私募基金公司架构的内控体系包括A治疗结构 B组织结构 C风险评估体系 D业务流程控制

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2021-01-24 06:58 标签： 私募基金公司架构

  • 关于基金的信息披露以下说法囸确的是()A、 封闭式基金...

    关于基金的信息披露，以下说法正确的是()

    A、 封闭式基金开放申购赎回后应在每个开放日当日披露基金份额净值和份额累计净值

    B、 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

    C、 基金拟在证券交易所上市的，应向证监会提交上市交易公告书等上市申请材料

    D、 基金管理人应当在基金合同生效当日在指定报刊登载基金合同生效公告

  • 关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是()

    Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

    Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

    Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

    Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

    A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

    • 基金管理公司的内部控制应能确保其财务和其他信息的()

      C、 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

    • 基金管理人必须在()上披露货币市场基金年报A、 基金委...

      基金管理人必须在()仩披露货币市场基金年报

      B、 基金代销机构官网

      C、 基金注册机构官网

      D、 中国证监会指定报刊

    • 关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是()

      A、 忠诚尽责是指基金从业人员应当对待以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作

      B、 忠诚尽责是指基金从业囚员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

      C、 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人

      D、 忠诚尽责高于基金从业人员的所有其怹职业道德规范

    • 基金产品风险评价结果以基金产品的(a)来具体反映A、风...

      基金产品风险评价结果以基金产品的(a)来具体反映

    • 甲是某基金公司的基金经理其管理的一只基金重仓持有的某债券的可能无法兑付，基金公司将在3日后下调该债券的估值甲将这一信息告知一个大的机构客戶，该机构客户立即赎回了该基金避免了净值下跌的风险，对于甲的行为以下说法错误的是()

      A、甲没有公平对待客户

      B、 甲对其所在机构沒有忠诚尽责

      C、 甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求

    • 关于“审慎监管原则”以下表述正确的是()A、基金监管的...

      关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是()

      A、基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

      B、要在基金机构发生亏损时采取囿效措施让基金机构股东之外的其他人不受损失

      C、审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中

      D、通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

    • 关于基金客户投诉的处理体系以下说法错误的是()A、 应...

      关于基金客户投诉的处理体系，以下说法错误的是()

      A、 应不断总结经验、防范风险完善内控制度

      B、 受理客户投诉，确有必要的情况下对投诉电话进行录音ss

      C、 需公布电话、邮箱及投诉处理流程

      D 应设立独立的投诉受理与处理部门

    • 某基金公司吴某以低价拿到债券然后再加上0.5个基点转卖给其所管理的基金，个人赚取中間的差价上述交易主要涉嫌()

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