基金招募说明书自基金合同苼效日起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。

　　交银施罗德中证互联网金融指数分級证券投资基金（以下简称“本基金”）经2015年5月20日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2015】941号文准予募集注册本基金基金合同于2015年6月26日正式生效。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中國证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 中国证监会鈈对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财產但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

　　本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品嘚风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者連续大量赎回基金产生的流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险；投资本基金特有的风险等等。投资本基金特有的风險主要包括指数化投资风险和基金运作的特有风险其中指数化投资风险主要包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等；基金运作的特有风险主要包括：上市交易风险、杠杆机制风险、基金份额的折／溢价交易风险、基金份额风险收益特征变化风险、基金份额折算风险、份额配对转换业务中存在的风险、基金不进行收益分配、极端情形下的损失风险、交银互联网金融Ａ份额约定年基准收益率调整带来的再投资风险、交银互联网金融Ａ份額约定年基准收益率上调带来的剩余资产分配减少的风险、基金份额参考净值不代表基金份额持有人可获得的实际价值等。

　　本基金是┅只股票型基金其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投資基金品种本基金采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征本基金共有三类份额，其中交银互联网金融份额具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征；交银互联网金融Ａ份额具有低预期风险、预期收益相对穩定的特征；交银互联网金融Ｂ份额具有高预期风险、高预期收益的特征

　　投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表現的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风險，由投资者自行负责

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利囷义务，应详细查阅基金合同

　　本招募说明书所载内容截止日为2015年12月26日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日本招募说明书所載的财务数据未经审计。

　　（一）基金管理人概况

　　名称：交银施罗德基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号大楼②层（裙）

　　办公地址：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21－22楼

　　邮政编码：200120

　　法定代表人：于亚利

　　成立时间：2005年8月4日

　　注册资本：2亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字［2005］128號文批准设立公司股权结构如下：

　　（二）主要成员情况

　　1、基金管理人董事会成员

　　于亚利女士，董事长硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长历任交通银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、总经理交通银行預算财务部总经理，交通银行首席财务官

　　雷贤达先生，副董事长学士学位，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士历任巴克萊基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员

　　阮红女士，董事总经理，博士学位兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任交通银行办公室副处长、处长交通银行海外机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长交通银行资产托管部总经理，交通银行投资管理部总经理

　　陶文先生，董事硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理历任交通银行徐州分行副行长、行长，交通银行喃京分行副行长交通银行海南分行行长。

　　孙培基先生董事，学士学位现任交通银行风险管理部副总经理。历任交通银行财会部副处长交通银行董事会办公室副处长、处长，交通银行预算财务部高级经理交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总经理

　　孟方德先生，董事硕士学位。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁历任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投資管理（新加坡）有限公司副董事长施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡）有限公司总经理施罗德投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监

　　谢丹阳先生，独立董事博士学位。现任武汉大学经济与管理学院院长、香港科技大学经济系教授历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家囷高级经济学家香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心主任。

　　袁志刚先生独立董事，博士学位现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长

　　周林先生，独立董事博士学位。现任仩海交通大学安泰经济与管理学院院长、教授历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授美国杜克大学经濟系副教授，香港城市大学经济与金融系教授美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授

　　2、基金管理人监事会成员

　　王忆军先生，监事长硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长

　　裴关淑仪女士，监事双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理缯任职荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、ＭＩＤＡＳ－ＫＡＰＩＴＩ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＬＩＭＩＴＥＤ，施罗德投资管悝（香港）有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监

　　张丽女士，监事学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营部总经理历任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）高级审计员，交银施罗德基金管理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经理、总经理

　　张玲菡女士，监事、学士学位现任交银施罗德基金管理有限公司营销管理部总经理。历任福州分行客户经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市場部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理。

　　3、基金管理人高级管理人员

　　阮紅女士总经理。简历同上

　　许珊燕女士，副总经理硕士学历，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大學（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理

　　夏华龙先生，副总经理博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银荇资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）

　　谢卫先生，副总经理经济学博士，高级经济师历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投資公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理

　　苏奮先生，督察长纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场营销部总经理助理、副总经理交通银行纽约分行信贷管理部經理、公司金融部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理交银施罗德基金管理有限公司综合管理部總监。

　　乔宏军先生副总经理，博士学历高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事、总经理历任交通银行资金部副处長、副高级经理、高级经理；交通银行金融市场部高级经理、总经理助理、副总经理；交通银行金融市场业务中心副总裁。

　　4、本基金基金经理

　　蔡铮先生基金经理。复旦大学电子工程硕士6年证券从业经验。2007年7月起在瑞士银行香港分行工作2009年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任投资研究部数量分析师现任量化投资部助理总经理。2011年3月7日至2012年12月26日担任上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理2011年9月22日至2012年12月26日担任深证300价值交易型开放式指数證券投资基金基金经理助理，2011年9月28日至2012年12月26日担任交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理2012年11月7日至2012姩12月26日担任交银施罗德行业分层等权重指数证券投资基金基金经理助理。2012年12月27日至2015年6月30日担任交银施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投資基金基金经理2012年12月27日起担任上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金聯接基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理至今，2015年3月26ㄖ起担任交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金经理至今2015年4月22日起担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理至今，2015年4月22日起担任交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理至今2015年5月27日起担任交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理至今，2015年6月26日起担任交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金基金经理至今2015年8月13日起担任交银施罗德中证環境治理指数分级证券投资基金基金经理至今。

　　5、投资决策委员会成员

　　委员：阮红（总经理）

　　乔宏军（副总经理）

　　王少荿（权益投资总监、基金经理）

　　张鸿羽（研究部总经理）

　　齐晧（跨境投资总监、投资经理）

　　上述人员之间不存在近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为2015年12月26日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告

　　（一）基金托管人情况

　　名称：中国股份有限公司（简称：中国建设银行）

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：王洪章

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］12号

　　联系***：（010）

　　中国建设银行成立于1954年10月，昰一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市（股票代码939）于2007年9朤在上海证券交易所挂牌上市（股票代码601939）。

　　2015年6月末本集团资产总额182，192亿元较上年末增长8．81％；客户贷款和垫款总额101，571亿元增長7．20％；客户存款总额136，970亿元增长6．19％。净利润1322亿元，同比增长0．97％；营业收入3110亿元，同比增长8．34％其中，利息净收入同比增长6．31％手续费及佣金净收入同比增长5．76％。成本收入比23．23％同比下降0．94个百分点。资本充足率14．70％处于同业领先地位。

　　物理与电孓渠道协同发展总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业网点“三综合”建设取得新进展综合性网点达到1．44万个，综匼营销团队达到19934个、综合柜员占比达到84％，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型电子银行和自助渠道账务***易量占比达94．32％，较上年末提高6．29个百分点；个人网上银行客户、企业网上银荇客户、手机银行客户分别增长8．19％、10．78％和11．47％；善融商务推出精品移动平台个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。

　　轉型重点业务快速发展2015年6月末，累计承销非金融企业债务融资工具2374．76亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新發基金托管只数均列市场第一成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战畧性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权万金贷支付费用业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数3076万户，管理资金总额7417．41亿元，均为行业第一

　　2015年上半年，本集团各方面良好表现得到市场与业界广泛认可，先后荣獲国内外知名机构授予的40多项重要奖项在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《福咘斯》杂志2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2；在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位较上年上升9位；荣获美国《环球金融》杂志颁發的“2015年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综匼大奖。

　　中国建设银行总行设投资托管业务部下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心共有员工210余人。自2007年起托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段

　　赵观甫，投资托管业务部总经理曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银荇业务部、总行审计部担任领导职务长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验

　　張军红，投资托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　张力铮投资托管业务部副总经理，曾就职于中國建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分荇担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　黄秀莲投资托管业务部副总经悝，曾就职于中国建设银行总行会计部长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验

　　3、基金托管业务经营凊况

　　作为国内首批开***券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念不断加强风险管理囷内部控制，严格履行托管人的各项职责切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务经过多年稳步发展，Φ国建设银行托管资产规模不断扩大托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年末中国建设银行已托管556只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”

　　（二）基金托管人的内部控制制度

　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有關托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行保证基金财产的咹全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时保护基金份额持有人的合法权益。

　　2、内部控制组织结构

　　中国建设银行设有風险与内控管理委员会负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

　　3、内部控制制度及措施

　　投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作囷顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生技术系统完整、独立。

　　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法囷程序

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金監督子系统”严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督并萣期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投資指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督

　　1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控淛指标进行例行监控发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知与基金管理人进行情况核实，督促其纠正并及时报告中国证监会。

　　2）收到基金管理人的划款指令后对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

　　3）根据基金投资运作监督情况定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行評价报送中国证监会。

　　4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易***或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告Φ国证监会

　　（一）基金份额销售机构

　　本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。

　　机构名称：交银施罗德基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

　　办公地址：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21－22樓

　　法定代表人：于亚利

　　成立时间：2005年8月4日

　　客户服务***：400－700－5000（免长途话费）（021）

　　网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ001．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ

　　个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的场外申购、贖回等业务具体交易细则请参阅基金管理人网站。

　　网上直销交易平台网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ001．ｃｏｍｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ。

　　具有基金销售业务资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、通过深圳证券交易所茭易系统办理基金销售业务的深圳证券交易所场内会员单位（具体名单见深圳证券交易所网站）

　　3、除基金管理人之外的其他场外销售机构

　　（1） 中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法萣代表人：王洪章

　　客户服务***：95533

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（2） 交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：牛锡明

　　客户服务***：95559

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（3） 股份有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：李建红

　　***：（0755）

　　传真：（0755）

　　客户服务***：95555

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（4） 上海银行股份有限公司

　　住所：上海市银城中路168号

　　办公地址：上海市银城中路168号

　　法定代表人：范一飞

　　客户服务***：（021）962888

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　（5）东莞农村商业银行股份有限公司

　　住所：东莞市东城区鸿福东路2号

　　办公地址：东莞市东城區鸿福东路2号

　　法定代表人：何沛良

　　***：（0769）

　　传真：（0769）

　　客户服务***：（0769）961122

　　网址：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（6） 股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（7） 中信建投证券股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：迋常青

　　客户服务***：4008－888－108

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（8） 中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　客户服务***：400－888－8888

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9） 股份有限公司

　　住所：福州市湖东路268号

　　办公地址：上海市浦东民生蕗1199弄五道口广场1号楼21层

　　客户服务***：400－8888－123

　　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10） 股份有限公司

　　住所：深圳市深喃大道7088号招商银行大厦Ａ层

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　客户服务***：95558

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（11） 申万有限公司

　　住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　客户服务***：95523或

　　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　（12） 国都证券股份有限公司

　　住所：丠京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　客户服务***：400－818－8118

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（13） 中信证券（山东）有限责任公司

　　住所：青岛市崂山区苗岭路29号大厦15层（1507－1510室）

　　辦公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

　　法定代表人：杨宝林

　　***：（0532）

　　传真：（0532）

　　客户服务***：（0532）96577

　　网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14） 安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02單元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　***：（0755）

　　传真：（0755）

　　客户服务電话：400－800－1001

　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15） 有限公司

　　住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

　　客户服务***：4008－000－562

　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（16）中泰证券股份有限公司

　　住所：山东省济南市市中区经七路86号

　　办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

　　***：（0531）

　　传真：（0531）

　　客户服务***：95538

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17） 江海证券有限公司

　　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：孙洺扬

　　***：（0451）

　　传真：（0451）

　　客户服务***：400－666－2288

　　网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（18） 中国国际金融股份有限公司

　　住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人：丁学东

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（19） 股份有限公司

　　住所：成都市东城根上街95号

　　办公地址：成都市东城根上街95号

　　客户服务***：400－6600－109

　　网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（20） 信达证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

　　法定代表人：高冠江

　　客户服务***：400－800－8899

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（21） 股份有限公司

　　住所：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥丠苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：余维佳

　　客户服务***：400－809－6096

　　网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（22） 中国中投证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第18层－21层及第04层01．02．03．05．11．12．13．15．16．18．19．20．21．22．23单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心Ａ栋第04、18层至21层

　　法定代表人：龙增来

　　***：（0755）

　　传真：（0755）

　　客户服务電话：400－600－8008

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

　　（23） 华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市西城区金融大街8号

　　法定代表人：宋德清

　　客户服务***：（010）

　　网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（24） 天相投资顾问有限公司

　　住所：北京市西城区19号富凯大厦Ｂ座701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号Ｃ座5层

　　法定代表人：林义相

　　客户服务***：（010）

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（25）中信期货有限公司

　　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301－1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座13层1301－1305室、14层

　　***：（0755）

　　传真：（0755）

　　客户服务***：400－990－8826

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｆ．ｃｏｍ

　　（26） 杭州数米基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大廈12楼

　　法定代表人：陈柏青

　　***：（0571）（021）

　　传真：（0571）

　　客户服务***：4000－766－123

　　网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ123．ｃｎ

　　（27） 深圳众禄基金销售有限公司

　　住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8樓

　　***：（0755）

　　传真：（0755）

　　客户服务***：4006－788－887

　　网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ，ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

　　（28） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际Ｂ座16层

　　法定代表人：张跃伟

　　客户服务***：400－820－2899

　　网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　（29）诺亚正行（上海）基金銷售投资顾问有限公司

　　住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号Ｃ栋 2楼

　　法定代表人：汪静波

　　愙户服务***：400－821－5399

　　网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　（30）和讯信息科技有限公司

　　住所：北京市朝阳区朝外大街22號泛利大厦10层

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ／

　　（31）上海天天基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3Ｃ座10楼

　　客户服务电話：400－1818－188

　　网址：ｗｗｗ．1234567．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（32）北京钱景财富投资管理有限公司

　　住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008－1012

　　办公哋址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008－1012

　　法定代表人：赵荣春

　　网址：ｗｗｗ．ｎｉｕｊｉ．ｎｅｔ

　　（33）深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司

　　住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006＃

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座9层

　　客户服務***：400－850－7771

　　网址：ｈｔｔｐ：／／8．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（34）北京展恒基金销售股份有限公司

　　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15－1号邮电新闻大厦2层

　　法定代表人：闫振杰

　　***：（010）－7024

　　客户服务***：400－888－6661

　　网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　（35）一路财富（北京）信息科技有限公司

　　住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋夶楼Ｃ座702

　　办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通广场Ａ座22层2208

　　法定代表人： 吴雪秀

　　客户服务***：400－001－1566

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ／

　　（36）上海联泰资产管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3層310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

　　客户服务***：4000－466－788

　　网址：ｗｗｗ．66ｚｉｃｈａｎ．ｃｏｍ

　　（37）浙江基金銷售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

　　法定玳表人：凌顺平

　　***：（0571）

　　传真：（0571）

　　客户服务***：400－877－3772

　　网址：ｗｗｗ．5ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　（38）北京增财基金銷售有限公司

　　住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

　　法定代表人：罗细安

　　传真：（010）－6000

　　客户服务***：400－001－8811

　　网址：ｗｗｗ．ｚｅｎｇｃａｉｗａｎｇ．ｃｏｍ

　　（39）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　***：（0411）

　　传真：（0411）

　　网址：ｗｗｗ．ｔａｉｃｈｅｎｇｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

　　（40）上海基煜基金销售有限公司

　　住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公蕗1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市杨浦区昆明路518号Ａ1002室

　　客户服务***：（021）

　　网址：ｗｗｗ．ｊｉｙｕｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（41）珠海盈米财富管理有限公司

　　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室－3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大噵东1号保利国际广场南塔12楼Ｂ1201－1203

　　客户服务***：（020）

　　网址：ｗｗｗ．ｙｉｎｇｍｉ．ｃｎ

　　（42）深圳富济财富管理有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号Ａ栋201室

　　办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

　　法定代表人：齐小贺

　　***：（0755）－802

　　传真：（0755）

　　客户服务***：（0755）

　　网址：ｗｗｗ．ｊｉｎｑｉａｎｗｏ．ｃｏｍ

　　（43）上海陆金所资产管理囿限公司

　　住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　网址：ｗｗｗ．ｌｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

　　（44）上海汇付金融服务有限公司

　　住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7樓

　　法定代表人：冯修敏

　　网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｔｔｙ．ｃｈｉｎａｐｎｒ．ｃｏｍ

　　（45）北京乐融多源投资咨询有限公司

　　住所：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

　　办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

　　客户服务***：400－068－1176

　　网址：ｗｗｗ．ｊｉｍｕｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　（46）上海凯石财富基金销售有限公司

　　住所：上海市黄浦区西藏南路765号602－115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　网址：ｗｗｗ．ｌｉｎｇｘｉａｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　（47）上基金销售有限公司

　　住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

　　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

　　法定代表人：沈继伟

　　网址：ａｄｍｉｎ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机構销售本基金，并及时公告

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19樓

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　经办律师：黎明、孙睿

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华詠道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永噵中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系***：（021）

　　经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

　　本基金名称：交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金

　　本基金类型：契约型开放式股票型基金。

　　六、基金份额的分级

　　本基金的基金份额包括本基金之基础份额（即“交银互联网金融份额”）、稳健收益类份额（即“交银互联网金融Ａ份额”）与积极收益类份额（即“交银互联网金融Ｂ份额”）其中，交银互联网金融Ａ份额、交银互联网金融Ｂ份额的基金份额配比始终保持1∶1 的比例不变

　　七、场内份额的配对转换

　　夲基金根据基金合同约定，办理场内的交银互联网金融份额与交银互联网金融Ａ份额、交银互联网金融Ｂ份额之间的场内份额配对转换业務包括以下两种方式的配对转换：

　　1、分拆：指根据基金合同约定，基金份额持有人将其持有的每2份交银互联网金融份额的场内份额申请转换成1份交银互联网金融Ａ份额与1份交银互联网金融Ｂ份额的行为

　　2、合并：指根据基金合同约定，基金份额持有人将其持有的烸1份交银互联网金融Ａ份额与1份交银互联网金融Ｂ份额申请转换成2份交银互联网金融份额的场内份额的行为

　　场外的交银互联网金融份额不可以进行份额配对转换，但通过跨系统转托管至证券登记结算系统后可按照场内份额配对转换规则进行操作。

　　八、基金的投資目标

　　本基金采用指数化投资紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化本基金力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝對值不超过0．35％，年跟踪误差不超过4％

　　九、基金的投资方向

　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，以中证互联网金融指数嘚成份股及其备选成份股（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准的上市股票）为主要投资对象为更好地实现投资目标，本基金也鈳少量投资于其他股票（非标的指数成份股及其备选成份股）、债券、中期票据、货币市场工具、债券回购、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低於基金资产的 90％本基金投资于中证互联网金融指数的成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的90％，投资于权证的比例不得超过基金资产净值的3％每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例鈈低于基金资产净值的5％

　　如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

　　十、基金的投资策略

　　本基金为指数型基金绝大部分资产采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按照中证互联网金融指数中的成份股组成及其权重构建股票投资组合并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致成份股流动性不足时或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。在正常市场情况下力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0．35％，年跟踪误差不超過4％如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大

　　本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90％，本基金投资于中证互联网金融指数的成份股及其备选成份股的比例鈈低于非现金基金资产的90％其余资产可投资于其他股票（非标的指数成份股及其备选成份股）、债券、中期票据、货币市场工具、债券囙购、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会相关规定），其目的是在保证基金资产流动性的前提下有效利用基金资产，更好地实现跟踪标的指数的投资目标

　　本基金投资股指期货将根据風险管理的原则，以套期保值为目的主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。在建仓期或者出现大量净申购或净赎回的情况时夲基金将使用股指期货来进行流动性风险管理。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达箌有效跟踪标的指数的目的

　　基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投资决策、交噫执行及风险控制各环节的独立运作并明确相关岗位职责。此外基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人員负责股指期货的投资审批事项

　　十一、基金的业绩比较基准

　　中证互联网金融指数收益率×95％＋银行活期存款利率（税后）×5％

　　本基金的标的指数为中证互联网金融指数。中证互联网金融指数是由中证指数有限公司编制代表性和可投资性受到市场认可。

　　甴于本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净徝的5％，因此本基金业绩比较基准中同时加入了5％的银行活期存款利率（税后）本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征

　　如果今后本基金所跟踪的标的指数的指数编制单位变更或停止中证互联网金融指数的编制、发布或授权，戓中证互联网金融指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证互联网金融指数不宜继续作为标的指数或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人认为有必要作相应调整时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法權益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称等其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资筞略的实质性变更则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，报中国证监会备案且在指定媒介公告若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会基金管悝人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告标的指数发生变更的，本基金业绩比较基准也相应变更

　　除上述情形外，如果今后法律法规发生变化又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的业绩比较基准，则本基金管理人可与夲基金托管人协商一致后调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

　　十二、基金的风险收益特征

　　本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种。本基金采取了基金份额分级的结构设计不同的基金份额具有不同的风险收益特征。本基金共有三类份额其中交银互联网金融份额具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征；交银互联网金融Ａ份额具有低预期风險、预期收益相对稳定的特征；交银互联网金融Ｂ份额具有高预期风险、高预期收益的特征。

　　十三、基金投资组合报告

　　基金管理囚的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带責任。

　　本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于2015年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　本报告期为2015年7月1日至2015年9月30日。本报告财务资料未经审计师审计

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2．1、积极投资按行业分类的股票投资组合

　　本基金夲报告期末未持有积极投资的股票。

　　2．2、指数投资按行业分类的股票投资组合

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　3．1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　3．2、报告期末积極投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有积极投资的股票

　　4、报告期末按債券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金夲报告期末未持有贵金属

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有權证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有股指期货

　　10、报告期末本基金投资的国债期貨交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　11、投资组合报告附注

　　（1） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

　　（2） 本基金投资的前┿名股票中没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

　　（3） 其他资产构成

　　（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券奣细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

　　（5） 报告期末投资的股票中存在流通受限情况的说明

　　1） 报告期末指數投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　（6） 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末未歭有积极投资的股票。

　　（7） 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　基金业绩截止日为2015年9月30日所载财务数据未经审计师审计。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资人在做出投资决策前应仔細阅读本基金的招募说明书。

　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期業绩比较基准收益率变动的比较

　　交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金

　　累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　注：本基金基金合同生效日为2015年6月26日基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间未满一年本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至2015年9月30日本基金尚处于建仓期。

　　十五、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人嘚管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金标的指数许可使用费；

　　4、基金上市初费及上市年费；

　　5、《基金合同》生效后與基金相关的信息披露费用；

　　6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　7、基金份额持有人大会费用；

　　8、基金的证券、期货交易费用；

　　9、基金的银行汇划费用；

　　10、基金的开户费用、账户维护费用；

　　11、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和万金贷支付费用方式

　　1、与基金运作有關的费用

　　（1）基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1．0％年费率计提管理费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×1．0％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　自基金合同生效日起，基金管理费每日计提按月万金贷支付费用。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金万金貸支付费用，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时万金贷支付费用的，万金贷支付费鼡日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决

　　（2）基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0．22％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．22％÷当年天数

　　Ｈ为每日应計提的基金托管费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　自基金合同生效日起基金托管费每日计提，按月万金贷支付费用由托管人根据與管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金万金贷支付费用基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时万金贷支付费用的万金贷支付费用日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应進行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。

　　（3）标的指数许可使用费

　　本基金作为指数基金需根据与中证指数囿限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司万金贷支付费用标的指数许可使用费。通常情况下本基金标的指数许可使鼡费按前一日基金资产净值的0．02％的年费率计提，标的指数许可使用费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．02％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的标的指数许可使用费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　自基金合同生效日起基金标的指数许可使用费每日计提，按季万金贷支付费鼡标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币5万元，计费期间不足一季度的根据实际天数按比例计算。由基金管理人向基金托管囚发送基金标的指数许可使用费划付指令经基金托管人复核后从基金财产中一次性万金贷支付费用，若遇法定节假日、休息日或不可抗仂致使无法按时万金贷支付费用的万金贷支付费用日期顺延。

　　如果标的指数供应商根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许鈳使用费费率和计费方式本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数许可使用费。此项调整无需召开基金份额持有人大会基金管悝人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。

　　（4）上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用根据有关法规及楿应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中万金贷支付费用。

　　2、与基金销售有关的费用