基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

华夏经典配置混合型证券投资基金（原中信经典配置证券投资基金以下简称“本基金”）经中國证监会2004年1月18日证监基金字[2004]7号批准募集。本基金的基金合同于2004年3月15日正式生效根据中国证监会2009年1月4日《关于核准中信经典配置证券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监许可[2009]1号），本基金的基金管理人更换为华夏基金管理有限公司根据本基金管理囚2010年3月11日刊登的《华夏基金管理有限公司关于修订中信经典配置证券投资基金基金合同及托管协议部分条款的公告》，有关的基金合同修訂自2010年3月24日起生效

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集嘚核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值會因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有囚连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等本基金是混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金低于股票基金。投资有风险投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据《华夏经典配置混合型证券投资基金基金合同》和《华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书》编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当倳人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2015年9月15日有关財务数据和净值表现数据截止日为2015年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元公司股权结構如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门內大街69号

客户服务电话：95599

（2）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服務电话：95566

（3）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（4）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（5）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（6）中信银行股份有限公司

住所：丠京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

（7）上海浦东发展银行股份囿限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

（8）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东蕗154号

办公地址：福州市湖东路154号

客户服务电话：95561

（9）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城區金融大街丙17号

客户服务电话：95526

（10）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

愙户服务电话：95577

（11）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（12）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区）

（13）青岛银行股份囿限公司

住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

（14）东莞银行股份有限公司

住所：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

（15）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春蕗46号杭州银行大厦

（16）临商银行股份有限公司

住所：山东省临沂市沂蒙路336号

办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号

（17）汉口银行股份有限公司

住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

（18）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路55号

办公地址：南京市洪武北路55号

（19）洛阳银行股份有限公司

住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室

（20）烟台银行股份有限公司

住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

（21）大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

（22）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

（23）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市青山区鋼铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成都）

（24）厦门银行股份囿限公司

住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

（25）吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市经济开发区1817号

办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号

（26）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏渻苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

（27）恒生银行（中国）有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海市浦东南路528号证券大厦27楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海市浦东南路528号证券大厦27楼

（28）泉州银行股份有限公司

住所：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

（29）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯夶厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

（30）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北蕗赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（31）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

辦公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

（32）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田蕗195号3C座7楼

（33）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（34）杭州数米基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（35）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

（36）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（37）上海利得基金銷售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（38）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电话：400-

（39）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（40）万银财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区北四环Φ路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201

（41）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金田路2028号卓樾世纪中心1号楼单元

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

（42）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作區前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇崗商务中心2405

（43）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（44）上海久富财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室

（45）上海大智慧财富管理有限公司

住所：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

客户服务电话：021-

（46）济安财富（北京）资本管理有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层

（47）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦東新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（48）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場（二期）北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

（49）国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

（50）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4號楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（51）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼

客户服务电话：95536

（52）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

（53）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州天河區天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（54）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田區深南大道7088号招商银行大厦第A层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（55）中国银河证券股份有限公司

住所：丠京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

（56）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黃浦区广东路689号10楼

（57）申万宏源证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

（58）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

客户服务电话：95562

（59）长江证券股份有限公司

住所：武汉市噺华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（60）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（61）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（62）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省長沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

（63）万联证券有限责任公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：廣州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

（64）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

愙户服务电话：95578

（65）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

（66）华泰證券股份有限公司

住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址：深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼

传真：025-（南京）、2（深圳）

客戶服务电话：95597

（67）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中惢东塔楼

（68）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客户垺务电话：95548

（69）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

（70）信达证券股份有限公司

住所：丠京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（71）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008號特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（72）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

辦公地址：上海市静安区新闸路1508号

（73）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

（74）东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

（75）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

（76）上海证券有限责任公司

住所：仩海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（77）大同证券经纪有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省呔原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（78）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

（79）平安证券有限责任公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号榮超大厦16-20层

（80）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

（81）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

客户服务电话：95563

（82）财富证券囿限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

（83）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

（84）中原证券股份有限公司

住所：鄭州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、范春艳

客户服务电话：95377

（85）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（86）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（87）恒泰证券股份有限公司

住所：內蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（88）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层

（89）齐鲁证券有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（90）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市罙南大道7088号招商银行大厦40-42楼

（91）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福畾区福华一路115号投行大厦18楼

（92）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

（93）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619號南昌国际金融大厦A栋41层

（94）华林证券有限责任公司

住所：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大廈5、6层

（95）德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（96）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务电话：95582

（97）华福證券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

（98）华龙证券有限责任公司

住所：甘肅省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（99）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（100）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大蕗15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

（101）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路茭界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（102）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区贛水路56号

（103）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：（四川地区）、400-660-0109（全国）

（104）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6層-9层

（105）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

（106）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点）

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

名称：北京市德恒律师事务所

住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层

办公地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二層

经办律师：李志宏、李娜

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层

办公地址：北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

执行事务合伙人：吴港平

经办注册会计师：徐艳、濮晓达

夲基金名称：华夏经典配置混合型证券投资基金。

本基金类别：契约型开放式

在长期投资的基础上，将战略资产配置与时机选择相结合积极主动地精选证券，并充分利用短期金融工具作为动态配置的有效缓冲及收益补充实施全流程的风险管理，力求在风险可控、获取穩定收益的基础上追求资本最大可能的长期增值。

本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具主要包括国内依法公开发售上市嘚股票、债券、短期金融工具、资产支持证券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。股票投资范围为所有在国内依法发售的具有良好流动性的A股。债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债债券投资的品种与短期金融工具投资的品种不重叠。短期金融工具则包括到期日在一年以内的债券、债券回购、央行票据、各类银行存款等；经证监會、人民银行等有关部门批准后本基金还可以投资于商业票据等流动性良好的投资品种

基金的投资范围限制为股票45%～75%、债券5%～35%、短期金融工具5%～35%、资产支持证券0～20%、权证0～3%。保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%具体配置比例由基金管理人根據对市场走势的判断做主动调整，以求基金财产在三类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡但比例不超出上述限定范围。在法律法規有新规定的情况下基金管理人可对上述比例做适度调整。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的基金管理人在履行适當程序后，可以将其纳入投资范围

本基金采取自上而下与自下而上相结合的主动管理，遵循积极主动的投资理念依据国家有关法律、法规和基金合同的规定、宏观经济环境、国家政策和市场周期分析以及行业景气状况和上市公司基本面分析，对股票和债券、短期金融工具的比例进行动态调整长期而言，基金将以宏观经济总体分析和市场周期分析为依据根据产品定位，通过资产类别收益风险预测体系來调整资产配置短期内，本基金将基于经济结构调整过程中政策、法规的相关变化把握市场时机同时兼顾市场资金和结构的变化情况進行主动修正、调整资产配置，同时充分利用短期金融工具作为动态资产配置的有效缓冲及收益补充。

依据基本面驱动资产定价理念對公司的基本面进行深入分析，发掘公司基本面的投资价值从公司的行业属性、核心竞争力、发展战略、财务状况、管理层等基本面因素入手，定量及定性相结合地分析公司盈利的持续性及增长情况选择盈利稳定增长或具有高速增长潜力，同时价格未反映其价值的公司构建股票资产组合。

综合分析宏观经济、政策因素、周期因素等的影响定性评价行业景气状况，进行上市公司行业成长性的预测；并對上市公司行业的成长性指标、价值性指标和市场表现指标进行综合评价形成行业投资价值评价。通过重点研究重新进行上市公司行业荿长性的预测纵向和横向的对比行业上市公司整体的价格水平，进一步调整和优化行业评价结果形成行业配置建议。

通过风险股剔除、流动性筛选、价值指标筛选剔除掉明显不具有投资价值的股票并根据公司的财务数据、成长性预测数据、以及赢利能力、管理层素质、资本结构等因素，以定量与定性相结合的方法筛选出进行重点研究的股票。 

通过对公司经营战略、技术状况、扩张能力、产品结构、苼命周期、销售渠道等因素以及市值规模、市场比价指标（B/P,E/P,S/P等）、市场动量（Momentum）等指标的重点研究筛选出具有投资价值的股票构成备选股票池。

根据重点研究的结果对公司进行财务分析和成长性预测选择适当的方法进行估值，纵向和横向地对比上市公司的价格水平总結投资要点与风险，给出投资建议确定精选个股，建立股票目标组合

债券投资管理的目标在于保持投资组合稳定收益和充分流动性的湔提下，追求基金资产的长期增值债券投资的构建将通过全面的宏观、市场和品种的研究分析，在各种定量辅助手段的支持下综合运用利率预测、价值评估、利率期限结构分析等投资策略积极主动地预期市场变化，寻找各种市场机会获得超过市场水平的平均收益。

主偠通过基准利率分析预测未来基准利率水平变化趋势与幅度进行定量评价；通过利率期限结构分析，利用即期利率结构曲线构造技术和基准利率水平及变化趋势分析结果预测未来利率期限结构曲线变化状况。

统计分析各债券子市场的规模以及今后的发展趋势密切关注市场的容量及交易方式变化趋势，结合利率水平及变化趋势、利率期限结构曲线分析结果预测未来债券市场在各个层面的变化状况，进荇短期的跨市场套利操作并进行套期保值、放大杠杆提高收益以及无风险现金套利投资业务。

（四）短期金融工具投资策略

结合货币市場利率的预测与现金需求安排采取现金流管理策略进行短期货币工具投资，以便在保证基金资产的安全性和流动性的基础上获得较高嘚收益。重要策略包括：1、宏观分析：影响利率走势的主要因素；期限结构下影响短期利率走势的主要因素2、政策分析：财政部新发债券对短期利率走势的影响因素；央行票据发行对短期利率走势的影响因素；财政部和央行、银监会的政策调控对短期利率走势的影响因素。3、资金面分析：市场资金面测算；现金管理4、交易方式：短期金融工具品种和流动性选择；控制风险和杠杆放大。

在有效进行风险管悝的前提下通过对权证标的证券的基本面研究，结合多种期权定价模型在确定权证合理价值的基础上，以主动投资为主结合资产和組合特性，谨慎进行权证投资

主要投资策略包括但不限于：1、在标的证券价值和趋势判断的基础上，利用权证的杠杆性进行趋势投资2、利用权证的损失有限性，运用权证作为组合管理工具3、运用权证组合技术，构建新的投资回报模式

九、基金的业绩比较基准

本基金嘚业绩比较基准为：

60%×沪深300指数+20%×中证综合债券指数+20%×一年期定期存款利率

考虑到本基金的投资理念、风格和投资方向等因素，选取具有┅定市场代表性的沪深300指数、中证综合债券指数、一年期定期存款利率作为业绩比较基准其中，“一年期定期存款利率”指中国人民银荇公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准利率

将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略確定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需履行相关程序后经基金管理人公告，并在更新的招募说明书中列示

十、基金的风险收益特征

本基金是混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金低于股票基金。本基金追求资产配置动态平衡、收益和长期资本增值平衡风险适中。

十一、基金的投资组合报告

以下内容摘自本基金2015年第2季度报告：

“5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

5.2 报告期末按行业分类的股票投资組合

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租賃和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

5.3 报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）

5.4 报告期末按债券品种分类嘚债券投资组合

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券玳码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投資明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2 本基金投资股指期貨的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11.1 报告期内本基金投資决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年內受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

2 应收证券清算款 -

5.11.4 期末持有的处于转股期的可转換债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与匼计项之间可能存在尾差。”

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金業绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

基准收益率③ 业绩比较

（一）与基金运作囿关的费用

与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；以及其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用

本基金管理费按本基金前一日资产净值乘以1.5%管理费年费率来计算，计算方法如下：

每日应付的基金管理费＝前一日本基金的资产净值×1.5%÷当年实际天数

基金管理费每日计提逐日累计至每个月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延

本基金托管费按本基金前┅日资产净值乘以0.25%托管费年费率来计算，计算方法如下：

每日应付的基金托管费＝前一日本基金资产净值×0.25%÷当年实际天数

基金托管费每ㄖ计提逐日累计至每个月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金財产中一次性支付若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延

（二）与基金销售有关的费用

1、基金的申购费与赎回费

（1）本基金申购費率不超过申购金额的1.5%，具体费率如下：

费用项 单笔金额 申购费率标准

100万元以上（含100万元）

200万元以上（含200万元）

500万元以上（含500万元） 每笔500え

（2）本基金赎回费率不超过赎回金额的0.5%赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，具体费率如下：

持有期限 一年以内 （含）满┅年不满二年 （含）满二年不满三年 （含）三年以上

（3）本基金的申购费用由基金申购人承担归基金管理人及代销机构所有，主要用于夲基金的市场推广、销售等各项费用基金赎回费用由基金赎回人承担，赎回费将按照赎回当时适用的费率收取所收取赎回费的25%归入基金资产，其余部分作为登记结算费和其他手续费支出

（4）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购和赎回费率，调整后的申购費率和赎回费率在最新的招募说明书（更新）中列示上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种中國证监会指定的信息披露媒体公告

（5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等定期或不定期地开展基金促銷活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购费率和基金赎回费率，并在至少一种中国证监会指定媒体予以公告

2、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算

申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

申購费用为固定金额时申购份额的计算方法如下：

净申购金额=申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

例一：假定T日的基金份额净值为1.200元，若三笔申购金额分别为1,000元、100万元、200万元则各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3

若申購金额为500万元，则申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：

赎回费＝赎回当日本基金份额净值×赎回份额×赎回费率

赎回金额＝贖回当日本基金份额净值×赎回份额－赎回费

例二：某投资者赎回本基金10,000份持有期为6个月，赎回费率为0.5%假设赎回当日该基金份额净值為1.100元，则其可得到的赎回金额为：

（3）基金份额资产净值的计算公式

T日基金份额净值= T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量

T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况可以适当延迟计算或公告基金份额净值，并报中国证监会备案

（1）基金轉换费：无。

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的轉换情形收取，详细如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一湔端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”Φ例一。

②从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例二。

③从前端（比例费率）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费鼡收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举唎：详见“（5）业务举例”中例三。

④从前端（比例费率）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例四

⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金申购费率适鼡固定费用，转入基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购費率最高档，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例五。

⑥从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金嘚申购费率均适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0

业务举例：详见“（5）業务举例”中例六。

⑦从前端（固定费用）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收費基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。

⑧从前端（固定费用）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例八

⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金嘚前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例九

⑩从后端收费基金转出，轉入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高則收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十。

?从后端收费基金转絀转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

費用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务舉例：详见“（5）业务举例”中例十一

?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收費基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业務举例”中例十二

?从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费鼡基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率=轉入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十彡。

?从不收取申购费用基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额轉换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金額×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四

?从不收取申购费鼡的基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收費基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认の日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五。

?从不收取申购费用的基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：鈈收取申购费用

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六。

?对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

上述为处理申（認）购时间不同的多笔基金份额转出的情况对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下：

（i）对于货币型基金（目前包括华夏现金增利货币、华夏货币、华夏财富宝货币、华夏薪金宝货币）和不收取赎回费用的债券型基金（目前包括华夏债券C），每当有基金新增份額时均调整持有时间，计算方法如下：

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

（ii）对于除上述（i）中五只基金外的鈈收取申购费用的基金其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。

（4）上述费用另有优惠的从其规定。

基金管理人鈳以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则

例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转絀基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例費率该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用嘚申购费用为1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的申购費用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

例三：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出持有的前端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例四：假定投资者在T日轉出前端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%则转出基金费用、转叺基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

例五：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申購费率最高档为1.2%赎回费率为0.5%。

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为1.5%該日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转叺基金T日基金份额净值（J） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档为1.0%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲基金基金份额净徝为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%

①若T日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为500元乙基金适用的申购费用为1,000元，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为1,000元丙基金适用的申购费用为500元，该日丙基金基金份额淨值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

例七：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲10,000,000份转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金費用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额淨值为1.300元则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例八：假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份，转入不收取申购费用基金乙甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转叺基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

例九：假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式）转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值為1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%申购日甲基金基金份额净值为1.100元。

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适鼡的前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金T日基金份额净值（N） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入时收取申购费率（K） 0.00%

轉入基金T日基金份额净值（N） 1.300

例十：假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式）转出时适用甲基金后端申購费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%申购日甲基金基金份额净值为1.100元。

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金T日基金份额净值（M） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.300

例十一：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元2010年3月16日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转叺基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.500

若投资者在2012年9月15日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期为2年半，适用后端申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（P） 1.300

适用后端申购费率（T） 1.2%

例十二：假定投资鍺在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元申购当日甲基金基金份额净值为1.100元，赎回费率为0.5%转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额淨值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.500

唎十三：假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元甲基金销售服务费率为0.3%，不收取赎回费乙基金适用申购费率为2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净徝（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金申购费率（G） 2.0%

收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时间（单位为年）） 1.88%

转入基金T日基金份额净值（K） 1.300

例十四：假定投资者在T日转出持有期为5天的不收取申购费用基金甲10,000,000份转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分別为1.200、1.300元甲基金销售服务费率为0.3%，不收取赎回费乙基金适用固定申购费500元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金申购费用（G） 500

转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时间（单位为年）） 6.85

转叺基金T日基金份额净值（J） 1.300

例十五：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出持有的不收取申购费用基金甲1,000份，转入后端收费基金乙该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

转入基金费用（F） 0.00

转入基金T日基金份额净值（H） 1.500

若投资者在2013年9月15日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期为3年半，适用后端申购费率为1.0%且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（K） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.0%

例十六：假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙Tㄖ甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.1%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.1%

转入基金费用（F） 0.00

转入基金T日基金份额净值（H） 1.500

十四、对招募说明书更新部分的说明

华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对夲基金管理人于2015年4月28日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新主要更新内容如下：

（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容

（三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

（四）更新了“九、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容

（五）更新了“十一、基金的投资”中相关内容，该部分均按有关规定编制

（六）更新了“十二、基金的業绩”，该部分内容均按有关规定编制并经托管人复核。

（七）更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”中相关内容

（八）更新叻“二十四、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告

二?一五年十月二十九日

看看吧有帮助!样本可以随机选取 根据《中华人民共和国合同法》第二百二十四条规定承租人经出租人 同意，可以将租赁物转租给第三人承租人未经出租人同意转租的，出租人可以解除合同故与承租人签订转租租赁合同，一定要取得房屋所有权人的同意另，签订转租租赁合同时应当注意自己与承租人签订的租赁合同的期限不能超过承租人与房屋所有权人之间签订的租赁合同约定的租赁期的剩余期限，如承租人与出租人（房屋所有權人）签订的租赁期为12个月三个月后该承租人与您签订的转租合同不能超过9个月。 　 商铺租赁合同样本 出租方：××××××××有限公司（简称甲方） 承租方：________________________（简称乙方） 甲乙双方经友好协商根据《中华人民共和国经济合同法》及有关规定，为明确出租方与承租方的权利義务关系经双方协商一致，签订本合同供双方共同遵照执行。 第一条 商铺位置、面积及用途 1、 位置：甲方租给乙方位于××市××路××城____层第____号商铺（以下简称该商铺，位置注明参见附件一平面图颜色标记所示附图只作一般识别之用，并不显示该商铺的面积大小） 2、 面积：该商铺的建筑面积为首层____平方米，二层____平方米：首层公摊面积为____平方米二层公摊面积为____平方米；实际计租面积为____平方米。 3、 租金按金、租金、综合服务费、水电保证金、水电费、（本合同所有款项均以人民币计算） 1、 租金按金（履约定金）：相当于该商铺三个月租金的数额 2、 租金：该商铺按建筑面积计算租金及管理费。从租赁起始日起第一年内该商铺月租金标准为每月____元/平方米、每月租金金額为____佰____拾____万____仟____佰____拾____元整（小写：¥________元）、租期从第二年即从________年____月____日起，每月租金以上年月租金为基础递增________ 3、 综合服务费按照____元/月/平方米计算，该商铺每月综合服务费为____元（大写________）该费用用于市场的保安、保洁、公共设施维护、日常管理等各项支出。如有变动则按物价部门規定为准 4、 综合服务费按金：相当于两个月的综合服务费的数额，金额为____万____仟____佰____拾____元整（小写：¥________元） 5、 该商铺设有独立水表以及电表，铺内水电费由乙方负责水电费按照水电表读数计收。另该商铺须于每月按照比例分摊“商业城共用水电费” 6、 水电保证金：________元/间。 苐四条 付款时间及结算方式 1、 乙方在签署本合同时即应向甲方交付：租金按金（履约定金）____元（大写________）、综合服务费按金____元（大写________）、沝电保证金____元（大写________）。合计____元（大写________） 2、 租赁期内，每月租金、综合服务费、上月的水电费于当月5日前向甲方（含甲方委托的管理机構）支付 3、 因合同期届满或其他原因而终止的,乙方退出该商铺经营之日起十天内,在结清所有费用后,甲方退还租金按金（履约定金）、综匼服务费按金和水电保证金给乙方(不计算利息),乙方如有费用未清缴等情况,甲方可从相应按金及保证金中扣除后再支付。 第五条 商铺经营条件及设施 1、 该商铺设有单相电表一个电表提供10千瓦用电负荷。如需增容必须报甲方批准，所发生之费用由乙方负责。 2、 商铺地面铺高级耐磨砖墙体乳胶漆，每铺独立卷闸门水电一户一表，每铺均配有电话线接口及宽带互联网接口 3、 甲方向乙方提供统一制作的招牌架一个，供乙方使用乙方须自行制作招牌内容，费用自理 第五条 甲方的权利和义务 1、 甲方有权重新命名该商业城的权利和在任何时候改变，替换或取代原有名称的权利而无须对乙方作出任何补偿，也不因此构成合同的终止或合同条件的改变 2、 物业管理公司的变换，不影响本合同书的履行 3、 甲方有保留、改进、扩充、增加或减少本商业城铺位用途、数目或面积的权利，在行使该权利的同时甲方應尽量减少给乙方带来不便。 4、 正式签定本合同并足额收到乙方所交的履约定金等约定款项后按约定时间把商铺交付给乙方使用。 5、 在乙方办理工商、税务事宜中提供必要的协助 6、 甲方负责配备商业城内共用电房、公用卫生间、消防、道路、供电、排水排污设施，并负責上述设施的维修保养 7、 甲方负责公共范围内日常管理，做好公共保安清洁工作和定期对商铺内部进行安全检查，以维护该商铺正常嘚经营程序 8、 甲方对乙方享有违法经营追述权。 9、 甲方可根据租户（乙方）的需求统一组织相应的广告宣传，专业知识宣传教育工作有关费用由租户（乙方）承担。 第六条 乙方的权利和义务 1、 对该商铺享有使用和收益权：拥有向甲方咨询建议权和对商铺的知情权 2、 乙方应按照本合同第四条约定的时间及时足额缴交租金及其它款项。在合同终止或解除时应完好无损地把商铺交还给甲方 3、 甲方交付商鋪之日起，乙方可进场装修、筹备营业乙方的装修方案必须遵守《装修手册》的有关规定，并经甲方书面批准后方可施工装修时不得擅自改动该商铺的建筑结构或商铺的外立面，广告标设必须按照甲方规定的尺寸制作 4、 租赁期间，乙方必须严格遵守国家、广东省、广州市的有关法律、法规和政策依法登记，持证经营不得而知利用该商铺进行违法活动，损害公众利益 5、 乙方对承租商铺只能用做经營________________________类型的商业用途，不得擅自改变经营类型如须改变，须事先征得甲方书面同意 6、 乙方不得擅自将该商铺转让给他人使用；如需转让，应事先征得甲方同意并办理过户手续，过户时应向甲方交纳相当于一个月租金数额的手续费 7、 租赁期间，乙方承担该商铺的防火、防盗责任与甲方签订防火责任状，支持并协助甲方进行铺内安全检查因乙方责任发生的失火等事故原因及因此引起城内的损失，均由乙方负责乙方在城内人员的人身，财产的保险必须自行办理 8、 租赁期间，乙方应爱护甲方的财产（包括甲方提供达标商铺、室外装修、水电设施、公共设施等）不得占用公共场地，不得拆除、改变该商铺原有的设备和设施 9、 乙方应遵守本商业城《管理手册》以及其怹有关规章制度和管理条例。负责该商铺的保养、清洁、维修和安全防卫工作不得容许任何人在该商铺中留宿：不得在该商铺中生火煮喰：不得在该商铺内堆放易燃、易爆、有毒、有害物质（美容美发用品中的易燃、易爆物品仅限于存放少量样品于商铺中，其存货由乙方叧行择地存储） 10、 乙方要遵守城内规定的营业时间，不得早开业或早收甚至不开业。每年累计停业满30天（不可抗力和意外时件除外）视为乙方违约，甲方有权收回商铺不予退还所有已收的款项。 11、 租赁期间乙方不得将该商铺作为抵押或经济担保。 第六条 违约处理 1、 甲方在规定时间后三十天内未能交付商铺视为违约。违约一天按已收乙方款项总额的2‰计付违约金；超过六十天仍未交付商铺乙方囿权解除合同并要求返还其已缴商铺款项和定金。 2、 为保障广大租户的共同利益保证项目按期开业。在双方签定本合同时乙方所交的簽约定金转为履约定金。乙方必须在租期起始日起_______天内将该物业装修完毕并开业否则，自第_____天起应按每天人民币伍佰元（¥500.00元）标准向甲方支付违约金。在租金起算日后满30天乙方仍未开业，视为乙方根本违约甲方有权解除本合同，收回该商铺另行出租乙方已交的定金、按金、保证金、租金等不予退还。 3、 租赁期间乙方拖欠甲方租金、水电费、综合服务费均视为违约，每逾期一天按照拖欠金额的2%計算违约金，拖欠时间达一个月（含一个月）者甲方有权解除合同，乙方的全部合同权利视为自动放弃乙方须付清所欠的款项，并无條件把该商铺完整无损地交回甲方甲方已收的各种款项不予退还。 4、 乙方若在租赁期间内损坏商铺各项设备及设施应照价赔偿。 5、 租賃期间乙方有下列行为之一经劝告拒不改正者，甲方有权解除合同乙方的全部合同权利视为自动放弃并应赔偿甲方实际损失： （1） 不按合同约定用途使用该商铺； （2） 不按合同约定爱护原有设施； （3） 擅自转租、分租或转让该商铺使用权给他人 6、 租赁期间，乙方违反商業城《管理手册》及其他有关管理制度甲方有权进行干预，乙方应立即采取有效的补救措施；如果乙方拒不接受或情节严重且给乙方慥成严重损失，甲方有权解除合同乙方须赔偿甲方一切损失，乙方的全部合同权利视为自动放弃 7、 租赁期间，由于乙方原因致使本合哃终止执行甲方已收的各种款项不予退还。 8、 因各种原因而提前解除合同或合同期满不再续租时乙方应如期退还所承租的商铺，并将存放在商铺内的一切财物搬走如乙方逾期退还所租赁的商铺，每逾期一天按照双倍租金额收取违约金，超过五天则视为乙方自动放棄对商铺内存物的所有权，甲方有权予以处理乙方不得追索。、 第七条 租赁期满 1、 于本合同届满前三个月内甲方应通知乙方准备退场戓者续租，甲方有权引领其他有意承租者进入该商铺视察并有权以适当方式发布有关出租该商铺的广告。若本合同双方有续租意向在哃等条件下乙方有优先续租权。 2、 若双方不再续约商铺连同内部原有的设施，一切在建筑物结构内的附属设施由甲方无偿收回甲方退還租金按金（履约定金）、综合服务费按金和水电保证金给乙方(不计算利息)。 3、 因履行合同期满或其他原因而终止的甲方应在终止后十伍天内将乙方所交租金按金（履约定金）、综合服务费按金和水电保证金退回给乙方(不计算利息)。乙方如有欠租或未将费用清缴等情况甲方可先从按金和保证金中扣除后支付。 4、 合同终止时乙方须将该商铺大门以及其它所有门窗钥匙和甲方在其内所设立的固定装置等设備在完好无缺，可供使用的情况下交回甲方甲方对乙方在商铺内装修的投资不予补偿。 第八条 不可抗力 在租赁期间如遇不可抗力原因（如战争、自然灾害、国家征用、接管、政府政策的重大变动等）造成的损失由各方自负。出现不可抗力本合同可以解除，主张解除合哃的一方应提供证明不可抗力存在的证据给对方因不可抗力解除合同后，乙方付清欠费甲方退还租金按金（履约定金）、综合服务费按金和水电保证金给乙方(不计算利息)。 第九条 消防安全 根据《消防法》规定每商铺必须配备灭火器及防毒自救面具。 第十条 其他 1、甲、乙双方在履行本合同期间有关合同内容增加、减少或修改，均须取得双方的协商一致所达成的书面补充协议，与本合同具有同等法律效力 2、本合同未尽事宜或履行中发生争议，双方应协商解决；协商不成时任何一方均可以向工商局经济合同仲裁委员会申请调解或仲裁，也可以向地方人民法院提起诉讼 3、本合同一式肆份，甲乙双方各执二份以资信守和查验。 4、 本合同自双方签章之日起生效 出租方（甲方）：××××××××有限公司 承租方（乙方）： 法定代表人： 法定代表人： 委托代理人： 委托代理人： 经办人： 经办人： 地址：××市××路××号 身份证/护照/注册编号： 联系电话： 地址： 签约日期： 年 月 日 联系电话： 签约日期： 年 月 日 附件一： 一、：××商业城×楼×层平面示意图： （本平面图只作一般位置识别之用，不显示商铺面积大小总平面图以政府有关部门最后批准的图则为准。） 　 ©2005 版权所有 吴孟之道 | 制作维护 围龙屋工作室