上册：证券市场基本法律法规

第1章 证券市场基本法律法规

1.1 证券市场的法律法规体系

1.1.1 证券市场法律法规体系的主要层级

1.1.2 证券市场各层级的主要法规

1.2.4 公司法相关规定

1.3.2 证券发行与承销

1.4.1 基金管理与运作

1.5 期货交易管理条例

1.5.5 期货监督管理及法律责任

1.6 证券公司监督管理条例

1.6.1 证券公司相关规定

1.6.2 监督管理及法律责任

第2章 证券从业人员管理

2.1.4 资格管理的有关规定

2.2.2 证券经纪业务的有关规定

第3章 证券公司业务规范

3.1.1 证券公司经纪业务的主要法律法规

3.1.2 证券经纪业务概述

3.1.3 证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定

3.1.4 证券公司经纪业务相关环节的基本准则、业务风险及规范要求

3.1.5 证券经纪业务的禁止行为

3.1.6 监管部门对经纪业务的监管措施

3.2.1 相关概念和基本关系

3.2.2 证券、期货投资咨询业务的管理规定

3.2.3 证券、期货投资咨询业务管理

3.2.4 “荐股软件”的管理

3.2.5 证券咨询业务的监管措施和自律管理措施

3.2.6 证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定

3.2.7 监管部门对证券投资顾问业务的有关规定

3.2.8 监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定

3.3 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

3.3.1 上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规

3.3.2 上市公司并购重组财务顾问业务概述

3.3.3 证券公司担任财务顾问的相关规定

3.3.4 从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则

3.3.5 财务顾问的监督管理

3.3.6 财务顾问的法律责任

3.4 证券承销与保荐

3.4.1 证券公司发行与承销业务的主要法律法规

3.4.2 证券发行保荐业务的一般规定

3.4.3 证券发行与承销信息披露的有关规定

3.4.4 证券公司发行与承销业务的内部控制规定

3.4.5 监管部门对证券发行与承销的监管措施

3.4.6 违反证券发行与承销有关规定的处罚措施

3.5.1 证券公司自营业务的主要法律法规

3.5.2 证券公司自营业务概述

3.5.3 开展证券自营业务的相关要求

3.5.4 证券公司自营业务的禁止性行为

3.5.5 证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任

3.6.1 证券资产管理概述

3.6.2 证券资产管理业务的相关内容

3.6.3 证券资产管理的风险控制

3.6.4 合格境外机构投资者的相关监管规定

3.7.1 融资融券业务的相关内容

3.7.3 证券公司中间介绍业务

3.7.4 另类业务的相关规则

第4章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

4.1.1 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任

4.1.2 欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任

4.1.3 非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任

4.1.4 违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定

4.1.5 擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任

4.2.1 诱骗投资者***证券、期货合约的刑事责任的认定

4.2.2 利用未公开信息交易的法律责任

4.2.3 内幕交易、泄露内幕信息的法律责任

4.2.4 操纵证券、期货市场的法律责任

4.2.5 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的法律责任

4.2.6 背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任

附录 自测练习***与解析

下册：金融市场基础知识

1.1.2 影响金融市场的主要因素

1.1.3 非证券金融市场

1.1.4 全球金融市场的形成及发展趋势

1.1.5 国际资金流动方式

1.2 中国的金融体系

1.2.2 我国各类金融行业的有关情况

1.2.3 我国金融市场“一行三会”的监管架构

1.2.4 我国中央银行的主要职能

1.2.5 存款准备金制度

1.3 中国多层次资本市场

1.3.2 多层次资本市场

1.3.3 中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势

2.1.1 证券市场融资活动概述

2.1.2 直接融资和间接融资

2.1.4 政府和政府机构直接融资的方式及特征

2.1.5 企业（公司）直接融资的方式及特征

2.1.6 金融机构直接融资的特点

2.1.7 直接融资对金融市场的影响

2.2.1 证券市场投资者

2.2.2 我国证券市场投资者结构及演化

2.3.2 证券公司的监管制度及具体要求

2.3.3 证券公司的主要业务

2.4.2 中国证券业协会

2.4.3 证券登记结算公司的自律管理

2.4.4 证券投资者保护基金

2.5.1 证券市场监管的意义和原则

2.5.2 证券市场监管的目标和手段

2.5.3 证券市场监管机构

3.1.2 与股票相关的部分资本管理概念

3.1.7 我国的股票类型

3.1.8 我国的股权分置改革

3.2.2 保荐制度和承销制度

3.2.3 股票的无纸化方式和初始登记制度

3.2.4 上市公司公开发行新股的法定条件及关注事项

3.2.5 非公开发行股票的条件

3.3.2 证券托管与存管

3.3.4 证券交易原则和交易规则

3.3.5 竞价原则与竞价方式

3.3.7 股票交易的清算与交收

3.3.10 股票的非交易过户和担保业务

4.1.6 公司债券和企业债券

4.2 债券的发行与承销

4.2.1 国债的发行与承销

4.2.2 地方政府债券的发行与承销

4.2.3 金融债券的发行与承销

4.2.4 企业债券和公司债券的发行与承销

4.2.5 短期融资券的发行与承销

4.2.6 中期票据的发行与承销

4.2.7 中小非金融企业集合票据

4.2.8 证券公司债券的发行与承销

4.2.9 国际开发机构人民币债券的发行与承销

4.3.1 债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易

4.3.2 债券报价的主要方式

4.3.4 债券登记、托管、兑付及付息的有关规定

4.3.6 银行间债券市场与交易所债券市场

4.3.7 债券市场转托管

第5章 证券投资基金与衍生工具

5.1.1 证券投资基金概述

5.1.2 我国证券投资基金的发展概况

5.1.3 证券投资基金的分类

5.1.4 证券投资基金当事人

5.1.5 证券投资基金的费用与资产估值

5.1.6 证券投资基金的收入与风险

5.1.7 证券投资基金的投资

5.2.4 人民币利率互换与信用违约互换

5.2.5 可转换公司债券和可交换公司债券

6.1.2 金融风险的来源、作用机制和影响因素

6.1.3 金融风险的分类

6.2.4 风险管理发展趋势

附录 自测练习***与解析

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