下列关于根据证券法的规定,下列不属于经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同SX

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2023-12-28 06:15 标签： 根据证券法的规定,下列不属于
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。1、下列不属于大连商品交易所的交易品种的是（）。【选择题】A.玉米B.鸡蛋C.菜籽油D.铁矿石正确答案:C答案解析:选项C符合题意：上海期货交易所的交易种数为15种，交易品种包括铜、铝、锌、铅、镍、锡、黄金、白银、天然橡胶、螺纹钢、线材、热乳卷板、燃料油、石油沥青、原油。2、常见的衍生工具包括（）。【组合型选择题】A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正确答案:C答案解析:选项C正确：常见的衍生工具包括远期、 期货、期权、互换等。根据标的资产的不同，衍生品可以划分为商品衍生品和金融衍生品。3、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。【选择题】A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系正确答案:C答案解析:选项C说法错误：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节（选项B正确）。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系（选项D正确），还没有形成实质上的委托关系（选项C错误）。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同（选项A正确），不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。4、下列属于直接融资的特点的是（）。Ⅰ.相对集中性Ⅱ.差异性较大Ⅲ.部分不可逆性Ⅳ.相对较强自主性【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:B答案解析:选项B正确：直接融资的特点：直接性、分散性、差异性较大（Ⅱ正确）、部分不可逆性（Ⅲ正确）、相对较强自主性（Ⅳ正确）。5、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件有（）。Ⅰ.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元Ⅱ.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅲ.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:D答案解析:选项D正确：发行分离交易的可转换债券应当具备下列的条件：（1）公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元；（Ⅰ正确）（2）最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；（Ⅱ正确）（3）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息；（Ⅲ正确）（4）本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。（Ⅳ正确）声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：service@bkw.cn 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

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