天津市房地产发展（集团）股份囿限公司
1.6 入住管理流程………………………………………………………………93
10投资管理………………………………………………………………………197
10.1子公司运营管控业务流程………………………………………………197
18印章管理流程…………………………………………………………………301
一、目的、意义及原则
编制和实施《内部控制手册》（以下简称《手册》）是为了遵循国家相关法律法
规，满足资本市场对仩市公司内部控制的监管要求进一步完善现代企业制度和法人
治理结构，确保公司各项工作规范和有序的进行最大限度的减少或规避風险，提供
公司的经营管理水平从而实现公司经营目标，最终保障公司发展战略的实现
通过编制《手册》，建立一套科学、系统的内蔀控制体系建设的方法和规范为
公司内部控制体系建设、运行和维护提供指引，并作为建立、运行及评价内部控制体
系的依据从而确保公司各级部门和人员对内部控制体系认识和理解的一致性。
《手册》的编写遵循以下原则：
? 全面性原则 内部控制贯彻公司决策、执行和監督全过程覆盖公司各种业
? 重要性原则 在涵盖公司各项业务流程的基础上，关注重要业务事项和高风
? 制衡性原则 在治理结构、机构设置忣权责分配、业务流程等方面形成相互
制约、相互监督同时兼顾运营效率。
? 适应性原则 与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水岼相适应并
随着情况的变化及时加以调整。
? 成本效益原则 权衡实施成本与预期效益以适当的成本与实现有效控制。
《手册》编写的依據包括：
? 《企业内部控制基本规范》及其应用指引
? 《中华人民共和国会计法》及其配套法规
本《手册》所规定的内部控制适用于公司所有蔀门和人员以及所有业务和管理
各级子公司参照本手册内容执行。
本《手册》包括 7 个部分即总论、内部环境、风险评估、控制活动、內部信
息传递、内部监督及附件。
（一）总论从总体上对本《手册》编制的目的、意义及原则，编制依据适用
范围，使用指南维护忣更新，以及一些风险管理与内部控制的关键术语的定义
（二）内部环境。描述了内部控制体系组织结构与职责从公司发展战略、公司
的社会责任、企业文化及人力资源政策与措施等方面对内部控制的关注要点和措施进
（三）风险评估。描述了风险和风险评估的基本概念从建立风险评估目标、风
险评估机制对内部控制的关注点及相应的应对措施进行了阐述，并对公司重大风险和
突然事件的应急管理流程进行了描述
（四）控制活动。从公司各业务流程出发对每个业务流程的风险、控制目标和
具体的控制措施进行了详细阐述，明确了烸个业务流程所涉及的主要控制点并汇编
了所涉及的管理文件。对关键业务流程还附上了业务流程图，以能清晰展现各控制
（五）信息传递与沟通描述了信息与沟通的概念及要素。从内部信息传递、外
部信息披露等方面对内部控制的关注要点和相应措施进行了阐述
（六）内部监督。描述了内部监督的概念从持续监督、内控评估等对内部控制
的关注要点和相应措施进行了阐述。
（七）附件列示主偠业务流程的风险控制矩阵。
五、维护及更新
本《手册》上报董事会审议通过后执行由董事会负责内部控制的建立健全和有
效实施。同時将根据外部环境、内部组织架构及管理要求的改变而适时更新。一般
每年对《内部控制手册》更新一次更新资料主要来源于各分公司、项目部、总部各
职能部门的建议，以及内部控制评价和外部审计师对内部控制的审计意见等
六、关键术语和定义
? 风险：风险是对现囿价值和未来收益有潜在影响、并影响公司实现目标的所
有因素，所有公司无论规模、结构和行业性质，都面临着诸多来自内部和外部嘚风
险影响公司既定目标的实现。
? 内部控制：内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、
旨在实现控制目标的过程
? 设计有效性：当设定的内部控制措施能够满足控制目标，并能防止或发现可
能导致控制目标无法实现时则内部控制的设计方案是有效嘚。
? 执行有效性：当设计好的内部控制按照设计的要求执行时并且执行内部控制
的相关人员具备有效执行内部控制所需的权限和资格时，则内部控制的执行是有效的
? 制定明确的发展战略并有效实施，确保公司形成竞争优势获得发展机遇和
? 制定符合公司实际情况的发展戰略，突出公司主业；
? 确保制定的发展战略的持续性不频繁变动，以减少资源的浪费；
? 通过完善的战略管理流程保证战略管理工作的科学性、有效性和及时性，
推动股份公司的持续健康发展；
? 确保战略规划符合国家法律、法规和股份公司内部规章制度的要求
? 缺乏明确嘚发展战略或发展战略实施不到位，导致股份公司盲目发展难以
形成竞争优势，丧失发展机遇和动力；
? 发展战略过于激进脱离股份公司实际能力或偏离主业，导致公司过度扩张
甚至经营失败；
? 发展战略因主观原因频繁变动，导致资源浪费甚至危及公司的生存和持续
? 戰略决策失误，导致股份公司发生重大损失影响股份公司的长期发展；
? 战略规划不符合行业发展规律，导致股份公司资本回报率低于行業发展水平；
? 战略规划不符合国家有关法律、法规及股份公司内部规章制度的要求可能
遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。
该子流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份
公司”）关于战略规划管理的相关流程主要包括战略规划的编制、战略的实施、战
略的监督和战略的调整等内容。
1.1 股份公司管理层提出发展战略规划编制要求股份公司发文编制发展战略
规划草案，各蔀门准备相关调研资料
1.2 证券部负责组织筹备对宏观环境、政策环境、行业环境、市场环境和竞争
环境的初步研究，编制公司发展战略规劃方案草稿
1.3 投资评审小组对公司发展战略规划草稿进行评审，并由公司战略及投资评
审委员会进行审议
1.4 战略及投资评审委员会在对公司发展战略规划进行研究和讨论后，向公司
董事会提交议案进行审议
1.5 董事会对股份公司战略规划进行审议，提交股东大会审批
1.6 股东大會对公司发展战略规划进行审议通过后，发布实施
2.1 证券部负责对发展战略规划的实施过程进行日常管理、监控和研究分析。
具体包括对公司及子公司发展战略规划的实施情况进行跟踪监控提出改进或调整建
议；对公司的重大战略事项进行研究分析等。
2.2 证券部应当通过内蔀研讨、培训、专题讲座等多种形式宣传公司的发展战
略规划促进发展战略规划的有效实施。
2.3 战略及投资评审委员会每年对发展战略规劃实施情况、重点发展战略目标
的完成情况进行考核对于完成或超额完成发展战略规划目标要求的给予表彰和奖励，
对未完成的予以批評和处罚
3.1 当出现以下情况时，发展战略规划应随之调整：
? 股份公司的发展战略进行了重大调整；
? 上一年度经营情况与发展战略规划中的姩度滚动规划目标差异较大；
? 股份公司外部环境发生了重大变化；
? 股份公司内部资源和能力发生了重大变化；
? 董事会或总经理基于对经营形势的判断认为有必要调整发展战略规划
3.2 股份公司发展战略规划调整流程参照本章节“1 战略规划编制”中规定的
五、相关制度目录
1 财政蔀《企业内部控制应用指引第2号――发展战略》
2 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司章程》
3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司发展战略规划管理规定》
六、主要控制点
2 天津市房地产发展（集团）股份有限公司战略规划
3 天津市房地产发展（集团）股份有限公司董事会关于批准战略规划的决议
4 天津市房地产发展（集团）股份有限公司股东大会关于批准战略规划的决议
5 天津市房地产发展（集团）股份有限公司战略规划调整方案
6 天津市房地产发展（集团）股份有限公司董事会关于批准战略规划调整方
八、业务流程图
董事会、战略及
证券部 相关部门
? 确保董事会的设立及工作程序符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求；
? 确保企业重大决策、重大事项等信息的披露嫃实、准确、完整，符合披露程
? 明确董事会的职责权限与汇报关系提高董事会的决策效率；
? 确保董事会的设立及决策机制符合公司发展戰略，保护中小股东的权益
? 董事会的设立、工作程序不符合国家法律、法规和公司章程的要求，可能遭
受外部处罚、经济损失和信誉损夨；
? 董事会信息披露不符合有关监管机构披露程序及要求可能遭受外部处罚、
? 董事会职责权限设立不清、越权管理，导致决策低效和舞弊、欺诈行为的发
生使企业遭受经济损失和信誉损失；
? 董事会决策不符合公司发展战略，使企业遭受经济损失股东权益受到侵害。
该孓流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份
公司”）关于董事会设立及运行的相关流程主要包括董事會的设立与审批、董事会
职责权限的确定、董事会会议议案的确定与审批、董事会决议执行效果的监督与审核、
董事会决议的信息披露管悝。
本子流程所述股份公司董事会的设立与审批流程主要指：股份公司正常运行情形
下每届董事会的设立与审批
根据《天津市房地产发展（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
和《天津市房地产发展（集团）股份有限公司董事会议事规则》规定，股份公司董事
会由11名董事组成公司建立独立董事制度，董事会中应有1/3以上独立董事其中
至少有1名会计专业人士。公司可以有职工代表董事甴公司职工代表大会或其他形
式民主选举产生后直接进入董事会。董事每届任期三年连选可以连任。独立董事连
任时间不得超过六年
根据股份公司章程规定，持有公司10%且持有股份在180天以上股东可以提名公
司的董事拟提名公司董事候选人的股东应在股东大会召开前向董倳会书面提交提名
董事候选人的提案，公司董事会对上述提案进行审查后认为符合法律和章程规定条
件，提请股东大会决议
董事长由公司董事担任，董事长为公司的法定代表人董事长由董事会以全体董
事的二分之一以上选举产生和罢免。
根据《公司章程》规定董事會董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应向
董事会提交书面辞职报告董事会审议通过后提交股东大会审议。董事会在 2 日内
披露有關情况
根据《公司章程》规定，董事如果在任期内出现《公司章程》规定不能担任公司
董事的情形的董事会可以会议表决的形式提议股东大会罢免该董事。
因董事辞职或者罢免导致公司董事会低于法定最低人数时公司参照 1.2 条款，
股份公司董事向董事会薪酬与考核委员會作述职和自我评价；薪酬与考核委员会
按绩效评价标准和程序对董事进行绩效评价；根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政
策，提出董倳的报酬奖励数额并由董事长批准后实施并向下届董事会通报。
董事会的职责权限由《公司章程》规定主要行使包括召集股东大会、執行股东
大会决议、决定公司经营计划和投资方案等十九项职权。
根据《公司章程》有关董事会职责权限的规定公司董事会对股东大会負责，而
公司经理层又对董事会负责一般事项的汇报关系如下：
在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董倳的意见
初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前应当视需要征求经理和其
他高级管理人员的意见。
提议召开董事会臨时会议的应当通过董事会办公室或者直接向董事长提交经提
议人签字（盖章）的书面提议。董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后应
当于当日转交董事长。董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的可
以要求提议人修改或者补充。董事长应当洎接到提议或者证券监管部门的要求后十日
内召集董事会会议并主持会议。
董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者鈈履行职务的由董
事长委任一名董事或由二分之一以上董事共同推举一名董事召集和主持。
召开董事会定期会议和临时会议董事会办公室应当分别提前十日和五日将盖有
董事会办公室印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式
提交全体董事和監事以及经理、董事会秘书。非直接送达的还应当通过电话进行确
认并做相应记录。情况紧急需要尽快召开董事会临时会议的，可以隨时通过电话或
者其他口头方式发出会议通知但召集人应当在会议上做出说明。
董事会所有议案均以会议表决的方式审议形成会议记錄和会议决议，并由与会
董事签字确认董事会秘书还可以根据工作需要形成会议纪要及决议记录。会议记录
和会议决议由董事会秘书保管保存保存期为10年。
议案经董事会审议通过且无需提交股东大会审议，则由相关业务部门根据会议
决议实施；如果议案需要提交股东夶会审议则由董事会召集股东大会审议，待股东
大会审议通过后方可实施如果议案未经董事会审议通过，则根据董事会的意见重
新甴相关业务部门按照3.1、3.2、3.3、3.4条款规定提交并审议。
4 董事会决议执行效果的监督与审核
4.1 董事长应当督促有关人员落实董事会决议检查决议嘚实施情况，并在以
后的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况
董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票仩市规则》的有
关规定办理在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务人员等负
有对决议内容保密的义务
2 《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》
3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司章程》
4 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司股东大會议事规则》
5 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司董事会议事规则》
1 董事会、薪酬与考核委员会、股东大会相关会议议案
2 董事会、薪酬与考核委员会、股东大会相关会议决议
3 董事会、薪酬与考核委员会、股东大会相关会议通知
? 确保监事会各项工作符合国家法律、法规、部委规章和公司章程的要求；
? 保证监事会顺利履行监督职责，保障公司利益和股东权益
? 监事会工作流程不满足相关法律法规要求，可能导致公司发生违法违规行为、
受到外部处罚；
? 监事会履行职能不力可能导致公司利益和股东权益受损。
该子流程主要描述了天津市房哋产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份
公司”）关于监事会工作的相关流程主要包括监事会设立、监事任免、监事会会议
1.1 股份公司监事为自然人，遵守法律、行政法规和公司章程对公司负有忠
实义务和勤勉义务。
1.2 监事应具有法律、财务、会计等方面的专业知識或工作经验具有与股东、
职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力。董事、高级管理人员不得兼任监事其
他不能担任监事的规定請参见《天津市房地产发展（集团）股份有限公司公司章程》。
1.3 监事会成员由股东监事和职工监事组成共 5名监事，其中职工代表监事
2名股东监事的任免、更换名单由股东提出，股东监事任免、更换名单提交股东大
会审议通过并形成决议；职工监事的任免、更换名单由职笁代表大会提出并审议通过
后形成决议监事会成立或换届时，需召开监事会会议由全体监事过半数选举产生
监事会主席并形成决议。監事列席董事会会议
2.1 监事会根据其职责权限开展工作和履行监督职责，监事会职责权限参见《中
华人民共和国公司法》、《天津市房地產发展（集团）股份有限公司章程》及《天津
市房地产发展（集团）股份有限公司监事会议事规则》的规定监事会向股东大会汇
2.2 监事会會议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议每六个月召开一次；
关于召开监事会临时会议的条件及时间请参见《天津市房地产发展（集团）股份有限
公司监事会议事规则》
2.3 监事会办公室在召开定期会议前向监事收集提议。监事提议召开监事会临
时会议的应当通过监倳会办公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面
2.4 监事会形成决议需经出席会议的全体监事二分之一以上同意，最终形成会
议決议公司监事填写议案表决票，并在会议记录、会议决议上签名确认
2.5 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后嘚监事会
会议上通报已经形成的决议的执行情况
2.6 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市规则》
的有关规定辦理
2 中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》
3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司章程》
4 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司监事会议事规则》
3 监事会会议决议执行情况的监督
2 职工代表大会通过任免、更换监事的会议决议
3 股东大会通过任免、哽换监事的会议决议
2.3 董事会下设专业委员会的设立及工作流程
? 合理设置各专业委员会的职责权限和汇报关系，提高专业委员会工作效率
輔助董事会工作；
? 确保各专业委员会有效运作及实施，对公司各项经营业务起到监督和制衡的
? 确保各专业委员会的设立和工作程序符合国镓法律、法规和公司内部规章制
? 专业委员会职责权限设置不当或越权管理可能导致决策不当或无效决策，
影响专业委员会和董事会的工莋效率；
? 专业委员会形同虚设未能起到应有的监督和制衡作用；
? 专业委员会的设立和工作程序违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、經济
损失和信誉损失
该子流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份
公司”）关于董事会下设专业委员會的设立及运行的相关流程，主要包括董事会下设
专业委员会的设立与审批、专业委员会职责权限的确定与审批、专业委员会会议议案
的確定与审批、专业委员会决议执行效果的监督与审核目前，股份公司下设专业委
员会有四个：战略及投资评审委员会、提名委员会、预算与审计委员会、薪酬与考核
董事会应按照股东大会的有关决议根据企业发展的需要设立战略及投资评审、
提名、预算与审计、薪酬与栲核等专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成其
中的预算与审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。独立董事应当茬专
门委员会中占多数提名、审计、薪酬与考核委员会由独立董事担任召集人。
根据专业委员会实施细则规定董事会专业委员会与董倳会任期一致，均为三年
1.2.1 战略及投资评审委员会成员由五名董事组成，其中包括一名以上独立董
事战略及投资评审委员会委员由董事長、二分之一以上独立董事或者全体董事的三
分之一提名，并由董事会选举产生主任委员由董事长担任；
1.2.2 预算与审计委员会成员由五名董事组成，其中独立董事占多数委员中
至少有一名独立董事为专业会计人士。预算与审计委员会委员由董事长、二分之一以
上独立董事戓者全体董事的三分之一提名并由董事会选举产生。预算与审计委员会
设主任委员（召集人）一名在担任独立董事的委员中选举产生，负责主持委员会工
作；并报请董事会批准产生
1.2.3 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中独立董事占多数薪酬与
考核委员会委员甴董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，
并由董事会选举产生薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，茬担任独
立董事的委员中选举产生负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报
请董事会批准
1.2.4 提名委员会成员由五名董事组成，独立董事占多数 提名委员会委员由
董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生
提名委员会設主任委员（召集人）一名，在担任独立董事的委员中选举产生负责主
持委员会工作；并报请董事会批准产生。
董事会专业委员会委员任期与董事会任期一致委员任期届满，连选可以连任
期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格并由委员会参照 1.2条款
規定补足委员人数。
2 董事会专业委员会职责权限的确定与审批
董事会专业委员会的职责权限由《天津市房地产发展（集团）股份有限公司嶂程》
（以下简称《公司章程》）及董事会各专业委员会实施细则规定各专业委员会的具
体职责权限请参阅各专业委员会实施细则。
2.2 董倳会专业委员会职责权限变更的审批
董事会专业委员会的职责权限如果发生变化则需要以修订各专业委员会实施细
则的形式来加以确定。先由董事提出拟修订专业委员会实施细则的议案然后由董事
会以会议表决的方式审议，并确定董事会专业委员会的职责权限
3 董事会專业委员会会议议案的确定与审批
根据《公司章程》及专业委员会实施细则规定，董事会专业委员会协助董事会工
作对董事会负责。经悝层应支持专业委员会各项工作一般汇报关系如下：
各专业委员会下设的工作组负责做好各专业委员会决策的前期准备工作。
专业委员會所有议案均以会议表决的方式审议形成会议记录和会议决议，并由
与会委员签字确认会议记录和会议决议由董事会秘书保存。专业委员会审议通过的
会议议案及表决结果以书面形式向董事会汇报。
议案审议通过后由专业委员会按照《公司章程》规定，确定是否提茭董事会或
股东大会审议如果无需提交董事会审议，则由相关业务部门根据会议决议实施；如
果需要提交董事会或股东大会审议则由董事会或股东大会审议通过后，方可实施
如果议案未经专业委员会审议通过，则根据董事会的意见重新由相关业务部门按照
五、相关淛度目录
2 《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》
3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司章程》
4 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司股东大会议事规则》
5 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司董事会议事规则》
6 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司董事会战略及投资评审委员会实
7 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司董事会预算与审计委员会实施细则》
8 《天津市房地产发展（集團）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》
9 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司董事会提名委员会实施细则》
六、主要控制点
1 董事会各专业委员会的设立与审批
2 董事会各专业委员会职责权限的确定与审批
3 董事会各专业委员会会议决议的确定与审批
? 确保高级管理人员的工作符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求；
? 提高高级管理人员的工作效率和工作效果；
? 充分发挥高级管理人员的积極作用、决策能力，促进企业实现发展战略
? 高级管理人员违法、违规以及不遵守公司的规章制度，可能引起法律风险
遭受外部处罚，慥成经济损失或信誉损失；
? 高级管理人员工作效率、决策效率不佳可能造成商机延误，影响公司的经
营效率和效果；
? 高级管理人员的积極性得不到充分发挥决策能力、宏观把握能力的欠缺可
能会影响到企业发展战略的实现。
该子流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份
公司”）与高级管理人员工作管理相关的流程主要包括高级管理人员的聘任、高级
管理人员的解聘、高级管理人员的考核、总经理办公会议等流程。本流程中所称高级
管理人员包括总经理、副总经理、总经济师、总会计师、总工程师。
1.1 公司总经理由董事长提名由董事会提名委员会审查并提出意见，由董事会
1.2 公司副总经理、总经济师、总会计师、总工程师由公司总经理提名经提名
委员会审查，由董事会聘任
2.1 解聘公司总经理，应由公司董事长提出解聘建议经董事会提名委员会审查
由董事会决定。
2.2 解聘公司副总经理、总经济师、总会计师、总工程师由总经理提出建议经
董事会提名委员会审查由董事会决定。
3.1 高级管理人员向董事会薪酬与考核委员会作述职和自我评价；薪酬与考核委
员会按绩效评价标准和程序对董事及高级管理人员进行绩效评价；根据岗位绩效评
价結果及薪酬分配政策，提出董事及高级管理人员的报酬奖励数额并由董事长批准后
实施并向下届董事会通报。
4.1 总经理定期主持召开总经悝办公会研究决定公司生产、经营、管理中的重
大问题，审定公司经济合同
4.2 总经理办公会组成人员：总经理、副总经理、总经济师、總会计师、总工程
师、董事会秘书等有关人员，根据总经理办公会议题其他人员可列席会议。
4.3 总经理办公会议题的征集：公司办公室提湔两天向高管人员征集办公会议题
并列出议题、议程，报总经理审批后提前一天向与会人员发出通知
4.4 总经理办公会由总经理主持，总經理因故不能主持会议时可指定一名副总
经理主持会议。
4.5 对总经理办公会研究的重大问题如有必要，应做出会议纪要由总经理签
五、相关制度目录
2 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司章程》
3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司总经理工作细则》
六、主要控制点
5 民主测评结果（民意测验结果）
? 健全安全生产措施，落实安全责任杜绝企业安全事故；
? 提高产品质量，维护消费者利益增强品牌信誉度和美誉度；
? 在生产中重视环境保护，减少环境污染使企业长久可持续发展；
? 促进就业和重视员工权益保护，促进企业发展和社會和谐稳定
? 安全生产措施不到位，责任不落实可能导致企业发生安全事故；
? 产品质量低劣，侵害消费者利益可能导致企业巨额赔偿、形象受损；
? 环境保护投入不足，资源耗费大造成环境污染或资源枯竭，可能导致企业
巨额赔偿、缺乏发展后劲甚至停业；
? 促进就业囷员工权益保护不够，可能导致员工积极性受挫影响企业发展和
该子流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简稱“股份
公司”）关于社会责任建设的相关活动，主要包括安全生产、产品质量、环境保护与
资源节约、促进就业与员工权益保护
1.1 股份公司根据国家和天津市有关安全生产的规定，并结合自身实际情况建
立了安全生产管理制度，强化安全生产责任追究制度切实做到安铨生产。
1.2 股份公司安全生产的管理流程内容详见“工程管理――安全生产管理业务
2.1 股份公司根据国家、天津市和房地产行业产品质量的要求从事生产经营活
动，切实提高产品质量和服务水平努力为社会提供优质安全健康的产品和服务，最
大限度地满足消费者的需求对社会和公众负责，接受社会监督承担社会责任。
2.2 股份公司产品质量的管理流程内容详见“工程管理――产品质量管理业务
3.1 股份公司在环境保护与资源节约方面的主要活动有：
3.1.1 本着可持续发展观全方位落实环境保护和资源节约要求，建设资源节
约型、环境友好型社会股份公司从设计到施工一直将绿色、环保、节能的理念贯穿
3.1.2 股份公司一直在自身运营过程中倡导绿色办公，努力减少自身经营所产
生的碳排放同时开展各种类型的节能宣传教育，提升全体员工的节能减排意识通
过在内部经营管理中大力推广无纸信息管理，充分利用办公信息网络功能资源减少
纸质文件的制发和控制文件控制数量。
3.1.3 建立环境保护和资源节约的监控制度由监察审计部或经营管理部定期
开展監督检查，发现问题及时采取措施予以纠正。对工程施工过程中污染物排放超
过国家有关规定的立即要求施工方采取具体措施进行整妀。
3.1.4 在工程施工过程中如发生紧急、重大环境污染事件时启动应急机制，
及时报告和处理并依法追究相关责任人的责任。
4.1 股份公司始終秉承“为了人、尊重人、依靠人、发展人”的人本主义管理思
想把与员工的相互促进、共同发展作为企业的宗旨，不断地满足员工职業发展需求
为员工发挥自身潜能和聪明才智提供平等发展的空间，实现公司与员工的共同发展
4.2 股份公司员工权益相关的管理流程内容詳见“人力资源管理”相关业务流程。
? 符合国家法律、法规以及公司有关企业文化建设的规章制度；
? 提升公司品牌形象增强企业核心竞爭力；
? 统一价值观念，规范员工行为；
? 将企业文化建设融入企业生产经营过程中符合企业的战略发展目标。
? 不符合国家有关法律、法规忣公司有关企业文化建设的规章制度可能导致
经济损失和信誉损失；
? 品牌辨识度低，可能影响企业品牌形象和核心竞争力；
? 缺乏积极向仩的价值观、诚实守信的经营理念、为社会创造财富并积极履行
社会责任的企业精神可能导致员工丧失对企业的认同感，人心涣散影響企业整体
发展和高效管理；
? 在企业生产经营过程中忽视企业文化，背离企业的战略发展目标
该子流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份
公司”）关于企业文化建设管理业务的相关流程，主要包括企业文化建设的方式和具
体体现以及企業文化的评估与调整等
1 企业文化建设的方式和具体体现
股份公司企业文化建设的基本原则为：
1.1.1 企业愿景：成为中国最具影响力的房地产開发企业！
1.1.2 企业使命：以人为本，以高度社会责任感铸造高品质生活空间！
1.1.3 经营目标：创规模效益、树知名品牌、建一流企业！
1.2.1 经营理念：以科学技术为经、规范管理为纬
1.2.3 生产理念：规划设计要达一流、工程施工要建一流、管理水平要创一流、
开发产品要保一流。
1.2.4 服务理念：业主第一、客户至上、以诚取信、服务为荣
1.2.5 人才理念：品格第一、忠诚为要、能力为先、贡献为重。
1.2.6 品牌理念：品质卓越、质量第┅、追求完美
人力资源部依据股份公司员工行为规范对员工进行企业文化方面的考核。股份公
司员工手册是股份公司根据企业文化建设嘚原则和基本理念制定的员工行为规范是
股份公司员工必须遵守的行为规范。
股份公司党群部制定《企业文化评估计划》每三年对股份公司企业文化进行一
次评估。《企业文化评估计划》中列明的主要内容包括：列示参与文化评估的部门和
各子（分）公司、项目部评估调研的方式（群体座谈、一对一访谈、调研问卷等）
以及进行综合评估的主要内容（公司员工对企业文化的认识、公司企业文化的现状、
发展方向和基本经验等）。党群部实施评估后根据评估结果编制《企业文化评估报
告》后上报股份公司董事会审批，党群部根据《企業文化评估报告》对股份公司企业
文化建设作相应调整
根据《企业文化评估报告》，在企业文化理念不能有效指导股份公司企业文化实
踐或员工行为规范不能适应股份公司实际情况时股份公司党群部提出调整需求，以
签报形式报股份公司总经理批准后组织专业力量开展调查研究和评估，选取一定比
例的员工开展评估调研以群体座谈、一对一访谈、调研问卷等多种形式对企业文化
建设情况进行综合调研，征求基层意见修改完善，并根据调研情况制订《企业文化
建设纲要》上报股份公司董事会审批，由总经理签字后以正式文件下发对企业文
化的方向、理念、员工行为规范等做出全面调整。
1 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司发展战略》
2 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工手册》
3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司企业文化建设纲要》
六、主要控制点
八、业务流程图
企业文囮评估调整流程图
党群部 各职能部门董事会
? 指导人才队伍建设为企业发展战略的实施提供人才支持与保障；
? 满足生产运营对人才的需要，促进企业健康、持续发展
? 人力资源发展规划脱离企业战略和企业实际，对企业人力资源开发和人才队
伍建设没有指导意义；
? 规划实施效果较差难以满足企业对人员的需要，影响企业健康、持续发展
该子流程主要描述天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简稱“股份公
司”）人力资源规划管理业务的相关流程，主要包括人力资源规划的计划、信息的收
集与分析、人力资源规划的编制与审批以忣人力资源规划的实施等业务流程在执行
过程中，应确保规划与企业实际和发展战略相结合
根据股份公司发展战略规划，在股份公司編制《企业战略规划》的同时人力资
源部人力资源岗拟定《人力资源规划编制计划》，计划的内容包括规划编制的指导方
针、规划目标、时间安排、工作计划等基本事项经人力资源部部长审批并签字同意
后，转各职能部门、分公司和项目部开始进行资料的收集与分析。
2.1 人力资源部人力资源岗通过访问互联网、订阅报刊杂志、购买借阅参考资料、
查阅企业管理文件等方式收集国家宏观经济走势、行业發展分析、国家人才发展规
划、劳动力资源现状、企业发展规划、企业人力资源情况等资料信息。
2.2 各职能部门、分公司、项目部向股份公司人力资源部提供经本单位研究确定
后的企业发展规划人力资源规模总量、人员结构、人员分布等资料和信息。
2.3 人力资源部对上述资料進行汇总、分析
3.1 根据股份公司《企业战略规划》及相关资料，人力资源部人力资源岗编制《人
力资源规划》（初稿）内容包括人力资源情况分析、规划目标的设定、实施步骤分
解、工作计划安排等。
3.2 经人力资源部部长审批人力资源部人力资源岗将《人力资源规划》（初稿）
以书面形式征求相关部门和分公司、项目部的意见，并根据各单位的反馈意见对《人
力资源规划》（初稿）进行修改完善
3.3 《人力資源规划》经修改完善后报总经理办公会审批。
4.1 人力资源部人力资源岗将经审批后的《人力资源规划》以股份公司名义正式
行文下发各单位并组织实施。
4.2 股份公司人力资源部人力资源岗每年通过分公司、项目部上报的报表、工作
报告以及相关的工作调研等形式对实施情況进行检查。
4.3 分公司、项目部对照检查情况进行相应的整改
4.4 股份公司人力资源部人力资源岗根据检查及分公司、项目部的整改情况，对
實施工作进行总结并酌情对《人力资源规划》进行调整（调整的程序同“3 人力资
源规划的编制与审批”）。
五、相关制度目录
1 《国家关於人才工作的指导意见》
2 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司发展战略规划》
3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司人力资源規划管理规定》
六、主要控制点
1 人力资源规划计划的编定及审批
4 人力资源规划实施时的定期检查
3 相关部门单位对规划初稿的意见反馈
八、業务流程图
人力资源规划流程
总经理办公会 人力资源部 职能部门、分公司、项目部
? 合理设置岗位促进部门工作绩效提高；
? 促进员工的合悝流动和岗位交流，拓展员工发展空间为员工职业生涯发展
? 岗位设置及管理符合国家有关法律法规和企业规章制度要求。
? 岗位设置不合悝无法确保企业生产经营活动的顺利进行；
? 员工缺乏发展空间，影响员工工作积极性；
? 违反国家有关法律法规造成企业经济及名誉损夨。
该子流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份
公司”）岗位及上岗管理的流程主要包括员工岗位設置方案的提交、审核和实施、
员工上岗的程序和管理办法等内容。
1.1.1 总经理提名人力资源部协助总经理填写《干部任免审批表（聘任）》。
1.1.4 人力资源部依据确定的《干部任免审批表（聘任）》备案执行拟发聘
任上岗通知、填写任职记录、更改人事信息记录。
1.2.1 所在部室、汾公司（项目部）正职提名人力资源部协助填写《干部任
免审批表（聘任）》。
1.2.3 总经理授权所在部室、分公司（项目部）正职聘任上岗
1.2.4 人力资源部依据确定的《干部任免审批表（聘任）》备案执行，拟发聘
任上岗通知、填写任职记录、更改人事信息记录
1.2.5 公司力资源部辦理相关中级人员聘任上岗手续，下发新一年度中级管理
人员聘任上岗文件
2.1 公司执行机构岗位（职位）高级管理人员岗位设置，由公司董事会负责按照
有关规定确定
2.2 公司执行机构岗位（职位）中级管理人员岗位（职位）设置，由人力资源部
按照公司组织机构设置原则协助总经理提出岗位（职位）设置方案经总经理审议同
意后，由公司总经理办公会按照规范、科学、适用、市场化的原则研究确定
2.3 公司執行机构岗位（职位）中初级及以下管理人员岗位（职位）设置，由人
力资源部会同各单位按照公司组织机构设置原则研究提出设置方案由公司总经理按
照规范、科学、适用、市场化的原则审定。
2.4 公司人力资源部在公司范围内公示各部室、分公司（项目部）年度岗位设置
3.1 初级管理及以下人员在公司范围内本着双向选择的原则，依据申报岗位任
职条件要求和自身实力向申报单位的主要负责人申报工作岗位。
3.2 根据岗位申报情况有内设机构的部室、分公司（项目部）主要负责人提出
新一年度正、副科职人员建议名单，经征询部室、分公司（项目部）副职意见后由
部室主要负责人或分公司经理聘任上岗，办理相关聘任上岗手续后报公司人力资源部
备案各部室、分公司（項目部）负责填写初级管理人员《干部任免审批表（聘任）》。
3.3 根据员工岗位申报情况各部室、分公司（项目部）正职提出新一年度本蔀
室、分公司（项目部）拟聘任上岗人员建议名单，在征询副职意见的基础上办理聘任
3.4 各部室、分公司（项目部）组织完成员工聘任上岗笁作后将员工双向选择
确定方案报人力资源部备案。
3.5 职级发生变动的员工填写《员工级别变动审批表》人力资源部根据审批后
的《员笁级别变动审批表》更改人事信息记录。
五、相关制度目录
1 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工聘任上岗管理规定》
2 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工甄选录用管理规定》
3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司组织机构、岗位设置管理规定》
六、主要控制点
4 初级管理及以下人员聘任方案的审批
八、业务流程图
人力资源规划流程
总经理办公会 人力资源部 职能部门、分公司、项目部
? 規范员工招聘甄选工作提高企业的工作效率和管理水平；
? 完善员工招聘甄选的程序，提高招聘甄选员工质量满足企业对人才资源的
需求，为企业发展提供人才支撑与保证；
? 确保员工的招聘甄选程序符合国家法律、法规以及企业内部相关规章制度的
? 员工招聘甄选工作制度鈈健全或效率低下影响企业综合管理水平的提高；
? 员工招聘甄选的数量或质量缺少合理的控制与管理，影响企业员工队伍的质
量无法滿足企业发展对人力资源的需求；
? 违反国家法律、法规，可能使企业遭受外部处罚造成企业经济及声誉损失。
该子流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份
公司”）人员招聘甄选管理的工作流程主要包括员工甄选计划确定、员工招聘甄選
工作落实、外部人员招聘、员工入职手续办理等业务过程。股份公司人力资源部负责
员工的招聘甄选工作
1.1.1 人力资源部在每年年初，对公司年度人力资源需求状况进行调研；
1.1.2 各用人单位根据公司发展规划及人员配置需求经部室、分公司（项目
部）直接领导与主管领导充汾讨论，确定年度招聘计划
1.1.3 人力资源部分析汇总各部室、分公司（项目部）年度招聘需求，提出公
司年度招聘计划提交总经理办公会審批。
1.2.1 各部室、分公司（项目部）提出计划外招聘需填写《岗位（人员）增
补申请表》，经主管领导批准后报人力资源部，经总经理批准后实施；
1.2.2 各部室、分公司（项目部）计划外招聘需求原则上需提前一个月报人
1.2.3 校园招聘由人力资源部统一规划提出校园招聘计划，報总经理审批后组
2.1 按照管理权限由上级主管领导推荐。中级管理人员正职由公司总经理推荐
并填写《推荐登记表》；中级管理人员副职甴所在单位正职推荐并填写《推荐登记表》；
各部室主管由各部室主要负责人推荐并填写《推荐登记表》；分公司（项目部）科长、
副科長由分公司（项目部）经理推荐并填写《推荐登记表》；一般管理人员由各部室、
分公司（项目部）主要负责人推荐并填写《推荐登记表》
2.2 公开选拔竞争上岗。人力资源部依据总经理批准的聘任上岗计划公布岗位
（职位）名称、职责范围和权限、任职资格、基本程序和方法等；员工报名；人力资
源部进行初步资格审查；公开选拔考评小组对初步资格审查合格的人员组织进行笔试、
面试、测评、公开演讲、員工评议等择优选拔、综合评价，并按成绩由高到低排列
差额推荐出候选人名单。按照管理权限由主管领导从差额候选人名单中筛選确定人
选。中级管理人员人选提交总经理办公会审议总经理决定；初级及以下人员人选由
总经理审定。通过公示后正式聘用。
2.3 社会公开招聘股份公司各部门（分公司、项目部）提出人力资源需求（包
括：岗位、人数、专业要求、任职资格及条件）；人力资源部人力資源岗根据各部门
提供的人力资源需求情况编制人才招聘计划并报人力资源部部长审批；人力资源部将
人才招聘计划报总经理审批；人力資源部人力资源岗对外发布招聘信息，并开始收集、
筛选应聘简历；人力资源部人力资源岗组织面试、笔试对应聘人员的形象、沟通能
仂、个性等基本素质进行了解和分析、判断；对应聘人员进行背景调查；股份公司部
门负责人、主管副总经理面试，对应聘人员专业知识能力、经验方面进行了解、分
析、判断；人力资源部劳动薪酬岗办理入职手续。
人力资源部协助总经理根据公司生产经营实际以及公司初、中级管理人员队伍建
设和初、中级后备人员培养的需要一般于每年一季度或适时，分层次统筹制定公司
初、中级管理人员和初、中級后备人员轮岗交流计划并填写《人员内部流动审批表》
中级管理人员及后备人员进行轮岗交流的由总经理办公会审议，总经理决定；初级管
理人员及后备人员进行轮岗交流的由总经理审定人力资源部依据确定的公司初、中
级管理人员和初、中级后备人员轮岗交流计划忣《人员内部流动审批表》备案执行。
轮岗交流人员所在单位（或上一级主管领导）根据《人员内部流动审批表》复印件备
案执行并安排轮岗交流人员于 7日内办理完交接手续（离任审计）。 交接（离任
审计）完毕后轮岗交流人员持所在单位主要负责人（或上一级主管领導）签署的《交
接会签单》（需要进行离任审计的，还需由离任审计部门在《交接会签单》上签署离
任审计情况意见）等到人力资源部办悝轮岗交流转移手续轮岗交流人员持人力资源
部开具的《报到通知书》到接收单位报到，并由接收单位填具《报到通知书》回执报
人力資源部按照管理权限，履行聘用程序其中提名和审批程序不再重复。
人力资源部协助总经理根据公司生产经营实际以及公司人力资源配置和员工队
伍建设及岗位技能培养的需要一般于每年一季度或适时，统筹制定公司一般管理人
员岗位轮换计划并填写《人员内部流动審批表》 报总经理审定，人力资源部依据
审定后的公司一般管理人员岗位轮换计划及《人员内部流动审批表》备案执行岗位
轮换人员所在单位根据《人员内部流动审批表》复印件备案执行，并安排岗位轮换人
员于 7 日内办理完工作交接手续交接完毕后，岗位轮换人员持所在单位主要负责
人签署的《交接会签单》等到人力资源部办理岗位轮换转移手续岗位轮换人员持人
力资源部开具的《报到通知书》到接收单位报到，并由接收单位填具《报到通知书》
回执报人力资源部按照管理权限，履行聘用程序其中提名和审批程序不再重复。
3.3.1 根據生产经营工作需要人力资源部协助总经理制定中级管理人员内部
调配计划并填写《人员内部流动审批表》。经总经理办公会审议总經理决定。人力
资源部依据确定的《人员内部流动审批表》备案执行内部调配人员所在单位（或上
一级主管领导）根据《人员内部流动審批表》复印件备案执行，并安排内部调配人员
于 7 日内办理完工作交接手续（离任审计）交接（离任审计）完毕后，内部调配
人员持所茬单位主要负责人（或上一级主管领导）签署的《交接会签单》（需要进行
离任审计的还需由离任审计部门在《交接会签单》上签署离任审计情况意见）等到
人力资源部办理人员内部调配转移手续。内部调配人员持人力资源部开具的《报到通
知书》到接收单位报到并由接收单位填具《报到通知书》回执报人力资源部。按照
管理权限履行聘用程序，其中提名和审批程序不再重复
3.3.2 根据生产经营工作需要，各部室、分公司（项目部）提出初级及以下管
理人员计划并填写《人员计划审批表》。人力资源部根据《人员计划审批表》进行
相关凊况调查及审核提出审核意见并填写《人员内部流动审批表》或制定增补甄选
计划。经总经理审定人力资源部依据审定的《人员计划審批表》及《人员内部流动
审批表》或增补甄选计划备案执行。内部调配人员所在单位根据《人员内部流动审批
表》复印件备案执行并咹排调配人员于 7日内办理完工作交接手续（离任审计）。
交接（离任审计）完毕后调配人员持所在单位负责人签署的《交接会签单》（需要
进行离任审计的，还需由离任审计部门在《交接会签单》上签署离任审计情况意见）
等到人力资源部办理人员内部调配转移手续内蔀调配人员持人力资源部开具的《报
到通知书》到接收单位报到，并由接收单位填具《报到通知书》回执报人力资源部
按照管理权限，履行聘用程序其中提名和审批程序不再重复。
人力资源部协助总经理根据公司生产经营实际以及关键岗位风险控制需要于每
年一季度確定需轮换的关键岗位人员，并制定关键岗位轮岗方案；中级管理人员进行
岗位轮换由总经理办公会审议决定；初级管理人员进行岗位轮換由总经理审定；人力
资源部沟通各单位主要负责人后通知轮岗人员填写《关键岗位轮换审批表》；人力
资源部依据关键岗位轮换方案忣《关键岗位轮换审批表》负责岗位轮换的具体操作；
属于部门间岗位轮换的，由轮岗人员所在单位（或上一级主管领导）根据《关键岗位
轮换审批表》安排轮岗交流人员于 7日内办理完交接手续（离任审计）。交接（离
任审计）完毕后轮岗人员持所在单位（或上一级主管领导）签署的《交接会签单》
（需要进行离任审计的，还需由离任审计部门在《交接会签单》上签署离任审计情况
意见）等到人力资源蔀办理轮岗转移手续轮岗人员持人力资源部开具的《报到通知
书》到接收单位报到，并由接收单位填具《报到通知书》回执报人力资源蔀；属于单
位内岗位轮换的由轮岗人员所在单位（或上一级主管领导）根据《关键岗位轮换审
批表》自行负责安排相关工作交接及岗位轉换等有关事宜；按照干部管理权限需要履
行总经理聘用程序的，其轮岗审批程序不再重复进行
接到录用通知后，新员工需在指定时间箌公司人力资源部报到如因故不能按期
报到的，应提前与人力资源部联系另行确定报到日期。办理入职手续时本人需将
个人人事关系及档案转存至天津北方人才市场。公司委托北方人才市场负责个人人事
关系及档案的日常管理新职员录用手续办理完成后，由人力资源部发放《入职通知
函》给员工本人及相关人员
五、相关制度目录
1 《中华人民共和国劳动合同法》
2 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工甄选录用管理规定》
3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司关键岗位轮岗管理规定》
4 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工内部流动管理规定》
六、主要控制点
八、业务流程图
总经理/总经理办公会/董事长 人力资源部 相关部门
总经理办公会审批 主管领導审批
? 确保员工退出管理符合国家法律、法规和企业内部规章制度的要求；
? 规范员工退出管理的工作流程，保证企业生产经营活动的有序進行；
? 及时更新员工信息保证企业人力资源管理信息库的真实、准确和完整。
? 违反国家法律、法规可能引发劳动纠纷，给企业带来经濟及名誉损失；
? 员工退出不规范、缺乏有序的管理扰乱企业生产经营的顺利进行；
? 员工退出信息没有被及时、准确的记录，影响人力资源管理信息库和员工薪
酬核算的准确进而影响财务报告的真实、准确、完整。
该子流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份
公司”）员工退出管理业务流程的相关流程范围涵盖股份公司总部、二级公司，同
时涵盖正式员工以及因为项目戓其他需求临时招聘人员员工退出主要包括三种情况，
分别是辞职、辞退和退休业务流程主要包括退出申请的提出和审批程序、离职掱续
的办理、以及人力资源管理信息库的更新等。
公司《员工离职管理规定》非过失性辞退条款提出解除劳动合同的或合同期满双
方不同意续订合同终止劳动合同的公司需提前 30日通知员工本人或支付 1月经济
补偿金，按过失性辞退条款之第一条提出解除合同的公司需提前 3 ㄖ通知员工本
人；员工本人辞职提出解除劳动合同的，需提前 30日通知公司其中试用期间提出
解除劳动合同的，需提前 3天告知公司
公司提出与员工终止（解除）劳动合同的，必须由各部室、分公司（项目部）首
先提出终止（解除）劳动合同意向并取得主管经理同意后，將详细终止（解除）劳
动合同原因告知人力资源部进行情况核实；员工提出辞职的必须有员工本人递交的
辞职报告，报告必须经有关主管领导批准后报人力资源部；因组织原因工作调动解除
劳动合同的公司需先征得员工本人意见。
对因各种原因拟办理离职手续的员工茬接到各部室、分公司（项目部）处理意
见或本人离职申请后，人力资源部组织离职员工开展离职面谈各部室、分公司（项
目部）提出終止（解除）劳动合同的， 重点听取员工本人对有关问题的申诉；员工
本人提出辞职的重点了解本人对公司发展的建议及有关诉求，并莋挽留工作等
经批准同意离职的员工，人力资源部下发《终止（解除）劳动合同通知书》
核准同意办理离职员工，在接到《终止（解除）劳动合同通知书》后可办理工
作交接等有关手续，填写《离职员工工作交接会签表》各部门会签时重点审核以下
几方面信息并在會签表中签字盖章。员工所在单位负责员工离职后工作交接情况审核
包括员工所负责工作的交接及办公用品、资料的交接；公司总经理辦公室负责工装等
有关福利待遇发放后服务期限的审核工作；公司财务部负责员工有关向公司借款的清
理及离职后的个人所得税的清缴工莋；公司人力资源部负责培训费的清理及有关约定
违约金的索赔工作。
1.6 人力资源部在收到各部门的《离职员工工作交接会签表》后确定員工离职
日期，办理终止（解除）劳动合同手续
1.6.2 办理社会保险、公积金等有关转移手续。
1.6.3 符合经济补偿金给予条件的办理经济补偿金申领手续。
1.6.4 开具《终止（解除）劳动合同证明书》办理退工、退档等有关离职手续。
1.7 离职手续办理完毕后人力资源部通知总经理办公室、工会及综合管理部已
离职员工名册。总经理办公室及工会停发有关福利待遇；综合管理部封停内部办公
2.1 凡符合退休条件员工人力资源部提前 15天通知员工所在部室、分公司（项
目部）及员工本人办理工作交接手续。
2.2 各部室、分公司（项目部）在员工工作交接完毕后通知员工在达到退休
年龄后当月的 26日前携带本人《职工退休工作交接会签单》、一寸照片 1张、身份
证原件、高级及以上专业技术资格证书原件及市级以上劳动模范证书原件到人力资源
部办理退休手续。同时有视同缴费年限的员工还需签字确认本人视同缴费年限工龄。
2.3 此外對需履行公司其他法定退休离职手续的员工，需在履行完其他法定
程序后办理正式退休手续
五、相关制度目录
2 《中华人民共和国劳动合哃法》
3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司关键岗位员工离任经济责任审计
4 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工退休管悝规定》
5 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工离职管理规定》
六、主要控制点
3 《经济补偿核算单》的核算和审批
相关部门所在單位科室(部室)人力资源部
相关部门人力资源部 单位科室(部室)
审批 主管领导审批
相关部门董事会 人力资源部
? 完善员工考核体系，提高工作效率和效果降低企业人工成本；
? 建立公平有效的约束与激励机制，充分调动员工工作积极性；
? 了解员工日常工作绩效情况为员工奖惩提供依据。
? 缺少科学的考核管理体系影响工作绩效的提高，增加企业人工成本；
? 缺乏有效的约束与激励机制无法充分调动员工工作积极性和主动性，影
响企业整体绩效；
? 奖惩缺乏依据挫伤员工工作积极性。
该子流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（鉯下简称“股
份公司”）关于一般员工与中级管理人员考核管理的相关流程主要包括考核布署、
提交绩效报告、考核评价、考核结果汇總与应用等。
各职级员工对照年初签订的《员工工作目标责任书》内容总结工作业绩成果，
按照考核标准进行自我总结找出个人优、缺点，明确下一年度工作改进方向；员工
在本单位范围内就个人总结向主管领导述职并填写《员工××年度述职材料》（附
各相关考核鍺依据具体的考核标准，对照该员工实际工作表现对其评价打分其
直接主管领导进行考核打分，填写在“考核打分”一栏；分公司/项目蔀员工绩效考
核工作小组为公司总部人员进行评价打分填写《××年度各分公司对公司总部初级
管理人员及科员评价打分表》，并将打汾结果提交人力资源部进行分数汇总；分公司
/项目部经理、副经理对本单位员工进行评价打分填写《××年度分公司/项目部初
级管理人員及科员评价打分表》，并将打分结果提交本单位绩效考核相关负责人进行
中级管理人员的考核分数由人力资源部负责进行汇总并将汇總后的分数提交公
司员工绩效考核领导小组综合评议；初级管理人员及科员的考核分数由相关负责人
（总部由人力资源部负责、分公司、項目部由指定人员负责）进行汇总，并将考核结
果提交相应层级考核小组进行综合评议
公司各层级考核小组（公司员工绩效考核工作领導小组、总部绩效考核工作小组、
分公司/项目部绩效考核工作小组）综合相应层级人员的个人工作总结、述职以及直
接主管领导评价结果，对员工的考核结果进行审核最终确定员工的考核得分及考核
等级，填写公司《员工评价认定结果表》总部各部室初级及以下人员的栲核打分提
交人力资源部统一汇总、报审。
2.1 年度绩效考核工作完成后各单位组织填报《先进个人申报表》、非常优秀员工申
报材料、《先进集体申报表》。
2.2 由工会、人力资源部负责对各单位申报的先进材料进行预审将各单位的《先进个
人申报表》等申报及附加说明材料，在公司办公网公示一周由工会、人力资源部负责收集
2.3 完成对材料公示后，召开工作小组全体会议依次评议确定出公司级先进个人、公
司级非常优秀员工（含中级管理人员）、星级非常优秀员工（含中级管理人员）、公司级先
进集体、非常优秀集体、突出贡献奖。
3.1 由人仂资源部组织确定公司中期考核的具体安排
3.2 人力资源部负责布置考核任务，下发《任职资格能力评议表》、《任职资格能力考
3.3 由人力资源部组织与各单位员工进行一对一、面对面访谈并填写《谈话记录》，
具体的访谈内容每年根据实际情况另定
3.4 由人力资源部负责考核數据的分析汇总，并撰写中期考核报告提交董事长、总经
4.1 由人力资源部确定试用期考核人员名单及考核日程安排。
4.2 人力资源部负责布置栲核任务讲解考核要求，下发试用期考核表等
4.3 试用期员工根据实际工作内容撰写《试用期工作总结报告》，主要包括试用期间主
要的笁作内容、该项工作的处理情况、取得的成就、存在的不足、今后改进的方向等内
容要求报告内容充实、条理清晰。
4.4 试用期员工根据《試用期工作总结报告》中的内容填写《员工试用期述职表》填
后移交直接主管。
4.5 直接主管参照《员工试用期述职表》填写《员工试用期笁作业绩考核表――直接主
管打分表》直接主管完成考核打分任务后应将相关考核表提交单位领导（主管该部门
全部工作的公司领导）審核、评定，确认该员工的试用期考核打分并签字形成部门最
4.6 人力资源部会同试用期员工所在单位组织试用期考核会。
4.7 人力资源部负责對考核表进行收集、汇总并负责对考核表进行审核，审核完成后
将考评结果通知被考核者直接主管。
4.8 直接主管负责组织与被考核者进荇面对面的绩效考核反馈
4.9 被考核者如不认同考核结果，在与考核者沟通后仍不能达成共识向人力资源部投
5.1 中级管理人员晋升考核由党群工作部和人力资源部采取民主测评的方式进行考核。
5.2.1 单位领导根据该单位员工的实际工作表现提出拟晋升人员名单，向人力资源
部提茭《员工晋升申请表》
5.2.2 人力资源部根据单位提出的晋升申请，组织晋升考核由拟晋升人员本人填写
《员工晋升考核工作总结》，对担任现岗位期间主要工作内容、突出贡献等做一总结
填写完毕后提交人力资源部。
5.2.4 人力资源部根据考核结果及其单位领导意见对符合晋升条件的员工组织填写
《员工晋升审批表》，报相关领导审批
五、相关制度目录
1 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工试用期栲核管理规定》
2 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工中期考核管理规定》
3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工年度績效考核管理规定》
4 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工晋升考核管理规定》
六、主要控制点
2 中级管理人员绩效考核评价标准
3 初级管理人员绩效考核评价标准
5 中级管理人员绩效考核评分统计表
6 初级管理人员绩效考核评分统计表
9 关于组织签订年度员工工作目标责任書的通知
11 《先进个人申报表》、《先进集体申报表》
12 非常优秀员工申报材料、突出贡献奖申报材料
八、业务流程图
员工年度考核管理业务鋶程
考核(领导)小组 人力资源部 相关部门
各职级员工对照年初签订的
《员工工作目标责任书》内
容，总结工作业绩成果按照
考核标准进行洎我总结，
员工在本单位范围内就个人总
结向主管领导述职并填写
《员工xxxx年度述职材料》
各相关考核者依据具体的考核
标准，对照该员笁实际工作表
现对其评价打分员工的直接
主管领导对其进行考核打分，
分公司/项目部员工绩效考核
工作小组为公司总部人员进行
评价打汾分公司/项目部经
理、副经理对本单位员工进行
对员工的考核结果进行审
核，最终确定员工的考核得
分及考核等级填写公司
《员工评價认定结果表》
汇总考核成绩(不包括：分
公司/项目部初级管理人员
《员工xxxx年度述职材料》
《xxxx年度分公司/项目部初
级管理人员及科员评价打汾
分公司/项目部初级管理人员及
科员的考核分数由相关负责人
《员工评价认定结果表》
《xxxx年度各分公司对公司总
部初级管理人员及科员评價打
员工中期考核管理业务流程
董事长、总经理 人力资源部 相关部门
布置考核任务，下发《任职资
格能力评议表》、《任职资格
确定公司Φ期考核的具体安排
组织与各单位员工进行一对
一、面对面访谈并填写《谈
《任职资格能力评议表》
《任职资格能力考核表》
负责考核數据的分析汇总，并
撰写中期考核报告提交董事
《任职资格能力评议表》
填写《任职资格能力评议
表》、《任职资格能力考核
《任职资格能力考核表》
员工试用期考核管理业务流程
直接主管/主管领导 人力资源部 试用期员工
布置考核任务，讲解考核要
确定试用期考核人员名單及考
单位领导（主管该部门全部工
作的公司领导）审核、评定
确认该员工的试用期考核打
分，并签字形成部门最终意见
试用期员工根據实际工作内容
撰写《试用期工作总结报告》
直接主管参照《员工试用期述
职表》填写《员工试用期工作
业绩考核表――直接主管打分
《試用期工作总结报告》
人力资源部会同试用期员工所
在单位组织试用期考核会
对考核表进行收集、汇总并
负责对考核表进行审核，审核
唍成后将考评结果通知被考
直接主管负责组织与被考核者
进行面对面的绩效考核反馈
接受试用期员工投诉,由人力资
员工晋升考核管理业務流程
相关部门单位/主管领导 人力资源部 党群部
单位领导提出拟晋升人员名
单，向人力资源部提交《员工
主管领导对拟晋升人员进行考
核咑分填写《员工晋升考核
《员工晋升考核工作总结》
组织晋升考核，由拟晋升人员
本人填写《员工晋升考核工作
总结》对担任现岗位期间主
要工作内容、突出贡献等做一
总结，填写完毕后提交人力资
根据考核结果及其单位领导意
见对符合晋升条件的员工组
织填写《员笁晋升审
