华英华林证券靠谱吗有什么强项吗？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2023-09-22 15:00 标签： 华林证券靠谱吗
华英证券有限责任公司关于天键电声股份有限公司相关股东延长股份锁定期的核查意见华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”或“保荐机构”）作为天键电声股份有限公司（以下简称“天键股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司相关股东延长股份锁定期的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：一、公司首次公开发行股票情况根据中国证券监督管理委员会2023年4月28日出具的《关于同意天键电声股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1005号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A）股2,906万股，每股发行价格为46.16元，募集资金总额为134,140.96万元，扣除总发行费用12,141.37万元，实际募集资金净额为121,999.59万元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年6月2日出具了“天职业字[2023]16622-6号”《验资报告》。公司已于2023年6月9日在深圳证券交易所挂牌上市。本次发行后公司总股本为11,624万股，截至本核查意见出具日，公司未发生增发、送股、公积金转增股本等事项，股份总额未发生变化。二、 相关股东关于股份锁定期的承诺公司首次公开发行股票并在创业板上市相关股东作出关于股份锁定及减持意向、减持价格的承诺如下：（一）公司控股股东、实际控制人冯砚儒承诺：“（1）自本公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的（含间接持有）公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不以任何理由要求公司回购该部分股份。（2）在上述锁定期满后2年内减持的，本人减持价格不低于发行价。如公司有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则前述发行价格进行相应调整。（3）公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价（如发行人有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则价格进行相应调整）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持有（含间接持有）的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期。（4）本人在公司担任董事/监事/高级管理人员期间，将向公司申报所持公司股份及其变动情况。在前述锁定期满后，本人在任职期间，每年转让的股份不超过本人所持有（含间接持有）公司股份总数的25%；如本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内每年转让的股份不超过本人持有（含间接持有）公司股份总数的25%，自离职之日起半年内，不转让本人所持（含间接持有）公司股份。”（二）其他持有公司股份的董事、高级管理人员承诺（1）直接及间接持有公司股份，并担任公司董事、总经理的陈伟忠承诺：“1）自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持有（含间接持有）的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。2）公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价（如公司有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则价格进行相应调整）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持有（含间接持有）的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期。3）本人在公司担任董事/监事/高级管理人员期间，将向公司申报所持公司股份及其变动情况。在前述锁定期满后，本人在任职期间，每年转让的股份不超过本人所持有（含间接持有）的公司股份总数的25%；如本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内每年转让的股份不超过本人持有（含间接持有）公司股份总数的25%，自离职之日起半年内，不转让本人所持（含间接持有）公司股份。”（2）仅通过赣州敬业间接持有公司股份，并担任公司董事、财务总监、董事会秘书的唐南志承诺：“1）自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人通过赣州敬业持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，同时本人承诺遵守本人与公司、赣州敬业签署的《股权激励协议》中关于限售期的约定；2）在上述锁定期满后2年内减持的，本人减持价格不低于发行价。如发行人有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则前述发行价格进行相应调整。3）公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价（如公司有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则价格进行相应调整）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期。4）本人在公司担任董事/监事/高级管理人员期间，将向公司申报所持公司股份及其变动情况。在前述锁定期满后，本人在任职期间，每年转让的股份不超过本人所持有（含间接持有）的公司股份总数的25%；如本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内每年转让的股份不超过本人持有（含间接持有）公司股份总数的25%，自离职之日起半年内，不转让本人所持（含间接持有）公司股份。”（3）仅通过赣州敬业间接持有公司股份，并担任公司高级管理人员的张弢、何申艳承诺：“1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人通过赣州敬业持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，同时本人承诺遵守本人与公司、赣州敬业签署的《股权激励协议》中关于限售期的约定。2）在上述锁定期满后2年内减持的，本人减持价格不低于发行价。如发行人有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则前述发行价格进行相应调整。3）公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价（如公司有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则价格进行相应调整）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期。4）本人在公司担任董事/监事/高级管理人员期间，将向公司申报所持公司股份及其变动情况。在前述锁定期满后，本人在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有（含间接持有）的公司股份总数的25%；如本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内每年转让的股份不超过本人持有（含间接持有）公司股份总数的25%，自离职之日起半年内，不转让本人所持（含间接持有）公司股份。”三、相关股东股票锁定期延期情况公司股票于2023年6月9日上市，截至2023年7月11日收市，公司股票已经连续20个交易日的收盘价均低于发行价（公司股票发行价为46.16元/股），触发前述承诺的履行条件。依照股份锁定期安排及相关承诺，上述相关股东持有的限售流通股份在原锁定期基础上自动延长6个月，具体情况如下：股东名称持股数量（万股）占公司现有总股本持股比例持股方式原股份可上市交易日期（非交易日顺延）延长锁定期后股份可上市交易日到期日（非交易日顺延）冯砚儒2,904.4024.99%直接持股2026年6月9日2026年12月9日冯砚儒1,401.4012.06%间接持股2026年6月9日2026年12月9日陈伟忠1,775.5015.27%直接持股2024年6月9日2024年12月9日陈伟忠856.707.37%间接持股2024年6月9日2024年12月9日唐南志50.000.43%间接持股2024年6月9日2024年12月9日张弢30.000.26%间接持股2024年6月9日2024年12月9日何申艳22.000.19%间接持股2024年6月9日2024年12月9日上述延长承诺锁定期的股份未解除限售前，因公司送红股、转增股本、配股等原因而增加的股份亦将遵守相关承诺。四、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司相关股东延长本次发行前所持有股份锁定期的行为不存在违反股份锁定承诺的情形，不存在有损上市公司和全体股东特别是中小股东利益的情形，保荐机构对本次相关股东延长股份锁定期的事项无异议。（以下无正文）

2023-02-16 17:18
来源:
创富财经频道发布于：广东省
1月29日，华英证券受到新华日报、无锡广电、无锡日报和无锡金融发布等多家省级、市级和政府媒体关注，报道《华英证券以特色“投行+”模式助力无锡实体经济高质量发展》。此次多番报道是对华英证券聚焦无锡根据地，探索“投行+”模式创新转型所获成果的高度肯定。
作为无锡市唯一的本土投行证券公司，华英证券一直以服务无锡地方经济为己任，发挥本土优势，利用“投行+”发展模式服务企业，成为无锡金融行业服务实体经济的优秀样本。
2022年，华英证券股债业务全面推进，以完成IPO项目2单的优异成绩在无锡IPO业务市场占有率排名第一，北交所IPO保荐过会数量排名第一、债券承销业务基本覆盖无锡全平台，在江苏局IPO辅导备案的无锡企业中，华英证券辅导的项目数量排名第一。
华英证券完成了无锡首单科创板及融资规模最大上市公司隆达股份IPO项目，超募14亿元；方盛股份北交所顺利上市仅以77天完成，成为无锡过会速度最快的IPO项目。华英证券全年在无锡市场完成投行项目23单，合计承销规模121.95亿元。此外，华英还以财务顾问身份分别为产业集团和交通集团完成对上市公司收购，保荐红豆集团通用股份定增过会等，成绩亮眼。
“投行+投资+产业落地”发展模式成效显著，2022年完成的隆达股份和方盛股份IPO项目均是“投行+投资”的显著成果。另外，华英还充分利用投行项目资源为集团和国联证券投资部门引进投资机会，同时还在锡山区、新区等地对接一批投行优质企业产业落地。
硕果累累的背后展现出了华英证券发展战略的精准性与前瞻性。凭借领先的战略优势，华英证券紧抓转型机遇，各项业务全面发力，表现十分出色，行业影响力与竞争力持续提升。未来，华英证券也将继续秉承“做大基础业务、做深综合业务、做强根据地业务”三大战略，践行“投行+”模式赋能企业发展，持续打响“精品投行、特色投行”品牌，并以专业、高效、优质的金融服务助力实体企业转型升级，促进实体经济健康快速发展。返回搜狐，查看更多
责任编辑：

我要回帖

更多关于 华林证券靠谱吗 的文章

 

随机推荐