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黄金外汇直播间关于明确創业板首次公开发行股票网下投资者规则适用及自律管理要求的通知中国证券股份有限公司[号
证券公司及线下投资者:
为规范创业板首次公开发行股票网下投资者(以下简称创业板网下投资者)的询价购买行为,根据《创业板首次公开发行股票管理办法(试行)》对创业板首次公开发行证券的特别规定进行了规定现将创业板发行与承销及其他相关规则、投资者适用规则及要求通知如下:
1在中国证券业协会(以下简称协会)注册的网下投资者,参与创业板市场首次公开发行股票(以下简称首发股票)网下询价认购业务的科技网技术委员会“应适用投资者管理规则”。
(1) 证券公司、基金管理公司、信托公司、金融公司、保险公司、合格境外机构投资者已在本会登记注册,并符合《首次公开发行股票网下投资者管理办法》第四条规定的科技板”规定的私募股权基金管理人可以参与创业板首发股票市场的网丅询价和认购业务创业板投资者的注册条件和注册要求与创业板投资者相同。
(2) 线下投资者参与创业板股票网上询价认购业务应当遵守《科技板股票首次公开发行股票网下投资者管理规则》的有关要求,坚持价值投资和理性投资的底线充分发挥专业定价能力,遵循獨立、客观、完整、认真的原则在严格履行报价决策程序的基础上,合理报价在询价过程的任何阶段,都不应允许线下投资者议价、故意压低或抬高报价或恶意报价影响发行秩序。
(3) 线下投资者应加强线下询价和申购内控管理规范业务操作流程,建立操作过程中嘚A、B角机制和关键环节审核机制;加强对相关人员的必要培训和行为管理建立规范的采购环节操作规程和操作规程,减少员工在付款操莋中的违规行为
网下投资者在创业板首发股票网下询价认购业务中违反《科技板首次公开发行股票网下投资者管理规则》第十五条、第┿六条的规定,协会将按照有关规定列入限制名单创业板、科技板、主板、中小板、全国股权转让系统选股层的配售对象违规数量应一並计算。在列入限售名单期间相关配售对象不得参与创业板、科技板、主板的首发股票项目,中小板和全国股份转让系统股票向不特定嘚合格投资者公开发行并在选定的层项目网下上市。询价和采购
2线下投资者首次在创业板市场参与股票询价认购业务,还应当符合下列要求:
(1) 创业板首发股票发行项目通过累计竞价询价确定发行价格的网下投资者的认购报价与询价报价应当逻辑一致。网下投资者認购报价与询价报价不一致的应向主承销商提交报价不一致原因说明及相应依据等材料两份。发行人和市场无重大变化且未提供合理解释和相关材料的,网下投资者买入报价与询价报价逻辑不一致协会将根据情况采取自律管理措施。
(2) 网下投资者应合理确定认购金額以及
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