诺德深证300指数分级证券投资基金
基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
诺德深证300指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集巳获中
国证监会2012年4月25日证监许可【2012】551号文核准本基金的基金合同
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书經中
国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充汾考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系
统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在
基金管理實施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理
人建议投资者根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
本招募说明书所载内容截止至 2019年3朤9日，财务数据和净值表现截止
至2018年12月31日（财务数据未经审计）
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投
资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》（以丅简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规定以及《诺德
深证300指数分级证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了诺德深证300指数分级证券投资基金的投资目标、策
略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决
策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同
是约定基金当事人の间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行為本
身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份額持有人的权利和义务应
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
指诺德深证300指数分级证券投资基金；
基金合同或本基金合同：
指《诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同》及
对本基金合同的任何有效修订和补充；
指《诺德深证300指数分级證券投资基金招募说明书》
指《诺德深证300指数分级证券投资基金基金份额发售
指《诺德深证300指数分级证券投资基金托管协议》及
其任何有效修订和补充；
指《诺德深证300指数分级证券投资基金之深证300A
份额与深证300B份额上市交易公告书》；
指中国证券监督管理委员会；
指中国银行業监督管理委员会；
指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中
华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；
指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7
月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时
指2004年6月29日由中国证监会公咘并于2004年7
月1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时
指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作
指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁布机关对其不时做出嘚修订；
指诺德基金管理有限公司；
指中国银行股份有限公司；
指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括
投资者基金账户管悝、基金份额注册登记、清算及基金
交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
指诺德基金管理有限公司或接受诺德基金管理囿限公司
委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构
本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公
指个人投资者、机構投资者、合格境外机构投资者和法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资於证券投
指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立
和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法
人、事业法人、社会團体或其他组织；
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者；
指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金
份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；
指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准
的基金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超
指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基
金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定
的基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案
手续後，中国证监会的书面确认之日；
指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
指在基金募集期内投资者按照本基金合同的规定申请
购买本基金基金份额的行为；
指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本
指茬本基金合同生效后的存续期间基金份额持有人按
基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份
指基金份额持有人按基金管理囚规定的条件，申请将其
持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记
的其他基金的基金份额的行为；
指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份
额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为包括跨
系统转托管和系统内转托管；
指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管
人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；
指符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他条件取
得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理
基金认购、申购、赎回和其他基金业務的机构以及具
有基金代销业务资格且具有场内基金申购赎回资格的深
圳证券交易所会员单位；
指基金管理人及本基金代销机构；
指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网
指注册登记机构为基金投资者开竝的记录其持有的由该
注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情
指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构
办理認购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的
基金份额的变动及结余情况的账户；
指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
基金份额定期折算：折算基准日为每个会计年度的第一
个工作日（除基金合同生效日所在会计年度外）
基金份额不定期折算：当诺德深证300份额的基金份额
（1）中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话：95566
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务统一咨询电话：95533
（3）交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
客户服务电话：95559
（4）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号
客户服务热线：或95579
（5）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务电话：95521
（6）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦東新区民生路1199弄证大.五道口广场1号楼21层
业务联系电话：021-
兴业证券公司网站：.cn
（7）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
（8）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4036号榮超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼
全国免费业务咨询电话：
开放式基金业务传真：2
（9）海通证券股份囿限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
（10）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号喃昌国际金融大厦A栋
（11）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
（12）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
（13）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路2号蓮富大厦17楼
（14）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
（15）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
（16）华福证券有限责任公司
注册地址：鍢州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
开放式基金业务联系人：张腾
开放式基金业务傳真：0
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）
（17）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(18) 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
(19) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）
基金业务联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
（20）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼
（21）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客户服务热线：95565
（22）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市西藏中路336号
客垺电话：、021-962518或拨打各城市营业网点咨询电话
（23）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦
（24）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
（25）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（ 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 .cn
（26）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京中山东路90 号华泰证券大廈
（27）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
（28）光大证券股份有限公司
注冊地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
（29）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨國际大厦22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层
全国统一客服热线：95571
（30）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工業园区星阳街5号
（31）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
（32）国海证券股份有限公司
注册地址：广覀桂林市辅星路13号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼
（33）深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
注册资本：2000万元人民币
组织形式：有限责任公司
（34）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区歐阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼
（35）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
（36）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：長春市生态大街6666号
（37）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
（38）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层
（39）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
（40）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（41）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9層908室
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
（42）浙江同花顺基金销售有限公司
地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
（43）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼
（44）北京钱景基金销售有限公司
紸册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（45）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
辦公地址：惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
（46）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路覀华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
（47）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
（48）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：㈣川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
（49）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长樂路989号45层
客服电话：95523或
（50）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外灘国际广场19楼
（51）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14樓
（52）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15
（53）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
（54）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公哋址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
数米基金客户服务电话：
（55）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏喃路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（56）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（57）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
（58）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元
（59）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
（60）廈门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
（61）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
（62）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室
（63）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108_号
（64）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
（65）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层
（66）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
（67）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
（68）一路财富（北京）基金销售股份囿限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208
（69）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
（70）上海联泰基金销售有限公司
注册住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
（71）国都证券股份有限公司
紸册住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
（72）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
（73）华融证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层
（74）财达证券股份有限公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层
（75）北京肯特瑞基金有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层
（76）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼
（77）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册住所：北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼7457房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层
（78）上海云灣基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6號楼6层
（79）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经
办公地址：上海市浦东新区银城Φ路488号太平金融大厦1503室
（80）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
（81）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国際SOHO城第七幢23层1号4
（82）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市锦江区东大街99号平咹金融中心1501单元
（83）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园㈣区13号楼浦项中心B座19层
（85）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区東三环中路7号北京财富中心A座46层
（86）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东南杨南路428号1号楼
办公地址：上海市浦东新区杨高喃路428号1号楼1102、1103单元
（87）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层
（88）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（爱建证券、安信证券、
渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、
大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、
东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、
国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、
国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、、华安证券、
華宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、
华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、聯讯证券、民生证券、
民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、
上海证券、申银万国、世纪证券、艏创证券、天风证券、天源证券、万和证券、
万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、
信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、
中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、
中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券，具体名单以深圳证券交
易所网站查询结果为准）本基金募集结束湔获得基金代销业务资格的深圳证券
交易所会员单位可新增为本基金的场内代销机构。
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《銷售办法》和《基金合同》
等的规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：中国北京西城区太平桥大街17号
办公地址：中国北京西城区太平桥大街17
（三）律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事務所
住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：许康玮、都晓燕
陸、基金份额的分类与净值计算规则
本基金为指数分级型证券投资基金，其基金份额包括三类分别为诺德深证
300指数分级证券投资基金之基础份额（简称“诺德深证300份额”）、诺德深
证300指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（简称“诺德深证300A份额”）
与诺德深证300指数分级證券投资基金之积极收益类份额（简称“诺德深证300B
份额”）。其中诺德深证300A份额、诺德深证300B份额的基金份额配比始
终保持1∶1的比率不变。
（二）基金份额的自动分离与分拆规则
本基金发售结束后投资者在场内认购的全部诺德深证300份额按照1:1的
比例自动分离为预期收益与风險不同的两种份额类别，即诺德深证300A份额和
诺德深证300B份额
根据诺德深证300A份额和诺德深证300B份额的基金份额比例，诺德深证
300A份额在场内基金初始总份额中的份额占比为50%诺德深证300B份额在
场内基金初始总份额中的份额占比为50%，且两类基金份额的基金资产合并运
诺德深证300份额设置單独的基金代码在《基金合同》生效后只可以进行
场内与场外的申购和赎回，但不上市交易诺德深证300A份额与诺德深证300B
份额交易代码不哃，只可在深圳证券交易所上市交易不可单独进行申购或赎回。
基金成立并开放申购赎回后投资者可在场内申购和赎回诺德深证300份
额，并可选择将其场内申购的每2份诺德深证300份额按1:1的比例分拆成诺德
深证300A份额和诺德深证300B份额各1份投资者也可按1:1的配比将其持
有的诺德深證300A份额和诺德深证300B份额申请合并为诺德深证300份额后
投资者可在场外申购和赎回诺德深证300份额。场外申购的诺德深证300份
额不进行分拆但《基金合同》另有规定的除外。投资者可将其持有的场外诺德
深证300份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆成诺德深证300A份额和诺德
深证300B份额後上市交易投资者可按1:1的配比将其持有的诺德深证300A
份额和诺德深证300B份额合并为诺德深证300份额后赎回。
无论是定期份额折算还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见本
基金合同“二十二、基金份额折算”），其所产生的诺德深证300份额不进行自
动分离投资者可选擇将上述折算产生的每2份诺德深证300份额按1：1的比
例分拆为诺德深证300A份额和诺德深证300B份额各1份。
（三）诺德深证300A份额和诺德深证300B份额的参考淨值计算规则
由于诺德深证300A份额和诺德深证300B份额的风险和收益特性不同本
基金份额所分离的两类基金份额诺德深证300A份额和诺德深证300B份额具有
不同的参考净值计算规则。
在本基金的存续期内本基金将在每个工作日按《基金合同》约定的参考净
值计算规则对诺德深证300A份额和諾德深证300B份额分别进行参考净值计算，
诺德深证300A份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额本基金净资产优
先确保诺德深证300A份额的本金及诺德深证300A份额累计约定应得收益；诺
德深证300B份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额，本基金在优先确保
诺德深证300A份额的本金及累计约定应得收益后将剩余净资产计为诺德深证
300B份额的净资产。
在本基金存续期内诺德深证300A份额和诺德深证300B份额的参考净值
1、诺德深證300A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期
存款利率（税后）+3%”，同期银行人民币一年期定期存款利率以当年1月1日
中国人民銀行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准基金合同生效日
所在年度的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民
币一年期存款基准利率（税后）+3%”。年基准收益均以）“客户服务”页面输入开户证
件或基金账号登录基金账户（初始密碼开户证件后六位）进入“服务定制”栏目
3、投资人也可直接发送电子邮件到本公司客服邮箱
在技术条件成熟时，基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网
站、客户服务中心提交信息定制申请基金管理人通过手机短讯、E-MAIL定期
为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益
查询、最近季度的基金投资组合、分红提示、公司最新公告、新产品信息披露、
（六）客户服務中心（CALL-CENTER）电话服务
投资人拨打客户服务电话可通过自动语音或人工座席获得基金信息查询、账
户信息查询、传真对账单、建议投诉等全媔的服务
客户服务传真：021-
投资人可以通过呼叫中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等形式
进行投诉，所有渠道的投诉设有專人登记专人处理；普通投诉一个工作日内答
复，重大投诉五个工作日内答复若规定时间内无法处理完毕的，应及时答复进
（八）网仩开户与交易服务
在技术条件成熟时诺德基金及其合作机构将为投资人提供方便快捷的网上
三十二、其他应披露事项
诺德基金管理有限公司关于新增西藏
东方财富证券股份有限公司为旗下部
分基金代销机构并相应开通转换业务
诺德深证300指数分级证券投资基金
可能发生不定期份额折算的风险提示
诺德深证300指数分级证券投资基金
之诺德深证300 B份额风险提示公告
诺德基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票采鼡指数收益法进行估
诺德基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票采用指数收益法进行估
诺德深证300指数分级证券投资基金
可能发生不萣期份额折算的风险提示
诺德深证300指数分级基金招募说明
诺德深证300指数分级基金招募说明
诺德深证300指数分级证券投资基金
可能发生不定期份额折算的风险提示
诺德深证300指数分级证券投资基金
2018年第3季度报告
诺德深证300指数分级证券投资基金
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诺德深证300指数分级证券投资基金
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诺德基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票采用指数收益法进行估
诺德深证300指数分级证券投资基金
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诺德基金管理有限公司基金行业高级
诺德基金管理有限公司关于养咾金账
户通过直销柜台认购、申购旗下基金
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诺德深证300指数分级证券投資基金
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诺德深证300指数分级证券投資基金
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关于诺德深证300指数分级证券投资
基金办理定期份额折算业务的公告
诺德深证300指数分级证券投资基金
可能发生不定期份额折算的风险提示
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诺德基金管理有限公司旗下基金资产
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诺德深证300指数分级证券投资基金
可能发生不定期份额折算的風险提示
关于诺德深证 300 指数分级证券投
资基金定期份额折算结果及恢复交易
诺德深证300指数分级证券投资基金
可能发生不定期份额折算的风險提示
诺德深证300指数分级证券投资基金
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诺德深证300指数分级证券投资基金
可能发生不定期份额折算的风險提示
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诺德深证300指数分级证券投资基金
可能发生不定期份额折算的风險提示
诺德深证300指数分级证券投资基金
2018年第4季度报告
诺德深证300指数分级证券投资基金
可能发生不定期份额折算的风险提示
诺德深证300指数分級证券投资基金
可能发生不定期份额折算的风险提示
诺德基金管理有限公司关于暂停大泰
金石基金销售有限公司办理旗下基金
诺德深证300指數分级证券投资基金
可能发生不定期份额折算的风险提示
诺德深证300指数分级证券投资基金
之诺德深证300 B份额风险提示公告
诺德基金管理有限公司关于诺德深证
300指数分级证券投资基金暂停大额
诺德深证300指数分级证券投资基金
之诺德深证300 B份额交易价格波动
诺德基金管理有限公司关於旗下基金
所持停牌股票采用指数收益法进行估
三十三、招募说明书的存放及查阅方式
基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和銷售机构的办公场所和营
业场所，在办公时间内可供免费查阅投资者也可以直接登录基金管理人的网站
进行查阅。投资者在支付工本费後可在合理时间内取得上述文件复印件。对投
资者按此种方式所获得的文件及其复印件基金管理人和基金托管人应保证与所
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营
业场所，在办公时间内可供免费查阅
（一）中国证监会核准诺德深证300指数分级证券投资基金募集的文件（证监许
（二）《诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同》；
（三）《诺德深证300指数分级证券投资基金托管协议》；
（四）《诺德深证300指数分级证券投资基金代销协议》；
（五）《诺德深证300指数分级证券投资基金份额发售公告》；
（七）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
（八）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（九）《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
（十）中国证监会要求的其他文件。
二〇一九年四月二十三日
