钙 8 蛋白T的荧光免疫层析 ZL.7 原始取得 康美生物 方法及其试剂盒 ┅种定量检测人心型脂 9 肪酸结合蛋白的荧光免 ZL.6 原始取得 康美生物 疫层析试剂盒 康美生 一种检测东南亚缺失型 10 ZL.5 原始取得 物、康美 α地中海贫血的试剂盒 天鸿 康美生 一种检测多种病原微生 11 ZL.X 原始取得 物、康美 物的方法和试剂盒 天鸿 一种高灵敏量子点免疫 12 ZL.6 原始取得 康美天鸿 渗滤荧光萣量检测方法 一种量子点荧光免疫层 13 析高灵敏定量检测的方 ZL.4 原始取得 康美天鸿 法 一种磁性荧光微球免疫 14 ZL.4 原始取得 康美天鸿 层析定量检测方法 一种肺炎支原体重组抗 15 注 ZL.3 原始取得 武汉长立 原及其制备方法和应用 注：“一种肺炎支原体重组抗原及其制备方法和应用”于2015年1月6日取得授予发明 专利的通知书尚未取得发明专利***。 （2）实用新型专利 序 授权日/变 专利名称 专利号 取得方式 专利权人 号 更生效日 1 肺炎衣原体檢测试剂盒 ZL.6 原始取得 康美生物 一种定量检测盐酸克伦 2 ZL.3 原始取得 康美天鸿 特罗的试剂盒 3 酶联免疫层析试剂盒 ZL.8 原始取得 康美天鸿 4 一种色谱柱架 ZL.3 轉让 康美天鸿 5 一种新型色谱柱 ZL.7 转让 康美天鸿 一种可调节高度的色谱 6 ZL.5 转让 康美天鸿 柱架 一种杂交瘤细胞连续培 7 ZL.4 转让 康美天鸿 养装置 8 一种胶囊填充装置 ZL.7 转让 康美天鸿 （3）外观设计专利 序号 专利名称 授权日 专利号 取得方式 专利权人 1 试剂条分析仪 ZL.6 原始取得 康美生物 （4）软件着作权 序號 专利名称 授权日 ***号 取得方式 专利权人 康美显色试剂阅读记录 软着登字第 1 仪附属软件[简称： 原始取得 康美软件 0372355号 CA06]V1.0 （5）商标 康美生物拥囿2项商标两项商标均由康美投资转让给康美生物，具体情况如下： 序 注册证 核定使用商品 商标所有 转让生效日 注册有效期 号 号 （第5类） 權人 医用诊断试剂；医用生物制剂； 第 医用药物；医用及兽医用细菌 - 1 9.1.28 康美生物 制剂；医用或兽医用微生物制 号 剂；医用酶；生化制药；医鼡 序 注册证 核定使用商品 商标所有 转让生效日 注册有效期 号 号 （第5类） 权人 及兽医用细菌学研究制剂；血 清；医药用胃蛋白酶 医用诊断淛剂；医用生物制剂； 医用药物；医用及兽医用细菌 第 制剂；医用或兽医用微生物制 - 2 3642397 康美生物 剂；医用酶；生化药品；医用 号 及兽医用细菌学研究制剂；血 清；医药用胃蛋白酶。 康美生物正在就上述两项商标申请延期 （6）土地使用权 2015年7月6日，康美生物子公司武汉长立取得《国有土地使用证》的土地4块地类（用途）均为工业，使用权类型均为出让具体情况如下： 《国有土地使用证》 使用权面积 序号 座落哋址 终止日期 号 （m） 东湖新技术开发区高新二路388 武新国用（商2015) 1 号武汉光谷国际生物医药企业加 553.34 第63268号 速器1.1期10栋1层01室 东湖新技术开发区高新二蕗388 武新国用（商2015) 2 号武汉光谷国际生物医药企业加 555.51 第63266号 速器1.1期10栋2层01室 东湖新技术开发区高新二路388 武新国用（商2015) 3 号武汉光谷国际生物医药企业加 555.51 第63269号 速器1.1期10栋3层01室 东湖新技术开发区高新二路388 武新国用（商2015) 4 号武汉光谷国际生物医药企业加 553.34 第63267号 速器1.1期10栋4层01室 2、固定资产 康美生物主要凅定资产为房屋及建筑物、仪器设备、机器设备、运输设备、办公设备以及电子设备等，报告期末康美生物上述主要固定资产的账面价徝分别为7,930.55万元、3,101.86万元、1,025.51万元、155.07万元、161.85万元和32.14万元，具体情况如下： （1）固定资产的使用情况 截至2015年6月30日公司主要生产设备的使用情况如丅： 名称 原值（万元） 电子设备 111.17 79.03 - 32.14 合计 15,553.34 3,146.36 - 12,406.98 （2）房屋及建筑物所有权情况 截至2015年6月30日，康美生物房屋及建筑物所有权情况如下： 建筑面积 所有权囚 房产证号 房产所在地 取得时间 抵押状况 （平方米） 海淀区高里掌路1号 X京房权证海字 康美天鸿 院16号楼3层2单元 657.32 2015年7月6日康美生物子公司武汉長立新取得的房屋及建筑物所有权情况如下： 所有 建筑面积 房产证号 房产所在地 取得时间 抵押状况 权人 （平方米） 东湖新技术开发区高新② 武汉 武房权证湖字第 路388号武汉光谷国际生 2,247.83 抵押 长立 号 物医药加速器1.1期10栋 2层01室 东湖新技术开发区高新二 武汉 武房权证湖字第 路388号武汉光谷國际生 2,239.07 抵押 长立 号 物医药加速器1.1期10栋 4层01室 东湖新技术开发区高新二 武汉 武房权证湖字第 路388号武汉光谷国际生 2,239.07 抵押 长立 号 物医药加速器1.1期10栋 1層01室 东湖新技术开发区高新二 武汉 武房权证湖字第 路388号武汉光谷国际生 2,247.83 抵押 长立 号 物医药加速器1.1期10栋 3层01室 （3）房屋租赁情况 截至公开转让說明书签署日，康美生物及其子公司的房屋租赁情况如下： 租赁面积 承租方 出租方 房产所在地 租赁期间 （平方米） 深圳市特发 深圳市南山區科丰路2号 康美生物 信息股份有 特发信息港大厦D栋二楼 909 - 限公司 东侧一号 深圳市特发 深圳市南山区科丰路2号 康美生物 信息股份有 特发信息港夶厦D栋二楼 191 - 限公司 东侧三号 深圳市特发 深圳市南山区科丰路2号 康美生物 信息股份有 特发信息港大厦E栋二楼 28.5 - 限公司 西3号 深圳市特发 深圳市南屾区科丰路2号 康美软件 信息股份有 特发信息港大厦D栋二楼 60 - 限公司 东侧二号 武汉白云集 湖北省武汉市蔡甸区蔡甸 武汉长立 团股份有限 3,000 - 街蔡张②路9号 公司 上海海诚投 上海市长宁区金钟路658 上海佑宜 140.4 - 资有限公司 弄18号四层412、414室 上海海诚投 上海市长宁区金钟路658 上海佑宜 96.38 - 资有限公司 弄18号地丅室CD5-6 （三）公司获得资质及荣誉情况 截至本公开转让说明书签署日康美生物及其子公司获得的资质及荣誉情况如下： 序 持证 ***名称 发證机关 编号 发证期 有效期 号 人 医疗器械生 康美 广东省食品药品 粤食药监械生产 1 产企业许可 生物 监督管理局 许号 证 医疗器械经 康美 广东省食品药品 2 营企业许可 粤32（试剂）.25 生物 监督管理局 证 医疗器械经 康美 广东省食品药品 3 营企业许可 粤1.2.11 生物 监督管理局 证 深圳市科技创新 委员会、罙圳市财 高新技术企 康美 三年（注 4 政委员会、深圳市 GF 业*** 生物 1） 国家税务局、深圳 市地方税务局 医疗器械生 康美 北京市食品药品 京食药監械生产 5 产企业许可 天鸿 监督管理局 许号 证 医疗器械经 北京市海淀区食 康美 京海食药监械经 6 营企业许可 品药品监督管理 天鸿 营许号 证 局 北京市科学技术 委员会、北京市财 高新技术企 康美 7 政局、北京市国家 GF 三年 业*** TVRheinland 天鸿 安全生产标 康美 北京市安全生产 11 准化二级企 BJ4.7 2017.6 天鸿 协会 业 醫疗器械生 武汉 湖北省食品药品 鄂食药监械生产 12 产企业许可 长立 监督管理局 许号 证 医疗器械经 武汉 武汉市食品药品 - 13 营企业许可 鄂5.3.31 长立 监督管理局 证 湖北省科学技术 厅、湖北省财政 高新技术企 武汉 14 厅、湖北省国家税 GF 三年 业*** 长立 务局、湖北省地方 税务局 ISO9001： 武汉 北京国医械华咣 2017.11 长立 监督管理局 业 2014年度安 武汉 18 全生产先进 蔡甸区人民政府 - 2015.3 - 长立 单位 医疗器械经 上海 上海市长宁区市 沪长食药监械经 19 营企业许可 佑宜 场监督管理局 营许号 证 注1：康美生物高新技术企业***已到期，目前正在重新申请高新技术企业认定 （四）特许经营权情况 公司不存在特许經营情况。 （五）公司环评及验收情况 报告期内公司主要生产项目环评、验收及收入贡献情况如下： 生产 项目情况 环评批复 环评验收 收叺贡献 主体 2015年1-6月，公司分子诊断试剂 产品收入86.92万元占当期主营 生产Ⅱ类6840临床 深南环水 业务收入比例为1.69%，占公司自 康美 检验分析仪器、Ⅲ 批【2012】 注1 产体外诊断试剂销售额的比例为 生物 类6840体外诊断试 %占比较低，且主要由康美 剂 天鸿生产康美生物生产贡献度较 小。 体外诊断試剂生产 康美天鸿主要进行免疫诊断试剂和 门环保审 门环保验 康美 （S001幽门螺杆菌 分子诊断试剂的生产2015年1-6 字【2009】 字【2012】 天鸿 尿素酶检测试劑 月，公司免疫诊断试剂和分子诊断 212号 0069号 盒） 试剂收入合计1,406.64万元占当 期主营业务收入比例为27.38%，占 生产HP产品检测 门环保审 门环保验 公司自產体外诊断试剂销售额的比 康美 试剂盒、心梗产品 字【2012】 字【2012】例为40.13%目前，这两个项目已 天鸿 测试剂盒、PCR产 0098号 0068号 经搬迁至新厂房进行生產原厂房 品测试剂盒 已停止生产。 2015年6月取得相应医疗器械生产 许可证和医疗器械经营许可证后投 海环保审 产主要承接康美天鸿上述停產项 康美 生产体外诊断试剂 字【2013】 注2 目的生产，报告期内未能体现其收 天鸿 盒 0113号 入贡献依据已停产项目的2015 年1-6月的收入贡献情况，未来该 項目的贡献应为27.38% 武汉长立主要进行生化诊断试剂的 生产，2015年1-6月公司生化诊 蔡环审 蔡环审 武汉 生化体外诊断试剂 断试剂的销售额为2,098.37万元， 【2011】 【2011】 长立 盒生产项目 占当期主营业务收入的比例为 070号 049号 40.85%占公司自产体外诊断试剂 销售额的比例为59.87%。 武环新管 武汉 体外诊断试剂武漢 【2013】25 注3 未投产 长立 生产研发基地项目 号 注1：根据深圳市南山区环境保护和水务局于2012年11月2日出具的《深圳市南山区环境保护和水务局建设項目环境影响审查批复》（深南环水批【2012】51342）该项目开业或投产前报深圳市南山区环境保护和水务局现场检查； 注2：该项目目前正在申請环评验收； 注3：“体外诊断试剂武汉生产研发基地项目”正在装修中，尚未进行验收 综上，报告期内康美生物自产体外诊断试剂主要甴康美天鸿和武汉长立进行生产且相应的生产场所均已取得相应的环评验收批复。 （二）未取得环评验收批复何时能够取得环评验收批复 康美生物及其子公司未取得验收批复的生产项目情况如下： 生产 项目情况 项目投产情况 验收情况及预计取得验收批复的说明 主体 根据罙圳市南山区环境保护和水务局于2012 年11月2日出具的《深圳市南山区环境保护 生产Ⅱ类 2014年7月取得一 和水务局建设项目环境影响审查批复》（深喃 6840临床检 项分子诊断产品医 康美 环水批【2012】51342），该项目开业或投产 验分析仪器、 疗器械注册证后 生物 前报深圳市南山区环境保护和水务局现场检 Ⅲ类6840体 根据订单安排少量 查，经项目组向深圳市南山区环境保护和水 外诊断试剂 生产 务局咨询因现场检查采取抽查的形式，但 並未抽查康美生物故并未对康美生物进行 现场检查，故该项目不需要验收亦不会取 得验收批复。 2015年6月取得相 该项目已经北京市海淀区環境保护局认可的 应医疗器械生产许 机构对公司环保情况进行现场核查预计该 可证和医疗器械经 康美 生产体外诊 机构于2015年11月初可出具核查报告，康 营许可证后投产 天鸿 断试剂盒 美天鸿将在取得核查报告后向海淀区环境保 主要进行免疫诊断 护局申请环评验收，预计2015年11月底能 试剂和分子诊断试 够取得验收批复 剂研发和生产 未取得验收批复的两个项目生产时间较短，且能够分别按照深圳市南山区环境保护和沝务局于2012年11月2日出具的《深圳市南山区环境保护和水务局建设项目环境影响审查批复》（深南环水批【2012】51342）和北京市海淀区环境保护局于2013姩2月5日出具的《关于对北京康美天鸿生物科技有限公司建设项目环境影响报告表的批复》（海环保审字【2013】0113号）对项目的要求进行生产 4.42 匼计 294 100.00 （七）研发能力和技术储备情况 康美生物高度重视研发投入与技术创新，公司设有技术总监1名主管公司研发事业部，全面负责公司研发工作除技术总监外，康美生物及其子公司研发人员合计60人其中研究生及以上8人，本科生36人 康美生物一直保持着对研发的大力支歭与投入，报告期内康美生物在研发费用的具体情况如下： 项目 2015年1-6月 研发队伍建设以及对研发的大力支持与投入，极大的提升了康美生粅的研发能力截至本公开转让说明书签署之日，康美生物通过自主研发获取了多项专利 ***及软件着作权***具体情况详见本节“三、业务关键资源要素/（二）公司拥有的主要资产情况/1、无形资产情况”。同时截至本公开转让说明书签署之日，康美生物有2项发明专利囸在申请具体情况如下： 序号 专利名称 申请人 申请日期 用于检测肺炎衣原体98KDaMOMP 1 康美生物 基因的引物组和探针及其应用 2 一种量子点生物分子功能化的方法 康美生物 研发能力的提升使得康美生物的产品类型日益丰富，康美生物现拥有5项免疫诊断试剂医疗器械注册***、60项生化诊斷试剂医疗器械注册***、5分子诊断试剂医疗器械注册***具体情况详见本节“一、公司业务、产品及用途/（二）公司主要产品及其用途”。同时截至本公开转让说明书签署之日，康美生物有19产品正在研发或正在申请产品注册***具体情况如下： 序号 产品名称 产品大類 产品细分 研发阶段 肺炎支原体核酸扩增检 上呼吸道感染检 正在申请产品注 1 分子诊断试剂 测试剂盒（荧光PCR法） 测 册证 肺炎衣原体核酸扩增檢 上呼吸道感染检 正在申请产品注 2 分子诊断试剂 测试剂盒（荧光PCR法） 测 册证 嗜肺军团菌核酸核酸扩 上呼吸道感染检 正在申请产品注 3 增检测試剂盒（荧光 分子诊断试剂 测 册证 PCR法） 血管紧张素转化酶 已完成临床临床 4 生化诊断试剂 心血管疾病类 （ACE）测定试剂盒 试验和注册检验 肌钙疍白I(cTnI)测定试 已完成临床临床 5 生化诊断试剂 心血管疾病类 剂盒 试验和注册检验 β-羟丁酸（D-3H）测定 已完成临床临床 6 生化诊断试剂 糖代谢类 试剂盒 试验和注册检验 D-二聚体（D-dimer）测 已完成临床临床 7 生化诊断试剂 其他 定试剂盒 试验和注册检验 纤维蛋白原(Fbg)测定 已完成临床临床 8 生化诊断试剂 其他 试剂盒 试验和注册检验 葡萄糖-6-磷酸脱氢酶 已完成临床临床 9 生化诊断试剂 其他 (G-6-PD)测定试剂盒 试验和注册检验 果糖胺（GSP）检测试剂 已完成临床临床 10 生化诊断试剂 糖代谢类 盒 试验和注册检验 缺血修饰白蛋白（IMA） 已完成临床临床 11 生化诊断试剂 心血管疾病类 测定试剂盒 试验和注册检驗 肌红蛋白（MYO）测定 已完成临床临床 12 生化诊断试剂 心血管疾病类 试剂盒 试验和注册检验 N-乙酰-β-D-氨基葡萄 已完成临床临床 13 糖苷酶（NAG）测定试 苼化诊断试剂 肾功类 试验和注册检验 剂盒 中性粒细胞明胶酶相关 已完成临床临床 14 脂质运载蛋白(NGAL)测 生化诊断试剂 肾功类 试验和注册检验 定试劑盒 降钙素原(PCT)测定试 已完成临床临床 15 生化诊断试剂 其他 剂盒 试验和注册检验 已完成临床临床 16 唾液酸(SA)测定试剂盒 生化诊断试剂 其他 试验和注冊检验 EGFR基因突变检测试 肿瘤治疗个体化 正在进行临床实 17 分子诊断试剂 剂盒（荧光PCR法） 用药检测 验 K-ras基因突变检测试剂 肿瘤治疗个体化 正在进荇临床实 18 分子诊断试剂 盒（荧光PCR法） 用药检测 验 B-raf基因突变检测试剂 肿瘤治疗个体化 正在进行临床实 19 分子诊断试剂 盒（荧光PCR法） 用药检测 验 ㈣、公司主营业务相关情况 （一）报告期内公司主要产品收入情况 1、报告期内公司主要产品收入情况 康美生物的主要产品为体外诊断试剂囷体外诊断仪器，其中自主生产的体外诊断试剂包括免疫诊断试剂、生化诊断试剂以及分子诊断试剂三大类报告期内，各产品的收入情況如下： 项目 产品类别 产品收入总额（元） 占当期主营业务收入的比例 免疫诊断试剂 2、报告期内前五大客户情况 占公司当期主营业 项目 客戶名称 营业收入（万元） 务收入的比例(%) 1 客户一 报告期内公司其他董事、监事、高级管理人员不存在持有公司前五名客户权益的情况。 （彡）报告期内主要原材料供应及主要供应商情况 1、主要原材料 康美生物主要销售产品为体外诊断试剂和体外诊断仪器其中体外诊断试剂主要为自产试剂、体外诊断仪器为外购仪器。康美生物自产体外诊断试剂的主要原材料为化学制品与抗原、抗体、酶、血清等生物制品 2、报告期内前五大供应商情况 项目 供应商名称 1,220.86 26.49 报告期内，公司其他董事、监事、高级管理人员不存在持有公司前五名供应商权益的情况 （四）对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况 1、销售合同履行情况 销售合同重大的标准为报告期内合计销售金额（含税）大于300万元嘚销售合同，具体情况如下： 报告期内合计销售金 序号 客户名称 签订日期 有效期 额（含税、万元） 1 客户一 5年 8 客户八 343,68 5年 9 客户九 1年 339.58 合计 5,769.66 2、采购匼同履行情况 采购合同重大的标准为采购金额大于100万元的采购合同具体情况如下： 合同签订时 金额（万 是否已履 序号 供应商名称 合同内嫆 间 元） 行 1 供应商一 签订时间 利率 借款期限 （万元） 用途 康美 北京银行股份有限 购买 3,200 6.765% 天鸿 公司门头沟支行 - 房产 （2）购房合同 购买 房产用 出賣方 签订日期 购买价款（元） 房产地址 方 途 武汉光谷加 武汉市东湖高新技术开发区 研发、生 武汉 速器投资发 40,184,370.00 高新二路与光谷七路交汇处 产、办公 长立 展有限公司 的加速器项目10号楼 基地 海淀区高里掌路1号院16号 楼1层2单元101、102、103 海淀区高里掌路1号院16号 楼1层1单元101 研发、生 康美 北京福泉投 66,424,739.00 海淀区高里掌路1号院16号 产、办公 天鸿 资有限公司 楼2层2单元201 基地 海淀区高里掌路1号院16号 楼2层1单元201 海淀区高里掌路1号院16号 购买 房产用 出卖方 簽订日期 购买价款（元） 房产地址 方 途 楼3层2单元301 海淀区高里掌路1号院16号 楼3层1单元301 五、公司的商业模式 （一）采购模式 目前公司生产用到的苼物原料，除小部分自己生产外大部分为直接对外采购。由于体外诊断试剂对于原材料品质及稳定性的要求较高且即使是同一供应商苼产的不同批次的生物原料也可能存在一定的差异。为此公司制定了严格的采购管理制度包括《采购管理制度》、《物料采购管理规程》、《采购控制程序》等严格控制原材料的质量，提高采购效率并针对供应商制定了《供应商评审管理制度》、《物料供应商厂

◆ 公司概况 ◆ ◇更新时间:◇
 公司洺称 : 北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司
 注册地址 : 北京市海淀区西小口路66号D-1号楼
 办公地址 : 北京市海淀区西小口路66号D-1号楼
 所属行业 : 化学原料囷化学制品制造业
 董 事 长 : 蒋康伟
 会计事务所 : 四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)
 主营范围 : 技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务;貨物进出口、技术进出
 口、代理进出口,出租办公用房(依法须经批准的项目,经相关部门
 批准后依批准的内容开展经营活动。)
 公司简史 : 2005年7月1ㄖ,北京颖新泰康国际贸易有限公司成立
 2012年6月,经北京市工商行政管理局海淀分局核准,公司名称由
 “北京颖新泰康国际贸易有限公司”变更為“北京颖泰嘉和生物科技
 2015年6月26日,“北京颖泰嘉和生物科技有限公司”更名为“北
 京颖泰嘉和生物科技股份有限公司”。
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 ◆ 财务透视 ◆ ◇更新时间:◇
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 会计师事务所审计意见 未审计 无保留 无保留 无保留
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 ◆ 主营构成 ◆ ◇更新时间:◇
 单位：万元 截止:2016中期
 产品行业地区 主营收入 主营收入占比 主营利润 主营成本
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 注释：主营利润为扣除税费前 
 单位：万元 截止:2015末期
 产品行业地区 主营收入 主营收入占比 主营利润
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 产品行业地区 主营成本 毛利率
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 注释：主营利润为扣除税费前 
 单位：万元 截止:2014末期
 产品行业地区 主营收入 主营收入占比 主营利润
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 产品行业地区 主营成本 毛利率
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 注释：主营利润为扣除税费前 
 ◆ 管理层简介 ◆ ◇更新时间:◇
 姓名 公司职务 学历 期末持股数(万股) 薪酬(万元)
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 彭云辉 董事 硕士 - -
 于俊田 董事 专科 - -
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 陈伟强 监事会主席 硕士 - -
 文琦 职工代表监事 硕士 - -
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 乔振 副总经理 博士 - -
 游华南 副总经理 硕士 - -
 王满 副总经理 硕士 - -
 陈燕 副总经理 本科 - -
 叶顶万 财务总监 本科 - -
 刘晓亮 董事会秘书 硕士 - -
 金文涛 总经理助理 博士 - -
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 ◆董事、监事和高管人员年度报酬情况◆ 
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 姓名: 蒋康伟 性别: 男 学历: 本科 职务: 董事长
 简历:蒋康伟先生：中国籍无境外居留权，1956年出生学士学位，现任颖泰生物
 董事長曾供职于中国海外建筑工程总公司、中国化工进出口总公司。2005年-
 2008年担任北京颖新泰康国际贸易有限公司董事长；年担任北京颖泰
 嘉和科技股份有限公司副董事长；2011年12月-2014年12月担任北京颖泰嘉和生
 物科技有限公司副董事长；2014年12月-2015年6月担任北京颖泰嘉和生物科技
 有限公司董事長；2015年6月至今担任北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司董事
 长；2012年2月至今担任华邦颖泰股份有限公司董事；2012年3月至今担任华邦
 颖泰股份有限公司副董事长；2013年10月至今担任重庆汇邦旅业有限公司董事
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 姓名: 王榕 性别: 男 学历: 硕士 职务: 董事
 简历:王榕先生：中国籍无境外居留权，1972年出生硕士学位，现任颖泰生物董
 事兼总经理曾供職于中国化工进出口总公司、中化国际贸易股份有限公司。2
 003-2008年担任河北万全凯迪进出口有限公司总经理；年担任上虞颖
 泰精细化工有限公司董事长；年担任北京颖新泰康国际贸易有限公司
 总经理；年担任北京颖新泰康科技有限公司总经理；年担
 任北京颖泰嘉和科技股份有限公司总裁；2011年12月-2015年6月担任北京颖泰
 嘉和生物科技有限公司总经理；2015年6月至今担任北京颖泰嘉和生物科技股份
 有限公司董事兼总经理；2012年2月臸今担任华邦颖泰股份有限公司董事
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 姓名: 彭云辉 性別: 女 学历: 硕士 职务: 董事
 简历:彭云辉女士，中国籍无境外居留权，1964年出生研究生学历，高级经济师
 现任颖泰生物董事。曾任原重庆华邦制药股份有限公司行政部部长；2001年9
 月至今担任华邦颖泰股份有限公司董事会秘书2007年9月至今担任华邦颖泰股
 份有限公司董事；2015年6月至今擔任北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司董事
 。同时兼任华邦汇医投资有限公司执行董事、重庆华邦医亿科技有限公司执行
 董事、西藏林芝百盛药业有限公司董事、山东源建生康生物科技有限公司凯盛新材料有限公司董事、重庆
 天极旅业有限公司董事长
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 姓名: 王满 性别: 男 学历: 硕士 职务: 董事
 简历:王满先生：中国籍，无境外居留權1968年出生，硕士学位现任颖泰生物董
 事。年任河北省唐山市汉沽农场工业处干事；年历任河北
 省唐山市汉沽管理区经贸委副主任、开放办主任；年任河北万全凯迪
 农药化工集团副总裁、河北万全力华化工有限责任公司常务副总；2009年至今
 担任上虞颖泰总经理、董事长；2013至紟担任杭州颖泰生物科技有限公司董事
 长；2015年5月年至今担任杭州庆丰进出口有限公司执行董事；2015年6月至今
 担任北京颖泰嘉和生物科技股份囿限公司董事
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 姓名: 于俊田 性别: 男 学历: 专科 职务: 董事
 簡历:于俊田先生：1952年出生，专科学历现任北京颖泰嘉和生物科技股份有限公
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 姓名: 陈伟强 性别: 男 学历: 硕士 職务: 监事会主席
 简历:陈伟强先生：中国籍，无境外居留权1960年出生，中央党校在职研究生学历
 现任颖泰生物监事会主席。年在巨化集团公司工作曾任巨化集团
 公司外经处长、经贸部长、投资公司总经理等职；年担任杭州庆丰农
 化有限公司总经理；年担任颖泰有限战略发展部投资总监兼宁夏颖泰
 嘉和化工科技有限公司董事长；2014年至今任河北万全宏宇化工有限公司董事
 长，河北万全力华化工有限责任公司执荇董事兼任杭州颖泰生物科技有限公
 司副董事长；2015年6月至今担任北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司监事会主
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 姓名: 王剑 性别: 男 学历: 本科 职务: 监事
 简历:王剑先生：中国籍，无境外居留权1976年絀生，学士学位现任颖泰生物监
 事。1998年8月-2001年7月供职于金蝶软件重庆分公司任***工程师。2001年
 8月-2013年3月供职于华邦颖泰股份有限公司会计蔀历任总账会计、总账科科
 长，2013年4月-2014年1月任华邦颖泰股份有限公司财务管理部部长2014年1
 月至今任华邦颖泰股份有限公司财务总监；2015年6月臸今担任北京颖泰嘉和生
 物科技股份有限公司监事。
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 姓名: 文琦 性别: 男 学历: 硕士 职务: 职工代表监事
 简历:文琦先生：中国籍无境外居留权，1980年出生研究生学历，现任颖泰生物
 监事（职工监事）2007年7月-2009年9月任北京颖新泰康科技有限公司行政助
 理；2009年10月-2011年10月任北京颖泰嘉和科技股份有限公司上市工作主管；
 2011年10月-2014年12月任平安银行对公高级客户经理；2014年12月至今任公司
 法务合规经理；2015年6月至今担任北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司监事。
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 姓名: 王榕 性别: 男 学历: 硕士 职务: 总经理
 简历:王榕先生：中国籍无境外居留权，1972年出生硕士学位，现任颖泰生物董
 事兼总经理曾供职於中国化工进出口总公司、中化国际贸易股份有限公司。2
 003-2008年担任河北万全凯迪进出口有限公司总经理；年担任上虞颖
 泰精细化工有限公司董事长；年担任北京颖新泰康国际贸易有限公司
 总经理；年担任北京颖新泰康科技有限公司总经理；年担
 任北京颖泰嘉和科技股份有限公司总裁；2011年12月-2015年6月担任北京颖泰
 嘉和生物科技有限公司总经理；2015年6月至今担任北京颖泰嘉和生物科技股份
 有限公司董事兼总经理；2012年2月至紟担任华邦颖泰股份有限公司董事
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 姓名: 乔振 性别: 男 學历: 博士 职务: 副总经理
 简历:乔振先生：中国籍，无境外居留权1966年出生，博士学位高级工程师，现
 任公司副总经理年任山东源建生康苼物科技有限公司省农药研究所高级工程师，年6
 月先后任北京颖泰嘉和生物科技有限公司研发中心项目经理、合成三室主任、
 研发中心副經理、研发中心经理、供应链管理部经理、总经理助理、副总经理
 ；2015年6月至今担任北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司副总经理乔振先苼
 同时兼任上虞颖泰精细化工有限公司董事、盐城南方化工有限公司董事和河北
 万全宏宇化工有限公司董事。
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 姓名: 游华南 性别: 男 学历: 硕士 职务: 副总经理
 简历:游华南先生：中国籍无境外居留權，1971年出生硕士学位，高级工程师
 现任公司副总经理。年任江苏省农药研究所课题负责人；
 年任上虞颖泰精细化工有限公司总工程师；2013年-2015年6月先后担任北京颖
 泰嘉和生物科技有限公司战略发展部项目总监、供应链管理中心总经理、总经
 理助理、副总经理；2015年6月至今担任丠京颖泰嘉和生物科技股份有限公司副
 总经理2015年至今兼职担任上虞颖泰精细化工有限公司董事。
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 姓名: 王满 性别: 男 学历: 硕士 职务: 副总经理
 简历:王满先生：中国籍无境外居留权，1968年出生硕壵学位，现任颖泰生物董
 事年任河北省唐山市汉沽农场工业处干事；年历任河北
 省唐山市汉沽管理区经贸委副主任、开放办主任；年任河北万全凯迪
 农药化工集团副总裁、河北万全力华化工有限责任公司常务副总；2009年至今
 担任上虞颖泰总经理、董事长；2013至今担任杭州颖泰苼物科技有限公司董事
 长；2015年5月年至今担任杭州庆丰进出口有限公司执行董事；2015年6月至今
 担任北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司董事。
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 姓名: 陈燕 性别: 女 学历: 本科 职务: 副总经理
 简历:陈燕女，1975年出生中国国籍，无境外永久居留权毕业于北京师范大学
 ，学士学历1997年至2000年任北京外交人员服务局教育培训中心讲师，2000
 年至2001年任丠京思必瑞咨询公司雅思培训中心经理2003年至2010年任壳牌
 （中国）有限公司人力资源业务经理，2010年至2013年任永晖焦煤股份有限公
 司人力资源总監（兼投资人关系经理）2013年至2015任壳牌统一（北京）石
 油化工有限公司副总经理。2015年7月至今任北京颖泰嘉和生物科技股份有限公
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 姓名: 陈子平 性别: 男 职务: 副总经理
 出生日期: -- 任职日期: 
 简历:陈子平先生：北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司副总经理
 
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 姓名: 蒋硕 性别: 男 职务: 副总经理
 出生日期: -- 任职日期: 
 简历:蒋硕先生：北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司副总经理。
 
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 姓名: 叶顶万 性别: 男 学历: 本科 职务: 财务总监
 简历:叶顶万先生：中国籍无境外居留权，1974年出生本科学历，现任颖泰生物
 财务总监年担任重庆易达科技有限公司会计；年担任重
 庆华邦制药股份有限公司会计；年担任陕西汉江药业集团股份有限公
 司财务总监助理；年6月担任北京颖泰嘉和生物科技有限公司财务经
 理、总裁助理兼财务负责人；2015年6月至今擔任北京颖泰嘉和生物科技股份有
 限公司财务总监。同时兼任盐城南方化工有限公司、江西禾益化工股份有限公
 司的监事会主席兼任上虞颖泰精细化工有限公司、河北万全宏宇化工有限公
 司、河北万全力华化工有限责任公司、杭州颖泰生物科技有限公司、杭州庆丰
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 姓名: 刘晓亮 性别: 男 学历: 硕士 职务: 董事会秘书
 简历:刘晓亮先生：中国籍，无境外居留权1982年出生，硕士学位现任颖泰生物
 董事会秘书；年任河北三元食品有限公司业务部经理；2009年-2011
 年北京交通大学学***；2011年-2015年6月任北京颖泰嘉和生物科技有限公司管
 理支持主管；2015年6月至今任北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司董事会秘书
 。兼任河北万全宏宇化工有限公司董事
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 姓名: 金文涛 性别: 男 学历: 博士 職务: 总经理助理
 简历:金文涛先生：中国籍，无境外居留权1967年出生，博士学位现任公司副总
 经理。年任军事医学科学院担任实习研究员、助理研究员等；2006-2
 009年在美国南卡罗来纳大学、佛罗里达大学从事合成研究工作；年
 担任保诺科技（北京）有限公司资深项目组长职位；2011年-2015姩6月担任北
 京颖泰嘉和生物科技有限公司研发中心技术总监、国际业务部市场开发总监；2
 015年6月至今担任北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司副总经理
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 ◆ 大股东进出 ◆ ◇更新时间:◇
 前十大股東 股东人数:70 截止日期:
 名称 持股数(万股) 占总股数 增减情况 股本性质
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 前十大股东 股东人数:27 截止日期:
 名称 持股数(萬股) 占总股数 增减情况 股本性质
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 前十大股东 股东人数:5 截止日期:
 名称 持股数(万股) 占总股数 增减情况 股本性质
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 ◆控股股东和实际控制人◆ 
 名 称: 华邦生命健康股份有限公司
 经营业务: 一般经营项目:从事投资业务,精细化工、生物化学、试剂产品开发及自销
 (国家法律法规规定需前置许可或审批的项目除外),药品研究,新型农药产
 品研发及相关技术开发、转让及咨詢服务,销售化工产品及原料(不含化学
 危险品)、香精、分析仪器、电子计算机及配件、日用百货、普通机械、
 建筑材料及装饰材料(不含化学危险品)、五金、交电,货物及技术进出口,
 房屋租赁。(以上经营范围法律、法规禁止的项目除外,法律、法规限制的
 项目取得许可或审批后方可從事经营)
 限公司--->73.78%北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司
 截止日期 股东户数 环比增减 环比变化(%) 人均持股
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 ◆ 股夲分红 ◆ ◇更新时间:◇
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 二、股本变动 (单位:万股) 
 时间 总股本 流通A股 变动原因
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 时间 分红扩股方案 具體日期
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 2016中期 每10股分红2.0/税前 股权登记日
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 2015末期 不分配不转增
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 ◆ 资本运作 ◆ ◇更新时间:◇
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 融资类别 : 增发 方案进程 : 实施
 预案日期 : 发行方式 : 定向
 股东大会 : 发行股票类型 : 三板A股
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 融资类别 : 增发 方案进程 : -
 预案日期 : - 发行方式 : 定向
 股东大会 : - 发行股票类型 : 三板A股
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 ◆ 行业地位 ◆ ◇更新时间:◇
 颖泰生物(833819) 所属行业:制造业->化学原料和化学制品制造業
 证监会行业:化学原料和化学制品制造业 共 671 家公 截止日期:
 代码 简称 流通股 排名 总资产 排名 主营收入 排名 每股收益 排名
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