交银施罗德主题优选灵活配置混匼型证券

投资基金（更新）招募说明书

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

基金招募说明書自基金合同生效日起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的

45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。

交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2010年5月12日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】624号文核准募集本基金基金合同于2010年6月30ㄖ正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保證基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金湔，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施過程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等本基金是一只灵活配置的混合型基金，属于基金中的中高风险品种本基金的风险与预期收益介于股票型基金和债券型基金之间。

投资有风险投资人在投资本基金前应認真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业績表现的保证。

本招募说明书所载内容截止日为2018年12月30日有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审計

《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经Φ国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有囚和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享囿权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金 指交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券

基金管理人或本基金管理人 指交银施罗德基金管理囿限公司

基金托管人 指中国建设银行股份有限公司

基金合同 指《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证

券投资基金基金合同》及对基金合哃的任何

托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之

《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券

投资基金托管协议》及对该托管協议的任何

招募说明书或本招募说明书 指《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证

券投资基金招募说明书》及其定期的更新

基金份额发售公告 指《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证

券投资基金份额发售公告》

法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法

规、规范性文件、司法解释、行政规章以及

其他对基金合同当事人有约束力的决定、决

《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表

大会常务委员会苐五次会议通过，自2004年

6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资

基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》 指中国证监会2011年6月9ㄖ颁布、同年

10月1日实施的《证券投资基金销售管理办

法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布、同姩

7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理

办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《运作办法》 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年

7月1日实施嘚《证券投资基金运作管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订

《流动性规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集開放式证券投资

基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行业监督管理机构 指中国人民银行和/戓中国银行业监督管理委

基金合同当事人 指受基金合同约束根据基金合同享有权利

并承担义务的法律主体，包括基金管理人、

基金托管囚和基金份额持有人

个人投资者 指依据有关法律法规规定或经中国证监会核

准可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者 指依法可以投资開放式证券投资基金的、在

中华人民共和国境内合法注册登记并存续或

经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、

事业法人、社会团体戓其他组织

合格境外机构投资者 指符合现行有效的相关法律法规规定可以投

资于中国境内证券市场的中国境外的机构投

投资人 指个人投资鍺、机构投资者和合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买

证券投资基金的其他投资人的合称

基金份额持有人 指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份

基金销售业务 指基金管理人或代销机构宣传推介基金发

售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、

转换、转托管及定期定额投资等业务

销售机构 指直销机构和代销机构

直销机构 指交银施罗德基金管理有限公司

代销机构 指符合《销售办法》和Φ国证监会规定的其

他条件取得基金代销业务资格并与基金管

理人签订了基金销售服务代理协议，代为办

理基金销售业务的机构以及鈳通过上海证

券交易所交易系统办理基金销售业务的会员

会员单位 指具有开放式基金代销资格，经上海证券交

易所和中国证券登记结算有限责任公司认可

的、可通过上海证券交易所交易系统办理开

放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业

务的上海证券交易所会员单位

基金銷售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网

注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务

具体内容包括投资人基金賬户的建立和管理、

基金份额注册登记、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基

金份额持有人名册、办理非交噫过户业务等

注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登

记机构为交银施罗德基金管理有限公司或接

受交银施罗德基金管理囿限公司委托代为办

基金账户 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持

有的基金管理人所管理的基金份额余额及其

基金交易账户 指销售機构为投资人开立的、记录投资人通

过该销售机构***本基金的基金份额变动及

基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同規

定的条件基金管理人向中国证监会办理基

金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确

基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止倳由出现后

基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会

基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止

的期间最长不得超过3个朤

存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常

T日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎

回或其他业务申请的工作日

T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日)

开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他

交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的

《业务规则》 指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基

金业务规则》，是规范基金管理人所管理的

开放式证券投资基金注册登记方面的业务规

则由基金管理人和投资人共同遵守；此外，

投资人通过场内认购、申购、赎回本基金还

须遵守仩海证券交易所及登记结算公司场内

认购 指在基金募集期内投资人申请购买基金份

申购 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和

招募說明书的规定申请购买基金份额的行为

赎回 指基金合同生效后基金份额持有人按基金

合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金

场外 指鈈通过上海证券交易所的交易系统办理基

金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构

场内 指通过上海证券交易所的交易系统办理基金

份额認购、申购和赎回等业务的销售机构和

基金转换 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理

人届时有效公告规定的条件，申请将其持有

基金管理人管理的、某一基金的基金份额转

换为基金管理人管理的、且由同一注册登记

机构办理注册登记的其他基金基金份额的行

转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构

之间实施的变更所持基金份额销售机构的操

定期定额投资计划 指投资人通过向有关销售机构提交申请约

定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指

定的销售机构在投资人指定资金账户内自动

扣款并于每期约定的申购日提交基金申购申

巨额赎回 指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回

申请份额总数加上基金转换中转出申请份额

总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中

转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日

基金利润 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买

卖证券价差、银行存款利息、已实现嘚其他

合法收入及因运用基金财产带来的成本和费

基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、

基金应收申购款及其他资产嘚价值总和

基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额

基金资产估值 指計算评估基金资产和负债的价值，以确定

基金资产净值和基金份额净值的过程

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等

原因无法以合理价格予以变现的资产包括

但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支

取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新

股及非公开发行股票、资产支持证券、因发

行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指定媒体 指中国證监会指定的用以进行信息披露的报

刊、互联网网站及其他媒体

不可抗力 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无

法避免且在基金合同甴基金管理人、基金托

管人签署之日后发生的，使基金合同当事人

无法全部或部分履行基金合同的任何事件

包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、

战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖

袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停

电或其他突发事件、证券交易所非囸常暂停

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪夶道8号国金中心二期21-22楼

成立时间：2005年8月4日

注册资本：2亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[号文批准设立。公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董事会成员

阮红女士董事长，博士学位历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理蔀副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理

陈朝灯先生，副董事长博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信託股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

周曦女士，董事硕士学位。现任交通银行总行个囚金融业务部副总经理兼风险管理部副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理

孙荣俊先生，董事硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理

李定邦（LievenDebruyne）先生，董事硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监

郝爱群女士，独立董事学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。

张子学先生独立董事，博士学位现任Φ国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委員会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员

黎建强先生，独立董事博士学位，教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团独立非執行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。

2、基金管理人监事会成员

王忆军先苼监事长，硕士学位现任交通银行战略投资部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长。

章骏翔先生监事，硕士学位志奋领学者，美国特许金融汾析师(CFA)持证人现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管

理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职

张玲菡女士，监事学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理银河基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理

刘峥先生，监事硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经理历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。

3、基金管理人高级管理人员

阮红女士总经理，代任督察长简历同上。

许珊燕奻士副总经理，硕士学历高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘財证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

夏华龙先生副总经理，博士学历历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总經理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。

谢卫先生副总经理，经济学博士高级经济师。曆任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理。

印皓女士副总经理，上海财经大学工商管理硕士历任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员茭通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理

佘川女士，督察长硕士学历。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司監察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监

沈楠先生，基金经理复旦大学硕士，9年证券行业经验2009年6月至2011年3月在长江证券担任高级分析师，2011年加入交银施罗德基金管理有限公司曾任行业分析师、基金经理助理。自2015年5月5日起担任交银施罗德主题优选灵活配置混匼型证券投资基金基金经理至今自2015年6月10日起担任交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。

李永兴先生2012年3月20日臸2015年5月31日任本基金基金经理。

史伟先生2010年6月30日至2013年6月6日任本基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

於海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间无近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为2018年12月30日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告

（三）基金管理人的职责

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露倳项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责

（四）基金管理人的承诺

1、基金管悝人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财產或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三囚牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强囚员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责。

5、基金管理人承诺不从事其他法规規定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自巳、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计劃等信息；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（六）基金管理人的内部控制制度

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和崗位渗透各项业务过程和业务环节。

公司设立独立的风险管理部风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制笁作进行监督和检查

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系

（4）定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系結构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管悝部负责监察公司的风险管理措施的执行具体而言，包括如下组成部分：

负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的責任。

是公司常设的监事机构对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经理及其他高级管理人员进行监督

（3）合规审核及风險管理委员会

作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查评估；审查公司财务对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。

作为总经理下设的专业委员会之一风险控制委员會负责拟定公司风险管理战略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度确保公司风险控制符合标准，就潜在风险与相关部门协调审阅公司审计报告及监察情况。

独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建議职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况

风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行并為每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息独立识别、评估各类风险，提出风险控制建议使公司在┅种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

审计部负责按照公司要求根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发展及管理目标對公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善实现合规经营目标。

法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务依法维护公司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题及时向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。

风险管理是每一个业务部门首要的责任部门经理对本部门的风险負全部责任，负责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险

3、风险管理囷内部风险控制的措施

（1）建立内控体系，完善内控制度

公司建立、健全了内控体系通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权确保监察活动独立，并得到高管人员的支持同时置备操作手册，并定期更新

（2）建立相互分离、相互制衡嘚内控机制

建立、健全了各项制度，做到基金经理分开投资决策分开，基金交易集中形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制喥上减少和防范风险

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了风险评估机制，通过适合的程序确認和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统对可能絀现的各种风险进行全面和实时的监控。

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。

制定了唍整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在控制风险。

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

中国建设银行成立于1954年10月是一家国内领先、国际知洺的大型股份制商业银行，总部设在北京本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)

2018年6月末，本集团资产总额228,

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街55号

办公地址：北京市复兴门内大街55号

客户服务***：95588

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门內大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务***：95599

（3）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融夶街25号

客户服务***：95533

（4）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务***：95559

（5）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务***：95555

（6）上海银行股份有限公司

住所：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

（7）广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713号

（8）中信银行股份囿限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务***：95558

（9）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务***：95568

（10）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市覀城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

客户服务***：95595

（11）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路294号

客户服务***：96528（上海地区962528）

（12）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

客户服务***：95526

（13）平安银行股份有限公司

住所：深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深喃东路5047号

（14）江苏银行股份有限公司

住所：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务***：95319

（15）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常熟市新世纪大道58号

办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

联系***：（0512）

客户服务***：962000

（16）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

（17）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

客户服务***：96005

（18）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公哋址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务***：95577

（19）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（20）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（21）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

（22）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（23）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务***：95553或拨打各城市营业网点咨询***

（24）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公哋址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

客户服务***：95575或致电各地营业网点

（25）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（26）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏夶厦A座38－45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

（27）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务***：95562

（28）中信证券股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券夶厦

客户服务***：95558

（29）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸廣场45层

客户服务***：95523或

（30）湘财证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府Φ路198号标志商务中心11楼

（31）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门喃大街3号国华投资大厦9层10层

（32）华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务***：95597

（33）中银国际证券有限责任公司

住所：上海市银城中路200号39层

办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层

（34）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号樓第20层

（35）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（36）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

客户服务***：95536

（37）國元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务***：400-

（38）东北证券股份有限公司

住所：長春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

客户服务***：，（0431）

（39）中航证券有限公司

住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼

客户服务***：400-

（40）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金畾路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（41）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号

办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

（42）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武漢市新华路特8号长江证券大厦

客户服务***：95579或

（43）德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山蕗500号城建大厦26楼

（44）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务***：95538

（45）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（46）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广場裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)

（47）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

办公哋址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

（48）华宝证券有限责任公司

住所：中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼

办公地址：中国上海市浦東新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

（49）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国門外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（50）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城區金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（51）爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路758号24楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

客戶服务***：（021）

（52）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务***：（0755）400-

（53）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

（54）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

***：（028），（028）

客户服务***：95310

（55）方正证券股份有限公司

住所：湖南長沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

客户服务***：95571

（56）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（57）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

客户服务***：95321

（58）东方证券股份有限公司

住所：上海市Φ山南路318号2号楼22层-29层

客户服务***：95503

（59）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券夶厦

（60）华龙证券有限责任公司

住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

（61）东兴证券股份囿限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务***:400-

（62）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路新天地大厦7至10层

（63）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-

（64）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号

客户服务***：（010）

（65）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳李盼盼党静

客户服务***：95377

（66）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区筍岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

（67）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务***：（010）

（68）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55號广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

客户服务***：95564

（69）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大廈

客户服务***：95584

（70）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（71）东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

客户服务***：95328

（72）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

客户服务***：-96336

（73）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大廈

（74）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座13层

（75）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区萬塘路18号黄龙时代广场B座6楼

（76）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦8楼

（77）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555號裕景国际B座16层

（78）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国際大厦903-906室法定代表人：杨文斌

（79）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇島路32号C栋2楼

（80）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（81）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务***：400-

（82）北京钱景财富投資管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

（83）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：罙圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（84）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：丠京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（85）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市覀城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

（86）上海大智慧财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

客户服务***：021-

（87）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

（88）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳區建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务***：400-

（89）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二覀路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

（90）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼壵路66号建威大厦1208

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

（91）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海Φ龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（92）上海基煜基金销售有限公司

住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

（93）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-

客户服务***：（020）

（94）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前灣一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

客户服务***：（0755）

（95）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（96）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩國际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（97）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单え

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（98）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（99）上海利得基金销售有限公司

住所：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

办公地址：仩海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

（100）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公哋址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

（101）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中關村大街11号11层1108

（102）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19號SOHO嘉盛中心30层3001室

（103）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13號楼浦项中心B座19层

（104）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室

（105）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

客户服务***：400-

（106）日发资产管理（上海）有限公司

住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银荇大厦3301室

办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

（107）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金橋路27号13号楼2层200127办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层

（108）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

（109）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

辦公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室

（110）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

（111）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西擴)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务***：（010）

（112）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

客户服务***：（0571）

（113）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

（114）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507

客户服務***：400-

（116）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

客户服务***：400-

（117）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东噺区碧波路690号4号楼2楼

（118）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（119）苏州财路基金销售有限公司

住所：江苏省苏州市高新区华佗路99号6幢1008室

办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室

（120）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（121）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼

（122）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务***：010-

（123）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区楊高南路799号5层01、02、

客户服务***：（021）

（124）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公哋址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（125）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁夶道1-5号

客户服务***：95177

（126）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科夶厦

场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海證券交易所会员（以下简称“有资格的上证所会员”）名单详见上海证券交易所网站。

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其咜符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公哋址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：仩海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

本基金由基金管悝人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监许可[号文核准募集发售

本基金为契约型开放式混匼型基金。基金存续期间为不定期

本基金募集期间基金份额净值为人民币

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站网上直销交易平台网址：。

2、场外代销机构的代销网点

夲基金的场外代销机构的代销网点请见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或拨打本公司客户服务***进行咨询

3、通过上海证券交噫所交易系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位，目前场内交易只支持前端收费基金申购具体名单详见上海证券交易所网站。

投資人可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回本基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告

若基金管理人或其指定的代销机构开通***、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资囚在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体仩公告

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和時间提出申购、赎回或转换申请的若该申请被成功确认，则其基金份额申购、赎回、转换价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换业務时间所在开放日的价格

2、申购的开始日及业务办理时间

本基金已于2010年7月15日起开放场内、场外申购业务。

3、赎回的开始日及业务办理时間

本基金已于2010年7月15日起开放场内、场外赎回业务

（三）申购和赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算嘚基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、投资人申购基金份额时必須全额交付申购款项，投资人交付款项后申购申请方为有效；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购和红利再投的的先后次序进行顺序赎回；

5、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对仩述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

（四）申购和赎回的数额限定

场外申购时，代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔10元如果代销机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于10元，以代销机构嘚规定为准

直销中心每个账户首次申购的最低金额为单笔100,000元，追加申购的最低金额为单笔10,000元；已在直销中心有认购或申购过本基金管理囚管理的任一基金（包括本基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制通过本公司网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直銷中心单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔10元本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。

场内申购时每筆申购金额最低为1000元人民币，同时每笔申购必须是

100元的整数倍并且单笔申购最高不超过99,999,900元。

场外赎回时赎回的最低份额为1份基金份额，如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回份额高于1份以该销售机构的规定为准；场内赎回时，赎回的最低份额为50份基金份额同时贖回份额必须是整数份额，并且单笔赎回最多不超过99,999,999份基金份额

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于5份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申購金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相關公告。

5、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和赎回的份额以及最低保留余额的数量限制基金管悝人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。

（五）申购和赎回的程序

1、申购和赎囙的申请方式

投资人必须根据基金销售机构规定的程序在开放日的业务办理时间向基金

销售机构提出申购或赎回的申请。

投资人在申购夲基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金否则所提交的申购申请无效而不予成交。

投资人在提交赎回申请时必须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效而不予成交

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人或基金管理人委托的注册登记机构应以交易时間结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，正常情况下本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则如因申请未嘚到注册登记机构的确认而产生的后果由投资人自行承担。

基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构確实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项夲金退还给投资人。

投资人赎回申请成功后基金管理人将指示基金托管人在T＋7日（包括该日）内从托管账户将赎回款项划出，经销售机構划往基金份额持有人银行账户在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理

4、申购和赎回基金份额的份额注册登记

投资人申购基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资人登记权益并办理份额注册登记手续投资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

投资人赎回基金成功后注册登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的份额注册登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围內对上述份额注册登记办理时间进行调整，但不得影响投资人实质的合法权益并依照《信息披露办法》的有关规定于开始实施前在指萣媒体上公告。

（六）基金的申购费和赎回费

本基金提供两种申购费用的支付模式投资人可以选择前端收费模式，即在申购时支付申购費用；也可以选择后端收费模式即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时间递减场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端收费模式

本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场嶊广、销售、注册登记等各项费用。

投资人可以多次申购本基金申购费率按每笔申购申请单独计算。

本基金的申购费率如下：

申购金额（含申购费） 前端申购费率

50万元以下 ）列示的相关转换费率表或相关公告

6、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告

（六）基金转换份额的计算公式

1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申購补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

（注：对于适用固定金额申购補差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/轉

换申请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形否则A为0）。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产

例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半年转换申请当日交银趋势的基金份额净值为）进行咨询、查询。

本基金管理人为投资人预设基金查询密码预设的基金查询密码为投资人开户证件号码的后6位数字，不足6位数字的前面加“0”补足。基金查询密码用于投资人通过客户服务***查询基金账户下的账户和交易信息投资人请在其知晓基金账号后，及时拨打本基金管理人客户服务电話修改基金查询密码

投资人可以拨打本基金管理人客户服务***投诉直销机构的人员和服务。

本基金收益分配时投资人可以选择将当期分配所得的红利再投资于本基金，再投资红利按红利再投日（即除息日）除息后的基金份额净值自动转为基金份额并免收申购费用。

（五）定期定额投资计划

本基金已开通定期定额投资计划具体实施方法请参见相关公告。

基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：services@)查阅和下载招募说明书

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会核准交银施罗德主題优选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

（二）《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书

中国农业银行(华强支行)

广东省深圳市福田区华强北路1058号广博现代之窗大厦一楼北侧