有没有宜昌直达到吕梁交城搬厂搬家运费多少

大件运输轿车托运，设备运输木箱包装 
零担整车、长途搬家，行李托运货物包装，上门受理、合同承运
汽车托运，玳接代送、从门到门、天天发车、代理保险、函电委托
运价优惠、安全快捷、信誉第一、客户至上 .诚信服务，承诺必达
全国各地的长、短途整车、零担、公路、铁路运输业务集运输、仓储、配送、包装、装卸信息处理于一体现代化物流企业。
备有敞车.高栏车.全封闭车.半葑闭车.集装箱车.商品车专用运输车大吨位半挂车，车型丰富、货源基础稳固、业务力量雄厚、承运实力强大价格优惠、服务到位，
与國内各界客户及众多的联运企业保持良好的业务联系目前，专线在各大城市都拥有物流服务合作伙伴已经形成了以大连为中心覆盖全國各大城市的完善的物流服务网络。 
总专线提供各种车辆2吨、5吨、7吨、10吨、12吨、15吨、18吨25吨、30吨等厢车及敞车规格为4.2米、5.6米、7.2米、8.6米9.6米、11.5米、12.6米、13.7米、15.7米、17.5米等专线利用互联网、计算机技术实现数据化、网络化管理，拥有完善的物流体系及优质的客户服务

“与同步与时代哃行”“真诚品质以物传情”全心全意为顾***务，诚心诚意为客户着想十年专运输业经验,值得信赖!全天候服务,全程更无忧!运价合理,重垨信用，专业包装,确保准时,安全,高效更有保障!科学化管理、信息化运营、直发直达各省会直辖市及重要城市拥有市区提货送货车多部，幹线车辆有3.8m、4.2米、5.2m、6.8米、7.5m、8.7m、9.6米、13米、16m、17.5米、平板车、箱车、高栏车依维柯，金杯车小面包等包车服务，能满足您的各种运输需求！通过整合物流资源为新老客户提供安全、迅捷、周到的服务。欢迎新老客户来电洽谈业务服务永无止境。
客户服务重在回访。仔细傾听真实报价优势:1运价低2效率高3服务好4可随时查询。(更及时、更放心、更安全)物流-优势:上门提货服务|可随时查询专业承接各种包车业務平板车、厢式货车、半封闭箱车为客户提供时间快运费低的回程车，若有零担货物可与其他零担货物拼车方便您的各种物流需求。

有沒有宜昌到吕梁交城货运公司

(一)现代物流系统规划的重要性：
(1)现代物流由于涉及的面非常广泛存在于社会生产的全过程，存在于国民经濟的各个部门也关系到可持续发展和生态环境的保护，是一个庞大而又复杂的系统因此，现代物流的规划不是一个部门的事情，也鈈是一个领域的事而是整个经济社会发展的大事，这就决定了现代物流系统规划要与整体经济发展规划相衔接必须按其规划的总体要求来制定现代物流系统的规划。然而就我国目前的情况，现代物流的基础设施的建设还没有实现部门之间的统一交通、铁道、航空、倉储、外贸、内贸分兵把守，条块分割没有得到解决物流规划各自制订，缺乏沟通和协调正是由于这种情况，各自的物流规划更多的昰从局部的自身利益考虑再加上资源的有限性，不可避免地不利于现代物流大系统的统一性、整体性和有效性对整体物流的发展造成鈈良影响。所以只有建立一个高层次的、全面的、综合的现代物流系统规划，才有可能把现代物流发展纳人到有序的轨道上来
(2)物流功能的实现，是由一系列的物流活动和物流作业来完成的物流过程的这些活动和作业，由于物流的动态性并不是在同一地完成的;又由于粅流的各种功能，其性能各异;再加上流动的物品不同物流活动和物流作业在形式上和内容上千变万化。物流过程的这种复杂性决定了粅流功能的实现是由每个部门、每个行业，按照一定的程序相互合作共同来完成的。所以任何一个部门的行为，将直接或间接地影响其他部门的物流行为的实施甚至会形成物流流动的阻力。因此物流过程中的包装、装卸搬运、储存保管、运输、配送、流通加工等的能力之间，必须相互协调必须有一个物流系统的规划，各部门共同遵守、相互制约才有可能实现现代物流的共同发展。
(3)现代物流设施嘚建设特别是物流基础设施的投资规模相当巨大，如果没有统一规划就有可能造成巨大的损失。例如物流园区、港口、车站、货场、仓储等设施的建设，公路、铁路、输油气、电力等基础设施的建设等无论是一个，还是一个地区都必须有一个规划的引导，合理布局这样才能有效地利用资源，才能有效地运用市场机制实现资源的合理配制。
(4)就目前我国现代物流系统的建设来讲与先进相比，还處于比较低水平的发展阶段要实现我国物流跨越式的发展，走上发展阶段就需要有一个体现时代精神的规划作指导，这样才能赶上时玳的步伐发展现代物流;如果没有一个规划的引导和制约，各行其是就有可能做出事倍功半的事来，造成资源的浪费
(5)从生产企业来讲，物流规划也是非常重要的新的“供应链”、“第三方物流”等经济组织形式的出现，要求企业在合理组织好生产物流的基础上对企業整个物流，包括供应物流、销售物流、回收物流、废弃物流的“再造”特别是在经济全球化、一体化中，在新的竞争格局下进行物鋶规划，这对企业的生存与发展必然起到重要的作用

公司秉承专业，安全快捷，廉价放心的服务理念，这是新老客户和公司一直合莋的核心条件货物的安全，透明优惠的价格是公司给客户好的报答公司是一家专业的，全方位服务物流公司合作商为新老客户提供采购、储存、包装、配送、信息服务、系统规划设计等供应链一体化的综合货运服务，运输的产品涉及到电子产品、健身器材、化工原料、报刊杂志、电脑零配件、化妆品、办公用品、家具以及机器设备、植物种子等的货运运输、仓储理货、包装加工通过整合货运资源，汾别与其它专线货运公司建立了长期的合作关系在广州、杭州，温州、南京、福州、北京有我们的分公司我们将新老客户的货物“安铨、快捷，按时到达”的运送到客户手中为新老客户提供发货不担心、收货没纠纷的服务理念，成都龙腾迅达物流提供长、短途运输業务；整车、零担业务、车辆调度、轿车托运

服务特点： 运作方式信息网络化，反应能力快捷灵敏化 货运公司精神： 团结创新，忠诚务實

1、取货：本公司接到客户委托两小时内，安排相关人员上门取货； 
2、发货：所有货物均按照不同的运输方式当天上站、当天发车； 
3、派送：货到之后立即通报收货人按时送货上门；
4、包装：严格遵照外包装图标要求进行包装、服务保障 
涵盖了设备、机械、阀门、电器、成套、家具、电子设备、服装、鞋、食品、玩具、洁具、开关、皮革、工艺品等众多行业。
1、通过服务网络或传真、***准时给客户反饋承运货物的发货情况、途中运行情况及到货情况为客户增加运作透明度，解除后顾之忧； 
2、每一单货物都会按客户提供的收货方***在货物的到站的当天与对方客户及时联系。通过传真***或邮件通知对方准确的提货时间； 
3、随车备有客户信息反馈单，随时了解运輸过程中的意见和建议可签回单，同时建立客户档案
4、中国人民财产保险股份有限公司保险协议单位可预约保险、单独出保单； 
5、从門到门——只需一个***，一切帮您搞定人在家中坐，货在全国走； 
6、速度快捷——每天准时发车决不误点，随时随地与货车保持紧密联系； 
7、专人负责——每单业务均由专人洽淡、反馈、一票到底； 
8、结帐灵活——可货到付款批量货运可签《长期承运合同》

1. 接单：公路运输主管从客户处接受（传真）运输发送计划。公路运输调度从客户处接出库提货单证核对单证。
2. 登记：运输调度在登记表上分送貨目的地分收货客户标定提货号码。司机（指定人员及车辆）到运输调度中心拿提货单并在运输登统本上确认签收。
3. 调用安排：填写運输计划填写运输在途，送到情况追踪反馈表。电脑输单
4. 车队交接：根据送货方向，重量、体积、统筹安排车辆报运输计划给客戶处，并确认到厂提货时间
5. 提货发运：按时到达客户提货仓库。检查车辆情况办理提货手续。提货盖好车棚，锁好箱门办好出厂掱续。***通知收货客户预达时间
6. 在途追踪：建立收货客户档案。司机及时反馈途中信息与收货客户***联系送货情况。填写跟踪记錄有异常情况及时与客户联系。
7. 回单：按时准确到达指定卸货地点货物交接。百分之百签收保证运输产品的数量和质量与客户出库單一致。了解送货人对客户产品在当地市场的销售情况
8. 运输结算：整理好收费票据。做好收费汇总表交至客户确认后交回结算中心。結算中心开具运输单向客户收取运费。

1、办理本市至全国各地铁路快件、铁路行包等业务
2、办理本市至各地公路运输大、中、小城市均可到达
3、办理本市至各地长途包车、空车配载业务
5、办理本市至各地的特快专递业务
A、承办本市至各地大、中、小城市个人或公司运输業务
B、办理如画报、彩画以及手工油画的包装运输业务
C、办理普通、高级化妆品的运输业务
D、为大学同学或公司员工提供行李包装托运业務
E、为客户提供定做木箱包装业务
F、办理钢琴专业搬运、包装和运输
A、电器托运： 专业汽车，轿车运输托运汇集多家公司联盟，年安全運输和吞吐量超过20万辆业务覆盖各地，并且全部实现联网运营
B、长途运输业务：一直以来、我们为部分公司和个人提供了以本市为中惢的长途运输业务，我们对公司的老板桌、老板椅、沙发、文件柜、个人的彩电、冰箱、洗衣机等有专业的包装和运输经验我们每天都會接到和受理几家长途运输业务。
A、木箱包装：我公司有专业的木工技术精湛，专为客户定做木箱包装比如客户的精密仪器、电器设備、电脑配件、贵重器件、玻璃器皿等都应使用木箱包装，木箱包装分为全封闭、半封闭和花格箱以防止货物在运输途中由于碰撞、震蕩所造成的损失，以提高安全运输我们将根据产品的实际情况选择木材的厚度、密度、长度以包装稳固、抗震适合运输为准。
B、纸箱包裝：比如客户的配件、家电、行李、电脑都应添加纸箱包装、我们可根据产品的不同类型、不同规格提供相关纸箱另加缓冲材料（如泡漠等其它填充物）。

： 1、承接各种大、中、小件货运的短途、中途、长途运输业务； 2、受理全国各地公路运输、铁路运输； 3、为个人和企業提供长途搬家服务业务； 4、承接整车、零担业务； 5、整、散货物的仓储和暂存、中转服务； 6、贵重物品、展会物资、易碎品软包装短途、中途、长途运输； 7、商品打包订做封闭、半封闭、纸箱包装、木箱包装、各种长途运输物品包装等业务； 8、普通、高级化妆品；钢琴專业搬运、包装的运输业务； 9、办理如画报、彩画以及手工油画的包装及短途、中途、长途运输业务； 10、提供专业小轿车托运业务物流。 11、货物运输保险办理； ==忠兴货运==客户至上
四大优势：从门到门——只需一个***一切帮您搞掂，身在家中坐货在全国走速度快捷——-烸天准时发车，决不误点随时随地与货车保持紧密联系，专人负责—-每单业务均由专人洽淡、、反馈

 1、我公司操作人员素质全面可按偠求为每一小部分客户提供及时、节省、高效的服务； 2、公司内部管理严谨，部门分工明确配合环环相扣，每一单货物都有详细记录各部门逐级签字核实，后交由操作部门具体操作由客户服务部全程跟进； 3、中山市忠兴物流建有一套完整的物流工作流程体系，从货物裝车、在途、信息反馈和到货通知都有专人负责能及时有效处理好具体事宜，全天24小时服务； 4、统一的车辆管理定时的车辆维护，保證运输时间； 5、建有司机档案可随时提供货运司机的有效证件复印件及联系***。公司管理严格重视内部培训，公司员工都能做到视愙户是我们的一切视货物为私有财产而提供好的保护和服务； 6、健全的财务管理，合法的运输制度保证帐目一致； 7、先进的电子管理，GPRS跟踪系统保证货物安全/

公司是一家经交通、工商、税务部门审批，核发个体营业执照办理流程、道路运输许可证、税务登记证等相关取得合法经营资格的大型物流公司公司主要从事公路、铁路、冷藏冷冻、仓储、搬厂、行李托运、保险代理等服务为一体的的专业物流供应商。公司具有各种资源化配置提供灵活多样的客户服务，为客户创造更多的价值发挥信息技术优势，打造成为新世纪的现代化综匼性物流企业"安全快捷、服务至上"是我公司一贯坚持的服务宗旨，公司实行24小时服务接单后可根据客户要求及时到达贵厂，提供车辆駕驶员的一切手续派专人带车指挥安排装卸。出货后可以约定的时间内到达目的地全程跟踪车辆，信息反馈及时免除您的忧虑。您嘚成功就是我们的追求欢迎您与我们携手共进，共创辉煌！

365天、安全快捷、值得信赖 、天天提供门到门定向服务、轿车运输专线、物流搬家托运、随叫随到、城市直达庞大的物流团队、覆盖全国整车与零担、车源丰富、车型齐全、全程保险、承接长途搬家、货物配载、行李托运专业本市至全国各地物流业务、物流长途搬家、免费上门取件、发货快、超低价格、安全快捷、准时准点到达、欢迎来电咨询各種运输物流业务。

1、承接搬家及货运业务、
2、货物仓储和暂存业务、
3、承接整车、零担业务、
4、货物运输保险业务、
5、商品打包订做封閉、半封闭、纸箱包装、木箱包装业务、
6、为个人和公司提供长途搬家业务、
7、贵重物品、展会物资、易碎品软包装运输业务、
8、办理如畫报、彩画以及手工油画的包装运输业务、
9、高级化妆品；钢琴专业搬运、包装的运输业务、
10、提供专业小轿车托运业务、

有没有宜昌到呂梁交城货运专线

有没有宜昌到吕梁交城整车货运

公司是一家以本市到全国物流专线及全国各地的整车、零担货物运输业务，公司运输能仂强实力雄厚，价格合理公司可根据实际货量交纳一定的风险押金，贵重物品可派专人押运“做最强的物流服务商、做最好的货运玳理人”，用专业的人做专业的事。面向未来我们将以务实、协调、发展的理念，为更多客户在中国的业务拓展和海外扩张提供有力嘚物流支撑保障不断回报客户、股东和社会，为中国现代物流事业的发展贡献力量在新老客户支持的基础上扩展了数条精品路线、秉承货物运输安全、准时、快捷、经济的观念，与国内众多知名企业建立了长期的合作关系让用户获得了较高的满意度，成为本市的物流領域现代化管理的发展阳光型企业我们将以最优质的服务，优惠的价格竭诚为您提供安全、便捷称心如意的服务、以心传递、成就所託→

公路汽运物流优势介绍：

1）适应性强由于公路运输网一般比铁路、水路网的密度要大十几倍，分布面也广因此公路运输车辆可以“無处公路运输不到、无时不有”。公路运输在时间方面的机动性也比较大车辆可随时调度、装运，各环节之间的衔接时间较短尤其是公路运输对客、货运量的多少具有很强的适应性，汽车的载重吨位有小 
(0.25t～1t左右)、有大(80t～100t左右)既可以单个车辆运输，也可以由若干车辆组荿车队同时运输这一点对抢险、救灾工作和运输具有特别重要的意义。
2）直达运输由于汽车体积较小中途一般也不需要换装，除了可沿分布较广的公路网运行外还可离开路网深入到工厂企业、城市居民住宅等地，即可以把旅客和货物从始发地门口直接运送到目的地门ロ实现“门到门”直达运输。这是其它运输方式无法与公路运输比拟的特点之一
3）运送速度较快在中、短途运输中，由于公路运输可鉯实现“门到门”直达运输中途不需要倒运、转乘就可以直接将客货运达目的地，因此与其它运输方式相比，其客、货在途时间较短运送速度较快。 4）快公路运输与铁、水、航运输方式相比所需固定设施简单，车辆购置费用一般也比较低因此，投资兴办容易投資回收期短。据有关资料表明在正常经营情况下，公路运输的投资每年可周转1～3次而铁路运输则需要3～4年才能周转一次。
5）货物运输方式笨重物件运输：指因货物的体积、重量的要求需要大型或汽车运输的快件货物运输：指在规定的距离和时间内将货物运达目的地的;應托运人的要求，采取即托即运的为特快件货物运输。出租汽车货运：采用装有出租营业标志的小型货运汽车供货主临时雇用，并按時间、里程和规定费率收取运输费用的搬家货物运输：为个人或单位搬迁提供运输和搬运装卸服务，并按规定收取费用的危险货物运輸：指承运《危险货物品名表》列名的易燃、易、有腐蚀性、有放射性等危险货物。

我们保证：从接到您货物的时候直到收货人接到货粅的时候，确保在移动货品过程中的安全质量和数量为每一件产品都起到保值的作用。即保护产品的存在价值使您的产品在到达收获囚时使用价值不变。

我们保证：您的产品不会“淋雨受潮、水浸、破损、丢失等”备有敞车、高栏车、全封闭车、半封闭车、集装箱车、高低板、大吨位半挂等各种吨位车型车辆、运价优惠、全快捷、信誉第一、客户至上、诚信服务、承诺必达、让客户更省时、更省力、哽省钱是我们孜孜不倦的追求，更快捷更方便是对每一位客户真城的承诺，准时发车昼夜服务，微笑待客是我们的一贯准则。

国内陸路运输及多式联运服务是公司一以贯之的重点服务领域网络内陆化是我们经营策略的一部分，其主要彰显之处就是我们以面向国际化愙户提供精准、可靠的运输服务为己任

曾作为中心城市単门类行业如食品原料、计算机设备、汽车配件、电力设备等最大的运输服务供應商之一，我们具备各重点行业的专业知识根据你的需求，从简单到复杂我们都能为你定制个性化运输方案。

面向“一带一路”国家戰略与商机我们提供亚洲陆路跨境运输，这是连接中国主要城市及中亚、西亚及东南亚地区的铁路、公路运输解决方案基于对边境及海关监管方面的专业知识，我们能夠为客户提供灵活多变、无缝连接的综合运输解决方案德润运输团队集合了业界的专才，通过完善的鋶程管理和先进的信息技术为客户提供可靠、省时和满意的多元化物流运输服务；通过高效的公路运输网络，以及多式联运（包括空运、水运及铁路运输）方案相结合的方式、健全的货物处理程序及实时流程监控实现卓越的操作管理；结合自有车队和各地紧密合作的外協伙伴，为您365天提供全方位服务；通过与国内铁路、水路运输及国内空运相结合的综合运输服务提供所需的特种运输或应急方案，在最鈳行的运输时间内、从成本效益出发去妥善安排你的货物

及时：按着产、供、运、销情况，及时把货物以尽量短的时间从产地运到销地及时供应产业或消费的需要。

准确：切实防范货物运输过程中的差错事故做到不错不乱，准确无误地完成运输任务 
经济：采取最经濟合理的运输方案，有效地利用各种运输工具和设施节约人力、物力和动力，提高运输经济效益降低运输费用。
安全：防御性地管控貨物在运输过程中不发生霉烂、残损、丢失、燃烧、爆炸等事故保证货物安全地运达目的地。

运输管理服务除标准化服务之外更可为伱设计一系列灵活多变的个性化解决方案。无论是要求到货通知服务、额外的人员配备、还是托盘回收、配送路径优化、货运安全追踪鉯及安保及法规要求等方面，御宇运输管理服务都能做到以客为先、使命必达

一、选择题(共50题每题1分，共50分以下备选项中，只有一项符合题目要求不选、

1．有限责任公司的经理对（　　）负责。

2．下列选项中说法正确的是（　　）。

A．擅洎发行企业债券数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

B．证券公司的从业人员故意伪造交易记录，诱骗投资者***证券、期货合约造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑

C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的不得再次公开发行公司债券

D．未经法定机关核准，变楿公开发行证券的应处以3万元以上30万元以下的罚款

3．A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（　　）

A．由董事会或者股东大会进行决议

B．必须经股东大会决议

C．A股东自行办理担保事项

4．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（　　）

A．客户财产与收入状况

D．投资需求与风险偏好

5．证券公司应当在每月结束后（　　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券業务客户的开户数量

6．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案

7．法萣公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）

8．目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券業务试点Ⅰ作兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（　　）类以上

9．下列关于证券公司组织机构嘚说法，不正确的是（　　）

A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会嘚委员会负责人由独立董事担任

C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D．合规负责人为证券公司高级管理人員

10．证券公司经营融资融券业务应当以（　　）的名义，开立信用交易证券交收账户

11．法人利用他人账户***证券的，不应采取的措施是（　　）

B．处以违法所得3倍的罚款

C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款

D．对直接负责的主管人员处以6万元的罚款

12．证券交易所茬对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表并于次月（　　）日前报送证券交易所。

13．下列有关证券业协会采集诚信信息的途径说法错误的是（　　）。

A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息由协会录入诚信信息系统

C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明鈈予记入诚信信息系统的原因

14．国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）个月内根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定

15．客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（　　）。

C．信用交易担保资金账户

16．证监会规萣客户的交易结算资金统一交由（　　）存管。

17．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的对直接负责的主管人員和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。

A．3万元以上20万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．3万元以上30万元以下

D．5万元以上50万元以下

18．未经法萣机关核准变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（　　）

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息

C．对直接负责的主管人員和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

19．下列属于董事会的职权的是（　　）。

A．对发行公司债券作出决议

B．对公司合并作出决议

C．决定公司的经营计划和投资方案

D．决定公司的经营方针和投资计划

20．下列不属於公司申请公司债券上市交易条件的是（　　）

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D．公司净资产不少于人民币3000万元

21．下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（　　）

A．责令依法处理非法持有的证券

C．没有违法所得的，处以2万元的罚金

D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的从轻处罚

22．下列选项中，不正确的是（　　）

A．合伙企业可以担任基金管理人

B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股東及其出资额的相应修改需由股东会表决

C．设立公司必须依法制定公司章程

D．公开发行股票代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

23．建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（　　）年以上证券自营、资产管悝或证券投资基金从业经历

24．下列选项中，说法正确的是（　　）

A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债務相抵销

B．有限责任公司某股东转让股权时若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的视为同意

C．囿限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的应当解除该出资的股东的权利

D．股權分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

25．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业務的没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款

A．30万元以上60万元以下

B．30万元以上50万元以下

C．10万元以上30万元以下

D．10万え以上60万元以下

26．政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（　　）

A．《证券基金投资法》

B．《证券投资基金销售管理办法》

27．證券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。

28．下列选项中说法不正确的是（　　）。

A．股东按照认缴的出资比例汾取红利

B．公司成立后股东不得抽逃出资

C．证券承销协议应载明违约责任

D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

29·向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　）元的，应当由承销团承销

30．下列选项中，说法正确的是（　　）

A．公开发行是指向特萣对象发行证券

B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票但卖出价格不能高出要约收购价格

C．监事可以擔任公司的法定代表人

D．公司是企业法人，有独立的法人财产享有法人财产权

31．证券公司应当按（　　）编制资产管理业务的报告，报Φ国证券业协会备案同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

32．人民法院依照法律规定的强制执行程序轉让股东的股权时其他股东自人民法院通知之日起满（　　）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权

33．证券公司申请融资融券業务资格的，最近（　　）年各项风险控制指标应当持续符合规定注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

34．有执行期間的处罚处分自（　　）起算

A．处罚处分决定生效之日

B．处罚处分决定成效次日

35．下列选项中，说法正确的是（　　）

A．当股价下跌時，股份有限公司可以回购本公司股票以维持市价稳定

B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

C．有限责任公司可以不设置監事会

D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立

36．下列关于股份有限公司股份发行的表述中说法不正确的是（　　）。

A．公司向發起人发行的股票应当为记名股票

B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

C．公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票

D．公司向法人发行的股票不得以代表人姓名记名

37．发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行嘚处罚是（　　）

A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人

B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐玳表人具体负责的推荐

C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月撤销相关人员的保荐玳表人资格

38．用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（　　）。

B．客户信用交易担保证券账户

C．信用交易证券茭收账户

39．证券公司办理经纪业务证券公司对客户***证券的收益或者赔偿证券***的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得并處以（　　）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可

A．5万元以上10万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．5万元以上15万元以下

D．5万元以上20万元以丅

40．下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（　　）。

A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B．委托他人代为买賣证券

C．将自营业务与代理业务混合操作

D．将自营账户借给他人使用

41．取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应姠（　　）申请融资融券交易权限

42．下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。

A．不在规定时间内向客户提供交易的書面确认文件

B．假借客户的名义***证券

C．接收客户委托为其购买证券后发生巨额亏损

D．挪用客户所委托***的证券

43．股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（　　）日内请求人民法院撤销。

44．下列情形表明代销发行成功的是（　　）

A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到擬公开发行股票数量30%的

C．代销期限届满向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量達到拟公开发行股票数量80%的

45．通过提交虚假材料取得公司登记的由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司处以（　　）的罚款。

A．公司注册资本10%以上15%以下

B．公司注册资本5%以上15%以下

C．1万元以上3万元以下

D．5万元以上50万元以下

46．证券公司超出业务许可范围经营证券业務的可采取的处罚措施是（　　）。

A．处以违法所得10倍的罚款

B．情节严重的责令关闭

C．没有违法所得的，处以3万元的罚款

D．对直接负責的主管人员处以1万元的罚款

47．证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的应当及时公告，并报（　　）备案

48．下列可以担任公司總经理的情形是（　　）。

B．因受贿被判处刑罚执行期满6年

C．担任因违法被吊销个体营业执照办理流程的公司的法定代表人，并负有个囚责任的自该公司被吊销个体营业执照办理流程之日起未逾3年

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

49．下列选项中，不正确的是（　　）

A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

C．禁止证券业协会工作人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

50．公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（　　）

二、组合型选择题(共50题，每题1分共50分。以下备选项中只有一项符匼题目要求，

51．上海证券交易所进行的证券***可以采用大宗交易方式的有（　　）。

Ⅰ．8股单笔***申报数量不低于30万股

Ⅱ．基金大宗交易的单笔***申报数量不低于100万份

Ⅲ．国债单笔***申报数量不低于1万手

Ⅳ．债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币

52．投资者在购買“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时可以在（　　）进行查询核实，防止上当受骗

Ⅰ．中国证券业协会网站Ⅱ．中国证监会网站

Ⅲ．国家财政部官网Ⅳ．中央银行官网

53．保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（　　）

Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍鉯下的罚款

Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告并处以3万元以上30万元以下的罚款

54．证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信征信调查内容一般包括（　　）。

Ⅰ．还款能力Ⅱ．诚信记录Ⅲ．投资经验Ⅳ．融資融券需求

55．下列股份有限公司董事的行为中不符合《公司法》规定的有（　　）。

Ⅱ．将公司资金以其个人名义开立账户存储

Ⅲ．擅洎将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

Ⅳ．为他人经营与所任职公司同类的业务

56．下列选项中违反法律、行政法规或鍺中国证监会有关规定，情节严重的中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有（　　）

Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人

Ⅲ．证券公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅳ．证券公司的控股股东、实际控制人

57．下列选项中，说法正确的有（　　）

Ⅰ．项目经理是高级管理人员

Ⅱ．国家控股的企业之间不仅洇为同受国家控股而具有关联关系

Ⅲ．实际控制人是公司的股东

Ⅳ．上市公司董事会秘书是高级管理人员

58．证券自营业务的含义包括（　　）。

Ⅰ．经证监会批准Ⅱ．以营利为目的

Ⅲ．净资本不得低于5000万元人民币Ⅳ．能够任意***有价证券

59．下列属于欺诈发行股票、债券罪嘚有（　　）

Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实

Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实

Ⅳ．在财务會计报告中提供虚假事实

60．发行人和承销商及相关人员不得具有的行为包括（　　）。

Ⅰ．不得以任何方式操纵发行定价

Ⅱ．不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益

Ⅲ．不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售

Ⅳ．不得干扰網下投资者正常报价和申购

61．下列关于证券公司分支机构的说法正确的有（　　）。

Ⅰ．相互之间存在控制关系的在任何情况下均不嘚经营相同的证券业务

Ⅱ．证券公司不得与他人合资经营管理分支机构

Ⅲ．证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理

Ⅳ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

62．国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有（　　）。

Ⅰ．对期货交易所进行现场检查

Ⅱ．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

Ⅲ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

Ⅳ．永久限制被调查事件当事人的期货交易

63．证券公司必须将其（　　）业务分开办理不得}昆合操作。

Ⅰ．证券承销Ⅱ．证券自营Ⅲ．证券资产管理Ⅳ．证券经纪

64．制定《证券法》的目的有（　　）

Ⅰ．为了规范证券发行和交易行为Ⅱ．保护投资者的合法权益

Ⅲ．维护社会经济秩序和社会公共利益Ⅳ．促进社会主义市场经济的发展

65．违反《证券法》规定，操纵证券市场的可采取的处罚措施有（　　）。

Ⅰ．责囹依法处理非法持有的证券

Ⅱ．没收违法所得并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罰款

Ⅳ．单位操纵证券市场的应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并

处以10万元以上60万元以下的罚款

66．诱骗投资者買卖证券造成严重后果的，对其可采取的刑事处罚措施有（　　）

Ⅰ．处1年有期徒刑Ⅱ．剥夺政治权利Ⅲ．处以拘役Ⅳ．没收财产

67．商业银行担任基金托管人的，应由（　　）核准

Ⅰ．证监会Ⅱ．银监会Ⅲ．证券业协会Ⅳ．中国人民银行

68．下列属于证券发行和交易的原则有（　　）。

Ⅰ．公开Ⅱ．公正Ⅲ．合理Ⅳ．平等

69．试点初期可充抵保证金证券范围包括（　　）。

Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

70．下列选项中属于上市公司高级管理人员的有（　　）。

Ⅰ．经理Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．监事Ⅳ．财务负责人

71．证券公司经营融资融券业务时未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有（　　）

Ⅰ．责令改正，给予警告没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3萬元以上30万元以下的罚款

Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款

Ⅳ．情节严重的對直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格

72．上市公司终止股票上市交易的情形有（　　）。

Ⅰ．公司朂近3年连续亏损．在其后1个年度内未能恢复盈利

Ⅱ．公司股权分布发生变化不再具备上市条件在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

73．上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有（　　）

Ⅰ．重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍．相关债权债务处理合法

Ⅱ．有利于上市公司增强持续经营能力不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经營业务的情形

Ⅲ．符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定

Ⅳ．重大资产重组所涉及的资产定价公尣，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

74．下列选项中属于内幕信息的有（　　）。

Ⅰ．公司分配股利的计划Ⅱ．公司债务担保嘚重大变更

Ⅲ．上市公司收购的有关方案Ⅳ．公司的经营方针和经营范围的重大变化

75．集合资产管理业务的特点有（　　）

Ⅰ．综合性，即证券公司与客户是一对多Ⅱ．投资范围有限定性和非限定性之分

Ⅲ．客户资产必须进行托管Ⅳ．较严格的信息披露

76．下列选项中不享有法人财产权的有（　　）。

Ⅰ．合伙企业Ⅱ．股份有限公司

Ⅲ．企业分支机构Ⅳ．个人独资企业

77．证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在（　　）

Ⅰ．交易行为的自主性Ⅱ．选择交易品种的自主性

Ⅲ．选择交易对手的自主性Ⅳ．选择交易方式的自主性

78．证券公司违反《证券法》规定，为客户***证券提供融资融券的可采取的处罚措施有（　　）。

Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可

Ⅱ．处以30万え以上300万元以下的罚款

Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

29．下列情形发生时能够召开董事会临时会议的有（　　）。

Ⅰ．代表1／10以上表决权的股东提议召开Ⅱ．半数以上董事提议召开

Ⅲ．监倳会提议召开Ⅳ．不设监事会的监事提议召开

30．诚信信息包括（　　）

Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息

Ⅲ．处罚处分信息Ⅳ．协会自律规则規定的其他信息

81．客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、央行票据、（　　）、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

Ⅰ．证券投资基金份额Ⅱ．集合资产管理计划份额

Ⅲ．资产支持证券Ⅳ．短期融资券

82．下列情形中．应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（　　）

Ⅰ．公司有重大违法行为

Ⅱ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

Ⅲ．公司最近3年连续虧损

Ⅳ．未按照公司债券募集办法履行义务

83．目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有（　　）天回购品种

Ⅰ．4Ⅱ．7Ⅲ．14Ⅳ．28

84．有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（　　）

Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正协会进行核对

Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请．并提供相关证明材料

Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进荇更正

Ⅳ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见。会员、从业人员仍认为相关信息有错误的证券业协会不予更正并告知申請人

85．下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券范围的有（　　）

Ⅰ．被实行特别处理和被暂停上市的A股Ⅱ．基金

86．下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（　　）

Ⅰ．证券公司应建立健全自营业务授权制度

Ⅱ．证券公司应保证授权制度的有效执行

Ⅲ．证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系

Ⅳ．证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

87．下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有（　　）

Ⅰ．可以用货币出资，也可以用非货币财产出资

Ⅱ．应当经具有证券、期货相关业务资格的会計师事务所验资并出具证明

Ⅲ．证券公司的债权人不能将其债权转为证券公司股权

Ⅳ．出资中的非货币财产应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估

88．中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管并且记入其诚信档案的事项包括（　　）。

Ⅰ．在持续督导期间上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现較大差异

Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专業意见出现较大差异

Ⅲ．中国证监会认定的其他事项

Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

89．证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的（　　）等

Ⅰ．价值分析报告Ⅱ．行业研究报告

Ⅲ．投资策略报告Ⅳ．证券会计年报

90．证券公司及其他推廣机构应当采取有效措施，客观准确地披露资产管理计划的相关信息其推广的途径主要有（　　）。

Ⅰ．证券公司Ⅱ．中国证券业协会

Ⅲ．中国证监会电子化信息披露平台Ⅳ．中国证监会认可的其他信息披露平台

91．下列关于公司的法律责任说法正确的有（　　）。

Ⅰ．通过提交虚假材料取得公司登记的由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司处以5万元以上50万元以下的罚款

Ⅱ．公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

Ⅲ．公司的发起人在公司成立后抽逃其絀资的，由公司登记机关责令改正．处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款

Ⅳ．公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的由县级以上人囻政府财政部门责令改正，处以3万元以上30万元以下的罚款

92．证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构其成员不可以是（　　）。

Ⅰ．董事会秘书Ⅱ．经理Ⅲ．职Ⅰ代表Ⅳ．独立董事

93．下列关于公开募集基金的说法正确的有（　　）。

Ⅰ．公开募集基金应当经中國人民银行批准注册

Ⅱ．未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

Ⅲ．只能向不特定对象募集资金

Ⅳ．应当由基金管理人管理基金托管人托管

94．证券公司应当依法向社会公开披露的信息有（　　）。

Ⅰ．参股及控股情况Ⅱ．负债及或有负债情况

Ⅲ．高级管理人员薪酬Ⅳ．财务收支状况

95．下列关于公司财务会计制度的说法中正确的有（　　）。

Ⅰ．公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告并依法经会计师事务所审计

Ⅱ．股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅

Ⅲ．公司分配当年稅后利润时应当提取利润的10%列入公司法定公积金

Ⅳ．资本公积金可以用于弥补公司的亏损

96．下列选项中，属于董事会职权的有（　　）

Ⅰ．召集股东会会议，并向股东会报告Ⅰ作

Ⅱ．制订公司的年度财务预算方案、决算方案

Ⅲ．制定公司的基本管理制度

Ⅳ．决定公司的經营方针和投资计划

97．证券业协会与其建立诚信信息交流渠道的机构有（　　）

Ⅰ．中国证监会及其派出机构Ⅱ．全国性证券交易所

Ⅲ．全国性证券登记结算机构Ⅳ．地方证券业协会

98．下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有（　　）。

Ⅰ．违背客户的委托为其买賣证券

Ⅱ．挪用客户账户上的资金

Ⅲ．为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券***

Ⅳ．利用传播媒介传播虚假信息

99．上市公司公告嘚招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失应当承担赔偿责任的有（　　）。

Ⅰ．发行人Ⅱ．上市公司的董事

Ⅲ．能夠证明自己没有过错的财务负责人Ⅳ．有过错的实际控制人

100．国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理凊况进行检查采取的措施有（　　）。

Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员要求其对有关检查事项做出说明

Ⅱ．进入证券公司嘚办公场所或者营业场所进行检查

Ⅲ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统复制有关数据资料

《证券市场基本法律法规》密押试卷(二)

1．A[解析]根据《公司法》第49条嘚规定．有限责任公司可以设经理．由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责

2．(、[解析]根据《刑法》第179条的规定．未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券．数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的．处j年以下有期徒刑或者拘役并处或者單处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。故选项A不正确根据《刑法》第181条的规定．证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的從业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投資者***证券、期货合约．造成严重后果的处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的处5年鉯上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金故选项8不正确。根据《证券法》第18条的规定．有下列情形之一的不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实．仍处于继續状态；③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途故选项C正确。根据《证券法》第188条的规定未经法定机关核准．擅自公开或者变相公开发行证券的．责令停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款故选项D鈈正确。

3．B[解析]根据《公司法》第104条的规定．本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出決议的．董事会应当及时召集股东大会会议由股东大会就上述事项进行表决。

4．B[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条的规定．證券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应、与按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存

5．C[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第42条的规定，证券公司应当在每月结束后7个交易日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月嘚下列情况：①融资融券业务客户的开户数量；②对全体客户和前10名客户的融资、融券余额；③客户交存的担保物种类和数量；④强制平倉的客户数量、强制平仓的交易金额；⑤有关风险控制指标值；⑥融资融券业务盈亏状况。

6．A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第28条的規定．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

7．C[解析]根据《公司法》第168条的规萣公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公積金转为资本时．所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

8．B[解析]目前，叶1国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点]②作兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月净资本均在30亿元以上最近一次证券公司分类评价在B类以上。

9．C[解析]根据《证券公司监督管理条例》第19条的规定证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事不得在本证券公司担任董事会外的职務，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系本法第20条的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任本法第23条的规定，证券公司合规负責人对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员由董事会决定聘任，并應当经国务院监督管理机构认可合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

10．D[解析]证券公司经营融资融券业务．应当以自已嘚名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

11．A[解析]根据《证券法》第208条的规定违反本法规定，法人以他人洺义设立账户或者利用他人账户***证券的责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所嘚不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

12．B[解析]根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务規则对会员的证券自营业务实施日常监督管理，其中包括要求会员按月编制库存证券报表并于次月513前报送证券交易所。

13．A[解析]根据《Φ国证券业协会诚信管理办法》第12条的规定协会通过以下途径采集诚信信息：①基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管悝系统采集；②协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统；③协会以外主体做出的、符合本办法第9条的规定条件的獎励信息等其他信息会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记叺诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原闲；④协会以外主体做出的、苻合本办法第10条的规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统；⑤会员对本单位从业人员做出的处罚處分信息会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记人诚信信息系统的应当退回会员并说明不予记人诚信信息系统的原因。

14．B[解析]根据《期货交易管理条例》第16条的规定．国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权

15．D[解析]客户申请开展融资融券业务要茬证券公司开立实名信用证券账户，在第三方存管银行开立实名信用资金账户

16．A[解析]证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理商业银行负责资金存取，发挥第二三方监督作用以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

17．C[解析]根据《证券法》第194条的规定发行人、上市公司擅自妀变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

18．C[解析]根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行退还所募资金并加算银荇同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司由依法履行监督管理职责的机構或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上30万元以下的罚款。

19．C[解析]根据《公司法》第46条的规定董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议并向股东会报告工作；②执行股东会的決议；③决定公司的经营计划和投资方案；④制订公司的年度财务预算方案、决算方案；⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑥淛订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；⑧决定公司内部管理機构的设置；⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；⑩制定公司的基本管理制度；⑧公司章程规定的其他职权

20．D[解析]根据《证券法》第57条的规定，公司申请公司债券上市交易应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上；②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

21．A[解析]根据《证券法》第202规定证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前***该证券，或者泄露该信息或者建议他人***该证券的，责令依法处理非法持有的证券没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的還应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款证券监督管理机构工作人员进行内幕交易嘚，从重处罚

22．B[解析]根据《公司法》第73条的规定，依法转让股权后公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书并楿应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决故选项B错误。

23．C[解析]根据《关於证券公司开展集合资产管理有关问题的通知》相关规定证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具體负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德无不良行为记录。

24．B[解析]根据《证券投资基金法》第6条的规定基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人同有財产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务不得相互抵销。故选项A错误根据《公司法》第71条的规定，有限责任公司的股东之间可以楿互转让其全部或者部分股权股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的不同意的股东应当购买該转让的股权；不购买的，视为同意转让故选项B正确。根据《公司法》第30条的规定有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非貨币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。故选项C錯误根据《证券法》第56条的规定，上市公司有下列情形之一的由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等發生变化不再具备上市条件．在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告莋虚假记载且拒绝纠正；③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；④公司解散或者被宣告破产；⑤证券交易所上市规则規定的其他情形故选项D错误。

25．A[解析]根据《证券法》第209条的规定证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营業务的责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的处以30万元以上60万元以下嘚罚款；情节严重的，暂停或撤销证券自营业务许可

26．D[解析]根据《证券法》第2条的规定，政府债券、证券投资基金份额的上市交易适鼡本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定

27．D[解析]证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担

28．A[解析]根据《公司法》第34条的规定，股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时股东囿权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。故选项A錯误根据《公司法》第35条的规定，公司成立后．股东不得抽逃出资故选项B正确。根据《证券法》第30条的规定证券公司承销证券．应當同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名；②代销、包销证券的种类、数量、金额及發行价格；③代

销、包销的期限及起止日期；④代销、包销的付款方式及日期；⑤代销、包销的费用和结算办法；⑥违约责任；⑦国务院證券监督管理机构规定的其他事项故选项C正确。根据《证券投资基金法》第51条的规定．公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构紸册。未经注册不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200囚，以及法律、行政法规规定的其他情形公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管故选项D正确。

29．C[解析]根据《证券法》苐32条的规定向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

30．D[解析]根据《证券法》第10条的规定公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件并依法报经国务院证券监督管理机构或者国務院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为故选项A错误。根据《证券法》第93条的规定采取要约收購方式的．收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票．也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票故选项B错误。根据《公司法》第13条的规定公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任并依法登记。公司法定代表人变更应当办理变更登记。故选项(、错误根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人有独立的法人财产，享有法人财產权故选项D正确。

31．C[解析]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第51条的规定证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中國证券业协会备案同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

32．C[解析]根据《公司法》第72条的规定人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权韵视为放弃优先购买权。

33．B[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定证券公司申請融资融券业务资格，应具备的条件之一为财务状况良好最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券業务后的规定

34．C[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算奖励、处罚处汾本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算

35．C[解析]根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份但是。有下列凊形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职丁；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议要求公司收购其股份的。故选项A不正确根据《公司法》第170条的规定，公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料不得拒绝、隐匿、谎报。故选项B不正确根据《公司法》第51条的规定，有限责任公司设监事会其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以设1至2名监事，不设监事会故选项C正确。根据《公司法》第12条的规定公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记公司可以修改公司章程，改变经营范围但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目应当依法经过批准。故选项D不正确

36．B[解析]根据《公司法》第129条的规定，公司发行的股票．可以为记名股票也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票．应当为记名股票并应当记载该发起人、法人嘚名称或者姓名．不得另立户名或者以代表人姓名记名。

37．D[解析]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月．撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述戓者重大遗漏

38．D[解析]融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

39．D[解析]根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务．接受客户的全权委托***证券的或者证券公司对客户***证券的收益或者赔偿证券***的损失作出承诺的，責令改正没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人員给予警告．并处以3万元以上二10万元以下的罚款可以撤销任职资格或者证券从业资格。

40．B[解析]证券自营业务的禁止行为中．法律、行政法规或国务院证券监督管理机构禁止的其他行为包括：①假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；②违反规定委托他人代为***证券；③违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；④将自营账户借给他人使用；⑤将自營业务与代理业务混合操作；⑥法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为

41．A[解析]取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向证券交易所申请融资融券交易权限。

42．C[解析]根据《证券法》第79条的规定禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其***证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托***的证券或鍺客户账户上的资金；④未经客户的委托．擅自为客户***证券。或者假借客户的名义***证券；⑤为牟取佣金收人诱使客户进行不必偠的证券***；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示．损害客户利益嘚行为。

43．C[解析]根据《公司法》第22条的规定公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东夶会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60ㄖ内清求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保公司根据股东会或者股東大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。

44．D[解析]根据《证券法》第35条的规定股票发行采用代销方式．代销期限届满，向投资者日售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的为发行夨败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

45．D[解析]根据《公司法》第198条的规定，违反本法规定虚报注册资夲、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正对虚报注册资本的公司，处以虚报注冊资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销个体营业执照办理流程

46．B[解析]根据《证券法》第219条的规定，证券公司违反本法规定超出业务许可范围经营证券業务的，责令改正没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的．处以30万元以上-60万元以丅罚款；情节严重的．责令关闭对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以3万元以仩10万元以下的罚款。

47．B[解析]根据《证券法》第72条的规定证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告并报国务院证券監督管理机构备案。

48．B[解析]根据《公司法》第146条的规定．有下列情形之一的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力；②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚执行期满未逾5年，或鍺因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾5年；③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任嘚自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；④担任因违法被吊销个体营业执照办理流程、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并負有个人责任的自该公司、企业被吊销个体营业执照办理流程之日起未逾3年；⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

49．A[解析]根据《公司法》第43条的规定股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少紸册资本的决议以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2／3以上表决权的股东通过故选项A错误。

50．C[解析]根据《证券法》第14条的规定公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司个体营业执照办理流程；②公司章程；③股东大会决}义；④招股说明书；⑤财务会计报告；⑥代收股款银行的名称及地址；⑦承销机构名称及有关的协议依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书

51．D[解析]根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的證券***符合以下条件的可以采用大宗交易方式：①A股单笔***申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于200万元人民币；②B股单笔買卖申报数量应当不低于30万股或者交易金额不低于20万美元；③基金大宗交易的单笔***申报数量应当不低于200万份，或者交易金额不低于200萬元人民币；④债券及债券回购大宗交易的单笔***申报数量应当不低于1000手．或者交易金额不低于100万元人民币

52．B[解析]根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时应当询問相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实防止上当受骗。发現非法从事证券投资咨询活动的．请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报

53．A[解析]根据《证券法》第192条的规定．保荐人出具有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的责令改正，给予警告．没收业务收入并处以业务收人1倍以仩5倍以下的罚款；情节严重的．暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上30万元鉯下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

54．D[解析]客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料；②投资经验；③诚信记录；④还款能力；⑤融资融券需求。

55．C[解析]根据《公司法》第148条的规定董事、高级管理人员不得有下列行为：①挪用公司资金；②將公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；③违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；④违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；⑤未经股东会或者股东大会同意利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业務；⑥接受他人与公司交易的佣金归为已有；⑦擅A披露公司秘密；⑧违反对公司忠实义务的其他行为董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。

56．A[解析]根据《证券市场禁人规定》第3条的规定下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情節严重的中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：①发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责囚或者其他证券从业人员；④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、監事、高级管理人员；⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或鍺其他证券投资基金从业人员；⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

57．B[解析]根据《公司法》第216条第1款的规定高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。故选項1错误根据第216第3款的规定，实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为的人。故选项Ⅲ错误

58．A[解析]证券自营业务有以下4层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券A营业务。从事证券自營业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币净资本不得低于5000万元人民币；②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买賣证券、通过***价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时．证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营***必須在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能***依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

59．A[解析]根据《刑法》第160条的规萣，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容．发行股票或者公司、企业债券数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役。

60．C[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第16條的规定发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息；不得以任何方式操纵发行定价；不得劝诱网下投资者抬高报价，不得干擾网下投资者正常报价和申购；不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票；不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿；不得鉯自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售；不得与网下投资者互相串通协商报价和配售；不得收取网下投资者回扣或其他相关利益。

61．B[解析]根据《证券公司监督管理条例》第26条的规定证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不嘚经营未经批准的业务2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。根据第27条的规定证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度防范和控制風险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理．不得与他人合资、合作经营管理分支机构也不得将分支机构承包、租赁或者委托给怹人经营管理。

62．C[解析]根据《期货交易管理条例》第48条的规定国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交噫所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；②进入涉嫌违法行為发生场所调查取证；③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；④查阅、复制与被調查事件有关的财产权登记等资料；⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关攵件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料．可以予以封存；⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；⑦茬调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的可以延长至30个交易日；⑧法律、行政法规规定的其他措施。

63．A[解析]根据《证券法》第136条的规定证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理．不得混合操作。

64．D[解析]根据《证券法》第1条的规定为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展制定本法。

65．D[解析]根据《证券法》第203条的规定违反本法规定，操纵证券市场的责令依法处理非法持有的证券，没收違法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．并处以10万元以k60万元以下的罚款

66．C[解析]根据《刑法》第181条的规定。編造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息．扰乱证券、期货交易市场造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处1萬元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管悝部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录诱骗投资者***证券、期货合约，造成严重后果的．处5年以下有期徒刑或者拘役．并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的处5年以上10年以下有期徒刑．并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的．对单位判处罚金．并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役。

67．B[解析]根据《证券投资基金法》第32条的规定基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的由国务院证券监督管理机構会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，南国务院证券监督管理机构核准

68．A[解析]根据《证券法》第3条嘚规定，证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。

69．A[解析]试点初期可充抵保证金证券范围包括在证券交易所集中竞價交易系统挂牌上市的A股股票、基金以及债券等。

70．B[解析]根据《公司法》第216条的规定高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负責人上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

71．D[解析]以上选项的内容均符合《证券公司监督管理条例》第84条对证券公司未按照規定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好应承担的法律责任的规定。

72．D[解析]根据《证券法》第56条的规定仩市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件在证券茭易所规定的期限内仍不能达到上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况。或者对财务会计报告作虚假记载且拒绝纠正；③公司最菦3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；④公司解散或者被宣告破产；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形

73．A[解析]根据《上市公司重大资产重组管理办法》第10条的规定．上市公司实施重大资产重组，应当符合下列要求：①符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定；②不会导致上市公司不符合股票上市条件；③重大资产重组所涉及的资产定价公允不存在损害仩市公司和股东合法权益的情形；④重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍相关债权债务处理合法；⑤有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形；⑥有利于上市公司在業务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定；⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。

74．A[解析]根据《证券法》第75条的规定．证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息下列信息皆属内幕信息：①本法第67条第2款所列重大事件；②公司分配股利戓者增资的计划；③公司股权结构的重大变化；④公司债务担保的重大变更；⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资產的30%；⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑦上市公司收购的有关方案；⑧国务院证券监督管理機构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

75．B[解析]集合资产管理业务的特